对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
西部利得新动力混合A(673071)

西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金2021年中期报告










西部利得新动力灵活配置混合型证券投资 基金 2021年中期报告


2021年 6月 30日
































基金管理人:西部利得基金管理有限公司 基金托管人:平安银行股份有限公司 送出日期:2021年 8月 30日 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 2页 共 53页


§1 重要提示及目录 1.1 重要提示


基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二 以上独立董事签字同意,并由董事长签发。


基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021年 8月 25日复核了本报告 中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。


本报告中财务资料未经审计。


本报告期自 2021年 1月 1日起至 6月 30日止。


西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 3页 共 53页


1.2 目录 §1 重要提示及目录 ...............................................................2 1.1 重要提示 .................................................................... 2 1.2 目录 ........................................................................ 3 §2 基金简介 .....................................................................5 2.1 基金基本情况 ................................................................ 5 2.2 基金产品说明 ................................................................ 5 2.3 基金管理人和基金托管人 ...................................................... 5 2.4 信息披露方式 ................................................................ 6 2.5 其他相关资料 ................................................................ 6 §3 主要财务指标和基金净值表现 ...................................................6 3.1 主要会计数据和财务指标 ...................................................... 6 3.2 基金净值表现 ................................................................ 7 3.3 其他指标 .................................................................... 9 §4 管理人报告 ...................................................................9 4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................... 9 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................... 10 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ..................................... 10 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................. 10 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................. 11 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................... 11 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ..................................... 12 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................. 12 §5 托管人报告 .................................................................. 12 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ....................................... 12 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ..... 12 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............... 12 §6 半年度财务会计报告(未经审计) .............................................. 12 6.1 资产负债表 ................................................................. 12 6.2 利润表 ..................................................................... 14 6.3 所有者权益(基金净值)变动表 ............................................... 15 6.4 报表附注 ................................................................... 16 §7 投资组合报告 ................................................................ 42 7.1 期末基金资产组合情况 ....................................................... 42 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................... 42 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................. 43 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................. 45 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ........................................... 47 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 4页 共 53页


7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............... 47 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......... 47 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......... 47 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............... 47 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................. 48 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................. 48 7.12 投资组合报告附注 .......................................................... 48 §8 基金份额持有人信息 .......................................................... 49 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ......................................... 49 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................... 50 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ................... 50 §9 开放式基金份额变动 .......................................................... 50 §10 重大事件揭示 ............................................................... 51 10.1 基金份额持有人大会决议 .................................................... 51 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .................... 51 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .............................. 51 10.4 基金投资策略的改变 ........................................................ 51 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .......................................... 51 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .......................... 51 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ........................................ 51 10.8 其他重大事件 .............................................................. 52 §11 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................... 53 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ..................... 53 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................. 53 §12 备查文件目录 ............................................................... 53 12.1 备查文件目录 .............................................................. 53 12.2 存放地点 .................................................................. 53 12.3 查阅方式 .................................................................. 53


西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 5页 共 53页


§2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称


西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金


基金简称


西部利得新动力混合


基金主代码


673071 基金运作方式


契约型开放式 基金合同生效日


2016年 11月 17日 基金管理人


西部利得基金管理有限公司 基金托管人


平安银行股份有限公司 报告期末基金份 额总额


381,946,445.41份 基金合同存续期


不定期 下属分级基金的基 金简称


西部利得新动力混合 A


西部利得新动力混合 C


下属分级基金的交 易代码


673071


673073


报告期末下属分级 基金的份额总额


62,174,641.22份


319,771,804.19份


2.2 基金产品说明 投资目标


本基金通过投资于促进中国经济发展方式转变的消费服务和技术创 新等领域的上市公司, 在严格控制风险的前提下,力求获得长期 稳定的收益。 投资策略


大类资产配置策略、股票投资策略(包括行业间优势配置策略、个 股筛选策略)、债券投资策略、资产支持证券的投资策略、股指期货 投资策略、权证投资策略。(详见《基金合同》) 业绩比较基准


沪深 300指数收益率*50%+中证全债指数收益率*50% 风险收益特征


本基金为混合型基金,在通常情况下其预期风险和预期收益高于债 券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金,属于证券投资基金 中等风险水平的投资品种。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目


基金管理人


基金托管人


名称


西部利得基金管理有限公司 平安银行股份有限公司 信息披露 负责人


姓名


赵毅 李帅帅 联系电话


021-38572888 0755-25878287 电子邮箱


service@westleadfund.com LISHUAISHUAI130@pingan.com.cn 客户服务电话


4007-007-818 95511-3 传真


021-38572750 0755-82080387 注册地址


中国(上海)自由贸易试验区耀 体路 276号 901室-908室 广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址


中国(上海)自由贸易试验区耀 体路 276号 901室-908室 广东省深圳市福田区益田路 5023 号平安金融中心 B座 26楼 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 6页 共 53页


邮政编码


200126 518001 法定代表人


何方 谢永林 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称


《上海证券报》 登载基金中期报告正文的管理人互联网网 址


www.westleadfund.com 基金中期报告备置地点


基金管理人处——上海市浦东新区耀体路 276号晶 耀商务广场 3号楼 9层 2.5 其他相关资料 项目


名称


办公地址


注册登记机构


西部利得基金管理有限公司 中国(上海)自由贸易试验区耀 体路 276号 901室-908室


§3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元


3.1.1 期间数据 和指标


报告期(2021年 1月 1日-2021年 6月 30日)





西部利得新动力混合 A


西部利得新动力混合 C


本期已实现收益


6,232,567.21 35,794,643.40 本期利润


5,378,120.71


21,384,365.56


加权平均基金份 额本期利润


0.0996


0.0691


本期加权平均净 值利润率


5.56%


3.92%


本期基金份额净 值增长率


4.64%


4.54%


3.1.2 期末数据 和指标


报告期末(2021年 6月 30日)


期末可供分配利 润


36,580,814.55


181,512,360.41


期末可供分配基 金份额利润


0.5884


0.5676


期末基金资产净 值


114,048,012.55


579,105,404.57


西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 7页 共 53页


期末基金份额净 值


1.8343


1.8110


3.1.3 累计期末 指标


报告期末(2021年 6月 30日)


基金份额累计净 值增长率


122.50%


81.10%


注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。


2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。


3.期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低 数(为期末余额,不是当期发生数)。


3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 西部利得新动力混合 A 阶段


份额净 值增长 率①


份额净值 增长率标 准差②


业绩比较基 准收益率③


业绩比较基准 收益率标准差 ④


①-③


②-④


过去一个月 0.30%


0.35%


-0.91%


0.41%


1.21%


-0.06%


过去三个月 4.96%


0.46%


2.46%


0.49%


2.50%


-0.03%


过去六个月 4.64%


0.64%


1.53%


0.66%


3.11%


-0.02%


过去一年 29.41%


0.65%


14.21%


0.66%


15.20%


-0.01%


过去三年 71.16%


0.62%


33.38%


0.68%


37.78%


-0.06%


自基金合同生效起 至今 122.50%


0.65%


36.84%


0.60%


85.66%


0.05%


西部利得新动力混合 C 阶段


份额净 值增长 份额净值 增长率标 业绩比较基 准收益率③


业绩比较基准 收益率标准差 ①-③


②-④


西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 8页 共 53页


率①


准差②





过去一个月 0.29%


0.35%


-0.91%


0.41%


1.20%


-0.06%


过去三个月 4.91%


0.46%


2.46%


0.49%


2.45%


-0.03%


过去六个月 4.54%


0.64%


1.53%


0.66%


3.01%


-0.02%


过去一年 29.15%


0.65%


14.21%


0.66%


14.94%


-0.01%


过去三年 70.13%


0.62%


33.38%


0.68%


36.75%


-0.06%


自基金合同生效起 至今 81.10%


0.51%


36.84%


0.60%


44.26%


-0.09%


3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 9页 共 53页


3.3 其他指标 无


§4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验


西部利得基金管理有限公司于 2010年 7月 20日正式成立,公司总部设在上海,在北京、深 圳设有分公司,注册资本人民币 35000.00万元整,是经中国证监会批准设立的第 60家全国规范 性基金管理公司,自成立以来逐步成长为一家以绝对收益产品为特色的资产管理人。目前公司拥 有公募基金、特定客户资产管理业务、受托管理保险资金等资格。


公司在“绝对收益”领域采取稳步推进策略,已发展为一家以固收+和量化指数投资为特色、 以主动管理权益和混合资产投资为驱动的多元化资产管理公司。致力成为行业基础产品供应商。 西部利得基金始终将投资人利益放首位,为投资人提供多样化的资产配置解决方案。


公司一直坚持“专业、诚信”的经营理念,成立至今已发行了货币型、债券型、混合型、指 数型、股票型等多种类型的基金产品共 49只,形成了较为完善的产品线,满足不同风险偏好的投 资者需求。


4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 姓名


职务


任本基金的基金经理 (助理)期限


证券从 业年限


说明


任职日期


离任日期


林静 基金经理 2017 年 3 - 14年 上海财经大学经济学硕士,曾任东方证券 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 10页 共 53页


月 30日 研究所研究员、国联安基金管理有限公司 高级研究员。2016 年 11 月加入本公司, 具有基金从业资格,中国国籍。 韩 丽 楠 基金经理 2017 年 2 月 25日 - 17年 英国约克大学经济与金融硕士,曾任渣打 银行国际管理培训生、诺德基金管理有限 公司研究员、上海元普投资管理有限公司 固定收益投资总监。2015年 5月加入本公 司,具有基金从业资格,中国国籍。 注:1.任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日;若该基金经理自基金合同生效日起 即任职,则任职日期为基金合同生效日。


2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。


4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明


本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投 资基金法》、本基金《基金合同》等法律文件和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽 责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,力争为基金份额持有人谋求最大利益。 本报告期内本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定,无损害基金份额持有人利益的 行为。


4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况


本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善 相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗 下管理的所有基金和投资组合。公司每季度对旗下组合进行股票和债券的同向交易价差专项分析。


本报告期内,两两组合间单日、3 日、5 日时间窗口内同向交易买入溢价率均值或卖出溢价率 均值显著不为 0 的情况不存在,并且交易占优比也没有明显异常,未发现不公平对待各组合或 组合间相互利益输送的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明


本报告期内,本基金未参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券 当日成交量 5%的交易。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析


报告期内随着国外需求的恢复和国内出口竞争力的加强,中国出口产业链持续高景气。外需 的持续高增长对工业产出和制造业投资有较强的拉动作用,是当前经济基本面的重要支撑。货币 政策稳字当头,更加重视就业目标的实现,整体资金面相对宽松。债市受经济基本面持续好转以 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 11页 共 53页


及货币政策逐步回归常态预期的影响,呈现区间震荡走势。货币政策收紧与盈利修复的预期拉锯, 权益市场总体处于震荡调整阶段。


债券投资上主要以短久期利率债和逆回购为主,配置上兼顾流动性和安全性。本基金在报告 期内权益重点配置了大消费和医药行业。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现


报告期内基金业绩表现参见本报告第三部分“主要财务指标和基金净值表现”。


4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望


疫情仍是未来影响国内经济走势的重要因素。随着全球疫苗接种率的提升,国内外消费不断 恢复,海外出口有可能逐步降温。地产和基建对货币和信用政策环境变化较为敏感,随着后期政 策逐步回归常态,未来房地产调控仍有进一步加码空间,基建投资有可能成为稳定经济增速的重 要工具。国内货币政策以稳为主,当前的结构性通胀对政策趋势的影响较弱。与流动性风险相比, 信用风险在总量信用趋向收紧的环境下更值得关注。政策环境对债市仍有支撑,但收益率整体继 续下行空间有限。权益方面,大消费行业稳中有变,分化明显,餐饮类的复苏一定程度上分流了 疫情期间的个人消费;而社区团购的兴起也对渠道多元化提出了挑战,优势品牌更有望胜出。医 药行业继续受益于全球医疗研发的投入和居民健康消费的升级。新能源车继续受益于国内全球政 策红利。我们判断大宗商品价格下半年逐步平稳,通胀预期稳定,有望使得权益风险资产分母端 的压力减轻,形成结构性行情。展望下半年国内外长端利率稳定,估值重新回到高位,应该以业 绩为卯,重点关注业绩的确定性,淡化轮动,精选估值合理的绩优个股。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明


根据相关法律法规的规定,本基金管理人制订了证券投资基金估值政策和程序,并经本基金 管理人总经理办公会议审议通过成立了估值委员会。估值委员会主要负责基金估值相关工作的评 估、决策、执行和监督,确保基金估值的公允与合理。具体职责包括对本基金管理人估值政策和 程序的制订和解释;在发生影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况,以及在采用新投资策 略或投资新品种时,估值委员会负责对所采用的估值模型、假设及参数的适当性进行重新评估或 修订,必要时聘请会计师事务所进行审核并出具意见。针对个别投资品种的估值方法调整,均须 通过托管银行复核。


估值委员会的成员包括投资管理部、风险控制岗、监察稽核部、基金运营部等有关人员组成。 基金经理如认为持仓品种的估值有被歪曲或有失公允的情况,可向估值委员会报告并提出相关意 见和建议,通过参与对估值问题的讨论和与估值委员会共同商定估值原则和政策等方式,对估值 议案提出反馈意见。作为公司估值委员会委员,基金经理有权投票表决有关议案。 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 12页 共 53页





本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议,由其 按约定分别提供银行间同业市场债券品种的估值数据及交易所交易的债券品种的估值数据、流通 受限股票流动性折扣。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明


可参见本报告“6.4.11利润分配情况”。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明


本报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产 净值低于五千万元的情形。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明


本报告期,平安银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》、 基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地 履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明


本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的 基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监 督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。该基金本报告期内未进行利润分配。 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见


本报告期,本托管人复核的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合 报告等内容真实、准确、完整。 §6 半年度财务会计报告(未经审计) 6.1 资产负债表 会计主体:西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日:2021年 6月 30日 单位:人民币元


资 产


附注号


本期末


2021年 6月 30日 上年度末


2020年 12月 31日


资 产:








银行存款


6.4.7.1


21,212,874.57 30,737,932.86 结算备付金





49,043.28 1,653,931.95 存出保证金





146,661.94 163,159.37 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 13页 共 53页


交易性金融资产


6.4.7.2


609,348,620.15 584,939,088.40 其中:股票投资





155,119,428.85 177,265,144.92 基金投资





- - 债券投资





454,229,191.30 407,673,943.48 资产支持证券投资





- - 贵金属投资





- - 衍生金融资产


6.4.7.3


- - 买入返售金融资产


6.4.7.4


60,000,000.00 30,000,000.00 应收证券清算款





- - 应收利息


6.4.7.5


5,406,002.79 5,009,749.88 应收股利





- - 应收申购款





192,439.01 3,842,908.99 递延所得税资产





- - 其他资产


6.4.7.6


- - 资产总计





696,355,641.74 656,346,771.45 负债和所有者权益


附注号


本期末


2021年 6月 30日 上年度末


2020年 12月 31日


负 债:








短期借款





- - 交易性金融负债





- - 衍生金融负债


6.4.7.3


- - 卖出回购金融资产款





- - 应付证券清算款





703,989.05 11,145,862.55 应付赎回款





1,363,109.61 1,538,404.00 应付管理人报酬





684,996.31 593,503.00 应付托管费





85,624.52 74,187.86 应付销售服务费





95,246.72 86,994.68 应付交易费用


6.4.7.7


53,061.38 76,087.10 应交税费





2,206.15 1,098.42 应付利息





- - 应付利润





- - 递延所得税负债





- - 其他负债


6.4.7.8


213,990.88 179,184.05 负债合计





3,202,224.62 13,695,321.66 所有者权益:








实收基金


6.4.7.9


381,946,445.41 370,373,933.05 未分配利润


6.4.7.10


311,206,971.71 272,277,516.74 所有者权益合计





693,153,417.12 642,651,449.79 负债和所有者权益总计





696,355,641.74 656,346,771.45 注: 报告截止日 2021年 6月 30日,西部利得新动力混合 A基金份额净值 1.8343元,基金份额 总额 62,174,641.22 份;西部利得新动力混合 C 基金份额净值 1.8110 元,基金份额总额 319,771,804.19份。西部利得新动力混合份额总额合计为 381,946,445.41份。 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 14页 共 53页


6.2 利润表 会计主体:西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 本报告期:2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 单位:人民币元


项 目


附注号


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日


上年度可比期间


2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日


一、收入





32,051,055.89 22,081,001.21 1.利息收入





5,358,860.09 1,340,230.36 其中:存款利息收入


6.4.7.11


249,337.69 106,059.44 债券利息收入





5,054,126.04 1,059,627.57 资产支持证券利息收 入





- - 买入返售金融资产收 入





55,396.36 174,543.35 证券出借利息收入





- - 其他利息收入





- - 2.投资收益(损失以“-”填 列)





41,736,596.14 7,471,463.81 其中:股票投资收益


6.4.7.12


41,204,070.49 6,492,997.37 基金投资收益


-


- - 债券投资收益


6.4.7.13


132,386.24 356,929.31 资产支持证券投资收 益


6.4.7.13.5


- - 贵金属投资收益


6.4.7.14


- - 衍生工具收益


6.4.7.15


- - 股利收益


6.4.7.16


400,139.41 621,537.13 3.公允价值变动收益(损失 以“-”号填列)


6.4.7.17


-15,264,724.34 13,224,350.37 4.汇兑收益(损失以“-”号 填列)





-


-


5.其他收入(损失以“-”号 填列)


6.4.7.18


220,324.00 44,956.67 减:二、费用





5,288,569.62 1,694,603.11 1.管理人报酬


6.4.10.2.1


3,828,731.87 897,154.21 2.托管费


6.4.10.2.2


478,591.45 112,144.27 3.销售服务费


6.4.10.2.3


542,222.11 132,708.70 4.交易费用


6.4.7.19


333,577.25 324,069.67 5.利息支出





1,786.29 124,639.14 其中:卖出回购金融资产支 出





1,786.29 124,639.14 6.税金及附加


1,608.09 751.76 7.其他费用


6.4.7.20


102,052.56 103,135.36 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 15页 共 53页


三、利润总额(亏损总额以 “-”号填列)





26,762,486.27 20,386,398.10 减:所得税费用





- - 四、净利润(净亏损以“-” 号填列)





26,762,486.27 20,386,398.10 6.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 本报告期:2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 单位:人民币元


项目


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 实收基金


未分配利润


所有者权益合计


一、期初所有者 权益(基金净值) 370,373,933.05 272,277,516.74 642,651,449.79 二、本期经营活 动产生的基金净 值变动数(本期 利润)


- 26,762,486.27


26,762,486.27 三、本期基金份 额交易产生的基 金净值变动数


(净值减少以 “-”号填列)


11,572,512.36 12,166,968.70 23,739,481.06 其中:1.基金申 购款


234,666,191.33 183,106,642.26 417,772,833.59 2.基金赎 回款


-223,093,678.97 -170,939,673.56 -394,033,352.53 四、本期向基金 份额持有人分配 利润产生的基金 净值变动(净值 减少以“-”号填 列)


- - - 五、期末所有者 权益(基金净值)


381,946,445.41 311,206,971.71 693,153,417.12 项目


上年度可比期间


2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日


实收基金


未分配利润


所有者权益合计


一、期初所有者 权益(基金净值) 138,865,749.49 31,355,663.09 170,221,412.58 二、本期经营活 - 20,386,398.10


20,386,398.10 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 16页 共 53页


动产生的基金净 值变动数(本期 利润)


三、本期基金份 额交易产生的基 金净值变动数


(净值减少以 “-”号填列)


-12,719,718.98 -812,873.68 -13,532,592.66 其中:1.基金申 购款


78,254,942.77 22,846,943.03 101,101,885.80 2.基金赎 回款


-90,974,661.75 -23,659,816.71 -114,634,478.46 四、本期向基金 份额持有人分配 利润产生的基金 净值变动(净值 减少以“-”号填 列)


- - - 五、期末所有者 权益(基金净值)


126,146,030.51 50,929,187.51 177,075,218.02 报表附注为财务报表的组成部分。


本报告 6.1至 6.4财务报表由下列负责人签署:


贺燕萍


贺燕萍


张皞骏


基金管理人负责人


主管会计工作负责人


会计机构负责人


6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 (以下简称“本基金”) 经中国证券监督管 理委员会 (以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]1835号《关于准予西部利得新动力灵活配 置混合型证券投资基金注册的批复》核准,由西部利得基金管理有限公司依照《中华人民共和国 证券投资基金法》和《西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。 本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 205,109,624.90元,业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2016)第 1487 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基 金基金合同》于 2016年 11月 17日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为 205,117,949.99 份基金份额,其中认购资金利息折合 8,325.09份基金份额。本基金的基金管理人为西部利得基金 管理有限公司,基金托管人为平安银行股份有限公司。 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 17页 共 53页


根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金基金 合同》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融 债、地方政府债、政府支持机构债券、企业债、公司债、可转换债券(含可分离交易可转换债券)、 可交换债券、短期融资券(含超短期融资券)、中期票据、公开发行次级债券等)、同业存单、债券 回购、货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资 的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳 入投资范围。 本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 0%-95%。其中,基金持有全部权证的市值不超 过基金资产净值的 3%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当 保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付 金、存出保证金及应收申购款等。 本基金的业绩比较基准为:沪深 300指数收益率*50%+中证全债指数收益率*50%。


6.4.2 会计报表的编制基础 本基金以持续经营为基础。本财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)颁 布的企业会计准则的要求,同时亦按照中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》以及中国证券投资基金业协会于 2012年 11月 16日颁布的《证券投 资基金会计核算业务指引》编制财务报表。


6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金 2021 年半年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金 2021 年 06月 30日的财务状况以及 2021年半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。


6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金本报告期未发生会计政策和会计估计变更。


6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。


6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。


西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 18页 共 53页


6.4.5.3 差错更正的说明 本基金在本报告期间无重大会计差错更正。


6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通 知》、财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税 [2012] 85号文《财政部、 国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税 [2015]101 号《财政部、国家税务总局、证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有 关问题的通知》、《关于继续实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税 政策的公告》(财政部、税务总局、证监会公告 2019 年第 78 号)、财税[2005]103 号文《关于股 权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、上证交字[2008]16 号《关于做好调整证券交易印花 税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所于 2008年 9月 18日发布的《深圳证券交易所关于做 好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税[2008]1号文《财政部、国家税务总局关于企 业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36 号文《财政部、国家税务总局关于全面推开营业 税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关 政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税 [2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号文《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税 有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作,本基金适用的主要税项列示如下:


(a)对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,暂不征收企业所得税。


(b)自 2016年 5月 1日起,在全国范围内全面推开营业税改征增值税(以下称营改增)试点, 建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人,纳入试点范围,由缴纳营业税改 为缴纳增值税。


2018年 1月 1日(含)以后,资管产品管理人(以下称管理人)运营资管产品过程中发生的增值 税应税行为,以管理人为增值税纳税人,暂适用简易计税方法,按照 3%的征收率缴纳增值税。对 资管产品在 2018年 1月 1日以前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳; 已缴纳增值税的,已纳税额从管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。


证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券收入取得的金融商品转让收入免征增值税;对 国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来取得的利息收入免征增值税;同业存款利息收入免 征增值税以及一般存款利息收入不征收增值税。


(c)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价, 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 19页 共 53页


暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。


(d)对基金从上市公司取得的股息、红利所得,由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的个人所得税。自 2013年 1月 1日起,对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计算个 人所得税的应纳税所得额:持股期限在 1个月以内(含 1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳 税所得额;持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的,暂减按 50%计入应纳税所得额;持股期限 超过 1年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、红利收 入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减 按 50%计入个人所得税应纳税所得额。对基金从全国中小企业股份转让系统公开转让股票的非上 市公众公司(“挂牌公司”)取得的股息、红利所得,由挂牌公司代扣代缴 20%的个人所得税。对 所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计算个人所得税的应纳税所得额:持股期限在 1个月 以内(含 1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的,其股息红利所得暂减按 50%计入应纳税所得额;持股期限超过 1年的,暂免征收个人所 得税。


(e)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。


(f)对投资者从证券投资基金分配中取得的收入,暂不征收企业所得税。


(g)对基金在 2018年 1月 1日(含)以后运营过程中缴纳的增值税,分别按照证券投资基金管 理人所在地适用的税率,计算缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。 6.4.7 重要财务报表项目的说明 6.4.7.1 银行存款 单位:人民币元


项目


本期末


2021年 6月 30日 活期存款


21,212,874.57 定期存款


- 其中:存款期限 1个月以内


-


存款期限 1-3个月


-


存款期限 3个月以上


- 其他存款


- 合计


21,212,874.57 注:注:定期存款的存款期限指定期存款的票面存期。 6.4.7.2 交易性金融资产 单位:人民币元


项目


本期末


2021年 6月 30日 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 20页 共 53页


成本


公允价值


公允价值变动


股票


117,862,128.08 155,119,428.85 37,257,300.77 贵金属投资-金交 所黄金合约


- - - 债 券


交易所市场


443,639,106.88 444,104,191.30 465,084.42 银行间市场


10,104,490.00 10,125,000.00 20,510.00 合计


453,743,596.88 454,229,191.30 485,594.42 资产支持证券


- - - 基金


- - - 其他


- - - 合计


571,605,724.96 609,348,620.15 37,742,895.19 6.4.7.3 衍生金融资产/负债 本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。


6.4.7.4 买入返售金融资产 6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 单位:人民币元


项目


本期末


2021年 6月 30日 账面余额


其中:买断式逆回购


交易所市场


60,000,000.00 - 银行间市场


- - 合计


60,000,000.00 - 6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。


6.4.7.5 应收利息 单位:人民币元


项目


本期末


2021年 6月 30日


应收活期存款利息


14,384.75 应收定期存款利息


- 应收其他存款利息


- 应收结算备付金利息


22.10 应收债券利息


5,385,546.38 应收资产支持证券利息


- 应收买入返售证券利息


5,983.56 应收申购款利息


- 应收黄金合约拆借孳息


- 应收出借证券利息


- 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 21页 共 53页


其他


66.00 合计


5,406,002.79 6.4.7.6 其他资产 本基金本报告期末未持有其他资产。


6.4.7.7 应付交易费用 单位:人民币元


项目


本期末


2021年 6月 30日 交易所市场应付交易费用


52,886.38 银行间市场应付交易费用


175.00 合计


53,061.38 6.4.7.8 其他负债 单位:人民币元


项目


本期末


2021年 6月 30日


应付券商交易单元保证金


- 应付赎回费


388.32 应付证券出借违约金


- 预提费用 213,602.56 合计


213,990.88 6.4.7.9 实收基金 金额单位:人民币元


西部利得新动力混合 A 项目


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日


基金份额(份)


账面金额


上年度末 49,543,511.32


49,543,511.32 本期申购


35,811,968.02


35,811,968.02


本期赎回(以“-”号填列)


-23,180,838.12


-23,180,838.12


-基金拆分/份额折算前


-


-


基金拆分/份额折算调整


-


-


本期申购


-


-


本期赎回(以“-”号填列)


-


-


本期末


62,174,641.22


62,174,641.22


西部利得新动力混合 C 项目


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日


基金份额(份)


账面金额


上年度末 320,830,421.73


320,830,421.73 本期申购


198,854,223.31


198,854,223.31


本期赎回(以“-”号填列)


-199,912,840.85


-199,912,840.85


西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 22页 共 53页


-基金拆分/份额折算前


-


-


基金拆分/份额折算调整


-


-


本期申购


-


-


本期赎回(以“-”号填列)


-


-


本期末


319,771,804.19


319,771,804.19


注:申购含红利再投、转换入份额,赎回含转换出份额。


6.4.7.10 未分配利润 单位:人民币元


西部利得新动力混合 A 项目


已实现部分


未实现部分


未分配利润合计


上年度末 23,358,561.13 13,944,727.14 37,303,288.27 本期利润


6,232,567.21 -854,446.50 5,378,120.71


本期基金份 额交易产生 的变动数


6,989,686.21 2,202,276.14 9,191,962.35 其中:基金申 购款


19,335,990.21 8,378,953.69 27,714,943.90 基金赎 回款


-12,346,304.00 -6,176,677.55 -18,522,981.55 本期已分配 利润


- - - 本期末


36,580,814.55 15,292,556.78 51,873,371.33 西部利得新动力混合 C 项目


已实现部分


未实现部分


未分配利润合计


上年度末 145,640,661.97 89,333,566.50 234,974,228.47 本期利润


35,794,643.40 -14,410,277.84 21,384,365.56


本期基金份 额交易产生 的变动数


77,055.04 2,897,951.31 2,975,006.35 其中:基金申 购款


100,606,757.46 54,784,940.90 155,391,698.36 基金赎 回款


-100,529,702.42 -51,886,989.59 -152,416,692.01 本期已分配 利润


- - - 本期末


181,512,360.41 77,821,239.97 259,333,600.38 6.4.7.11 存款利息收入 单位:人民币元


项目


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日


活期存款利息收入


241,387.12 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 23页 共 53页


定期存款利息收入


- 其他存款利息收入


- 结算备付金利息收入


5,437.04 其他


2,513.53 合计


249,337.69 注:其他包括结算保证金利息收入和申购款利息收入。


6.4.7.12 股票投资收益 6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成 单位:人民币元


项目


本期


2021年1月1日至2021年6月30日 股票投资收益——买卖股票差价收入


41,204,070.49 股票投资收益——赎回差价收入


- 股票投资收益——申购差价收入


- 股票投资收益——证券出借差价收入


- 合计


41,204,070.49 6.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入 单位:人民币元


项目


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日


卖出股票成交总额


162,209,353.46


减:卖出股票成本总额


121,005,282.97


买卖股票差价收入


41,204,070.49


6.4.7.12.3 股票投资收益——证券出借差价收入 本基金本报告期无股票出借差价收入。


6.4.7.13 债券投资收益 6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成 单位:人民币元


项目


本期


2021年1月1日至2021年6月30日 债券投资收益——买卖债券(、债转股及债 券到期兑付)差价收入


132,386.24 债券投资收益——赎回差价收入


- 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 24页 共 53页


债券投资收益——申购差价收入


- 合计


132,386.24 6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入 单位:人民币元


项目


本期


2021年1月1日至2021年6月30日


卖出债券(、债转股及债券到期兑付)成交 总额


297,849,256.13 减:卖出债券(、债转股及债券到期兑付) 成本总额


293,357,416.05 减:应收利息总额


4,359,453.84 买卖债券差价收入


132,386.24 6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入 本基金本报告期未有债券赎回差价收入。


6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入 本基金本报告期未有债券申购差价收入。


6.4.7.13.5 资产支持证券投资收益 本基金于本报告期内未持有资产支持证券。


6.4.7.14 贵金属投资收益 6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成 本基金在本报告期内未持有贵金属。


6.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入 本基金在本报告期内未持有贵金属。


6.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入 本基金在本报告期内未持有贵金属。


西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 25页 共 53页


6.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入 本基金在本报告期内未持有贵金属。 6.4.7.15 衍生工具收益 6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入 本基金于本报告期内未持有衍生工具。


6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益 本基金于本报告期内未持有衍生工具。


6.4.7.16 股利收益 单位:人民币元


项目


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日


股票投资产生的股利收益


400,139.41 其中:证券出借权益补偿收 入


- 基金投资产生的股利收益


- 合计


400,139.41 6.4.7.17 公允价值变动收益 单位:人民币元


项目名称


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日


1.交易性金融资产


-15,264,724.34 股票投资


-15,786,256.48 债券投资


521,532.14 资产支持证券投资


- 基金投资


- 贵金属投资


- 其他


- 2.衍生工具


- 权证投资


- 3.其他


- 减:应税金融商品公允价值变动 产生的预估增值税


- 合计


-15,264,724.34 6.4.7.18 其他收入 单位:人民币元


项目


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日


西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 26页 共 53页


基金赎回费收入


220,307.39 基金转换费收入


16.61 合计


220,324.00 注:1.本基金的赎回费率按持有期间递减,赎回费总额不低于 25%的部分归入基金资产。 2.本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成,其中转出基金的赎回费不低于 25%的部分归入转出基金的基金资产。


6.4.7.19 交易费用 单位:人民币元


项目


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 交易所市场交易费用


333,402.25 银行间市场交易费用


175.00 合计


333,577.25 6.4.7.20 其他费用 单位:人民币元


项目


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 审计费用


24,795.19 信息披露费


59,507.37 证券出借违约金


- 账户维护费 17,450.00 其他 300.00 合计


102,052.56 6.4.7.21 分部报告 本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部,以经营分部为基础 确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分:(1) 该组 成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用;(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部 分的经营成果,以决定向其配置资源、评价其业绩;(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、 经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征,并且满足 一定条件的,则合并为一个经营分部。本基金目前以一个单一的经营分部运作,不需要披露分部 信息。 6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1 或有事项 截至资产负债表日,本基金并无须作披露的或有事项。 6.4.8.2 资产负债表日后事项 无。 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 27页 共 53页


6.4.9 关联方关系 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内,存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称


与本基金的关系


西部利得基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构 平安银行股份有限公司 基金托管人 西部证券股份有限公司 基金管理人的股东 利得科技有限公司 基金管理人的股东 西部利得-沣泽 2号单一资产管理计划 基金管理人管理的资产管理计划 西部利得-沣泽 3号单一资产管理计划 基金管理人管理的资产管理计划 注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。


6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1 股票交易 金额单位:人民币元


关联方名称


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日


上年度可比期间


2020年1月1日至2020年6月30日


成交金额


占当期股票


成交总额的比例 (%)


成交金额


占当期股票


成交总额的比例 (%)


西部证券 191,632,842.41 71.33


288,585,036.35 100.00


6.4.10.1.2 债券交易 金额单位:人民币元


关联方名称


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日


上年度可比期间


2020年1月1日至2020年6月30日


成交金额


占当期债券


成交总额的比例 (%)


成交金额


占当期债券


成交总额的比例 (%)


西部证券 491,188,216.00 91.85


63,191,884.54 100.00


6.4.10.1.3 债券回购交易 金额单位:人民币元


关联方名称


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日


上年度可比期间


2020年1月1日至2020年6月30日


西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 28页 共 53页


成交金额


占当期债券回购


成交总额的比例 (%)


成交金额


占当期债券回购


成交总额的比例 (%)


西部证券 115,000,000.00 53.99


1,265,200,000.00 100.00


6.4.10.1.4 权证交易 本基金于本报告期内及上年度期内未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金 金额单位:人民币元


关联方名称


本期


2021年1月1日至2021年6月30日 当期


佣金


占当期佣金总量 的比例(%)


期末应付佣金余 额


占期末应付佣金 总额的比例(%)


西部证券 82,650.97 68.43


14,754.32 27.90


关联方名称


上年度可比期间


2020年1月1日至2020年6月30日 当期


佣金


占当期佣金总量 的比例(%)


期末应付佣金余 额


占期末应付佣金 总额的比例(%)


西部证券 124,465.37 100.00


62,083.82 100.00


6.4.10.2 关联方报酬 6.4.10.2.1 基金管理费


单位:人民币元


项目


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6 月 30日


上年度可比期间


2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日


当期发生的基金应支付的管理费


3,828,731.87 897,154.21 其中:支付销售机构的客户维护费


717,301.87


216,444.43


注:支付基金管理人西部利得基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.20%的年费率计提,逐 日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:


日管理人报酬=前一日基金资产净值×1.20% / 当年天数。 6.4.10.2.2 基金托管费 单位:人民币元


项目


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6 月 30日


上年度可比期间


2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日


西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 29页 共 53页


当期发生的基金应支付的托管费


478,591.45 112,144.27 注:注:支付基金托管人平安银行股份有限公司的基金托管费按前一日基金资产净值 0.15%的年 费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日基金托管费=前一日基金资产净值×0.15%/当年天数。 6.4.10.2.3 销售服务费 单位:人民币元


获得销售服务费的各关联 方名称


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日


当期发生的基金应支付的销售服务费


西部利得新动力混合 A


西部利得新动力混合 C


合计


平安银行 -


1,303.57


1,303.57 西部利得基金 -


314,644.94


314,644.94 西部证券 -


4.18


4.18 合计


- 315,952.69 315,952.69 获得销售服务费的各关联 方名称


上年度可比期间


2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日


当期发生的基金应支付的销售服务费


西部利得新动力混合 A 西部利得新动力混合 C 合计


平安银行 0.00 6.12 6.12 西部利得基金 0.00 64,208.95 64,208.95 西部证券 0.00 4.95 4.95 合计


0.00 64,220.02 64,220.02 注:支付基金销售机构的销售服务费按前一日 C类基金资产净值 0.2%的年费率计提,逐日累计至 每月月底,按月支付给西部利得基金,再由西部利得基金计算并支付给各基金销售机构。其计算 公式为:


日销售服务费=前一日基金资产净值×0.2%/ 当年天数。


6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。


西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 30页 共 53页


6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明 6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的 情况 本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行转融通证券出借业务。


6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务 的情况 本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行转融通证券出借业务。


6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况 6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位:份


项目


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6 月 30日


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6月 30 日





西部利得新动力混合 A 西部利得新动力混合 C 基金合同生效日( 2016年 11 月 17日)持有的基金份额


- - 报告期初持有的基金份额


- 3,948,511.41 报告期间申购/买入总份额


- - 报告期间因拆分变动份额


- - 减:报告期间赎回/卖出总份 额


- 3,948,511.41 报告期末持有的基金份额


- 0.00 报告期末持有的基金份额


占基金总份额比例


- 0.0000% 项目


上年度可比期间


2020年 1月 1日至 2020年 6 月 30日


上年度可比期间


2020年 1月 1日至 2020年 6月 30 日





西部利得新动力混合 A 西部利得新动力混合 C 基金合同生效日( 2016年 11 月 17日)持有的基金份额


- - 报告期初持有的基金份额


- - 报告期间申购/买入总份额


- 3,948,511.41 报告期间因拆分变动份额


- - 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 31页 共 53页


减:报告期间赎回/卖出总份 额


- - 报告期末持有的基金份额


- 3,948,511.41 报告期末持有的基金份额


占基金总份额比例


- 1.2190% 注:本基金本报告期及上年可比期间基金管理人未运用固有资金投资新动力混合 A。 6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 份额单位:份


西部利得新动力混合 C 关联方名称


本期末


2021年 6月 30日


上年度末


2020年12月31日





持有的


基金份额


持有的基金份额


占基金总份额的比例 (%)


持有的


基金份额


持有的基金份额


占基金总份额的比 例(%)





西部利得-沣泽2号单一 资产管理计划


-


-


1,962,229.67


0.5298





西部利得-沣泽3号单一 资产管理计划


-


-


1,962,229.67


0.5298


注:除管理人之外的其他关联方在本报告期内及上年末未持有西部利得新动力 A类份额。


6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入


单位:人民币元


关联方名称


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6月 30 日


上年度可比期间


2020年1月1日至2020年6月30日


期末余额


当期利息收入


期末余额


当期利息收入


平安银行股份有 限公司


21,212,874.57


241,387.12


24,371,769.51


96,007.40


注:本基金的银行存款由基金托管人平安银行股份有限公司保管,按银行同业利率计息。 6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。 6.4.10.8 其他关联交易事项的说明 无。 6.4.11 利润分配情况 本基金本报告期内未进行利润分配。


6.4.12 期末(2021年 6月 30日)本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元


西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 32页 共 53页


6.4.12.1.1 受限证券类别:股票


证券


代码


证券


名称


成功


认购日


可流通 日


流通受 限类型


认购


价格


期末估 值单价


数量


(单 位:股)


期末


成本总额


期末估值总 额


备注


300614 百川 畅银 2021年 5月 18 日 2021年 11月 25日 锁定期 9.19 40.38 329 3,023.51 13,285.02 - 300926 博俊 科技 2020年 12月 29 日 2021年 7月 7 日 锁定期 10.76 22.20 359 3,862.84 7,969.80 - 300929 华骐 环保 2021年 1月 12 日 2021年 7月 20 日 锁定期 13.87 29.55 183 2,538.21 5,407.65 - 300930 屹通 新材 2021年 1月 13 日 2021年 7月 21 日 锁定期 13.11 24.48 322 4,221.42 7,882.56 - 300932 三友 联众 2021年 1月 15 日 2021年 7月 22 日 锁定期 24.69 31.71 492 12,147.48 15,601.32 - 300933 中辰 股份 2021年 1月 15 日 2021年 7月 22 日 锁定期 3.37 10.44 1,112 3,747.44 11,609.28 - 300937 药易 购 2021年 1月 20 日 2021年 7月 27 日 锁定期 12.25 53.71 244 2,989.00 13,105.24 - 300940 南极 光 2021年 1月 27 日 2021年 8月 3 日 锁定期 12.76 43.38 307 3,917.32 13,317.66 - 300941 创识 科技 2021年 2月 2 日 2021年 8月 9 日 锁定期 21.31 49.94 399 8,502.69 19,926.06 - 300942 易瑞 生物 2021年 2月 2 日 2021年 8月 9 日 锁定期 5.31 28.52 443 2,352.33 12,634.36 - 300945 曼卡 龙 2021年 2月 3 日 2021年 8月 10 日 锁定期 4.56 18.88 474 2,161.44 8,949.12 - 300948 冠中 生态 2021年 2月 18 日 2021年 8月 25 日 锁定期 13.00 27.42 324 2,808.00 8,884.08 - 300950 德固 特 2021年 2月 24 日 2021年 9月 3 日 锁定期 8.41 39.13 219 1,841.79 8,569.47 - 300952 恒辉 2021年 2021年 锁定期 11.72 27.08 340 3,984.80 9,207.20 - 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 33页 共 53页


安防 3月 3 日 9月 13 日 300953 震裕 科技 2021年 3月 11 日 2021年 9月 22 日 锁定期 28.77 99.85 240 6,904.80 23,964.00 - 300955 嘉亨 家化 2021年 3月 16 日 2021年 9月 24 日 锁定期 16.53 46.07 232 3,834.96 10,688.24 - 300958 建工 修复 2021年 3月 18 日 2021年 9月 29 日 锁定期 8.53 27.22 300 2,559.00 8,166.00 - 300960 通业 科技 2021年 3月 22 日 2021年 9月 29 日 锁定期 12.08 23.06 234 2,826.72 5,396.04 - 300962 中金 辐照 2021年 3月 29 日 2021年 10月 11日 锁定期 3.40 16.37 576 1,958.40 9,429.12 - 300963 中洲 特材 2021年 3月 30 日 2021年 10月 11日 锁定期 12.13 22.49 283 3,432.79 6,364.67 - 300966 共同 药业 2021年 3月 31 日 2021年 10月 11日 锁定期 8.24 31.54 286 2,356.64 9,020.44 - 300967 晓鸣 股份 2021年 4月 2 日 2021年 10月 13日 锁定期 4.54 11.54 507 2,301.78 5,850.78 - 300968 格林 精密 2021年 4月 6 日 2021年 10月 15日 锁定期 6.87 12.07 1,162 7,982.94 14,025.34 - 300971 博亚 精工 2021年 4月 7 日 2021年 10月 15日 锁定期 18.24 28.29 245 4,468.80 6,931.05 - 300972 万辰 生物 2021年 4月 8 日 2021年 10月 19日 锁定期 7.19 12.65 430 3,091.70 5,439.50 - 300975 商络 电子 2021年 4月 14 日 2021年 10月 21日 锁定期 5.48 13.03 492 2,696.16 6,410.76 - 300978 东箭 科技 2021年 4月 15 日 2021年 10月 26日 锁定期 8.42 13.60 593 4,993.06 8,064.80 - 300979 华利 集团 2021年 4月 15 日 2021年 10月 26日 锁定期 33.22 87.50 754 25,047.88 65,975.00 - 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 34页 共 53页


300981 中红 医疗 2021年 4月 19 日 2021年 10月 27日 锁定期 48.59 90.39 451 21,914.09 40,765.89 - 300982 苏文 电能 2021年 4月 19 日 2021年 10月 27日 锁定期 15.83 45.29 317 5,018.11 14,356.93 - 300985 致远 新能 2021年 4月 21 日 2021年 10月 29日 锁定期 24.90 24.81 295 7,345.50 7,318.95 - 300987 川网 传媒 2021年 4月 28 日 2021年 11月 11日 锁定期 6.79 26.81 301 2,043.79 8,069.81 - 300992 泰福 泵业 2021年 5月 17 日 2021年 11月 25日 锁定期 9.36 20.32 200 1,872.00 4,064.00 - 300995 奇德 新材 2021年 5月 17 日 2021年 11月 26日 锁定期 14.72 23.32 191 2,811.52 4,454.12 - 300996 普联 软件 2021年 5月 26 日 2021年 12月 3 日 锁定期 20.81 42.23 241 5,015.21 10,177.43 - 300998 宁波 方正 2021年 5月 25 日 2021年 12月 2 日 锁定期 6.02 21.32 201 1,210.02 4,285.32 - 301004 嘉益 股份 2021年 6月 18 日 2021年 12月 27日 锁定期 7.81 21.94 312 2,436.72 6,845.28 - 301007 德迈 仕 2021年 6月 4 日 2021年 12月 16日 锁定期 5.29 14.44 303 1,602.87 4,375.32 - 301010 晶雪 节能 2021年 6月 9 日 2021年 12月 20日 锁定期 7.83 17.61 218 1,706.94 3,838.98 - 301011 华立 科技 2021年 6月 9 日 2021年 12月 17日 锁定期 14.20 33.84 175 2,485.00 5,922.00 - 301012 扬电 科技 2021年 6月 15 日 2021年 12月 22日 锁定期 8.05 24.26 170 1,368.50 4,124.20 - 301013 利和 兴 2021年 6月 21 日 2021年 12月 29日 锁定期 8.72 27.11 471 4,107.12 12,768.81 - 301015 百洋 医药 2021年 6月 22 2021年 12月 锁定期 7.64 38.83 462 3,529.68 17,939.46 - 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 35页 共 53页


日 30日 301016 雷尔 伟 2021年 6月 23 日 2021年 12月 30日 锁定期 13.75 32.98 275 3,781.25 9,069.50 - 301017 漱玉 平民 2021年 6月 23 日 2021年 7月 5 日 新股未 上市 8.86 8.86 4,995 44,255.70 44,255.70 - 301017 漱玉 平民 2021年 6月 23 日 2022年 1月 5 日 锁定期 8.86 8.86 555 4,917.30 4,917.30 - 301020 密封 科技 2021年 6月 28 日 2021年 07月 06日 新股未 上市 10.64 10.64 3,789 40,314.96 40,314.96 - 301020 密封 科技 2021年 06月 28 日 2022年 01月 06日 锁定期 10.64 10.64 421 4,479.44 4,479.44 - 301021 英诺 激光 2021年 6月 28 日 2021年 07月 06日 新股未 上市 9.46 9.46 2,609 24,681.14 24,681.14 - 301021 英诺 激光 2021年 06月 28 日 2022年 01月 06日 锁定期 9.46 9.46 290 2,743.40 2,743.40 - 605287 德才 股份 2021年 6月 28 日 2021年 7月 6 日 新股未 上市 31.56 31.56 349 11,014.44 11,014.44 - 688087 英科 再生 2021年 6月 30 日 2021年 7月 9 日 新股未 上市 21.96 21.96 2,469 54,219.24 54,219.24 - 688161 威高 骨科 2021年 6月 23 日 2021年 12月 30日 锁定期 36.22 82.27 3,069 111,159.18 252,486.63 - 688226 威腾 电气 2021年 6月 28 日 2021年 7月 7 日 新股未 上市 6.42 6.42 2,693 17,289.06 17,289.06 - 688316 青云 科技 2021年 3月 5 日 2021年 9月 16 日 锁定期 63.70 65.00 1,428 90,963.60 92,820.00 - 688317 之江 生物 2021年 1月 8 日 2021年 7月 19 日 锁定期 43.22 63.82 5,494 237,450.68 350,627.08 - 688319 欧林 生物 2021年 5月 31 日 2021年 12月 8 日 锁定期 9.88 27.34 3,412 33,710.56 93,284.08 - 688355 明志 2021年 2021年 锁定期 17.65 23.80 2,710 47,831.50 64,498.00 - 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 36页 共 53页


科技 4月 30 日 11月 12日 688499 利元 亨 2021年 6月 23 日 2021年 7月 1 日 新股未 上市 38.85 38.85 2,149 83,488.65 83,488.65 - 688613 奥精 医疗 2021年 5月 13 日 2021年 11月 22日 锁定期 16.43 63.50 2,617 42,997.31 166,179.50 - 6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金于本报告期末未持暂时停牌股票。


6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。


6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券 本基金本报告期末未持有参与转融通证券出借业务的证券。


6.4.13 金融工具风险及管理 6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金在日常活动中面临各种金融工具的风险,主要包括信用风险、流动性风险、市场风险 等。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险,并设定适当的风险限额及内部控制 流程,通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。


本基金管理人实行全员参与的全面风险管理,董事会及其下设合规审核委员会、监事会、经营管 理层及其下设合规及风险管理委员会、督察长、风险管理部、监察稽核部、各业务部门和分支机 构均根据公司制度规定履行各自的风险管理职责。 6.4.13.2 信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券之发行人 出现违约、拒绝支付到期本息等情况,导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金的基金管理 人建立了信用风险管理流程,通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险,且通 过分散化投资以分散信用风险。 本基金均投资于具有良好信用等级的证券;银行存款均存放于信用良好的银行;在交易所进行的 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 37页 共 53页


交易均与中国证券等级结算有限责任公司完成证券交收和款项清算,违约风险发生的可能性很小; 在银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估,以控制相应的信用风险。 本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的标准统计及汇 总。 6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资


单位:人民币元


短期信用评级


本期末


2021年 6月 30日


上年度末


2020年 12月 31日


A-1


- - A-1以下


- - 未评级


223,318,903.10 254,774,100.00 合计


223,318,903.10 254,774,100.00 注:注:未评级债券为国债、央行票据、政策性金融债、超短期融资券等无信用评级的债券。


6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资


单位:人民币元


长期信用评级


本期末


2021年 6月 30日


上年度末


2020年 12月 31日


AAA


88,281,327.00 94,927,400.00 AAA以下


- 40,188.88 未评级


120,233,961.20 57,932,254.60 合计


208,515,288.20 152,899,843.48 注: 1:未评级债券为国债、央行票据、政策性金融债、超短期融资券等无信用评级的债券。


6.4.13.3 流动性风险


本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式 证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内 部控制体系,审慎评估各类资产的流动性,针对性制定流动性风险管理措施,对本基金组合资产 的流动性风险进行管理。 本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的 集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中 7个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测 试等方式防范流动性风险。并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控,保持基金投资组合中 的可用现金头寸与之相匹配,确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基 金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款,约定在非常情况下赎回申请的处理方式,控 制因开放申购赎回模式带来的流动性风险,有效保障基金持有人利益。 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 38页 共 53页


本报告期内,本基金未发生重大流动性风险事件。 6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式 证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内 部控制体系,审慎评估各类资产的流动性,针对性制定流动性风险管理措施,对本基金组合资产 的流动性风险进行管理。 本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的 集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中 7个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测 试等方式防范流动性风险。并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控,保持基金投资组合中 的可用现金头寸与之相匹配,确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基 金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款,约定在非常情况下赎回申请的处理方式,控 制因开放申购赎回模式带来的流动性风险,有效保障基金持有人利益。 本报告期内,本基金未发生重大流动性风险事件。 6.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动 而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感 性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险,其中浮动利率类金融工具还面 临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。 本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控,并通过调整投资组合的久期 等方法对上述利率风险进行管理。 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位:人民币元


本期末


2021年 6月 30日


1年以内


1-5年


5年以上


不计息


合计


资产























银行存款 21,212,874.57 - - - 21,212,874.57 结算备付金 49,043.28 - - - 49,043.28 存出保证金 146,661.94 - - - 146,661.94 交易性金融资产 367,789,502.30 76,314,689.00 10,125,000.00 155,119,428.85 609,348,620.15 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 39页 共 53页


买入返售金融资产 60,000,000.00 - - - 60,000,000.00 应收利息 - - - 5,406,002.79 5,406,002.79 应收申购款 - - - 192,439.01 192,439.01 资产总计


449,198,082.09 76,314,689.00 10,125,000.00 160,717,870.65 696,355,641.74 负债























应付赎回款 - - - 1,363,109.61 1,363,109.61 应付管理人报酬 - - - 684,996.31 684,996.31 应付托管费 - - - 85,624.52 85,624.52 应付证券清算款 - - - 703,989.05 703,989.05 应付销售服务费 - - - 95,246.72 95,246.72 应付交易费用 - - - 53,061.38 53,061.38 应交税费 - - - 2,206.15 2,206.15 其他负债 - - - 213,990.88 213,990.88 负债总计


- - - 3,202,224.62 3,202,224.62 利率敏感度缺口


449,198,082.09 76,314,689.00 10,125,000.00 157,515,646.03 693,153,417.12 上年度末


2020年 12月 31日


1年以内


1-5年


5年以上


不计息


合计


资产




















银行存款 30,737,932.86 - - - 30,737,932.86 结算备付金 1,653,931.95 - - - 1,653,931.95 存出保证金 163,159.37 - - - 163,159.37 交易性金融资产 344,649,188.88 63,024,754.60 - 177,265,144.92 584,939,088.40 买入返售金融资产 30,000,000.00 - - - 30,000,000.00 应收利息 - - - 5,009,749.88 5,009,749.88 应收申购款 - - - 3,842,908.99 3,842,908.99 资产总计


407,204,213.06


63,024,754.60


-


186,117,803.79


656,346,771.45


负债























应付赎回款 - - - 1,538,404.00 1,538,404.00 应付管理人报酬 - - - 593,503.00 593,503.00 应付托管费 - - - 74,187.86 74,187.86 应付证券清算款 - - - 11,145,862.55 11,145,862.55 应付销售服务费 - - - 86,994.68 86,994.68 应付交易费用 - - - 76,087.10 76,087.10 应交税费 - - - 1,098.42 1,098.42 其他负债 - - - 179,184.05 179,184.05 负债总计


- -


-


13,695,321.66


13,695,321.66


利率敏感度缺口


407,204,213.06


63,024,754.60


-


172,422,482.13


642,651,449.79


6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变 相关风险变量的变 动


对资产负债表日基金资产净值的


影响金额(单位:人民币元)


本期末 (2021年 6月 30日)


上年度末 (2020 年 12 月 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 40页 共 53页


31日 )


分析 市场利率上升 25个 基点 -634,000.00 -333,000.00


市场利率下降 25个 基点 637,000.00 333,000.00


6.4.13.4.2 外汇风险


外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基 金的所有资产及负债以人民币计价,因此无重大外汇风险。 6.4.13.4.3 其他价格风险


其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以 外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的的股票和债券,所面临的最大市场价 格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险, 并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。 6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 金额单位:人民币元


项目


本期末


2021年 6月 30日


上年度末


2020年12月31日


公允价值


占基金资产净值比 例(%)


公允价值


占基金资产净值 比例(%)


交易性金融资产 -股票投资


155,119,428.85


22.38


177,265,144.92


27.58


交易性金融资产 -基金投资


- - - -


交易性金融资产 -债券投资


454,229,191.30 65.53 407,673,943.48 63.44


交易性金融资产 -贵金属投资


- - - -


衍生金融资产- 权证投资


- - - -


其他


- - - -


合计


609,348,620.15 87.91


584,939,088.40 91.02


西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 41页 共 53页


6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析


假设


除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变 相关风险变量的变 动


对资产负债表日基金资产净值的


影响金额(单位:人民币元)


本期末 (2021年 6月 30日)


上年度末 (2020 年 12 月 31日 )


分析 业绩比较基准上升 5% 21,304,000.00 18,780,000.00


业绩比较基准下降 5% -21,304,000.00 -18,780,000.00


6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1) 公允价值





(a) 金融工具公允价值计量的方法


公允价值计量结果所述的层次,由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最 低层次决定:


第一层次:相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。


第二层次:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。


第三层次:相关资产或负债的不可观察输入值。


(b)持续的以公允价值计量的金融工具


(i) 各层次金融工具公允价值





于 2021 年 6 月 30 日,本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为 153311679.67 元,属于第二层次的余额为 456036940.48 元,无属于第三层次的余额(于 2020 年 12月 31日,本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为 175199142.79元, 属于第二层次的余额为 409739945.61元,无属于第三层次的余额)。


(ii) 公允价值所属层次间的重大变动





对于证券交易所上市的股票和债券,若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易 不活跃)、或属于非公开发行等情况,本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期 间及限售期间不将相关股票和债券的公允价值列入第一层次;并根据估值调整中采用的不可观察 输入值对于公允价值的影响程度,确定相关股票和债券公允价值应属第二层次或第三层次。





(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额





无。 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 42页 共 53页





(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具


于 2021年 6月 30日,本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2020年 12月 31 日:同)。


(d)不以公允价值计量的金融工具


不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值与公允 价值相差很小。


(2)除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。


§7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况


金额单位:人民币元


序号


项目


金额


占基金总资产的比例(%)


1


权益投资


155,119,428.85 22.28


其中:股票


155,119,428.85 22.28 2 基金投资


- - 3


固定收益投资


454,229,191.30 65.23


其中:债券


454,229,191.30 65.23








资产支持证券


- - 4


贵金属投资


- - 5


金融衍生品投资


- - 6


买入返售金融资产


60,000,000.00 8.62


其中:买断式回购的买入返售金融资 产


- - 7


银行存款和结算备付金合计


21,261,917.85 3.05 8 其他各项资产


5,745,103.74 0.83 9 合计


696,355,641.74 100.00 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位:人民币元


代码


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值比例(%)


A


农、林、牧、渔业


11,290.28 0.00 B


采矿业


- - C


制造业


116,551,462.63 16.81 D


电力、热力、燃气及水生产和 供应业


- - E


建筑业


25,371.37 0.00 F


批发和零售业


109,002.46 0.02 G


交通运输、仓储和邮政业


- - 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 43页 共 53页


H


住宿和餐饮业


- - I


信息传输、软件和信息技术服 务业


154,950.66 0.02 J


金融业


1,018,421.10 0.15 K


房地产业


- - L


租赁和商务服务业


- - M


科学研究和技术服务业


14,030,510.64 2.02 N


水利、环境和公共设施管理业


35,742.75 0.01 O


居民服务、修理和其他服务业


- - P


教育


- - Q


卫生和社会工作


23,182,676.96 3.34 R


文化、体育和娱乐业


- - S


综合


- -


合计


155,119,428.85 22.38 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位:人民币元





序号


股票代码


股票名称


数量(股)


公允价值(元)


占基金资产净值比例 (%)


1 000858 五 粮 液 81,900 24,397,191.00 3.52 2 600809 山西汾酒 39,000 17,472,000.00 2.52 3 600519 贵州茅台 7,700 15,836,590.00 2.28 4 000568 泸州老窖 60,300 14,227,182.00 2.05 5 603259 药明康德 82,296 12,886,730.64 1.86 6 300347 泰格医药 55,529 10,733,755.70 1.55 7 600763 通策医疗 22,900 9,411,900.00 1.36 8 603899 晨光文具 100,156 8,469,191.36 1.22 9 300760 迈瑞医疗 17,000 8,160,850.00 1.18 10 603345 安井食品 31,400 7,976,228.00 1.15 11 002304 洋河股份 28,000 5,801,600.00 0.84 12 300750 宁德时代 6,000 3,208,800.00 0.46 13 300015 爱尔眼科 42,787 3,037,021.26 0.44 14 600600 青岛啤酒 23,000 2,659,950.00 0.38 15 600702 舍得酒业 11,000 2,351,580.00 0.34 16 002568 百润股份 17,560 1,664,512.40 0.24 17 000661 长春高新 3,850 1,489,950.00 0.21 18 688202 美迪西 2,200 1,143,780.00 0.17 19 300059 东方财富 30,000 983,700.00 0.14 20 688063 派能科技 4,081 803,140.80 0.12 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 44页 共 53页


21 688317 之江生物 5,494 350,627.08 0.05 22 688161 威高骨科 3,069 252,486.63 0.04 23 688613 奥精医疗 2,617 166,179.50 0.02 24 688510 航亚科技 5,991 157,563.30 0.02 25 300919 中伟股份 591 96,333.00 0.01 26 688319 欧林生物 3,412 93,284.08 0.01 27 688316 青云科技 1,428 92,820.00 0.01 28 688560 明冠新材 3,832 92,351.20 0.01 29 688499 利元亨 2,149 83,488.65 0.01 30 300979 华利集团 754 65,975.00 0.01 31 688355 明志科技 2,710 64,498.00 0.01 32 688087 英科再生 2,469 54,219.24 0.01 33 301017 漱玉平民 5,550 49,173.00 0.01 34 301020 C密封 4,210 44,794.40 0.01 35 300981 中红医疗 451 40,765.89 0.01 36 601528 瑞丰银行 2,230 34,721.10 0.01 37 300900 广联航空 879 32,857.02 0.00 38 301021 C英诺 2,899 27,424.54 0.00 39 300937 药易购 488 26,530.12 0.00 40 300953 震裕科技 240 23,964.00 0.00 41 001207 联科科技 682 22,581.02 0.00 42 300941 创识科技 399 19,926.06 0.00 43 300987 川网传媒 602 19,796.77 0.00 44 300952 恒辉安防 680 18,781.60 0.00 45 300898 熊猫乳品 496 17,984.96 0.00 46 301015 百洋医药 462 17,939.46 0.00 47 688226 威腾电气 2,693 17,289.06 0.00 48 300908 仲景食品 285 16,983.15 0.00 49 300909 汇创达 386 16,636.60 0.00 50 300926 博俊科技 718 16,083.20 0.00 51 300932 三友联众 492 15,601.32 0.00 52 300982 苏文电能 317 14,356.93 0.00 53 301011 华立科技 350 14,094.50 0.00 54 300968 格林精密 1,162 14,025.34 0.00 55 300907 康平科技 473 13,915.66 0.00 56 001208 华菱线缆 1,754 13,558.42 0.00 57 300940 南极光 307 13,317.66 0.00 58 300614 百川畅银 329 13,285.02 0.00 59 301013 利和兴 471 12,768.81 0.00 60 300942 易瑞生物 443 12,634.36 0.00 61 603171 税友股份 637 12,230.40 0.00 62 300933 中辰股份 1,112 11,609.28 0.00 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 45页 共 53页


63 300918 南山智尚 1,063 11,065.83 0.00 64 605287 德才股份 349 11,014.44 0.00 65 300955 嘉亨家化 232 10,688.24 0.00 66 301007 德迈仕 606 10,608.03 0.00 67 300996 普联软件 241 10,177.43 0.00 68 300962 中金辐照 576 9,429.12 0.00 69 301016 雷尔伟 275 9,069.50 0.00 70 300966 共同药业 286 9,020.44 0.00 71 300945 曼卡龙 474 8,949.12 0.00 72 300948 冠中生态 324 8,884.08 0.00 73 300950 德固特 219 8,569.47 0.00 74 300958 建工修复 300 8,166.00 0.00 75 300978 东箭科技 593 8,064.80 0.00 76 300930 屹通新材 322 7,882.56 0.00 77 300985 致远新能 295 7,318.95 0.00 78 300971 博亚精工 245 6,931.05 0.00 79 301004 嘉益股份 312 6,845.28 0.00 80 300975 商络电子 492 6,410.76 0.00 81 300963 中洲特材 283 6,364.67 0.00 82 300967 晓鸣股份 507 5,850.78 0.00 83 300972 万辰生物 430 5,439.50 0.00 84 300929 华骐环保 183 5,407.65 0.00 85 300960 通业科技 234 5,396.04 0.00 86 300995 奇德新材 191 4,454.12 0.00 87 300998 宁波方正 201 4,285.32 0.00 88 301012 扬电科技 170 4,124.20 0.00 89 300992 泰福泵业 200 4,064.00 0.00 90 301010 晶雪节能 218 3,838.98 0.00 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位:人民币元


序号


股票代码


股票名称


本期累计买入金额


占期初基金资产净值比例(%)


1 000858 五 粮 液 17,714,370.39 2.76 2 600519 贵州茅台 8,068,112.00 1.26 3 600809 山西汾酒 7,371,392.00 1.15 4 002568 百润股份 7,078,410.28 1.10 5 000568 泸州老窖 7,071,956.00 1.10 6 002304 洋河股份 6,015,415.00 0.94 7 300896 爱美客 5,581,335.00 0.87 8 603345 安井食品 5,579,573.66 0.87 9 300015 爱尔眼科 3,581,817.00 0.56 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 46页 共 53页


10 603899 晨光文具 3,358,600.00 0.52 11 300347 泰格医药 3,169,678.00 0.49 12 603833 欧派家居 3,003,803.00 0.47 13 603259 药明康德 2,974,788.00 0.46 14 000651 格力电器 2,731,195.00 0.42 15 600600 青岛啤酒 2,518,701.00 0.39 16 300750 宁德时代 2,505,860.00 0.39 17 600763 通策医疗 2,414,432.00 0.38 18 600702 舍得酒业 2,276,640.00 0.35 19 000333 美的集团 2,165,909.29 0.34 20 600779 水井坊 1,862,924.00 0.29 注:本表“本期累计买入金额”按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交 易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位:人民币元


序号


股票代码


股票名称


本期累计卖出金额


占期初基金资产净值比例(%)


1 002568 百润股份 9,826,979.00 1.53 2 000568 泸州老窖 8,886,752.00 1.38 3 300595 欧普康视 8,419,651.00 1.31 4 603833 欧派家居 7,655,547.80 1.19 5 603899 晨光文具 6,233,094.00 0.97 6 000333 美的集团 6,230,691.00 0.97 7 002304 洋河股份 6,073,016.00 0.94 8 603605 珀莱雅 5,893,995.00 0.92 9 300014 亿纬锂能 5,726,090.00 0.89 10 300015 爱尔眼科 5,709,846.81 0.89 11 603288 海天味业 5,524,386.60 0.86 12 600809 山西汾酒 5,472,720.00 0.85 13 603345 安井食品 5,381,288.00 0.84 14 300750 宁德时代 5,192,735.92 0.81 15 300896 爱美客 4,596,873.29 0.72 16 600519 贵州茅台 4,537,731.00 0.71 17 300144 宋城演艺 3,968,356.39 0.62 18 000596 古井贡酒 3,810,729.00 0.59 19 002607 中公教育 3,665,636.00 0.57 20 600763 通策医疗 2,628,680.00 0.41 注:本表“本期累计卖出金额”按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交 易费用。


西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 47页 共 53页


7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位: 人民币元


买入股票成本(成交)总额


114,645,823.38 卖出股票收入(成交)总额


162,209,353.46 注:注:本表“买入股票成本(成交)总额”,“卖出股票收入(成交)总额”均按买卖成交金额 (成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。


7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元


序号


债券品种


公允价值


占基金资产净值比例(%)


1


国家债券


288,678,903.10 41.65 2


央行票据


- - 3


金融债券


64,998,961.20 9.38


其中:政策性金融债


64,998,961.20 9.38 4


企业债券


- - 5


企业短期融资券


- - 6


中期票据


- - 7


可转债(可交换债)


100,551,327.00 14.51 8


同业存单


- - 9 其他


- - 10 合计


454,229,191.30 65.53 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


金额单位:人民币元


序号


债券代码


债券名称


数量(张)


公允价值


占基金资产 净值比例(%)


1 019645 20国债 15 900,010 90,280,003.10 13.02 2 018006 国开 1702 542,340 54,873,961.20 7.92 3 019640 20国债 10 500,000 50,000,000.00 7.21 4 019654 21国债 06 480,000 48,014,400.00 6.93 5 010107 21国债⑺ 450,000 45,090,000.00 6.51 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金于本报告期末未持有权证。 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 48页 共 53页


7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金于本报告期末未持有股指期货。 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货合约。


7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 国债期货不在本基金投资范围内。


7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细


本基金于本报告期内未持有国债期货。 7.11.3 本期国债期货投资评价 国债期货不在本基金投资范围内。


7.12 投资组合报告附注 7.12.1


基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情形。


7.12.2


基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元


序号


名称


金额


1


存出保证金


146,661.94 2


应收证券清算款


- 3


应收股利


- 4


应收利息


5,406,002.79 5


应收申购款


192,439.01 6


其他应收款


- 7


待摊费用


- 8 其他


- 9 合计


5,745,103.74 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 49页 共 53页


7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。


7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份


份 额 级 别


持有人户 数(户)


户均持有 的基金份 额


持有人结构


机构投资者


个人投资者


持有份额


占总份额比 例(%)


持有份额


占总份额比 例(%)


西 部 利 得 新 动 力 混 合 A 1,050 59,213.94 46,936,925.57 75.49 15,237,715.65 24.51 西 部 利 得 新 动 力 混 合 C 21,948 14,569.52 264,260,821.41 82.64 55,510,982.78 17.36 合 计


22,799 16,752.77 311,197,746.98 81.48 70,748,698.43 18.52 注:1.“持有人户数”合计数小于各份额级别持有人户数的总和,是由于一个持有人同时持有多 个级别基金份额;


2.分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中,对下属分级基金,比例的分母 采用各自级别的份额,对合计数,比例的分母采用下属分级基金份额的合计数(即期末基金份额 总额)。 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 50页 共 53页


8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别


持有份额总数(份)


占基金总份额比例(%)


基金管 理人所 有从业 人员持 有本基 金 西部利得新动力混合 A 66,545.49 0.1070


西部利得新动力混合 C 31,055.90 0.0097





合计


97,601.39 0.0256 注:分级基金管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中,对下属分级基金,比例的 分母采用各自级别的份额,对合计数,比例的分母采用下属分级基金份额的合计数(即期末基金 份额总额)。 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 份额级别


持有基金份额总量的数量区间(万份)


本公司高级管理人员、 基金投资和研究部门 负责人持有本开放式 基金 西部利得新动力混合 A - 西部利得新动力混合 C -


合计


- 本基金基金经理持有 本开放式基金 西部利得新动力混合 A 0~10


西部利得新动力混合 C -





合计


0~10 §9 开放式基金份额变动 单位:份


项目


西部利得新动力混合 A


西部利得新动力混合 C


基金合同生效日 (2016年 11月 17 日)基金份额总额


205,087,839.95 30,110.04 本报告期期初基金份 额总额


49,543,511.32 320,830,421.73 本报告期基金总申购 份额


35,811,968.02 198,854,223.31 减:本报告期基金总 赎回份额


23,180,838.12 199,912,840.85 本报告期基金拆分变 动份额(份额减少以 “-”填列)


- - 本报告期期末基金份 62,174,641.22


319,771,804.19


西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 51页 共 53页


额总额


注:其中“总申购份额”含红利再投、转换入份额;“总赎回份额”含转换出份额。


§10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议


本报告期内未召开本基金份额持有人大会,无基金份额持有人大会决议。


10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动


基金管理人于 2021年 1月 7 日对外发布了公司董事及独立董事变更公告,董事长为何方 先生、股东董事为李兴春先生、曲莉女士,当然董事为贺燕萍女士,独立董事为张成虎先生、 吴弘先生;于 2021年 1月 11日对外发布了公司高级管理人员变更公告,任命王宇、孙威、蔡 晨研为公司副总经理。 2021年 1月 26日,根据工作安排,陈正涛先生不再担任平安银行股份有限公司资产托管事业 部总裁。2021年 2月 26日,平安银行股份有限公司任命黄伟先生担任资产托管事业部副总裁 (主持工作)。


10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼


本报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。


10.4 基金投资策略的改变


本报告期内本基金投资策略未发生改变。


10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况


本基金聘请毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金进行审计。


10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况


本报告期内基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况


10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元


券商名称


交易单 元数量


股票交易


应支付该券商的佣金


备注


成交金额


占当期股票成 交总额的比例


佣金


占当期佣 金


总量的比 例


西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 52页 共 53页


西部证券


2


191,632,842.41


71.33%


82,650.97


68.43%


-


国盛证券


2


60,674,008.15


22.58%


26,168.38


21.67%


-


光大证券


2


16,359,663.73


6.09%


11,963.68


9.91%


-


信达证券


2


-


-


-


-


-


中信建投


2


-


-


-


-


-


中信证券


2


-


-


-


-


-


中银国际


2


-


-


-


-


-


注:1.基金租用席位的选择标准是: (1)资力雄厚,信誉良好; (2)财务状况良好,各项财务 指标显示公司经营状况稳定; (3)经营行为规范,在最近一年内无重大违规经营行为; (4)内 部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求; (5)公司具有较 强的研究能力,能及时、全面、定期提供具有相当质量的关于宏观经济面分析、行业发展趋势及 证券市场走向、个股分析的研究报告以及丰富全面的信息服务;能根据基金投资的特定要求,提 供专门研究报告。选择程序是:根据对各券商提供的各项投资、研究服务情况的考评结果,符合 席位券商标准的,由公司研究部提出席位券商的调整意见(调整名单及调整原因),并经公司批准。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元


券商名称


债券交易


债券回购交易


权证交易


成交金额


占当期债券


成交总额的 比例


成交金额


占当期债券 回购


成交总额的 比例


成交金额


占当期权 证


成交总额 的比例


西部证券 491,188,216.00 91.85%


115,000,000.00 53.99%


- -


国盛证券 - -


60,000,000.00 28.17%


- -


光大证券 43,567,450.00 8.15%


38,000,000.00 17.84%


- -


信达证券 - -


- -


- -


中信建投 - -


- -


- -


中信证券 - -


- -


- -


中银国际 - -


- -


- -


10.8 其他重大事件 序号


公告事项


法定披露方式


法定披露日期


1 西部利得基金管理有限公司基金管理 人住所变更公告 基金管理人公司网站、 中国证监会基金电子披 露网站及本基金选定的 信息披露报纸 2021年 7月 2日 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告 第 53页 共 53页


§11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 截止本报告期末,本基金未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。


11.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。


§12 备查文件目录 12.1 备查文件目录 (1)中国证监会批准本基金设立的相关文件;


(2)本基金《基金合同》;


(3)本基金《招募说明书》;


(4)本基金《托管协议》;


(5)基金管理人《基金管理资格证书》及《企业法人营业执照》;


(6)报告期内本基金公告的各项原稿。


12.2 存放地点 本基金管理人处——上海市浦东新区耀体路 276号晶耀商务广场 3号楼 9层 12.3 查阅方式 (1)书面查询:查阅时间为每工作日 8:30-11:30,13:00-17:30。投资人可免费查阅,也可 按工本费购买复印件。 (2)网站查询:基金管理人网址:http://www.westleadfund.com投资人对本报告如有疑问,可 咨询本基金管理人西部利得基金管理有限公司,咨询电话 4007-007-818(免长途话费)或发电子 邮件,E-mail:service@westleadfund.com。








西部利得基金管理有限公司 2021年 8月 30日