西部利得策略优选混合型证券投资基金
2021 年中期报告
2021 年 6 月 30 日
基金管理人：西部利得基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2021 年 8 月 30 日
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 8 月 25 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 1月 1日起至 6月 30日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ...............................................................2
1.1 重要提示 .................................................................... 2
1.2 目录 ........................................................................ 3
§2 基金简介 .....................................................................5
2.1 基金基本情况 ................................................................ 5
2.2 基金产品说明 ................................................................ 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ...................................................... 5
2.4 信息披露方式 ................................................................ 6
2.5 其他相关资料 ................................................................ 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ...................................................6
3.1 主要会计数据和财务指标 ...................................................... 6
3.2 基金净值表现 ................................................................ 7
3.3 其他指标 .................................................................... 9
§4 管理人报告 ...................................................................9
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................... 9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................... 10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ..................................... 10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................. 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................. 11
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................... 12
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ..................................... 12
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................. 13
§5 托管人报告 .................................................................. 13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ....................................... 13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ..... 13
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............... 13
§6 半年度财务会计报告（未经审计） .............................................. 13
6.1 资产负债表 ................................................................. 13
6.2 利润表 ..................................................................... 14
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................... 16
6.4 报表附注 ................................................................... 17
§7 投资组合报告 ................................................................ 42
7.1 期末基金资产组合情况 ....................................................... 42
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................... 42
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................. 43
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................. 45
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ........................................... 49
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7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............... 49
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......... 49
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......... 49
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............... 49
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................. 49
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................. 50
7.12 投资组合报告附注 .......................................................... 50
§8 基金份额持有人信息 .......................................................... 51
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ......................................... 51
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................... 51
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ................... 52
§9 开放式基金份额变动 .......................................................... 52
§10 重大事件揭示 ............................................................... 53
10.1 基金份额持有人大会决议 .................................................... 53
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .................... 53
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .............................. 53
10.4 基金投资策略的改变 ........................................................ 53
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .......................................... 53
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .......................... 53
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ........................................ 53
10.8 其他重大事件 .............................................................. 56
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................... 56
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ..................... 56
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................. 57
§12 备查文件目录 ............................................................... 57
12.1 备查文件目录 .............................................................. 57
12.2 存放地点 .................................................................. 57
12.3 查阅方式 .................................................................. 57
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称
西部利得策略优选混合型证券投资基金
基金简称
西部利得策略优选混合
基金主代码
671010
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2011年 1月 25日
基金管理人
西部利得基金管理有限公司
基金托管人
中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份
额总额
267,925,831.66 份
基金合同存续期
不定期
下属分级基金的基
金简称
西部利得策略优选混合 A
西部利得策略优选混合 C
下属分级基金的交
易代码
671010
011060
报告期末下属分级
基金的份额总额
265,181,687.71份
2,744,143.95份
2.2 基金产品说明
投资目标
通过灵活运用多种投资策略，挖掘价格合理、有可持续增长潜力的
公司，分享中国经济增长和证券市场发展的长线成果，在控制风险
的前提下力争为基金持有人谋求长期回报。
投资策略
本基金采用多个策略进行资产配置、行业配置和股票精选。投资中
运用的策略主要包括：资产配置策略、行业配置策略、股票精选策
略、债券投资策略、权证投资策略、估值期货投资策略。（详见《基
金合同》）
业绩比较基准
沪深 300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%
风险收益特征
本基金为混合型基金，在通常情况下其预期风险和预期收益高于债
券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金
中等风险水平的投资品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
西部利得基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名
赵毅 李申
联系电话
021-38572888 021-60637102
电子邮箱
service@westleadfund.com lishen.zh@ccb.com
客户服务电话
4007-007-818 021-60637111
传真
021-38572750 021-60635778
注册地址
中国（上海）自由贸易试验区耀
体路 276号 901室-908室
北京市西城区金融大街 25号
办公地址
中国（上海）自由贸易试验区耀 北京市西城区闹市口大街 1号院
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体路 276号 901室-908室 1号楼
邮政编码
200126 100033
法定代表人
何方 田国立
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称
《上海证券报》
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
www.westleadfund.com
基金中期报告备置地点
基金管理人处——上海市浦东新区耀体路 276号晶
耀商务广场 3号楼 9层
2.5 其他相关资料
项目
名称
办公地址
注册登记机构
西部利得基金管理有限公司
中国（上海）自由贸易试验区耀
体路 276号 901室-908室
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据
和指标
报告期(2021年 1月 1 日-2021年 6月 30日)
西部利得策略优选混合 A
西部利得策略优选混合 C
本期已实现收益
6,682,692.18 -38,167.81
本期利润
-16,702,099.41
-289,047.42
加权平均基金份
额本期利润
-0.0617
-0.1536
本期加权平均净
值利润率
-4.80%
-12.05%
本期基金份额净
值增长率
-4.61%
-4.84%
3.1.2 期末数据
和指标
报告期末(2021年 6月 30日)
期末可供分配利
润
64,170,313.83
655,358.79
期末可供分配基
金份额利润
0.2420
0.2388
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期末基金资产净
值
329,352,001.54
3,399,502.74
期末基金份额净
值
1.242
1.239
3.1.3 累计期末
指标
报告期末(2021年 6月 30日)
基金份额累计净
值增长率
24.20%
-0.08%
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
3.期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低
数（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
西部利得策略优选混合 A
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③
②－④
过去一个月 -3.57%
0.78%
-1.58%
0.64%
-1.99%
0.14%
过去三个月 -5.26%
1.11%
3.00%
0.78%
-8.26%
0.33%
过去六个月 -4.61%
1.32%
0.69%
1.05%
-5.30%
0.27%
过去一年 13.53%
1.30%
20.89%
1.07%
-7.36%
0.23%
过去三年 60.88%
1.19%
42.38%
1.09%
18.50%
0.10%
自基金合同生效起
至今
24.20%
1.33%
77.92%
1.14%
-53.72
%
0.19%
西部利得策略优选混合 C
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阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③
②－④
过去一个月 -3.58%
0.77%
-1.58%
0.64%
-2.00%
0.13%
过去三个月 -5.42%
1.11%
3.00%
0.78%
-8.42%
0.33%
过去六个月 -4.84%
1.31%
0.69%
1.05%
-5.53%
0.26%
自基金合同生效起
至今
-0.08%
1.32%
4.12%
1.05%
-4.20%
0.27%
注：本基金的业绩基准指数=沪深 300指数收益率*80%+上证国债指数收益率*20%
其中：沪深
300 指数作为衡量股票投资部分的业绩基准，上证国债指数作为衡量基金债券投资部分的业绩基
准。
沪深 300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有限公司开发的中国 A股
市场指数，它的样本选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值，其成份股票为中国 A股市
场中代表性强、流动性高的股票，能够反映 A股市场总体发展趋势。上证国债指数是以上海证券
交易所上市的所有固定利率国债为样本，按照国债发行量加权而成。反映了我国债券市场整体变
动状况，是债券市场价格变动的“指示器”。
本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，计算方式如下：
benchmark(0)=1000；
%benchmark(t) =80%*( 沪深300指数收益率(t)/ 沪深300指数收益率(t-1)-1)+20%*(上证国
债指数收益率(t)/ 上证国债指数收益率(t-1)-1)；
benchmark(t)=(1+%benchmark(t) )* benchmark(t-1) ；其中 t=1,2,3,… 。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
3.3 其他指标
无
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
西部利得基金管理有限公司于 2010 年 7 月 20 日正式成立，公司总部设在上海，在北京、深
圳设有分公司，注册资本人民币 35000.00 万元整，是经中国证监会批准设立的第 60 家全国规范
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性基金管理公司，自成立以来逐步成长为一家以绝对收益产品为特色的资产管理人。目前公司拥
有公募基金、特定客户资产管理业务、受托管理保险资金等资格。
公司在“绝对收益”领域采取稳步推进策略，已发展为一家以固收+和量化指数投资为特色、
以主动管理权益和混合资产投资为驱动的多元化资产管理公司。致力成为行业基础产品供应商。
西部利得基金始终将投资人利益放首位，为投资人提供多样化的资产配置解决方案。
公司一直坚持“专业、诚信”的经营理念，成立至今已发行了货币型、债券型、混合型、指
数型、股票型等多种类型的基金产品共 49只，形成了较为完善的产品线，满足不同风险偏好的投
资者需求。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期
离任日期
何奇
公募权益
投资部总
经理、权
益研究部
总经理、
基金经理
2020 年
10 月 22
日
- 9年
毕业于武汉大学财政学硕士，曾任长江证
券股份有限公司研究部分析师、高级分析
师，光大保德信基金管理有限公司投资部
研究员、高级研究员、基金经理助理，基
金经理。2020年 6月加入本公司，具有基
金从业资格，中国国籍。
注：1.任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日；若该基金经理自基金合同生效日起
即任职，则任职日期为基金合同生效日。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投
资基金法》、本基金《基金合同》等法律文件和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽
责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，力争为基金份额持有人谋求最大利益。
本报告期内本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定，无损害基金份额持有人利益的
行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
对于场内交易，本基金管理人按照时间优先、价格优先的原则，对满足限价条件且对同一证
券有相同交易需求的基金，采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；对于场外
交易，本基金管理人按照公司制度和流程执行。
本基金管理人风险管理部负责对各账户公平交易进行事后监察，在每日公平交易报表中记录不同
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投资组合当天整体收益率、分投资类别（股票、债券）同向（1日、3日、5日）交易价差分析、
银行间交易价格偏离度分析；并分别于季度和年度末编制公平交易季度及年度收益率差异分析报
告，对本基金管理人管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）不同时
间窗口同向（1日、3日、5 日）交易的交易价差以及 T检验、银行间交易价格偏离度进行了分析。
当监控到疑似异常交易时，本基金管理人风险管理部及时要求相关投资组合经理给予解释，该解
释经风险管理部辨认后确认该交易无异常情况后留档备查，公平交易季报及年报由投资组合经理、
督察长、总经理签署后，由风险管理部妥善保存分析报告备查。
报告期内，通过对不同投资组合之间的收益率差异比较、对同向交易和反向交易的交易时机和交
易价差监控分析，公司未发现整体公平交易执行出现异常的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金未参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券
当日成交量 5%的交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
一季度由于全球通胀预期的提前到来，我们判断市场风险偏好将逐步下降，并据此降低了估
值偏高的科技股配置比重。同时，考虑到金融股短期超额收益较多，我们也适当降低了金融的配
置比重。基于成长价值为主、深度价值为辅的选股思路，我们重点加仓了家电、轻工等景气度向
上且估值合理的行业。二季度前期，基于对通胀预期提升的判断，基金减持了电子、计算机等科
技股，加配了有色、化工等周期股，并适当降低了股票仓位；二季度中期以后，由于政策对大宗
商品不友好，导致周期股回撤较大，基金顺势降低了周期股的持仓比重，并逐步加配了医药等防
御性板块。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
报告期内基金业绩表现参见本报告第三部分“主要财务指标和基金净值表现”。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
在 2020 年的基金年报中，我们明确提出了 2021 年市场“从风格平衡走向景气为王”的核心
判断，今年上半年市场基本演绎了我们对行情两个阶段的预判，即：第一阶段（2021Q1）的风格
平衡和第二阶段（2021Q2）的景气为王。具体来说，2021 年一季度市场呈现出典型的反转效应，
钢铁、环保和银行等传统行业表现较好，而 TMT、新能源和医药消费则表现不佳；
而二季度所谓“核心资产”触底反弹但表现分化，以新能源、半导体和医疗服务等高景气度
为代表的成长方向领涨，其他板块表现相对疲软。
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展望 2021年下半年，我们判断 A股市场依然存在较多投资机会，核心原因有四点：一是美国
现代货币理论导致全球低利率环境的持续性超预期。2021 年不仅权益市场，商品和房市等全球各
类资产均表现不错，归根到底在于流动性的泛滥；二是全球疫情演进持续超预期，导致经济受到
负面影响的时间拉长，而各国也很难迅速彻底的退出宽松政策；三是中西综合实力对比的变化加
速，中国经济在疫情后的率先恢复，使得综合国力的比较优势更为显著，人民币具有中长期的升
值基础，这不仅有利于国内风险偏好的提升，也有助于海外资金的持续流入；四是国内经济下行
压力开始出现，预计下半年货币和财政政策边际有所宽松。
基于此，我们重点关注三个主线：一是医药消费的优质白马股有望再次崛起。上半年由于市
场的极端分化，导致医药消费总体表现疲软，在中国核心资产重估大逻辑延续的背景下，前期滞
涨的优质品种有望再度被市场关注；二是科技成长方兴未艾。新能源和半导体等景气度最高的方
向，后期若出现交易拥挤的回撤，有望迎来配置良机，而计算机和传媒等细分领域，下半年的热
点可能层出不穷；三是大盘蓝筹存在着估值修复机会。以银行、地产和家电等为代表的大盘蓝筹
股，当前估值优势显著，下半年存在着政策压制缓解的估值修复机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据相关法律法规的规定，本基金管理人制订了证券投资基金估值政策和程序，并经本基金
管理人总经理办公会议审议通过成立了估值委员会。估值委员会主要负责基金估值相关工作的评
估、决策、执行和监督，确保基金估值的公允与合理。具体职责包括对本基金管理人估值政策和
程序的制订和解释；在发生影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况，以及在采用新投资策
略或投资新品种时，估值委员会负责对所采用的估值模型、假设及参数的适当性进行重新评估或
修订，必要时聘请会计师事务所进行审核并出具意见。针对个别投资品种的估值方法调整，均须
通过托管银行复核。
估值委员会的成员包括投资管理部、风险控制岗、监察稽核部、基金运营部等有关人员组成。
基金经理如认为持仓品种的估值有被歪曲或有失公允的情况，可向估值委员会报告并提出相关意
见和建议，通过参与对估值问题的讨论和与估值委员会共同商定估值原则和政策等方式，对估值
议案提出反馈意见。作为公司估值委员会委员，基金经理有权投票表决有关议案。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其
按约定分别提供银行间同业市场债券品种的估值数据及交易所交易的债券品种的估值数据、流通
受限股票流动性折扣。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
可参见本报告“6.4.11利润分配情况”。
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4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产
净值低于五千万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：西部利得策略优选混合型证券投资基金
报告截止日：2021年 6月 30日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12 月 31日
资 产：
银行存款
6.4.7.1
83,843,057.26 18,336,393.62
结算备付金
5,459,172.39 2,203,059.31
存出保证金
407,745.47 205,120.39
交易性金融资产
6.4.7.2
264,983,649.31 314,242,466.88
其中：股票投资
212,511,814.71 314,242,466.88
基金投资
- -
债券投资
52,471,834.60 -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
西部利得策略优选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 14 页 共 57 页
衍生金融资产
6.4.7.3
- -
买入返售金融资产
6.4.7.4
- -
应收证券清算款
558,191.94 17,463,180.63
应收利息
6.4.7.5
422,662.47 3,187.37
应收股利
- -
应收申购款
61,344.77 422,739.53
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.7.6
- -
资产总计
355,735,823.61 352,876,147.73
负债和所有者权益
附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12 月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
11,392,968.25 -
应付赎回款
9,435,004.81 183,428.59
应付管理人报酬
427,181.65 426,734.44
应付托管费
71,196.96 71,122.36
应付销售服务费
1,840.62 0.42
应付交易费用
6.4.7.7
1,057,037.85 1,209,757.52
应交税费
27.25 -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.7.8
599,061.94 529,676.28
负债合计
22,984,319.33 2,420,719.61
所有者权益：
实收基金
6.4.7.9
267,925,831.66 269,159,647.02
未分配利润
6.4.7.10
64,825,672.62 81,295,781.10
所有者权益合计
332,751,504.28 350,455,428.12
负债和所有者权益总计
355,735,823.61 352,876,147.73
注： 报告截止日 2021年 06 月 30日,西部利得策略优选混合 A基金份额净值为 1.242 元，基金份
额总额为 265,181,687.71份；西部利得策略优选混合 C 基金份额净值为 1.239元，基金份额总额
为 2,744,143.95份。西部利得策略优选混合基金总份额为 267,925,831.66份。
6.2 利润表
会计主体：西部利得策略优选混合型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
附注号
本期
上年度可比期间
西部利得策略优选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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2021年 1月 1日至 2021年
6月 30日
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30 日
一、收入
-9,421,315.06 27,021,959.35
1.利息收入
438,842.22 375,777.80
其中：存款利息收入
6.4.7.11
96,531.19 155,081.29
债券利息收入
153,135.47 13,660.27
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
189,175.56 207,036.24
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
13,733,995.84 -22,671,120.79
其中：股票投资收益
6.4.7.12
13,740,978.28 -24,582,819.13
基金投资收益
-
- -
债券投资收益
6.4.7.13
-1,607,798.63 -42,000.00
资产支持证券投资收
益
6.4.7.13.5
- -
贵金属投资收益
6.4.7.14
- -
衍生工具收益
6.4.7.15
- -
股利收益
6.4.7.16
1,600,816.19 1,953,698.34
3.公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
6.4.7.17
-23,635,671.20 49,179,400.85
4.汇兑收益（损失以“-”号
填列）
-
-
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
6.4.7.18
41,518.08 137,901.49
减：二、费用
7,569,831.77 3,286,861.03
1．管理人报酬
6.4.10.2.1
2,606,812.17 1,871,692.72
2．托管费
6.4.10.2.2
434,468.72 311,948.71
3．销售服务费
6.4.10.2.3
7,026.24 -
4．交易费用
6.4.7.19
4,411,547.08 997,363.81
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支
出
- -
6．税金及附加
5.29 -
7．其他费用
6.4.7.20
109,972.27 105,855.79
三、利润总额（亏损总额以
“-”号填列）
-16,991,146.83 23,735,098.32
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
-16,991,146.83 23,735,098.32
西部利得策略优选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 16 页 共 57 页
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：西部利得策略优选混合型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
269,159,647.02 81,295,781.10 350,455,428.12
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- -16,991,146.83
-16,991,146.83
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
-1,233,815.36 521,038.35 -712,777.01
其中：1.基金申
购款
20,801,860.74 6,527,786.15 27,329,646.89
2.基金赎
回款
-22,035,676.10 -6,006,747.80 -28,042,423.90
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
267,925,831.66 64,825,672.62 332,751,504.28
项目
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
286,142,539.44 -5,174,166.85 280,968,372.59
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 23,735,098.32
23,735,098.32
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
-49,795,172.13 3,618,740.26 -46,176,431.87
西部利得策略优选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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（净值减少以
“-”号填列）
其中：1.基金申
购款
296,848,079.48 -13,278,482.22 283,569,597.26
2.基金赎
回款
-346,643,251.61 16,897,222.48 -329,746,029.13
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
236,347,367.31 22,179,671.73 258,527,039.04
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4财务报表由下列负责人签署：
贺燕萍
贺燕萍
张皞骏
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
西部利得策略优选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以
下简称“中国证监会”)证监许可[2010]1645 号《关于核准纽银策略优选股票型证券投资基金募
集的批复》核准，由西部利得基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《西
部利得策略优选混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期
限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 1,062,757,169.06元，业经普华永道中
天会计师事务所（特殊普通合伙）普华永道中天验字(2011)第 035 号验资报告予以验证。经向中
国证监会备案，《西部利得策略优选混合型证券投资基金基金合同》于 2011年 1月 25日正式生效，
基金合同生效日的基金份额总额为 1,063,046,976.37 份基金份额，其中认购资金利息折合
289,807.31份基金份额。本基金的基金管理人为西部利得基金管理有限公司，基金托管人为中国
建设银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《西部利得策略优选混合型证券投资基金基金合同》
的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、
债券、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具。
西部利得策略优选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 60%-95%；债券、权证、资产支持证券以及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 0%-35%；权证投资比例不高于基
金资产净值的 3%；本基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资
产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。
本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金以持续经营为基础。本财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)颁
布的企业会计准则的要求，同时亦按照中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3
号<年度报告和半年度报告>》以及中国证券投资基金业协会于 2012年 11月 16日颁布的《证券投
资基金会计核算业务指引》编制财务报表。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2021 半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2021 年
6月 30日的财务状况以及 2021半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期未发生会计政策和会计估计变更。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金在本报告期未发生重大会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金在本报告期未发生重大会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间未发生重大会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税 [2012] 85号文《财政部、
国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101 号《财政部、国家税务总局、证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有
关问题的通知》、《关于继续实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税
政策的公告》（财政部、税务总局、证监会公告 2019 年第 78 号）、财税[2005]103 号文《关于股
权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、上证交字[2008]16 号《关于做好调整证券交易印花
西部利得策略优选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所于 2008 年 9 月 18 日发布的《深圳证券交易所关于做
好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税[2008]1 号文《财政部、国家税务总局关于企
业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36 号文《财政部、国家税务总局关于全面推开营业
税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关
政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税
[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2
号文《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税
有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下：
(a)对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所得税。
(b)自 2016 年 5 月 1 日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税(以下称营改增)试点，
建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人，纳入试点范围，由缴纳营业税改
为缴纳增值税。
2018年 1月 1日(含)以后，资管产品管理人(以下称管理人)运营资管产品过程中发生的增值
税应税行为，以管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对
资管产品在 2018年 1月 1日以前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；
已缴纳增值税的，已纳税额从管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券收入取得的金融商品转让收入免征增值税；对
国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来取得的利息收入免征增值税；同业存款利息收入免
征增值税以及一般存款利息收入不征收增值税。
(c)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价，
暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
(d)对基金从上市公司取得的股息、红利所得，由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴
20%的个人所得税。自 2013 年 1 月 1 日起，对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计算个
人所得税的应纳税所得额：持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股息红利所得全额计入应纳
税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限
超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收
入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减
按 50%计入个人所得税应纳税所得额。对基金从全国中小企业股份转让系统公开转让股票的非上
市公众公司（“挂牌公司”）取得的股息、红利所得，由挂牌公司代扣代缴 20%的个人所得税。对
所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计算个人所得税的应纳税所得额：持股期限在 1 个月
西部利得策略优选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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以内（含 1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年（含
1年）的，其股息红利所得暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所
得税。
(e)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(f)对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。
(g)对基金在 2018 年 1 月 1 日(含)以后运营过程中缴纳的增值税，分别按照证券投资基金管
理人所在地适用的税率，计算缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
活期存款
83,843,057.26
定期存款
-
其中：存款期限 1个月以内
-
存款期限 1-3个月
-
存款期限 3个月以上
-
其他存款
-
合计
83,843,057.26
注：定期存款的存款期限指定期存款的票面存期。
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
成本
公允价值
公允价值变动
股票
212,128,077.20 212,511,814.71 383,737.51
贵金属投资-金交
所黄金合约
- - -
债
券
交易所市场
52,509,347.27 52,471,834.60 -37,512.67
银行间市场
- - -
合计
52,509,347.27 52,471,834.60 -37,512.67
资产支持证券
- - -
基金
- - -
其他
- - -
合计
264,637,424.47 264,983,649.31 346,224.84
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
西部利得策略优选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应收活期存款利息
5,464.51
应收定期存款利息
-
应收其他存款利息
-
应收结算备付金利息
2,456.60
应收债券利息
414,557.86
应收资产支持证券利息
-
应收买入返售证券利息
-
应收申购款利息
-
应收黄金合约拆借孳息
-
应收出借证券利息
-
其他
183.50
合计
422,662.47
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
交易所市场应付交易费用
1,057,037.85
银行间市场应付交易费用
-
合计
1,057,037.85
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应付券商交易单元保证金
250,000.00
应付赎回费
35,459.38
应付证券出借违约金
-
西部利得策略优选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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预提费用 313,602.56
合计
599,061.94
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
西部利得策略优选混合 A
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 269,061,017.91
269,061,017.91
本期申购
14,656,098.06
14,656,098.06
本期赎回（以“-”号填列）
-18,535,428.26
-18,535,428.26
-基金拆分/份额折算前
-
-
基金拆分/份额折算调整
-
-
本期申购
-
-
本期赎回（以“-”号填列）
-
-
本期末
265,181,687.71
265,181,687.71
西部利得策略优选混合 C
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 98,629.11
98,629.11
本期申购
6,145,762.68
6,145,762.68
本期赎回（以“-”号填列）
-3,500,247.84
-3,500,247.84
-基金拆分/份额折算前
-
-
基金拆分/份额折算调整
-
-
本期申购
-
-
本期赎回（以“-”号填列）
-
-
本期末
2,744,143.95
2,744,143.95
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
西部利得策略优选混合 A
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 79,921,214.89 1,344,759.10 81,265,973.99
本期利润
6,682,692.18 -23,384,791.59 -16,702,099.41
本期基金份
额交易产生
的变动数
-1,162,872.55 769,311.80 -393,560.75
其中：基金申
购款
4,722,477.57 -67,752.87 4,654,724.70
基金赎 -5,885,350.12 837,064.67 -5,048,285.45
西部利得策略优选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 23 页 共 57 页
回款
本期已分配
利润
- - -
本期末
85,441,034.52 -21,270,720.69 64,170,313.83
西部利得策略优选混合 C
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 29,314.10 493.01 29,807.11
本期利润
-38,167.81 -250,879.61 -289,047.42
本期基金份
额交易产生
的变动数
884,089.49 30,509.61 914,599.10
其中：基金申
购款
1,999,410.89 -126,349.44 1,873,061.45
基金赎
回款
-1,115,321.40 156,859.05 -958,462.35
本期已分配
利润
- - -
本期末
875,235.78 -219,876.99 655,358.79
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
活期存款利息收入
58,412.74
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
35,444.02
其他
2,674.43
合计
96,531.19
注：其他包括结算保证金利息收入和申购款利息收入。
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
股票投资收益——买卖股票差价收入
13,740,978.28
股票投资收益——赎回差价收入
-
股票投资收益——申购差价收入
-
股票投资收益——证券出借差价收入
-
西部利得策略优选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 24 页 共 57 页
合计
13,740,978.28
6.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
卖出股票成交总额
1,726,324,202.95
减：卖出股票成本总额
1,712,583,224.67
买卖股票差价收入
13,740,978.28
6.4.7.12.3 股票投资收益——证券出借差价收入
本基金本报告期无股票出借差价收入。
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
债券投资收益——买卖债券（、债转股及债
券到期兑付）差价收入
-1,607,798.63
债券投资收益——赎回差价收入
-
债券投资收益——申购差价收入
-
合计
-1,607,798.63
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交
总额
214,869,038.96
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）
成本总额
215,410,442.41
减：应收利息总额
1,066,395.18
买卖债券差价收入
-1,607,798.63
6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入
本基金本报告期未有债券赎回差价收入。
西部利得策略优选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 25 页 共 57 页
6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
本基金本报告期未有债券申购差价收入。
6.4.7.13.5 资产支持证券投资收益
本基金于本报告期内未持有资产支持证券。
6.4.7.14 贵金属投资收益
6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
本基金在本报告期内未持有贵金属。
6.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
本基金在本报告期内未持有贵金属。
6.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
本基金在本报告期内未持有贵金属。
6.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入
本基金在本报告期内未持有贵金属。
6.4.7.15 衍生工具收益
6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金本报告期内未持有衍生工具。
6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益
本基金本报告期内未持有衍生工具。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
股票投资产生的股利收益
1,600,816.19
其中：证券出借权益补偿收
入
-
基金投资产生的股利收益
-
西部利得策略优选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 26 页 共 57 页
合计
1,600,816.19
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
1.交易性金融资产
-23,635,671.20
股票投资
-23,598,158.53
债券投资
-37,512.67
资产支持证券投资
-
基金投资
-
贵金属投资
-
其他
-
2.衍生工具
-
权证投资
-
3.其他
-
减：应税金融商品公允价值变动
产生的预估增值税
-
合计
-23,635,671.20
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金赎回费收入
41,106.78
基金转换费收入
411.30
合计
41,518.08
注：1.本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额不低于 25%的部分归入基金资产。
2.本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成，其中转出基金的赎回费不
低于 25%的部分归入转出基金的基金资产。
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
交易所市场交易费用
4,411,547.08
银行间市场交易费用
-
合计
4,411,547.08
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
审计费用
24,795.19
信息披露费
59,507.37
西部利得策略优选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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证券出借违约金
-
银行费用 6,769.71
账户维护费 18,600.00
其他 300.00
合计
109,972.27
6.4.7.21 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组
成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部
分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、
经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足
一定条件的，则合并为一个经营分部。本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部
信息。
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
无。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内，存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系
西部利得基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构
中国建设银行股份有限公司 基金托管人
西部证券股份有限公司 基金管理人的股东
利得科技有限公司 基金管理人的股东
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
西部利得策略优选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 28 页 共 57 页
关联方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
（%）
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
（%）
西部证券 - -
111,613,315.16 16.01
6.4.10.1.2 债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
（%）
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
（%）
西部证券 - -
60,000,000.00 9.08
6.4.10.1.4 权证交易
本基金于本报告期内及上年度期内未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
当期
佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例（%）
- - -
- -
关联方名称
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
当期
佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例（%）
西部证券 103,944.82 19.33
42,981.47 11.01
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
上年度可比期间
西部利得策略优选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 29 页 共 57 页
2021年 1月 1日至 2021年 6
月 30日
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
当期发生的基金应支付的管理费
2,606,812.17 1,871,692.72
其中：支付销售机构的客户维护费
138,454.61
84,985.88
注：支付基金管理人西部利得基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值 1.5%的年费
率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：
日基金管理费=前一日基金资产净值×1.5%/当年天数
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6
月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
当期发生的基金应支付的托管费
434,468.72 311,948.71
注：支付基金托管人中国建设银行股份有限公司的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年
费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的各关联
方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
西部利得策略优选混合
A
西部利得策略优选混合
C
合计
中国建设银行 -
0.00
0.00
西部利得基金 -
1.25
1.25
西部证券 -
0.00
0.00
合计
- 1.25 1.25
获得销售服务费的各关联
方名称
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
西部利得策略优选混合
A
西部利得策略优选混合
C
合计
- - - -
西部利得策略优选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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合计
- - -
注：（1）支付基金销售机构的销售服务费按前一日 C类基金资产净值 0.6%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付给西部利得基金，再由西部利得基金计算并支付给各基金销售机构。其
计算公式为：
日销售服务费＝前一日基金资产净值×0.6%/ 当年天数。
（2）本基金上年度可比期间不存在关联方销售服务费。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行转融通证券出借业务。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行转融通证券出借业务。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期及上年度可比期间无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30
日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
中国建设银行股
份有限公司
83,843,057.26
58,412.74
29,778,658.28
128,532.39
注：1.本基金的银行存款由基金托管人建设银行股份有限公司保管，按银行同业利率计息。
2.本基金通过“建设银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责
西部利得策略优选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 31 页 共 57 页
任公司的结算备付金，于 2021年 06月 30日的相关余额为人民币 5,459,172.39元。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12 期末(2021 年 6 月 30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
300614
百川
畅银
2021年
5月 18
日
2021年
11 月
25 日
锁定期 9.19 40.38 329 3,023.51 13,285.02 -
300926
博俊
科技
2020年
12月 29
日
2021年
7月 7
日
锁定期 10.76 22.20 359 3,862.84 7,969.80 -
300927
江天
化学
2020年
12月 29
日
2021年
7月 7
日
锁定期 13.39 30.10 217 2,905.63 6,531.70 -
300929
华骐
环保
2021年
1月 12
日
2021年
7月 20
日
锁定期 13.87 29.55 183 2,538.21 5,407.65 -
300930
屹通
新材
2021年
1月 13
日
2021年
7月 21
日
锁定期 13.11 24.48 322 4,221.42 7,882.56 -
300932
三友
联众
2021年
1月 15
日
2021年
7月 22
日
锁定期 24.69 31.71 492 12,147.48 15,601.32 -
300933
中辰
股份
2021年
1月 15
日
2021年
7月 22
日
锁定期 3.37 10.44 1,112 3,747.44 11,609.28 -
300937
药易
购
2021年
1月 20
日
2021年
7月 27
日
锁定期 12.25 53.71 244 2,989.00 13,105.24 -
300940
南极
光
2021年
1月 27
2021年
8月 3
锁定期 12.76 43.38 307 3,917.32 13,317.66 -
西部利得策略优选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 32 页 共 57 页
日 日
300941
创识
科技
2021年
2月 2
日
2021年
8月 9
日
锁定期 21.31 49.94 399 8,502.69 19,926.06 -
300942
易瑞
生物
2021年
2月 2
日
2021年
8月 9
日
锁定期 5.31 28.52 443 2,352.33 12,634.36 -
300945
曼卡
龙
2021年
2月 3
日
2021年
8月 10
日
锁定期 4.56 18.88 474 2,161.44 8,949.12 -
300948
冠中
生态
2021年
2月 18
日
2021年
8月 25
日
锁定期 13.00 27.42 324 2,808.00 8,884.08 -
300950
德固
特
2021年
2月 24
日
2021年
9月 3
日
锁定期 8.41 39.13 219 1,841.79 8,569.47 -
300952
恒辉
安防
2021年
3月 3
日
2021年
9月 13
日
锁定期 11.72 27.08 340 3,984.80 9,207.20 -
300953
震裕
科技
2021年
3月 11
日
2021年
9月 22
日
锁定期 28.77 99.85 240 6,904.80 23,964.00 -
300955
嘉亨
家化
2021年
3月 16
日
2021年
9月 24
日
锁定期 16.53 46.07 232 3,834.96 10,688.24 -
300957
贝泰
妮
2021年
3月 18
日
2021年
9月 27
日
锁定期 47.33 251.96 295 13,962.35 74,328.20 -
300958
建工
修复
2021年
3月 18
日
2021年
9月 29
日
锁定期 8.53 27.22 300 2,559.00 8,166.00 -
300960
通业
科技
2021年
3月 22
日
2021年
9月 29
日
锁定期 12.08 23.06 234 2,826.72 5,396.04 -
300961
深水
海纳
2021年
3月 23
日
2021年
9月 30
日
锁定期 8.48 22.07 394 3,341.12 8,695.58 -
300962
中金
辐照
2021年
3月 29
日
2021年
10 月
11 日
锁定期 3.40 16.37 576 1,958.40 9,429.12 -
300963
中洲
特材
2021年
3月 30
日
2021年
10 月
11 日
锁定期 12.13 22.49 283 3,432.79 6,364.67 -
300966 共同 2021年 2021年 锁定期 8.24 31.54 286 2,356.64 9,020.44 -
西部利得策略优选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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药业 3月 31
日
10 月
11 日
300967
晓鸣
股份
2021年
4月 2
日
2021年
10 月
13 日
锁定期 4.54 11.54 507 2,301.78 5,850.78 -
300968
格林
精密
2021年
4月 6
日
2021年
10 月
15 日
锁定期 6.87 12.07 1,162 7,982.94 14,025.34 -
300971
博亚
精工
2021年
4月 7
日
2021年
10 月
15 日
锁定期 18.24 28.29 245 4,468.80 6,931.05 -
300972
万辰
生物
2021年
4月 8
日
2021年
10 月
19 日
锁定期 7.19 12.65 430 3,091.70 5,439.50 -
300975
商络
电子
2021年
4月 14
日
2021年
10 月
21 日
锁定期 5.48 13.03 492 2,696.16 6,410.76 -
300978
东箭
科技
2021年
4月 15
日
2021年
10 月
26 日
锁定期 8.42 13.60 593 4,993.06 8,064.80 -
300979
华利
集团
2021年
4月 15
日
2021年
10 月
26 日
锁定期 33.22 87.50 453 15,048.66 39,637.50 -
300981
中红
医疗
2021年
4月 19
日
2021年
10 月
27 日
锁定期 48.59 90.39 279 13,556.61 25,218.81 -
300982
苏文
电能
2021年
4月 19
日
2021年
10 月
27 日
锁定期 15.83 45.29 317 5,018.11 14,356.93 -
300985
致远
新能
2021年
4月 21
日
2021年
10 月
29 日
锁定期 24.90 24.81 295 7,345.50 7,318.95 -
300986
志特
新材
2021年
4月 21
日
2021年
11月 1
日
锁定期 14.79 30.57 264 3,904.56 8,070.48 -
300987
川网
传媒
2021年
4月 28
日
2021年
11 月
11 日
锁定期 6.79 26.81 301 2,043.79 8,069.81 -
300992
泰福
泵业
2021年
5月 17
日
2021年
11 月
25 日
锁定期 9.36 20.32 200 1,872.00 4,064.00 -
300995
奇德
新材
2021年
5月 17
日
2021年
11 月
26 日
锁定期 14.72 23.32 191 2,811.52 4,454.12 -
西部利得策略优选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 34 页 共 57 页
300996
普联
软件
2021年
5月 26
日
2021年
12月 3
日
锁定期 20.81 42.23 241 5,015.21 10,177.43 -
300998
宁波
方正
2021年
5月 25
日
2021年
12月 2
日
锁定期 6.02 21.32 201 1,210.02 4,285.32 -
301004
嘉益
股份
2021年
6月 18
日
2021年
12 月
27 日
锁定期 7.81 21.94 312 2,436.72 6,845.28 -
301007
德迈
仕
2021年
6月 4
日
2021年
12 月
16 日
锁定期 5.29 14.44 303 1,602.87 4,375.32 -
301010
晶雪
节能
2021年
6月 9
日
2021年
12 月
20 日
锁定期 7.83 17.61 218 1,706.94 3,838.98 -
301011
华立
科技
2021年
6月 9
日
2021年
12 月
17 日
锁定期 14.20 33.84 175 2,485.00 5,922.00 -
301012
扬电
科技
2021年
6月 15
日
2021年
12 月
22 日
锁定期 8.05 24.26 170 1,368.50 4,124.20 -
301013
利和
兴
2021年
6月 21
日
2021年
12 月
29 日
锁定期 8.72 27.11 471 4,107.12 12,768.81 -
301015
百洋
医药
2021年
6月 22
日
2021年
12 月
30 日
锁定期 7.64 38.83 462 3,529.68 17,939.46 -
301016
雷尔
伟
2021年
6月 23
日
2021年
12 月
30 日
锁定期 13.75 32.98 275 3,781.25 9,069.50 -
301017
漱玉
平民
2021年
6月 23
日
2021年
7月 5
日
新股未
上市
8.86 8.86 4,995 44,255.70 44,255.70 -
301017
漱玉
平民
2021年
6月 23
日
2022年
1月 5
日
锁定期 8.86 8.86 555 4,917.30 4,917.30 -
301020 C 密封
2021年
6月 28
日
2021年
7月 6
日
新股未
上市
10.64 10.64 4,210 44,794.40 44,794.40 -
301021 C 英诺
2021年
6月 28
日
2021年
7月 6
日
新股未
上市
9.46 9.46 2,899 27,424.54 27,424.54 -
605162
新中
港
2021年
6月 29
2021年
7月 7
新股未
上市
6.07 6.07 1,377 8,358.39 8,358.39 -
西部利得策略优选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 35 页 共 57 页
日 日
605287
德才
股份
2021年
6月 28
日
2021年
7月 6
日
新股未
上市
31.56 31.56 349 11,014.44 11,014.44 -
688070
纵横
股份
2021年
2月 2
日
2021年
8月 10
日
锁定期 23.16 34.47 2,407 55,746.12 82,969.29 -
688079
美迪
凯
2021年
2月 23
日
2021年
9月 2
日
锁定期 10.19 18.40 10,622 108,238.18 195,444.80 -
688087
英科
再生
2021年
6月 30
日
2021年
7月 9
日
新股未
上市
21.96 21.96 2,469 54,219.24 54,219.24 -
688161
威高
骨科
2021年
6月 23
日
2021年
12 月
30 日
锁定期 36.22 82.27 2,360 85,479.20 194,157.20 -
688183
生益
电子
2021年
2月 10
日
2021年
8月 25
日
锁定期 12.42 14.19 11,322 140,619.24 160,659.18 -
688226
威腾
电气
2021年
6月 28
日
2021年
7月 7
日
新股未
上市
6.42 6.42 2,693 17,289.06 17,289.06 -
688319
欧林
生物
2021年
5月 31
日
2021年
12月 8
日
锁定期 9.88 27.34 3,412 33,710.56 93,284.08 -
688367
工大
高科
2021年
6月 21
日
2021年
12 月
28 日
锁定期 11.53 17.94 1,717 19,797.01 30,802.98 -
688499
利元
亨
2021年
6月 23
日
2021年
7月 1
日
新股未
上市
38.85 38.85 2,149 83,488.65 83,488.65 -
688616
西力
科技
2021年
3月 10
日
2021年
9月 22
日
锁定期 7.35 13.78 3,918 28,797.30 53,990.04 -
688656
浩欧
博
2021年
1月 6
日
2021年
7月 13
日
锁定期 35.26 72.60 1,371 48,341.46 99,534.60 -
688700
东威
科技
2021年
6月 7
日
2021年
12 月
15 日
锁定期 9.41 38.46 3,049 28,691.09 117,264.54 -
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金于本报告期末未持暂时停牌股票。
西部利得策略优选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 36 页 共 57 页
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
本基金本报告期末未持有参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常活动中面临各种金融工具的风险，主要包括信用风险、流动性风险、市场风险
等。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制
流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人实行全员参与的全面风险管理，董事会及其下设合规审核委员会、监事会、经营管
理层及其下设合规及风险管理委员会、督察长、风险管理部、监察稽核部、各业务部门和分支机
构均根据公司制度规定履行各自的风险管理职责。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金的基金管理
人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通
过分散化投资以分散信用风险。
本基金均投资于具有良好信用等级的证券；银行存款均存放于信用良好的银行；在交易所进行的
交易均与中国证券等级结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，违约风险发生的可能性很小；
在银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的标准统计及汇
总。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
西部利得策略优选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 37 页 共 57 页
A-1
- -
A-1以下
- -
未评级
42,020,952.40 -
合计
42,020,952.40 -
注：未评级债券为国债、政策性金融债、超短期融资券和银行同业存单等无信用评级的债券。
6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31 日
AAA
- -
AAA 以下
- -
未评级
10,450,882.20 -
合计
10,450,882.20 -
注：未评级债券为国债、政策性金融债等无信用评级的债券。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合
理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监
控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在
基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回
模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。针对投资品种变现的流动性风险，本基金的
基金管理人通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，
包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品
种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应
对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内
部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产
的流动性风险进行管理。
西部利得策略优选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 38 页 共 57 页
本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的
集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测
试等方式防范流动性风险。并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中
的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基
金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控
制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。本基金管理人通过监测组合久期、
Beta值等指标来衡量市场风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期
等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流
量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、存出保证
金和结算备付金等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2021年 6月 30日
1年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 83,843,057.26 - - - 83,843,057.26
结算备付金 5,459,172.39 - - - 5,459,172.39
存出保证金 407,745.47 - - - 407,745.47
交易性金融资产 52,471,834.60 - - 212,511,814.71 264,983,649.31
应收利息 - - - 422,662.47 422,662.47
应收申购款 - - - 61,344.77 61,344.77
应收证券清算款 - - - 558,191.94 558,191.94
资产总计
142,181,809.72 - - 213,554,013.89 355,735,823.61
西部利得策略优选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 39 页 共 57 页
负债
应付赎回款 - - - 9,435,004.81 9,435,004.81
应付管理人报酬 - - - 427,181.65 427,181.65
应付托管费 - - - 71,196.96 71,196.96
应付证券清算款 - - - 11,392,968.25 11,392,968.25
应付销售服务费 - - - 1,840.62 1,840.62
应付交易费用 - - - 1,057,037.85 1,057,037.85
应交税费 - - - 27.25 27.25
其他负债 - - - 599,061.94 599,061.94
负债总计
- - - 22,984,319.33 22,984,319.33
利率敏感度缺口
142,181,809.72 - - 190,569,694.56 332,751,504.28
上年度末
2020年 12月 31日
1年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 18,336,393.62 - - - 18,336,393.62
结算备付金 2,203,059.31 - - - 2,203,059.31
存出保证金 205,120.39 - - - 205,120.39
交易性金融资产 - - - 314,242,466.88 314,242,466.88
应收利息 - - - 3,187.37 3,187.37
应收申购款 - - - 422,739.53 422,739.53
应收证券清算款 - - - 17,463,180.63 17,463,180.63
资产总计
20,744,573.32
-
-
332,131,574.41
352,876,147.73
负债
应付赎回款 - - - 183,428.59 183,428.59
应付管理人报酬 - - - 426,734.44 426,734.44
应付托管费 - - - 71,122.36 71,122.36
应付销售服务费 - - - 0.42 0.42
应付交易费用 - - - 1,209,757.52 1,209,757.52
其他负债 - - - 529,676.28 529,676.28
负债总计
- -
-
2,420,719.61
2,420,719.61
利率敏感度缺口
20,744,573.32
-
-
329,710,854.80
350,455,428.12
注：注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日
孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
西部利得策略优选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 40 页 共 57 页
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。
本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的的股票和债券，所面临的最大市场价
格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，
并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年12月31日
公允价值
占基金资产净值比
例（%）
公允价值
占基金资产净值
比例（%）
交易性金融资产
－股票投资
212,511,814.71
63.87
314,242,466.88
89.67
交易性金融资产
－基金投资
- - - -
交易性金融资产
－债券投资
52,471,834.60 15.77 - -
交易性金融资产
－贵金属投资
- - - -
衍生金融资产－
权证投资
- - - -
其他
- - - -
合计
264,983,649.31 79.63
314,242,466.88 89.67
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
相关风险变量的变
动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2021年 6月 30日）
上年度末 （2020 年 12 月
31日 ）
分析
业绩比较基准上升
5%
15,312,812.24 16,247,000.00
业绩比较基准下降
5%
-15,312,812.24 -16,247,000.00
西部利得策略优选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所述的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于 2021 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为
210,631,754.34 元，属于第二层次的余额为 54,351,894.97 元，无属于第三层次的余额(2020 年
12 月 31 日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为 311,182,656.25
元，属于第二层级的余额为 3,059,810.63元，无属于第三层级的余额)。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易
不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期
间及限售期间不将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察
输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次或第三层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2021 年 6 月 30 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产（2020 年 12月 31
日：同）。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
212,511,814.71 59.74
其中：股票
212,511,814.71 59.74
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
52,471,834.60 14.75
其中：债券
52,471,834.60 14.75
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
89,302,229.65 25.10
8 其他各项资产
1,449,944.65 0.41
9 合计
355,735,823.61 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
A
农、林、牧、渔业
11,290.28 0.00
B
采矿业
2,352,220.00 0.71
C
制造业
180,409,906.96 54.22
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
13,020.39 0.00
E
建筑业
25,371.37 0.01
F
批发和零售业
95,577.58 0.03
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
50,403.70 0.02
J
金融业
29,509,586.10 8.87
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
44,438.33 0.01
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
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Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
212,511,814.71 63.87
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 000960 锡业股份 1,955,400 31,345,062.00 9.42
2 603816 顾家家居 398,900 30,826,992.00 9.26
3 601166 兴业银行 1,434,300 29,474,865.00 8.86
4 000651 格力电器 504,236 26,270,695.60 7.89
5 600690 海尔智家 904,900 23,445,959.00 7.05
6 600688 上海石化 4,362,227 16,401,973.52 4.93
7 300737 科顺股份 386,500 12,151,560.00 3.65
8 603008 喜临门 331,500 10,942,815.00 3.29
9 000661 长春高新 25,900 10,023,300.00 3.01
10 002043 兔 宝 宝 1,000,000 9,860,000.00 2.96
11 300715 凯伦股份 292,696 6,898,844.72 2.07
12 600028 中国石化 539,500 2,352,220.00 0.71
13 688079 美迪凯 10,622 195,444.80 0.06
14 688161 威高骨科 2,360 194,157.20 0.06
15 688183 生益电子 11,322 160,659.18 0.05
16 688578 艾力斯 4,472 147,441.84 0.04
17 688418 震有科技 6,178 122,262.62 0.04
18 688700 东威科技 3,049 117,264.54 0.04
19 688336 三生国健 5,679 116,021.97 0.03
20 688656 浩欧博 1,371 99,534.60 0.03
21 688319 欧林生物 3,412 93,284.08 0.03
22 688499 利元亨 2,149 83,488.65 0.03
23 688070 纵横股份 2,407 82,969.29 0.02
24 300957 贝泰妮 295 74,328.20 0.02
25 300919 中伟股份 393 64,059.00 0.02
26 688087 英科再生 2,469 54,219.24 0.02
27 688616 西力科技 3,918 53,990.04 0.02
28 301017 漱玉平民 5,550 49,173.00 0.01
29 301020 C密封 4,210 44,794.40 0.01
30 300884 狄耐克 1,497 40,239.36 0.01
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31 300979 华利集团 453 39,637.50 0.01
32 300910 瑞丰新材 371 38,788.05 0.01
33 601528 瑞丰银行 2,230 34,721.10 0.01
34 688367 工大高科 1,717 30,802.98 0.01
35 301021 C英诺 2,899 27,424.54 0.01
36 300981 中红医疗 279 25,218.81 0.01
37 300953 震裕科技 240 23,964.00 0.01
38 001207 联科科技 682 22,581.02 0.01
39 601279 英利汽车 2,004 20,901.72 0.01
40 300941 创识科技 399 19,926.06 0.01
41 301015 百洋医药 462 17,939.46 0.01
42 688226 威腾电气 2,693 17,289.06 0.01
43 300932 三友联众 492 15,601.32 0.00
44 300982 苏文电能 317 14,356.93 0.00
45 300968 格林精密 1,162 14,025.34 0.00
46 001208 华菱线缆 1,754 13,558.42 0.00
47 300940 南极光 307 13,317.66 0.00
48 300614 百川畅银 329 13,285.02 0.00
49 300937 药易购 244 13,105.24 0.00
50 301013 利和兴 471 12,768.81 0.00
51 300942 易瑞生物 443 12,634.36 0.00
52 603171 税友股份 637 12,230.40 0.00
53 300933 中辰股份 1,112 11,609.28 0.00
54 605287 德才股份 349 11,014.44 0.00
55 300955 嘉亨家化 232 10,688.24 0.00
56 300996 普联软件 241 10,177.43 0.00
57 300962 中金辐照 576 9,429.12 0.00
58 300952 恒辉安防 340 9,207.20 0.00
59 301016 雷尔伟 275 9,069.50 0.00
60 300966 共同药业 286 9,020.44 0.00
61 300945 曼卡龙 474 8,949.12 0.00
62 300948 冠中生态 324 8,884.08 0.00
63 300961 深水海纳 394 8,695.58 0.00
64 300950 德固特 219 8,569.47 0.00
65 605162 新中港 1,377 8,358.39 0.00
66 300958 建工修复 300 8,166.00 0.00
67 300986 志特新材 264 8,070.48 0.00
68 300987 川网传媒 301 8,069.81 0.00
69 300978 东箭科技 593 8,064.80 0.00
70 300926 博俊科技 359 7,969.80 0.00
71 300930 屹通新材 322 7,882.56 0.00
72 300985 致远新能 295 7,318.95 0.00
西部利得策略优选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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73 300971 博亚精工 245 6,931.05 0.00
74 301004 嘉益股份 312 6,845.28 0.00
75 300927 江天化学 217 6,531.70 0.00
76 300975 商络电子 492 6,410.76 0.00
77 300963 中洲特材 283 6,364.67 0.00
78 301011 华立科技 175 5,922.00 0.00
79 300967 晓鸣股份 507 5,850.78 0.00
80 300972 万辰生物 430 5,439.50 0.00
81 300929 华骐环保 183 5,407.65 0.00
82 300960 通业科技 234 5,396.04 0.00
83 605011 杭州热电 525 4,662.00 0.00
84 300995 奇德新材 191 4,454.12 0.00
85 301007 德迈仕 303 4,375.32 0.00
86 300998 宁波方正 201 4,285.32 0.00
87 301012 扬电科技 170 4,124.20 0.00
88 300992 泰福泵业 200 4,064.00 0.00
89 301010 晶雪节能 218 3,838.98 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 601166 兴业银行 127,079,085.00 36.26
2 000001 平安银行 83,102,767.79 23.71
3 000651 格力电器 80,259,847.67 22.90
4 600690 海尔智家 75,828,026.90 21.64
5 002236 大华股份 64,799,201.87 18.49
6 000725 京东方Ａ 64,235,293.00 18.33
7 000333 美的集团 50,286,754.64 14.35
8 000100 TCL科技 50,181,097.00 14.32
9 300737 科顺股份 37,384,111.77 10.67
10 600588 用友网络 36,464,909.79 10.41
11 603816 顾家家居 36,309,058.00 10.36
12 002508 老板电器 36,294,332.43 10.36
13 000960 锡业股份 34,356,376.28 9.80
14 002230 科大讯飞 31,290,658.86 8.93
15 002624 完美世界 29,883,884.06 8.53
16 600521 华海药业 27,497,892.80 7.85
17 603008 喜临门 27,357,342.00 7.81
18 300715 凯伦股份 26,074,224.18 7.44
19 603444 吉比特 22,884,078.00 6.53
20 000910 大亚圣象 21,924,772.00 6.26
西部利得策略优选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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21 300033 同花顺 20,112,292.98 5.74
22 002555 三七互娱 19,999,500.97 5.71
23 603208 江山欧派 19,529,669.00 5.57
24 603180 金牌厨柜 18,780,326.80 5.36
25 688023 安恒信息 18,732,325.70 5.35
26 000921 海信家电 18,591,005.60 5.30
27 601187 厦门银行 18,438,205.00 5.26
28 600547 山东黄金 18,395,594.20 5.25
29 601899 紫金矿业 18,068,787.00 5.16
30 002241 歌尔股份 18,015,824.08 5.14
31 600489 中金黄金 17,946,739.43 5.12
32 603993 洛阳钼业 17,909,974.80 5.11
33 601009 南京银行 17,834,677.25 5.09
34 603818 曲美家居 17,784,644.00 5.07
35 002572 索菲亚 17,713,983.00 5.05
36 600988 赤峰黄金 17,630,025.00 5.03
37 601818 光大银行 17,365,096.00 4.96
38 000547 航天发展 17,195,809.03 4.91
39 600688 上海石化 16,206,873.56 4.62
40 603801 志邦家居 15,629,674.40 4.46
41 002078 太阳纸业 14,673,990.00 4.19
42 600392 XD盛和资 14,639,577.00 4.18
43 600111 北方稀土 14,625,447.60 4.17
44 600966 博汇纸业 14,262,708.00 4.07
45 002043 兔 宝 宝 12,611,361.00 3.60
46 002415 海康威视 12,349,400.00 3.52
47 002803 吉宏股份 11,852,632.00 3.38
48 000739 普洛药业 11,541,213.00 3.29
49 600346 恒力石化 11,211,836.17 3.20
50 000703 恒逸石化 10,978,382.00 3.13
51 002155 湖南黄金 10,977,979.26 3.13
52 000915 华特达因 10,975,852.00 3.13
53 600497 驰宏锌锗 10,943,462.00 3.12
54 601168 西部矿业 10,912,615.00 3.11
55 600549 厦门钨业 10,908,042.00 3.11
56 000630 铜陵有色 10,883,096.00 3.11
57 600362 江西铜业 10,867,536.00 3.10
58 002493 荣盛石化 10,769,384.00 3.07
59 600711 盛屯矿业 10,689,817.00 3.05
60 601318 中国平安 10,352,043.70 2.95
61 000661 长春高新 10,309,170.00 2.94
62 603678 火炬电子 8,921,036.00 2.55
西部利得策略优选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 47 页 共 57 页
63 000066 中国长城 7,063,687.00 2.02
注：本表“本期累计买入金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交
易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 601166 兴业银行 124,028,200.91 35.39
2 000001 平安银行 117,226,866.91 33.45
3 002230 科大讯飞 67,535,261.45 19.27
4 000725 京东方Ａ 62,182,253.00 17.74
5 002236 大华股份 60,220,127.96 17.18
6 000100 TCL 科技 53,907,857.83 15.38
7 600690 海尔智家 53,839,104.00 15.36
8 000651 格力电器 53,588,531.03 15.29
9 000333 美的集团 48,377,908.80 13.80
10 002624 完美世界 38,833,359.50 11.08
11 603444 吉比特 36,262,916.10 10.35
12 002508 老板电器 35,145,204.34 10.03
13 300737 科顺股份 35,013,318.00 9.99
14 601601 中国太保 34,260,209.00 9.78
15 601318 中国平安 34,043,619.34 9.71
16 002555 三七互娱 32,048,459.00 9.14
17 600588 用友网络 31,883,982.80 9.10
18 600521 华海药业 25,874,004.48 7.38
19 603008 喜临门 23,086,881.00 6.59
20 000066 中国长城 22,850,118.25 6.52
21 000910 大亚圣象 21,641,113.77 6.18
22 603208 江山欧派 19,703,162.00 5.62
23 300659 中孚信息 19,672,350.20 5.61
24 603818 曲美家居 18,206,649.00 5.20
25 002241 歌尔股份 18,005,598.56 5.14
26 688023 安恒信息 17,970,889.77 5.13
27 002368 太极股份 17,922,236.39 5.11
28 300033 同花顺 17,911,521.00 5.11
29 000921 海信家电 17,599,457.00 5.02
30 601187 厦门银行 17,503,108.32 4.99
31 601009 南京银行 17,457,880.25 4.98
32 603993 洛阳钼业 17,449,525.00 4.98
33 600547 山东黄金 17,211,609.54 4.91
34 300715 凯伦股份 17,171,474.48 4.90
西部利得策略优选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 48 页 共 57 页
35 601899 紫金矿业 16,906,144.00 4.82
36 600489 中金黄金 16,842,880.67 4.81
37 603180 金牌厨柜 16,777,069.00 4.79
38 601818 光大银行 16,502,609.00 4.71
39 002572 索菲亚 16,385,612.48 4.68
40 688561 奇安信 16,363,323.22 4.67
41 601336 新华保险 16,077,784.33 4.59
42 600988 赤峰黄金 15,998,412.94 4.57
43 000547 航天发展 15,973,960.90 4.56
44 600536 中国软件 15,946,132.42 4.55
45 300271 华宇软件 15,420,424.00 4.40
46 600392 XD 盛和资 15,286,588.00 4.36
47 600111 北方稀土 14,412,429.11 4.11
48 603801 志邦家居 14,234,226.00 4.06
49 002439 启明星辰 13,561,762.48 3.87
50 600036 招商银行 13,170,617.00 3.76
51 002078 太阳纸业 13,166,339.22 3.76
52 000739 普洛药业 12,869,670.95 3.67
53 600966 博汇纸业 12,560,221.00 3.58
54 002415 海康威视 11,392,984.00 3.25
55 000630 铜陵有色 11,167,359.00 3.19
56 000915 华特达因 11,097,178.00 3.17
57 002803 吉宏股份 11,080,564.55 3.16
58 600497 驰宏锌锗 10,855,282.00 3.10
59 600362 江西铜业 10,454,915.00 2.98
60 000703 恒逸石化 10,441,742.00 2.98
61 002155 湖南黄金 10,310,925.85 2.94
62 600346 恒力石化 10,297,788.00 2.94
63 601168 西部矿业 10,115,544.00 2.89
64 600711 盛屯矿业 10,103,156.00 2.88
65 600549 厦门钨业 10,064,919.00 2.87
66 002493 荣盛石化 9,953,254.72 2.84
67 603678 火炬电子 8,730,457.64 2.49
68 002938 鹏鼎控股 7,576,360.00 2.16
注：本表“本期累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交
易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额
1,634,450,731.03
卖出股票收入（成交）总额
1,726,324,202.95
西部利得策略优选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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注：本表“买入股票成本（成交）总额”，“卖出股票收入（成交）总额”均按买卖成交金额（成
交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号
债券品种
公允价值
占基金资产净值比例（%）
1
国家债券
42,020,952.40 12.63
2
央行票据
- -
3
金融债券
10,450,882.20 3.14
其中：政策性金融债
10,450,882.20 3.14
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
- -
8
同业存单
- -
9 其他
- -
10 合计
52,471,834.60 15.77
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值
占基金资产
净值比例（%）
1 019654 21 国债 06 211,190 21,125,335.70 6.35
2 019649 21 国债 01 208,810 20,895,616.70 6.28
3 018006 国开 1702 103,290 10,450,882.20 3.14
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金于本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金于本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
西部利得策略优选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 50 页 共 57 页
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
国债期货不在本基金投资范围内。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金于本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
国债期货不在本基金投资范围内。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2
基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
407,745.47
2
应收证券清算款
558,191.94
3
应收股利
-
4
应收利息
422,662.47
5
应收申购款
61,344.77
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
1,449,944.65
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。
西部利得策略优选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
第 51 页 共 57 页
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份
额
级
别
持有人户
数（户）
户均持有
的基金份
额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比
例（%）
持有份额
占总份额比
例（%）
西
部
利
得
策
略
优
选
混
合
A
3,607 73,518.63 240,750,725.56 90.79 24,430,962.15 9.21
西
部
利
得
策
略
优
选
混
合
C
1,481 1,852.90 - - 2,744,143.95 100.00
合
计
5,005 53,531.63 240,750,725.56 89.86 27,175,106.10 10.14
注：1.“持有人户数”合计数小于各份额级别持有人户数的总和，是由于一个持有人同时持有多
个级别基金份额；
2.分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母
采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额
总额）。
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别
持有份额总数（份）
占基金总份额比例（%）
基金管 西部利得策略优选混合 A 2,527,403.55 0.9531
西部利得策略优选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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理人所
有从业
人员持
有本基
金
西部利得策略优选混合 C 396,829.16 14.4609
合计
2,924,232.71 1.0914
注：分级基金管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的
分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金
份额总额）。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、
基金投资和研究部门
负责人持有本开放式
基金
西部利得策略优选混合 A 10~50
西部利得策略优选混合 C -
合计
10~50
本基金基金经理持有
本开放式基金
西部利得策略优选混合 A >100
西部利得策略优选混合 C 10~50
合计
>100
§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目
西部利得策略优选混合 A
西部利得策略优选混合 C
基金合同生效日
（2011年 1月 25日）
基金份额总额
1,063,046,976.37 -
本报告期期初基金份
额总额
269,061,017.91 98,629.11
本报告期基金总申购
份额
14,656,098.06 6,145,762.68
减：本报告期基金总
赎回份额
18,535,428.26 3,500,247.84
本报告期基金拆分变
动份额（份额减少以
“-”填列）
- -
本报告期期末基金份
额总额
265,181,687.71
2,744,143.95
注：其中“总申购份额”含红利再投、转换入份额；“总赎回份额”含转换出份额。
西部利得策略优选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开本基金份额持有人大会，无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
基金管理人于 2021 年 1 月 7 日对外发布了公司董事及独立董事变更公告，董事长为何方
先生、股东董事为李兴春先生、曲莉女士，当然董事为贺燕萍女士，独立董事为张成虎先生、
吴弘先生；于 2021年 1月 11日对外发布了公司高级管理人员变更公告，任命王宇、孙威、蔡
晨研为公司副总经理。
本报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金进行审计。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
广发证券
2
881,258,495.71
26.28%
641,775.00
27.14%
-
海通证券
2
688,264,002.07
20.52%
365,676.09
15.46%
-
安信证券
2
432,909,963.58
12.91%
186,679.02
7.89%
-
西藏东方财 2
354,911,763.92
10.58%
259,545.31
10.98%
-
西部利得策略优选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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富
长江证券
1
354,077,750.03
10.56%
329,751.37
13.95%
-
兴业证券
2
318,139,117.96
9.49%
296,273.63
12.53%
-
中金公司
2
239,242,975.78
7.13%
222,806.76
9.42%
-
光大证券股
份有限公司
1
84,827,084.80
2.53%
62,033.54
2.62%
-
第一创业
1
-
-
-
-
-
东北证券
2
-
-
-
-
-
东方证券
2
-
-
-
-
-
东海证券
1
-
-
-
-
-
东兴证券
1
-
-
-
-
-
方正证券
2
-
-
-
-
-
高华证券
2
-
-
-
-
-
广州证券
2
-
-
-
-
-
国都证券
1
-
-
-
-
-
国金证券
1
-
-
-
-
-
国泰君安
2
-
-
-
-
-
国信证券
2
-
-
-
-
-
民生证券
1
-
-
-
-
-
齐鲁证券
1
-
-
-
-
-
山西证券
2
-
-
-
-
-
申万宏源
1
-
-
-
-
-
申银万国
1
-
-
-
-
-
西部证券
3
-
-
-
-
-
银河证券
1
-
-
-
-
-
英大证券
1
-
-
-
-
-
招商证券
2
-
-
-
-
-
中泰证券
1
-
-
-
-
-
中投证券
2
-
-
-
-
-
西部利得策略优选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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中信证券
2
-
-
-
-
-
中银国际
4
-
-
-
-
-
注：1.基金租用席位的选择标准是： (1)资力雄厚，信誉良好； (2)财务状况良好，各项财务
指标显示公司经营状况稳定； (3)经营行为规范，在最近一年内无重大违规经营行为； (4)内
部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求； (5)公司具有较
强的研究能力，能及时、全面、定期提供具有相当质量的关于宏观经济面分析、行业发展趋势及
证券市场走向、个股分析的研究报告以及丰富全面的信息服务；能根据基金投资的特定要求，提
供专门研究报告。选择程序是：根据对各券商提供的各项投资、研究服务情况的考评结果，符合
席位券商标准的，由公司研究部提出席位券商的调整意见（调整名单及调整原因），并经公司批准。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
广发证券 246,397,711.45 51.07%
179,300,000.00 10.09%
- -
海通证券 - -
- -
- -
安信证券 36,546,411.50 7.57%
104,500,000.00 5.88%
- -
长江证券 - -
695,700,000.00 39.14%
- -
兴业证券 - -
369,200,000.00 20.77%
- -
中金公司 - -
- -
- -
西藏东方
财富
199,521,047.40 41.35%
428,700,000.00 24.12%
- -
光大证券
股份有限
公司
- -
- -
- -
第一创业 - -
- -
- -
东北证券 - -
- -
- -
东方证券 - -
- -
- -
东海证券 - -
- -
- -
东兴证券 - -
- -
- -
方正证券 - -
- -
- -
高华证券 - -
- -
- -
广州证券 - -
- -
- -
国都证券 - -
- -
- -
西部利得策略优选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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国金证券 - -
- -
- -
国泰君安 - -
- -
- -
国信证券 - -
- -
- -
民生证券 - -
- -
- -
齐鲁证券 - -
- -
- -
山西证券 - -
- -
- -
申万宏源 - -
- -
- -
申银万国 - -
- -
- -
西部证券 - -
- -
- -
银河证券 - -
- -
- -
英大证券 - -
- -
- -
招商证券 - -
- -
- -
中泰证券 - -
- -
- -
中投证券 - -
- -
- -
中信证券 - -
- -
- -
中银国际 - -
- -
- -
10.8 其他重大事件
序号
公告事项
法定披露方式
法定披露日期
1
西部利得基金管理有限公司基金管理
人住所变更公告
基金管理人公司网站、
中国证监会基金电子披
露网站及本基金选定的
信息披露报纸
2021年 7月 2日
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情
况
序
号
持有基金份
额比例达到
或者超过
20%的时间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额
占比
（%）
机构
1
20210406-202
10630
59,617,647.0
6
-
-
59,617,647.06
22.25
2
20210406-202
10630
71,656,684.4
9
-
-
71,656,684.49
26.74
产品特有风险
西部利得策略优选混合型证券投资基金 2021 年中期报告
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报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过 20%的情况，由此可能导致的特有风
险主要包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运
作及净值表现产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法以合理价格及时变现基金资产以
应对投资者的赎回申请，可能带来流动性风险；如个别投资者大额赎回引发巨额赎回，基金管
理人可能根据基金合同约定决定部分延期赎回或暂停接受基金的赎回申请，可能影响投资者赎
回业务办理；若个别投资者大额赎回后本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于 5000万
元，基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
（1）中国证监会批准本基金设立的相关文件；
（2）本基金《基金合同》；
（3）本基金《招募说明书》；
（4）本基金《托管协议》；
（5）基金管理人《基金管理资格证书》及《企业法人营业执照》；
（6）报告期内本基金公告的各项原稿。
12.2 存放地点
本基金管理人处——上海市浦东新区耀体路 276号晶耀商务广场 3号楼 9层
12.3 查阅方式
（1）书面查询：查阅时间为每工作日 8:30-11:30，13:00-17:30。投资人可免费查阅，也可
按工本费购买复印件。
（2）网站查询：基金管理人网址：http://www.westleadfund.com投资人对本报告如有疑问，
可咨询本基金管理人西部利得基金管理有限公司，咨询电话 4007-007-818（免长途话费）或发电
子邮件，E-mail:service@westleadfund.com。
西部利得基金管理有限公司
2021 年 8月 30日
