广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2021年中期报告
广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券
投资基金发起式联接基金
2021年中期报告
2021年 6月 30日
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：二〇二一年八月三十日
广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2021年中期报告
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1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独
立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 8月 26日复核了本报告中
的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 1月 1日起至 6月 30日止。
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1.2 目录
1
重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 .......................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .................................................................................................................................................. 3
2
基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .................................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 .................................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .............................................................................................................. 6
2.4 信息披露方式 .................................................................................................................................. 6
2.5 其他相关资料 .................................................................................................................................. 7
3
主要财务指标和基金净值表现 ............................................................................................................... 7
3.1 主要会计数据和财务指标 .............................................................................................................. 7
3.2 基金净值表现 .................................................................................................................................. 7
4
管理人报告 ............................................................................................................................................. 10
4.1 基金管理人及基金经理情况 ........................................................................................................ 10
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................ 14
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................................ 14
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................................................ 14
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................................ 15
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ........................................................................ 15
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................................ 16
5
托管人报告 ............................................................................................................................................. 16
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................................ 16
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ............ 16
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ................................ 16
6
半年度财务会计报告（未经审计） ..................................................................................................... 17
6.1 资产负债表 .................................................................................................................................... 17
6.2 利润表 ............................................................................................................................................ 18
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................................ 19
6.4 报表附注 ........................................................................................................................................ 20
7
投资组合报告 ......................................................................................................................................... 39
7.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................................ 39
7.2 期末投资目标基金明细 ................................................................................................................ 40
7.3 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................................................................ 40
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 .................................... 41
7.5 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................................................................ 47
7.6 期末按债券品种分类的债券投资组合 ........................................................................................ 48
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ................................ 49
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 .................... 49
7.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 .................... 49
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 .............................. 49
7.11 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ...................................................................... 49
7.12 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ...................................................................... 49
7.13 投资组合报告附注 ...................................................................................................................... 50
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8
基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 51
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 .................................................................................... 51
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ........................................................................ 51
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 .................................... 51
8.4 发起式基金发起资金持有份额情况 ............................................................................................ 52
9
开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 52
10
重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 52
10.1 基金份额持有人大会决议 .......................................................................................................... 52
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .......................................... 52
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .............................................................. 53
10.4 基金投资策略的改变 .................................................................................................................. 53
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ...................................................................................... 53
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ...................................................... 53
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .................................................................................. 53
10.8 其他重大事件 .............................................................................................................................. 55
11影响投资者决策的其他重要信息 .......................................................................................................... 56
12
备查文件目录 ....................................................................................................................................... 56
12.1 备查文件目录 .............................................................................................................................. 56
12.2 存放地点 ...................................................................................................................................... 56
12.3 查阅方式 ...................................................................................................................................... 57
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基
金发起式联接基金
基金简称 广发医药卫生联接
基金主代码 001180
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 5月 6日
基金管理人 广发基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 812,045,193.87份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 广发医药卫生联接 A 广发医药卫生联接 C
下属分级基金的交易代码 001180 002978
报告期末下属分级基金的份额总额 725,298,133.98份 86,747,059.89份
2.1.1 目标基金基本情况
基金名称 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金
基金主代码 159938
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2014年 12月 1日
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2015年 1月 8日
基金管理人名称 广发基金管理有限公司
基金托管人名称 中国银行股份有限公司
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金主要通过投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和
跟踪误差最小化。
投资策略
本基金为 ETF 联接基金，主要通过投资于目标 ETF 实现对标的指数的紧
密跟踪。本基金力争将本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪
偏离度的绝对值控制在 0.35%以内，年化跟踪误差控制在 4%以内。
业绩比较基准 中证全指医药卫生指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%
风险收益特征 本基金为 ETF联接基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币
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市场基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表
的股票市场相似的风险收益特征。
2.2.1 目标基金产品说明
投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资策略
本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数的成份股的构成及其权重构
建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应的调
整。本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净
值的 95%。
业绩比较基准 中证全指医药卫生指数
风险收益特征
本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市
场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，
具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 广发基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 程才良 许俊
联系电话 020-83936666 010-66594319
电子邮箱 ccl@gffunds.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服务电话 95105828 95566
传真 020-89899158 010-66594942
注册地址
广东省珠海市横琴新区宝华路
6号105室-49848（集中办公区）
北京市西城区复兴门内大街1
号
办公地址
广州市海珠区琶洲大道东1号
保利国际广场南塔31-33楼
北京市西城区复兴门内大街1
号
邮政编码 510308 100818
法定代表人 孙树明 刘连舸
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报
登载基金中期报告正文的管理人
互联网网址
http://www.gffunds.com.cn
基金中期报告备置地点 广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31-33楼
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2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 广发基金管理有限公司 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广
场南塔 31-33楼
3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期间数据和指标
报告期（2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日）
广发医药卫生联接 A 广发医药卫生联接 C
本期已实现收益 86,276,279.00 10,104,411.83
本期利润 93,618,926.23 13,512,116.46
加权平均基金份额本期利润 0.1224 0.1445
本期加权平均净值利润率 9.38% 11.15%
本期基金份额净值增长率 9.46% 9.35%
3.1.2期末数据和指标
报告期末(2021年 6月 30日)
广发医药卫生联接 A 广发医药卫生联接 C
期末可供分配利润 176,989,128.12 2,868,250.94
期末可供分配基金份额利润 0.2440 0.0331
期末基金资产净值 1,016,467,206.20 120,367,467.85
期末基金份额净值 1.4014 1.3876
3.1.3累计期末指标
报告期末(2021年 6月 30日)
广发医药卫生联接 A 广发医药卫生联接 C
基金份额累计净值增长率 40.14% 79.37%
注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（3）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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广发医药卫生联接 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.37% 1.30% -0.09% 1.30% 0.46% 0.00%
过去三个月 13.67% 1.33% 13.03% 1.35% 0.64% -0.02%
过去六个月 9.46% 1.57% 8.78% 1.58% 0.68% -0.01%
过去一年 18.11% 1.61% 16.12% 1.63% 1.99% -0.02%
过去三年 57.71% 1.53% 53.15% 1.56% 4.56% -0.03%
自基金合同生
效起至今
40.14% 1.64% 45.22% 1.67% -5.08% -0.03%
广发医药卫生联接 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.35% 1.30% -0.09% 1.30% 0.44% 0.00%
过去三个月 13.62% 1.33% 13.03% 1.35% 0.59% -0.02%
过去六个月 9.35% 1.57% 8.78% 1.58% 0.57% -0.01%
过去一年 17.88% 1.61% 16.12% 1.63% 1.76% -0.02%
过去三年 57.02% 1.53% 53.15% 1.56% 3.87% -0.03%
自基金合同生
效起至今
79.37% 1.33% 70.71% 1.35% 8.66% -0.02%
注：业绩比较基准是根据基金合同关于资产配置比例的规定构建的，由于基金资产配置比例处
于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使资产的配置比例符合基金合同要求，基准指数每日按照
合同规定比例采取再平衡，再用每日连乘的计算方式得到基准指数的时间序列。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2015年 5月 6日至 2021年 6月 30日）
广发医药卫生联接 A
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广发医药卫生联接 C
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4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2003]91号文批准，本基金管理人于 2003年 8月 5日成立，总部设在
广州，在北京、上海、广州、香港等地设有分公司或子公司。本基金管理人拥有公募基金管理、特
定客户资产管理、社保基金境内投资管理人、基本养老保险基金证券投资管理机构、保险资金投资
管理人、保险保障基金委托资产管理投资管理人、QDII等业务资格，旗下产品覆盖主动权益、债券、
货币、海外投资、被动投资、量化对冲、另类投资等不同类别，为境内外客户提供标准化和定制化
的资产管理服务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
霍华明
本基金的基金经
理；广发中证全
指信息技术交易
型开放式指数证
券投资基金的基
金经理；广发中
证全指信息技术
交易型开放式指
数证券投资基金
发起式联接基金
的基金经理；广
发中证全指医药
卫生交易型开放
式指数证券投资
基金的基金经
理；广发中证基
建工程指数型发
起式证券投资基
金的基金经理；
广发中证京津冀
协同发展主题交
易型开放式指数
证券投资基金的
基金经理；广发
中小企业 300交
2017-04-20 - 13年
霍华明先生，理学硕士，持
有中国证券投资基金业从业
证书。曾任广发基金管理有
限公司注册登记部核算专
员、数量投资部数据分析员、
ETF 基金助理兼研究员、广
发中证京津冀协同发展主题
交易型开放式指数证券投资
基金发起式联接基金基金经
理(自 2018 年 4 月 19 日至
2021年 6月 29日)。
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易型开放式指数
证券投资基金的
基金经理；广发
中小企业 300交
易型开放式指数
证券投资基金联
接基金的基金经
理；广发中证环
保产业交易型开
放式指数证券投
资基金的基金经
理；广发中证环
保产业交易型开
放式指数证券投
资基金发起式联
接基金的基金经
理；广发中证军
工交易型开放式
指数证券投资基
金的基金经理；
广发中证军工交
易型开放式指数
证券投资基金发
起式联接基金的
基金经理；广发
中证养老产业指
数型发起式证券
投资基金的基金
经理；广发上海
金交易型开放式
证券投资基金的
基金经理；广发
上海金交易型开
放式证券投资基
金联接基金的基
金经理；广发中
证基建工程交易
型开放式指数证
券投资基金的基
金经理
陆志明
本基金的基金经
理；广发深证 100
指数证券投资基
金(LOF)的基金
经理；广发中证
2015-05-06 2021-06-17 22年
陆志明先生，经济学硕士，
持有中国证券投资基金业从
业证书。曾任大鹏证券有限
公司研究员，深圳证券信息
有限公司部门总监，广发基
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1000指数型发起
式证券投资基金
的基金经理；广
发中证全指家用
电器指数型发起
式证券投资基金
的基金经理；广
发中证全指建筑
材料指数型发起
式证券投资基金
的基金经理；广
发中证全指汽车
指数型发起式证
券投资基金的基
金经理
金管理有限公司数量投资部
总经理、指数投资部副总经
理、量化投资部副总经理、
广发中小企业 300 交易型开
放式指数证券投资基金基金
经理(自 2011 年 6 月 3 日至
2016 年 7 月 28 日)、广发中
小企业 300 交易型开放式指
数证券投资基金联接基金基
金经理(自 2011年 6月 9日至
2016 年 7 月 28 日)、广发深
证 100 指数分级证券投资基
金基金经理(自 2012年 5月 7
日至 2016年 7月 28日)、广
发中证百度百发策略 100 指
数型证券投资基金基金经理
(自 2014年 10月 30日至 2016
年 7月 28日)、广发中证医疗
指数分级证券投资基金基金
经理(自 2015年 7月 23日至
2016 年 7 月 28 日)、广发中
证全指能源交易型开放式指
数证券投资基金发起式联接
基金基金经理(自 2015年 7月
9 日至 2018年 10月 9日)、
广发中证全指原材料交易型
开放式指数证券投资基金发
起式联接基金基金经理 (自
2015年 8月 18日至 2018年
12 月 20 日)、广发中证全指
主要消费交易型开放式指数
证券投资基金发起式联接基
金基金经理(自 2015 年 8 月
18日至 2018年 12月 20日)、
广发中证全指主要消费交易
型开放式指数证券投资基金
基金经理(自 2015年 7月 1日
至 2019年 4月 2日)、广发中
证全指工业交易型开放式指
数证券投资基金发起式联接
基金基金经理(自 2017年 6月
13日至 2020年 8月 21日)、
广发中证全指工业交易型开
放式指数证券投资基金基金
经理(自 2017年 6月 13日至
广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2021年中期报告
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2021 年 2 月 10 日)、广发中
证全指可选消费交易型开放
式指数证券投资基金基金经
理(自 2014年 6月 3日至 2021
年 6月 17日)、广发中证全指
医药卫生交易型开放式指数
证券投资基金基金经理 (自
2014年 12月 1日至 2021年
6月 17日)、广发中证全指信
息技术交易型开放式指数证
券投资基金基金经理(自 2015
年 1月 8日至 2021年 6月 17
日)、广发中证全指信息技术
交易型开放式指数证券投资
基金发起式联接基金基金经
理(自 2015 年 1 月 29 日至
2021 年 6 月 17 日)、广发中
证全指金融地产交易型开放
式指数证券投资基金基金经
理(自 2015 年 3 月 23 日至
2021 年 6 月 17 日)、广发中
证全指可选消费交易型开放
式指数证券投资基金发起式
联接基金基金经理(自 2015
年 4 月 15 日至 2021年 6月
17日)、广发中证全指医药卫
生交易型开放式指数证券投
资基金发起式联接基金基金
经理(自 2015 年 5 月 6 日至
2021 年 6 月 17 日)、广发中
证全指能源交易型开放式指
数证券投资基金基金经理(自
2015年 6月 25日至 2021年
6月 17日)、广发中证全指原
材料交易型开放式指数证券
投资基金基金经理(自 2015
年 6 月 25 日至 2021年 6月
17日)、广发中证全指金融地
产交易型开放式指数证券投
资基金发起式联接基金基金
经理(自 2015 年 7 月 9 日至
2021年 6月 17日)。
注：1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2021年中期报告
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基
金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用
基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内基金运作合法
合规，无损害基金持有人利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，并通过实时的行为
监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。
在投资决策的内部控制方面，公司建立了严格的投资备选库制度及投资授权制度，投资组合的
投资标的必须来源于公司备选库，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作
需要经过严格的审批程序。在交易过程中，中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合
平衡”的原则，公平分配投资指令。金融工程与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易
过程进行实时监控及预警，实现投资风险的事中风险控制；稽核岗通过对投资、研究及交易等全流
程的独立监察稽核，实现投资风险的事后控制。
本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到了公平对待，未发生
任何不公平的交易事项。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少
的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 13次，其中 7次为指数量化投资组合因投资
策略需要和其他组合发生的反向交易，其余 6次为不同基金经理管理的组合间因投资策略不同而发
生的反向交易，有关基金经理按规定履行了审批程序。
本报告期内，未发现本组合有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
作为 ETF联接基金，本基金秉承指数化被动投资策略，主要持有广发中证全指医药卫生 ETF及
指数成份股等，间接复制指数，同时积极应对成份股调整、基金申购赎回等因素对指数跟踪效果带
广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2021年中期报告
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来的冲击，进一步降低基金的跟踪误差。
2021年上半年，全球疫情形势依然严峻，世界经济复苏出现分化，部分发达经济体大规模刺激
政策外溢效应明显，国际大宗商品价格快速上涨，然而国内经济随着统筹疫情防控和经济社会发展
成效的持续显现，在同期基数较低以及“就地过年”等因素共同作用下，延续了稳定恢复的态势，经
济循环日益畅通，企业生产经营活动运行良好。A 股市场方面，上证指数上涨 3.40%，深证成指上
涨 4.78%，创业板指数上涨 17.22%，中证全指医药卫生指数上涨 9.16%。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期内，本基金 A 类基金份额净值增长率为 9.46%，C 类基金份额净值增长率为 9.35%，
同期业绩比较基准收益率为 8.78%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，全球接种新冠疫苗的人数快速增加，随着疫苗的普及，经济恢复成为主题。但由
于变异病毒的存在，全球经济不太可能在短时间内恢复至疫情前的水平。就国内而言，虽然原材料
价格上涨对小微企业，尤其是中下游企业带来了生产经营压力，但从上半年经济运行的情况来看，
经济内生动力依然在增强。随着政府对实体经济加大支持，尤其是对小微企业和个体工商户利好政
策的不断落地，预计下半年中国经济有望保持稳定复苏的态势。随着疫情的反复，市场对医疗用品
的需求依然维持在高位。从海外的疫情形势来看，病毒短时间内无法消除，人类未来与病毒长期共
存的概率较大，医药板块的高景气度大概率将延续。从长远看，人口老龄化是中国人口结构发展的
大趋势，中国人均医疗卫生支出跟发达国家相比有一定距离，医药行业的发展空间依然很大。医药
板块是攻守兼备的板块，值得投资者长期配置。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
公司设有估值委员会，按照相关法律法规和证监会的相关规定，负责制定旗下基金投资品种的
估值原则和估值程序，并选取适当的估值方法，经公司管理层批准后方可实施。估值委员会的成员
包括：公司分管投研、估值的公司领导、督察长、各投资部门负责人、研究发展部负责人、合规稽
核部负责人、金融工程与风险管理部负责人和基金会计部负责人。估值委员会定期对估值政策和程
序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法，以保证
其持续适用。基金日常估值由基金会计部具体执行，并确保和托管行核对一致。投资研究人员积极
关注市场变化、证券发行机构重大事件等可能对估值产生重大影响的因素，向估值委员会提出估值
广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2021年中期报告
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建议，确保估值的公允性。合规稽核部负责定期对基金估值程序和方法进行核查，确保估值委员会
的各项决策得以有效执行。以上所有相关人员具备较高的专业能力和丰富的行业从业经验。为保证
基金估值的客观独立，基金经理不参与估值的具体流程，但若存在对相关投资品种估值有失公允的
情况，可向估值委员会提出意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以维护基金持有人利
益为准则。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司、中证指数有限公司签署服务协议，由其按
合同约定提供相关债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金合同中“基金收益与分配”之“基金收益分配原则”的相关规定，本基金本报告期内未
进行利润分配，符合合同规定。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在广发中证全指医药卫生交易型开
放式指数证券投资基金发起式联接基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基
金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的
行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的
规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回
价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持
有人利益的行为。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融
工具风险及管理”、“ 关联方承销证券”、“关联方证券出借”部分未在托管人复核范围内）、投资组合
广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2021年中期报告
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报告等数据真实、准确和完整。
6
半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
报告截止日：2021年 6月 30日
单位：人民币元
资
产 附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
资 产：
- -
银行存款 6.4.7.1 64,225,117.56 66,283,618.80
结算备付金
83,588.16 563,994.10
存出保证金
85,284.62 269,913.93
交易性金融资产 6.4.7.2 1,075,554,995.83 1,143,509,779.54
其中：股票投资
4,645,430.30 6,373,373.47
基金投资
1,070,909,065.53 1,137,135,006.07
债券投资
500.00 1,400.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
10,433,890.39 4,156,613.69
应收利息 6.4.7.5 5,751.81 7,196.57
应收股利
- -
应收申购款
2,221,636.89 1,875,315.47
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
1,152,610,265.26 1,216,666,432.10
负债和所有者权益 附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
负 债：
- -
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
14,867,541.70 8,062,779.14
应付管理人报酬
27,213.95 30,380.95
应付托管费
5,442.76 6,076.18
广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2021年中期报告
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应付销售服务费
23,368.38 26,696.45
应付交易费用 6.4.7.7 1,975.08 38,731.33
应交税费
719,792.59 842,062.03
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 130,256.75 204,711.47
负债合计
15,775,591.21 9,211,437.55
所有者权益：
- -
实收基金 6.4.7.9 812,045,193.87 944,118,808.17
未分配利润 6.4.7.10 324,789,480.18 263,336,186.38
所有者权益合计
1,136,834,674.05 1,207,454,994.55
负债和所有者权益总计
1,152,610,265.26 1,216,666,432.10
注：报告截止日 2021年 6月 30日，广发医药卫生联接 A基金份额净值人民币 1.4014元，基金
份额总额 725,298,133.98 份；广发医药卫生联接 C 基金份额净值人民币 1.3876 元，基金份额总额
86,747,059.89份；总份额总额 812,045,193.87份。
6.2 利润表
会计主体：广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2021年 1月 1日至
2021年 6月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至
2020年 6月 30日
一、收入
107,982,790.16 535,181,575.92
1.利息收入
117,227.49 310,613.58
其中：存款利息收入 6.4.7.11 117,225.42 310,599.13
债券利息收入
2.07 14.45
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
96,778,213.94 189,164,693.81
其中：股票投资收益 6.4.7.12 463,220.13 6,320,514.07
基金投资收益 6.4.7.13 96,288,584.70 182,688,318.32
债券投资收益 6.4.7.14 1,647.22 19,346.27
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2021年中期报告
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股利收益 6.4.7.16 24,761.89 136,515.15
3.公允价值变动收益（损失以“-”号
填列）
6.4.7.17 10,750,351.86 344,661,015.54
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 336,996.87 1,045,252.99
减：二、费用
851,747.47 1,973,025.70
1．管理人报酬
165,748.91 297,610.69
2．托管费
33,149.71 59,522.15
3．销售服务费
120,807.90 118,810.99
4．交易费用 6.4.7.19 89,278.53 1,048,877.21
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
339,860.82 340,259.99
7．其他费用 6.4.7.20 102,901.60 107,944.67
三、利润总额（亏损总额以“-”号填
列）
107,131,042.69 533,208,550.22
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
107,131,042.69 533,208,550.22
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值） 944,118,808.17 263,336,186.38 1,207,454,994.55
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润） - 107,131,042.69 107,131,042.69
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列） -132,073,614.30 -45,677,748.89 -177,751,363.19
其中：1.基金申购款 320,655,635.32 99,540,170.62 420,195,805.94
2.基金赎回款 -452,729,249.62 -145,217,919.51 -597,947,169.13
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”号
填列） - - -
五、期末所有者权益（基 812,045,193.87 324,789,480.18 1,136,834,674.05
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金净值）
项目
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值） 1,803,767,138.79 -253,256,012.57 1,550,511,126.22
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润） - 533,208,550.22 533,208,550.22
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列） -472,360,891.09 -33,060,805.79 -505,421,696.88
其中：1.基金申购款 872,182,238.63 -36,164,643.54 836,017,595.09
2.基金赎回款 -1,344,543,129.72 3,103,837.75 -1,341,439,291.97
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”号
填列） - - -
五、期末所有者权益（基
金净值） 1,331,406,247.70 246,891,731.86 1,578,297,979.56
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：孙树明，主管会计工作负责人：窦刚，会计机构负责人：张晓章
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 （“本基金”）经中国证
券监督管理委员会（“中国证监会”）证监许可[2014]1383 号文核准，由广发基金管理有限公司依照
《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关规定和《广发
中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》（“基金合同”）发起，
于 2015年 5月 6日募集成立。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司，基金托管人为中国银
行股份有限公司。
本基金募集期为 2015年 4月 13日至 2015年 4月 30日，本基金为契约型开放式基金，存续期
限不定，募集资金总额为人民币 968,683,229.36元，有效认购户数为 27,502户。其中，认购资金在
募集期间产生的利息共计人民币 226,328.69元，折合基金份额 226,328.69份 ，按照基金合同的有关
约定计入基金份额持有人的基金账户。本基金募集资金经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
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验资。
本基金自 2016年 7月 6日起增设 C类基金份额，原份额转为 A类份额。
本基金的财务报表于 2021年 8月 26日已经本基金的基金管理人及基金托管人批准报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则 （以下简称“企业会计准则”）和中国证监会
发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制，同时在具体会计核算和信息披露方面也参考了中国
证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规
定的要求，真实、完整地反映了本基金 2021年 6月 30日的财务状况以及 2021年上半年度的经营成
果和基金净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。
6.4.6 税项
（1）印花税
证券（股票）交易印花税税率为 1‰，由出让方缴纳。
（2）增值税、城建税、教育费附加及地方教育费附加
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的
规定，经国务院批准，自 2016年 5月 1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业
纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。金融商品转让，按照卖出价扣除买入价后的余额为
销售额。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、
债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；
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存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有
关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得
的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通
知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债
券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等
增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增
值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，
自 2018年 1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下简称“资
管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税，资管产品管理人未分别核
算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别或
汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中
发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理
人以后月份的增值税应纳税额中抵减；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90 号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策
的通知》的规定，自 2018年 1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生的部
分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以 2018年 1月 1日起产生的利息
及利息性质的收入为销售额；转让 2017年 12月 31日前取得的股票（不包括限售股）、债券、基金、
非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017 年最后一个交易日的股票收盘价
（2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、债券估值（中
债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非货物期货结算价
格作为买入价计算销售额。
本基金分别按实际缴纳的增值税额的 7%、3%和 2%缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教
育费附加。
（3）企业所得税
证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
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（4）个人所得税
个人所得税税率为 20%。
基金从上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内（含 1个月）的，其股息红
利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年（含 1年）的，减按 50%计入应纳税
所得额；持股期限超过 1年的，减按 25%计入应纳税所得额；自 2015年 9月 8日起，证券投资基金
从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所
得税。
暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
活期存款 64,225,117.56
定期存款 -
其中：存款期限 1个月以内 -
存款期限 1-3个月 -
存款期限 3个月以上 -
其他存款 -
合计 64,225,117.56
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 4,151,574.72 4,645,430.30 493,855.58
贵金属投资-金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所市场 500.00 500.00 -
银行间市场 - - -
合计 500.00 500.00 -
资产支持证券 - - -
基金 657,112,399.48 1,070,909,065.53 413,796,666.05
其他 - - -
合计 661,264,474.20 1,075,554,995.83 414,290,521.63
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2021年中期报告
第 24页共 57页
本基金本报告期末无衍生金融工具。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末无买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应收活期存款利息 5,683.38
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 34.56
应收结算备付金利息 33.84
应收债券利息 0.03
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
应收出借证券利息 -
其他 -
合计 5,751.81
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 1,975.08
银行间市场应付交易费用 -
合计 1,975.08
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 34,053.44
广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2021年中期报告
第 25页共 57页
应付证券出借违约金 -
预提费用 96,203.31
合计 130,256.75
6.4.7.9 实收基金
广发医药卫生联接 A
金额单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 826,812,495.39 826,812,495.39
本期申购 155,847,706.63 155,847,706.63
本期赎回（以“-”号填列） -257,362,068.04 -257,362,068.04
本期末 725,298,133.98 725,298,133.98
广发医药卫生联接 C
金额单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 117,306,312.78 117,306,312.78
本期申购 164,807,928.69 164,807,928.69
本期赎回（以“-”号填列） -195,367,181.58 -195,367,181.58
本期末 86,747,059.89 86,747,059.89
注：申购含转换转入、红利再投资份（金）额，赎回含转换转出份（金）额。
6.4.7.10 未分配利润
广发医药卫生联接 A
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 109,177,769.81 122,609,772.51 231,787,542.32
本期利润 86,276,279.00 7,342,647.23 93,618,926.23
本期基金份额交易产生的
变动数 -18,464,920.69 -15,772,475.64 -34,237,396.33
其中：基金申购款 29,689,196.52 20,565,892.07 50,255,088.59
基金赎回款 -48,154,117.21 -36,338,367.71 -84,492,484.92
本期已分配利润 - - -
广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2021年中期报告
第 26页共 57页
本期末 176,989,128.12 114,179,944.10 291,169,072.22
广发医药卫生联接 C
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -8,980,581.98 40,529,226.04 31,548,644.06
本期利润 10,104,411.83 3,407,704.63 13,512,116.46
本期基金份额交易产生的
变动数
1,744,421.09 -13,184,773.65 -11,440,352.56
其中：基金申购款 -2,099,671.73 51,384,753.76 49,285,082.03
基金赎回款 3,844,092.82 -64,569,527.41 -60,725,434.59
本期已分配利润 - - -
本期末 2,868,250.94 30,752,157.02 33,620,407.96
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
活期存款利息收入 114,705.18
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 1,026.81
结算备付金利息收入 1,493.43
其他 -
合计 117,225.42
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
股票投资收益——买卖股票差价收入 743,405.80
股票投资收益——赎回差价收入 -
股票投资收益——申购差价收入 -280,185.67
股票投资收益——证券出借差价收入 -
合计 463,220.13
6.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
卖出股票成交总额 23,133,169.84
减：卖出股票成本总额 22,389,764.04
买卖股票差价收入 743,405.80
6.4.7.12.3 股票投资收益——申购差价收入
广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2021年中期报告
第 27页共 57页
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
申购基金份额总额 19,005,000.00
减：现金支付申购款总额 -202,867.90
减：申购股票成本总额 19,488,053.57
申购差价收入 -280,185.67
6.4.7.13 基金投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
卖出/赎回基金成交总额 272,538,869.20
减：卖出/赎回基金成本总额 176,250,284.50
基金投资收益 96,288,584.70
6.4.7.14债券投资收益
6.4.7.14.1债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
债券投资收益——买卖债券（债转股及
债券到期兑付）差价收入
1,647.22
债券投资收益——赎回差价收入 -
债券投资收益——申购差价收入 -
合计 1,647.22
6.4.7.14.2债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成
交总额
10,649.39
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）
成本总额
9,000.00
减：应收利息总额 2.17
买卖债券差价收入 1,647.22
6.4.7.15 衍生工具收益
本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.16 股利收益
广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2021年中期报告
第 28页共 57页
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
股票投资产生的股利收益 24,761.89
其中：证券出借权益补偿收入 -
基金投资产生的股利收益 -
合计 24,761.89
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
1.交易性金融资产 10,750,351.86
——股票投资 -95,805.54
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 10,846,157.40
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的
预估增值税 -
合计 10,750,351.86
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
基金赎回费收入 298,392.63
基金转换费收入 38,604.24
合计 336,996.87
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
交易所市场交易费用 72,049.34
银行间市场交易费用 -
交易基金产生的费用 17,229.19
其中：申购费 180.23
广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2021年中期报告
第 29页共 57页
赎回费 35.47
其他 17,013.49
合计 89,278.53
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
审计费用 36,695.94
信息披露费 59,507.37
证券出借违约金 -
银行汇划费 6,698.29
合计 102,901.60
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报表批准报出日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
中国银行股份有限公司 基金托管人、代销机构
广发基金管理有限公司
基金发起人、基金管理人、注册登记与
过户机构、直销机构
广发证券股份有限公司
基金管理人控股股东、代销机构
广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基
金
本基金是该基金的联接基金
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.3 债券交易
广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2021年中期报告
第 30页共 57页
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
广发证券股份有限公
司
7,100.00 37.87% 39,200.00 28.46%
6.4.10.1.4 应支付关联方的佣金
本基金本报告期内及上年度可比期间内无应支付关联方的佣金，本报告期末及上年度可比期间
末无应付关联方佣金余额。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月
30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月
30日
当期发生的基金应支付的管理费 165,748.91 297,610.69
其中：支付销售机构的客户维护费 1,100,260.89 1,450,720.32
注：本基金基金财产中投资于目标 ETF的部分不收取管理费。本基金管理费按前一日基金资产
净值扣除所持有目标 ETF基金份额部分的基金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.5%年费
率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值－前一日所持有目标 ETF基金份额部分的基金资产净值，若为负数，
则 E取 0
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金
管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月
广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2021年中期报告
第 31页共 57页
30日 30日
当期发生的基金应支付的托管费 33,149.71 59,522.15
注：本基金基金财产中投资于目标 ETF的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日基金资产
净值扣除所持有目标 ETF基金份额部分的基金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.1%的年
费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值－前一日所持有目标 ETF基金份额部分的基金资产净值，若为负数，
则 E取 0
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金
托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节
假日、公休日等，支付日期顺延。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的各关
联方名称
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
广发医药卫生联接A 广发医药卫生联接 C 合计
广发基金管理有限公
司
- 18,136.00 18,136.00
广发证券股份有限公
司
- 2,698.65 2,698.65
合计 - 20,834.65 20,834.65
获得销售服务费的各关
联方名称
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
广发医药卫生联接A 广发医药卫生联接C 合计
广发基金管理有限公
司
- 26,728.49 26,728.49
广发证券股份有限公
司
- 2,956.86 2,956.86
合计 - 29,685.35 29,685.35
注：本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金份
额资产净值的 0.40%（根据《广发基金管理有限公司关于旗下部分基金实施销售服务费率优惠的公
告》，本基金自 2018年 5月 16日起适用 0.20%优惠费率，结束时间届时将另行公告）年费率计提。
广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2021年中期报告
第 32页共 57页
计算方法如下：
H＝E×0.20%（优惠费率）÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送
基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支取，由
注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、
公休日等，支付日期顺延。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率
的证券出借业务。
6.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费
率的证券出借业务。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
广发医药卫生联接
A
广发医药卫生联接C 广发医药卫生联接A 广发医药卫生联接C
报告期初持有的基
金份额 - - 64,235,665.84 -
报告期间申购/买入
总份额 - - - -
报告期间因拆分变
动份额 - - - -
减：报告期间赎回/
卖出总份额 - - 57,735,565.82 -
报告期末持有的基
金份额 - - 6,500,100.02 -
报告期末持有的基 - - 0.55% -
广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2021年中期报告
第 33页共 57页
金份额占基金总份
额比例
注：本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。基金管理人上年度可比期间内
持有本基金份额变动的相关费用按基金合同及更新的招募说明书的有关规定支付。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
广发医药卫生联接 A
本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
广发医药卫生联接 C
本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行股份有限公司 64,225,117.56 114,705.18
94,130,392.3
5
301,703.80
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行股份有限公司保管，按银行同业利率或约定利率
计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内无在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期末持有 459,795,228.00份目标 ETF基金广发中证全指医药卫生交易型开放式指
数证券投资基金份额（2020年 6月 30日：765,664,738.00份），占其总份额的比例为 63.31%（2020
年 6月 30日：50.46%）。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12 期末（2021年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
认购
价格
期末估
值单价
数量(单
位：张)
期末
成本
总额
期末
估值
总额 备注
广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2021年中期报告
第 34页共 57页
型
12311
7
健帆
转债
2021-0
6-23
2021-0
7-12
新债
流通
受限
100.00 100.00 5.00 500.00 500.00 -
注：截至本报告期末 2021年 6月 30日止，本基金无因认购新发/增发证券而持有的流通受限股
票和权证。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
截至本报告期末 2021年 6月 30日止，本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2021年 6月 30日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款，无抵押债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2021年 6月 30日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回
购证券款，无抵押债券。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
截至本报告期末 2021年 6月 30日止，本基金无参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
本基金在日常经营活动中涉及的风险主要是信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人
制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管
理及信息系统持续监控上述各类风险。
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金管理人奉行全面风险管理的理念，在董事会下设立合规及风险管理委员会，负责制定风
险管理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；在管理层层面设立风险控制委员会，讨论和
制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由合规稽核部、
金融工程与风险管理部负责，协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效
评估。合规稽核部、金融工程与风险管理部对公司总经理负责。本基金管理人建立了以合规及风险
管理委员会为核心的、由总经理和风险控制委员会、督察长、合规稽核部、金融工程与风险管理部
和相关业务部门构成的风险管理架构体系。
6.4.13.2 信用风险
广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2021年中期报告
第 35页共 57页
信用风险指由于在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或所投资证券之发行人出现违约、
无法支付到期本息，或由于债券发行人信用等级降低导致债券价格下降，将对基金资产造成的损失。
为了防范信用风险，本基金主要投资于信用等级较高的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。
但是，随着短期资金市场的发展，本基金的投资范围扩大以后，可能会在一定程度上增加信用风险。
本基金在交易所进行的证券交易交收和款项清算对手为中国证券登记结算有限责任公司，违约
风险较小；银行间同业市场主要通过对交易对手进行风险评估防范相应的信用风险。本基金管理人
认为与应收证券清算款相关的信用风险不重大。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
本基金本报告期末及上年度末均无按短期信用评级列示的债券投资。
6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2021年6月30日
上年度末
2020年12月31日
AAA - -
AAA以下 500.00 1,400.00
未评级 - -
合计 500.00 1,400.00
注：1、债券评级取自第三方评级机构的债项评级。
2、以上未评级的债券为期限在一年以上的国债、政策性金融债、央行票据。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险指因市场交易不活跃，基金资产无法以适当价格及时变现的风险或基金无法应付基
金赎回支付的要求所引起的风险。本基金坚持组合持有、分散投资的原则，基金管理人根据市场运
行情况和基金运行情况制订本基金的风险控制目标和方法，具体计算与分析各类风险控制指标，从
而对流动性风险进行监控和防范。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，除在附注 6.4.12 中列示的流通暂时受限的证券
外，本基金所持大部分投资品种均可在证券交易所或银行间同业市场进行交易，资产变现能力强。
本基金持有的其他资产主要为银行存款等期限短、流动性强的品种。本基金的负债水平也严格按照
基金合同及中国证监会相关规定进行管理，因此无重大流动性风险。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金投资标的为具有良好流动性的金融工具，主要投资品种均可在证券交易所或银行间同业
市场进行交易，本身具有较好的流动性；在投资限制中采取多种措施保障本基金分散投资；同时，
本基金投资策略成熟，能够支持不同市场情形下的投资者赎回要求。实际投资中，本基金投资组合
广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2021年中期报告
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的流动性能够与本基金申购和赎回的安排相匹配。
综上所述，本基金的流动性良好，无重大流动性风险。
6.4.13.4 市场风险
基金的市场风险是指由于证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理等各种因素的影响，
导致基金收益水平变化而产生的风险，反映了基金资产中金融工具或证券价值对市场参数变化的敏
感性。一般来讲，市场风险是开放式基金面临的最大风险，也往往是众多风险中最基本和最常见的，
也是最难防范的风险，其他如流动性风险最终是因为市场风险在起作用。市场风险包括利率风险、
外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指利率敏感性金融工具的公允价值及将来现金流受市场利率变动而发生波动的风
险。本基金管理人通过久期、凸性、风险价值模型（VAR）等方法来评估投资组合中债券的利率风
险。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2021年 6月 30日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产：
银行存款 64,225,117.56 - - - 64,225,117.56
结算备付金 83,588.16 - - - 83,588.16
存出保证金 85,284.62 - - - 85,284.62
交易性金融资产 500.00 - - 1,075,554,495.83
1,075,554,995.
83
应收证券清算款 - - - 10,433,890.39 10,433,890.39
应收利息 - - - 5,751.81 5,751.81
应收申购款 - - - 2,221,636.89 2,221,636.89
资产总计
64,394,490.34 - - 1,088,215,774.92
1,152,610,265.
26
负债：
应付赎回款 - - - 14,867,541.70 14,867,541.70
应付管理人报酬 - - - 27,213.95 27,213.95
应付托管费 - - - 5,442.76 5,442.76
应付销售服务费 - - - 23,368.38 23,368.38
应付交易费用 - - - 1,975.08 1,975.08
应交税费 - - - 719,792.59 719,792.59
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其他负债 - - - 130,256.75 130,256.75
负债总计 - - - 15,775,591.21 15,775,591.21
利率敏感度缺口
64,394,490.34 - - 1,072,440,183.71
1,136,834,674.
05
上年度末
2020年 12月 31
日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产：
银行存款 66,283,618.80 - - - 66,283,618.80
结算备付金 563,994.10 - - - 563,994.10
存出保证金 269,913.93 - - - 269,913.93
交易性金融资产 1,400.00 - - 1,143,508,379.54
1,143,509,779.
54
应收证券清算款 - - - 4,156,613.69 4,156,613.69
应收利息 - - - 7,196.57 7,196.57
应收申购款 - - - 1,875,315.47 1,875,315.47
资产总计
67,118,926.83 - - 1,149,547,505.27
1,216,666,432.
10
负债：
应付赎回款 - - - 8,062,779.14 8,062,779.14
应付管理人报酬 - - - 30,380.95 30,380.95
应付托管费 - - - 6,076.18 6,076.18
应付销售服务费 - - - 26,696.45 26,696.45
应付交易费用 - - - 38,731.33 38,731.33
应交税费 - - - 842,062.03 842,062.03
其他负债 - - - 204,711.47 204,711.47
负债总计 - - - 9,211,437.55 9,211,437.55
利率敏感度缺口
67,118,926.83 - - 1,140,336,067.72
1,207,454,994.
55
注：上表按金融资产和金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
本基金本报告期末及上年度末未持有债券资产（不含可转债、可交换债），因此市场利率的变动
对于本基金资产净值无重大影响。
6.4.13.4.2外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
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6.4.13.4.2.1外汇风险的敏感性分析
本基金本报告期末及上年度末未持有外汇资产，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指交易性金融资产的公允价值受市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动
发生波动的风险。本基金的金融资产以公允价值计量，所有市场价格因素引起的金融资产公允价值
变动均直接反映在当期损益中。本基金管理人通过采用 Barra 风险管理系统，以及标准差、跟踪误
差、beta值、风险价值模型（VAR）等指标监控投资组合面临的市场价格波动风险。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
交易性金融资产－股票投资 4,645,430.30 0.41 6,373,373.47 0.53
交易性金融资产－基金投资 1,070,909,065.53 94.20 1,137,135,006.07 94.18
交易性金融资产－债券投资 500.00 0.00 1,400.00 0.00
交易性金融资产－贵金属投资 - - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,075,554,995.83 94.61 1,143,509,779.54 94.70
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
上升 5% 56,288,070.21 57,193,343.23
下降 5% -56,288,070.21 -57,193,343.23
注：上年度末的假设条件为“除沪深 300指数以外的其他市场变量保持不变”。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
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1、公允价值
（1）不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值接近于公
允价值。
（2）以公允价值计量的金融工具
（i）金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低
层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
（ii）各层次金融工具公允价值
于 2021年 6月 30日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为人民
币 1,075,554,495.83 元，属于第二层次的余额为人民币 0,500.00 元，无属于第三层次的金额（2020
年 12 月 31 日：属于第一层次的余额为人民币 1,143,508,379.54 元，属于第二层次的余额为人民币
1,400.00元，无属于第三层次的金额）。
（iii）公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等情况，
本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关证券的公允价值列
入第二层次或第三层次，上述事项解除时将相关证券的公允价值列入第一层次。
2、除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 4,645,430.30 0.40
其中：股票 4,645,430.30 0.40
2 基金投资 1,070,909,065.53 92.91
3 固定收益投资 500.00 0.00
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其中：债券 500.00 0.00
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
64,308,705.72 5.58
8 其他各项资产 12,746,563.71 1.11
9 合计 1,152,610,265.26 100.00
7.2 期末投资目标基金明细
金额单位：人民币元
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
1
广发中证全
指医药卫生
交易型开放
式指数证券
投资基金
股票型
交易型开
放式
广发基金管理有
限公司
1,070,909,065.53 94.20
7.3 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.3.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 3,421,033.47 0.30
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 203,512.10 0.02
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
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I 信息传输、软件和信息技术服务业 44,564.00 0.00
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 429,652.67 0.04
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 542,933.06 0.05
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 3,735.00 0.00
合计 4,645,430.30 0.41
7.3.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 300760 迈瑞医疗 700 336,035.00 0.03
2 600276 恒瑞医药 4,852 329,790.44 0.03
3 603259 药明康德 1,913 299,556.67 0.03
4 300015 爱尔眼科 2,947 209,178.06 0.02
5 300122 智飞生物 900 168,057.00 0.01
6 600436 片仔癀 300 134,490.00 0.01
7 300347 泰格医药 550 106,315.00 0.01
8 300142 沃森生物 1,700 104,890.00 0.01
9 000661 长春高新 258 99,846.00 0.01
10 600196 复星医药 1,300 93,769.00 0.01
11 600763 通策医疗 200 82,200.00 0.01
12 300896 爱美客 100 78,888.00 0.01
13 002821 凯莱英 200 74,520.00 0.01
14 000538 云南白药 600 69,432.00 0.01
15 300759 康龙化成 300 65,097.00 0.01
16 300601 康泰生物 400 59,600.00 0.01
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17 300595 欧普康视 540 55,917.00 0.00
18 002001 新和成 1,680 48,182.40 0.00
19 603882 金域医学 300 47,931.00 0.00
20 300003 乐普医疗 1,400 44,968.00 0.00
21 002007 华兰生物 1,166 42,768.88 0.00
22 000963 华东医药 900 41,409.00 0.00
23 300529 健帆生物 430 37,134.80 0.00
24 300363 博腾股份 400 33,648.00 0.00
25 300558 贝达药业 300 32,472.00 0.00
26 000516 国际医学 1,700 31,977.00 0.00
27 600079 人福医药 1,100 31,097.00 0.00
28 002223 鱼跃医疗 800 30,504.00 0.00
29 300725 药石科技 190 30,192.90 0.00
30 300253 卫宁健康 1,820 29,611.40 0.00
31 600085 同仁堂 700 28,595.00 0.00
32 002252 上海莱士 3,700 27,713.00 0.00
33 601607 上海医药 1,300 27,469.00 0.00
34 002044 美年健康 3,000 27,330.00 0.00
35 600332 白云山 800 27,080.00 0.00
36 603392 万泰生物 100 25,918.00 0.00
37 300677 英科医疗 200 24,960.00 0.00
38 603456 九洲药业 500 24,290.00 0.00
39 002326 永太科技 1,200 23,988.00 0.00
40 600161 天坛生物 700 23,975.00 0.00
41 002422 科伦药业 1,200 23,940.00 0.00
42 300676 华大基因 200 23,720.00 0.00
43 002030 达安基因 1,052 22,344.48 0.00
44 603939 益丰药房 378 21,202.02 0.00
45 600201 生物股份 1,200 20,940.00 0.00
46 000513 丽珠集团 400 20,008.00 0.00
47 600521 华海药业 932 19,460.16 0.00
48 300244 迪安诊断 500 19,150.00 0.00
49 688139 海尔生物 181 19,023.10 0.00
50 300009 安科生物 1,272 18,952.80 0.00
51 300482 万孚生物 290 18,760.10 0.00
52 603127 昭衍新药 100 18,375.00 0.00
53 000423 东阿阿胶 500 17,955.00 0.00
54 600867 通化东宝 1,500 17,910.00 0.00
55 600380 健康元 1,300 17,849.00 0.00
56 000739 普洛药业 600 17,640.00 0.00
57 300357 我武生物 274 17,568.88 0.00
58 002603 以岭药业 600 17,496.00 0.00
59 300463 迈克生物 400 16,836.00 0.00
60 002294 信立泰 500 16,450.00 0.00
广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2021年中期报告
第 43页共 57页
61 300630 普利制药 313 16,401.20 0.00
62 600771 广誉远 400 15,640.00 0.00
63 300685 艾德生物 150 15,612.00 0.00
64 000623 吉林敖东 1,000 15,490.00 0.00
65 600998 九州通 1,000 15,370.00 0.00
66 603658 安图生物 200 15,154.00 0.00
67 600535 天士力 1,000 14,810.00 0.00
68 002382 蓝帆医疗 700 14,595.00 0.00
69 688266 泽璟制药-U 200 14,142.00 0.00
70 300573 兴齐眼药 100 14,103.00 0.00
71 002019 亿帆医药 800 13,800.00 0.00
72 603883 老百姓 260 13,696.80 0.00
73 002390 信邦制药 1,300 13,624.00 0.00
74 603858 步长制药 600 13,494.00 0.00
75 603707 健友股份 318 13,276.50 0.00
76 002675 东诚药业 630 13,274.10 0.00
77 600511 国药股份 400 13,224.00 0.00
78 300143 盈康生命 500 12,880.00 0.00
79 603233 大参林 248 12,675.28 0.00
80 300298 三诺生物 400 12,528.00 0.00
81 300294 博雅生物 338 12,218.70 0.00
82 002332 仙琚制药 900 11,286.00 0.00
83 600216 浙江医药 700 11,207.00 0.00
84 300451 创业慧康 1,235 10,917.40 0.00
85 300326 凯利泰 800 10,872.00 0.00
86 002022 科华生物 600 10,746.00 0.00
87 000999 华润三九 400 10,700.00 0.00
88 603087 甘李药业 100 10,658.00 0.00
89 600129 太极集团 500 10,385.00 0.00
90 688321 微芯生物 220 10,161.80 0.00
91 300119 瑞普生物 300 10,146.00 0.00
92 600211 西藏药业 160 10,092.80 0.00
93 002727 一心堂 300 9,933.00 0.00
94 600252 中恒集团 3,000 9,870.00 0.00
95 000650 仁和药业 900 9,828.00 0.00
96 600812 华北制药 900 9,585.00 0.00
97 002773 康弘药业 400 9,252.00 0.00
98 000403 派林生物 295 9,180.40 0.00
99 600645 中源协和 400 9,180.00 0.00
100 600267 海正药业 600 9,030.00 0.00
101 600572 康恩贝 2,000 8,880.00 0.00
102 002099 海翔药业 1,100 8,877.00 0.00
103 600993 马应龙 300 8,664.00 0.00
104 603520 司太立 140 8,631.00 0.00
广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2021年中期报告
第 44页共 57页
105 300642 透景生命 100 8,581.00 0.00
106 300233 金城医药 300 8,550.00 0.00
107 300026 红日药业 2,000 8,500.00 0.00
108 600329 中新药业 300 8,427.00 0.00
109 688166 博瑞医药 200 8,362.00 0.00
110 600195 中牧股份 695 8,312.20 0.00
111 002262 恩华药业 511 7,843.85 0.00
112 300653 正海生物 100 7,830.00 0.00
113 603987 康德莱 300 7,800.00 0.00
114 300149 睿智医药 400 7,716.00 0.00
115 600587 新华医疗 338 7,655.70 0.00
116 000028 国药一致 200 7,568.00 0.00
117 300358 楚天科技 400 7,484.00 0.00
118 002038 双鹭药业 700 7,371.00 0.00
119 600056 中国医药 600 7,290.00 0.00
120 002581 未名医药 400 7,272.00 0.00
121 600062 华润双鹤 600 7,146.00 0.00
122 600055 万东医疗 400 6,700.00 0.00
123 002900 哈三联 200 6,654.00 0.00
124 300702 天宇股份 180 6,375.60 0.00
125 002399 海普瑞 400 6,372.00 0.00
126 300633 开立医疗 200 6,316.00 0.00
127 603387 基蛋生物 280 6,294.40 0.00
128 300158 振东制药 800 6,168.00 0.00
129 300832 新产业 100 6,160.00 0.00
130 688389 普门科技 200 6,132.00 0.00
131 002317 众生药业 700 6,027.00 0.00
132 000710 贝瑞基因 200 6,008.00 0.00
133 002524 光正眼科 400 5,972.00 0.00
134 603718 海利生物 400 5,960.00 0.00
135 603368 柳药股份 300 5,922.00 0.00
136 002424 贵州百灵 800 5,888.00 0.00
136 600789 鲁抗医药 800 5,888.00 0.00
137 000078 海王生物 1,800 5,868.00 0.00
138 300406 九强生物 295 5,820.35 0.00
139 600422 昆药集团 600 5,820.00 0.00
140 600976 健民集团 100 5,800.00 0.00
141 002020 京新药业 680 5,780.00 0.00
142 300639 凯普生物 175 5,776.75 0.00
143 600557 康缘药业 500 5,620.00 0.00
144 300497 富祥药业 440 5,539.60 0.00
145 600566 济川药业 300 5,370.00 0.00
146 000915 华特达因 200 5,346.00 0.00
147 600420 国药现代 540 5,319.00 0.00
广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2021年中期报告
第 45页共 57页
148 600750 江中药业 400 5,300.00 0.00
149 300401 花园生物 400 5,220.00 0.00
150 600285 羚锐制药 496 5,208.00 0.00
151 300006 莱美药业 700 4,935.00 0.00
152 000989 九芝堂 500 4,900.00 0.00
153 002737 葵花药业 300 4,896.00 0.00
154 002589 瑞康医药 1,100 4,873.00 0.00
155 600299 安迪苏 400 4,784.00 0.00
156 300206 理邦仪器 300 4,770.00 0.00
157 603538 美诺华 100 4,700.00 0.00
158 000566 海南海药 800 4,680.00 0.00
159 600664 哈药股份 1,600 4,624.00 0.00
160 300194 福安药业 1,000 4,590.00 0.00
161 603566 普莱柯 200 4,560.00 0.00
162 000813 德展健康 1,000 4,540.00 0.00
163 300273 和佳医疗 700 4,501.00 0.00
164 603108 润达医疗 400 4,492.00 0.00
165 600227 圣济堂 1,300 4,407.00 0.00
166 002437 誉衡药业 1,700 4,403.00 0.00
167 603301 振德医疗 100 4,392.00 0.00
168 002653 海思科 200 4,304.00 0.00
169 300683 海特生物 100 4,216.00 0.00
170 300267 尔康制药 1,100 4,202.00 0.00
171 000931 中关村 600 4,122.00 0.00
172 002550 千红制药 1,000 4,100.00 0.00
173 603896 寿仙谷 100 4,074.00 0.00
174 300238 冠昊生物 200 4,058.00 0.00
175 000518 四环生物 1,100 4,048.00 0.00
176 603990 麦迪科技 160 4,035.20 0.00
177 300181 佐力药业 500 4,035.00 0.00
178 600594 益佰制药 700 4,032.00 0.00
179 000950 重药控股 800 4,024.00 0.00
180 300147 香雪制药 500 3,965.00 0.00
181 600351 亚宝药业 700 3,962.00 0.00
182 002435 长江健康 700 3,955.00 0.00
183 300436 广生堂 100 3,915.00 0.00
184 300381 溢多利 400 3,912.00 0.00
185 000534 万泽股份 300 3,909.00 0.00
186 300871 回盛生物 100 3,900.00 0.00
187 300453 三鑫医疗 250 3,892.50 0.00
188 300204 舒泰神 300 3,882.00 0.00
189 002411 延安必康 700 3,871.00 0.00
190 300439 美康生物 200 3,860.00 0.00
191 002880 卫光生物 100 3,836.00 0.00
广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2021年中期报告
第 46页共 57页
192 300705 九典制药 100 3,805.00 0.00
193 600624 复旦复华 500 3,735.00 0.00
194 002940 昂利康 100 3,728.00 0.00
195 000908 景峰医药 800 3,696.00 0.00
196 603590 康辰药业 100 3,689.00 0.00
197 300039 上海凯宝 700 3,633.00 0.00
198 300016 北陆药业 400 3,624.00 0.00
199 600479 千金药业 400 3,560.00 0.00
200 300030 阳普医疗 300 3,558.00 0.00
201 300110 华仁药业 800 3,528.00 0.00
202 000597 东北制药 698 3,496.98 0.00
203 300111 向日葵 1,200 3,492.00 0.00
204 603811 诚意药业 200 3,470.00 0.00
205 300723 一品红 100 3,375.00 0.00
206 603229 奥翔药业 100 3,339.00 0.00
207 002950 奥美医疗 200 3,312.00 0.00
208 300255 常山药业 500 3,300.00 0.00
209 002551 尚荣医疗 600 3,246.00 0.00
210 300318 博晖创新 400 3,228.00 0.00
211 300199 翰宇药业 600 3,216.00 0.00
212 002166 莱茵生物 400 3,120.00 0.00
213 000766 通化金马 600 3,048.00 0.00
214 002432 九安医疗 400 2,992.00 0.00
215 300636 同和药业 180 2,865.60 0.00
216 002688 金河生物 400 2,848.00 0.00
217 600488 天药股份 600 2,766.00 0.00
218 688098 申联生物 200 2,722.00 0.00
219 002755 奥赛康 200 2,718.00 0.00
220 002275 桂林三金 200 2,710.00 0.00
221 002287 奇正藏药 100 2,697.00 0.00
222 002118 紫鑫药业 1,000 2,680.00 0.00
223 000788 北大医药 400 2,640.00 0.00
224 603669 灵康药业 300 2,604.00 0.00
225 000756 新华制药 300 2,598.00 0.00
226 300485 赛升药业 200 2,552.00 0.00
227 002562 兄弟科技 600 2,520.00 0.00
228 603367 辰欣药业 200 2,480.00 0.00
229 002107 沃华医药 320 2,400.00 0.00
230 688108 赛诺医疗 200 2,188.00 0.00
231 300396 迪瑞医疗 100 2,083.00 0.00
232 002793 罗欣药业 200 1,994.00 0.00
233 300246 宝莱特 100 1,944.00 0.00
234 603739 蔚蓝生物 100 1,716.00 0.00
235 603222 济民医疗 100 1,620.00 0.00
广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2021年中期报告
第 47页共 57页
236 300314 戴维医疗 100 1,601.00 0.00
237 603309 维力医疗 110 1,534.50 0.00
238 002750 龙津药业 200 1,502.00 0.00
239 300452 山河药辅 100 1,492.00 0.00
240 300562 乐心医疗 100 1,485.00 0.00
241 000411 英特集团 100 1,322.00 0.00
7.5 报告期内股票投资组合的重大变动
7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 600276 恒瑞医药 3,896,780.80 0.32
2 300760 迈瑞医疗 1,961,488.00 0.16
3 603259 药明康德 1,761,709.00 0.15
4 000661 长春高新 1,495,686.00 0.12
5 300122 智飞生物 1,105,842.00 0.09
6 300015 爱尔眼科 1,012,938.00 0.08
7 600436 片仔癀 968,133.00 0.08
8 300347 泰格医药 683,806.00 0.06
9 300142 沃森生物 663,695.00 0.05
10 000538 云南白药 662,459.00 0.05
11 002001 新和成 579,982.00 0.05
12 600196 复星医药 554,406.00 0.05
13 300601 康泰生物 467,521.00 0.04
14 603882 金域医学 456,663.00 0.04
15 600763 通策医疗 445,958.00 0.04
16 002821 凯莱英 435,811.00 0.04
17 002044 美年健康 420,270.00 0.03
18 002007 华兰生物 407,557.00 0.03
19 300677 英科医疗 384,835.00 0.03
20 300003 乐普医疗 363,697.00 0.03
注：本项及下项 7.5.2、7.5.3的买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换
股及行权等获得的股票，卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权
等减少的股票，此外， “买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖出股票收入”）均按买
卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2021年中期报告
第 48页共 57页
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 600276 恒瑞医药 1,993,540.00 0.17
2 300760 迈瑞医疗 1,353,965.00 0.11
3 000661 长春高新 1,027,226.00 0.09
4 603259 药明康德 942,423.00 0.08
5 300122 智飞生物 804,835.00 0.07
6 300015 爱尔眼科 726,286.00 0.06
7 600436 片仔癀 559,828.00 0.05
8 300347 泰格医药 524,171.00 0.04
9 300142 沃森生物 496,277.00 0.04
10 000538 云南白药 460,003.00 0.04
11 002001 新和成 362,218.00 0.03
12 002821 凯莱英 354,177.00 0.03
13 300601 康泰生物 328,438.00 0.03
14 002007 华兰生物 289,335.00 0.02
15 002044 美年健康 284,936.00 0.02
16 600196 复星医药 271,369.00 0.02
17 600763 通策医疗 270,257.00 0.02
18 300003 乐普医疗 242,387.00 0.02
19 603882 金域医学 235,904.00 0.02
20 000963 华东医药 223,608.00 0.02
7.5.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 36,538,998.98
卖出股票收入（成交）总额 23,133,169.84
7.6 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2021年中期报告
第 49页共 57页
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 500.00 0.00
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 500.00 0.00
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值
占基金资产净
值比例(％)
1 123117 健帆转债 5 500.00 0.00
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.11 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
7.12 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有国债期货。
广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2021年中期报告
第 50页共 57页
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
7.13 投资组合报告附注
7.13.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中，江苏恒瑞医药股份有限公司在报告编制日前一年内
曾受到中华人民共和国财政部的处罚。
本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。除上述主
体外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.13.2本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。
7.13.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 85,284.62
2 应收证券清算款 10,433,890.39
3 应收股利 -
4 应收利息 5,751.81
5 应收申购款 2,221,636.89
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 12,746,563.71
7.13.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.13.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2021年中期报告
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8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额级别
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份额比
例
广发医药卫生
联接 A
77,535 9,354.46
546,131.5
8
0.08%
724,752,0
02.40
99.92%
广发医药卫生
联接 C
18,904 4,588.82
20,470,68
7.74
23.60%
66,276,37
2.15
76.40%
合计 96,439 8,420.30
21,016,81
9.32
2.59%
791,028,3
74.55
97.41%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持
有本基金
广发医药卫生联接 A 71,688.07 0.0099%
广发医药卫生联接 C 169.39 0.0002%
合计 71,857.46 0.0088%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基
金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金
广发医药卫生联接 A 0
广发医药卫生联接 C 0
合计 0
本基金基金经理持有本开
放式基金
广发医药卫生联接 A 0
广发医药卫生联接 C 0
合计 0
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8.4 发起式基金发起资金持有份额情况
项目
持有份额总
数
持有份额占
基金总份额
比例
发起份额总
数
发起份额占
基金总份额
比例
发起份额承
诺持有期限
基金管理人固有资金 - -
10,000,200.0
2
1.23% 三年
基金管理人高级管理人员 - - - - -
基金经理等人员 - - - - -
基金管理人股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 - -
10,000,200.0
2
1.23% 三年
9
开放式基金份额变动
单位：份
项目 广发医药卫生联接 A 广发医药卫生联接 C
基金合同生效日（2015 年 5 月 6
日）基金份额总额
968,683,229.36 -
本报告期期初基金份额总额 826,812,495.39 117,306,312.78
本报告期基金总申购份额 155,847,706.63 164,807,928.69
减：本报告期基金总赎回份额 257,362,068.04 195,367,181.58
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 725,298,133.98 86,747,059.89
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金管理人、本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
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10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金聘请的会计师事务所未发生变更。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等
情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
银河证券 2 23,323,511.97 39.09% 17,037.02 39.06% -
华创证券 1 36,348,656.85 60.91% 26,582.23 60.94% -
粤开证券 3 - - - - -
大同证券 1 - - - - -
西南证券 1 - - - - -
天风证券 1 - - - - -
长江证券 2 - - - - -
安信证券 1 - - - - -
财达证券 1 - - - - -
摩根大通证券 2 - - - - 新增 2个
中金财富证券 2 - - - - -
东莞证券 1 - - - - -
中信证券 3 - - - - -
恒泰证券 1 - - - - -
国金证券 2 - - - - -
联储证券 1 - - - - -
华西证券 1 - - - - -
国融证券 1 - - - - -
国联证券 1 - - - - -
华金证券 2 - - - - -
山西证券 1 - - - - -
海通证券 2 - - - - -
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广发证券 3 - - - - -
招商证券 2 - - - - -
注：1、交易单元选择标准：
（1）财务状况良好，在最近一年内无重大违规行为；
（2）经营行为规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
（3）具备投资运作所需的高效、安全、合规的席位资源，满足投资组合进行证券交易的需要；
（4）具有较强的研究和行业分析能力，能及时、全面、准确地向公司提供关于宏观、行业、市
场及个股的高质量报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；
（5）能积极为公司投资业务的开展，提供良好的信息交流和客户服务；
（6）能提供其他基金运作和管理所需的服务。
2、交易单元选择流程：
（1）对交易单元候选券商的研究服务进行评估。本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择
标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商。
（2）协议签署及通知托管人。本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基
金托管人。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商
名称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
成交金额
占当期
权证成
交总额
的比例
成交金额
占当期
基金成
交总额
的比例
银河
证券
3,239.00
17.28
%
- - - - - -
华创
证券
8,410.39
44.86
%
- - - -
349,451,1
25.38
100.00
%
粤开
证券
- - - - - - - -
大同
证券
- - - - - - - -
西南
证券
- - - - - - - -
天风
证券
- - - - - - - -
长江
证券
- - - - - - - -
安信 - - - - - - - -
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证券
财达
证券
- - - - - - - -
摩根
大通
证券
- - - - - - - -
中金
财富
证券
- - - - - - - -
东莞
证券
- - - - - - - -
中信
证券
- - - - - - - -
恒泰
证券
- - - - - - - -
国金
证券
- - - - - - - -
联储
证券
- - - - - - - -
华西
证券
- - - - - - - -
国融
证券
- - - - - - - -
国联
证券
- - - - - - - -
华金
证券
- - - - - - - -
山西
证券
- - - - - - - -
海通
证券
- - - - - - - -
广发
证券
7,100.00
37.87
%
- - - - - -
招商
证券
- - - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式
法定披露日
期
1
广发基金管理有限公司关于旗下基金 2020年
第 4季度报告提示性公告
中国证监会规定报刊及
网站
2021-01-21
2 广发基金管理有限公司关于旗下基金 2020年 中国证监会规定报刊及 2021-03-30
广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2021年中期报告
第 56页共 57页
年度报告提示性公告 网站
3
关于旗下部分基金根据《公开募集证券投资基
金运作指引第 3号——指数基金指引》修改基
金合同等法律文件的公告
中国证监会规定报刊及
网站
2021-03-31
4
广发基金管理有限公司关于旗下基金 2021年
第 1季度报告提示性公告
中国证监会规定报刊及
网站
2021-04-21
5
关于广发中证全指医药卫生交易型开放式指
数证券投资基金发起式联接基金基金经理变
更公告
中国证监会规定报刊及
网站
2021-06-17
11影响投资者决策的其他重要信息
11.1 影响投资者决策的其他重要信息
根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号
——指数基金指引》等法律法规的规定和基金合同的约定，经与基金托管人协商一致，并报中国证
监会备案，本公司决定自 2021年 3月 31日起，对旗下部分基金的基金合同、托管协议等法律文件
进行修订。详情可见基金管理人网站（www.gffunds.com.cn）刊登的《关于旗下部分基金根据<公开
募集证券投资基金运作指引第 3号——指数基金指引>修改基金合同等法律文件的公告》。
12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
1.中国证监会批准广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金募集
的文件
2.《广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》
3.《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》
4.《广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议》
5.法律意见书
6.基金管理人业务资格批件、营业执照
7.基金托管人业务资格批件、营业执照
12.2 存放地点
广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31-33楼
广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2021年中期报告
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12.3 查阅方式
1.书面查阅：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件；
2.网站查阅：基金管理人网址 http://www.gffunds.com.cn。
广发基金管理有限公司
二〇二一年八月三十日
