民生加银精选混合型证券投资基金
2021 年中期报告
2021 年 6 月 30 日
基金管理人：民生加银基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2021 年 8 月 30 日
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 2 页 共 53 页
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 8 月 27 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自 2021年 1月 1日起至 2021年 6月 30日止。
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 3 页 共 53 页
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ...............................................................2
1.1 重要提示 .................................................................... 2
1.2 目录 ........................................................................ 3
§2 基金简介 .....................................................................5
2.1 基金基本情况 ................................................................ 5
2.2 基金产品说明 ................................................................ 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ...................................................... 5
2.4 信息披露方式 ................................................................ 5
2.5 其他相关资料 ................................................................ 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ...................................................6
3.1 主要会计数据和财务指标 ...................................................... 6
3.2 基金净值表现 ................................................................ 6
3.3 其他指标 .................................................................... 8
§4 管理人报告 ...................................................................8
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................... 8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................... 10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ..................................... 10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................. 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................. 11
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................... 12
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ..................................... 12
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................. 12
§5 托管人报告 .................................................................. 12
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ....................................... 12
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ..... 12
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............... 13
§6 半年度财务会计报告（未经审计） .............................................. 13
6.1 资产负债表 ................................................................. 13
6.2 利润表 ..................................................................... 14
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................... 15
6.4 报表附注 ................................................................... 17
§7 投资组合报告 ................................................................ 37
7.1 期末基金资产组合情况 ....................................................... 37
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................... 37
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................. 38
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................. 39
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ........................................... 43
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 4 页 共 53 页
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............... 43
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......... 44
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......... 44
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............... 44
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................. 44
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................. 44
7.12 投资组合报告附注 .......................................................... 44
§8 基金份额持有人信息 .......................................................... 45
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ......................................... 45
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................... 46
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ................... 46
§9 开放式基金份额变动 .......................................................... 46
§10 重大事件揭示 ............................................................... 46
10.1 基金份额持有人大会决议 .................................................... 46
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .................... 46
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .............................. 46
10.4 基金投资策略的改变 ........................................................ 46
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .......................................... 46
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .......................... 47
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ........................................ 47
10.8 其他重大事件 .............................................................. 51
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................... 52
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ..................... 52
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................. 52
§12 备查文件目录 ............................................................... 52
12.1 备查文件目录 .............................................................. 52
12.2 存放地点 .................................................................. 53
12.3 查阅方式 .................................................................. 53
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 5 页 共 53 页
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称
民生加银精选混合型证券投资基金
基金简称
民生加银精选混合
基金主代码
690003
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2010年 2月 3日
基金管理人
民生加银基金管理有限公司
基金托管人
中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
70,846,739.43份
基金合同存续期
不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
在充分控制基金资产风险、保持基金资产流动性的前提下，追求超
越业绩比较基准的投资回报，争取实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金采取自上而下的资产配置与行业配置以及自下而上的个股精
选相结合的策略，进行积极主动资产管理。
本基金在个股选择上采取自下而上的股票精选策略，通过构建初选
股票池、精选股票池，从基本面角度筛选出具有核心竞争力优势企
业，并通过估值水平和流动性筛选个股，构建股票投资组合，最后
通过风险评估优化股票投资组合。本基金的债券投资策略主要包括
债券投资组合策略和个券选择策略。
业绩比较基准
沪深 300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%
风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金，预期风险收益水平高于货币市场
基金、债券型基金，低于股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
民生加银基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名
邢颖 李申
联系电话
010-88566571 021-60637102
电子邮箱
xingying@msjyfund.com.cn lishen.zh@ccb.com
客户服务电话
400-8888-388 021-60637111
传真
0755-23999800 021-60635778
注册地址
深圳市福田区莲花街道福中三路
2005号民生金融大厦 13楼 13A
北京市西城区金融大街 25号
办公地址
深圳市福田区莲花街道福中三路
2005号民生金融大厦 13楼 13A
北京市西城区闹市口大街 1号院
1号楼
邮政编码
518038 100033
法定代表人
张焕南 田国立
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称
《上海证券报》
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 6 页 共 53 页
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
http://www.msjyfund.com.cn
基金中期报告备置地点
基金管理人和基金托管人的住所
2.5 其他相关资料
项目
名称
办公地址
注册登记机构
民生加银基金管理有限公司
深圳市福田区莲花街道福中三
路 2005号民生金融大厦 13楼
13A
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期(2021 年 1月 1日-2021年 6月 30日)
本期已实现收益
8,972,721.29
本期利润
-2,211,969.94
加权平均基金份额本期利润
-0.0276
本期加权平均净值利润率
-2.73%
本期基金份额净值增长率
-3.88%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2021年 6月 30日)
期末可供分配利润
-719,462.20
期末可供分配基金份额利润
-0.0102
期末基金资产净值
70,127,277.23
期末基金份额净值
0.990
3.1.3 累计期末指标
报告期末(2021年 6月 30日)
基金份额累计净值增长率
-1.00%
注：注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
③期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润期末余额和未分配利润中已实现部
分的期末余额的孰低数。表中的“期末”均指报告期最后一日，即 6月 30日，无论该日是否为开
放日或交易所的交易日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③
②－④
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 7 页 共 53 页
过去一个月 -1.98% 0.28% -1.58% 0.64% -0.40% -0.36%
过去三个月 -2.85% 0.50% 3.00% 0.78% -5.85% -0.28%
过去六个月 -3.88% 1.16% 0.69% 1.05% -4.57% 0.11%
过去一年 2.70% 1.41% 20.89% 1.07%
-18.19
%
0.34%
过去三年 -16.74% 1.47% 42.38% 1.09%
-59.12
%
0.38%
自基金合同生效起
至今
-1.00% 1.59% 71.06% 1.16%
-72.06
%
0.43%
注：业绩比较基准=沪深 300指数收益率*80%+上证国债指数收益率*20%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注：本基金合同于 2010年 2 月 3日生效，本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6个月。截至建
仓期结束及本报告期末，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约
定。
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 8 页 共 53 页
3.3 其他指标
注：无。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
民生加银基金管理有限公司（以下简称“公司”）是由中国民生银行股份有限公司、加拿大皇
家银行和三峡财务有限责任公司共同发起设立的中外合资基金管理公司。经中国证监会
[2008]1187号文批准，于 2008年 11月 3日在深圳正式成立，2012年注册资本增加至 3亿元人民
币。
截至 2021年 6月 30日，民生加银基金管理有限公司管理 88只开放式基金：民生加银品牌蓝
筹灵活配置混合型证券投资基金、民生加银增强收益债券型证券投资基金、民生加银精选混合型
证券投资基金、民生加银稳健成长混合型证券投资基金、民生加银内需增长混合型证券投资基金、
民生加银景气行业混合型证券投资基金、民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金、民生
加银信用双利债券型证券投资基金、民生加银红利回报灵活配置混合型证券投资基金、民生加银
平稳增利定期开放债券型证券投资基金、民生加银现金增利货币市场基金、民生加银积极成长混
合型发起式证券投资基金、民生加银转债优选债券型证券投资基金、民生加银策略精选灵活配置
混合型证券投资基金、民生加银岁岁增利定期开放债券型证券投资基金、民生加银平稳添利定期
开放债券型证券投资基金、民生加银现金宝货币市场基金、民生加银城镇化灵活配置混合型证券
投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、民生加银研究精选灵活配置混合型证券投资基金、
民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金、民生加银新战略灵活配置混合型证券投资基金、
民生加银和鑫定期开放债券型发起式证券投资基金、民生加银量化中国灵活配置混合型证券投资
基金、民生加银鑫福灵活配置混合型证券投资基金、民生加银鑫安纯债债券型证券投资基金、民
生加银养老服务灵活配置混合型证券投资基金、民生加银鑫享债券型证券投资基金、民生加银前
沿科技灵活配置混合型证券投资基金、民生加银腾元宝货币市场基金、民生加银鑫喜灵活配置混
合型证券投资基金、民生加银鑫升纯债债券型证券投资基金、民生加银汇鑫一年定期开放债券型
证券投资基金、民生加银中证港股通高股息精选指数型证券投资基金、民生加银鑫元纯债债券型
证券投资基金、民生加银智造 2025灵活配置混合型证券投资基金、民生加银家盈半年定期宝理财
债券型证券投资基金、民生加银鹏程混合型证券投资基金、民生加银恒益纯债债券型证券投资基
金、民生加银新兴成长混合型证券投资基金、民生加银创新成长混合型证券投资基金、民生加银
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 9 页 共 53 页
睿通 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、民生加银康宁稳健养老目标一年持有期混合型
基金中基金（FOF）、民生加银兴盈债券型证券投资基金、民生加银恒裕债券型证券投资基金、民
生加银中债 1-3 年农发行债券指数证券投资基金、民生加银聚益纯债债券型证券投资基金、民生
加银添鑫纯债债券型证券投资基金、民生加银聚鑫三年定期开放债券型证券投资基金、民生加银
持续成长混合型证券投资基金、民生加银嘉盈债券型证券投资基金、民生加银沪深 300 交易型开
放式指数证券投资基金、民生加银沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、民生加银
聚享 39个月定期开放纯债债券型证券投资基金、民生加银卓越配置 6个月持有期混合型基金中基
金（FOF）、民生加银丰鑫债券型证券投资基金、民生加银龙头优选股票型证券投资基金、民生加
银鑫通债券型证券投资基金、民生加银瑞夏一年定期开放债券型发起式证券投资基金、民生加银
品质消费股票型证券投资基金、民生加银睿智一年定期开放债券型发起式证券投资基金、民生加
银中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金、民生加银科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型
证券投资基金、民生加银聚利 6 个月持有期混合型证券投资基金、民生加银新动能一年定期开放
混合型证券投资基金、民生加银高等级信用债债券型证券投资基金、民生加银家盈 6 个月持有期
债券型证券投资基金、民生加银嘉益债券型证券投资基金、民生加银瑞盈纯债一年定期开放债券
型发起式证券投资基金、民生加银医药健康股票型证券投资基金、民生加银瑞鑫一年定期开放债
券型发起式证券投资基金、民生加银康宁平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金(FOF)、民生
加银新兴产业混合型证券投资基金、民生加银康利混合型证券投资基金、民生加银成长优选股票
型证券投资基金、民生加银恒泽债券型证券投资基金、民生加银中证 200 指数增强型发起式证券
投资基金、民生加银质量领先混合型证券投资基金、民生加银汇智 3 个月定期开放债券型证券投
资基金、民生加银汇利混合型证券投资基金、民生加银稳健配置 6 个月持有期混合型基金中基金
(FOF)、民生加银价值发现一年持有期混合型证券投资基金、民生加银瑞利混合型证券投资基金、
民生加银润利混合型证券投资基金、民生加银兴利混合型证券投资基金、民生加银内核驱动混合
型证券投资基金、民生加银价值优选 6 个月持有期股票型证券投资基金、民生加银周期优选混合
型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期
离任日期
吴 鹏
飞
本基金基
金经理、
首席策略
分析师
2020 年 8
月 13日
- 18.0年
南开大学经济学院博士，18年证券从业经
历。曾任渤海证券股份有限公司研究所行
业研究员，国泰君安证券股份有限公司研
究所行业研究员，嘉实基金管理有限公司
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 10 页 共 53 页
高级行业研究员，渤海证券股份有限公司
研究所副所长，浙商证券股份有限公司研
究所所长，泰康资产管理有限责任公司投
资经理，华商基金管理有限公司基金经理，
中欧基金管理有限公司权益投资事业部负
责人、投资总监。2019 年 10 月加入民生
加银基金，现任首席策略分析师、基金经
理。自 2020年 8月至今担任民生加银精选
混合型证券投资基金基金经理。
郑 爱
刚
已离任
2020 年 6
月 1 日
2021 年 6
月 7日
8.0 年
北京航空航天大学工学硕士，8 年证券从
业经历。自 2013年 12月至 2014年 8月在
平安证券研究所担任分析师，自 2014年 8
月至 2016年 4月在安信证券担任分析师。
2016年 4月加入民生加银基金管理有限公
司，曾任高级研究员、基金经理助理，现
任基金经理。自 2019 年 11 月至今担任民
生加银稳健成长混合型证券投资基金基金
经理；自 2020年 3月至今担任民生加银前
沿科技灵活配置混合型证券投资基金基金
经理；自 2020年 6月至今担任民生加银新
动力灵活配置混合型证券投资基金基金经
理；自 2020 年 6 月至 2021 年 6 月担任民
生加银精选混合型证券投资基金基金经
理。
注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、
证监会规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控
制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，无损
害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善了公司公平交易制度，
制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时
包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、监控等投资管理活动相关的各个环节，形成了有效
的公平交易执行体系。
对于场内交易，公司启用了交易系统中的公平交易程序，在指令分发及指令执行阶段，均由系
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 11 页 共 53 页
统强制执行公平委托；此外，公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。
对于场外交易，公司完善银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配制
度，保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等
以公司名义进行的交易，各投资组合经理在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量，公
司按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。
本报告期内，本基金管理人公平交易制度得到良好的贯彻执行，未发现存在违反公平交易原
则的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，禁止可能导致不公平交易和利益输送的同
日反向交易。本报告期内，本基金未发现可能的异常交易情况，不存在所有投资组合参与的交易
所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
经济方面，虽然疫情因素持续存在，国内经济持续恢复，CPI、PPI出现持续上涨。受此提振，
规模以上工业企业利润维持高增长，利好制造业投资和居民收入增长，中上游产业明显受益于价
格上涨。货币政策方面，为对冲疫情的影响，全球持续放松货币，人民币采取中性策略，维持相
对稳定的走势。
市场方面，上证指数上半年微涨，分化成为主基调，不仅表现在行业分化，行业内部个股也
分化明显。2 月份之后，抱团板块出现明显调整，随后市场持续的反弹也主要集中在新能源、医
美等方向。
今年以来，主要是调整结构的阶段。基于对经济周期进入后期的判断，我们对行业配置进行
了相应调整。经过一段时间的调整，行业配置上以制造业、资源、化工为主。二季度，对市场风
险的判断，采取了防御思路，完整的回避了市场下跌。个股上，主要在研究支持下，配置了这些
行业重点看好的公司。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 0.990 元；本报告期基金份额净值增长率为-3.88%，业绩
比较基准收益率为 0.69%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，从经济周期角度，预期经济周期处于后期阶段，CPI、PPI等价格因素会持续存
在影响。从政策角度，随着经济数据映射周期趋势，政策对冲放松的概率偏大。行业之间分化会
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 12 页 共 53 页
更加明显。从配置的角度，我们会看好金融、基建、医药等行业，重点配置行业的优质公司。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人严格按照相关会计准则、中国证监
会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据
法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。本基金管理人为确保估值工作的合规开展，已通
过参考行业协会的估值指引及独立第三方估值服务机构的估值数据等方式，谨慎合理地制定了基
金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术；并建立了负责估值工作决
策和执行的专门机构即估值委员会，组成人员包括分管投研的公司领导、督察长、分管运营的公
司领导、运营管理部、交易部、研究各部门、投资各部门、固定收益部、监察稽核部、风险管理
部各部门负责人及其指定的相关人员。研究各部门参加人员应包含相关行业研究员及固定收益信
评人员。分管运营的公司领导任估值委员会主席。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不
参与估值价格的最终决策。本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金的基金合同等规定，本基金本报告期
可不进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净
值低于五千万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 13 页 共 53 页
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：民生加银精选混合型证券投资基金
报告截止日：2021年 6月 30日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
资 产：
银行存款
6.4.7.1
4,086,526.67 6,104,141.57
结算备付金
1,978,036.51 744,633.68
存出保证金
89,830.26 52,482.56
交易性金融资产
6.4.7.2
43,547,241.75 91,697,137.81
其中：股票投资
43,547,241.75 91,697,137.81
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.7.3
- -
买入返售金融资产
6.4.7.4
21,000,000.00 -
应收证券清算款
2,499.86 -
应收利息
6.4.7.5
1,292.53 976.67
应收股利
- -
应收申购款
43,454.47 85,763.79
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.7.6
- -
资产总计
70,748,882.05 98,685,136.08
负债和所有者权益
附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
249,460.74 745,128.09
应付管理人报酬
89,315.68 126,087.05
应付托管费
14,885.98 21,014.52
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 14 页 共 53 页
应付销售服务费
- -
应付交易费用
6.4.7.7
212,645.08 272,956.18
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.7.8
55,297.34 110,964.63
负债合计
621,604.82 1,276,150.47
所有者权益：
实收基金
6.4.7.9
70,846,739.43 94,590,776.84
未分配利润
6.4.7.10
-719,462.20 2,818,208.77
所有者权益合计
70,127,277.23 97,408,985.61
负债和所有者权益总计
70,748,882.05 98,685,136.08
注： 报告截止日 2021年 06月 30日，基金份额净值 0.990元，基金份额总额 70,846,739.43份。
6.2 利润表
会计主体：民生加银精选混合型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
附注号
本期
2021年 1月 1日至 2021年
6月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
一、收入
-69,389.79 4,455,491.65
1.利息收入
183,203.94 133,361.11
其中：存款利息收入
6.4.7.11
27,483.02 82,740.35
债券利息收入
- 8.49
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
155,720.92 50,612.27
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
10,873,137.98 7,412,469.89
其中：股票投资收益
6.4.7.12
10,248,006.88 7,047,752.43
基金投资收益
-
- -
债券投资收益
6.4.7.13
- -71,378.38
资产支持证券投资收
益
6.4.7.13.5
- -
贵金属投资收益
6.4.7.14
- -
衍生工具收益
6.4.7.15
- -
股利收益
6.4.7.16
625,131.10 436,095.84
3.公允价值变动收益（损失 6.4.7.17
-11,184,691.23 -3,135,306.07
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 15 页 共 53 页
以“-”号填列）
4.汇兑收益（损失以“-”号
填列）
-
-
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
6.4.7.18
58,959.52 44,966.72
减：二、费用
2,142,580.15 2,875,401.69
1．管理人报酬
6.4.10.2.1
602,494.88 790,086.67
2．托管费
6.4.10.2.2
100,415.88 131,681.10
3．销售服务费
6.4.10.2.3
- -
4．交易费用
6.4.7.19
1,378,545.50 1,872,344.74
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支
出
- -
6．税金及附加
- 0.03
7．其他费用
6.4.7.20
61,123.89 81,289.15
三、利润总额（亏损总额以
“-”号填列）
-2,211,969.94 1,580,089.96
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
-2,211,969.94 1,580,089.96
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：民生加银精选混合型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
94,590,776.84 2,818,208.77 97,408,985.61
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- -2,211,969.94
-2,211,969.94
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
-23,744,037.41 -1,325,701.03 -25,069,738.44
其中：1.基金申
购款
26,359,321.00 -317,414.03 26,041,906.97
2.基金赎
回款
-50,103,358.41 -1,008,287.00 -51,111,645.41
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 16 页 共 53 页
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
70,846,739.43 -719,462.20 70,127,277.23
项目
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
119,857,966.39 -6,012,465.36 113,845,501.03
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 1,580,089.96
1,580,089.96
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
-19,765,683.96 794,444.80 -18,971,239.16
其中：1.基金申
购款
26,591,867.77 -702,057.35 25,889,810.42
2.基金赎
回款
-46,357,551.73 1,496,502.15 -44,861,049.58
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
100,092,282.43 -3,637,930.60 96,454,351.83
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4财务报表由下列负责人签署：
李操纲
朱永明
洪锐珠
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 17 页 共 53 页
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
民生加银精选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会 (“中
国证监会”) 《关于核准民生加银精选股票型证券投资基金募集的批复》 (证监许可
[2009] 1323号文) 核准，由民生加银基金管理有限公司依照国家相关法律法规的规定、《民生
加银精选股票型证券投资基金基金合同》、《民生加银精选股票型证券投资基金招募说明书》及《民
生加银精选股票型证券投资基金份额发售公告》的规定发售，基金合同于 2010 年 2月 3日生效。
本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集规模为 2,475,168,598.16份基金份额。本
基金的基金管理人为民生加银基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司(“中
国建设银行”)。经协商取得民生加银精选股票型证券投资基金基金托管人同意，并报中国证监会
备案，自 2015年 8月 8日起，本基金管理人旗下“民生加银精选股票型证券投资基金”正式更名
为“民生加银精选混合型证券投资基金”。基金更名后，《民生加银精选股票型证券投资基金基金
合同》、《民生加银精选股票型证券投资基金托管协议》等法律文件项下的全部权利、义务由民生
加银精选混合型证券投资基金承担和继承。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《民生加银精选混合型证券投资基金基金合同》的有
关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、
货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳
入投资范围。本基金各类资产的投资比例为：股票等权益类资产占基金资产的 60%-95%，其中，
权证投资比例占基金资产净值的比例不高于 3%；债券等固定收益类资产占基金资产的 0%-35%，现
金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 5%。本基金的业绩比较基准为：沪深 300
指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金以持续经营为基础编制财务报表。本财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称
“财政部”)颁布的企业会计准则的要求，同时亦按照中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露
XBRL 模板第 3 号<年度和中期报告>》以及中国证券投资基金业协会于 2012 年 11 月 16 日颁布的
《证券投资基金会计核算业务指引》编制财务报表。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则及附注 6.4.2 中所列示的中国证监会和中国证券
投资基金业协会发布的有关基金行业实务操作的规定的要求，真实、完整地反映了本基金 2021
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 18 页 共 53 页
年 06 月 30 日的财务状况、2021 年 01 月 01 日至 2021 年 06 月 30 日止期间的经营成果和基金净
值变动情况
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度会计报表所采用的会
计政策、会计估计一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无需要说明的会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无需要说明的会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无需要说明的重大会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税 [2002] 128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题
的通知》、财税 [2004] 78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税 [2012] 85号文
《财政部、国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的
通知》、财税 [2015] 101号《财政部、国家税务总局、证监会关于上市公司股息红利差别化个
人所得税政策有关问题的通知》、《关于继续实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差
别化个人所得税政策的公告》（财政部、税务总局、证监会公告 2019 年第 78 号）、 财税
[2005] 103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、上证交字 [2008] 16
号《关于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所于 2008 年 9 月 18 日
发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税 [2008] 1
号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税 [2016] 36号文《财
政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税 [2016] 46 号《关于
进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税 [2016] 70 号《关于金融机构
同业往来等增值税政策的补充通知》、财税 [2016] 140号文《关于明确金融、房地产开发、教
育辅助服务等增值税政策的通知》、财税 [2017] 2号文《关于资管产品增值税政策有关问题的
补充通知》、财税 [2017] 56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》及其他相关税务法规
和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下：
(a)对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所得税。
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 19 页 共 53 页
(b)自 2016 年 5 月 1 日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税 (以下称营改增) 试点，
建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人，纳入试点范围，由缴纳营业税改
为缴纳增值税。
2018年 1月 1日 (含) 以后，资管产品管理人 (以下称管理人) 运营资管产品过程中发生的
增值税应税行为，以管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。
对资管产品在 2018年 1月 1日以前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴
纳；已缴纳增值税的，已纳税额从管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券收入取得的金融商品转让收入免征增值税；对国债、
地方政府债利息收入以及金融同业往来取得的利息收入免征增值税；同业存款利息收入免征增值
税以及一般存款利息收入不征收增值税。
(c)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价，暂免
征收印花税、企业所得税和个人所得税。
(d)对基金从上市公司取得的股息、红利所得，由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%
的个人所得税。自 2013年 1 月 1日起，对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计算个人所
得税的应纳税所得额：持股期限在 1 个月以内 (含 1 个月) 的，其股息红利所得全额计入应纳
税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年 (含 1 年) 的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股
期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红
利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续
暂减按 50%计入个人所得税应纳税所得额。对基金从全国中小企业股份转让系统公开转让股票的
非上市公众公司（“挂牌公司”）取得的股息、红利所得，由挂牌公司代扣代缴 20%的个人所得税。
对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计算个人所得税的应纳税所得额：持股期限在 1 个
月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年
（含 1 年）的，其股息红利所得暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收
个人所得税。
(e)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(f)对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。
(g)对基金在 2018 年 1 月 1 日 (含) 以后运营过程中缴纳的增值税，分别按照证券投资基金管
理人所在地适用的税率，计算缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。
根据财政部、国家税务总局财税 [2002] 128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税 [2004] 78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税 [2012] 85号文《财
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 20 页 共 53 页
政部、国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、
财税 [2015] 101 号《财政部、国家税务总局、证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得
税政策有关问题的通知》、《关于继续实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个
人所得税政策的公告》（财政部、税务总局、证监会公告 2019年第 78号）、 财税 [2005] 103
号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、上证交字 [2008] 16 号《关于做好
调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所于 2008 年 9 月 18 日发布的《深圳
证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税 [2008] 1号文《财政部、
国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税 [2016] 36 号文《财政部、国家税
务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税 [2016] 46 号《关于进一步明确全
面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税 [2016] 70 号《关于金融机构同业往来等增
值税政策的补充通知》、财税 [2016] 140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等
增值税政策的通知》、财税 [2017] 2 号文《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、
财税 [2017] 56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作，
本基金适用的主要税项列示如下：
(a)对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所得税。
(b)自 2016 年 5 月 1 日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税 (以下称营改增) 试点，
建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人，纳入试点范围，由缴纳营业税改
为缴纳增值税。
2018年 1月 1日 (含) 以后，资管产品管理人 (以下称管理人) 运营资管产品过程中发生的
增值税应税行为，以管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。
对资管产品在 2018年 1月 1日以前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴
纳；已缴纳增值税的，已纳税额从管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券收入取得的金融商品转让收入免征增值税；对国债、
地方政府债利息收入以及金融同业往来取得的利息收入免征增值税；同业存款利息收入免征增值
税以及一般存款利息收入不征收增值税。
(c)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价，暂免
征收印花税、企业所得税和个人所得税。
(d)对基金从上市公司取得的股息、红利所得，由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%
的个人所得税。自 2013年 1 月 1日起，对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计算个人所
得税的应纳税所得额：持股期限在 1 个月以内 (含 1 个月) 的，其股息红利所得全额计入应纳
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 21 页 共 53 页
税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年 (含 1 年) 的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股
期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红
利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续
暂减按 50%计入个人所得税应纳税所得额。对基金从全国中小企业股份转让系统公开转让股票的
非上市公众公司（“挂牌公司”）取得的股息、红利所得，由挂牌公司代扣代缴 20%的个人所得税。
对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计算个人所得税的应纳税所得额：持股期限在 1 个
月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年
（含 1 年）的，其股息红利所得暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收
个人所得税。
(e)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(f)对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。
(g)对基金在 2018 年 1 月 1 日 (含) 以后运营过程中缴纳的增值税，分别按照证券投资基金管
理人所在地适用的税率，计算缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
活期存款
4,086,526.67
定期存款
-
其中：存款期限 1个月以内
-
存款期限 1-3个月
-
存款期限 3个月以上
-
其他存款
-
合计
4,086,526.67
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
成本
公允价值
公允价值变动
股票
46,190,203.19 43,547,241.75 -2,642,961.44
贵金属投资-金交
所黄金合约
- - -
债
券
交易所市场
- - -
银行间市场
- - -
合计
- - -
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 22 页 共 53 页
资产支持证券
- - -
基金
- - -
其他
- - -
合计
46,190,203.19 43,547,241.75 -2,642,961.44
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
账面余额
其中：买断式逆回购
交易所市场
21,000,000.00 -
银行间市场
- -
合计
21,000,000.00 -
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应收活期存款利息
361.93
应收定期存款利息
-
应收其他存款利息
-
应收结算备付金利息
890.10
应收债券利息
-
应收资产支持证券利息
-
应收买入返售证券利息
-
应收申购款利息
-
应收黄金合约拆借孳息
-
应收出借证券利息
-
其他
40.50
合计
1,292.53
6.4.7.6 其他资产
注：本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 23 页 共 53 页
项目
本期末
2021年 6月 30日
交易所市场应付交易费用
212,645.08
银行间市场应付交易费用
-
合计
212,645.08
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应付券商交易单元保证金
-
应付赎回费
749.37
应付证券出借违约金
-
预提费用 54,547.97
合计
55,297.34
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 94,590,776.84
94,590,776.84
本期申购
26,359,321.00
26,359,321.00
本期赎回（以“-”号填列）
-50,103,358.41
-50,103,358.41
- 基金拆分/份额折算前
-
-
基金拆分/份额折算调整
-
-
本期申购
-
-
本期赎回（以“-”号填列）
-
-
本期末
70,846,739.43
70,846,739.43
注：申购含转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 16,093,426.92 -13,275,218.15 2,818,208.77
本期利润
8,972,721.29 -11,184,691.23 -2,211,969.94
本期基金份额交易
产生的变动数
-6,111,684.91 4,785,983.88 -1,325,701.03
其中：基金申购款
5,750,579.28 -6,067,993.31 -317,414.03
基金赎回款
-11,862,264.19 10,853,977.19 -1,008,287.00
本期已分配利润
- - -
本期末
18,954,463.30 -19,673,925.50 -719,462.20
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 24 页 共 53 页
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
活期存款利息收入
13,250.15
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
13,594.42
其他
638.45
合计
27,483.02
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
股票投资收益——买卖股票差价收入
10,248,006.88
股票投资收益——赎回差价收入
-
股票投资收益——申购差价收入
-
股票投资收益——证券出借差价收入
-
合计
10,248,006.88
6.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
卖出股票成交总额
518,801,076.77
减：卖出股票成本总额
508,553,069.89
买卖股票差价收入
10,248,006.88
6.4.7.12.3 股票投资收益——证券出借差价收入
注：无。
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
注：本基金本报告期内无债券投资收益。
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
注：无。
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 25 页 共 53 页
6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入
注：无。
6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
注：无。
6.4.7.13.5 资产支持证券投资收益
注：本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 贵金属投资收益
6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
注：本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
注：无。
6.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
注：无。
6.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入
注：无。
6.4.7.15 衍生工具收益
6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
注：本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益
注：无。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 26 页 共 53 页
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
股票投资产生的股利收益
625,131.10
其中：证券出借权益补偿收
入
-
基金投资产生的股利收益
-
合计
625,131.10
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
1.交易性金融资产
-11,184,691.23
股票投资
-11,184,691.23
债券投资
-
资产支持证券投资
-
基金投资
-
贵金属投资
-
其他
-
2.衍生工具
-
权证投资
-
3.其他
-
减：应税金融商品公允价值变动
产生的预估增值税
-
合计
-11,184,691.23
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金赎回费收入
26,244.11
基金转换费收入
32,715.41
合计
58,959.52
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
交易所市场交易费用
1,378,545.50
银行间市场交易费用
-
合计
1,378,545.50
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 27 页 共 53 页
审计费用
14,876.39
信息披露费
39,671.58
证券出借违约金
-
银行费用 6,575.92
合计
61,123.89
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金没有需要在财务报表附注中说明的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报告批准报出日，本基金没有需要在财务报表附注中说明的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系
民生加银基金管理有限公司(“民生加银
基金公司”)
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行 基金托管人、基金销售机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.10.1.2 债券交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券交易。
6.4.10.1.3 债券回购交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
6.4.10.1.4 权证交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 28 页 共 53 页
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
注：本基金本报告期末及上年度末无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6
月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
当期发生的基金应支付的管理费
602,494.88 790,086.67
其中：支付销售机构的客户维护费
107,067.14
121,362.94
注：支付基金管理人民生加银基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值 1.50%的年
费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：
日基金管理费=前一日基金资产净值×1.50%/当年天数
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6
月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
当期发生的基金应支付的托管费
100,415.88 131,681.10
注：支付基金托管人中国建设银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：
日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间无与关联方进行银行间同业市场的债券 (含回购) 交
易。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
注：本基金在本报告期内及上年度可比期间均无与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限
费率的证券出借业务的情况。
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 29 页 共 53 页
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
注：本基金在本报告期内及上年度可比期间均无与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期
限费率的证券出借业务的情况。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：本报告期内及上年度可比期间基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金的情况。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30
日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
中国建设银行
4,086,526.67
13,250.15
34,358,380.07
68,057.73
注：本基金通过“中国建设银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限
责任公司的备付金，于 2021年 6月 30日的相关余额为人民币 1,978,036.51元。（2020年 12月 3
1日：人民币 744,633.68元）
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本报告期内及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
本基金在本报告期内及上年度可比期间均无需要说明的其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
注：本基金在本报告期内未进行利润分配。
6.4.12 期末(2021 年 6月 30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 30 页 共 53 页
605287
德才
股份
2021年
6月 28
日
2021年
07月06
日
新股流
通受限
31.56 31.56 349 11,014.44 11,014.44 -
688680
海优
新材
2021年
01月 15
日
2021年
7 月 22
日
新股流
通受限
69.94 243.61 487 34,060.78 118,638.07 -
注：①根据中国证监会相关规定，证券投资基金参与网下配售，可与发行人、承销商自主约定网
下配售股票的持有期限并公开披露。持有期自公开发行的股票上市之日起计算。在持有期内的股
票为流动受限制而不能自由转让的资产。证券投资基金获配的科创板股票及创业板股票如经抽签
方式确定需要锁定的，锁定期根据相关法规及交易所相关规定执行。证券投资基金还可作为特定
投资者，认购由中国证监会规范的非公开发行股票，所认购的股票自发行结束之日起在法规规定
的限售期内不得转让。证券投资基金对上述非公开发行股票的减持还需根据交易所相关规定执行。
②上述流通受限证券的“可流通日”是根据证券上市公告书估算的流通日期，最终可流通日期以
证券解禁上市流通的公告为准。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
注：截止本报告期末 2021 年 6 月 30 日止，本基金未持有从事银行间市场债券正回购交易中作为
抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2021 年 6 月 30 日止，本基金未持有从事交易所市场债券正回购交易中作为
抵押的债券。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
注：于 2021年 6月 30 日，本基金无参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常活动中面临各种金融工具的风险，主要包括：
●信用风险
●流动性风险
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 31 页 共 53 页
●市场风险
本基金在下文主要论述上述风险敞口及其形成原因；风险管理目标、政策和过程以及计量风险的
方法等。
本基金的基金管理人从事风险管理的目标是使本基金在风险和收益之间取得适当的平衡，以实现
“风险和收益相匹配”的风险收益目标。基于该风险管理目标，本基金的基金管理人制定了政策
和程序来辨别和分析这些风险，设定适当的风险限额并设计相应的内部控制程序，通过可靠的管
理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，在董事会下设立合规与风险管理委员会，负责制定
风险管理的宏观政策，设定最高风险承受度以及审议批准防范风险和内部控制的政策等；在管理
层层面设立风险控制委员会，实施董事会合规与风险管理委员会制定的各项风险管理和内部控制
政策；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部和风险管理部负责，协调并与各部门合作
完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估。监察稽核部和风险管理部向督察长负责，
并向总经理汇报日常行政事务。
本基金管理人建立了以合规与风险管理委员会为核心的、由督察长、风险控制委员会、监察稽核
部、风险管理部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金的银行存款存放在
本基金的托管行中国建设银行，与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金的基金管理人建立
了信用风险管理流程，本基金投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风
险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管
理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10% 。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此
违约风险发生的可能性很小；本基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估并
采用券款对付交割方式以控制相应的信用风险。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
注：本基金本报告期末及上年度末无按短期信用评级列示的债券投资。
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 32 页 共 53 页
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
注：本基金本报告期末及上年度末无按短期信用评级列示的资产支持证券投资。
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
注：本基金本报告期末及上年度末无按短期信用评级列示的同业存单投资。
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
注：本基金本报告期末及上年度末无按长期信用评级列示的债券投资。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
注：本基金本报告期末及上年度末无按长期信用评级列示的资产支持证券投资。
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
注：本基金本报告期末及上年度末无按长期信用评级列示的同业存单投资。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风
险。本基金的流动性风险一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投
资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现，另一方面来自于基金份额持有人
可随时要求赎回其持有的基金份额。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理人员设定流动性比
例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金管理人对流通受限证券的投资交易进行限制和控制，
对缺乏流动性的证券投资比率事先确定最高上限，控制基金的流动性结构；加强对投资组合变现
周期和冲击成本的定量分析，定期揭示基金的流动性风险；通过分散投资降低基金财产的非系统
性风险，保持基金组合良好的流动性。本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银
行间同业市场交易，除附注 6.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况
外，其余金融资产均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对
流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 33 页 共 53 页
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于 2021 年 6 月 30 日，本基金所持有的全部金融负债无固定到期日或合约约定到期日均为一
个月以内且不计息，可赎回基金份额净值 (所有者权益) 无固定到期日且不计息，因此账面余
额即为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资等。本基金的基金
管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述
利率风险进行管理。
下表统计了本基金面临的利率风险敞口，表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照
合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者进行了分类：
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2021年6月30
日
1个月以内
1-3个月
3个月-1年
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款
4,086,526.6
7
- - - - -
4,086,526.
67
结算备付金
1,978,036.5
1
- - - - -
1,978,036.
51
存出保证金 89,830.26 - - - - - 89,830.26
交易性金融资
产
- - - - -
43,547,24
1.75
43,547,241
.75
买入返售金融
资产
21,000,000.
00
- - - - -
21,000,000
.00
应收利息 - - - - - 1,292.53 1,292.53
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 34 页 共 53 页
应收申购款 - - - - - 43,454.47 43,454.47
应收证券清算
款
- - - - - 2,499.86 2,499.86
资产总计
27,154,393.
44
- - - -
43,594,48
8.61
70,748,882
.05
负债
应付赎回款 - - - - -
249,460.7
4
249,460.74
应付管理人报
酬
- - - - - 89,315.68 89,315.68
应付托管费 - - - - - 14,885.98 14,885.98
应付交易费用 - - - - -
212,645.0
8
212,645.08
其他负债 - - - - - 55,297.34 55,297.34
负债总计
- - - - -
621,604.8
2
621,604.82
利率敏感度缺
口
27,154,393.
44
- - - -
42,972,88
3.79
70,127,277
.23
上年度末
2020年 12月
31日
1个月以内
1-3个月
3个月-1年
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款
6,104,141.5
7
- - - - -
6,104,141.
57
结算备付金 744,633.68 - - - - - 744,633.68
存出保证金 52,482.56 - - - - - 52,482.56
交易性金融资
产
- - - - -
91,697,13
7.81
91,697,137
.81
应收利息 - - - - - 976.67 976.67
应收申购款 - - - - - 85,763.79 85,763.79
资产总计
6,901,257.8
1
-
-
-
-
91,783,87
8.27
98,685,136
.08
负债
应付赎回款 - - - - -
745,128.0
9
745,128.09
应付管理人报
酬
- - - - -
126,087.0
5
126,087.05
应付托管费 - - - - - 21,014.52 21,014.52
应付交易费用 - - - - -
272,956.1
8
272,956.18
其他负债 - - - - -
110,964.6
3
110,964.63
负债总计
- - - -
-
1,276,150
.47
1,276,150.
47
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 35 页 共 53 页
利率敏感度缺
口
6,901,257.8
1
-
-
-
-
90,507,72
7.80
97,408,985
.61
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
注：本基金本报告期末及上年度末未持有交易性债券投资，因此市场利率变动而导致的利率敏感
性资产的公允价值变动对基金资产净值的影响不重大。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
本基金承受的其他价格风险，主要是基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场
利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金的其他价格风险，主要受到
证券交易所上市的股票整体涨跌趋势的影响，由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过
投资组合的分散化降低其他价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监
控，通过组合估值、行业配置分析等进行市场价格风险管理。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年12月31日
公允价值
占基金资产净值比
例（%）
公允价值
占基金资产净值
比例（%）
交易性金融资产
－股票投资
43,547,241.75
62.10
91,697,137.81
94.14
交易性金融资产
－基金投资
- - - -
交易性金融资产
－贵金属投资
- - - -
衍生金融资产－
权证投资
- - - -
其他
- - - -
合计
43,547,241.75 62.10
91,697,137.81 94.14
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
本基金管理人运用定量分析方法对本基金的其他价格风险进行分析。下表为其他
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 36 页 共 53 页
价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券投资价格发生合
理、可能的变动时，将对基金资产净值产生的影响。正数表示可能增加基金资产
净值，负数表示可能减少基金资产净值。
相关风险变量的变
动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2021 年 6月 30日）
上年度末 （2020 年 12 月
31日 ）
分析
1.本基金业绩比较
基准上升 5%
2,252,953.66 5,264,711.48
2.本基金业绩比较
基准下降 5%
-2,252,953.66 -5,264,711.48
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.14.1以公允价值计量的资产和负债
下文列示了本基金在每个资产负债表日持续和非持续以公允价值计量的资产和负债于本报告
期末的公允价值信息及其公允价值计量的层次。公允价值计量结果所属层次取决于对公允价值计
量整体而言具有重要意义的最低层次的输入值。三个层次输入值的定义如下：
第一层次输入值： 在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
第二层次输入值： 除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察到的输入值；
第三层次输入值： 相关资产或负债的不可观察输入值。
于 2021 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中划
分为第一层次的余额为人民币 43,417,589.24元(2020年 12月 31日：人民币 89,960,965.06元)，
划分为第二层次的余额为人民币 129,652.51元 (2020年 12月 31日：人民币 1,736,172.75元)，
无划分为第三层次余额 (2020年 12月 31日：无)
(a)第二层次的公允价值计量
对于本基金投资的证券交易所上市的证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃 (包括涨跌停
时的交易不活跃) 、或属于非公开发行等情况时，本基金不会于停牌期间、交易不活跃期间及限
售期间将相关证券的公允价值列入第一层次。本基金综合考虑估值调整中采用的不可观察输入值
对于公允价值的影响程度，确定相关证券公允价值的层次。
(b)非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2021 年 6 月 30 日，本基金无非持续的以公允价值计量的金融工具(2020 年 12 月 31 日：
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 37 页 共 53 页
无)。
6.4.14.2其他金融工具的公允价值 (期末非以公允价值计量的项目)
其他金融工具主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值之间无重大差异。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
43,547,241.75 61.55
其中：股票
43,547,241.75 61.55
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
21,000,000.00 29.68
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
6,064,563.18 8.57
8 其他各项资产
137,077.12 0.19
9 合计
70,748,882.05 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
7,591,555.27 10.83
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
6,046,905.00 8.62
E
建筑业
7,849,786.76 11.19
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
4,601,150.32 6.56
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
12,230.40 0.02
J
金融业
16,858,694.00 24.04
K
房地产业
586,920.00 0.84
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 38 页 共 53 页
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
43,547,241.75 62.10
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 601398 工商银行 990,900 5,122,953.00 7.31
2 600276 恒瑞医药 72,360 4,918,309.20 7.01
3 601988 中国银行 1,155,500 3,558,940.00 5.07
4 601658 邮储银行 688,600 3,456,772.00 4.93
5 601288 农业银行 1,099,300 3,330,879.00 4.75
6 601985 中国核电 632,100 3,198,426.00 4.56
7 003816 中国广核 1,065,100 2,843,817.00 4.06
8 601800 中国交建 424,784 2,752,600.32 3.93
9 601816 京沪高铁 465,400 2,461,966.00 3.51
10 601186 中国铁建 322,400 2,395,432.00 3.42
11 601006 大秦铁路 325,104 2,139,184.32 3.05
12 601668 中国建筑 419,200 1,949,280.00 2.78
13 601328 交通银行 283,500 1,389,150.00 1.98
14 000066 中国长城 78,500 1,146,100.00 1.63
15 002371 北方华创 3,000 832,140.00 1.19
16 601390 中国中铁 141,500 741,460.00 1.06
17 001979 招商蛇口 53,600 586,920.00 0.84
18 605099 共创草坪 13,600 576,368.00 0.82
19 688680 海优新材 487 118,638.07 0.17
20 603171 税友股份 637 12,230.40 0.02
21 605287 德才股份 349 11,014.44 0.02
22 605011 杭州热电 525 4,662.00 0.01
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 39 页 共 53 页
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 600276 恒瑞医药 15,322,186.00 15.73
2 000977 浪潮信息 10,564,461.37 10.85
3 601398 工商银行 10,350,891.00 10.63
4 601658 邮储银行 9,946,077.47 10.21
5 601988 中国银行 9,263,296.00 9.51
6 000001 平安银行 8,999,467.20 9.24
7 603019 中科曙光 8,953,410.00 9.19
8 601318 中国平安 8,656,030.00 8.89
9 601668 中国建筑 8,634,522.00 8.86
10 600988 赤峰黄金 8,562,681.92 8.79
11 688200 华峰测控 8,332,635.16 8.55
12 603568 伟明环保 8,108,717.35 8.32
13 001979 招商蛇口 7,973,286.00 8.19
14 601390 中国中铁 7,922,013.00 8.13
15 601009 南京银行 7,845,867.00 8.05
16 601166 兴业银行 7,662,727.32 7.87
17 601288 农业银行 7,599,556.00 7.80
18 601016 节能风电 7,336,085.00 7.53
19 002422 科伦药业 6,885,644.29 7.07
20 600489 中金黄金 6,308,589.00 6.48
21 000661 长春高新 6,200,035.00 6.36
22 600547 山东黄金 6,175,422.68 6.34
23 600309 万华化学 6,166,347.79 6.33
24 601328 交通银行 5,598,355.00 5.75
25 600000 浦发银行 5,561,117.00 5.71
26 601816 京沪高铁 5,560,705.00 5.71
27 002371 北方华创 5,161,624.00 5.30
28 601933 永辉超市 5,041,294.55 5.18
29 603899 晨光文具 4,964,235.00 5.10
30 600048 保利地产 4,957,205.00 5.09
31 600104 上汽集团 4,956,517.00 5.09
32 000960 锡业股份 4,948,538.00 5.08
33 000739 普洛药业 4,912,093.00 5.04
34 002928 华夏航空 4,865,542.00 4.99
35 000923 河钢资源 4,862,281.00 4.99
36 600521 华海药业 4,787,619.00 4.91
37 600809 山西汾酒 4,731,849.00 4.86
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 40 页 共 53 页
38 300413 芒果超媒 4,728,338.20 4.85
39 000063 中兴通讯 4,652,226.28 4.78
40 000938 紫光股份 4,611,427.80 4.73
41 600570 恒生电子 4,602,104.23 4.72
42 601186 中国铁建 4,601,725.00 4.72
43 000975 银泰黄金 4,561,044.00 4.68
44 688111 金山办公 4,515,350.52 4.64
45 688981 中芯国际 4,491,409.47 4.61
46 300474 景嘉微 4,407,677.95 4.52
47 300059 东方财富 4,397,854.00 4.51
48 688122 西部超导 4,310,922.09 4.43
49 000860 顺鑫农业 4,292,102.00 4.41
50 300699 光威复材 4,276,462.84 4.39
51 601021 春秋航空 4,273,099.32 4.39
52 002670 国盛金控 4,231,740.00 4.34
53 601229 上海银行 4,218,606.00 4.33
54 601985 中国核电 4,218,536.00 4.33
55 003816 中国广核 4,216,464.00 4.33
56 601006 大秦铁路 4,210,593.64 4.32
57 601800 中国交建 4,160,165.48 4.27
58 300463 迈克生物 4,159,243.42 4.27
59 300347 泰格医药 4,150,095.00 4.26
60 600486 扬农化工 4,146,081.00 4.26
61 688363 华熙生物 4,131,554.25 4.24
62 600079 人福医药 4,102,870.00 4.21
63 688036 传音控股 4,102,252.98 4.21
64 000157 中联重科 4,095,282.00 4.20
65 000425 徐工机械 4,094,010.00 4.20
66 002142 宁波银行 4,093,213.00 4.20
67 601601 中国太保 4,092,580.00 4.20
68 600332 白云山 4,087,177.00 4.20
69 002887 绿茵生态 4,081,338.00 4.19
70 600535 天士力 4,057,915.00 4.17
71 000967 盈峰环境 4,051,145.00 4.16
72 002511 中顺洁柔 4,047,186.00 4.15
73 300070 碧水源 4,046,068.00 4.15
74 601916 浙商银行 4,032,269.00 4.14
75 300760 迈瑞医疗 3,986,457.00 4.09
76 688169 石头科技 3,971,364.71 4.08
77 300896 爱美客 3,868,837.00 3.97
78 600483 福能股份 3,840,993.00 3.94
79 603288 海天味业 3,716,305.00 3.82
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 41 页 共 53 页
80 601669 中国电建 3,706,046.00 3.80
81 000963 华东医药 3,681,650.00 3.78
82 002385 大北农 3,651,763.00 3.75
83 601998 中信银行 3,309,238.00 3.40
84 600887 伊利股份 3,182,698.00 3.27
85 600036 招商银行 3,175,052.15 3.26
86 002959 小熊电器 2,271,614.00 2.33
注：“本期累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 000923 河钢资源 10,602,328.44 10.88
2 000977 浪潮信息 10,299,724.74 10.57
3 600276 恒瑞医药 10,230,909.14 10.50
4 000001 平安银行 10,002,868.34 10.27
5 601318 中国平安 8,619,156.00 8.85
6 600988 赤峰黄金 8,519,387.37 8.75
7 603019 中科曙光 8,401,648.00 8.63
8 688200 华峰测控 8,218,216.86 8.44
9 601009 南京银行 8,108,680.40 8.32
10 603568 伟明环保 7,756,581.43 7.96
11 601166 兴业银行 7,681,369.00 7.89
12 603993 洛阳钼业 7,459,590.00 7.66
13 601658 邮储银行 7,348,636.24 7.54
14 601016 节能风电 7,102,948.00 7.29
15 001979 招商蛇口 6,975,677.68 7.16
16 002422 科伦药业 6,956,028.91 7.14
17 601390 中国中铁 6,935,522.00 7.12
18 000661 长春高新 6,809,445.00 6.99
19 601668 中国建筑 6,395,144.00 6.57
20 600489 中金黄金 6,251,905.00 6.42
21 600547 山东黄金 6,138,926.40 6.30
22 601899 紫金矿业 5,972,354.00 6.13
23 600309 万华化学 5,799,328.00 5.95
24 600000 浦发银行 5,753,358.00 5.91
25 600809 山西汾酒 5,746,792.00 5.90
26 603899 晨光文具 5,586,839.00 5.74
27 600395 盘江股份 5,540,667.00 5.69
28 000983 山西焦煤 5,462,981.20 5.61
29 601988 中国银行 5,455,729.00 5.60
30 601225 陕西煤业 5,282,419.00 5.42
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 42 页 共 53 页
31 603505 金石资源 5,253,092.00 5.39
32 601398 工商银行 5,250,078.00 5.39
33 601001 晋控煤业 5,182,672.94 5.32
34 000739 普洛药业 5,105,463.00 5.24
35 002371 北方华创 5,035,718.00 5.17
36 601015 陕西黑猫 4,999,449.96 5.13
37 600985 淮北矿业 4,938,089.00 5.07
38 600711 盛屯矿业 4,922,944.00 5.05
39 300347 泰格医药 4,920,168.00 5.05
40 601600 中国铝业 4,903,583.19 5.03
41 300413 芒果超媒 4,874,518.00 5.00
42 600521 华海药业 4,841,412.60 4.97
43 601933 永辉超市 4,817,580.05 4.95
44 002928 华夏航空 4,784,648.00 4.91
45 601969 海南矿业 4,742,047.00 4.87
46 688122 西部超导 4,739,102.33 4.87
47 002511 中顺洁柔 4,695,625.00 4.82
48 688111 金山办公 4,686,337.05 4.81
49 300474 景嘉微 4,681,372.00 4.81
50 002978 安宁股份 4,674,418.00 4.80
51 600104 上汽集团 4,669,188.00 4.79
52 688981 中芯国际 4,631,445.22 4.75
53 300483 首华燃气 4,589,580.00 4.71
54 000807 云铝股份 4,579,019.01 4.70
55 688036 传音控股 4,567,673.24 4.69
56 000975 银泰黄金 4,503,729.20 4.62
57 000960 锡业股份 4,485,250.91 4.60
58 002887 绿茵生态 4,472,377.00 4.59
59 600570 恒生电子 4,461,523.17 4.58
60 300059 东方财富 4,436,781.00 4.55
61 300699 光威复材 4,424,737.00 4.54
62 688363 华熙生物 4,424,197.00 4.54
63 300760 迈瑞医疗 4,402,606.00 4.52
64 601666 平煤股份 4,362,513.00 4.48
65 600048 保利地产 4,347,211.00 4.46
66 000063 中兴通讯 4,312,556.00 4.43
67 000938 紫光股份 4,229,470.17 4.34
68 601328 交通银行 4,220,636.00 4.33
69 601229 上海银行 4,183,382.00 4.29
70 002670 国盛金控 4,176,056.00 4.29
71 000860 顺鑫农业 4,169,554.00 4.28
72 002385 大北农 4,076,480.00 4.18
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 43 页 共 53 页
73 603288 海天味业 4,051,181.00 4.16
74 601916 浙商银行 4,048,176.00 4.16
75 300463 迈克生物 4,037,187.29 4.14
76 600486 扬农化工 4,018,380.00 4.13
77 300896 爱美客 4,010,901.20 4.12
78 000157 中联重科 3,988,240.00 4.09
79 601288 农业银行 3,971,268.00 4.08
80 600535 天士力 3,967,150.00 4.07
81 600332 白云山 3,964,764.00 4.07
82 000425 徐工机械 3,948,866.00 4.05
83 601021 春秋航空 3,941,955.00 4.05
84 300070 碧水源 3,922,384.00 4.03
85 601601 中国太保 3,904,276.00 4.01
86 600079 人福医药 3,868,248.15 3.97
87 002142 宁波银行 3,866,625.00 3.97
88 688169 石头科技 3,852,582.00 3.96
89 600483 福能股份 3,782,362.00 3.88
90 000967 盈峰环境 3,644,682.00 3.74
91 000963 华东医药 3,636,471.00 3.73
92 601669 中国电建 3,556,274.00 3.65
93 600036 招商银行 3,292,650.00 3.38
94 601998 中信银行 3,198,520.00 3.28
95 600887 伊利股份 3,111,551.00 3.19
96 601816 京沪高铁 2,882,880.00 2.96
97 002959 小熊电器 2,177,971.00 2.24
98 601186 中国铁建 1,966,302.00 2.02
99 601006 大秦铁路 1,950,300.00 2.00
注：“本期累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额
471,587,865.06
卖出股票收入（成交）总额
518,801,076.77
注：“买入股票成本”、 “卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 44 页 共 53 页
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参
与股指期货交易。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参
与国债期货交易。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
中国工商银行因违反法律法规被银保监会处罚（银保监罚决字（2020）71号，作出处罚决定
日期：2020年 12月 25日）
中国银行因违反法律法规被银保监会处罚（银保监罚决字(2020)60号，作出处罚决定日期：
2020年 12月 1日）
中国银行因违反法律法规被银保监会处罚（银保监罚决字(2021)11号，作出处罚决定日期：
2021年 5月 17日）
中国邮政储蓄银行因违反法律法规被银保监会处罚（银保监罚决字(2020)72 号，作出处罚决
定日期：2020年 12月 25日）
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 45 页 共 53 页
农业银行因涉嫌违反法律法规被银保监会处罚（银保监罚决字（2020）36号，作出处罚决定
日期：2020年 7月 13 日）
农业银行因涉嫌违反法律法规被银保监会处罚（银保监罚决字(2020)66号，作出处罚决定日
期：2020年 12月 7日）
农业银行因涉嫌违反法律法规被银保监会处罚（银保监罚决字(2021)1 号，作出处罚决定日
期：2021年 1月 19日）
7.12.2
基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
89,830.26
2
应收证券清算款
2,499.86
3
应收股利
-
4
应收利息
1,292.53
5
应收申购款
43,454.47
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
137,077.12
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
（户）
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比例
（%）
持有份额
占总份额比例
（%）
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 46 页 共 53 页
5,516 12,843.86 10,197,691.01 14.39
60,649,048.42 85.61
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
持有份额总数（份）
占基金总份额比例（%）
基金管理人所有从业人员持有本基金
284.43 0.0004
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目
持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2010 年 2 月 3日）基
金份额总额
2,475,168,598.16
本报告期期初基金份额总额
94,590,776.84
本报告期基金总申购份额
26,359,321.00
减：本报告期基金总赎回份额
50,103,358.41
本报告期基金拆分变动份额（份额减少
以“-”填列）
-
本报告期期末基金份额总额
70,846,739.43
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期基金投资策略中增加了存托凭证投资策略。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期本基金所聘用的会计师事务所未发生改变。
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 47 页 共 53 页
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人、基金托管人及其高级管理人员在本报告期内无受稽查或处罚的情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
国盛证券
2
253,940,431.95
25.66%
185,704.69
24.09%
-
中信证券
3
187,422,865.80
18.94%
137,061.51
17.78%
-
国信证券
1
177,507,832.85
17.94%
165,313.15
21.44%
-
银河证券
2
108,278,399.96
10.94%
100,840.65
13.08%
-
东北证券
3
108,103,427.15
10.92%
70,602.66
9.16%
-
开源证券
2
68,978,609.88
6.97%
50,356.16
6.53%
-
财达证券
2
45,431,948.37
4.59%
32,316.22
4.19%
-
方正证券
1
20,463,639.30
2.07%
14,556.17
1.89%
-
英大证券
2
19,394,745.60
1.96%
14,183.58
1.84%
-
中泰证券
2
9,600.50
0.00%
8.94
0.00%
-
安信证券
2
-
-
-
-
-
渤海证券
1
-
-
-
-
-
长江证券
1
-
-
-
-
-
川财证券
2
-
-
-
-
-
东方财富证
券
1
-
-
-
-
-
东方证券
1
-
-
-
-
-
东吴证券
1
-
-
-
-
-
东兴证券
1
-
-
-
-
-
光大证券
1
-
-
-
-
-
广发证券
1
-
-
-
-
-
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 48 页 共 53 页
国海证券
2
-
-
-
-
-
国金证券
2
-
-
-
-
-
国联证券
1
-
-
-
-
-
国泰君安
1
-
-
-
-
-
海通证券
1
-
-
-
-
-
华创证券
1
-
-
-
-
-
华泰证券
3
-
-
-
-
-
华西证券
1
-
-
-
-
-
民生证券
1
-
-
-
-
-
平安证券
1
-
-
-
-
-
申港证券
1
-
-
-
-
-
申万宏源
2
-
-
-
-
-
太平洋证券
2
-
-
-
-
-
天风证券
2
-
-
-
-
-
西部证券
1
-
-
-
-
-
西南证券
1
-
-
-
-
-
新时代证券
3
-
-
-
-
-
信达证券
2
-
-
-
-
-
兴业证券
1
-
-
-
-
-
招商证券
1
-
-
-
-
-
浙商证券
2
-
-
-
-
-
中金公司
2
-
-
-
-
-
中信建投
4
-
-
-
-
-
中银国际
2
-
-
-
-
-
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 49 页 共 53 页
国盛证券 - -
409,300,000.00 33.31%
- -
中信证券 - -
106,400,000.00 8.66%
- -
国信证券 - -
- -
- -
银河证券 - -
41,300,000.00 3.36%
- -
东北证券 - -
- -
- -
开源证券 - -
606,900,000.00 49.39%
- -
财达证券 - -
- -
- -
方正证券 - -
- -
- -
英大证券 - -
- -
- -
中泰证券 - -
- -
- -
安信证券 - -
- -
- -
渤海证券 - -
- -
- -
长江证券 - -
- -
- -
川财证券 - -
- -
- -
东方财富
证券
- -
- -
- -
东方证券 - -
- -
- -
东吴证券 - -
- -
- -
东兴证券 - -
- -
- -
光大证券 - -
- -
- -
广发证券 - -
- -
- -
国海证券 - -
- -
- -
国金证券 - -
- -
- -
国联证券 - -
- -
- -
国泰君安 - -
- -
- -
海通证券 - -
44,000,000.00 3.58%
- -
华创证券 - -
- -
- -
华泰证券 - -
21,000,000.00 1.71%
- -
华西证券 - -
- -
- -
民生证券 - -
- -
- -
平安证券 - -
- -
- -
申港证券 - -
- -
- -
申万宏源 - -
- -
- -
太平洋证
券
- -
- -
- -
天风证券 - -
- -
- -
西部证券 - -
- -
- -
西南证券 - -
- -
- -
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 50 页 共 53 页
新时代证
券
- -
- -
- -
信达证券 - -
- -
- -
兴业证券 - -
- -
- -
招商证券 - -
- -
- -
浙商证券 - -
- -
- -
中金公司 - -
- -
- -
中信建投 - -
- -
- -
中银国际 - -
- -
- -
注：由于四舍五入的原因，百分比分项之和与合计可能有尾差。
①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：
ⅰ实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3亿元人民币；
ⅱ研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为基金提供高质量的资讯服
务，包括宏观经济报告、行业报告、市场分析、个股分析报告、市场数据统计及其它专门报告等，
并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告；
ⅲ财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
ⅳ经营行为规范，内部管理规范、严格，具备健全的内部控制制度，并能满足基金运作高度
保密的要求；
ⅴ具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交易的要求，
并能为基金提供全面的信息服务。
②券商专用交易单元选择程序：
ⅰ投研能力打分：由投资、研究、交易部相关人员对券商投研及综合能力进行打分，填写《券
商评价表》
ⅱ指定租用方案：由交易部根据评价结果，结合公司租用席位要求制定具体的席位租用方案；
ⅲ公司领导审批：公司领导对席位租用方案进行审批或提供修改意见；
ⅳ交易部洽谈：交易部指派专人就租用事宜等业务与券商一并进行洽谈，并起草相关书面协
议；
ⅴ律师审议：席位租用协议交公司监察稽核部的律师进行法律审计；
vi交易部经办：席位租用协议生效后，由交易部专人与券商进行联系，具体办理租用手续；
vii连通测试：信息技术部接到交易部通知后，将联络券商技术人员对租用席位进行连通等
方面的测试；
viii通知托管行：信息技术部测试通过后，应及时通知投资部、交易部及运营部，由运营部
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 51 页 共 53 页
通知托管行有关席位的具体信息；
ix席位启用：交易席位正式使用，投资部、交易部、运营部有关人员须提前做好席位启用的
准备工作。
本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。
③本基金本期新增英大证券上海及深圳交易单元各一个。
10.8 其他重大事件
序号
公告事项
法定披露方式
法定披露日期
1
民生加银基金管理有限公司关于提醒
投资者谨防金融诈骗的风险提示公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报、公司网站、证监会
基金电子披露网站
2021年 1月 15日
2
民生加银基金管理有限公司关于暂停
使用招商银行卡办理网上直销部分业
务的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报、公司网站、证监会
基金电子披露网站
2021年 1月 20日
3
民生加银基金管理有限公司旗下部分
基金 2020年第四季度报告提示性公
告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报、公司网站、证监会
基金电子披露网站
2021年 1月 21日
4
民生加银精选混合型证券投资基金
2020年第四季度报告
公司网站、证监会基金
电子披露网站
2021年 1月 21日
5
民生加银基金管理有限公司关于旗下
部分开放式基金增加东方财富证券股
份有限公司并开通基金定期定额投资
和转换业务、同时参加费率优惠活动
的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、公司网
站、证监会基金电子披
露网站
2021年 3月 19日
6
民生加银基金管理有限公司旗下部分
基金 2020年年度报告提示性公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报、公司网站、证监会
基金电子披露网站
2021年 3月 30日
7
民生加银精选混合型证券投资基金
2020年年度报告
公司网站、证监会基金
电子披露网站
2021年 3月 30日
8
民生加银精选混合型证券投资基金恢
复大额申购、大额转换转入、大额定
期定额投资的公告
上海证券报、公司网站、
证监会基金电子披露网
站
2021年 4月 20日
9
民生加银基金管理有限公司旗下部分
基金 2021年第一季度报告提示性公
告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报、公司网站、证监会
基金电子披露网站
2021年 4月 21日
10
民生加银精选混合型证券投资基金
2021年第一季度报告
公司网站、证监会基金
电子披露网站
2021年 4月 21日
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 52 页 共 53 页
11
民生加银基金管理有限公司关于提醒
投资者及时更新身份资料信息的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报、公司网站、证监会
基金电子披露网站
2021年 4月 30日
12
民生加银精选混合型证券投资基金基
金经理变更公告
上海证券报、公司网站、
证监会基金电子披露网
站
2021年 6月 7日
13
民生加银精选混合型证券投资基金更
新招募说明书(2021年第 1号)
公司网站、证监会基金
电子披露网站
2021年 6月 9日
14
民生加银精选混合型证券投资基金基
金产品资料概要更新
公司网站、证监会基金
电子披露网站
2021年 6月 9日
15
关于民生加银基金管理有限公司旗下
部分基金修订基金合同、托管协议的
公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日
报、公司网站、证监会
基金电子披露网站、深
圳证券交易所网站、上
海证券交易所网站
2021年 6月 30日
16
民生加银精选混合型证券投资基金基
金合同
公司网站、证监会基金
电子披露网站
2021年 6月 30日
17
民生加银精选混合型证券投资基金托
管协议
公司网站、证监会基金
电子披露网站
2021年 6月 30日
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注：本基金本报告期内不存在持有基金份额比例达到或者超过 20%的单一投资者的情况。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
12.1.1中国证监会核准基金募集的文件；
12.1.2《民生加银精选混合型证券投资基金招募说明书》；
12.1.3《民生加银精选混合型证券投资基金基金合同》；
12.1.4《民生加银精选混合型证券投资基金托管协议》；
12.1.5法律意见书；
12.1.6基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
12.1.7基金托管人业务资格批件、营业执照。
民生加银精选混合 2021年中期报告
第 53 页 共 53 页
12.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
12.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在
支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
民生加银基金管理有限公司
2021 年 8月 30日
