华安大国新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
华安大国新经济股票型证券投资基金
2021年中期报告
2021年 6月 30日
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年八月三十日
华安大国新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
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1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独
立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 8月 25日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 1月 1日起至 6月 30日止。
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1.2 目录
1
重要提示及目录
...................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示
......................................................................................................................................... 2
2
基金简介
.................................................................................................................................................. 5
2.1 基金基本情况
................................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明
................................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人
............................................................................................................. 5
2.4 信息披露方式
................................................................................................................................. 6
2.5 其他相关资料
................................................................................................................................. 6
3
主要财务指标和基金净值表现
.............................................................................................................. 6
3.1 主要会计数据和财务指标
............................................................................................................. 6
3.2 基金净值表现
................................................................................................................................. 7
4
管理人报告
.............................................................................................................................................. 8
4.1 基金管理人及基金经理情况
......................................................................................................... 8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
................................................................. 9
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
............................................................................. 9
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
........................................................... 10
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
........................................................... 11
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
....................................................................... 11
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
........................................................................... 11
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
................................... 12
5
托管人报告
............................................................................................................................................ 12
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
............................................................................... 12
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
............ 12
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
............................... 12
6
半年度财务会计报告（未经审计） ..................................................................................................... 12
6.1 资产负债表
................................................................................................................................... 12
6.2 利润表
........................................................................................................................................... 13
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
............................................................................................... 14
6.4 报表附注
....................................................................................................................................... 16
7
投资组合报告
........................................................................................................................................ 38
7.1 期末基金资产组合情况
............................................................................................................... 38
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
....................................................................................... 38
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
................................... 39
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
............................................................................................ 47
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
....................................................................................... 49
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
................................ 49
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
................... 50
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
................... 50
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
............................... 50
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
..................................................................... 50
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
...................................................................... 50
7.12 投资组合报告附注
..................................................................................................................... 50
8
基金份额持有人信息
............................................................................................................................ 51
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
................................................................................... 51
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8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
....................................................................... 52
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
.................................... 52
9
开放式基金份额变动
............................................................................................................................ 52
10
重大事件揭示
...................................................................................................................................... 52
10.1 基金份额持有人大会决议
.......................................................................................................... 52
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
.......................................... 52
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
.............................................................. 53
10.4 基金投资策略的改变
.................................................................................................................. 53
10.5本报告期持有的基金发生的重大影响事件
.............................................................................. 53
10.6为基金进行审计的会计师事务所情况
...................................................................................... 53
10.7管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
...................................................... 53
10.8基金租用证券公司交易单元的有关情况
.................................................................................. 53
10.8.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
...................................................... 55
10.9 其他重大事件
............................................................................................................................. 56
11
备查文件目录
...................................................................................................................................... 57
11.1 备查文件目录
............................................................................................................................. 57
11.2 存放地点
..................................................................................................................................... 57
11.3 查阅方式
..................................................................................................................................... 57
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 华安大国新经济股票型证券投资基金
基金简称 华安大国新经济股票
基金主代码 000549
交易代码 000549
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年 4月 14日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 34,186,576.86份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金重点投资于与大国新经济相关的子行业或企业，在严格控制风险的
前提下，力争把握标的行业投资机会实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略
本基金采取相对稳定的资产配置策略，一般情况下将保持股票配置比例的
相对稳定，避免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。股票投资中，通
过对大国新经济相关子行业的精选以及对行业内相关股票的深入分析，挖
掘该类型企业的投资价值。
业绩比较基准 90%×中证 800指数收益率＋10%×中国债券总指数收益率
风险收益特征
本基金为股票型基金，基金的风险与预期收益都要高于混合型基金、债券
型基金和货币市场基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华安基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信 息披露
负责人
姓名 杨牧云 李申
联系电话 021-38969999 021-60637102
电子邮箱 service@huaan.com.cn lishen.zh@ccb.com
客户服务电话 4008850099 021-60637111
传真 021-68863414 021-60635778
注册地址
中国（上海）自由贸易试验区
世纪大道8号国金中心二期31
－32层
北京市西城区金融大街25号
办公地址
中国（上海）自由贸易试验区
世纪大道8号国金中心二期31
北京市西城区闹市口大街1号
院1号楼
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－32层
邮政编码 200120 100033
法定代表人 朱学华 田国立
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 证券时报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 www.huaan.com.cn
基金中期报告备置地点
上海市世纪大道 8号上海国金中心二期 31、
32层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 华安基金管理有限公司
上海市世纪大道8号上海国金中心二期31、
32层
3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日）
本期已实现收益 17,972,424.94
本期利润 19,603,869.82
加权平均基金份额本期利润 0.5118
本期加权平均净值利润率 15.87%
本期基金份额净值增长率 16.57%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2021年 6月 30日)
期末可供分配利润 64,153,584.37
期末可供分配基金份额利润 1.8766
期末基金资产净值 126,234,680.58
期末基金份额净值 3.693
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2021年 6月 30日)
基金份额累计净值增长率 269.30%
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易佣
金、开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
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（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 7.95% 1.29% -1.19% 0.69% 9.14% 0.60%
过去三个月 22.85% 1.16% 4.26% 0.79% 18.59% 0.37%
过去六个月 16.57% 1.42% 1.58% 1.09% 14.99% 0.33%
过去一年 34.10% 1.52% 20.72% 1.15% 13.38% 0.37%
过去三年 129.24% 1.71% 40.21% 1.22% 89.03% 0.49%
自基金合同生
效起至今
269.30% 1.84% 102.59% 1.34% 166.71% 0.50%
3.2.2自基金合同生效以来 基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
华安大国新经济股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2014年 4月 14日至 2021年 6月 30日）
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4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20号文批准于 1998年 6月设立，是国内
首批基金管理公司之一，注册资本 1.5 亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的
股东为国泰君安证券股份有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海锦江国际投资管理有限公
司、上海工业投资（集团）有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司。公司在香港和上海设有子
公司——华安资产管理（香港）有限公司、华安未来资产管理（上海）有限公司。截至 2021年 6月
30日，公司旗下共管理华安创新混合、华安MSCI中国 A、华安现金富利货币、华安稳定收益债券、
华安黄金易 ETF、华安沪港深外延增长混合、华安全球美元收益债券等 163 只证券投资基金，管理
资产规模达到 5,256.69亿元人民币。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
翁启森
本基金的基金
经理，副总经
理，首席投资
官
2014-04-1
5
- 26年
工业工程学硕士，26 年证券、基
金行业从业经历，具有中国大陆基
金从业资格。曾在台湾 JP证券任
金融产业分析师及投资经理，台湾
摩根富林明投信投资管理部任基
金经理，台湾中信证券投资总监助
理，台湾保德信投信任基金经理。
2008 年 4 月加入华安基金管理有
限公司，现任公司副总经理兼首席
投资官。2010 年 9 月起担任华安
香港精选股票型证券投资基金的
基金经理。2011 年 5 月起同时担
任华安大中华升级股票型证券投
资基金的基金经理。2014 年 3 月
至 2016年 9月同时担任华安宏利
混合型证券投资基金的基金经理。
2014 年 4 月起同时担任华安大国
新经济股票型证券投资基金的基
金经理。2015年 2月至 2016年 9
月同时担任华安安顺灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理。
2015 年 3 月起同时担任华安物联
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网主题股票型证券投资基金的基
金经理。2015年 6月至 2016年 9
月同时担任华安宝利配置证券投
资基金、华安生态优先混合型证券
投资基金的基金经理。
注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵
从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风
险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管理
有限公司公平交易管理制度》，将各投资组合在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平
交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投
资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合
经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策
略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行
投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围
内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易
机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间
优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。
（2） 交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组合名义
对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情况以价格优先、比例分配原
则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员
监督参与下，进行公平协商分配。（3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制
原则。通过内部共同的 iwind 群，发布询价需求和结果，做到信息公开。若是多个投资组合进行一
级市场投标，则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向，交易员以此进行
投标，以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以
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公司名义获得，则投资部门在风险管理部投资监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、分析与
评估环节，公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行
场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易
日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三
方信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进
行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（日内、3日内、5
日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司风险管理部会同基金投
资、交易部门讨论制定了各类投资组合针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的同日
反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对各类投资
组合间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，对相
关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。
本报告期内，因组合流动性管理或投资策略调整需要，除指数基金以外的所有投资组合参与的
交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的次数为
1次，未出现异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
上半年指数区间波动较大，并且板块分化较为显著。行业方面，有色、钢铁、电力设备新能源、
化工等板块涨幅领先。报告期内，本基金在契约范围内积极配置 5G及相关产业、半导体、新能源、
优质消费等方向的龙头公司。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2021年 06月 30日，本基金份额净值为 3.693元，本报告期份额净值增长率为 16.57%，同
期业绩比较基准增长率为 1.58%。
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4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
随着海外尤其是欧美发达国家疫苗的大规模接种，全球疫情总体回落，但是变异毒株的出现又
增加了全球疫情的不确定性。美国经济持续回升，消费端受益于积极的财政政策，消费者信心明显
回暖，生产端产能利用率逐步恢复。美国的劳动参与率保持低位，失业率略微下降，通胀水平快速
上升，十年期美债收益率有所下行，美元指数低位徘徊。
国内方面，存量社会融资规模增速放缓，尽管工业企业利润增速有所放缓，但依然保持高位运
行。制造业投资依旧景气，部分行业出现明显的进口替代趋势。房地产销售保持强势，新开工面积
增速放缓。国内线下消费有所恢复，但尚未恢复到疫情前水平。科技方面，半导体产业出现阶段性
供不应求，部分产品出现涨价趋势。新能源汽车快速增长，国内渗透率有望进一步提升，产业链部
分环节持续涨价。下一阶段我们将持续关注国内经济回升的趋势，以及货币政策、财政政策的变化，
积极布局新能源、科技、生物医药、新材料等行业的机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所
持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，负责在证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，
评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值；同时将采用的估值方法以及采用该方法对相关证券的估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成员由首席投资官、公司分管运营、专户的领导、指数与量化投资部负责人、
固定收益部负责人、投资研究部负责人、基金运营部负责人、产品部负责人、风险管理部负责人、
全球投资部负责人等人员组成，具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研
究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法
的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按
约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期不进行收益分配。
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4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金报告期内不存在基金持有人数低于 200人或基金资产净值低于 5000万元的情形。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、
基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履
行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，
未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组
合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
6
半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：华安大国新经济股票型证券投资基金
报告截止日：2021年 6月 30日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
资 产：
- -
银行存款 6.4.7.1 6,220,643.94 8,158,914.17
结算备付金
592.93 48,835.53
存出保证金
14,179.26 21,535.57
交易性金融资产 6.4.7.2 120,497,494.38 141,943,375.91
其中：股票投资
119,666,573.85 141,674,497.13
基金投资
- -
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债券投资
830,920.53 268,878.78
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
365,812.25 825,648.06
应收利息 6.4.7.5 9,543.16 988.34
应收股利
- -
应收申购款
134,656.71 141,982.89
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
127,242,922.63 151,141,280.47
负债和所有者权益 附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
负 债：
- -
短期借款
- -
交易性金融负债 6.4.7.3 - -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
477.00 -
应付赎回款
701,710.41 1,043,198.09
应付管理人报酬
150,746.75 191,778.59
应付托管费
25,124.45 31,963.08
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 44,635.74 104,288.75
应交税费
0.34 1.13
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 85,547.36 171,318.30
负债合计
1,008,242.05 1,542,547.94
所有者权益：
- -
实收基金 6.4.7.9 34,186,576.86 47,227,618.79
未分配利润 6.4.7.10 92,048,103.72 102,371,113.74
所有者权益合计
126,234,680.58 149,598,732.53
负债和所有者权益总计
127,242,922.63 151,141,280.47
注：报告截至日 2021年 6月 30日，基金份额净值 3.693元，基金份额总额 34,186,576.86份。
6.2 利润表
会计主体：华安大国新经济股票型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
华安大国新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 14页共 58页
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2021年 1月 1日至
2021年 6月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至
2020年 6月 30日
一、收入
20,885,707.34 41,685,511.73
1.利息收入
11,719.74 43,246.54
其中：存款利息收入 6.4.7.11 11,476.72 43,123.73
债券利息收入
243.02 122.81
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
19,152,171.90 25,029,419.05
其中：股票投资收益 6.4.7.12 18,415,417.21 23,999,446.72
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 50,606.34 138,296.40
资产支持证券投资收益 6.4.7.14 - -
贵金属投资收益 6.4.7.15 - -
衍生工具收益 6.4.7.16 - -
股利收益 6.4.7.17 686,148.35 891,675.93
3.公允价值变动收益（损失以“-”号
填列）
6.4.7.18 1,631,444.88 16,363,931.02
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.19 90,370.82 248,915.12
减：二、费用
1,281,837.52 2,004,050.35
1．管理人报酬 6.4.10.2 922,023.42 1,418,276.55
2．托管费 6.4.10.2 153,670.54 236,379.44
3．销售服务费
- -
4．交易费用 6.4.7.20 120,785.74 263,551.50
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6.税金及附加
0.26 0.31
7．其他费用 6.4.7.21 85,357.56 85,842.55
三、利润总额（亏损总额以“-”号填
列）
19,603,869.82 39,681,461.38
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
19,603,869.82 39,681,461.38
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华安大国新经济股票型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
华安大国新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 15页共 58页
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
47,227,618.79 102,371,113.74 149,598,732.53
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 19,603,869.82 19,603,869.82
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-13,041,041.93 -29,926,879.84 -42,967,921.77
其中：1.基金申购款 4,632,321.97 10,190,436.90 14,822,758.87
2.基金赎回款 -17,673,363.90 -40,117,316.74 -57,790,680.64
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”号
填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
34,186,576.86 92,048,103.72 126,234,680.58
项目
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
86,648,504.53 104,745,723.55 191,394,228.08
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 39,681,461.38 39,681,461.38
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-19,680,636.07 -26,959,971.08 -46,640,607.15
其中：1.基金申购款 32,010,868.76 49,980,609.14 81,991,477.90
2.基金赎回款 -51,691,504.83 -76,940,580.22 -128,632,085.05
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”号
填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
66,967,868.46 117,467,213.85 184,435,082.31
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：朱学华，主管会计工作负责人：朱学华，会计机构负责人：陈林
华安大国新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
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6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华安大国新经济股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委员会（以下
简称“中国证监会”）证监许可[2014]183号《关于核准华安大国新经济股票型证券投资基金募集的批
复》的核准，由基金管理人华安基金管理有限公司向社会公开发行募集，基金合同于 2014 年 4 月
14 日生效，首次设立募集规模为 433,507,499.39 份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不
定。本基金的基金管理人及注册登记机构为华安基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股
份有限公司。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 A股股票等权益类
证券（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证、权证等）、股指期货、
债券、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但
须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其
纳入投资范围。
本基金的股票资产投资比例为基金资产的 80％-95%，其中，投资于新经济相关的股票资产的比
例不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应
当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付
金、存出保证金、 应收申购款等。
本基金业绩比较基准：90%×中证 800指数收益率＋10%×中国债券总指数收益率。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计
准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具体会
计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算
业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2号《年
度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、
《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和中期报告>》及其他中国证监会及中国证券
投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
华安大国新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 17页共 58页
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2021年 6月 30日的财务
状况以及自 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日止期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
(1)印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 4月 24日起，调整证券（股票）
交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 9月 19日起，调整由出让方按证
券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通
知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免
征收印花税。
(2)增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的
规定，经国务院批准，自 2016年 5月 1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业
纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证
券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入
华安大国新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 18页共 58页
以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有
关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得
的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通
知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债
券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等
增值税政策的通知》的规定，本基金运营过程中发生的增值税应税行为，以本基金的基金管理人为
增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，
自 2018年 1月 1日起，本基金的基金管理人运营本基金过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易
计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对本基金在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税
应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从本基金的基金管理人以后月
份的增值税应纳税额中抵减。
(3)城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加
根据《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例（2011 年修订）》、《征收教育费附加的暂行规
定（2011 年修订）》及相关地方教育附加的征收规定，凡缴纳消费税、增值税、营业税的单位和个
人，都应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加（除按照相关规定缴纳农村教育事业费附加
的单位外）及地方教育费附加。
(4)企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，
自 2004年 1月 1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用
基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通
知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，
华安大国新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
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暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，
对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(5)个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通
知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，
暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得
有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008年 10月 9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人
所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013年 1月 1日起，证券投资基金从公开发行和转
让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1个月以内（含 1个月）的，其股息红利所得全额计入应
纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年（含 1年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期
限超过 1年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个
人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015年 9月 8日起，证券投资基金从公开发行和转让市
场取得的上市公司股票，持股期限超过 1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
6.4.7重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
活期存款 6,220,643.94
定期存款 -
其他存款 -
合计 6,220,643.94
6.4.7.2 交易性金融资产
华安大国新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
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单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 83,615,894.61 119,666,573.85 36,050,679.24
贵金属投资-金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所市场 775,693.60 830,920.53 55,226.93
银行间市场 - - -
合计 775,693.60 830,920.53 55,226.93
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 84,391,588.21 120,497,494.38 36,105,906.17
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
无。
6.4.7.4 买入返售金融资产
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应收活期存款利息 579.32
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 0.27
应收债券利息 8,957.81
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
应收出借证券利息 -
其他 5.76
合计 9,543.16
6.4.7.6 其他资产
华安大国新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 21页共 58页
无。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 44,635.74
银行间市场应付交易费用 -
合计 44,635.74
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 1,244.80
应付证券出借违约金 -
预提信息披露费 59,507.37
预提审计费 24,795.19
合计 85,547.36
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 47,227,618.79 47,227,618.79
本期申购 4,632,321.97 4,632,321.97
本期赎回（以“-”号填列） -17,673,363.90 -17,673,363.90
本期末 34,186,576.86 34,186,576.86
注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 67,190,246.55 35,180,867.19 102,371,113.74
本期利润 17,972,424.94 1,631,444.88 19,603,869.82
本期基金份额交易产生的
变动数
-21,009,087.12 -8,917,792.72 -29,926,879.84
其中：基金申购款 7,689,115.89 2,501,321.01 10,190,436.90
华安大国新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
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基金赎回款 -28,698,203.01 -11,419,113.73 -40,117,316.74
本期已分配利润 - - -
本期末 64,153,584.37 27,894,519.35 92,048,103.72
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
活期存款利息收入 11,181.95
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 163.31
其他 131.46
合计 11,476.72
6.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
卖出股票成交总额 54,742,778.00
减：卖出股票成本总额 36,327,360.79
买卖股票差价收入 18,415,417.21
6.4.7.13债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成
交总额
207,968.21
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）
成本总额
157,200.00
减：应收利息总额 161.87
买卖债券差价收入 50,606.34
6.4.7.14 资产支持证券投资收益
本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.15 贵金属投资收益
华安大国新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
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6.4.7.15.1 贵金属投资收益项目构成
本基金本报告期无贵金属投资收益。
6.4.7.15.2贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
本基金本报告期无贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入。
6.4.7.15.3贵金属投资收益——赎回差价收入
本基金本报告期无贵金属投资收益——赎回差价收入。
6.4.7.15.4贵金属投资收益——申购差价收入
本基金本报告期无贵金属投资收益——申购差价收入。
6.4.7.16 衍生工具收益
6.4.7.16.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金本报告期无衍生工具收益——买卖权证差价收入。
6.4.7.16.2 衍生工具收益——其他投资收益
本基金本报告期无衍生工具收益——其他投资收益。
6.4.7.17 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
股票投资产生的股利收益 686,148.35
其中：证券出借权益补偿收入 -
基金投资产生的股利收益 -
合计 686,148.35
6.4.7.18 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
1.交易性金融资产 1,631,444.88
——股票投资 1,659,996.73
——债券投资 -28,551.85
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
华安大国新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 24页共 58页
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的
预估增值税 -
合计 1,631,444.88
6.4.7.19 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
基金赎回费收入 86,691.86
转换费收入 3,678.96
合计 90,370.82
注：1. 本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的 25%归入基金资产。
2. 本基金的转换费由赎回费和申购费补差两部分构成，其中赎回费部分的 25%归入转出基金的
基金资产。
6.4.7.20 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
交易所市场交易费用 120,785.74
银行间市场交易费用 -
合计 120,785.74
6.4.7.21 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
审计费用 24,795.19
信息披露费 59,507.37
证券出借违约金 -
银行汇划费 1,055.00
合计 85,357.56
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1或有事项
华安大国新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 25页共 58页
无。
6.4.8.2资产负债表日后事项
无。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
根据本基金管理人于 2021年 3月 9日发布的公告，经基金管理人股东会第六十六次会议决议及
中国证券监督管理委员会证监许可【2021】669 号文核准，基金管理人股东上海锦江国际投资管理
有限公司将其持有的公司 8%的股权转让给国泰君安证券股份有限公司。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司
基金管理人、注册登记机构、基金销售
机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) 基金托管人、基金销售机构
国泰君安证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金销售机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
国泰君安证券股份
有限公司
22,737,079.92 34.63% 12,084,059.09 7.90%
6.4.10.1.2 权证交易
无。
华安大国新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 26页共 58页
6.4.10.1.3 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
国泰君安证券股份有
限公司
223,740.51 23.41% 228,600.00 30.66%
6.4.10.1.4 债券回购交易
无。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
国泰君安证券股份有
限公司
20,720.68 34.42% 5,150.56 11.54%
关联方名称
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
国泰君安证券股份有
限公司
11,012.34 7.84% 11,012.34 7.84%
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月
30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月
30日
当期发生的基金应支付的管理费 922,023.42 1,418,276.55
其中：支付销售机构的客户维护费 330,530.88 525,409.88
注：支付基金管理人华安基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率
计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
华安大国新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 27页共 58页
其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月
30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6
月30日
当期发生的基金应支付的托管费 153,670.54 236,379.44
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
期初持有的基金份
额
- 4,509,646.08
期间申购/买入总份
额
- -
期间因拆分变动份
额
- -
减：期间赎回/卖出总
份额
- -
期末持有的基金份
额
- 4,509,646.08
期末持有的基金份
额
占基金总份额比例
- 6.73%
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
基金管理公司主要股东及其控制的机构本报告期末和上年度末均无投资本基金的情况。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
华安大国新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 28页共 58页
关联方名称
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 6,220,643.94 11,181.95
14,174,864.3
8
42,227.58
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式
基金在承销期内买入
数量（单位：
股/张）
总金额
国泰君安 605005 合兴股份 网下申购 634.00 4,044.92
国泰君安 605089 味知香 网下申购 370.00 10,556.10
国泰君安 605180 华生科技 网下申购 384.00 8,593.92
国泰君安 605319 无锡振华 网下申购 764.00 8,572.08
国泰君安 301009 可靠股份 网下申购 2,121.00 26,597.34
国泰君安 113045 环旭转债
老股东配
售
1,890.00 189,000.00
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式
基金在承销期内买入
数量（单位：
股/张）
总金额
- - - - - -
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
6.4.10.7.1 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
本报告期不进行收益分配。
6.4.12 期末（2021年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
华安大国新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 29页共 58页
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量(单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
30100
6
迈拓
股份
2021-0
5-31
2021-1
2-07
新股
限售
14.42 24.89
1,932.
00
27,859
.44
48,087
.48
-
30095
7
贝泰
妮
2021-0
3-18
2021-0
9-27
新股
限售
47.33 251.96 74.00
3,502.
42
18,645
.04
-
30098
2
苏文
电能
2021-0
4-19
2021-1
0-27
新股
限售
15.83 45.29 265.00
4,194.
95
12,001
.85
-
30094
2
易瑞
生物
2021-0
2-02
2021-0
8-09
新股
限售
5.31 28.52 381.00
2,023.
11
10,866
.12
-
30093
7
药易
购
2021-0
1-20
2021-0
7-27
新股
限售
12.25 53.71 186.00
2,278.
50
9,990.
06
-
30097
9
华利
集团
2021-0
4-15
2021-1
0-26
新股
限售
33.22 87.50 107.00
3,554.
54
9,362.
50
-
30094
5
曼卡
龙
2021-0
2-03
2021-0
8-10
新股
限售
4.56 18.88 474.00
2,161.
44
8,949.
12
-
30094
0
南极
光
2021-0
1-27
2021-0
8-03
新股
限售
12.76 43.38 200.00
2,552.
00
8,676.
00
-
30095
0
德固
特
2021-0
2-24
2021-0
9-03
新股
限售
8.41 39.13 219.00
1,841.
79
8,569.
47
-
30093
1
通用
电梯
2021-0
1-13
2021-0
7-21
新股
限售
4.31 13.11 560.00
2,413.
60
7,341.
60
-
30100
4
嘉益
股份
2021-0
6-18
2021-1
2-27
新股
限售
7.81 21.94 312.00
2,436.
72
6,845.
28
-
30101
5
百洋
医药
2021-0
6-22
2021-1
2-30
新股
限售
7.64 38.83 175.00
1,337.
00
6,795.
25
-
30097
3
立高
食品
2021-0
4-08
2021-1
0-15
新股
限售
28.28 115.71 57.00
1,611.
96
6,595.
47
-
30092
7
江天
化学
2020-1
2-29
2021-0
7-07
新股
限售
13.39 30.10 217.00
2,905.
63
6,531.
70
-
30096
2
中金
辐照
2021-0
3-29
2021-1
0-11
新股
限售
3.40 16.37 388.00
1,319.
20
6,351.
56
-
30095
8
建工
修复
2021-0
3-18
2021-0
9-29
新股
限售
8.53 27.22 231.00
1,970.
43
6,287.
82
-
30100
9
可靠
股份
2021-0
6-08
2021-1
2-17
新股
限售
12.54 27.89 213.00
2,671.
02
5,940.
57
-
30092
6
博俊
科技
2020-1
2-29
2021-0
7-12
新股
限售
10.76 22.20 254.00
2,733.
04
5,638.
80
-
30100
2
崧盛
股份
2021-0
5-27
2021-1
2-07
新股
限售
18.71 57.62 96.00
1,796.
16
5,531.
52
-
华安大国新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 30页共 58页
30092
9
华骐
环保
2021-0
1-12
2021-0
7-21
新股
限售
13.87 29.55 183.00
2,538.
21
5,407.
65
-
30095
2
恒辉
安防
2021-0
3-03
2021-0
9-13
新股
限售
11.72 27.08 187.00
2,191.
64
5,063.
96
-
30099
6
普联
软件
2021-0
5-26
2021-1
2-03
新股
限售
20.81 42.23 118.00
2,455.
58
4,983.
14
-
30095
5
嘉亨
家化
2021-0
3-16
2021-0
9-24
新股
限售
16.53 46.07 107.00
1,768.
71
4,929.
49
-
30101
6
雷尔
伟
2021-0
6-23
2021-1
2-30
新股
限售
13.75 32.98 146.00
2,007.
50
4,815.
08
-
30094
8
冠中
生态
2021-0
2-18
2021-0
8-25
新股
限售
13.00 27.42 260.00
2,249.
00
7,129.
20
-
30094
3
春晖
智控
2021-0
2-03
2021-0
8-10
新股
限售
9.79 23.01 196.00
1,918.
84
4,509.
96
-
30101
1
华立
科技
2021-0
6-09
2021-1
2-17
新股
限售
14.20 33.84 130.00
1,846.
00
4,399.
20
-
30096
1
深水
海纳
2021-0
3-23
2021-0
9-30
新股
限售
8.48 22.07 197.00
1,670.
56
4,347.
79
-
30098
1
中红
医疗
2021-0
4-19
2021-1
0-27
新股
限售
48.59 90.39 48.00
2,332.
32
4,338.
72
-
30099
8
宁波
方正
2021-0
5-25
2021-1
2-02
新股
限售
6.02 21.32 201.00
1,210.
02
4,285.
32
-
30100
7
德迈
仕
2021-0
6-04
2021-1
2-16
新股
限售
5.29 14.44 290.00
1,534.
10
4,187.
60
-
30101
2
扬电
科技
2021-0
6-15
2021-1
2-22
新股
限售
8.05 24.26 170.00
1,368.
50
4,124.
20
-
30097
5
商络
电子
2021-0
4-14
2021-1
0-21
新股
限售
5.48 13.03 313.00
1,715.
24
4,078.
39
-
30101
0
晶雪
节能
2021-0
6-09
2021-1
2-20
新股
限售
7.83 17.61 218.00
1,706.
94
3,838.
98
-
30099
7
欢乐
家
2021-0
5-26
2021-1
2-02
新股
限售
4.94 13.05 281.00
1,388.
14
3,667.
05
-
30096
0
通业
科技
2021-0
3-22
2021-0
9-29
新股
限售
12.08 23.06 158.00
1,908.
64
3,643.
48
-
30099
3
玉马
遮阳
2021-0
5-17
2021-1
1-24
新股
限售
12.10 19.29 187.00
2,262.
70
3,607.
23
-
30098
6
志特
新材
2021-0
4-21
2021-1
1-01
新股
限售
14.79 30.57 116.00
1,715.
64
3,546.
12
-
30097
8
东箭
科技
2021-0
4-15
2021-1
0-26
新股
限售
8.42 13.60 256.00
2,155.
52
3,481.
60
-
30096
7
晓鸣
股份
2021-0
4-02
2021-1
0-13
新股
限售
4.54 11.54 301.00
1,366.
54
3,473.
54
-
30099
5
奇德
新材
2021-0
5-17
2021-1
1-26
新股
限售
14.72 23.32 142.00
2,090.
24
3,311.
44
-
华安大国新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 31页共 58页
30099
2
泰福
泵业
2021-0
5-17
2021-1
1-25
新股
限售
9.36 20.32 160.00
1,497.
60
3,251.
20
-
30101
8
申菱
环境
2021-0
6-28
2022-0
1-07
新股
限售
8.29 8.29 359.00
2,976.
11
2,976.
11
-
30097
2
万辰
生物
2021-0
4-08
2021-1
0-19
新股
限售
7.19 12.65 195.00
1,402.
05
2,466.
75
-
30101
7
漱玉
平民
2021-0
6-23
2022-0
1-05
新股
限售
8.86 8.86 270.00
2,392.
20
2,392.
20
-
30102
0
密封
科技
2021-0
6-28
2022-0
1-06
新股
限售
10.64 10.64 221.00
2,351.
44
2,351.
44
-
30098
5
致远
新能
2021-0
4-21
2021-1
0-29
新股
限售
24.90 24.81 83.00
2,066.
70
2,059.
23
-
30102
1
英诺
激光
2021-0
6-28
2022-0
1-06
新股
限售
9.46 9.46 201.00
1,901.
46
1,901.
46
-
30101
8
申菱
环境
2021-0
6-28
2021-0
7-07
新股
未上
市
8.29 8.29
3,224.
00
26,726
.96
26,726
.96
-
30102
0
密封
科技
2021-0
6-28
2021-0
7-06
新股
未上
市
10.64 10.64
1,981.
00
21,077
.84
21,077
.84
-
30101
7
漱玉
平民
2021-0
6-23
2021-0
7-05
新股
未上
市
8.86 8.86
2,425.
00
21,485
.50
21,485
.50
-
30102
1
英诺
激光
2021-0
6-28
2021-0
7-06
新股
未上
市
9.46 9.46
1,800.
00
17,028
.00
17,028
.00
-
60528
7
德才
股份
2021-0
6-28
2021-0
7-06
新股
未上
市
31.56 31.56 349.00
11,014
.44
11,014
.44
-
注：以上“可流通日”是根据上市公司公告估算的流通日期，最终日期以上市公司公告为准。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
(单位：股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
60009
3
易见股
份
2021-05
-06
重大事
项或临
时停牌
5.93
2021-0
7-07
5.63 17,965.00 221,859.64 106,532.45 -
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
华安大国新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 32页共 58页
截至报告期末 2021年 6月 30日止，本基金无银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至报告期末 2021年 6月 30日止，本基金无交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.13 金融工具风险及管理
本基金为股票型基金，基金的风险与预期收益都要高于混合型基金、债券型基金和货币市场基
金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相
关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金重点投资于与大国新经济相关的子行
业或企业，在严格控制风险的前提下，力争把握标的行业投资机会实现基金资产的长期稳健增值。
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以风险控制委员会为核心的、由督
察长、风险控制委员会、监察稽核部、风险管理部等相关业务部门构成的风险管理架构体系。本基
金的基金管理人在董事会下设立风险控制委员会，负责制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控
制的总体措施等；在管理层层面设立合规与风险管理委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险
防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部和风险管理部负责，协调并与各
部门合作完成运作风险管理和投资风险管理、绩效评估等。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估
测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损
失的频度。从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具，通过
特定的风险量化指标、模型，形成常规的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可
靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出
现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存
放在经中国人民银行和中国证券监督管理委员会所批准的具有基金托管资格和基金代销资格的银行，
并根据本基金的基金管理人管理交易对手的经验进行筛选，因而与这些银行存款相关的信用风险不
重大。本基金在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制
华安大国新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 33页共 58页
以控制相应的信用风险；在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成
证券交收和款项清算，违约风险可能性很小。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行
人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风
险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处
的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价
格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密
监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在
基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模
式带来的流动性风险，有效保障基金份额持有人利益。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自 2017年 10月 1日起施行)等法规的要求对本基
金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流
通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和
分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基
金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本基金
的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司
可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的
可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通
暂时受限制不能自由转让的情况参见附注。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资
金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性
受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。
华安大国新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 34页共 58页
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评估
与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7个工作日可变现资产的可变现价值。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透
原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及
对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动
性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押
品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足
额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接
受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施，本基金在本报告期内流动
性情况良好。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而
发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性
金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每
个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久
期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2021年 6月 30日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 6,220,643.94 - - - 6,220,643.94
结算备付金 592.93 - - - 592.93
存出保证金 14,179.26 - - - 14,179.26
华安大国新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 35页共 58页
交易性金融资产 830,920.53 - - 119,666,573.85
120,497,494.3
8
应收证券清算款 - - - 365,812.25 365,812.25
应收利息 - - - 9,543.16 9,543.16
应收申购款 - - - 134,656.71 134,656.71
资产总计 7,066,336.66 - - 120,176,585.97
127,242,922.6
3
负债
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
卖出回购金融资
产款
- - - - -
应付证券清算款 - - - 477.00 477.00
应付赎回款 - - - 701,710.41 701,710.41
应付管理人报酬 - - - 150,746.75 150,746.75
应付托管费 - - - 25,124.45 25,124.45
应付销售服务费 - - - - -
应付交易费用 - - - 44,635.74 44,635.74
应交税费 - - - 0.34 0.34
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
递延所得税负债 - - - - -
其他负债 - - - 85,547.36 85,547.36
负债总计 - - - 1,008,242.05
1,008,242.0
5
利率敏感度缺口 7,066,336.66 - - 119,168,343.92 126,234,680.5
8
上年度末
2020年 12月 31
日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 8,158,914.17 - - - 8,158,914.17
结算备付金 48,835.53 - - - 48,835.53
存出保证金 21,535.57 - - - 21,535.57
交易性金融资产 268,878.78 - - 141,674,497.13
141,943,375.9
1
应收证券清算款 - - - 825,648.06 825,648.06
华安大国新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 36页共 58页
应收利息 - - - 988.34 988.34
应收申购款 - - - 141,982.89 141,982.89
资产总计 8,498,164.05 - - 142,643,116.42
151,141,280.4
7
负债
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
卖出回购金融资
产款
- - - - -
应付证券清算款 - - - - -
应付赎回款 - - - 1,043,198.09 1,043,198.09
应付管理人报酬 - - - 191,778.59 191,778.59
应付托管费 - - - 31,963.08 31,963.08
应付销售服务费 - - - - -
应付交易费用 - - - 104,288.75 104,288.75
应交税费 - - - 1.13 1.13
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
递延所得税负债 - - - - -
其他负债 - - - 171,318.30 171,318.30
负债总计 - - - 1,542,547.94 1,542,547.94
利率敏感度缺口 8,498,164.05 - - 141,100,568.48
149,598,732.5
3
注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰
早予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
本基金于 2021年 06月 30日及 2020年 12月 31日持有的交易性债券资产比例较低，且持有的
银行存款均为活期存款，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。
6.4.13.4.2外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金
的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外
华安大国新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 37页共 58页
的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市交易的股票，所面临的
其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整
体波动的影响。
本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行
修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所
持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at Risk)指
标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
交易性金融资产－股票投资 119,666,573.85 94.80
141,674,497.1
3
94.70
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投资 - - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 119,666,573.85 94.80
141,674,497.1
3
94.70
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
基金的市场价格风险决定于业绩比较基准的变动
除上述基准以外的其他市场变量保持不变
分析 相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币万元）
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
华安大国新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 38页共 58页
业绩比较基准增加 5% 增加约 720 增加约 972
业绩比较基准减少 5% 减少约 720 减少约 972
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 119,666,573.85 94.05
其中：股票 119,666,573.85 94.05
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 830,920.53 0.65
其中：债券 830,920.53 0.65
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 6,221,236.87 4.89
8 其他各项资产 524,191.38 0.41
9 合计 127,242,922.63 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 1,356,565.61 1.07
B 采矿业 359,261.00 0.28
华安大国新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 39页共 58页
C 制造业 90,245,781.27 71.49
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 318,947.15 0.25
E 建筑业 169,574.79 0.13
F 批发和零售业 770,654.60 0.61
G 交通运输、仓储和邮政业 329,507.90 0.26
H 住宿和餐饮业 736,799.10 0.58
I 信息传输、软件和信息技术服务业 14,699,545.60 11.64
J 金融业 6,494,433.68 5.14
K 房地产业 91,350.00 0.07
L 租赁和商务服务业 770,534.44 0.61
M 科学研究和技术服务业 116,064.00 0.09
N 水利、环境和公共设施管理业 1,009,437.26 0.80
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 72,798.01 0.06
R 文化、体育和娱乐业 2,019,679.44 1.60
S 综合 105,640.00 0.08
合计 119,666,573.85 94.80
7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值
占基金资产净
值比例(％)
1 002709 天赐材料 80,707 8,601,752.06 6.81
2 300613 富瀚微 31,609 4,927,210.92 3.90
3 300014 亿纬锂能 33,900 3,523,227.00 2.79
4 000977 浪潮信息 115,416 3,246,652.08 2.57
5 688396 华润微 30,189 2,747,802.78 2.18
6 002241 歌尔股份 59,100 2,525,934.00 2.00
7 002812 恩捷股份 9,100 2,130,310.00 1.69
8 300595 欧普康视 19,320 2,000,586.00 1.58
9 601231 环旭电子 112,682 1,894,184.42 1.50
华安大国新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 40页共 58页
10 002415 海康威视 27,300 1,760,850.00 1.39
11 300113 顺网科技 133,193 1,723,517.42 1.37
12 002138 顺络电子 41,100 1,593,447.00 1.26
13 688099 晶晨股份 13,935 1,563,507.00 1.24
14 300316 晶盛机电 30,580 1,544,290.00 1.22
15 002938 鹏鼎控股 40,700 1,460,316.00 1.16
16 688036 传音控股 6,893 1,444,083.50 1.14
17 601995 中金公司 23,351 1,436,086.50 1.14
18 002230 科大讯飞 20,350 1,375,253.00 1.09
19 300760 迈瑞医疗 2,800 1,344,140.00 1.06
20 600760 中航沈飞 22,260 1,342,278.00 1.06
21 002179 中航光电 16,842 1,330,854.84 1.05
22 300327 中颖电子 15,300 1,304,019.00 1.03
23 600030 中信证券 52,000 1,296,880.00 1.03
24 300750 宁德时代 2,400 1,283,520.00 1.02
25 300911 亿田智能 18,100 1,253,968.00 0.99
26 300628 亿联网络 14,500 1,215,100.00 0.96
27 600584 长电科技 31,900 1,201,992.00 0.95
28 300433 蓝思科技 39,200 1,152,872.00 0.91
29 002185 华天科技 69,732 1,073,175.48 0.85
30 601138 工业富联 85,700 1,063,537.00 0.84
31 002074 国轩高科 23,700 1,032,372.00 0.82
32 600837 海通证券 80,828 929,522.00 0.74
33 600845 宝信软件 17,277 879,399.30 0.70
34 300724 捷佳伟创 7,400 858,474.00 0.68
35 300133 华策影视 144,700 856,624.00 0.68
36 002080 中材科技 31,128 814,619.76 0.65
37 300059 东方财富 23,856 782,238.24 0.62
38 000725 京东方Ａ 125,000 780,000.00 0.62
39 600196 复星医药 10,800 779,004.00 0.62
40 603290 斯达半导 2,400 768,000.00 0.61
41 688169 石头科技 577 727,597.00 0.58
42 300450 先导智能 11,806 710,012.84 0.56
43 600038 中直股份 13,369 705,081.06 0.56
44 000661 长春高新 1,800 696,600.00 0.55
45 300207 欣旺达 20,285 660,479.60 0.52
46 603187 海容冷链 15,400 660,352.00 0.52
47 603799 华友钴业 5,750 656,650.00 0.52
48 002739 万达电影 40,800 644,232.00 0.51
49 600754 锦江酒店 11,178 636,587.10 0.50
50 002555 三七互娱 26,400 634,128.00 0.50
51 300474 景嘉微 6,400 626,688.00 0.50
52 600563 法拉电子 3,878 614,120.08 0.49
53 603136 天目湖 37,170 611,074.80 0.48
华安大国新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 41页共 58页
54 601058 赛轮轮胎 60,900 608,391.00 0.48
55 600036 招商银行 11,100 601,509.00 0.48
56 000877 天山股份 46,000 599,380.00 0.47
57 300142 沃森生物 9,700 598,490.00 0.47
58 600486 扬农化工 5,331 595,845.87 0.47
59 002236 大华股份 27,550 581,305.00 0.46
60 603345 安井食品 2,263 574,847.26 0.46
61 002353 杰瑞股份 12,700 567,690.00 0.45
62 603026 石大胜华 3,500 567,175.00 0.45
63 002189 中光学 34,000 552,500.00 0.44
64 688008 澜起科技 8,822 550,316.36 0.44
65 600438 通威股份 12,700 549,529.00 0.44
66 002195 二三四五 269,408 546,898.24 0.43
67 002299 圣农发展 22,900 546,852.00 0.43
68 603876 鼎胜新材 17,500 543,375.00 0.43
69 000568 泸州老窖 2,300 542,662.00 0.43
70 600585 海螺水泥 13,200 541,860.00 0.43
71 300223 北京君正 5,074 512,068.08 0.41
72 002371 北方华创 1,827 506,773.26 0.40
73 300054 鼎龙股份 26,800 489,100.00 0.39
74 601166 兴业银行 23,800 489,090.00 0.39
75 002311 海大集团 5,800 473,280.00 0.37
76 600176 中国巨石 30,347 470,681.97 0.37
77 002876 三利谱 7,238 468,298.60 0.37
78 600031 三一重工 16,044 466,399.08 0.37
79 002714 牧原股份 7,630 464,056.60 0.37
80 603068 博通集成 5,400 444,420.00 0.35
81 000538 云南白药 3,800 439,736.00 0.35
82 688111 金山办公 1,089 429,937.20 0.34
83 600276 恒瑞医药 6,286 427,259.42 0.34
84 002129 中环股份 10,100 389,860.00 0.31
85 600887 伊利股份 10,000 368,300.00 0.29
86 600285 羚锐制药 33,625 353,062.50 0.28
87 002212 天融信 17,300 342,021.00 0.27
88 002410 广联达 4,900 334,180.00 0.26
89 601601 中国太保 11,400 330,258.00 0.26
90 002824 和胜股份 9,300 327,918.00 0.26
91 002636 金安国纪 20,200 327,644.00 0.26
92 002273 水晶光电 22,009 323,312.21 0.26
93 300346 南大光电 8,347 322,861.96 0.26
94 600138 中青旅 30,536 320,628.00 0.25
95 600217 中再资环 63,000 320,040.00 0.25
96 300741 华宝股份 6,200 314,464.00 0.25
97 000825 太钢不锈 41,800 313,082.00 0.25
华安大国新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 42页共 58页
98 600426 华鲁恒升 10,010 309,809.50 0.25
99 600808 马钢股份 72,100 309,309.00 0.25
100 603131 上海沪工 17,200 308,740.00 0.24
101 002075 沙钢股份 28,200 307,662.00 0.24
102 601717 郑煤机 26,400 307,032.00 0.24
103 601233 桐昆股份 12,580 303,052.20 0.24
104 300017 网宿科技 51,800 303,030.00 0.24
105 000513 丽珠集团 6,000 300,120.00 0.24
106 300383 光环新网 20,700 297,873.00 0.24
107 000998 隆平高科 17,800 285,512.00 0.23
108 000970 中科三环 29,318 279,986.90 0.22
109 300502 新易盛 8,934 279,187.50 0.22
110 603195 公牛集团 1,359 274,518.00 0.22
111 603338 浙江鼎力 4,668 273,964.92 0.22
112 000963 华东医药 5,940 273,299.40 0.22
113 600703 三安光电 8,300 266,015.00 0.21
114 603825 华扬联众 14,300 263,978.00 0.21
115 600817 宏盛科技 19,300 262,287.00 0.21
116 002050 三花智控 10,831 259,727.38 0.21
117 600380 健康元 18,800 258,124.00 0.20
118 002463 沪电股份 16,500 255,255.00 0.20
119 000967 盈峰环境 37,000 254,190.00 0.20
120 300413 芒果超媒 3,500 240,100.00 0.19
121 300709 精研科技 5,460 232,978.20 0.18
122 688166 博瑞医药 5,530 231,209.30 0.18
123 300438 鹏辉能源 9,900 226,710.00 0.18
124 002466 天齐锂业 3,640 225,752.80 0.18
125 000066 中国长城 15,158 221,306.80 0.18
126 300567 精测电子 3,600 221,040.00 0.18
127 688011 新光光电 5,587 220,686.50 0.17
128 600259 广晟有色 6,500 219,765.00 0.17
129 002026 山东威达 15,400 210,364.00 0.17
130 600420 国药现代 20,568 202,594.80 0.16
131 601336 新华保险 4,400 202,004.00 0.16
132 300957 贝泰妮 736 198,503.82 0.16
133 000898 鞍钢股份 41,200 183,340.00 0.15
134 000636 风华高科 5,900 178,298.00 0.14
135 300896 爱美客 225 177,498.00 0.14
136 600977 中国电影 14,100 176,673.00 0.14
137 603283 赛腾股份 6,000 176,520.00 0.14
138 688186 广大特材 5,164 176,195.68 0.14
139 603186 华正新材 4,760 173,549.60 0.14
140 000049 德赛电池 3,625 166,387.50 0.13
141 600029 南方航空 27,515 165,640.30 0.13
华安大国新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 43页共 58页
142 000915 华特达因 5,976 159,738.48 0.13
143 603444 吉比特 300 159,000.00 0.13
144 605499 东鹏饮料 632 158,505.60 0.13
145 000997 新 大 陆 9,400 155,946.00 0.12
146 600745 闻泰科技 1,600 155,040.00 0.12
147 000786 北新建材 3,800 149,150.00 0.12
148 002511 中顺洁柔 5,400 148,770.00 0.12
149 600690 海尔智家 5,502 142,556.82 0.11
150 002475 立讯精密 3,058 140,668.00 0.11
151 002850 科达利 1,600 139,840.00 0.11
152 600409 三友化工 13,800 139,518.00 0.11
153 600348 华阳股份 18,800 139,496.00 0.11
154 600114 东睦股份 16,548 138,837.72 0.11
155 002036 联创电子 10,311 135,589.65 0.11
156 600009 上海机场 2,800 134,764.00 0.11
157 002478 常宝股份 29,600 132,904.00 0.11
158 002127 南极电商 13,579 132,666.83 0.11
159 688398 赛特新材 3,246 132,242.04 0.10
160 000063 中兴通讯 3,969 131,889.87 0.10
161 300866 安克创新 787 131,798.89 0.10
162 002815 崇达技术 10,400 129,792.00 0.10
163 300607 拓斯达 3,672 127,785.60 0.10
164 603929 亚翔集成 11,062 125,774.94 0.10
165 603989 艾华集团 3,750 122,212.50 0.10
166 300570 太辰光 7,600 121,600.00 0.10
167 600066 宇通客车 9,500 118,655.00 0.09
168 600803 新奥股份 7,175 118,459.25 0.09
169 300979 华利集团 1,063 118,250.90 0.09
170 600372 中航电子 7,100 117,505.00 0.09
171 603859 能科股份 3,200 116,064.00 0.09
172 300603 立昂技术 10,501 115,511.00 0.09
173 600332 白云山 3,400 115,090.00 0.09
174 002262 恩华药业 7,480 114,818.00 0.09
175 002955 鸿合科技 5,930 113,203.70 0.09
176 300033 同花顺 1,000 112,780.00 0.09
177 002531 天顺风能 13,029 112,700.85 0.09
178 300770 新媒股份 2,304 112,204.80 0.09
179 603626 科森科技 12,314 112,057.40 0.09
180 300785 值得买 1,177 111,815.00 0.09
181 002318 久立特材 9,299 111,773.98 0.09
182 603968 醋化股份 7,686 110,294.10 0.09
183 300168 万达信息 7,500 109,500.00 0.09
184 002027 分众传媒 11,546 108,647.86 0.09
185 600093 易见股份 17,965 106,532.45 0.08
华安大国新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 44页共 58页
186 300463 迈克生物 2,493 104,930.37 0.08
187 002686 亿利达 19,100 102,949.00 0.08
188 002727 一心堂 3,100 102,641.00 0.08
189 300365 恒华科技 12,300 100,860.00 0.08
190 300782 卓胜微 187 100,512.50 0.08
191 600258 首旅酒店 4,200 100,212.00 0.08
192 300308 中际旭创 2,595 99,959.40 0.08
193 000034 神州数码 4,544 99,286.40 0.08
194 000910 大亚圣象 8,100 96,228.00 0.08
195 603508 思维列控 4,900 96,089.00 0.08
196 002202 金风科技 7,852 95,480.32 0.08
197 000876 新希望 6,500 95,355.00 0.08
198 002479 富春环保 14,700 95,109.00 0.08
199 301015 百洋医药 1,743 94,854.13 0.08
200 603496 恒为科技 6,254 93,122.06 0.07
201 600895 张江高科 5,000 91,350.00 0.07
202 300129 泰胜风能 14,899 91,330.87 0.07
203 300140 中环装备 14,363 89,625.12 0.07
204 601555 东吴证券 10,741 89,579.94 0.07
205 300973 立高食品 568 85,800.47 0.07
206 300236 上海新阳 1,718 83,391.72 0.07
207 300385 雪浪环境 9,952 83,198.72 0.07
208 600050 中国联通 19,000 82,080.00 0.07
209 300068 南都电源 7,600 80,560.00 0.06
210 002110 三钢闽光 11,650 78,521.00 0.06
211 600153 建发股份 9,300 75,330.00 0.06
212 002044 美年健康 7,991 72,798.01 0.06
213 000026 飞亚达 5,200 72,384.00 0.06
214 300196 长海股份 4,200 72,072.00 0.06
215 601688 华泰证券 4,387 69,314.60 0.05
216 600183 生益科技 2,936 68,731.76 0.05
217 600273 嘉化能源 7,740 67,338.00 0.05
218 600673 东阳光 14,800 66,452.00 0.05
219 300335 迪森股份 13,000 65,390.00 0.05
220 300388 节能国祯 8,600 65,360.00 0.05
221 002035 华帝股份 8,930 64,474.60 0.05
222 002349 精华制药 12,190 62,900.40 0.05
223 002065 东华软件 7,902 62,662.86 0.05
224 601665 齐鲁银行 6,731 62,598.30 0.05
225 301016 雷尔伟 1,455 61,285.34 0.05
226 300869 康泰医学 862 61,046.84 0.05
227 002559 亚威股份 9,100 60,697.00 0.05
228 600136 当代文体 9,928 60,064.40 0.05
229 601318 中国平安 900 57,852.00 0.05
华安大国新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
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230 000826 启迪环境 10,400 55,640.00 0.04
231 600198 *ST大唐 6,536 53,006.96 0.04
232 300137 先河环保 6,420 52,451.40 0.04
233 300981 中红医疗 472 52,191.36 0.04
234 603839 安正时尚 5,300 50,668.00 0.04
235 300100 双林股份 4,810 50,505.00 0.04
236 601156 东航物流 2,090 49,470.30 0.04
237 603718 海利生物 3,300 49,170.00 0.04
238 301006 迈拓股份 1,932 48,087.48 0.04
239 600686 金龙汽车 6,800 46,172.00 0.04
240 002156 通富微电 1,724 41,444.96 0.03
241 002409 雅克科技 500 40,500.00 0.03
242 600603 广汇物流 9,700 39,188.00 0.03
243 002400 省广集团 7,400 38,406.00 0.03
244 605339 南侨食品 864 37,307.52 0.03
245 002699 美盛文化 7,896 37,032.24 0.03
246 300888 稳健医疗 296 36,591.52 0.03
247 605090 九丰能源 1,090 35,326.90 0.03
248 601528 瑞丰银行 2,230 34,721.10 0.03
249 300855 图南股份 896 34,388.48 0.03
250 605089 味知香 370 32,197.40 0.03
251 301018 申菱环境 3,583 29,703.07 0.02
252 001201 东瑞股份 668 27,347.92 0.02
253 003016 欣贺股份 1,681 26,912.81 0.02
254 605296 神农集团 569 26,856.80 0.02
255 301017 漱玉平民 2,695 23,877.70 0.02
256 300985 致远新能 824 23,466.72 0.02
257 301020 密封科技 2,202 23,429.28 0.02
258 605068 明新旭腾 641 23,056.77 0.02
259 300851 交大思诺 673 22,686.83 0.02
260 001207 联科科技 682 22,581.02 0.02
261 001206 依依股份 321 20,389.92 0.02
262 605366 宏柏新材 1,588 19,373.60 0.02
263 605305 中际联合 368 19,364.16 0.02
264 301021 英诺激光 2,001 18,929.46 0.01
265 605158 华达新材 2,227 18,461.83 0.01
266 605066 天正电气 1,278 16,856.82 0.01
267 003019 宸展光电 601 16,263.06 0.01
268 605001 威奥股份 1,759 16,235.57 0.01
269 605377 华旺科技 1,050 16,212.00 0.01
270 603095 越剑智能 630 14,439.60 0.01
271 300894 火星人 210 14,280.00 0.01
272 605177 东亚药业 439 14,254.33 0.01
273 603836 海程邦达 650 14,183.00 0.01
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274 605060 联德股份 883 13,933.74 0.01
275 605100 华丰股份 349 13,918.12 0.01
276 300900 广联航空 369 13,793.22 0.01
277 605319 无锡振华 764 13,706.16 0.01
278 001208 华菱线缆 1,754 13,558.42 0.01
279 605050 福然德 1,197 12,939.57 0.01
280 603171 税友股份 637 12,230.40 0.01
281 300982 苏文电能 265 12,001.85 0.01
282 300895 铜牛信息 340 11,563.40 0.01
283 300913 兆龙互连 441 11,554.20 0.01
284 603408 建霖家居 762 11,292.84 0.01
285 605287 德才股份 349 11,014.44 0.01
286 605289 罗曼股份 379 10,930.36 0.01
287 300942 易瑞生物 381 10,866.12 0.01
288 605259 绿田机械 295 10,516.75 0.01
289 605189 富春染织 422 10,165.98 0.01
290 300937 药易购 186 9,990.06 0.01
291 003041 真爱美家 349 9,876.70 0.01
292 003001 中岩大地 391 9,853.20 0.01
293 300879 大叶股份 400 9,672.00 0.01
294 300872 天阳科技 266 9,655.80 0.01
295 300849 锦盛新材 672 9,629.76 0.01
296 605118 力鼎光电 667 9,551.44 0.01
297 300893 松原股份 414 9,240.48 0.01
298 001202 炬申股份 459 9,014.76 0.01
299 300945 曼卡龙 474 8,949.12 0.01
300 300940 南极光 200 8,676.00 0.01
301 300950 德固特 219 8,569.47 0.01
302 300877 金春股份 216 7,942.32 0.01
303 300925 法本信息 301 7,913.29 0.01
304 300878 维康药业 161 7,513.87 0.01
305 300931 通用电梯 560 7,341.60 0.01
306 300873 海晨股份 167 7,149.27 0.01
307 300948 冠中生态 260 7,129.20 0.01
308 300884 狄耐克 263 7,069.44 0.01
309 301004 嘉益股份 312 6,845.28 0.01
310 300922 天秦装备 191 6,652.53 0.01
311 300927 江天化学 217 6,531.70 0.01
312 300962 中金辐照 388 6,351.56 0.01
313 300958 建工修复 231 6,287.82 0.00
314 300918 南山智尚 603 6,277.23 0.00
315 300902 国安达 265 6,243.40 0.00
316 300892 品渥食品 130 5,964.40 0.00
317 301009 可靠股份 213 5,940.57 0.00
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318 300926 博俊科技 254 5,638.80 0.00
319 301002 崧盛股份 96 5,531.52 0.00
320 300929 华骐环保 183 5,407.65 0.00
321 300908 仲景食品 89 5,303.51 0.00
322 300952 恒辉安防 187 5,063.96 0.00
323 300996 普联软件 118 4,983.14 0.00
324 300860 锋尚文化 85 4,953.80 0.00
325 300955 嘉亨家化 107 4,929.49 0.00
326 605011 杭州热电 525 4,662.00 0.00
327 300943 春晖智控 196 4,509.96 0.00
328 301011 华立科技 130 4,399.20 0.00
329 300961 深水海纳 197 4,347.79 0.00
330 300998 宁波方正 201 4,285.32 0.00
331 300889 爱克股份 174 4,228.20 0.00
332 301007 德迈仕 290 4,187.60 0.00
333 300868 杰美特 135 4,132.35 0.00
334 301012 扬电科技 170 4,124.20 0.00
335 300975 商络电子 313 4,078.39 0.00
336 301010 晶雪节能 218 3,838.98 0.00
337 300997 欢乐家 281 3,667.05 0.00
338 300960 通业科技 158 3,643.48 0.00
339 300993 玉马遮阳 187 3,607.23 0.00
340 300986 志特新材 116 3,546.12 0.00
341 300978 东箭科技 256 3,481.60 0.00
342 300967 晓鸣股份 301 3,473.54 0.00
343 300995 奇德新材 142 3,311.44 0.00
344 300992 泰福泵业 160 3,251.20 0.00
345 300972 万辰生物 195 2,466.75 0.00
346 002422 科伦药业 100 1,995.00 0.00
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 300613 富瀚微 1,400,149.00 0.94
2 603136 天目湖 1,141,224.35 0.76
3 000825 太钢不锈 972,053.00 0.65
4 601138 工业富联 908,417.00 0.61
5 000898 鞍钢股份 850,429.75 0.57
6 300911 亿田智能 837,570.00 0.56
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7 601058 赛轮轮胎 562,354.00 0.38
8 300014 亿纬锂能 520,989.00 0.35
9 601601 中国太保 477,732.00 0.32
10 603876 鼎胜新材 460,925.00 0.31
11 002824 和胜股份 297,690.00 0.20
12 300741 华宝股份 294,713.00 0.20
13 002636 金安国纪 284,312.00 0.19
14 600808 马钢股份 270,174.00 0.18
15 600138 中青旅 241,974.00 0.16
16 601336 新华保险 236,357.00 0.16
17 600196 复星医药 198,324.00 0.13
18 000661 长春高新 195,268.00 0.13
19 000786 北新建材 176,785.00 0.12
20 300059 东方财富 175,727.00 0.12
注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 002709 天赐材料 4,848,783.50 3.24
2 000977 浪潮信息 3,216,256.57 2.15
3 002129 中环股份 2,570,612.00 1.72
4 300450 先导智能 1,781,242.00 1.19
5 000636 风华高科 1,497,256.00 1.00
6 002074 国轩高科 1,479,476.00 0.99
7 601966 玲珑轮胎 1,188,265.00 0.79
8 000825 太钢不锈 1,086,531.00 0.73
9 600176 中国巨石 1,067,673.00 0.71
10 000568 泸州老窖 912,646.00 0.61
11 603605 珀莱雅 841,577.00 0.56
12 600882 妙可蓝多 821,669.00 0.55
13 000898 鞍钢股份 795,221.00 0.53
14 002531 天顺风能 759,010.00 0.51
15 300896 爱美客 701,520.00 0.47
16 002202 金风科技 673,733.00 0.45
17 601231 环旭电子 662,453.00 0.44
18 601717 郑煤机 659,385.00 0.44
19 605099 共创草坪 658,507.00 0.44
20 002511 中顺洁柔 635,282.00 0.42
注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
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7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 12,659,440.78
卖出股票的收入（成交）总额 54,742,778.00
注：本项“买入股票的成本（成交）总额”和“卖出股票的收入（成交）总额”均按买卖成交金额
（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例(％)
1 国家债券 499,543.80 0.40
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 331,376.73 0.26
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 830,920.53 0.66
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值
占基金资产净
值比例(％)
1 019645 20国债 15 4,980 499,543.80 0.40
2 113045 环旭转债 1,890 220,128.30 0.17
3 123111 东财转 3 262 38,346.32 0.03
4 127024 盈峰转债 280 30,802.80 0.02
5 123070 鹏辉转债 212 26,773.48 0.02
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7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本报告期末本基金未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动性好、交易活跃的股
指期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风险收益的分析
确定投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头套期保值），并根据风险资产投资（或拟投
资）的总体规模和风险系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在综合考虑证券市场和期货
市场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择，以
对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
无。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
无。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
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7.12.2本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 14,179.26
2 应收证券清算款 365,812.25
3 应收股利 -
4 应收利息 9,543.16
5 应收申购款 134,656.71
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 524,191.38
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 127024 盈峰转债 30,802.80 0.02
2 123070 鹏辉转债 26,773.48 0.02
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未持有存在流通受限情况的股票。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
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持有人户数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
6,703 5,100.19 37.13 0.00% 34,186,539.73 100.00%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 96,432.19 0.28%
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为 0。
本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2014年 4月 14日）基金份额总额 433,507,499.39
本报告期期初基金份额总额 47,227,618.79
本报告期基金总申购份额 4,632,321.97
减：本报告期基金总赎回份额 17,673,363.90
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 34,186,576.86
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、本报告期内本基金管理人重大人事变动如下：
2021年 2月 6日，基金管理人发布了《华安基金管理有限公司关于督察长变更的公告》，杨牧云先
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生新任本基金管理人的督察长。
2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下：
无。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内无基金投资策略的改变。
10.5本报告期持有的基金发生的重大影响事件
无。
10.6为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
10.7管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
10.8基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.8.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
瑞银证券 1 - - - - -
中泰证券 1 - - - - -
西南证券 1 - - - - -
粤开证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
财通证券 1 - - - - -
万联证券 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
财信证券 1 - - - - -
中山证券 1 - - - - -
财达证券 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
东北证券 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
光大证券 1 - - - - -
华安大国新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 54页共 58页
新时代证券 1 - - - - -
中信证券(华
南)
1 - - - - -
天风证券 1 - - - - -
湘财证券 1 - - - - -
国泰君安证券 2 22,737,079.92 34.63% 20,720.68 34.42% -
方正证券 2 15,343,414.14 23.37% 13,982.78 23.22% -
申万宏源 3 8,668,281.83 13.20% 7,899.36 13.12% -
中金公司 1 6,058,079.06 9.23% 5,641.94 9.37% -
华泰证券 1 3,499,458.88 5.33% 3,259.15 5.41% -
招商证券 2 2,704,233.26 4.12% 2,518.26 4.18% -
华安证券 1 2,338,797.29 3.56% 2,177.98 3.62% -
国盛证券 2 1,820,232.96 2.77% 1,695.09 2.82% -
银河证券 1 1,284,267.60 1.96% 1,195.67 1.99% -
上海证券 2 771,798.16 1.18% 719.07 1.19% -
兴业证券 1 425,153.00 0.65% 395.88 0.66% -
注：1、券商专用交易单元选择标准：
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专用，选择标准为：
（1）内部管理规范、严谨；具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求，可靠、
诚信，能够公平对待所有客户；
（2）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金业务需要，提供高质
量的研究报告和较为全面的服务；
（3）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动整体资源，为基金投
资赢取机会；
（4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
2、券商专用交易单元选择程序：
(1) 对交易单元候选券商的综合服务进行评估
由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和《券商服务评价办法》，对候选
交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增交易单元申请审核表》
牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单元，填写《新增交易
单元申请审核表》，对拟新增交易单元的必要性和合规性进行阐述。
(3) 候选交易单元名单提交分管领导审批
公司分管领导对相关部门提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行
华安大国新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 55页共 58页
审核，并签署审批意见。
(4)协议签署及通知托管人
基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》，并通知基金托管人。
3、报告期内基金租用券商交易单元的变更情况：
2021年 3月完成租用托管在建设银行的中信建投证券上交所 49968交易单元
2021年 6月完成托管在建设银行的申万宏源深交所 278300交易单元退租
10.8.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
瑞银证券 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
粤开证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
财通证券 - - - - - -
万联证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
财信证券 - - - - - -
中山证券 - - - - - -
财达证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
新时代证券 - - - - - -
中信证券(华
南)
- - - - - -
天风证券 - - - - - -
湘财证券 - - - - - -
国泰君安证券 223,740.51 23.41% - - - -
方正证券 - - - - - -
华安大国新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 56页共 58页
申万宏源 43,427.70 4.54% - - - -
中金公司 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
招商证券 189,000.00 19.77% - - - -
华安证券 - - - - - -
国盛证券 499,593.60 52.27% - - - -
银河证券 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
10.9 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式
法定披露日
期
1
华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关
联方承销期内承销证券的公告(合兴股份)
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介
2021-01-12
2
华安大国新经济股票型证券投资基金 2020年
第 4季度报告
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介
2021-01-21
3
华安基金管理有限公司关于督察长变更的公
告
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介
2021-02-06
4
华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关
联方承销证券的公告（环旭转债）
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介
2021-03-06
5
华安基金管理有限公司关于公司股东变更的
公告
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介
2021-03-09
6
华安大国新经济股票型证券投资基金 2020年
年度报告
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介
2021-03-30
7
华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关
联方承销证券的公告（味知香）
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介
2021-04-20
8
华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关
联方承销证券的公告（华生科技）
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介
2021-04-21
9
华安大国新经济股票型证券投资基金 2021年
第 1季度报告
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介
2021-04-21
10 华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关 中国证监会基金电子披 2021-05-31
华安大国新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 57页共 58页
联方承销证券的公告（无锡振华） 露网站和公司网站等指
定媒介
11
华安大国新经济股票型证券投资基金基金产
品资料概要更新
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介
2021-05-31
12
华安大国新经济股票型证券投资基金更新的
招募说明书（2021年第 1号）
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介
2021-05-31
13
关于终止苏州财路基金销售有限公司办理本
公司旗下基金销售业务的公告
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介
2021-06-07
14
华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关
联方承销证券的公告（可靠股份）
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介
2021-06-09
15
关于华安基金管理有限公司旗下基金参加交
通银行费率优惠活动的公告
中国证监会基金电子披
露网站和公司网站等指
定媒介
2021-06-28
注：前款所涉重大事件已作为临时报告在《证券时报》和公司网站 www.huaan.com.cn上披露。
11
备查文件目录
11.1 备查文件目录
1、《华安大国新经济股票型证券投资基金基金合同》
2、《华安大国新经济股票型证券投资基金招募说明书》
3、《华安大国新经济股票型证券投资基金托管协议》
4、中国证监会批准华安大国新经济股票型证券投资基金设立的文件；
5、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
7、基金托管人业务资格批件和营业执照；
8、华安基金管理有限公司开放式基金业务规则；
11.2 存放地点
基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站 http://www.huaan.com.cn。
11.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场
所免费查阅。
华安大国新经济股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 58页共 58页
华安基金管理有限公司
二〇二一年八月三十日
