民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资
基金
2021 年中期报告
2021 年 6 月 30 日
基金管理人：民生加银基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2021 年 8 月 30 日
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 2 页 共 57 页
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 8 月 27 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自 2021年 1月 1日起至 2021年 6月 30日止。
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 3 页 共 57 页
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ...............................................................2
1.1 重要提示 .................................................................... 2
1.2 目录 ........................................................................ 3
§2 基金简介 .....................................................................5
2.1 基金基本情况 ................................................................ 5
2.2 基金产品说明 ................................................................ 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ...................................................... 5
2.4 信息披露方式 ................................................................ 6
2.5 其他相关资料 ................................................................ 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ...................................................6
3.1 主要会计数据和财务指标 ...................................................... 6
3.2 基金净值表现 ................................................................ 7
3.3 其他指标 .................................................................... 9
§4 管理人报告 ...................................................................9
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................... 9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................... 12
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ..................................... 12
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................. 12
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................. 13
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................... 13
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ..................................... 13
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................. 13
§5 托管人报告 .................................................................. 13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ....................................... 13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ..... 14
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............... 14
§6 半年度财务会计报告（未经审计） .............................................. 14
6.1 资产负债表 ................................................................. 14
6.2 利润表 ..................................................................... 15
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................... 16
6.4 报表附注 ................................................................... 18
§7 投资组合报告 ................................................................ 42
7.1 期末基金资产组合情况 ....................................................... 42
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................... 43
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................. 43
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................. 46
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ........................................... 47
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 4 页 共 57 页
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............... 48
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......... 48
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......... 48
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............... 48
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................. 48
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................. 48
7.12 投资组合报告附注 .......................................................... 48
§8 基金份额持有人信息 .......................................................... 49
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ......................................... 49
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................... 50
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ................... 50
§9 开放式基金份额变动 .......................................................... 50
§10 重大事件揭示 ............................................................... 51
10.1 基金份额持有人大会决议 .................................................... 51
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .................... 51
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .............................. 51
10.4 基金投资策略的改变 ........................................................ 51
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .......................................... 51
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .......................... 51
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ........................................ 51
10.8 其他重大事件 .............................................................. 55
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................... 57
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ..................... 57
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................. 57
§12 备查文件目录 ............................................................... 57
12.1 备查文件目录 .............................................................. 57
12.2 存放地点 .................................................................. 57
12.3 查阅方式 .................................................................. 57
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 5 页 共 57 页
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称
民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资基金
基金简称
民生加银城镇化混合
基金主代码
000408
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2013年 12月 12日
基金管理人
民生加银基金管理有限公司
基金托管人
中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份
额总额
403,071,775.03 份
基金合同存续期
不定期
下属分级基金的基
金简称
民生加银城镇化混合 A
民生加银城镇化混合 C
下属分级基金的交
易代码
000408
009706
报告期末下属分级
基金的份额总额
399,349,370.25份
3,722,404.78份
注：本基金自 2020年 9月 10日起，增加民生加银城镇化混合 C类份额类别。
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金通过相对灵活的资产配置，重点投资于在城镇化建设过程中
将有突出贡献并因此受益的上市公司，在充分控制基金资产风险和
保持基金资产流动性的基础上，追求超越业绩比较基准的投资回报，
争取实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略
本基金投资策略包括资产配置策略、行业配置策略、个股选择策略、
债券投资策略、其他金融工具投资策略、风险管理、收益锁定策略
等，详见基金合同或招募说明书
业绩比较基准
沪深 300指数收益率×60%+中证国债指数收益率×40%
风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金，预期风险收益水平高于货币市场
基金、债券型基金，低于股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
民生加银基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名
邢颖 李申
联系电话
010-88566571 021-60637102
电子邮箱
xingying@msjyfund.com.cn lishen.zh@ccb.com
客户服务电话
400-8888-388 021-60637111
传真
0755-23999800 021-60635778
注册地址
深圳市福田区莲花街道福中三路
2005号民生金融大厦 13楼 13A
北京市西城区金融大街 25号
办公地址
深圳市福田区莲花街道福中三路 北京市西城区闹市口大街 1号院
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 6 页 共 57 页
2005号民生金融大厦 13楼 13A 1号楼
邮政编码
518038 100033
法定代表人
张焕南 田国立
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称
《上海证券报》
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
http://www.msjyfund.com.cn
基金中期报告备置地点
基金管理人和基金托管人的住所
2.5 其他相关资料
项目
名称
办公地址
注册登记机构
民生加银基金管理有限公司
深圳市福田区莲花街道福中三
路 2005号民生金融大厦 13楼
13A
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据
和指标
报告期(2021年 1月 1日-2021年 6月 30日)
民生加银城镇化混合 A
民生加银城镇化混合 C
本期已实现收益
218,444,694.10 193,231.37
本期利润
-71,437,558.83
-539,276.96
加权平均基金份
额本期利润
-0.1466
-0.4117
本期加权平均净
值利润率
-5.28%
-15.44%
本期基金份额净
值增长率
-5.59%
-5.78%
3.1.2 期末数据
和指标
报告期末(2021年 6月 30日)
期末可供分配利
润
439,539,033.79
5,858,254.15
期末可供分配基
金份额利润
1.1006
1.5738
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 7 页 共 57 页
期末基金资产净
值
1,031,689,143.25
9,580,658.93
期末基金份额净
值
2.583
2.574
3.1.3 累计期末
指标
报告期末(2021年 6月 30日)
基金份额累计净
值增长率
458.41%
11.53%
注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
③期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润期末余额和未分配利润中已实现部
分的期末余额的孰低数。表中的“期末”均指报告期最后一日，即 6月 30日，无论该日是否为开
放日或交易所的交易日。
④本基金自 2020年 9月 10日起增设 C类基金份额。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
民生加银城镇化混合 A
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③
②－④
过去一个月 -1.86%
0.75%
-1.22%
0.49%
-0.64%
0.26%
过去三个月 -6.58%
0.94%
2.69%
0.59%
-9.27%
0.35%
过去六个月 -5.59%
1.38%
1.26%
0.79%
-6.85%
0.59%
过去一年 31.58%
1.38%
16.19%
0.80%
15.39%
0.58%
过去三年 125.55%
1.44%
35.90%
0.81%
89.65%
0.63%
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 8 页 共 57 页
自基金合同生效起
至今
458.41%
1.53%
93.28%
0.88%
365.13
%
0.65%
民生加银城镇化混合 C
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③
②－④
过去一个月 -1.87%
0.75%
-1.22%
0.49%
-0.65%
0.26%
过去三个月 -6.67%
0.94%
2.69%
0.59%
-9.36%
0.35%
过去六个月 -5.78%
1.38%
1.26%
0.79%
-7.04%
0.59%
自基金合同生效起
至今
11.53%
1.29%
9.98%
0.72%
1.55%
0.57%
注：业绩比较基准=沪深 300指数收益率*60%+中证国债指数收益率*40%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 9 页 共 57 页
注：本基金合同于 2013 年 12 月 12日生效,本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6个月。截至
建仓期结束及本报告期末，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的
约定。本基金于 2020年 9月 10日增加 C类份额。
3.3 其他指标
注：无。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
民生加银基金管理有限公司（以下简称“公司”）是由中国民生银行股份有限公司、加拿大皇
家银行和三峡财务有限责任公司共同发起设立的中外合资基金管理公司。经中国证监会
[2008]1187号文批准，于 2008年 11月 3日在深圳正式成立，2012年注册资本增加至 3亿元人民
币。
截至 2021年 6月 30日，民生加银基金管理有限公司管理 88只开放式基金：民生加银品牌蓝
筹灵活配置混合型证券投资基金、民生加银增强收益债券型证券投资基金、民生加银精选混合型
证券投资基金、民生加银稳健成长混合型证券投资基金、民生加银内需增长混合型证券投资基金、
民生加银景气行业混合型证券投资基金、民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金、民生
加银信用双利债券型证券投资基金、民生加银红利回报灵活配置混合型证券投资基金、民生加银
平稳增利定期开放债券型证券投资基金、民生加银现金增利货币市场基金、民生加银积极成长混
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 10 页 共 57 页
合型发起式证券投资基金、民生加银转债优选债券型证券投资基金、民生加银策略精选灵活配置
混合型证券投资基金、民生加银岁岁增利定期开放债券型证券投资基金、民生加银平稳添利定期
开放债券型证券投资基金、民生加银现金宝货币市场基金、民生加银城镇化灵活配置混合型证券
投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、民生加银研究精选灵活配置混合型证券投资基金、
民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金、民生加银新战略灵活配置混合型证券投资基金、
民生加银和鑫定期开放债券型发起式证券投资基金、民生加银量化中国灵活配置混合型证券投资
基金、民生加银鑫福灵活配置混合型证券投资基金、民生加银鑫安纯债债券型证券投资基金、民
生加银养老服务灵活配置混合型证券投资基金、民生加银鑫享债券型证券投资基金、民生加银前
沿科技灵活配置混合型证券投资基金、民生加银腾元宝货币市场基金、民生加银鑫喜灵活配置混
合型证券投资基金、民生加银鑫升纯债债券型证券投资基金、民生加银汇鑫一年定期开放债券型
证券投资基金、民生加银中证港股通高股息精选指数型证券投资基金、民生加银鑫元纯债债券型
证券投资基金、民生加银智造 2025灵活配置混合型证券投资基金、民生加银家盈半年定期宝理财
债券型证券投资基金、民生加银鹏程混合型证券投资基金、民生加银恒益纯债债券型证券投资基
金、民生加银新兴成长混合型证券投资基金、民生加银创新成长混合型证券投资基金、民生加银
睿通 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、民生加银康宁稳健养老目标一年持有期混合型
基金中基金（FOF）、民生加银兴盈债券型证券投资基金、民生加银恒裕债券型证券投资基金、民
生加银中债 1-3 年农发行债券指数证券投资基金、民生加银聚益纯债债券型证券投资基金、民生
加银添鑫纯债债券型证券投资基金、民生加银聚鑫三年定期开放债券型证券投资基金、民生加银
持续成长混合型证券投资基金、民生加银嘉盈债券型证券投资基金、民生加银沪深 300 交易型开
放式指数证券投资基金、民生加银沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、民生加银
聚享 39个月定期开放纯债债券型证券投资基金、民生加银卓越配置 6个月持有期混合型基金中基
金（FOF）、民生加银丰鑫债券型证券投资基金、民生加银龙头优选股票型证券投资基金、民生加
银鑫通债券型证券投资基金、民生加银瑞夏一年定期开放债券型发起式证券投资基金、民生加银
品质消费股票型证券投资基金、民生加银睿智一年定期开放债券型发起式证券投资基金、民生加
银中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金、民生加银科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型
证券投资基金、民生加银聚利 6 个月持有期混合型证券投资基金、民生加银新动能一年定期开放
混合型证券投资基金、民生加银高等级信用债债券型证券投资基金、民生加银家盈 6 个月持有期
债券型证券投资基金、民生加银嘉益债券型证券投资基金、民生加银瑞盈纯债一年定期开放债券
型发起式证券投资基金、民生加银医药健康股票型证券投资基金、民生加银瑞鑫一年定期开放债
券型发起式证券投资基金、民生加银康宁平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金(FOF)、民生
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 11 页 共 57 页
加银新兴产业混合型证券投资基金、民生加银康利混合型证券投资基金、民生加银成长优选股票
型证券投资基金、民生加银恒泽债券型证券投资基金、民生加银中证 200 指数增强型发起式证券
投资基金、民生加银质量领先混合型证券投资基金、民生加银汇智 3 个月定期开放债券型证券投
资基金、民生加银汇利混合型证券投资基金、民生加银稳健配置 6 个月持有期混合型基金中基金
(FOF)、民生加银价值发现一年持有期混合型证券投资基金、民生加银瑞利混合型证券投资基金、
民生加银润利混合型证券投资基金、民生加银兴利混合型证券投资基金、民生加银内核驱动混合
型证券投资基金、民生加银价值优选 6 个月持有期股票型证券投资基金、民生加银周期优选混合
型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期
离任日期
柳 世
庆
本基金基
金经理、
投资部总
监
2017 年 3
月 31日
- 14.0年
北京大学金融学硕士，14年证券从业经历，
曾就职于安信证券，北京鸿道投资，担任
宏观、金融及地产研究员。2013年加入民
生加银基金管理有限公司。曾任地产及家
电行业研究员、基金经理助理，现担任投
资部总监、权益资产条线投资决策委员会
联席主席、公司投资决策委员会成员、基
金经理。自 2016年 8月至今担任民生加银
新战略灵活配置混合型证券投资基金基金
经理；自 2016 年 11 月至今担任民生加银
内需增长混合型证券投资基金基金经理；
自 2017年 3月至今担任民生加银城镇化灵
活配置混合型证券投资基金基金经理；自
2019年 9月至今担任民生加银持续成长混
合型证券投资基金基金经理；自 2020 年
12月至今担任民生加银质量领先混合型证
券投资基金基金经理；自 2021年 3月至今
担任民生加银价值发现一年持有期混合型
证券投资基金基金经理；自 2021年 4月至
今担任民生加银鹏程混合型证券投资基金
基金经理。自 2021年 5月至今担任民生加
银内核驱动混合型证券投资基金基金经
理；自 2016 年 8 月至 2018 年 4 月担任民
生加银鑫瑞债券型证券投资基金基金经
理。
注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 12 页 共 57 页
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和
基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提
下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金份额持
有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善了公司公平交易制度，
制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时
包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、监控等投资管理活动相关的各个环节，形成了有效
的公平交易执行体系。
对于场内交易，公司启用了交易系统中的公平交易程序，在指令分发及指令执行阶段，均由
系统强制执行公平委托；此外，公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。
对于场外交易，公司完善银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配制
度，保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等
以公司名义进行的交易，各投资组合经理在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量，公
司按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。
本报告期内，本基金管理人公平交易制度得到良好的贯彻执行，未发现存在违反公平交易原
则的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，禁止可能导致不公平交易和利益输送的同
日反向交易。本报告期内，本基金未发现可能的异常交易情况，不存在所有投资组合参与的交易
所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年，随着疫情稳定和经济复苏，国内宏观政策趋于稳健。海外虽然疫情此起彼伏，但是
整体也呈现不断复苏的趋势，并且带动我国的出口需求。虽然在年初资本市场出现一定的波动，
但是在经济复苏和政策的支持下，整个上半年市场稳定运行。我们因此看好并布局受益于城镇化
率继续提升的领域，包括制造业、医药、可选消费、服务业等领域。
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 13 页 共 57 页
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末民生加银城镇化混合 A 的基金份额净值为 2.583 元，本报告期基金份额净值
增长率为-5.59%，同期业绩比较基准收益率为 1.26%；截至本报告期末民生加银城镇化混合 C 的
基金份额净值为 2.574 元，本报告期基金份额净值增长率为-5.78%，同期业绩比较基准收益率为
1.26%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，我们认为随着降准等宏观政策的出台，国内经济将继续保持较为稳定的态势。
从海外来看，尽管疫情持续时间较预期更长，但是主要经济体持续复苏的趋势依然延续。因此，
我们认为受益于经济复苏和高景气行业的领域依然有机会。包括高端制造业、部分原材料、医药、
消费以及科技等领域。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人严格按照相关会计准则、中国证监
会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据
法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。本基金管理人为确保估值工作的合规开展，已通
过参考行业协会的估值指引及独立第三方估值服务机构的估值数据等方式，谨慎合理地制定了基
金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术；并建立了负责估值工作决
策和执行的专门机构即估值委员会，组成人员包括分管投研的公司领导、督察长、分管运营的公
司领导、运营管理部、交易部、研究各部门、投资各部门、固定收益部、监察稽核部、风险管理
部各部门负责人及其指定的相关人员。研究各部门参加人员应包含相关行业研究员及固定收益信
评人员。分管运营的公司领导任估值委员会主席。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不
参与估值价格的最终决策。本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金的基金合同等规定，本基金本报告期
可不进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净
值低于五千万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 14 页 共 57 页
法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2021年 6月 30日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
资 产：
银行存款
6.4.7.1
179,133,710.70 79,265,172.77
结算备付金
2,572,730.87 609,510.02
存出保证金
385,745.69 264,170.72
交易性金融资产
6.4.7.2
874,297,292.43 1,267,705,396.65
其中：股票投资
874,297,292.43 1,267,705,396.65
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.7.3
- -
买入返售金融资产
6.4.7.4
- -
应收证券清算款
3,824,844.40 768,645.94
应收利息
6.4.7.5
19,171.42 11,433.77
应收股利
- -
应收申购款
2,347,350.68 8,203,733.48
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.7.6
- -
资产总计
1,062,580,846.19 1,356,828,063.35
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 15 页 共 57 页
负债和所有者权益
附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
10,063,564.10 -
应付赎回款
8,417,544.37 5,420,910.51
应付管理人报酬
1,309,940.39 1,521,004.19
应付托管费
218,323.41 253,500.68
应付销售服务费
3,449.57 8.58
应付交易费用
6.4.7.7
1,175,386.44 691,498.51
应交税费
- 0.19
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.7.8
122,835.73 182,983.01
负债合计
21,311,044.01 8,069,905.67
所有者权益：
实收基金
6.4.7.9
403,071,775.03 493,011,977.23
未分配利润
6.4.7.10
638,198,027.15 855,746,180.45
所有者权益合计
1,041,269,802.18 1,348,758,157.68
负债和所有者权益总计
1,062,580,846.19 1,356,828,063.35
注： 报告截止日 2021年 06月 30日，基金份额总额 403,071,775.03份，其中民生加银城镇化混
合 A 的基金份额净值为 2.583 元，份额总额为 399,349,370.25 份；其中民生加银城镇化混合 C
的基金份额净值为 2.574元，份额总额为 3,722,404.78份。
6.2 利润表
会计主体：民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
附注号
本期
2021年 1月 1日至 2021年
6月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
一、收入
-55,928,446.61 162,804,414.84
1.利息收入
364,651.74 268,296.21
其中：存款利息收入
6.4.7.11
364,651.74 265,722.44
债券利息收入
- 2,573.77
资产支持证券利息
收入
- -
买入返售金融资产
- -
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 16 页 共 57 页
收入
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”
填列）
232,927,182.87 94,067,549.46
其中：股票投资收益
6.4.7.12
226,262,085.58 89,630,934.73
基金投资收益
-
- -
债券投资收益
6.4.7.13
- 327,777.95
资产支持证券投资
收益
6.4.7.13.5
- -
贵金属投资收益
6.4.7.14
- -
衍生工具收益
6.4.7.15
- -
股利收益
6.4.7.16
6,665,097.29 4,108,836.78
3.公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
6.4.7.17
-290,614,761.26 68,013,559.40
4.汇兑收益（损失以“-”
号填列）
-
-
5.其他收入（损失以“-”
号填列）
6.4.7.18
1,394,480.04 455,009.77
减：二、费用
16,048,389.18 6,602,799.40
1．管理人报酬
6.4.10.2.1
10,143,064.04 4,222,086.90
2．托管费
6.4.10.2.2
1,690,510.69 703,681.12
3．销售服务费
6.4.10.2.3
8,470.91 -
4．交易费用
6.4.7.19
4,097,850.14 1,577,973.94
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支
出
- -
6．税金及附加
- 9.36
7．其他费用
6.4.7.20
108,493.40 99,048.08
三、利润总额（亏损总额以
“-”号填列）
-71,976,835.79 156,201,615.44
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
-71,976,835.79 156,201,615.44
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 17 页 共 57 页
一、期初所有者
权益（基金净值）
493,011,977.23 855,746,180.45 1,348,758,157.68
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- -71,976,835.79
-71,976,835.79
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
-89,940,202.20 -145,571,317.51 -235,511,519.71
其中：1.基金申
购款
317,748,224.43 593,408,533.67 911,156,758.10
2.基金赎
回款
-407,688,426.63 -738,979,851.18 -1,146,668,277.81
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
403,071,775.03 638,198,027.15 1,041,269,802.18
项目
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
228,201,195.95 217,609,814.80 445,811,010.75
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 156,201,615.44
156,201,615.44
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
216,951,253.64 250,042,584.11 466,993,837.75
其中：1.基金申
购款
395,181,524.31 444,848,008.25 840,029,532.56
2.基金赎
回款
-178,230,270.67 -194,805,424.14 -373,035,694.81
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
- -194,972,922.84 -194,972,922.84
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 18 页 共 57 页
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
五、期末所有者
权益（基金净值）
445,152,449.59 428,881,091.51 874,033,541.10
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4财务报表由下列负责人签署：
李操纲
朱永明
洪锐珠
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称“本基金”），系经中国证券监督
管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2013]第 929号《关于核准民生加银城镇化灵活
配置混合型证券投资基金募集的批复》的核准，由基金管理人民生加银基金管理有限公司向社会
公开发行募集，基金合同于 2013 年 12 月 12 日正式生效，首次设立募集规模为 235,923,426.05
份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为民生加银基金管理
有限公司，注册登记机构为民生加银基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公
司（以下简称“中国建设银行”）。
根据基金管理人民生加银基金管理有限公司于 2020年 9月 9日发布的《关于民生加银城镇化
灵活配置混合型证券投资基金增加 C类基金份额并修改基金合同和托管协议的公告》，本基金将于
2020 年 9 月 10 日起增加 C 类基金份额类别，原份额转为 A 类份额。已有的 A 类基金份额类别业
务规则保持不变。本基金不同基金份额类别之间不得相互转换。本基金根据申购费用、销售服务
费收取方式的不同，将基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。在投资人申购时收取申购费用、不从
本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销
售服务费、在投资人申购时不收取申购费用的基金份额，称为 C 类基金份额。本基金 A 类、C 类
基金份额分别设置基金代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资基金
基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上
市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、
股指期货、中期票据、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金持有受益于城镇化建设的股票净值及债券净值不低于本基金非现金基金资产的 80%。本基
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 19 页 共 57 页
金各类资产的投资比例为：股票、权证、股指期货等权益类资产占基金资产的 0%-95%；债券、货
币市场工具、现金、中期票据、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具不低于基金资产的 5%。本基金持有全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%。本基金应当
保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券, 前述现金资产不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×60%+中证国债指数收益率×40%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会
计准则、应用指南、解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)编制，同时，对于在具
体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会
计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指
导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》
第 2 号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的
编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和中期报告>》及其他中国证监
会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2021 年 06月 30日的财
务状况以及 2021年 01月 01日至 2021年 06月 30日止期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度会计报表所采用的会
计政策、会计估计一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无需要说明的会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无需要说明的会计估计变更。
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 20 页 共 57 页
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无需要说明的重大会计差错更正。
6.4.6 税项
6.4.6.1印花税
证券（股票）交易印花税税率为 1‰，由出让方缴纳。
股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。
6.4.6.2增值税、企业所得税
自 2016年 5月 1日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业纳入试点范围，由
缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管
理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业
往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税。金融机构开展的质押式和买断式买入返
售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息
收入。
资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人，并自 2018年 1
月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下称资管产品运营业
务），暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。管理人应分别核算资管产品运营业务
和其他业务的销售额和增值税应纳税额。未分别核算的，资管产品运营业务不得适用于简易计税
方法。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不
再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
自 2018年 1月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品提供贷款服务，以 2018 年 1月 1 日起产生
的利息及利息性质的收入为销售额；转让 2017 年 12 月 31 日前取得的股票（不包括限售股）、债
券、基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017年最后一个交易日的
股票收盘价（2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、
债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非
货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流
通股股东应缴纳的企业所得税。
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 21 页 共 57 页
6.4.6.3个人所得税
自 2013年 1月 1日起，证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以
内（含 1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额 ；持股期限在 1个月以上至 1年（含
1年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂减按 25%计入应纳税所得额；
上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。自 2015年 9月 8日起，持股期限超过 1年的，股
息红利所得暂免征收个人所得税。
股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流
通股股东应缴纳的个人所得税。
暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
活期存款
179,133,710.70
定期存款
-
其中：存款期限 1个月以内
-
存款期限 1-3个月
-
存款期限 3个月以上
-
其他存款
-
合计
179,133,710.70
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
成本
公允价值
公允价值变动
股票
829,666,287.21 874,297,292.43 44,631,005.22
贵金属投资-金交
所黄金合约
- - -
债
券
交易所市场
- - -
银行间市场
- - -
合计
- - -
资产支持证券
- - -
基金
- - -
其他
- - -
合计
829,666,287.21 874,297,292.43 44,631,005.22
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：本基金于本期末无衍生金融资产/负债。
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 22 页 共 57 页
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
注：本基金于本期末无买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金于本期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应收活期存款利息
17,840.12
应收定期存款利息
-
应收其他存款利息
-
应收结算备付金利息
1,157.70
应收债券利息
-
应收资产支持证券利息
-
应收买入返售证券利息
-
应收申购款利息
-
应收黄金合约拆借孳息
-
应收出借证券利息
-
其他
173.60
合计
19,171.42
注：其他为应收结算保证金利息。
6.4.7.6 其他资产
注：本基金于本期末无其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
交易所市场应付交易费用
1,175,386.44
银行间市场应付交易费用
-
合计
1,175,386.44
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应付券商交易单元保证金
-
应付赎回费
29,075.58
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 23 页 共 57 页
应付证券出借违约金
-
预提审计费 29,752.78
预提信息披露费 59,507.37
预提银行间账户维护费 4,500.00
合计
122,835.73
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
民生加银城镇化混合 A
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 492,997,717.28
492,997,717.28
本期申购
312,787,433.27
312,787,433.27
本期赎回（以“-”号填列）
-406,435,780.30
-406,435,780.30
-基金拆分/份额折算前
-
-
基金拆分/份额折算调整
-
-
本期申购
-
-
本期赎回（以“-”号填列）
-
-
本期末
399,349,370.25
399,349,370.25
民生加银城镇化混合 C
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 14,259.95
14,259.95
本期申购
4,960,791.16
4,960,791.16
本期赎回（以“-”号填列）
-1,252,646.33
-1,252,646.33
-基金拆分/份额折算前
-
-
基金拆分/份额折算调整
-
-
本期申购
-
-
本期赎回（以“-”号填列）
-
-
本期末
3,722,404.78
3,722,404.78
注：申购含转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
民生加银城镇化混合 A
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 327,952,385.11 527,769,097.88 855,721,482.99
本期利润
218,444,694.10 -289,882,252.93 -71,437,558.83
本期基金份
额交易产生
的变动数
-106,858,045.42 -45,086,105.74 -151,944,151.16
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 24 页 共 57 页
其中：基金申
购款
292,355,101.83 292,576,031.81 584,931,133.64
基金赎
回款
-399,213,147.25 -337,662,137.55 -736,875,284.80
本期已分配
利润
- - -
本期末
439,539,033.79 192,800,739.21 632,339,773.00
民生加银城镇化混合 C
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 20,695.17 4,002.29 24,697.46
本期利润
193,231.37 -732,508.33 -539,276.96
本期基金份额
交易产生的变
动数
6,781,889.39 -409,055.74 6,372,833.65
其中：基金申
购款
9,090,953.34 -613,553.31 8,477,400.03
基金赎
回款
-2,309,063.95 204,497.57 -2,104,566.38
本期已分配利
润
- - -
本期末
6,995,815.93 -1,137,561.78 5,858,254.15
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
活期存款利息收入
346,583.85
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
15,498.85
其他
2,569.04
合计
364,651.74
注：其他为结算保证金利息收入。
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
股票投资收益——买卖股票差价收入
226,262,085.58
股票投资收益——赎回差价收入
-
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 25 页 共 57 页
股票投资收益——申购差价收入
-
股票投资收益——证券出借差价收入
-
合计
226,262,085.58
6.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
卖出股票成交总额
1,572,530,024.59
减：卖出股票成本总额
1,346,267,939.01
买卖股票差价收入
226,262,085.58
6.4.7.12.3 股票投资收益——证券出借差价收入
注：无。
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
注：本基金于本期无债券投资收益。
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
注：无。
6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入
注：无。
6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
注：无。
6.4.7.13.5 资产支持证券投资收益
注：本基金在本报告期内无资产支持证券投资收益。
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 26 页 共 57 页
6.4.7.14 贵金属投资收益
6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
注：本基金于本期无贵金属投资收益。
6.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
注：无。
6.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
注：无。
6.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入
注：无。
6.4.7.15 衍生工具收益
6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
注：本基金于本期无衍生工具收益。
6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益
注：无。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
股票投资产生的股利收益
6,665,097.29
其中：证券出借权益补偿收
入
-
基金投资产生的股利收益
-
合计
6,665,097.29
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
1.交易性金融资产
-290,614,761.26
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 27 页 共 57 页
股票投资
-290,614,761.26
债券投资
-
资产支持证券投资
-
基金投资
-
贵金属投资
-
其他
-
2.衍生工具
-
权证投资
-
3.其他
-
减：应税金融商品公允价值变动
产生的预估增值税
-
合计
-290,614,761.26
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金赎回费收入
1,389,837.23
基金转换费收入
4,642.81
合计
1,394,480.04
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
交易所市场交易费用
4,097,850.14
银行间市场交易费用
-
合计
4,097,850.14
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
审计费用
29,752.78
信息披露费
59,507.37
证券出借违约金
-
银行费用 10,233.25
账户维护费 9,000.00
合计
108,493.40
6.4.7.21 分部报告
截至本期末，本基金仅在中国大陆境内从事证券投资单一业务，因此，无需作披露的分部报
告。
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 28 页 共 57 页
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报表批准日，本基金无需作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系
民生加银基金管理有限公司(“民生加银
基金公司”)
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设
银行”)
基金托管人、基金销售机构
中国民生银行股份有限公司(“中国民生
银行”)
基金管理人的股东、基金销售机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
注：本基金于本期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.10.1.2 债券交易
注：本基金于本期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行过债券交易。
6.4.10.1.3 债券回购交易
注：本基金于本期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行过债券回购交易。
6.4.10.1.4 权证交易
注：本基金于本期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
注：本基金本报告期末及上年度末无应支付关联方的佣金。
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 29 页 共 57 页
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6
月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
当期发生的基金应支付的管理费
10,143,064.04 4,222,086.90
其中：支付销售机构的客户维护费
2,144,429.98
827,187.96
注：基金管理费每日计提，按月支付。基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.50%的年费率计
提。计算方法如下：
H=E×1.50%/当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6
月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
当期发生的基金应支付的托管费
1,690,510.69 703,681.12
注：基金托管费每日计提，按月支付。基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计
提。计算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的各关联
方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
民生加银城镇化混合 A
民生加银城镇化混合 C
合计
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 30 页 共 57 页
中国民生银行 -
882.47
882.47
民生加银基金公司 -
862.04
862.04
合计
- 1,744.51 1,744.51
获得销售服务费的各关联
方名称
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
民生加银城镇化混合 A 民生加银城镇化混合 C 合计
- - - -
合计
- - -
注：民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资基金 A 类份额不收取销售服务费，C 类基金份额销
售服务费按前一日基金资产净值的 0.50%的年费率计提。销售服务费每日计提，按月支付。本基
金 C 类基金份额销售服务费计提的计算方法如下：
H=E×0.50%/当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日的基金资产净值
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金于本期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
注：本基金于本期及上年度可比期间均无与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的
证券出借业务的情况。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
注：本基金于本期及上年度可比期间均无与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率
的证券出借业务的情况。
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 31 页 共 57 页
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：本基金于本期及上年度可比期间均无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本基金于本期末及上年度末均无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30
日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
中国建设银行
179,133,710.70
346,583.85
84,538,954.75
257,412.63
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金于本期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
本基金于本期及上年度可比期间均无需要说明的其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
注：本基金于本期未进行利润分配。
6.4.12 期末(2021 年 6月 30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
300614
百川
畅银
2021年
5月 18
日
2021年
11月
25日
新股流
通受限
9.19 40.38 329 3,023.51 13,285.02 -
300926
博俊
科技
2020年
12月 29
日
2021年
07月
12日
新股流
通受限
10.76 22.20 359 3,862.84 7,969.80 -
300927
江天
化学
2020年
12月 29
日
2021年
7月 7
日
新股流
通受限
13.39 30.10 217 2,905.63 6,531.70 -
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 32 页 共 57 页
300929
华骐
环保
2021年
1月 12
日
2021年
07月
21日
新股流
通受限
13.87 29.55 183 2,538.21 5,407.65 -
300930
屹通
新材
2021年
1月 13
日
2021年
7月 21
日
新股流
通受限
13.11 24.48 322 4,221.42 7,882.56 -
300931
通用
电梯
2021年
1月 13
日
2021年
7月 21
日
新股流
通受限
4.31 13.11 672 2,896.32 8,809.92 -
300932
三友
联众
2021年
1月 15
日
2021年
7月 22
日
新股流
通受限
24.69 31.71 492 12,147.48 15,601.32 -
300933
中辰
股份
2021年
1月 15
日
2021年
7月 22
日
新股流
通受限
3.37 10.44 1,112 3,747.44 11,609.28 -
300940
南极
光
2021年
1月 27
日
2021年
8月 3
日
新股流
通受限
12.76 43.38 307 3,917.32 13,317.66 -
300941
创识
科技
2021年
2月 2
日
2021年
8月 9
日
新股流
通受限
21.31 49.94 399 8,502.69 19,926.06 -
300942
易瑞
生物
2021年
2月 2
日
2021年
8月 9
日
新股流
通受限
5.31 28.52 443 2,352.33 12,634.36 -
300943
春晖
智控
2021年
2月 3
日
2021年
8月 10
日
新股流
通受限
9.79 23.01 255 2,496.45 5,867.55 -
300945
曼卡
龙
2021年
2月 3
日
2021年
8月 10
日
新股流
通受限
4.56 18.88 474 2,161.44 8,949.12 -
300948
冠中
生态
2021年
2月 18
日
2021年
08月
25日
新股流
通受限
8.67 27.42 324 2,808.00 8,884.08 -
300950
德固
特
2021年
2月 24
日
2021年
9月 3
日
新股流
通受限
8.41 39.13 219 1,841.79 8,569.47 -
300952
恒辉
安防
2021年
3月 3
日
2021年
9月 13
日
新股流
通受限
11.72 27.08 340 3,984.80 9,207.20 -
300953
震裕
科技
2021年
3月 11
日
2021年
9月 22
日
新股流
通受限
28.77 99.85 240 6,904.80 23,964.00 -
300955
嘉亨
家化
2021年
3月 16
2021年
9月 24
新股流
通受限
16.53 46.07 232 3,834.96 10,688.24 -
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 33 页 共 57 页
日 日
300958
建工
修复
2021年
3月 18
日
2021年
9月 29
日
新股流
通受限
8.53 27.22 300 2,559.00 8,166.00 -
300960
通业
科技
2021年
3月 22
日
2021年
9月 29
日
新股流
通受限
12.08 23.06 234 2,826.72 5,396.04 -
300961
深水
海纳
2021年
3月 23
日
2021年
9月 30
日
新股流
通受限
8.48 22.07 394 3,341.12 8,695.58 -
300962
中金
辐照
2021年
3月 29
日
2021年
10月
11日
新股流
通受限
3.40 16.37 576 1,958.40 9,429.12 -
300963
中洲
特材
2021年
3月 30
日
2021年
10月
11日
新股流
通受限
12.13 22.49 283 3,432.79 6,364.67 -
300966
共同
药业
2021年
3月 31
日
2021年
10月
11日
新股流
通受限
8.24 31.54 286 2,356.64 9,020.44 -
300968
格林
精密
2021年
4月 6
日
2021年
10月
15日
新股流
通受限
6.87 12.07 1,162 7,982.94 14,025.34 -
300971
博亚
精工
2021年
4月 7
日
2021年
10月
15日
新股流
通受限
18.24 28.29 245 4,468.80 6,931.05 -
300972
万辰
生物
2021年
4月 8
日
2021年
10月
19日
新股流
通受限
7.19 12.65 430 3,091.70 5,439.50 -
300973
立高
食品
2021年
4月 8
日
2021年
10月
15日
新股流
通受限
28.28 115.71 360 10,180.80 41,655.60 -
300978
东箭
科技
2021年
4月 15
日
2021年
10月
26日
新股流
通受限
8.42 13.60 593 4,993.06 8,064.80 -
300979
华利
集团
2021年
4月 15
日
2021年
10月
26日
新股流
通受限
33.22 87.50 925 30,728.50 80,937.50 -
300982
苏文
电能
2021年
4月 19
日
2021年
10月
27日
新股流
通受限
15.83 45.29 317 5,018.11 14,356.93 -
300985
致远
新能
2021年
4月 21
日
2021年
10月
29日
新股流
通受限
24.90 24.81 295 7,345.50 7,318.95 -
300986 志特 2021年 2021年 新股流 14.79 30.57 264 3,904.56 8,070.48 -
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 34 页 共 57 页
新材 4月 21
日
11月 1
日
通受限
300991
创益
通
2021年
5月 12
日
2021年
11月
22日
新股流
通受限
13.06 26.51 254 3,317.24 6,733.54 -
300993
玉马
遮阳
2021年
5月 17
日
2021年
11月
24日
新股流
通受限
12.10 19.29 410 4,961.00 7,908.90 -
300995
奇德
新材
2021年
5月 17
日
2021年
11月
26日
新股流
通受限
14.72 23.32 191 2,811.52 4,454.12 -
300996
普联
软件
2021年
5月 26
日
2021年
12月 3
日
新股流
通受限
20.81 42.23 241 5,015.21 10,177.43 -
300998
宁波
方正
2021年
5月 25
日
2021年
12月 2
日
新股流
通受限
6.02 21.32 201 1,210.02 4,285.32 -
301002
崧盛
股份
2021年
5月 27
日
2021年
12月 7
日
新股流
通受限
18.71 57.62 201 3,760.71 11,581.62 -
301004
嘉益
股份
2021年
6月 18
日
2021年
12月
27日
新股流
通受限
7.81 21.94 312 2,436.72 6,845.28 -
301007
德迈
仕
2021年
6月 4
日
2021年
12月
16日
新股流
通受限
5.29 14.44 303 1,602.87 4,375.32 -
301009
可靠
股份
2021年
6月 8
日
2021年
12月
17日
新股流
通受限
12.54 27.89 801 10,044.54 22,339.89 -
301011
华立
科技
2021年
6月 9
日
2021年
12月
17日
新股流
通受限
14.20 33.84 175 2,485.00 5,922.00 -
301012
扬电
科技
2021年
6月 15
日
2021年
12月
22日
新股流
通受限
8.05 24.26 170 1,368.50 4,124.20 -
301013
利和
兴
2021年
6月 21
日
2021年
12月
29日
新股流
通受限
8.72 27.11 471 4,107.12 12,768.81 -
301015
百洋
医药
2021年
6月 22
日
2021年
12月
30日
新股流
通受限
7.64 38.83 462 3,529.68 17,939.46 -
301016
雷尔
伟
2021年
6月 23
日
2021年
12月
30日
新股流
通受限
13.75 32.98 275 3,781.25 9,069.50 -
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 35 页 共 57 页
605162
新中
港
2021年
6月 29
日
2021年
7月 7
日
新股流
通受限
6.07 6.07 1,377 8,358.39 8,358.39 -
605287
德才
股份
2021年
6月 28
日
2021年
7月 6
日
新股流
通受限
31.56 31.56 349 11,014.44 11,014.44 -
688087
英科
再生
2021年
6月 30
日
2021年
7月 9
日
新股流
通受限
21.96 21.96 2,469 54,219.24 54,219.24 -
688226
威腾
电气
2021年
6月 28
日
2021年
7月 7
日
新股流
通受限
6.42 6.42 2,693 17,289.06 17,289.06 -
688499
利元
亨
2021年
6月 23
日
2021年
7月 1
日
新股流
通受限
38.85 38.85 2,149 83,488.65 83,488.65 -
688533
上声
电子
2021年
4月 9
日
2021年
10月
19日
新股流
通受限
7.72 19.11 3,493 26,965.96 66,751.23 -
688616
西力
科技
2021年
3月 10
日
2021年
9月 22
日
新股流
通受限
7.35 13.78 3,918 28,797.30 53,990.04 -
688617
惠泰
医疗
2020年
12月 30
日
2021年
7月 7
日
新股流
通受限
74.46 373.24 1,673 124,571.58 624,430.52 -
688625
呈和
科技
2021年
5月 31
日
2021年
12月 7
日
新股流
通受限
16.48 42.63 2,672 44,034.56 113,907.36 -
688663
新风
光
2021年
4月 6
日
2021年
10月
13日
新股流
通受限
14.48 19.21 3,279 47,479.92 62,989.59 -
688676
金盘
科技
2021年
3月 2
日
2021年
9月 9
日
新股流
通受限
10.10 16.24 3,750 37,875.00 60,900.00 -
688682
霍莱
沃
2021年
4月 13
日
2021年
10月
20日
新股流
通受限
45.72 103.85 946 43,251.12 98,242.10 -
300919
中伟
股份
2020年
12月 15
日
2021年
07月
02日
新股流
通受限
24.60 163.00 610 15,006.00 99,430.00 -
注：上述流通受限证券的“可流通日”是根据证券上市公告书估算的流通日期，最终可流通日期
以证券解禁上市流通的公告为准。
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 36 页 共 57 页
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：本基金期末无持有的暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
注：截至本报告期末 2021 年 6 月 30 日止，本基金未持有从事银行间市场债券正回购交易中作为
抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
于 2021年 06月 30日，本基金未持有从事交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
注：于 2021年 06月 30日，本基金无参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中由金融工具产生的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。
本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，
通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以投资决策委员会为核心的、由
风险控制委员会、投资各部门、交易部、监察稽核部、风险管理部、研究各部门等相关业务部门
构成的金融工具风险管理架构体系。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金投资于具有
良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金持有一家上市公司的股票，其
市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不
超过该证券市值的 10%。基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 37 页 共 57 页
10％；本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）
持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管
理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金与银行存款
相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易
对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对
手进行信用评估以控制相应的信用风险。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
注：本基金于本期末及上年度末均无按短期信用评级列示的债券投资。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
注：本基金于本期末及上年度末均无按短期信用评级列示的资产支持证券投资。
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
注：本基金于本期末及上年度末均无按短期信用评级列示的同业存单投资。
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
注：本基金本报告期末及上年度末无按长期信用评级列示的债券投资。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
注：本基金于本期末及上年度末均无按长期信用评级列示的资产支持证券投资。
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
注：本基金于本期末及上年度末均无按长期信用评级列示的同业存单投资。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风
险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一
方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 38 页 共 57 页
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内
部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产
的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交
易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中 7 个工作日可变现资产
的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险，并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监
控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回
需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下
赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
本基金所持有证券均在证券交易所上市交易，或在银行间同业市场交易，除在附注 6.4.12中列示
的部分基金资产流通暂时受限制外(如有)，其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金
融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。
除附注 6.4.12.3中列示的卖出回购金融资产款余额(如有)将在 1个月内到期且计息外，本基金于
资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般不计息，可赎回基金
份额净值无固定到期日且不计息，因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金流量。本报告期
内，本基金未发生重大流动性风险事件。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金
融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每
个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金、债券投资及买入返售
金融资产等。本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投
资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。下表统计了本基金面临的利率风险敞口。表中所
示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 39 页 共 57 页
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2021年6月30
日
1个月以内
1-3个月
3个月-1年
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款
179,133,710
.70
- - - - -
179,133,71
0.70
结算备付金
2,572,730.8
7
- - - - -
2,572,730.
87
存出保证金 385,745.69 - - - - - 385,745.69
交易性金融资
产
- - - - -
874,297,2
92.43
874,297,29
2.43
应收利息 - - - - - 19,171.42 19,171.42
应收申购款 - - - - -
2,347,350
.68
2,347,350.
68
应收证券清算
款
- - - - -
3,824,844
.40
3,824,844.
40
资产总计
182,092,187
.26
- - - -
880,488,6
58.93
1,062,580,
846.19
负债
应付赎回款 - - - - -
8,417,544
.37
8,417,544.
37
应付管理人报
酬
- - - - -
1,309,940
.39
1,309,940.
39
应付托管费 - - - - -
218,323.4
1
218,323.41
应付证券清算
款
- - - - -
10,063,56
4.10
10,063,564
.10
应付销售服务
费
- - - - - 3,449.57 3,449.57
应付交易费用 - - - - -
1,175,386
.44
1,175,386.
44
其他负债 - - - - -
122,835.7
3
122,835.73
负债总计
- - - - -
21,311,04
4.01
21,311,044
.01
利率敏感度缺
口
182,092,187
.26
- - - -
859,177,6
14.92
1,041,269,
802.18
上年度末
2020年 12月
31日
1个月以内
1-3个月
3个月-1年
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 79,265,172. - - - - - 79,265,172
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 40 页 共 57 页
77 .77
结算备付金 609,510.02 - - - - - 609,510.02
存出保证金 264,170.72 - - - - - 264,170.72
交易性金融资
产
- - - - -
1,267,705
,396.65
1,267,705,
396.65
应收利息 - - - - - 11,433.77 11,433.77
应收申购款 - - - - -
8,203,733
.48
8,203,733.
48
应收证券清算
款
- - - - -
768,645.9
4
768,645.94
资产总计
80,138,853.
51
-
-
-
-
1,276,689
,209.84
1,356,828,
063.35
负债
应付赎回款 - - - - -
5,420,910
.51
5,420,910.
51
应付管理人报
酬
- - - - -
1,521,004
.19
1,521,004.
19
应付托管费 - - - - -
253,500.6
8
253,500.68
应付销售服务
费
- - - - - 8.58 8.58
应付交易费用 - - - - -
691,498.5
1
691,498.51
应交税费 - - - - - 0.19 0.19
其他负债 - - - - -
182,983.0
1
182,983.01
负债总计
- - - -
-
8,069,905
.67
8,069,905.
67
利率敏感度缺
口
80,138,853.
51
-
-
-
-
1,268,619
,304.17
1,348,758,
157.68
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
注：本基金本报告期末及上年度末未持有交易性债券投资，因此市场利率变动而导致的利率敏感
性资产的公允价值变动对基金资产净值的影响不重大。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金持有的金融工具以人民币计价，因此无重大外汇风险。
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 41 页 共 57 页
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年12月31日
公允价值
占基金资产净值比
例（%）
公允价值
占基金资产净值
比例（%）
交易性金融资产
－股票投资
874,297,292.43
83.96
1,267,705,396.65
93.99
交易性金融资产
－基金投资
- - - -
交易性金融资产
－贵金属投资
- - - -
衍生金融资产－
权证投资
- - - -
其他
- - - -
合计
874,297,292.43 83.96
1,267,705,396.65 93.99
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
本基金管理人运用定量分析方法对本基金的其他价格风险进行分析。下表为其他
价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券投资价格发生合
理、可能的变动时，将对基金资产净值产生的影响。正数表示可能增加基金资产
净值，负数表示可能减少基金资产净值。
相关风险变量的变
动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2021 年 6月 30日）
上年度末 （2020 年 12 月
31日 ）
分析
1.本基金业绩比较
基准上升 5%
82,645,740.11 96,726,376.33
2.本基金业绩比较
基准下降 5%
-82,645,740.11 -96,726,376.33
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 42 页 共 57 页
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.14.1承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
6.4.14.2其他事项
(1)公允价值
本基金管理人已经评估了银行存款、结算备付金、存出保证金、其他应收款项类投资以及其
他金融负债，因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。
各层次金融工具公允价值
于 2021 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中划
分为第一层次的余额为人民币 872,480,209.43元，划分为第二层次的余额为人民币 1,817,083.00
元，无划分为第三层次的余额。于 2020年 12月 31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产中划分为第一层次的余额为人民币 1,262,027,453.63元，划分为第二层次
的余额为人民币 5,677,943.02元，无划分为第三层次的余额。
公允价值所属层次间重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃等情况，本基金不会
于停牌日至交易恢复活跃日期间及交易不活跃期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；
并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价
值应属第二层次还是第三层次。
第三层次公允价值期初金额和本期变动金额
本基金于本报告期初未持有公允价值归属于第三层次的金融工具，本基金本报告期未发生第
三层次公允价值转入转出情况。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
874,297,292.43 82.28
其中：股票
874,297,292.43 82.28
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 43 页 共 57 页
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
181,706,441.57 17.10
8 其他各项资产
6,577,112.19 0.62
9 合计
1,062,580,846.19 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
A
农、林、牧、渔业
5,439.50 0.00
B
采矿业
32,362,579.60 3.11
C
制造业
652,453,621.42 62.66
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
13,020.39 0.00
E
建筑业
25,371.37 0.00
F
批发和零售业
409,389.49 0.04
G
交通运输、仓储和邮政业
1,068.87 0.00
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
10,460,474.99 1.00
J
金融业
178,521,888.47 17.14
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
44,438.33 0.00
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
874,297,292.43 83.96
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 44 页 共 57 页
（%）
1 000725 京东方Ａ 12,242,200 76,391,328.00 7.34
2 002648 卫星石化 1,934,148 75,799,260.12 7.28
3 000001 平安银行 3,055,924 69,125,000.88 6.64
4 002142 宁波银行 1,439,371 56,092,287.87 5.39
5 603338 浙江鼎力 915,615 53,737,444.35 5.16
6 603833 欧派家居 356,990 50,678,300.40 4.87
7 300776 帝尔激光 330,720 49,396,339.20 4.74
8 000661 长春高新 126,466 48,942,342.00 4.70
9 300601 康泰生物 318,957 47,524,593.00 4.56
10 300415 伊之密 2,034,900 43,750,350.00 4.20
11 000333 美的集团 526,333 37,564,386.21 3.61
12 002493 荣盛石化 1,897,000 32,761,190.00 3.15
13 600028 中国石化 7,422,610 32,362,579.60 3.11
14 600036 招商银行 559,072 30,296,111.68 2.91
15 601600 中国铝业 5,323,000 28,211,900.00 2.71
16 600309 万华化学 234,300 25,496,526.00 2.45
17 002078 太阳纸业 1,596,510 21,313,408.50 2.05
18 000807 云铝股份 1,319,200 15,698,480.00 1.51
19 000933 神火股份 1,609,100 15,205,995.00 1.46
20 601318 中国平安 194,957 12,531,835.96 1.20
21 600346 恒力石化 409,700 10,750,528.00 1.03
22 601577 长沙银行 1,171,766 10,475,588.04 1.01
23 600570 恒生电子 110,500 10,304,125.00 0.99
24 600219 南山铝业 2,743,200 9,875,520.00 0.95
25 000932 华菱钢铁 717,600 4,736,160.00 0.45
26 600519 贵州茅台 432 888,494.40 0.09
27 688425 铁建重工 130,412 798,121.44 0.08
28 688617 惠泰医疗 1,673 624,430.52 0.06
29 603218 日月股份 19,387 524,999.96 0.05
30 688606 奥泰生物 2,703 402,747.00 0.04
31 601933 永辉超市 80,867 382,500.91 0.04
32 603589 口子窖 3,168 214,441.92 0.02
33 688625 呈和科技 2,672 113,907.36 0.01
34 300919 中伟股份 610 99,430.00 0.01
35 688682 霍莱沃 946 98,242.10 0.01
36 688499 利元亨 2,149 83,488.65 0.01
37 300979 华利集团 925 80,937.50 0.01
38 688533 上声电子 3,493 66,751.23 0.01
39 688663 新风光 3,279 62,989.59 0.01
40 688676 金盘科技 3,750 60,900.00 0.01
41 688087 英科再生 2,469 54,219.24 0.01
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 45 页 共 57 页
42 688616 西力科技 3,918 53,990.04 0.01
43 300894 火星人 628 42,704.00 0.00
44 300973 立高食品 360 41,655.60 0.00
45 688067 爱威科技 1,259 39,520.01 0.00
46 300953 震裕科技 240 23,964.00 0.00
47 001207 联科科技 682 22,581.02 0.00
48 301009 可靠股份 801 22,339.89 0.00
49 300941 创识科技 399 19,926.06 0.00
50 301015 百洋医药 462 17,939.46 0.00
51 688226 威腾电气 2,693 17,289.06 0.00
52 300925 法本信息 600 15,774.00 0.00
53 300932 三友联众 492 15,601.32 0.00
54 300982 苏文电能 317 14,356.93 0.00
55 300968 格林精密 1,162 14,025.34 0.00
56 300940 南极光 307 13,317.66 0.00
57 300614 百川畅银 329 13,285.02 0.00
58 301013 利和兴 471 12,768.81 0.00
59 300942 易瑞生物 443 12,634.36 0.00
60 603171 税友股份 637 12,230.40 0.00
61 300933 中辰股份 1,112 11,609.28 0.00
62 301002 崧盛股份 201 11,581.62 0.00
63 605287 德才股份 349 11,014.44 0.00
64 300955 嘉亨家化 232 10,688.24 0.00
65 300996 普联软件 241 10,177.43 0.00
66 300962 中金辐照 576 9,429.12 0.00
67 300952 恒辉安防 340 9,207.20 0.00
68 301016 雷尔伟 275 9,069.50 0.00
69 300966 共同药业 286 9,020.44 0.00
70 300945 曼卡龙 474 8,949.12 0.00
71 300948 冠中生态 324 8,884.08 0.00
72 300931 通用电梯 672 8,809.92 0.00
73 300961 深水海纳 394 8,695.58 0.00
74 300950 德固特 219 8,569.47 0.00
75 605162 新中港 1,377 8,358.39 0.00
76 300958 建工修复 300 8,166.00 0.00
77 300986 志特新材 264 8,070.48 0.00
78 300978 东箭科技 593 8,064.80 0.00
79 300926 博俊科技 359 7,969.80 0.00
80 300993 玉马遮阳 410 7,908.90 0.00
81 300930 屹通新材 322 7,882.56 0.00
82 300985 致远新能 295 7,318.95 0.00
83 300971 博亚精工 245 6,931.05 0.00
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 46 页 共 57 页
84 301004 嘉益股份 312 6,845.28 0.00
85 300991 创益通 254 6,733.54 0.00
86 300927 江天化学 217 6,531.70 0.00
87 300963 中洲特材 283 6,364.67 0.00
88 605089 味知香 70 6,091.40 0.00
89 301011 华立科技 175 5,922.00 0.00
90 300943 春晖智控 255 5,867.55 0.00
91 300972 万辰生物 430 5,439.50 0.00
92 300929 华骐环保 183 5,407.65 0.00
93 300960 通业科技 234 5,396.04 0.00
94 605011 杭州热电 525 4,662.00 0.00
95 300995 奇德新材 191 4,454.12 0.00
96 301007 德迈仕 303 4,375.32 0.00
97 300998 宁波方正 201 4,285.32 0.00
98 301012 扬电科技 170 4,124.20 0.00
99 002635 安洁科技 100 1,463.00 0.00
100 002120 韵达股份 79 1,068.87 0.00
101 002531 天顺风能 85 735.25 0.00
102 601009 南京银行 52 547.04 0.00
103 601398 工商银行 100 517.00 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 300601 康泰生物 139,259,111.96 10.32
2 603338 浙江鼎力 134,191,426.84 9.95
3 000001 平安银行 95,111,247.32 7.05
4 002078 太阳纸业 84,986,128.12 6.30
5 300776 帝尔激光 63,774,271.49 4.73
6 300415 伊之密 54,109,740.27 4.01
7 002142 宁波银行 51,526,306.67 3.82
8 601577 长沙银行 44,676,689.22 3.31
9 000725 京东方Ａ 36,545,071.95 2.71
10 601318 中国平安 35,890,798.82 2.66
11 600036 招商银行 35,852,010.54 2.66
12 600028 中国石化 34,813,840.00 2.58
13 600438 通威股份 34,655,173.38 2.57
14 002493 荣盛石化 33,158,709.50 2.46
15 601600 中国铝业 30,569,542.44 2.27
16 000661 长春高新 30,094,195.00 2.23
17 600486 扬农化工 28,937,129.18 2.15
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 47 页 共 57 页
18 603218 日月股份 28,839,729.36 2.14
19 000807 云铝股份 27,482,921.53 2.04
20 600309 万华化学 26,547,781.84 1.97
注：“本期累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 601318 中国平安 109,349,756.75 8.11
2 603218 日月股份 108,598,360.74 8.05
3 603338 浙江鼎力 107,983,677.14 8.01
4 002352 顺丰控股 96,703,658.92 7.17
5 300601 康泰生物 86,095,247.30 6.38
6 600031 三一重工 84,989,024.10 6.30
7 000333 美的集团 68,354,922.09 5.07
8 600276 恒瑞医药 67,263,370.68 4.99
9 000596 古井贡酒 61,460,794.94 4.56
10 002475 立讯精密 58,498,311.78 4.34
11 603233 大参林 55,134,988.60 4.09
12 002078 太阳纸业 49,702,529.58 3.69
13 300347 泰格医药 44,778,013.49 3.32
14 601601 中国太保 44,606,485.19 3.31
15 603369 今世缘 41,909,625.15 3.11
16 000661 长春高新 38,761,247.79 2.87
17 603833 欧派家居 38,246,256.00 2.84
18 000725 京东方Ａ 32,658,640.00 2.42
19 600438 通威股份 31,476,861.05 2.33
20 002648 卫星石化 30,925,715.86 2.29
21 002142 宁波银行 29,155,999.78 2.16
22 601577 长沙银行 28,883,396.32 2.14
23 600486 扬农化工 27,106,987.60 2.01
注：“本期累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额
1,243,474,596.05
卖出股票收入（成交）总额
1,572,530,024.59
注：“买入股票成本”、 “卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 48 页 共 57 页
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金以避险保值和有效管理为目标，在控制风险的前提下，谨慎适当参与股指期货的投资。
本基金在进行股指期货投资中，将分析股指期货的收益性、流动性及风险特征，主要选择流动性
好、交易活跃的期货合约，通过研究现货和期货市场的发展趋势，运用定价模型对其进行合理估
值，谨慎利用股指期货，调整投资组合的风险暴露，及时调整投资组合仓位，以降低组合风险、
提高组合的运作效率。基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负
责股指期货的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董
事会批准。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参
与国债期货交易。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
平安银行因违法违规被银保监会宁波监管局处罚（甬银保监罚决字(2020)66号，作出处罚决
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 49 页 共 57 页
定日期：2020年 10月 16日）
平安银行因违法违规被银保监会云南监管局处罚（云银保监罚决字(2021)34 号，作出处罚决
定日期：2021年 5月 28日）
宁波银行因违法违规被银保监会宁波监管局处罚（甬银保监罚决字〔2020〕48号，作出处罚
决定日期：2020年 10 月 16日）。
宁波银行因违法违规被银保监会宁波监管局处罚（甬银保监罚决字(2021)36 号，作出处罚决
定日期：2021年 6月 10日）。
卫星石化因违法违规被证监会浙江监管局处罚（证监会浙江监管局行政监管措施决定书
〔2020〕106号，收到处罚决定日期：2020年 12月 18日）。
7.12.2
基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
385,745.69
2
应收证券清算款
3,824,844.40
3
应收股利
-
4
应收利息
19,171.42
5
应收申购款
2,347,350.68
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
6,577,112.19
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 50 页 共 57 页
份额级别
持有人
户数
（户）
户均持有
的基金份
额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比
例（%）
持有份额
占总份额比
例（%）
民生加银
城镇化混
合 A
551,253 724.44 129,486,962.55 32.42 269,862,407.70 67.58
民生加银
城镇化混
合 C
4,508 825.73 283,327.28 7.61 3,439,077.50 92.39
合计
555,761 725.26 129,770,289.83 32.20 273,301,485.20 67.80
注：机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级
别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别
持有份额总数（份）
占基金总份额比例（%）
基金管理人所有
从业人员持有本
基金
民生加银城镇化混合 A 1,514,485.53 0.3792
民生加银城镇化混合 C 4,832.16 0.1298
合计
1,519,317.69 0.3769
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、
基金投资和研究部门
负责人持有本开放式
基金
民生加银城镇化混合 A 10~50
民生加银城镇化混合 C 0
合计
10~50
本基金基金经理持有
本开放式基金
民生加银城镇化混合 A 10~50
民生加银城镇化混合 C 0
合计
10~50
§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目
民生加银城镇化混合 A
民生加银城镇化混合 C
基金合同生效日
（2013年 12月 12
日）基金份额总额
235,923,426.05 -
本报告期期初基金份
额总额
492,997,717.28 14,259.95
本报告期基金总申购 312,787,433.27 4,960,791.16
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 51 页 共 57 页
份额
减：本报告期基金总
赎回份额
406,435,780.30 1,252,646.33
本报告期基金拆分变
动份额（份额减少以
“-”填列）
- -
本报告期期末基金份
额总额
399,349,370.25
3,722,404.78
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期基金管理人、基金财产、基金托管业务没有发生诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期基金投资策略中增加了存托凭证投资策略。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期本基金所聘用的会计师事务所未发生改变。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人、托管人及其高级管理人员没有发生受监管部门稽查或处罚的情形。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
西部证券
1
552,009,289.10
19.67%
392,644.11
17.51%
-
华泰证券
3
488,455,799.12
17.41%
454,900.82
20.29%
-
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 52 页 共 57 页
开源证券
2
345,338,425.91
12.31%
252,336.64
11.26%
-
中信建投
4
296,657,416.75
10.57%
240,522.40
10.73%
-
中金公司
2
283,042,182.63
10.09%
263,600.37
11.76%
-
国信证券
1
219,991,682.35
7.84%
204,878.62
9.14%
-
东方财富证
券
1
211,950,794.09
7.55%
150,761.64
6.72%
-
国盛证券
2
122,680,350.76
4.37%
89,713.81
4.00%
-
天风证券
2
100,812,153.74
3.59%
51,545.11
2.30%
-
东北证券
3
70,492,280.99
2.51%
50,142.36
2.24%
-
东吴证券
1
69,988,181.55
2.49%
65,180.88
2.91%
-
华创证券
1
30,392,614.20
1.08%
15,539.64
0.69%
-
财达证券
2
12,910,219.11
0.46%
9,183.18
0.41%
-
英大证券
2
537,761.80
0.02%
393.27
0.02%
-
方正证券
1
446,701.43
0.02%
317.71
0.01%
-
中泰证券
2
234,170.36
0.01%
218.09
0.01%
-
安信证券
2
-
-
-
-
-
渤海证券
1
-
-
-
-
-
长江证券
1
-
-
-
-
-
川财证券
2
-
-
-
-
-
东方证券
1
-
-
-
-
-
东兴证券
1
-
-
-
-
-
光大证券
1
-
-
-
-
-
广发证券
1
-
-
-
-
-
国海证券
2
-
-
-
-
-
国金证券
2
-
-
-
-
-
国联证券
1
-
-
-
-
-
国泰君安
1
-
-
-
-
-
海通证券
1
-
-
-
-
-
华西证券
1
-
-
-
-
-
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 53 页 共 57 页
民生证券
1
-
-
-
-
-
平安证券
1
-
-
-
-
-
申港证券
1
-
-
-
-
-
申万宏源
2
-
-
-
-
-
太平洋证券
2
-
-
-
-
-
西南证券
1
-
-
-
-
-
新时代证券
3
-
-
-
-
-
信达证券
2
-
-
-
-
-
兴业证券
1
-
-
-
-
-
银河证券
2
-
-
-
-
-
招商证券
1
-
-
-
-
-
浙商证券
2
-
-
-
-
-
中信证券
3
-
-
-
-
-
中银国际
2
-
-
-
-
-
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
西部证券 - -
- -
- -
华泰证券 - -
- -
- -
开源证券 - -
- -
- -
中信建投 - -
- -
- -
中金公司 - -
- -
- -
国信证券 - -
- -
- -
东方财富
证券
- -
- -
- -
国盛证券 - -
- -
- -
天风证券 - -
- -
- -
东北证券 - -
- -
- -
东吴证券 - -
- -
- -
华创证券 - -
- -
- -
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 54 页 共 57 页
财达证券 - -
- -
- -
英大证券 - -
- -
- -
方正证券 - -
- -
- -
中泰证券 - -
- -
- -
安信证券 - -
- -
- -
渤海证券 - -
- -
- -
长江证券 - -
- -
- -
川财证券 - -
- -
- -
东方证券 - -
- -
- -
东兴证券 - -
- -
- -
光大证券 - -
- -
- -
广发证券 - -
- -
- -
国海证券 - -
- -
- -
国金证券 - -
- -
- -
国联证券 - -
- -
- -
国泰君安 - -
- -
- -
海通证券 - -
- -
- -
华西证券 - -
- -
- -
民生证券 - -
- -
- -
平安证券 - -
- -
- -
申港证券 - -
- -
- -
申万宏源 - -
- -
- -
太平洋证
券
- -
- -
- -
西南证券 - -
- -
- -
新时代证
券
- -
- -
- -
信达证券 - -
- -
- -
兴业证券 - -
- -
- -
银河证券 - -
- -
- -
招商证券 - -
- -
- -
浙商证券 - -
- -
- -
中信证券 - -
- -
- -
中银国际 - -
- -
- -
注：由于四舍五入的原因，百分比分项之和与合计可能有尾差。
①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：
ⅰ实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3亿元人民币；
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 55 页 共 57 页
ⅱ研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为基金提供高质量的资讯服
务，包括宏观经济报告、行业报告、市场分析、个股分析报告、市场数据统计及其它专门报告等，
并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告；
ⅲ财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
ⅳ经营行为规范，内部管理规范、严格，具备健全的内部控制制度，并能满足基金运作高度
保密的要求；
ⅴ具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交易的要求，
并能为基金提供全面的信息服务。
②券商专用交易单元选择程序：
ⅰ投研能力打分：由投资、研究、交易部相关人员对券商投研及综合能力进行打分，填写《券
商评价表》；
ⅱ指定租用方案：由交易部根据评价结果，结合公司租用席位要求制定具体的席位租用方案；
ⅲ公司领导审批：公司领导对席位租用方案进行审批或提供修改意见；
ⅳ交易部洽谈：交易部指派专人就租用事宜等业务与券商一并进行洽谈，并起草相关书面协
议；
ⅴ律师审议：席位租用协议交公司监察稽核部的律师进行法律审计；
vi交易部经办：席位租用协议生效后，由交易部专人与券商进行联系，具体办理租用手续；
vii连通测试：信息技术部接到交易部通知后，将联络券商技术人员对租用席位进行连通等
方面的测试；
viii通知托管行：信息技术部测试通过后，应及时通知投资部、交易部及运营部，由运营部
通知托管行有关席位的具体信息；
ix席位启用：交易席位正式使用，投资部、交易部、运营部有关人员须提前做好席位启用的
准备工作。
本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。
③本基金本期新增英大证券有限责任公司上海和深圳各一个交易单元作为本基金交易单元。
10.8 其他重大事件
序号
公告事项
法定披露方式
法定披露日期
1
民生加银基金管理有限公司关于提醒
投资者谨防金融诈骗的风险提示公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报、公司网站、证监会
基金电子披露网站
2021年 1月 15日
2 民生加银基金管理有限公司关于暂停 中国证券报、上海证券 2021年 1月 20日
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 56 页 共 57 页
使用招商银行卡办理网上直销部分业
务的公告
报、证券时报、证券日
报、公司网站、证监会
基金电子披露网站
3
民生加银基金管理有限公司旗下部分
基金 2020年第四季度报告提示性公
告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报、公司网站、证监会
基金电子披露网站
2021年 1月 21日
4
民生加银城镇化灵活配置混合型证券
投资基金 2020年第四季度报告
公司网站、证监会基金
电子披露网站
2021年 1月 21日
5
关于旗下部分开放式基金增加宁波银
行股份有限公司为销售机构并开通基
金定期定额投资和转换业务、同时参
加费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报、公司网站、证监会
基金电子披露网站
2021年 2月 26日
6
民生加银基金管理有限公司关于旗下
部分开放式基金增加东方财富证券股
份有限公司并开通基金定期定额投资
和转换业务、同时参加费率优惠活动
的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、公司网
站、证监会基金电子披
露网站
2021年 3月 19日
7
民生加银基金管理有限公司旗下部分
基金 2020年年度报告提示性公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报、公司网站、证监会
基金电子披露网站
2021年 3月 30日
8
民生加银城镇化灵活配置混合型证券
投资基金 2020年年度报告
公司网站、证监会基金
电子披露网站
2021年 3月 30日
9
民生加银基金管理有限公司旗下部分
基金 2021年第一季度报告提示性公
告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报、公司网站、证监会
基金电子披露网站
2021年 4月 21日
10
民生加银城镇化灵活配置混合型证券
投资基金 2021年第一季度报告
公司网站、证监会基金
电子披露网站
2021年 4月 21日
11
民生加银基金管理有限公司关于提醒
投资者及时更新身份资料信息的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报、公司网站、证监会
基金电子披露网站
2021年 4月 30日
12
民生加银基金管理有限公司关于旗下
部分开放式基金参与民生银行基金定
期定额投资手续费率优惠的公告
中国证券报、上海证券
报、公司网站、证监会
基金电子披露网站
2021年 5月 26日
13
关于民生加银基金管理有限公司旗下
部分基金修订基金合同、托管协议的
公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报、公司网站、证监会
基金电子披露网站、深
圳证券交易所网站、上
海证券交易所网站
2021年 6月 30日
14 民生加银城镇化灵活配置混合型证券 公司网站、证监会基金 2021年 6月 30日
民生加银城镇化混合 2021年中期报告
第 57 页 共 57 页
投资基金基金合同 电子披露网站
15
民生加银城镇化灵活配置混合型证券
投资基金托管协议
公司网站、证监会基金
电子披露网站
2021年 6月 30日
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注：本基金本报告期内不存在持有基金份额比例达到或者超过 20%的单一投资者的情况。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1 中国证监会核准基金募集的文件；
2 《民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》；
3 《民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
4 《民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；
5 法律意见书；
6 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
7 基金托管人业务资格批件、营业执照。
12.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
12.3 查阅方式
投资者可到基金管理人、基金托管人的住所或基金管理人网站免费查阅备查文件。在支付工
本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
民生加银基金管理有限公司
2021 年 8月 30日
