西部利得个股精选股票型证券投资基金
2021 年中期报告
2021 年 6 月 30 日
基金管理人：西部利得基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
送出日期：2021 年 8 月 30 日
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 8 月 25 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 1月 1日起至 6月 30日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ...............................................................2
1.1 重要提示 .................................................................... 2
1.2 目录 ........................................................................ 3
§2 基金简介 .....................................................................5
2.1 基金基本情况 ................................................................ 5
2.2 基金产品说明 ................................................................ 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ...................................................... 5
2.4 信息披露方式 ................................................................ 6
2.5 其他相关资料 ................................................................ 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ...................................................6
3.1 主要会计数据和财务指标 ...................................................... 6
3.2 基金净值表现 ................................................................ 6
3.3 其他指标 .................................................................... 7
§4 管理人报告 ...................................................................8
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................... 8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................ 8
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ...................................... 8
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 .............................. 9
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 .............................. 9
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................... 10
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ..................................... 10
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................. 10
§5 托管人报告 .................................................................. 11
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ....................................... 11
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ..... 11
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............... 11
§6 半年度财务会计报告（未经审计） .............................................. 11
6.1 资产负债表 ................................................................. 11
6.2 利润表 ..................................................................... 12
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................... 13
6.4 报表附注 ................................................................... 15
§7 投资组合报告 ................................................................ 36
7.1 期末基金资产组合情况 ....................................................... 36
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................... 37
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................. 37
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................. 46
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ........................................... 47
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7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............... 47
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......... 47
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......... 47
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............... 47
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................. 47
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................. 48
7.12 投资组合报告附注 .......................................................... 48
§8 基金份额持有人信息 .......................................................... 49
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ......................................... 49
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................... 49
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ................... 49
§9 开放式基金份额变动 .......................................................... 49
§10 重大事件揭示 ............................................................... 49
10.1 基金份额持有人大会决议 .................................................... 49
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .................... 49
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .............................. 50
10.4 基金投资策略的改变 ........................................................ 50
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .......................................... 50
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .......................... 50
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ........................................ 50
10.8 其他重大事件 .............................................................. 52
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................... 52
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ..................... 52
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................. 53
§12 备查文件目录 ............................................................... 53
12.1 备查文件目录 .............................................................. 53
12.2 存放地点 .................................................................. 53
12.3 查阅方式 .................................................................. 53
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称
西部利得个股精选股票型证券投资基金
基金简称
西部利得个股精选股票
基金主代码
673090
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2017年 1月 23日
基金管理人
西部利得基金管理有限公司
基金托管人
兴业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
101,649,101.00 份
基金合同存续期
不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金在严格控制风险的前提下，谋求基金资产的长期增值。
投资策略
本基金是以股票为主要投资对象，由于股票资产的波动性较大，所
以本产品面临的回撤风险较高，适合风险承受能力较高的投资者。
在具体投资中，通过自上而下与自下而上相结合的方法，以权益性
资产为主要配置资产，重点通过跟踪宏观经济数据、政策环境的变
化趋势，来做前瞻性的战略判断，同时深入分析行业景气度，产业
上下游，以及公司运营情况，结合市场短期影响因素，通过适时调
整所持仓的资产，从而达到对投资组合进行优化的目标。（详见《基
金合同》）
业绩比较基准
沪深 300指数收益率*80%+中证全债指数收益率*20%。
风险收益特征
本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、
债券型基金和混合型基金，属于证券投资基金中的高风险水平投资
品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
西部利得基金管理有限公司 兴业银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名
赵毅 龚小武
联系电话
021-38572888 021-52629999-212056
电子邮箱
service@westleadfund.com gongxiaowu@cib.com.cn
客户服务电话
4007-007-818 95561
传真
021-38572750 021-62159217
注册地址
中国（上海）自由贸易试验区耀
体路 276号 901室-908室
福州市湖东路 154号
办公地址
中国（上海）自由贸易试验区耀
体路 276号 901室-908室
上海市银城路 167号兴业大厦 4
楼
邮政编码
200126 200041
法定代表人
何方 高建平
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2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称
《上海证券报》
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
www.westleadfund.com
基金中期报告备置地点
基金管理人处——上海市浦东新区耀体路 276号晶
耀商务广场 3号楼 9层
2.5 其他相关资料
项目
名称
办公地址
注册登记机构
西部利得基金管理有限公司
中国（上海）自由贸易试验区耀
体路 276号 901室-908室
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期(2021年 1月 1日-2021年 6月 30日)
本期已实现收益
13,421,101.95
本期利润
10,488,613.40
加权平均基金份额本期利润
0.1135
本期加权平均净值利润率
6.33%
本期基金份额净值增长率
7.38%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2021年 6月 30日)
期末可供分配利润
87,609,067.17
期末可供分配基金份额利润
0.8619
期末基金资产净值
189,258,168.17
期末基金份额净值
1.8619
3.1.3 累计期末指标
报告期末(2021年 6月 30日)
基金份额累计净值增长率
108.27%
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
3.期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低
数（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③
②－④
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过去一个月 0.20% 0.68% -1.57% 0.64% 1.77% 0.04%
过去三个月 8.42% 0.90% 3.09% 0.78% 5.33% 0.12%
过去六个月 7.38% 1.22% 0.82% 1.05% 6.56% 0.17%
过去一年 43.68% 1.14% 20.99% 1.07% 22.69% 0.07%
过去三年 91.24% 1.21% 43.03% 1.09% 48.21% 0.12%
自基金合同生效起
至今
108.27% 1.13% 49.83% 0.99% 58.44% 0.14%
注：注：本基金的业绩基准指数=沪深 300指数收益率*80%+中证全债指数收益率*20%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
3.3 其他指标
无
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
西部利得基金管理有限公司于 2010 年 7 月 20 日正式成立，公司总部设在上海，在北京、深
圳设有分公司，注册资本人民币 35000.00 万元整，是经中国证监会批准设立的第 60 家全国规范
性基金管理公司，自成立以来逐步成长为一家以绝对收益产品为特色的资产管理人。目前公司拥
有公募基金、特定客户资产管理业务、受托管理保险资金等资格。
公司在“绝对收益”领域采取稳步推进策略，已发展为一家以固收+和量化指数投资为特色、
以主动管理权益和混合资产投资为驱动的多元化资产管理公司。致力成为行业基础产品供应商。
西部利得基金始终将投资人利益放首位，为投资人提供多样化的资产配置解决方案。
公司一直坚持“专业、诚信”的经营理念，成立至今已发行了货币型、债券型、混合型、指
数型、股票型等多种类型的基金产品共 49只，形成了较为完善的产品线，满足不同风险偏好的投
资者需求。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期
离任日期
刘荟
高级基金
经理
2019 年 3
月 28日
- 13年
辽宁大学理学硕士，曾任群益证券股份有
限公司研究员。2014年 1月加入本公司，
具有基金从业资格，中国国籍。
注：1.任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日；若该基金经理自基金合同生效日起
即任职，则任职日期为基金合同生效日。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投
资基金法》、本基金《基金合同》等法律文件和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽
责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，力争为基金份额持有人谋求最大利益。
本报告期内本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定，无损害基金份额持有人利益的
行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善
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相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗
下管理的所有基金和投资组合。公司每季度对旗下组合进行股票和债券的同向交易价差专项分析。
本报告期内，两两组合间单日、3 日、5 日时间窗口内同向交易买入溢价率均值或卖出溢价率
均值显著不为 0 的情况不存在，并且交易占优比也没有明显异常，未发现不公平对待各组合或
组合间相互利益输送的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金未参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券
当日成交量 5%的交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内，随着国内疫情的稳定和经济的持续复苏，货币政策逐步走向正常化。结合当前经
济金融形势与货币政策委员会例会来看，货币政策的核心目标已经发生变化，“防风险”或将成为
下半年影响货币政策的主题之一。国内外需求上行带动通胀和制造业景气度回暖，企业整体盈利
改善趋势向好。流动性收紧与盈利修复的预期拉锯，权益市场总体处于震荡调整阶段。
报告期内，本基金整体配置方向以白马蓝筹为主，在保持对比较基准有效跟踪的同时，积极
参与新股申购，从而创造了一定的超额收益。
衷心感谢持有人的支持，我们将继续以诚实信用、勤勉尽责的原则管理基金，努力为持有人
带来良好的回报。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
报告期内基金业绩表现参见本报告第三部分“主要财务指标和基金净值表现”。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来，本基金认为，行业变迁、全球资本流动将主导证券市场的发展，而经济发展速度
整体放缓、债券收益率下降可能是大势所趋。
从全球经济发展来看，技术进步放慢、人口老龄化等现实问题，已经使得全球经济增速放慢、
利率趋于零；中国的情况好于发达国家，但也受到这个趋势影响。
不过，全球经济放缓的大背景下，仍然有两个重要驱动力值得关注，一是全球资本从发达国
家资本市场向中国资本市场转移，二是中国的行业政策驱动的结构性增长机会。
中国经济的长期增长所积累的财富，驱动中国资本市场蕴藏了巨大的投资机会；从中国的专
利技术持续、大比例超越其他国家，中国的消费市场大幅超越其他国家等，这些重要经济现象表
明，中国的内在估值水平已经提高了，其他经济体的内在估值已经下降了；而全球资本市场对于
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中国资产的配置，显然还是严重滞后于中国的基本面变化；全球资本的资产重新配置必将持续进
行。可以预见，主要大国经济的实力的地位的互换，对于全球经济的影响将不亚于一场经济繁荣
（或者经济危机）。
在经济增速放缓的同时，行业的发展速度却有可能保持快速增长；而当前，一个主要中国行
业的体量已经相当于甚至超过一些主要经济大国了。即使在经济整体放缓的情况下，基于行业的
投资机会仍然大有可为！
坚持正确的逻辑方向，基于行业和微观层面的精细分析，仍然是投资者值得期待的未来。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据相关法律法规的规定，本基金管理人制订了证券投资基金估值政策和程序，并经本基金
管理人总经理办公会议审议通过成立了估值委员会。估值委员会主要负责基金估值相关工作的评
估、决策、执行和监督，确保基金估值的公允与合理。具体职责包括对本基金管理人估值政策和
程序的制订和解释；在发生影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况，以及在采用新投资策
略或投资新品种时，估值委员会负责对所采用的估值模型、假设及参数的适当性进行重新评估或
修订，必要时聘请会计师事务所进行审核并出具意见。针对个别投资品种的估值方法调整，均须
通过托管银行复核。
估值委员会的成员包括投资管理部、风险控制岗、监察稽核部、基金运营部等有关人员组成。
基金经理如认为持仓品种的估值有被歪曲或有失公允的情况，可向估值委员会报告并提出相关意
见和建议，通过参与对估值问题的讨论和与估值委员会共同商定估值原则和政策等方式，对估值
议案提出反馈意见。作为公司估值委员会委员，基金经理有权投票表决有关议案。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其
按约定分别提供银行间同业市场债券品种的估值数据及交易所交易的债券品种的估值数据、流通
受限股票流动性折扣。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
可参见本报告“6.4.11利润分配情况”。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产
净值低于五千万元的情形。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
报告期内，本托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基
金合同和托管协议的规定，诚信、尽责地履行了基金托管人义务，不存在损害本基金份额持有人
利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
报告期内，本托管人根据国家有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对基金管理人在
本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金收益的计算、基金费用开支等方面进行了必要的
监督、复核和审查，未发现其存在任何损害本基金份额持有人利益的行为；基金管理人在报告期
内，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格
按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认真复核了本半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容，认为其真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：西部利得个股精选股票型证券投资基金
报告截止日：2021年 6月 30日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12 月 31日
资 产：
银行存款
6.4.7.1
19,738,183.63 10,790,855.21
结算备付金
25,817.80 295,020.24
存出保证金
35,179.29 71,351.70
交易性金融资产
6.4.7.2
173,664,725.68 152,066,160.05
其中：股票投资
173,664,725.68 152,066,160.05
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.7.3
- -
买入返售金融资产
6.4.7.4
- -
应收证券清算款
323,901.18 191,723.54
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应收利息
6.4.7.5
2,030.38 2,596.55
应收股利
- -
应收申购款
2,964.83 13,372.87
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.7.6
- -
资产总计
193,792,802.79 163,431,080.16
负债和所有者权益
附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12 月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
4,082,595.11 3,785.46
应付管理人报酬
167,631.08 170,478.24
应付托管费
27,938.51 28,413.04
应付销售服务费
- -
应付交易费用
6.4.7.7
46,030.62 43,557.67
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.7.8
210,439.30 170,004.59
负债合计
4,534,634.62 416,239.00
所有者权益：
实收基金
6.4.7.9
101,649,101.00 94,013,037.33
未分配利润
6.4.7.10
87,609,067.17 69,001,803.83
所有者权益合计
189,258,168.17 163,014,841.16
负债和所有者权益总计
193,792,802.79 163,431,080.16
注： 报告截止日 2021 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.8619 元，基金份额总额 101,649,101.00
份。
6.2 利润表
会计主体：西部利得个股精选股票型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
附注号
本期
2021年 1月 1日至 2021年
6月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30 日
一、收入
11,892,746.49 7,072,228.99
1.利息收入
37,394.94 136,307.34
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其中：存款利息收入
6.4.7.11
37,394.94 75,184.34
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
- 61,123.00
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
14,527,294.11 8,695,832.84
其中：股票投资收益
6.4.7.12
13,522,989.66 7,540,832.46
基金投资收益
-
- -
债券投资收益
6.4.7.13
- -
资产支持证券投资收
益
6.4.7.13.5
- -
贵金属投资收益
6.4.7.14
- -
衍生工具收益
6.4.7.15
- -
股利收益
6.4.7.16
1,004,304.45 1,155,000.38
3.公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
6.4.7.17
-2,932,488.55 -1,781,742.73
4.汇兑收益（损失以“-”号
填列）
-
-
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
6.4.7.18
260,545.99 21,831.54
减：二、费用
1,404,133.09 955,983.48
1．管理人报酬
6.4.10.2.1
990,263.78 706,170.67
2．托管费
6.4.10.2.2
165,043.93 117,695.17
3．销售服务费
6.4.10.2.3
- -
4．交易费用
6.4.7.19
161,778.67 46,726.95
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支
出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用
6.4.7.20
87,046.71 85,390.69
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
10,488,613.40 6,116,245.51
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
10,488,613.40 6,116,245.51
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：西部利得个股精选股票型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2021 年中期报告
第 14 页 共 53 页
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
94,013,037.33 69,001,803.83 163,014,841.16
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 10,488,613.40
10,488,613.40
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
7,636,063.67 8,118,649.94 15,754,713.61
其中：1.基金申
购款
71,615,434.56 57,518,346.30 129,133,780.86
2.基金赎
回款
-63,979,370.89 -49,399,696.36 -113,379,067.25
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
101,649,101.00 87,609,067.17 189,258,168.17
项目
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
103,013,408.05 23,945,024.40 126,958,432.45
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 6,116,245.51
6,116,245.51
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
-6,934,659.04 -1,633,833.36 -8,568,492.40
其中：1.基金申
购款
1,415,069.56 287,453.00 1,702,522.56
2.基金赎 -8,349,728.60 -1,921,286.36 -10,271,014.96
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2021 年中期报告
第 15 页 共 53 页
回款
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
96,078,749.01 28,427,436.55 124,506,185.56
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4财务报表由下列负责人签署：
贺燕萍
贺燕萍
张皞骏
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
西部利得个股精选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以
下简称“中国证监会”)证监许可[2016]2220 号《关于准予西部利得个股精选股票型证券投资基
金注册的批复》核准，由西部利得基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和
《西部利得个股精选股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存
续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 200,089,964.12元，业经毕马威华
振会计师事务所(特殊普通合伙)毕马威华振验字第 1700167 号验资报告予以验证。经向中国证监
会备案，《西部利得个股精选股票型证券投资基金基金合同》于 2017年 1月 23日正式生效，基金
合同生效日的基金份额总额为 200,125,973.37 份基金份额，其中认购资金利息折合 36,009.25
份基金份额。本基金的基金管理人为西部利得基金管理有限公司，基金托管人为兴业银行股份有
限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《西部利得个股精选股票型证券投资基金基金合同》
的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包
括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、国债、央行票据、金融债、地方政府债、
企业债、公司债、可转换债券(含可分离交易可转换债券)、可交换债券、中期票据、短期融资券、
同业存单、货币市场工具、权证、股指期货、债券回购、银行存款、资产支持证券以及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管
机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 80%-95%。其中，基金持有全部权证的市值不
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2021 年中期报告
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超过基金资产净值的 3%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应
当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备
付金、存出保证金及应收申购款等。
本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率*80%+中证全债指数收益率*20%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金以持续经营为基础。本财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)颁
布的企业会计准则的要求，同时亦按照中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3
号<年度报告和半年度报告>》以及中国证券投资基金业协会于 2012年 11月 16日颁布的《证券投
资基金会计核算业务指引》编制财务报表。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2021 半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2021 年
6月 30日的财务状况以及 2021半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期未发生会计政策和会计估计变更。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无重大会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税 [2012] 85号文《财政部、
国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101 号《财政部、国家税务总局、证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有
关问题的通知》、《关于继续实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税
政策的公告》（财政部、税务总局、证监会公告 2019 年第 78 号）、财税[2005]103 号文《关于股
权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、上证交字[2008]16 号《关于做好调整证券交易印花
税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所于 2008 年 9 月 18 日发布的《深圳证券交易所关于做
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2021 年中期报告
第 17 页 共 53 页
好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税[2008]1 号文《财政部、国家税务总局关于企
业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36 号文《财政部、国家税务总局关于全面推开营业
税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关
政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税
[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2
号文《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税
有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下：
(a)对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所得税。
(b)自 2016 年 5 月 1 日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税(以下称营改增)试点，
建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人，纳入试点范围，由缴纳营业税改
为缴纳增值税。
2018年 1月 1日(含)以后，资管产品管理人(以下称管理人)运营资管产品过程中发生的增值
税应税行为，以管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对
资管产品在 2018年 1月 1日以前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；
已缴纳增值税的，已纳税额从管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券收入取得的金融商品转让收入免征增值税；对
国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来取得的利息收入免征增值税；同业存款利息收入免
征增值税以及一般存款利息收入不征收增值税。
(c)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价，
暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
(d)对基金从上市公司取得的股息、红利所得，由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴
20%的个人所得税。自 2013 年 1 月 1 日起，对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计算个
人所得税的应纳税所得额：持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股息红利所得全额计入应纳
税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限
超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收
入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减
按 50%计入个人所得税应纳税所得额。对基金从全国中小企业股份转让系统公开转让股票的非上
市公众公司（“挂牌公司”）取得的股息、红利所得，由挂牌公司代扣代缴 20%的个人所得税。对
所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计算个人所得税的应纳税所得额：持股期限在 1 个月
以内（含 1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年（含
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2021 年中期报告
第 18 页 共 53 页
1年）的，其股息红利所得暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所
得税。
(e)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(f)对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。
(g)对基金在 2018 年 1 月 1 日(含)以后运营过程中缴纳的增值税，分别按照证券投资基金管
理人所在地适用的税率，计算缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
活期存款
19,738,183.63
定期存款
-
其中：存款期限 1个月以内
-
存款期限 1-3个月
-
存款期限 3个月以上
-
其他存款
-
合计
19,738,183.63
注：定期存款的存款期限指定期存款的票面存期。
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
成本
公允价值
公允价值变动
股票
160,675,044.76 173,664,725.68 12,989,680.92
贵金属投资-金交
所黄金合约
- - -
债
券
交易所市场
- - -
银行间市场
- - -
合计
- - -
资产支持证券
- - -
基金
- - -
其他
- - -
合计
160,675,044.76 173,664,725.68 12,989,680.92
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金于本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2021 年中期报告
第 19 页 共 53 页
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应收活期存款利息
2,002.98
应收定期存款利息
-
应收其他存款利息
-
应收结算备付金利息
11.60
应收债券利息
-
应收资产支持证券利息
-
应收买入返售证券利息
-
应收申购款利息
-
应收黄金合约拆借孳息
-
应收出借证券利息
-
其他
15.80
合计
2,030.38
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
交易所市场应付交易费用
46,030.62
银行间市场应付交易费用
-
合计
46,030.62
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应付券商交易单元保证金
-
应付赎回费
6,136.74
应付证券出借违约金
-
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2021 年中期报告
第 20 页 共 53 页
预提费用 204,302.56
合计
210,439.30
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 94,013,037.33
94,013,037.33
本期申购
71,615,434.56
71,615,434.56
本期赎回（以“-”号填列）
-63,979,370.89
-63,979,370.89
- 基金拆分/份额折算前
-
-
基金拆分/份额折算调整
-
-
本期申购
-
-
本期赎回（以“-”号填列）
-
-
本期末
101,649,101.00
101,649,101.00
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 82,938,606.86 -13,936,803.03 69,001,803.83
本期利润
13,421,101.95 -2,932,488.55 10,488,613.40
本期基金份额交易
产生的变动数
8,773,318.29 -654,668.35 8,118,649.94
其中：基金申购款
69,268,626.46 -11,750,280.16 57,518,346.30
基金赎回款
-60,495,308.17 11,095,611.81 -49,399,696.36
本期已分配利润
- - -
本期末
105,133,027.10 -17,523,959.93 87,609,067.17
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
活期存款利息收入
35,157.93
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
579.18
其他
1,657.83
合计
37,394.94
注：其他包括结算保证金利息收入和申购款利息收入。
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2021 年中期报告
第 21 页 共 53 页
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
股票投资收益——买卖股票差价收入
13,522,989.66
股票投资收益——赎回差价收入
-
股票投资收益——申购差价收入
-
股票投资收益——证券出借差价收入
-
合计
13,522,989.66
6.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
卖出股票成交总额
64,902,567.20
减：卖出股票成本总额
51,379,577.54
买卖股票差价收入
13,522,989.66
6.4.7.12.3 股票投资收益——证券出借差价收入
本基金本报告期无股票出借差价收入。
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
本基金在本报告期内未有债券投资收益。
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
本基金在本报告期内未有买卖债券差价收入。
6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入
本基金本报告期未有债券赎回差价收入。
6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
本基金本报告期未有债券申购差价收入。
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2021 年中期报告
第 22 页 共 53 页
6.4.7.13.5 资产支持证券投资收益
本基金于本报告期内未持有资产支持证券。
6.4.7.14 贵金属投资收益
6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
本基金在本报告期内未持有贵金属。
6.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
本基金在本报告期内未持有贵金属。
6.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
本基金在本报告期内未持有贵金属。
6.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入
本基金在本报告期内未持有贵金属。
6.4.7.15 衍生工具收益
6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金本报告期内未持有衍生工具。
6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益
本基金本报告期内未持有衍生工具。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
股票投资产生的股利收益
1,004,304.45
其中：证券出借权益补偿收
入
-
基金投资产生的股利收益
-
合计
1,004,304.45
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2021 年中期报告
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2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
1.交易性金融资产
-2,932,488.55
股票投资
-2,932,488.55
债券投资
-
资产支持证券投资
-
基金投资
-
贵金属投资
-
其他
-
2.衍生工具
-
权证投资
-
3.其他
-
减：应税金融商品公允价值变动
产生的预估增值税
-
合计
-2,932,488.55
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金赎回费收入
260,539.02
基金转换费收入
6.97
合计
260,545.99
注：1.本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额不低于 25%的部分归入基金资产。
2.本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成，其中转出基金的赎回费不
低于 25%的部分归入转出基金的基金资产。
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
交易所市场交易费用
161,778.67
银行间市场交易费用
-
合计
161,778.67
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
审计费用
24,795.19
信息披露费
59,507.37
证券出借违约金
-
银行费用 2,744.15
合计
87,046.71
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2021 年中期报告
第 24 页 共 53 页
6.4.7.21 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组
成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部
分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、
经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足
一定条件的，则合并为一个经营分部。本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部
信息。
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
无。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内，存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系
西部利得基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构
兴业银行股份有限公司 基金托管人
西部证券股份有限公司 基金管理人的股东
利得科技有限公司 基金管理人的股东
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2 债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2021 年中期报告
第 25 页 共 53 页
6.4.10.1.3 债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.10.1.4 权证交易
本基金于本报告期内及上年度期内未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间未有应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6
月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
当期发生的基金应支付的管理费
990,263.78 706,170.67
其中：支付销售机构的客户维护费
116,149.81
332,457.64
注：支付基金管理人西部利得基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.20%的年费率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.20% / 当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6
月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
当期发生的基金应支付的托管费
165,043.93 117,695.17
注：支付基金托管人兴业银行股份有限公司的基金托管费按前一日基金资产净值 0.15%的年费率
计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.15%/当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2021 年中期报告
第 26 页 共 53 页
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行转融通证券出借业务。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行转融通证券出借业务。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金于本报告期及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金的情况。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30
日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
兴业银行股份有
限公司
19,738,183.63
35,157.93
21,701,841.22
73,886.24
注：1.本基金的银行存款由基金托管人兴业银行股份有限公司保管，按银行同业利率计息。
2.本基金通过“兴业银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责
任公司的结算备付金，于 2021年 6月 30日的相关余额为人民币 25,817.80元。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期内未进行利润分配。
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2021 年中期报告
第 27 页 共 53 页
6.4.12 期末(2021 年 6 月 30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
300614
百川
畅银
2021年
5月 18
日
2021年
11月25
日
锁定期 9.19 40.38 329 3,023.51 13,285.02 -
300926
博俊
科技
2020年
12月 29
日
2021年
7月 7
日
锁定期 10.76 22.20 329 3,540.04 7,303.80 -
300927
江天
化学
2020年
12月 29
日
2021年
7月 7
日
锁定期 13.39 30.10 217 2,905.63 6,531.70 -
300929
华骐
环保
2021年
1月 12
日
2021年
7月 20
日
锁定期 13.87 29.55 183 2,538.21 5,407.65 -
300930
屹通
新材
2021年
1月 13
日
2021年
7月 21
日
锁定期 13.11 24.48 322 4,221.42 7,882.56 -
300932
三友
联众
2021年
1月 15
日
2021年
7月 22
日
锁定期 24.69 31.71 295 7,283.55 9,354.45 -
300933
中辰
股份
2021年
1月 15
日
2021年
7月 22
日
锁定期 3.37 10.44 1,112 3,747.44 11,609.28 -
300937
药易
购
2021年
1月 20
日
2021年
7月 27
日
锁定期 12.25 53.71 244 2,989.00 13,105.24 -
300940
南极
光
2021年
1月 27
日
2021年
8月 3
日
锁定期 12.76 43.38 307 3,917.32 13,317.66 -
300941
创识
科技
2021年
2月2日
2021年
8月 9
日
锁定期 21.31 49.94 298 6,350.38 14,882.12 -
300942
易瑞
生物
2021年
2月2日
2021年
8月 9
日
锁定期 5.31 28.52 443 2,352.33 12,634.36 -
300945
曼卡
龙
2021年
2月3日
2021年
8月 10
日
锁定期 4.56 18.88 474 2,161.44 8,949.12 -
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2021 年中期报告
第 28 页 共 53 页
300948
冠中
生态
2021年
2月 18
日
2021年
8月 25
日
锁定期 13.00 27.42 324 2,808.00 8,884.08 -
300950
德固
特
2021年
2月 24
日
2021年
9月 3
日
锁定期 8.41 39.13 219 1,841.79 8,569.47 -
300952
恒辉
安防
2021年
3月3日
2021年
9月 13
日
锁定期 11.72 27.08 340 3,984.80 9,207.20 -
300953
震裕
科技
2021年
3月 11
日
2021年
9月 22
日
锁定期 28.77 99.85 202 5,811.54 20,169.70 -
300955
嘉亨
家化
2021年
3月 16
日
2021年
9月 24
日
锁定期 16.53 46.07 232 3,834.96 10,688.24 -
300957
贝泰
妮
2021年
3月 18
日
2021年
9月 27
日
锁定期 47.33 251.96 136 6,436.88 34,266.56 -
300958
建工
修复
2021年
3月 18
日
2021年
9月 29
日
锁定期 8.53 27.22 300 2,559.00 8,166.00 -
300960
通业
科技
2021年
3月 22
日
2021年
9月 29
日
锁定期 12.08 23.06 234 2,826.72 5,396.04 -
300961
深水
海纳
2021年
3月 23
日
2021年
9月 30
日
锁定期 8.48 22.07 394 3,341.12 8,695.58 -
300962
中金
辐照
2021年
3月 29
日
2021年
10月11
日
锁定期 3.40 16.37 576 1,958.40 9,429.12 -
300963
中洲
特材
2021年
3月 30
日
2021年
10月11
日
锁定期 12.13 22.49 283 3,432.79 6,364.67 -
300966
共同
药业
2021年
3月 31
日
2021年
10月11
日
锁定期 8.24 31.54 286 2,356.64 9,020.44 -
300967
晓鸣
股份
2021年
4月2日
2021年
10月13
日
锁定期 4.54 11.54 507 2,301.78 5,850.78 -
300968
格林
精密
2021年
4月6日
2021年
10月15
日
锁定期 6.87 12.07 671 4,609.77 8,098.97 -
300971
博亚
精工
2021年
4月7日
2021年
10月15
锁定期 18.24 28.29 245 4,468.80 6,931.05 -
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2021 年中期报告
第 29 页 共 53 页
日
300972
万辰
生物
2021年
4月8日
2021年
10月19
日
锁定期 7.19 12.65 430 3,091.70 5,439.50 -
300975
商络
电子
2021年
4月 14
日
2021年
10月21
日
锁定期 5.48 13.03 492 2,696.16 6,410.76 -
300978
东箭
科技
2021年
4月 15
日
2021年
10月26
日
锁定期 8.42 13.60 593 4,993.06 8,064.80 -
300979
华利
集团
2021年
4月 15
日
2021年
10月26
日
锁定期 33.22 87.50 195 6,477.90 17,062.50 -
300981
中红
医疗
2021年
4月 19
日
2021年
10月27
日
锁定期 48.59 90.39 112 5,442.08 10,123.68 -
300982
苏文
电能
2021年
4月 19
日
2021年
10月27
日
锁定期 15.83 45.29 317 5,018.11 14,356.93 -
300985
致远
新能
2021年
4月 21
日
2021年
10月29
日
锁定期 24.90 24.81 162 4,033.80 4,019.22 -
300986
志特
新材
2021年
4月 21
日
2021年
11 月 1
日
锁定期 14.79 30.57 240 3,549.60 7,336.80 -
300987
川网
传媒
2021年
4月 28
日
2021年
11月11
日
锁定期 6.79 26.81 301 2,043.79 8,069.81 -
300992
泰福
泵业
2021年
5月 17
日
2021年
11月25
日
锁定期 9.36 20.32 200 1,872.00 4,064.00 -
300995
奇德
新材
2021年
5月 17
日
2021年
11月26
日
锁定期 14.72 23.32 191 2,811.52 4,454.12 -
300996
普联
软件
2021年
5月 26
日
2021年
12 月 3
日
锁定期 20.81 42.23 217 4,515.77 9,163.91 -
300998
宁波
方正
2021年
5月 25
日
2021年
12 月 2
日
锁定期 6.02 21.32 201 1,210.02 4,285.32 -
301004
嘉益
股份
2021年
6月 18
日
2021年
12月27
日
锁定期 7.81 21.94 312 2,436.72 6,845.28 -
301007 德迈 2021年 2021年 锁定期 5.29 14.44 303 1,602.87 4,375.32 -
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2021 年中期报告
第 30 页 共 53 页
仕 6月4日 12月16
日
301010
晶雪
节能
2021年
6月9日
2021年
12月20
日
锁定期 7.83 17.61 218 1,706.94 3,838.98 -
301011
华立
科技
2021年
6月9日
2021年
12月17
日
锁定期 14.20 33.84 175 2,485.00 5,922.00 -
301012
扬电
科技
2021年
6月 15
日
2021年
12月22
日
锁定期 8.05 24.26 170 1,368.50 4,124.20 -
301013
利和
兴
2021年
6月 21
日
2021年
12月29
日
锁定期 8.72 27.11 471 4,107.12 12,768.81 -
301015
百洋
医药
2021年
6月 22
日
2021年
12月30
日
锁定期 7.64 38.83 367 2,803.88 14,250.61 -
301016
雷尔
伟
2021年
6月 23
日
2021年
12月30
日
锁定期 13.75 32.98 272 3,740.00 8,970.56 -
301020 C密封
2021年
6月 28
日
2021年
7月 6
日
新股未
上市
10.64 10.64 4,145 44,102.80 44,102.80 -
301021 C英诺
2021年
6月 28
日
2021年
7月 6
日
新股未
上市
9.46 9.46 2,899 27,424.54 27,424.54 -
605287
德才
股份
2021年
6月 28
日
2021年
7月 6
日
新股未
上市
31.56 31.56 349 11,014.44 11,014.44 -
688087
英科
再生
2021年
6月 30
日
2021年
7月 9
日
新股未
上市
21.96 21.96 1,950 42,822.00 42,822.00 -
688195
腾景
科技
2021年
3月 18
日
2021年
9月 27
日
锁定期 13.60 19.87 2,693 36,624.80 53,509.91 -
688216
气派
科技
2021年
6月 15
日
2021年
12月23
日
锁定期 14.82 47.64 2,000 29,640.00 95,280.00 -
688226
威腾
电气
2021年
6月 28
日
2021年
7月 7
日
新股未
上市
6.42 6.42 2,693 17,289.06 17,289.06 -
688395
正弦
电气
2021年
4月 21
日
2021年
10月29
日
锁定期 15.95 22.37 1,627 25,950.65 36,395.99 -
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2021 年中期报告
第 31 页 共 53 页
688499
利元
亨
2021年
6月 23
日
2021年
7月 1
日
新股未
上市
38.85 38.85 1,191 46,270.35 46,270.35 -
688575
亚辉
龙
2021年
5月 10
日
2021年
11月17
日
锁定期 14.80 32.09 2,267 33,551.60 72,748.03 -
688606
奥泰
生物
2021年
3月 17
日
2021年
9月 27
日
锁定期 133.67 139.31 743 99,316.81 103,507.33 -
688607
康众
医疗
2021年
1月 25
日
2021年
8月 2
日
锁定期 23.21 44.50 1,890 43,866.90 84,105.00 -
688683
莱尔
科技
2021年
4月1日
2021年
10月12
日
锁定期 9.51 14.73 3,296 31,344.96 48,550.08 -
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌日
期
停牌原
因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单价
数量
（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
002024
苏宁
易购
2021年
6月 16
日
重大事
项停牌
5.59
2021
年 7月
6日
6.15 31,100 281,476.49 173,849.00 -
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
本基金本报告期末未持有参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常活动中面临各种金融工具的风险，主要包括信用风险、流动性风险、市场风险
等。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制
流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人实行全员参与的全面风险管理，董事会及其下设合规审核委员会、监事会、经营管
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2021 年中期报告
第 32 页 共 53 页
理层及其下设合规及风险管理委员会、督察长、风险管理部、监察稽核部、各业务部门和分支机
构均根据公司制度规定履行各自的风险管理职责。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金的基金管理
人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通
过分散化投资以分散信用风险。
本基金均投资于具有良好信用等级的证券；银行存款均存放于信用良好的银行；在交易所进行的
交易均与中国证券等级结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，违约风险发生的可能性很小；
在银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的标准统计及汇
总。
6.4.13.3 流动性风险
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内
部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产
的流动性风险进行管理。
本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的
集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测
试等方式防范流动性风险。并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中
的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基
金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控
制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内
部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产
的流动性风险进行管理。
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2021 年中期报告
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本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的
集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测
试等方式防范流动性风险。并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中
的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基
金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控
制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现
金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、存出
保证金和结算备付金等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2021年 6月 30日
1年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 19,738,183.63 - - - 19,738,183.63
结算备付金 25,817.80 - - - 25,817.80
存出保证金 35,179.29 - - - 35,179.29
交易性金融资产 - - - 173,664,725.68 173,664,725.68
应收利息 - - - 2,030.38 2,030.38
应收申购款 - - - 2,964.83 2,964.83
应收证券清算款 - - - 323,901.18 323,901.18
资产总计
19,799,180.72 - - 173,993,622.07 193,792,802.79
负债
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2021 年中期报告
第 34 页 共 53 页
应付赎回款 - - - 4,082,595.11 4,082,595.11
应付管理人报酬 - - - 167,631.08 167,631.08
应付托管费 - - - 27,938.51 27,938.51
应付交易费用 - - - 46,030.62 46,030.62
其他负债 - - - 210,439.30 210,439.30
负债总计
- - - 4,534,634.62 4,534,634.62
利率敏感度缺口
19,799,180.72 - - 169,458,987.45 189,258,168.17
上年度末
2020年 12月 31日
1年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 10,790,855.21 - - - 10,790,855.21
结算备付金 295,020.24 - - - 295,020.24
存出保证金 71,351.70 - - - 71,351.70
交易性金融资产 - - - 152,066,160.05 152,066,160.05
应收利息 - - - 2,596.55 2,596.55
应收申购款 - - - 13,372.87 13,372.87
应收证券清算款 - - - 191,723.54 191,723.54
资产总计
11,157,227.15
-
-
152,273,853.01
163,431,080.16
负债
应付赎回款 - - - 3,785.46 3,785.46
应付管理人报酬 - - - 170,478.24 170,478.24
应付托管费 - - - 28,413.04 28,413.04
应付交易费用 - - - 43,557.67 43,557.67
其他负债 - - - 170,004.59 170,004.59
负债总计
- -
-
416,239.00
416,239.00
利率敏感度缺口
11,157,227.15
-
-
151,857,614.01
163,014,841.16
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于 2021 年 6 月 30 日，本基金未持有除可转换债券以外的交易性债券投资和资产支持证券投
资，因此市场利率的变动对本基金资产净值无重大影响（2020年 12月 31日：同）。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2021 年中期报告
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本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的的股票和债券，所面临的最大市场价
格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，
并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年12月31日
公允价值
占基金资产净值比
例（%）
公允价值
占基金资产净值
比例（%）
交易性金融资产
－股票投资
173,664,725.68
91.76
152,066,160.05
93.28
交易性金融资产
－基金投资
- - - -
交易性金融资产
－贵金属投资
- - - -
衍生金融资产－
权证投资
- - - -
其他
- - - -
合计
173,664,725.68 91.76
152,066,160.05 93.28
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
相关风险变量的变
动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2021年 6月 30日）
上年度末 （2020 年 12 月
31日 ）
分析
业绩比较基准上升
5%
10,381,705.60 8,879,000.00
业绩比较基准下降
5%
-10,381,705.60 -8,879,000.00
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所述的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2021 年中期报告
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第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于 2021 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为
172,359,909.18 元，属于第二层次的余额为 1,304,816.50 元，无属于第三层次的余额(2020 年
12 月 31 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层级的
余额为 150,751,718.71，属于第二层级的余额为 1,314,441.34 元，无属于第三层级的余额)。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易
不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期
间及限售期间不将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察
输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次或第三层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2021 年 6 月 30 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产（2020 年 12月 31
日：同）。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
173,664,725.68 89.61
其中：股票
173,664,725.68 89.61
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2021 年中期报告
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其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
19,764,001.43 10.20
8 其他各项资产
364,075.68 0.19
9 合计
193,792,802.79 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
A
农、林、牧、渔业
2,053,623.28 1.09
B
采矿业
4,088,400.32 2.16
C
制造业
95,502,886.63 50.46
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
2,843,803.00 1.50
E
建筑业
2,294,965.37 1.21
F
批发和零售业
1,214,850.73 0.64
G
交通运输、仓储和邮政业
4,395,679.40 2.32
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
5,207,379.25 2.75
J
金融业
41,401,976.73 21.88
K
房地产业
3,906,692.60 2.06
L
租赁和商务服务业
3,864,813.00 2.04
M
科学研究和技术服务业
2,461,445.20 1.30
N
水利、环境和公共设施管理业
44,438.33 0.02
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
125,340.00 0.07
Q
卫生和社会工作
3,438,317.84 1.82
R
文化、体育和娱乐业
820,114.00 0.43
S
综合
- -
合计
173,664,725.68 91.76
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2021 年中期报告
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序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 600519 贵州茅台 4,500 9,255,150.00 4.89
2 601318 中国平安 99,900 6,421,572.00 3.39
3 600036 招商银行 110,900 6,009,671.00 3.18
4 000858 五 粮 液 18,200 5,421,598.00 2.86
5 000333 美的集团 45,600 3,254,472.00 1.72
6 601888 中国中免 9,840 2,952,984.00 1.56
7 601012 隆基股份 32,200 2,860,648.00 1.51
8 600276 恒瑞医药 40,037 2,721,314.89 1.44
9 300059 东方财富 78,102 2,560,964.58 1.35
10 002415 海康威视 35,100 2,263,950.00 1.20
11 603259 药明康德 14,280 2,236,105.20 1.18
12 000651 格力电器 42,600 2,219,460.00 1.17
13 600887 伊利股份 55,227 2,034,010.41 1.07
14 000001 平安银行 86,700 1,961,154.00 1.04
15 600030 中信证券 77,300 1,927,862.00 1.02
16 002594 比亚迪 7,100 1,782,100.00 0.94
17 600031 三一重工 60,500 1,758,735.00 0.93
18 002475 立讯精密 37,700 1,734,200.00 0.92
19 000568 泸州老窖 7,300 1,722,362.00 0.91
20 600900 长江电力 77,200 1,593,408.00 0.84
21 600309 万华化学 14,500 1,577,890.00 0.83
22 601398 工商银行 305,000 1,576,850.00 0.83
23 000725 京东方Ａ 246,900 1,540,656.00 0.81
24 000002 万 科Ａ 63,000 1,500,030.00 0.79
25 603288 海天味业 11,441 1,475,316.95 0.78
26 002714 牧原股份 24,200 1,471,844.00 0.78
27 300015 爱尔眼科 19,708 1,398,873.84 0.74
28 601899 紫金矿业 137,400 1,331,406.00 0.70
29 600809 山西汾酒 2,900 1,299,200.00 0.69
30 603501 韦尔股份 4,000 1,288,000.00 0.68
31 002304 洋河股份 6,000 1,243,200.00 0.66
32 600438 通威股份 27,600 1,194,252.00 0.63
33 601328 交通银行 240,100 1,176,490.00 0.62
34 600436 片仔癀 2,600 1,165,580.00 0.62
35 601919 中远海控 37,900 1,157,466.00 0.61
36 300122 智飞生物 6,100 1,139,053.00 0.60
37 300014 亿纬锂能 10,800 1,122,444.00 0.59
38 002352 顺丰控股 16,300 1,103,510.00 0.58
39 002230 科大讯飞 15,900 1,074,522.00 0.57
40 002142 宁波银行 27,300 1,063,881.00 0.56
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2021 年中期报告
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41 300124 汇川技术 14,300 1,061,918.00 0.56
42 000661 长春高新 2,700 1,044,900.00 0.55
43 000100 TCL科技 136,581 1,044,844.65 0.55
44 600000 浦发银行 103,400 1,034,000.00 0.55
45 002460 赣锋锂业 8,100 980,829.00 0.52
46 300142 沃森生物 15,500 956,350.00 0.51
47 600690 海尔智家 36,300 940,533.00 0.50
48 002241 歌尔股份 22,000 940,280.00 0.50
49 002271 东方雨虹 16,750 926,610.00 0.49
50 002027 分众传媒 96,900 911,829.00 0.48
51 300347 泰格医药 4,700 908,510.00 0.48
52 601601 中国太保 31,200 903,864.00 0.48
53 600585 海螺水泥 21,600 886,680.00 0.47
54 600763 通策医疗 2,100 863,100.00 0.46
55 601688 华泰证券 54,600 862,680.00 0.46
56 601668 中国建筑 183,300 852,345.00 0.45
57 600196 复星医药 11,700 843,921.00 0.45
58 603799 华友钴业 7,300 833,660.00 0.44
59 600016 民生银行 186,800 823,788.00 0.44
60 000338 潍柴动力 44,800 800,576.00 0.42
61 002812 恩捷股份 3,400 795,940.00 0.42
62 600048 保利地产 64,600 777,784.00 0.41
63 600837 海通证券 67,100 771,650.00 0.41
64 000063 中兴通讯 23,200 770,936.00 0.41
65 603986 兆易创新 4,020 755,358.00 0.40
66 600919 江苏银行 106,220 754,162.00 0.40
67 601288 农业银行 248,000 751,440.00 0.40
68 601229 上海银行 86,600 710,120.00 0.38
69 600570 恒生电子 7,500 699,375.00 0.37
70 601211 国泰君安 40,800 699,312.00 0.37
71 600104 上汽集团 30,209 663,691.73 0.35
72 600999 招商证券 34,300 652,386.00 0.34
73 600703 三安光电 20,200 647,410.00 0.34
74 600660 福耀玻璃 11,500 642,275.00 0.34
75 601169 北京银行 128,500 625,795.00 0.33
76 601766 中国中车 102,300 621,984.00 0.33
77 002129 中环股份 15,900 613,740.00 0.32
78 600019 宝钢股份 80,000 611,200.00 0.32
79 601988 中国银行 197,800 609,224.00 0.32
80 000538 云南白药 5,200 601,744.00 0.32
81 002049 紫光国微 3,900 601,341.00 0.32
82 600406 国电南瑞 25,800 599,592.00 0.32
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2021 年中期报告
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83 600346 恒力石化 22,100 579,904.00 0.31
84 002311 海大集团 7,100 579,360.00 0.31
85 002410 广联达 8,400 572,880.00 0.30
86 300498 温氏股份 39,700 570,489.00 0.30
87 000625 长安汽车 21,700 570,276.00 0.30
88 601009 南京银行 52,800 555,456.00 0.29
89 601088 XD中国神 28,090 548,316.80 0.29
90 300601 康泰生物 3,600 536,400.00 0.28
91 002371 北方华创 1,900 527,022.00 0.28
92 601818 光大银行 138,700 524,286.00 0.28
93 600893 航发动力 9,700 515,943.00 0.27
94 002493 荣盛石化 29,650 512,055.50 0.27
95 601628 中国人寿 15,100 511,739.00 0.27
96 600588 用友网络 15,220 506,217.20 0.27
97 601377 兴业证券 50,900 491,694.00 0.26
98 002821 凯莱英 1,300 484,380.00 0.26
99 600028 中国石化 110,500 481,780.00 0.25
100 601390 中国中铁 89,200 467,408.00 0.25
101 600111 北方稀土 21,700 449,190.00 0.24
102 300413 芒果超媒 6,400 439,040.00 0.23
103 601633 长城汽车 10,000 435,900.00 0.23
104 000963 华东医药 9,100 418,691.00 0.22
105 002001 新 和 成 14,480 415,286.40 0.22
106 600926 杭州银行 28,100 414,475.00 0.22
107 601225 陕西煤业 34,800 412,380.00 0.22
108 000776 广发证券 27,200 411,808.00 0.22
109 300433 蓝思科技 14,000 411,740.00 0.22
110 002179 中航光电 5,200 410,904.00 0.22
111 002050 三花智控 17,100 410,058.00 0.22
112 300408 三环集团 9,500 402,990.00 0.21
113 000157 中联重科 43,600 402,864.00 0.21
114 600745 闻泰科技 4,100 397,290.00 0.21
115 601857 中国石油 74,800 395,692.00 0.21
116 601939 建设银行 59,500 395,675.00 0.21
117 600958 东方证券 39,600 395,604.00 0.21
118 002601 龙佰集团 11,400 394,212.00 0.21
119 002007 华兰生物 10,400 381,472.00 0.20
120 000166 申万宏源 80,500 376,740.00 0.20
121 002841 视源股份 3,000 372,870.00 0.20
122 300003 乐普医疗 11,600 372,592.00 0.20
123 600584 长电科技 9,800 369,264.00 0.20
124 000786 北新建材 9,300 365,025.00 0.19
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2021 年中期报告
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125 600176 中国巨石 23,444 363,616.44 0.19
126 601155 新城控股 8,700 361,920.00 0.19
127 603993 洛阳钼业 69,900 360,684.00 0.19
128 601006 大秦铁路 53,900 354,662.00 0.19
129 601336 新华保险 7,700 353,507.00 0.19
130 002236 大华股份 16,700 352,370.00 0.19
131 601901 方正证券 37,500 351,000.00 0.19
132 600600 青岛啤酒 3,000 346,950.00 0.18
133 000768 中航西飞 13,100 344,268.00 0.18
134 600015 华夏银行 54,700 338,593.00 0.18
135 601600 中国铝业 63,700 337,610.00 0.18
136 600741 华域汽车 12,800 336,256.00 0.18
137 600050 中国联通 77,700 335,664.00 0.18
138 601989 中国重工 80,700 332,484.00 0.18
139 600547 山东黄金 17,216 330,891.52 0.17
140 601877 正泰电器 9,900 330,462.00 0.17
141 000876 新 希 望 22,400 328,608.00 0.17
142 600352 浙江龙盛 23,800 327,012.00 0.17
143 603369 今世缘 6,000 324,960.00 0.17
144 300529 健帆生物 3,700 319,532.00 0.17
145 601100 恒立液压 3,700 317,904.00 0.17
146 600010 包钢股份 204,300 316,665.00 0.17
147 001979 招商蛇口 28,828 315,666.60 0.17
148 688012 中微公司 1,900 315,248.00 0.17
149 600760 中航沈飞 5,180 312,354.00 0.17
150 002008 大族激光 7,700 311,003.00 0.16
151 002202 金风科技 25,200 306,432.00 0.16
152 000895 双汇发展 9,600 305,280.00 0.16
153 601788 光大证券 16,900 302,341.00 0.16
154 601186 中国铁建 40,600 301,658.00 0.16
155 603160 汇顶科技 2,300 298,149.00 0.16
156 688036 传音控股 1,400 293,300.00 0.15
157 000425 徐工机械 45,500 289,835.00 0.15
158 601066 中信建投 9,200 289,156.00 0.15
159 603899 晨光文具 3,400 287,504.00 0.15
160 600109 国金证券 22,300 282,987.00 0.15
161 002736 国信证券 26,000 279,500.00 0.15
162 000069 华侨城Ａ 37,500 279,000.00 0.15
163 003816 中国广核 104,400 278,748.00 0.15
164 000938 紫光股份 12,600 275,688.00 0.15
165 688008 澜起科技 4,300 268,234.00 0.14
166 002044 美年健康 29,400 267,834.00 0.14
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167 000596 古井贡酒 1,100 263,450.00 0.14
168 601669 中国电建 67,700 261,999.00 0.14
169 000783 长江证券 35,500 259,860.00 0.14
170 000977 浪潮信息 9,200 258,796.00 0.14
171 603019 中科曙光 9,100 251,251.00 0.13
172 002624 完美世界 10,500 251,055.00 0.13
173 600009 上海机场 5,200 250,276.00 0.13
174 002555 三七互娱 10,400 249,808.00 0.13
175 600183 生益科技 10,600 248,146.00 0.13
176 601108 财通证券 23,600 247,564.00 0.13
177 002600 领益智造 26,800 246,292.00 0.13
178 600795 国电电力 101,200 245,916.00 0.13
179 300144 宋城演艺 14,600 245,280.00 0.13
180 601838 成都银行 19,400 245,216.00 0.13
181 002414 高德红外 8,880 244,910.40 0.13
182 000066 中国长城 16,600 242,360.00 0.13
183 600085 同仁堂 5,900 241,015.00 0.13
184 600029 南方航空 39,900 240,198.00 0.13
185 600362 江西铜业 10,700 239,466.00 0.13
186 601555 东吴证券 28,500 237,690.00 0.13
187 601985 中国核电 46,900 237,314.00 0.13
188 300033 同花顺 2,100 236,838.00 0.13
189 002938 鹏鼎控股 6,600 236,808.00 0.13
190 600886 国投电力 24,400 234,484.00 0.12
191 600522 中天科技 23,200 232,000.00 0.12
192 600872 中炬高新 5,500 231,110.00 0.12
193 601607 上海医药 10,800 228,204.00 0.12
194 603833 欧派家居 1,600 227,136.00 0.12
195 601360 三六零 18,600 227,106.00 0.12
196 300136 信维通信 7,300 225,424.00 0.12
197 300676 华大基因 1,900 225,340.00 0.12
198 002384 东山精密 10,700 222,988.00 0.12
199 000860 顺鑫农业 5,200 219,336.00 0.12
200 601138 工业富联 17,400 215,934.00 0.11
201 601111 中国国航 27,200 211,616.00 0.11
202 002602 世纪华通 32,600 209,292.00 0.11
203 600161 天坛生物 6,100 208,925.00 0.11
204 600115 中国东航 41,100 208,788.00 0.11
205 600383 金地集团 20,000 204,800.00 0.11
206 000703 恒逸石化 17,000 203,150.00 0.11
207 601800 中国交建 30,900 200,232.00 0.11
208 002508 老板电器 4,300 199,950.00 0.11
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2021 年中期报告
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209 601021 春秋航空 3,500 199,150.00 0.11
210 600061 国投资本 22,800 193,572.00 0.10
211 300628 亿联网络 2,300 192,740.00 0.10
212 000708 中信特钢 9,100 189,644.00 0.10
213 601618 中国中冶 62,400 185,952.00 0.10
214 000728 国元证券 23,210 184,983.70 0.10
215 600606 绿地控股 33,700 183,665.00 0.10
216 600705 中航产融 47,400 183,438.00 0.10
217 601878 浙商证券 14,000 183,120.00 0.10
218 002157 正邦科技 15,100 180,445.00 0.10
219 600332 白云山 5,300 179,405.00 0.09
220 002456 欧菲光 20,200 179,376.00 0.09
221 002916 深南电路 1,600 177,808.00 0.09
222 600655 豫园股份 15,300 177,327.00 0.09
223 000656 金科股份 30,100 174,279.00 0.09
224 601933 永辉超市 36,800 174,064.00 0.09
225 002024 苏宁易购 31,100 173,849.00 0.09
226 002463 沪电股份 11,100 171,717.00 0.09
227 601658 邮储银行 32,900 165,158.00 0.09
228 600011 华能国际 38,900 164,158.00 0.09
229 600489 中金黄金 18,700 161,194.00 0.09
230 601816 京沪高铁 30,400 160,816.00 0.08
231 600845 宝信软件 3,020 153,718.00 0.08
232 601162 天风证券 31,400 152,604.00 0.08
233 600118 中国卫星 5,200 152,152.00 0.08
234 600018 上港集团 30,600 145,962.00 0.08
235 002120 韵达股份 10,700 144,771.00 0.08
236 603658 安图生物 1,910 144,720.70 0.08
237 601727 上海电气 33,200 140,768.00 0.07
238 601998 中信银行 26,900 137,190.00 0.07
239 002739 万达电影 8,600 135,794.00 0.07
240 688009 中国通号 23,000 130,870.00 0.07
241 601881 中国银河 11,900 128,282.00 0.07
242 002607 中公教育 6,000 125,340.00 0.07
243 603392 万泰生物 480 124,406.40 0.07
244 603195 公牛集团 600 121,200.00 0.06
245 600233 圆通速递 11,800 118,118.00 0.06
246 601916 浙商银行 29,000 115,130.00 0.06
247 601319 中国人保 19,195 113,826.35 0.06
248 600848 上海临港 6,120 109,548.00 0.06
249 601238 广汽集团 8,300 107,485.00 0.06
250 601231 环旭电子 6,200 104,222.00 0.06
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2021 年中期报告
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251 688606 奥泰生物 743 103,507.33 0.05
252 688687 凯因科技 3,519 102,051.00 0.05
253 601872 招商轮船 21,720 100,346.40 0.05
254 600482 中国动力 5,700 99,294.00 0.05
255 002032 苏 泊 尔 1,500 95,685.00 0.05
256 688216 气派科技 2,000 95,280.00 0.05
257 002153 石基信息 4,020 94,510.20 0.05
258 600989 宝丰能源 6,900 94,392.00 0.05
259 002939 长城证券 8,400 93,492.00 0.05
260 601236 红塔证券 6,700 90,852.00 0.05
261 002558 巨人网络 6,700 89,110.00 0.05
262 002773 康弘药业 3,700 85,581.00 0.05
263 600025 华能水电 14,700 85,113.00 0.04
264 688607 康众医疗 1,890 84,105.00 0.04
265 600918 中泰证券 7,300 78,986.00 0.04
266 688575 亚辉龙 2,267 72,748.03 0.04
267 601808 中海油服 4,600 66,056.00 0.03
268 603087 甘李药业 600 63,948.00 0.03
269 601698 中国卫通 3,900 63,141.00 0.03
270 601077 渝农商行 15,200 60,648.00 0.03
271 601696 中银证券 2,700 55,593.00 0.03
272 688195 腾景科技 2,693 53,509.91 0.03
273 688683 莱尔科技 3,296 48,550.08 0.03
274 688499 利元亨 1,191 46,270.35 0.02
275 301020 C密封 4,145 44,102.80 0.02
276 688087 英科再生 1,950 42,822.00 0.02
277 300925 法本信息 1,409 37,042.61 0.02
278 688395 正弦电气 1,627 36,395.99 0.02
279 601528 瑞丰银行 2,230 34,721.10 0.02
280 300957 贝泰妮 136 34,266.56 0.02
281 002945 华林证券 2,300 31,786.00 0.02
282 300919 中伟股份 192 31,296.00 0.02
283 600299 安迪苏 2,500 29,900.00 0.02
284 301021 C英诺 2,899 27,424.54 0.01
285 001207 联科科技 682 22,581.02 0.01
286 300918 南山智尚 2,126 22,131.66 0.01
287 300953 震裕科技 202 20,169.70 0.01
288 688226 威腾电气 2,693 17,289.06 0.01
289 300979 华利集团 195 17,062.50 0.01
290 300941 创识科技 298 14,882.12 0.01
291 300982 苏文电能 317 14,356.93 0.01
292 301015 百洋医药 367 14,250.61 0.01
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2021 年中期报告
第 45 页 共 53 页
293 300926 博俊科技 628 14,061.20 0.01
294 001208 华菱线缆 1,754 13,558.42 0.01
295 300940 南极光 307 13,317.66 0.01
296 300614 百川畅银 329 13,285.02 0.01
297 300937 药易购 244 13,105.24 0.01
298 301013 利和兴 471 12,768.81 0.01
299 300942 易瑞生物 443 12,634.36 0.01
300 603171 税友股份 637 12,230.40 0.01
301 300933 中辰股份 1,112 11,609.28 0.01
302 605287 德才股份 349 11,014.44 0.01
303 300955 嘉亨家化 232 10,688.24 0.01
304 301007 德迈仕 606 10,608.03 0.01
305 300981 中红医疗 112 10,123.68 0.01
306 300962 中金辐照 576 9,429.12 0.00
307 300932 三友联众 295 9,354.45 0.00
308 300952 恒辉安防 340 9,207.20 0.00
309 300996 普联软件 217 9,163.91 0.00
310 300966 共同药业 286 9,020.44 0.00
311 301016 雷尔伟 272 8,970.56 0.00
312 300945 曼卡龙 474 8,949.12 0.00
313 300948 冠中生态 324 8,884.08 0.00
314 300961 深水海纳 394 8,695.58 0.00
315 300950 德固特 219 8,569.47 0.00
316 300958 建工修复 300 8,166.00 0.00
317 300968 格林精密 671 8,098.97 0.00
318 300987 川网传媒 301 8,069.81 0.00
319 300978 东箭科技 593 8,064.80 0.00
320 300930 屹通新材 322 7,882.56 0.00
321 300986 志特新材 240 7,336.80 0.00
322 300971 博亚精工 245 6,931.05 0.00
323 301004 嘉益股份 312 6,845.28 0.00
324 300927 江天化学 217 6,531.70 0.00
325 300975 商络电子 492 6,410.76 0.00
326 300963 中洲特材 283 6,364.67 0.00
327 301011 华立科技 175 5,922.00 0.00
328 300967 晓鸣股份 507 5,850.78 0.00
329 300972 万辰生物 430 5,439.50 0.00
330 300929 华骐环保 183 5,407.65 0.00
331 300960 通业科技 234 5,396.04 0.00
332 605011 杭州热电 525 4,662.00 0.00
333 300995 奇德新材 191 4,454.12 0.00
334 300998 宁波方正 201 4,285.32 0.00
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2021 年中期报告
第 46 页 共 53 页
335 301012 扬电科技 170 4,124.20 0.00
336 300992 泰福泵业 200 4,064.00 0.00
337 300985 致远新能 162 4,019.22 0.00
338 301010 晶雪节能 218 3,838.98 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 600519 贵州茅台 5,541,566.00 3.40
2 600036 招商银行 4,549,847.00 2.79
3 601318 中国平安 4,306,421.00 2.64
4 000858 五 粮 液 2,510,295.00 1.54
5 000001 平安银行 1,705,465.00 1.05
6 601888 中国中免 1,637,191.00 1.00
7 600276 恒瑞医药 1,513,845.00 0.93
8 601012 隆基股份 1,251,470.00 0.77
9 000333 美的集团 1,114,106.00 0.68
10 600887 伊利股份 1,033,477.00 0.63
11 600030 中信证券 999,619.67 0.61
12 603259 药明康德 998,030.84 0.61
13 600031 三一重工 901,268.00 0.55
14 000651 格力电器 865,033.00 0.53
15 600900 长江电力 791,756.00 0.49
16 603288 海天味业 790,824.00 0.49
17 600309 万华化学 788,900.00 0.48
18 000002 万 科Ａ 758,057.00 0.47
19 600438 通威股份 738,672.00 0.45
20 601899 紫金矿业 734,574.00 0.45
注：本表“本期累计买入金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交
易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 600519 贵州茅台 3,314,627.00 2.03
2 600036 招商银行 3,115,634.36 1.91
3 601318 中国平安 2,941,336.00 1.80
4 000858 五 粮 液 2,437,397.00 1.50
5 000001 平安银行 1,809,578.87 1.11
6 000333 美的集团 1,054,255.00 0.65
7 000651 格力电器 964,360.00 0.59
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2021 年中期报告
第 47 页 共 53 页
8 600276 恒瑞医药 835,850.00 0.51
9 000002 万 科Ａ 761,842.00 0.47
10 601888 中国中免 650,781.00 0.40
11 601012 隆基股份 586,516.00 0.36
12 600900 长江电力 514,730.00 0.32
13 600030 中信证券 507,481.00 0.31
14 600887 伊利股份 470,841.00 0.29
15 603259 药明康德 458,083.00 0.28
16 000568 泸州老窖 434,762.00 0.27
17 300059 东方财富 418,647.00 0.26
18 002594 比亚迪 408,836.00 0.25
19 600031 三一重工 385,828.00 0.24
20 600309 万华化学 385,338.79 0.24
注：本表“本期累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交
易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额
75,910,631.72
卖出股票收入（成交）总额
64,902,567.20
注：本表“买入股票成本（成交）总额”，“卖出股票收入（成交）总额”均按买卖成交金额（成
交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金于本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金于本报告期末未持有股指期货。
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2021 年中期报告
第 48 页 共 53 页
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
国债期货不在本基金投资范围内。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金于本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
国债期货不在本基金投资范围内。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2
基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
35,179.29
2
应收证券清算款
323,901.18
3
应收股利
-
4
应收利息
2,030.38
5
应收申购款
2,964.83
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
364,075.68
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2021 年中期报告
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
（户）
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比例
（%）
持有份额
占总份额比例
（%）
610 166,637.87 100,562,301.76 98.93
1,086,799.24 1.07
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
持有份额总数（份）
占基金总份额比例（%）
基金管理人所有从业人员持有本基金
71,012.68 0.0699
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目
持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金
-
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2017年 1月 23日）
基金份额总额
200,125,973.37
本报告期期初基金份额总额
94,013,037.33
本报告期基金总申购份额
71,615,434.56
减：本报告期基金总赎回份额
63,979,370.89
本报告期基金拆分变动份额（份额减少
以“-”填列）
-
本报告期期末基金份额总额
101,649,101.00
注：其中“总申购份额”含红利再投、转换入份额；“总赎回份额”含转换出份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开本基金份额持有人大会，无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
基金管理人于 2021 年 1 月 7 日对外发布了公司董事及独立董事变更公告，董事长为何方
先生、股东董事为李兴春先生、曲莉女士，当然董事为贺燕萍女士，独立董事为张成虎先生、
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2021 年中期报告
第 50 页 共 53 页
吴弘先生；于 2021年 1月 11日对外发布了公司高级管理人员变更公告，任命王宇、孙威、蔡
晨研为公司副总经理。
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金进行审计。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
东北证券
2
57,568,572.56
42.52%
24,829.84
35.02%
-
华西证券
2
50,483,332.24
37.28%
26,821.95
37.83%
-
广发证券
1
10,877,696.11
8.03%
7,954.77
11.22%
-
招商证券
2
10,085,362.72
7.45%
7,375.40
10.40%
-
东吴证券
2
3,852,147.94
2.84%
2,046.69
2.89%
-
光大证券
2
1,074,200.20
0.79%
849.99
1.20%
-
财信证券
1
826,278.82
0.61%
604.24
0.85%
-
太平洋证券
2
458,754.99
0.34%
289.63
0.41%
-
华金证券
3
177,870.00
0.13%
130.08
0.18%
-
东兴证券
2
-
-
-
-
-
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2021 年中期报告
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方正证券
2
-
-
-
-
-
海通证券
1
-
-
-
-
-
华创证券
2
-
-
-
-
-
华泰证券
1
-
-
-
-
-
平安证券
2
-
-
-
-
-
申万宏源
2
-
-
-
-
-
西部证券
2
-
-
-
-
-
银河证券
2
-
-
-
-
-
中泰证券
2
-
-
-
-
-
中信建投
2
-
-
-
-
-
注：1.基金租用席位的选择标准是： (1)资力雄厚，信誉良好； (2)财务状况良好，各项财务
指标显示公司经营状况稳定； (3)经营行为规范，在最近一年内无重大违规经营行为； (4)内
部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求； (5)公司具有较
强的研究能力，能及时、全面、定期提供具有相当质量的关于宏观经济面分析、行业发展趋势及
证券市场走向、个股分析的研究报告以及丰富全面的信息服务；能根据基金投资的特定要求，提
供专门研究报告。选择程序是：根据对各券商提供的各项投资、研究服务情况的考评结果，符合
席位券商标准的，由公司研究部提出席位券商的调整意见（调整名单及调整原因），并经公司批准。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
东北证券 - -
- -
- -
华西证券 - -
- -
- -
广发证券 - -
- -
- -
招商证券 - -
- -
- -
东吴证券 - -
- -
- -
光大证券 - -
- -
- -
财信证券 - -
- -
- -
太平洋证
券
- -
- -
- -
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2021 年中期报告
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东兴证券 - -
- -
- -
方正证券 - -
- -
- -
海通证券 - -
- -
- -
华创证券 - -
- -
- -
华金证券 - -
- -
- -
华泰证券 - -
- -
- -
平安证券 - -
- -
- -
申万宏源 - -
- -
- -
西部证券 - -
- -
- -
银河证券 - -
- -
- -
中泰证券 - -
- -
- -
中信建投 - -
- -
- -
10.8 其他重大事件
序号
公告事项
法定披露方式
法定披露日期
1
西部利得基金管理有限公司基金管理
人住所变更公告
基金管理人公司网站、
中国证监会基金电子披
露网站及本基金选定的
信息披露报纸
2021年 7月 2日
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情
况
序
号
持有基金份
额比例达到
或者超过
20%的时间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额
占比
（%）
产品
1
20210406-202
10630
22,523,403.9
6
-
-
22,523,403.96
22.16
2
20210520-202
10601
12,642,392.0
6
5,694,515.63
3,142,392.06
15,194,515.63
14.95
产品特有风险
报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过 20%的情况，由此可能导致的特有风
险主要包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运
作及净值表现产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法以合理价格及时变现基金资产以
应对投资者的赎回申请，可能带来流动性风险；如个别投资者大额赎回引发巨额赎回，基金管
理人可能根据基金合同约定决定部分延期赎回或暂停接受基金的赎回申请，可能影响投资者赎
回业务办理；若个别投资者大额赎回后本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于 5000万
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2021 年中期报告
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元，基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
（1）中国证监会批准本基金设立的相关文件；
（2）本基金《基金合同》；
（3）本基金《招募说明书》；
（4）本基金《托管协议》；
（5）基金管理人《基金管理资格证书》及《企业法人营业执照》；
（6）报告期内本基金公告的各项原稿。
12.2 存放地点
本基金管理人处——上海市浦东新区耀体路 276号晶耀商务广场 3号楼 9层
12.3 查阅方式
（1）书面查询：查阅时间为每工作日 8:30-11:30，13:00-17:30。投资人可免费查阅，也可
按工本费购买复印件。
（2）网站查询：基金管理人网址：http://www.westleadfund.com投资人对本报告如有疑问，可
咨询本基金管理人西部利得基金管理有限公司，咨询电话 4007-007-818（免长途话费）或发电子
邮件，E-mail:service@westleadfund.com。
西部利得基金管理有限公司
2021 年 8月 30日
