广发纳斯达克 100指数证券投资基金 2021年中期报告
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广发纳斯达克 100指数证券投资基金
2021年中期报告
2021年 6月 30日
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年八月三十日
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1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独
立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 8月 26日复核了本报告中
的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 1月 1日起至 6月 30日止。
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1.2
目录
1
重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 .......................................................................................................................................... 2
1.2
目录 ................................................................................................................................................ 3
2
基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .................................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 .................................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .............................................................................................................. 5
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 .................................................................................................. 6
2.5 信息披露方式 .................................................................................................................................. 6
2.6 其他相关资料 .................................................................................................................................. 6
3
主要财务指标和基金净值表现 ............................................................................................................... 6
3.1 主要会计数据和财务指标 .............................................................................................................. 6
3.2 基金净值表现 .................................................................................................................................. 7
4
管理人报告 ............................................................................................................................................... 9
4.1 基金管理人及基金经理情况 .......................................................................................................... 9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................ 12
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................................ 12
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................................................ 12
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................................ 13
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ........................................................................ 13
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................................ 14
5
托管人报告 ............................................................................................................................................. 14
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................................ 14
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ............ 14
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ................................ 14
6
半年度财务会计报告（未经审计） ..................................................................................................... 15
6.1 资产负债表 .................................................................................................................................... 15
6.2 利润表 ............................................................................................................................................ 16
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................................ 17
6.4 报表附注 ........................................................................................................................................ 18
7
投资组合报告 ......................................................................................................................................... 38
7.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................................ 38
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 ................................................................ 38
7.3 期末按行业分类的权益投资组合 ................................................................................................ 39
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 .................................... 39
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动 ............................................................................................ 46
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 ................................................................................ 48
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ................................ 48
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 .................... 48
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 .................... 48
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 .............................. 49
7.11 投资组合报告附注 ...................................................................................................................... 49
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8
基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 50
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 .................................................................................... 50
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ........................................................................ 50
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ........................................ 50
9
开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 51
10
重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 51
10.1 基金份额持有人大会决议 .......................................................................................................... 51
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .......................................... 51
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .............................................................. 51
10.4 基金投资策略的改变 .................................................................................................................. 51
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ...................................................................................... 51
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ...................................................... 51
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .................................................................................. 51
10.8 其他重大事件 .............................................................................................................................. 54
11
影响投资者决策的其他重要信息 ....................................................................................................... 55
12
备查文件目录 ....................................................................................................................................... 55
12.1 备查文件目录 .............................................................................................................................. 55
12.2 存放地点 ...................................................................................................................................... 55
12.3 查阅方式 ...................................................................................................................................... 56
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 广发纳斯达克 100指数证券投资基金
基金简称 广发纳斯达克 100指数（QDII）
基金主代码 270042
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年 8月 15日
基金管理人 广发基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,031,889,607.66份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称
广发纳斯达克 100指数
（QDII）A
广发纳斯达克 100指数
（QDII）C
下属分级基金的交易代码 270042 006479
报告期末下属分级基金的份额总
额
854,920,007.64份 176,969,600.02份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金采用被动式指数化投资策略，通过严格的投资程序约束和数量化风
险管理手段，力求实现对标的指数的有效跟踪，追求跟踪误差的最小化。
投资策略
本基金以追求标的指数长期增长的稳定收益为宗旨，在降低跟踪误差和控
制流动性风险的双重约束下构建指数化的投资组合。
本基金力争控制基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度
小于0.5%，基金净值增长率与业绩比较基准之间的年跟踪误差不超过5%。
本基金对纳斯达克 100 指数成份股的投资比例不低于基金资产净值的
85%，对纳斯达克 100指数备选成份股及以纳斯达克 100指数为投资标的
的交易型开放式指数基金（ETF）的投资比例不高于基金资产净值的 10%，
现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
业绩比较基准 人民币计价的纳斯达克 100总收益指数收益率
风险收益特征
本基金为股票型基金，风险和收益高于货币市场基金、债券型基金和混合
型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。本基金为指数型基金，主
要采用完全复制法跟踪标的指数，具有与标的指数、以及标的指数所代表
的股票市场相似的风险收益特征。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 广发基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 程才良 许俊
联系电话 020-83936666 010-66594319
电子邮箱 ccl@gffunds.com.cn fcid@bankofchina.com
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客户服务电话 95105828 95566
传真 020-89899158 010-66594942
注册地址
广东省珠海市横琴新区宝华路
6号105室-49848（集中办公区）
北京市西城区复兴门内大街1
号
办公地址
广州市海珠区琶洲大道东1号
保利国际广场南塔31-33楼
北京市西城区复兴门内大街1
号
邮政编码 510308 100818
法定代表人 孙树明 刘连舸
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
名称
英文
-
BANK OF CHINA NEW YORK
BRANCH
中文 - 中国银行纽约分行
注册地址
-
1045 Avenue of the Americas,New
York City,New York County,New York
10018
办公地址
-
1045 Avenue of the Americas,New
York City,New York County,New York
10018
邮政编码 - -
2.5 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 证券日报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 http://www.gffunds.com.cn
基金中期报告备置地点
广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场
南塔 31-33楼
2.6 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 广发基金管理有限公司
广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广
场南塔 31-33楼
3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期间数据和指标 报告期（2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日）
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广发纳斯达克 100指数
（QDII）A
广发纳斯达克 100指数
（QDII）C
本期已实现收益 65,605,411.84 14,612,901.46
本期利润 353,718,127.79 79,067,472.29
加权平均基金份额本期利润 0.4666 0.4760
本期加权平均净值利润率 12.18% 12.50%
本期基金份额净值增长率 12.12% 12.04%
3.1.2期末数据和指标
报告期末(2021年 6月 30日)
广发纳斯达克 100指数
（QDII）A
广发纳斯达克 100指数
（QDII）C
期末可供分配利润 639,879,767.31 286,787,022.08
期末可供分配基金份额利润 0.7485 1.6205
期末基金资产净值 3,539,491,820.42 727,959,449.64
期末基金份额净值 4.1401 4.1135
3.1.3累计期末指标
报告期末(2021年 6月 30日)
广发纳斯达克 100指数
（QDII）A
广发纳斯达克 100指数
（QDII）C
基金份额累计净值增长率 404.08% 92.90%
注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（3）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
广发纳斯达克 100指数（QDII）A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 7.96% 0.79% 7.93% 0.78% 0.03% 0.01%
过去三个月 9.67% 1.09% 9.50% 1.09% 0.17% 0.00%
过去六个月 12.12% 1.42% 12.22% 1.42% -0.10% 0.00%
过去一年 30.58% 1.46% 31.73% 1.47% -1.15% -0.01%
过去三年 94.10% 1.72% 107.71% 1.70% -13.61% 0.02%
自基金合同生
效起至今
404.08% 1.26% 501.76% 1.25% -97.68% 0.01%
广发纳斯达克 100指数（QDII）C
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阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 7.96% 0.78% 7.93% 0.78% 0.03% 0.00%
过去三个月 9.65% 1.09% 9.50% 1.09% 0.15% 0.00%
过去六个月 12.04% 1.42% 12.22% 1.42% -0.18% 0.00%
过去一年 30.36% 1.46% 31.73% 1.47% -1.37% -0.01%
自基金合同生
效起至今
92.90% 1.76% 104.91% 1.74% -12.01% 0.02%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
广发纳斯达克 100指数证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2012年 8月 15日至 2021年 6月 30日)
广发纳斯达克 100指数（QDII）A
广发纳斯达克 100指数（QDII）C
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4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2003]91号文批准，本基金管理人于 2003年 8月 5日成立，总部设在
广州，在北京、上海、广州、香港等地设有分公司或子公司。本基金管理人拥有公募基金管理、特
定客户资产管理、社保基金境内投资管理人、基本养老保险基金证券投资管理机构、保险资金投资
管理人、保险保障基金委托资产管理投资管理人、QDII等业务资格，旗下产品覆盖主动权益、债券、
货币、海外投资、被动投资、量化对冲、另类投资等不同类别，为境内外客户提供标准化和定制化
的资产管理服务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
刘杰
本基金的基金
经理；广发沪
深 300交易型
2018-08-06 - 17年
刘杰先生，工学学士，持
有中国证券投资基金业从
业证书。曾任广发基金管
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开放式指数证
券投资基金联
接基金的基金
经理；广发中
证 500交易型
开放式指数证
券投资基金的
基金经理；广
发中证 500交
易型开放式指
数证券投资基
金联接基金
(LOF)的基金
经理；广发沪
深 300交易型
开放式指数证
券投资基金的
基金经理；广
发创业板交易
型开放式指数
证券投资基金
的基金经理；
广发创业板交
易型开放式指
数证券投资基
金发起式联接
基金的基金经
理；广发道琼
斯美国石油开
发与生产指数
证券投资基金
（QDII-LOF）
的基金经理；
广发港股通恒
生综合中型股
指数证券投资
基金(LOF)的
基金经理；广
发美国房地产
指数证券投资
基金的基金经
理；广发纳斯
达克 100交易
型开放式指数
证券投资基金
理有限公司信息技术部系
统开发专员、数量投资部
研究员、广发沪深 300指
数证券投资基金基金经理
(自 2014年 4月 1日至 2016
年 1月 17日)、广发中证环
保产业指数型发起式证券
投资基金基金经理(自2016
年 1月 25日至 2018年 4
月 25日)、广发量化稳健混
合型证券投资基金基金经
理(自 2017年 8月 4日至
2018年 11月 30日)、广发
中小企业 300交易型开放
式指数证券投资基金联接
基金基金经理(自 2016年 1
月 25日至 2019年 11月 14
日)、广发中小企业 300交
易型开放式指数证券投资
基金基金经理(自 2016年 1
月 25日至 2019年 11月 14
日)、广发中证养老产业指
数型发起式证券投资基金
基金经理(自 2016年 1月
25日至 2019年 11月 14
日)、广发中证军工交易型
开放式指数证券投资基金
基金经理(自 2016年 8月
30日至 2019年 11月 14
日)、广发中证军工交易型
开放式指数证券投资基金
发起式联接基金基金经理
(自 2016年 9月 26日至
2019年 11月 14日)、广发
中证环保产业交易型开放
式指数证券投资基金基金
经理(自 2017年 1月 25日
至 2019年 11月 14日)、广
发中证环保产业交易型开
放式指数证券投资基金发
起式联接基金基金经理(自
2018年 4月 26日至 2019
年 11月 14日)、广发标普
全球农业指数证券投资基
金基金经理(自 2018年8月
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的基金经理；
广发纳斯达克
生物科技指数
型发起式证券
投资基金的基
金经理；广发
全球医疗保健
指数证券投资
基金的基金经
理；广发恒生
中国企业精明
指数型发起式
证券投资基金
（QDII）的基
金经理；广发
中证央企创新
驱动交易型开
放式指数证券
投资基金的基
金经理；广发
中证央企创新
驱动交易型开
放式指数证券
投资基金联接
基金的基金经
理；广发粤港
澳大湾区创新
100交易型开
放式指数证券
投资基金的基
金经理；广发
粤港澳大湾区
创新 100交易
型开放式指数
证券投资基金
联接基金的基
金经理；指数
投资部总经理
助理
6日至 2020年 2月 28日)。
注：1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基
金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用
基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内基金运作合法
合规，无损害基金持有人利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，并通过实时的行为
监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。
在投资决策的内部控制方面，公司建立了严格的投资备选库制度及投资授权制度，投资组合的
投资标的必须来源于公司备选库，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作
需要经过严格的审批程序。在交易过程中，中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合
平衡”的原则，公平分配投资指令。金融工程与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易
过程进行实时监控及预警，实现投资风险的事中风险控制；稽核岗通过对投资、研究及交易等全流
程的独立监察稽核，实现投资风险的事后控制。
本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到了公平对待，未发生
任何不公平的交易事项。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少
的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 13次，其中 7次为指数量化投资组合因投资
策略需要和其他组合发生的反向交易，其余 6 次为不同基金经理管理的组合间因投资策略不同而发
生的反向交易，有关基金经理按规定履行了审批程序。
本报告期内，未发现本组合有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
本基金主要采用完全复制法来跟踪纳斯达克 100 指数，按照个股在标的指数中的基准权重构建
股票组合，呈现出股票型指数基金的特征。
广发纳斯达克 100指数证券投资基金 2021年中期报告
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2021 年上半年，美股呈现震荡上行行情，纳斯达克 100 指数上涨 12.93%，标普 500 指数上涨
14.41%，两个指数点位均在上半年内创出历史新高。
1 季度美股诸多行业，例如汽车、银行、多元金融、零售、科技硬件、能源以及原材料的盈利
增速较去年 4季度均大幅抬升，美股大部分板块盈利已经超过疫情前水平。由于去年 2季度是疫情
冲击最严重的时期，存在明显的低基数效应。上半年 QDII基金，尤其是美股 QDII基金整体表现相
对较好，主要受美国后疫情时期经济好转预期影响，尤其是伴随疫苗的逐步供应，市场情绪逐渐好
转。后疫情时代，美国财政刺激相关政策也有利于企业盈利的恢复，相对低的有效税率也对盈利改
善起到了积极作用。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期内，本基金 A类基金份额净值增长率为 12.12%，C类基金份额净值增长率为 12.04%，
同期业绩比较基准收益率为 12.22%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，新冠病毒变种或将持续干扰海外经济复苏进程，在没有更强财政刺激的情况下，
美国经济或将由强复苏转为温和复苏。因此，市场普遍预测美联储加息的步伐将进一步放缓，较低
的利率水平将为美股提供支撑。
美国市场是全世界最重要的金融市场之一，是全球化资产配置的重要目的地，纳斯达克 100 指
数作为纳斯达克的主要指数，呈现了高科技、高成长和非金融的特点，是美国科技股指数的代表。
而科技又是美国的核心竞争力之一，因此纳斯达克 100 指数中长期依然是值得投资者关注的指数之
一。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
公司设有估值委员会，按照相关法律法规和证监会的相关规定，负责制定旗下基金投资品种的
估值原则和估值程序，并选取适当的估值方法，经公司管理层批准后方可实施。估值委员会的成员
包括：公司分管投研、估值的公司领导、督察长、各投资部门负责人、研究发展部负责人、合规稽
核部负责人、金融工程与风险管理部负责人和基金会计部负责人。估值委员会定期对估值政策和程
序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法，以保证
其持续适用。基金日常估值由基金会计部具体执行，并确保和托管行核对一致。投资研究人员积极
关注市场变化、证券发行机构重大事件等可能对估值产生重大影响的因素，向估值委员会提出估值
建议，确保估值的公允性。合规稽核部负责定期对基金估值程序和方法进行核查，确保估值委员会
广发纳斯达克 100指数证券投资基金 2021年中期报告
第 14页，共 56页
的各项决策得以有效执行。以上所有相关人员具备较高的专业能力和丰富的行业从业经验。为保证
基金估值的客观独立，基金经理不参与估值的具体流程，但若存在对相关投资品种估值有失公允的
情况，可向估值委员会提出意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以维护基金持有人利
益为准则。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司、中证指数有限公司签署服务协议，由其按
合同约定提供相关债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金合同中“基金收益与分配”之“基金收益分配原则”的相关规定，本基金本报告期内未
进行利润分配，符合合同规定。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在广发纳斯达克 100 指数证券投资
基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金
合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽
的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的
规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回
价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持
有人利益的行为。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融
工具风险及管理”、“ 关联方承销证券”、“关联方证券出借”部分未在托管人复核范围内）、投资组
合报告等数据真实、准确和完整。
广发纳斯达克 100指数证券投资基金 2021年中期报告
第 15页，共 56页
6
半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：广发纳斯达克 100指数证券投资基金
报告截止日：2021年 6月 30日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
资产：
- -
银行存款 6.4.7.1 370,087,589.44 299,845,457.03
结算备付金
86,220,450.57 60,134,813.98
存出保证金
- -
交易性金融资产 6.4.7.2 3,843,983,630.85 2,477,290,712.46
其中：股票投资
3,737,275,553.70 2,420,339,962.83
基金投资
106,708,077.15 56,950,749.63
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
26,780,834.94 -
应收利息 6.4.7.5 11,335.06 6,901.64
应收股利
413,321.40 517,986.17
应收申购款
46,590,492.80 43,639,491.29
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
4,374,087,655.06 2,881,435,362.57
负债和所有者权益 附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
负债：
- -
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- 30,213,476.83
应付赎回款
100,949,511.26 49,347,790.24
应付管理人报酬
2,757,161.82 1,792,992.75
应付托管费
861,613.07 560,310.25
应付销售服务费
129,893.90 69,735.29
应付交易费用 6.4.7.7 - -
广发纳斯达克 100指数证券投资基金 2021年中期报告
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应交税费
1,077,261.88 1,049,309.18
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 860,943.07 994,802.64
负债合计
106,636,385.00 84,028,417.18
所有者权益：
- -
实收基金 6.4.7.9 1,031,889,607.66 758,318,379.18
未分配利润 6.4.7.10 3,235,561,662.40 2,039,088,566.21
所有者权益合计
4,267,451,270.06 2,797,406,945.39
负债和所有者权益总计
4,374,087,655.06 2,881,435,362.57
注：报告截止日 2021年 6月 30日，广发纳斯达克 100指数（QDII）A基金份额净值人民币 4.1401
元，基金份额总额 854,920,007.64份；广发纳斯达克 100指数（QDII）C基金份额净值人民币 4.1135
元，基金份额总额 176,969,600.02份；总份额总额 1,031,889,607.66份。
6.2 利润表
会计主体：广发纳斯达克 100指数证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2021年 1月 1日至
2021年 6月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至
2020年 6月 30日
一、收入
452,746,329.05 270,944,261.93
1.利息收入
210,510.53 510,942.94
其中：存款利息收入 6.4.7.11 210,510.53 510,942.94
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
100,097,718.43 105,621,060.93
其中：股票投资收益 6.4.7.12 50,339,052.97 91,214,533.19
基金投资收益 6.4.7.13 16,756,684.54 -7,080,281.21
债券投资收益 6.4.7.14 - -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益 6.4.7.15 23,475,670.63 11,855,004.74
股利收益 6.4.7.16 9,526,310.29 9,631,804.21
3.公允价值变动收益（损失以“-”号
填列）
6.4.7.17 352,567,286.78 163,494,658.70
广发纳斯达克 100指数证券投资基金 2021年中期报告
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4.汇兑收益（损失以“－”号填列）
-2,114,817.72 -977,503.05
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 1,985,631.03 2,295,102.41
减：二、费用
19,960,728.97 12,336,029.63
1．管理人报酬
14,005,443.00 8,632,129.71
2．托管费
4,376,700.93 2,697,540.52
3．销售服务费
625,027.95 224,784.95
4．交易费用 6.4.7.19 295,693.95 219,728.44
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
144,836.48 17,189.00
7．其他费用 6.4.7.20 513,026.66 544,657.01
三、利润总额（亏损总额以“-”号填
列）
432,785,600.08 258,608,232.30
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
432,785,600.08 258,608,232.30
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：广发纳斯达克 100指数证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金
净值）
758,318,379.18 2,039,088,566.21 2,797,406,945.39
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润）
- 432,785,600.08 432,785,600.08
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“-”号填列）
273,571,228.48 763,687,496.11 1,037,258,724.59
其中：1.基金申购款 931,618,381.90 2,626,514,227.43 3,558,132,609.33
2.基金赎回款 -658,047,153.42 -1,862,826,731.32 -2,520,873,884.74
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净值减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金
净值）
1,031,889,607.66 3,235,561,662.40 4,267,451,270.06
项目
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金
净值）
817,166,442.87 1,427,828,936.68 2,244,995,379.55
广发纳斯达克 100指数证券投资基金 2021年中期报告
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二、本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润）
- 258,608,232.30 258,608,232.30
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“-”号填列）
-171,163,635.84 -285,337,484.09 -456,501,119.93
其中：1.基金申购款 671,509,111.06 1,180,395,196.97 1,851,904,308.03
2.基金赎回款 -842,672,746.90 -1,465,732,681.06 -2,308,405,427.96
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净值减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金
净值）
646,002,807.03 1,401,099,684.89 2,047,102,491.92
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：孙树明 主管会计工作负责人：窦刚 会计机构负责人：张晓章
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
广发纳斯达克 100 指数证券投资基金（“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称中国
证监会）《关于同意广发纳斯达克 100指数证券投资基金设立的批复》（证监许可[2012]568）批准，
由广发基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》等有关规定和《广发纳斯达克 100
指数证券投资基金基金合同》（“基金合同”）发起，于 2012年 8月 15日募集成立。本基金的基金
管理人为广发基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司，境外资产托管人为中国银
行纽约分行。
本基金募集期为 2012年 7月 9日至 2012年 8月 10日，本基金为契约型开放式基金，存续期限
不定，募集资金总额为人民币 254,721,739.44元，有效认购户数为 2,762户。其中，认购款项在基金
验资确认日之前产生的利息共计人民币 24,467.21元，折合基金份额 24,467.21份，按照基金合同的
有关约定计入基金份额持有人的基金账户。本基金募集资金经天健会计师事务所（特殊普通合伙）
验资。
本基金的财务报表于 2021年 8月 26日已经本基金的基金管理人及基金托管人批准报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则 （以下简称“企业会计准则”）和中国证监会
广发纳斯达克 100指数证券投资基金 2021年中期报告
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发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制，同时在具体会计核算和信息披露方面也参考了中国
证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规
定的要求，真实、完整地反映了本基金 2021年 6月 30日的财务状况以及 2021年上半年度的经营成
果和基金净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的
规定，经国务院批准，自 2016年 5月 1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业
纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。金融商品转让，按照卖出价扣除买入价后的余额为
销售额。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、
债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；
存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有
关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得
的利息收入属于金融同业往来利息收入；
广发纳斯达克 100指数证券投资基金 2021年中期报告
第 20页，共 56页
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通
知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债
券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等
增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增
值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，
自 2018年 1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下简称“资
管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税，资管产品管理人未分别
核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别
或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程
中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管
理人以后月份的增值税应纳税额中抵减；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90 号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策
的通知》的规定，自 2018年 1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生的部
分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以 2018年 1月 1日起产生的利息
及利息性质的收入为销售额；转让 2017年 12月 31日前取得的股票（不包括限售股）、债券、基金、
非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017 年最后一个交易日的股票收盘价
（2017年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、债券估值（中
债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非货物期货结算
价格作为买入价计算销售额。
本基金分别按实际缴纳的增值税额的 7%、3%和 2%缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教
育费附加。
基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法
律和法规执行，在境内暂免征增值税和企业所得税；
基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法
律和法规执行，在境内暂未征收个人所得税和企业所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
广发纳斯达克 100指数证券投资基金 2021年中期报告
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单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
活期存款 370,087,589.44
定期存款 -
其中：存款期限 1个月以内 -
存款期限 1-3个月 -
存款期限 3个月以上 -
其他存款 -
合计 370,087,589.44
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 2,610,195,183.67 3,737,275,553.70 1,127,080,370.03
贵金属投资-金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 75,078,741.74 106,708,077.15 31,629,335.41
其他 - - -
合计 2,685,273,925.41 3,843,983,630.85 1,158,709,705.44
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
合同/名义
金额
公允价值
备注
资产 负债
利率衍生工具 - - - -
货币衍生工具 - - - -
权益衍生工具 226,117,445.75 - - -
其中：股指期货投资 226,117,445.75 - - -
其他衍生工具 - - - -
合计 226,117,445.75 - - -
注：期货投资采用当日无负债结算制度，结算准备金已包括所持期货合约产生的持仓损益，因
广发纳斯达克 100指数证券投资基金 2021年中期报告
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此衍生金融工具项下的期货投资与相关的期货暂收款结算所得的持仓损益之间按抵销后的净额列示，
为人民币零元。本报告期末本基金投资的期货持仓和损益明细为：NASDAQ 100 E-MINI Sep21 买入
持仓量 125手，合约市值人民币 233,095,968.78元，公允价值变动人民币 6,978,523.03元。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末无买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应收活期存款利息 11,335.06
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 -
应收债券利息 -
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
应收出借证券利息 -
其他 -
合计 11,335.06
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
本基金本报告期末无应付交易费用。
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
广发纳斯达克 100指数证券投资基金 2021年中期报告
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项目
本期末
2021年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 217,914.58
应付证券出借违约金 -
预提费用 643,028.49
合计 860,943.07
6.4.7.9 实收基金
广发纳斯达克 100指数（QDII）A
金额单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 635,622,694.54 635,622,694.54
本期申购 622,337,524.47 622,337,524.47
本期赎回（以“-”号填列） -403,040,211.37 -403,040,211.37
本期末 854,920,007.64 854,920,007.64
广发纳斯达克 100指数（QDII）C
金额单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 122,695,684.64 122,695,684.64
本期申购 309,280,857.43 309,280,857.43
本期赎回（以“-”号填列） -255,006,942.05 -255,006,942.05
本期末 176,969,600.02 176,969,600.02
注：申购含转换转入、红利再投资份（金）额，赎回含转换转出份（金）额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
广发纳斯达克 100指数（QDII）A
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
广发纳斯达克 100指数证券投资基金 2021年中期报告
第 24页，共 56页
上年度末 426,770,377.00 1,284,565,569.87 1,711,335,946.87
本期利润 65,605,411.84 288,112,715.95 353,718,127.79
本期基金份额交易产生的
变动数
147,503,978.47 472,013,759.65 619,517,738.12
其中：基金申购款 422,315,235.77 1,338,481,949.85 1,760,797,185.62
基金赎回款 -274,811,257.30 -866,468,190.20 -1,141,279,447.50
本期已分配利润 - - -
本期末 639,879,767.31 2,044,692,045.47 2,684,571,812.78
单位：人民币元
广发纳斯达克 100指数（QDII）C
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 189,900,877.23 137,851,742.11 327,752,619.34
本期利润 14,612,901.46 64,454,570.83 79,067,472.29
本期基金份额交易产生的
变动数
82,273,243.39 61,896,514.60 144,169,757.99
其中：基金申购款 480,045,117.32 385,671,924.49 865,717,041.81
基金赎回款 -397,771,873.93 -323,775,409.89 -721,547,283.82
本期已分配利润 - - -
本期末 286,787,022.08 264,202,827.54 550,989,849.62
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
活期存款利息收入 208,257.82
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 -
其他 2,252.71
合计 210,510.53
6.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
卖出股票成交总额 190,757,491.91
减：卖出股票成本总额 140,418,438.94
买卖股票差价收入 50,339,052.97
6.4.7.13 基金投资收益
单位：人民币元
广发纳斯达克 100指数证券投资基金 2021年中期报告
第 25页，共 56页
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
卖出/赎回基金成交总额 75,765,220.29
减：卖出/赎回基金成本总额 59,008,535.75
基金投资收益 16,756,684.54
6.4.7.14 债券投资收益
本基金本报告期内无债券投资收益。
6.4.7.15 衍生工具收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
股指期货投资收益 23,475,670.63
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
股票投资产生的股利收益 9,526,310.29
其中：证券出借权益补偿收入 -
基金投资产生的股利收益 -
合计 9,526,310.29
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
1.交易性金融资产 350,134,961.73
——股票投资 328,979,242.47
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 21,155,719.26
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 2,432,325.05
——权证投资 -
——股指期货 2,432,325.05
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的
预估增值税 -
合计 352,567,286.78
广发纳斯达克 100指数证券投资基金 2021年中期报告
第 26页，共 56页
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
基金赎回费收入 1,960,841.80
基金转换费收入 24,789.23
合计 1,985,631.03
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
交易所市场交易费用 287,808.38
银行间市场交易费用 -
期货交易费用 7,885.57
合计 295,693.95
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
审计费用 36,695.94
信息披露费 59,507.37
证券出借违约金 -
银行汇划费 28,779.31
指数使用费 339,522.02
其他 48,522.02
合计 513,026.66
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报表批准报出日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
广发纳斯达克 100指数证券投资基金 2021年中期报告
第 27页，共 56页
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
中国银行股份有限公司 基金托管人、代销机构
广发基金管理有限公司
基金发起人、基金管理人、注册登记与
过户机构、直销机构
中国银行纽约分行 基金境外资产托管人
广发证券股份有限公司
基金管理人控股股东、代销机构
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金
本基金本报告期内及上年度可比期间内无应支付关联方的佣金，本报告期末及上年度可比期间
末无应付关联方佣金余额。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月
30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6
月30日
当期发生的基金应支付的管理费 14,005,443.00 8,632,129.71
其中：支付销售机构的客户维护费 5,665,077.14 3,456,614.57
注：基金管理人的基金管理费（如基金管理人委托境外投资顾问，包括投资顾问费）按基金资
产净值的 0.80%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.80%÷当年天数
广发纳斯达克 100指数证券投资基金 2021年中期报告
第 28页，共 56页
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金
托管人复核后 2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月
30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6
月30日
当期发生的基金应支付的托管费 4,376,700.93 2,697,540.52
注：基金托管人的基金托管费（如基金托管人委托境外托管人，包括向其支付的相应服务费）
按基金资产净值的 0.25%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金
托管人复核后 2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的各关
联方名称
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
广发纳斯达克 100指数
（QDII）A
广发纳斯达克 100指数
（QDII）C
合计
广发基金管理有限公
司
- 26,913.40 26,913.40
中国银行股份有限公
司
- 17,022.15 17,022.15
广发证券股份有限公
司
- 1,720.20 1,720.20
合计 - 45,655.75 45,655.75
获得销售服务费的各关
联方名称
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
广发纳斯达克 100指数证券投资基金 2021年中期报告
第 29页，共 56页
当期发生的基金应支付的销售服务费
广发纳斯达克100指数
（QDII）A
广发纳斯达克100指数
（QDII）C
合计
广发基金管理有限公
司
- 7,813.39 7,813.39
广发证券股份有限公
司
- 645.05 645.05
中国银行股份有限公
司
- 717.47 717.47
合计 - 9,175.91 9,175.91
注：本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金
份额资产净值的 0.20%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计算，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指
令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性支取，由注册登记机构代收，注
册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率
的证券出借业务。
6.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费
率的证券出借业务。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内及上年度可比期间内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
广发纳斯达克 100指数（QDII）A
广发纳斯达克 100指数证券投资基金 2021年中期报告
第 30页，共 56页
本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
广发纳斯达克 100指数（QDII）C
本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行股份
有限公司
181,117,999.37 208,257.82 153,397,708.02 417,987.76
中国银行纽约
分行
188,969,590.07 - 24,351,353.74 42,686.41
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行股份有限公司和境外资产托管人中国银行纽约分
行保管，按银行同业利率或约定利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内无在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12 期末（2021年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
截至本报告期末 2021年 6月 30日止，本基金无因认购新发/增发证券而持有的流通受限证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
截至本报告期末 2021年 6月 30日止，本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2021年 6月 30日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款，无抵押债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
广发纳斯达克 100指数证券投资基金 2021年中期报告
第 31页，共 56页
截至本报告期末 2021年 6月 30日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回
购证券款，无抵押债券。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
截至本报告期末 2021年 6月 30日止，本基金无参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
本基金在日常经营活动中涉及的风险主要是信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人
制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管
理及信息系统持续监控上述各类风险。
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金管理人奉行全面风险管理的理念，在董事会下设立合规及风险管理委员会，负责制定风
险管理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；在管理层层面设立风险控制委员会，讨论和
制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由合规稽核部、
金融工程与风险管理部负责，协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效
评估。合规稽核部、金融工程与风险管理部对公司总经理负责。本基金管理人建立了以合规及风险
管理委员会为核心的、由总经理和风险控制委员会、督察长、合规稽核部、金融工程与风险管理部
和相关业务部门构成的风险管理架构体系。
6.4.13.2 信用风险
信用风险指由于在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或所投资证券之发行人出现违约、
无法支付到期本息，或由于债券发行人信用等级降低导致债券价格下降，将对基金资产造成的损失。
为了防范信用风险，本基金主要投资于信用等级较高的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。
但是，随着短期资金市场的发展，本基金的投资范围扩大以后，可能会在一定程度上增加信用风险。
本基金在交易所进行的证券交易交收和款项清算对手为中国证券登记结算有限责任公司，违约
风险较小；银行间同业市场主要通过对交易对手进行风险评估防范相应的信用风险。本基金管理人
认为与应收证券清算款相关的信用风险不重大。本基金本报告期末及上年度末未持有债券、资产支
持证券、同业存单，因此无相关重大信用风险。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险指因市场交易不活跃，基金资产无法以适当价格及时变现的风险或基金无法应付基
广发纳斯达克 100指数证券投资基金 2021年中期报告
第 32页，共 56页
金赎回支付的要求所引起的风险。本基金坚持组合持有、分散投资的原则，基金管理人根据市场运
行情况和基金运行情况制订本基金的风险控制目标和方法，具体计算与分析各类风险控制指标，从
而对流动性风险进行监控和防范。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，除在附注 6.4.12 中列示的流通暂时受限的证券
外，本基金所持大部分投资品种均可在证券交易所或银行间同业市场进行交易，资产变现能力强。
本基金持有的其他资产主要为银行存款等期限短、流动性强的品种。本基金的负债水平也严格按照
基金合同及中国证监会相关规定进行管理，因此无重大流动性风险。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金投资标的为具有良好流动性的金融工具，主要投资品种均可在证券交易所或银行间同业
市场进行交易，本身具有较好的流动性；在投资限制中采取多种措施保障本基金分散投资；同时，
本基金投资策略成熟，能够支持不同市场情形下的投资者赎回要求。实际投资中，本基金投资组合
的流动性能够与本基金申购和赎回的安排相匹配。
综上所述，本基金的流动性良好，无重大流动性风险。
6.4.13.4 市场风险
基金的市场风险是指由于证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理等各种因素的影响，
导致基金收益水平变化而产生的风险，反映了基金资产中金融工具或证券价值对市场参数变化的敏
感性。一般来讲，市场风险是开放式基金面临的最大风险，也往往是众多风险中最基本和最常见的，
也是最难防范的风险，其他如流动性风险最终是因为市场风险在起作用。市场风险包括利率风险、
外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指利率敏感性金融工具的公允价值及将来现金流受市场利率变动而发生波动的风险。
本基金管理人通过久期、凸性、风险价值模型（VAR）等方法来评估投资组合中债券的利率风险。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2021年 6月 30日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产：
银行存款 370,087,589.44 - - - 370,087,589.4
广发纳斯达克 100指数证券投资基金 2021年中期报告
第 33页，共 56页
4
结算备付金 - - - 86,220,450.57 86,220,450.57
交易性金融资产 - - - 3,843,983,630.85
3,843,983,630.
85
应收证券清算款 - - - 26,780,834.94 26,780,834.94
应收利息 - - - 11,335.06 11,335.06
应收股利 - - - 413,321.40 413,321.40
应收申购款 1,432,354.71 - - 45,158,138.09 46,590,492.80
资产总计 371,519,944.15 - - 4,002,567,710.91 4,374,087,655.
06
负债：
应付赎回款 - - - 100,949,511.26
100,949,511.2
6
应付管理人报酬 - - - 2,757,161.82 2,757,161.82
应付托管费 - - - 861,613.07 861,613.07
应付销售服务费 - - - 129,893.90 129,893.90
应交税费 - - - 1,077,261.88 1,077,261.88
其他负债 - - - 860,943.07 860,943.07
负债总计 - - - 106,636,385.00 106,636,385.0
0
利率敏感度缺口 371,519,944.15 - - 3,895,931,325.91 4,267,451,270.
06
上年度末
2020年 12月 31
日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产：
银行存款 299,845,457.03 - - -
299,845,457.0
3
结算备付金 - - - 60,134,813.98 60,134,813.98
交易性金融资产 - - - 2,477,290,712.46
2,477,290,712.
46
应收利息 - - - 6,901.64 6,901.64
应收股利 - - - 517,986.17 517,986.17
应收申购款 1,179,353.14 - - 42,460,138.15 43,639,491.29
资产总计 301,024,810.17 -
-
2,580,410,552.40 2,881,435,362.
57
负债：
广发纳斯达克 100指数证券投资基金 2021年中期报告
第 34页，共 56页
应付证券清算款 - - - 30,213,476.83 30,213,476.83
应付赎回款 - - - 49,347,790.24 49,347,790.24
应付管理人报酬 - - - 1,792,992.75 1,792,992.75
应付托管费 - - - 560,310.25 560,310.25
应付销售服务费 - - - 69,735.29 69,735.29
应交税费 - - - 1,049,309.18 1,049,309.18
其他负债 - - - 994,802.64 994,802.64
负债总计 - - - 84,028,417.18 84,028,417.18
利率敏感度缺口 301,024,810.17
- - 2,496,382,135.22
2,797,406,945.
39
注：上表按金融资产和金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
本基金本报告期末及上年度末未持有债券资产（不含可转债、可交换债），因此市场利率的变
动对于本基金资产净值无重大影响。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金
持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。本基金管理人每日对本
基金的外汇头寸进行监控。
6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位：人民币元
项目
本期末
2021年6月30日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以外币计价
的资产
银行存款 195,287,301.91 - - 195,287,301.91
结算备付金 86,220,450.57 - - 86,220,450.57
交易性金融资
产
3,843,983,630.85 - - 3,843,983,630.85
应收证券清算
款
26,780,834.94 - - 26,780,834.94
应收利息 183.01 - - 183.01
广发纳斯达克 100指数证券投资基金 2021年中期报告
第 35页，共 56页
应收股利 413,321.40 - - 413,321.40
应收申购款 2,773,885.42 - - 2,773,885.42
资产合计 4,155,459,608.10 - - 4,155,459,608.10
以外币计价
的负债
应付赎回款 823,146.91 - - 823,146.91
其他负债 548,428.84 - - 548,428.84
负债合计 1,371,575.75 - - 1,371,575.75
资产负债表
外汇风险敞
口净额
4,154,088,032.35 - - 4,154,088,032.35
项目
上年度末
2020年12月31日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以外币计价
的资产
银行存款 215,357,666.35 - - 215,357,666.35
结算备付金 60,134,813.98 - - 60,134,813.98
交易性金融资
产
2,477,290,712.46 - - 2,477,290,712.46
应收利息 104.92 - - 104.92
应收股利 517,986.17 - - 517,986.17
应收申购款 5,682,707.86 - - 5,682,707.86
资产合计 2,758,983,991.74 - - 2,758,983,991.74
以外币计价
的负债
应付证券清算
款
30,213,476.83 - - 30,213,476.83
应付赎回款 256,214.10 - - 256,214.10
其他负债 691,374.30 - - 691,374.30
负债合计 31,161,065.23 - - 31,161,065.23
资产负债表
外汇风险敞
2,727,822,926.51 - - 2,727,822,926.51
广发纳斯达克 100指数证券投资基金 2021年中期报告
第 36页，共 56页
口净额
6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
假设 除汇率以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
所有外币相对人民币升值 5% 207,704,401.60 136,391,146.33
所有外币相对人民币贬值 5% -207,704,401.60 -136,391,146.33
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指交易性金融资产的公允价值受市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动
发生波动的风险。本基金的金融资产以公允价值计量，所有市场价格因素引起的金融资产公允价值
变动均直接反映在当期损益中。本基金管理人通过采用 Barra 风险管理系统，以及标准差、跟踪误
差、beta值、风险价值模型（VAR）等指标监控投资组合面临的市场价格波动风险。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
交易性金融资产－股票投
资
3,737,275,553.70 87.58
2,420,339,962.
83
86.52
交易性金融资产—基金投
资
106,708,077.15 2.50 56,950,749.63 2.04
交易性金融资产－债券投
资
- - - -
交易性金融资产－贵金属
投资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计
3,843,983,630.85 90.08 2,477,290,712.
46
88.56
广发纳斯达克 100指数证券投资基金 2021年中期报告
第 37页，共 56页
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
上升 5% 213,239,798.83 136,274,514.90
下降 5% -213,239,798.83 -136,274,514.90
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
1、公允价值
（1）不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值接近于公
允价值。
（2）以公允价值计量的金融工具
（i）金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低
层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
（ii）各层次金融工具公允价值
于 2021年 6月 30日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为人民
币 3,843,983,630.85元，无属于第二层次和第三层次的金额（2020 年 12 月 31日：属于第一层次的
余额为人民币 2,477,290,712.46元，无属于第二层次和第三层次的金额）。
（iii）公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等情况，
本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关证券的公允价值列
入第二层次或第三层次，上述事项解除时将相关证券的公允价值列入第一层次。
2、除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
广发纳斯达克 100指数证券投资基金 2021年中期报告
第 38页，共 56页
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 3,737,275,553.70 85.44
其中：普通股 3,678,888,131.49 84.11
存托凭证 58,387,422.21 1.33
优先股 - -
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 106,708,077.15 2.44
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 456,308,040.01 10.43
8 其他各项资产 73,795,984.20 1.69
9 合计 4,374,087,655.06 100.00
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币元
国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
美国 3,737,275,553.70 87.58
合计 3,737,275,553.70 87.58
注：1、国家（地区）类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。
2、ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。
广发纳斯达克 100指数证券投资基金 2021年中期报告
第 39页，共 56页
7.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位：人民币元
行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
通信服务 749,560,716.33 17.56
非日常生活消费品 669,655,915.85 15.69
医疗保健 240,461,535.58 5.63
日常消费品 164,294,808.77 3.85
工业 55,463,997.42 1.30
公用事业 31,496,958.65 0.74
金融 - -
原材料 - -
能源 - -
房地产 - -
信息技术 1,826,341,621.10 42.80
合计 3,737,275,553.70 87.58
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细
金额单位：人民币元
序号
公司名称
(英文)
公司名称
(中文)
证券代码
所在证
券市场
所属国家
(地区)
数量（股） 公允价值
占基金资
产净值比
例（％）
1 Apple Inc 苹果公司 AAPL US
纳斯达
克证券
交易所
美国 524,311.00 463,897,420.22 10.87
2
Microsoft
Corp
微软 MSFT US
纳斯达
克证券
交易所
美国 229,204.00 401,116,417.99 9.40
3
Amazon.c
om Inc
亚马逊公
司
AMZN US
纳斯达
克证券
交易所
美国 15,476.00 343,935,182.39 8.06
4
Alphabet
Inc
Alphabet
公司
GOOG US
纳斯达
克证券
交易所
美国 10,664.00 172,661,654.00 4.05
GOOGL US
纳斯达
克证券
交易所
美国 9,502.00 149,886,520.42 3.51
5
Facebook
Inc
Facebook
公司
FB US
纳斯达
克证券
交易所
美国 67,331.00 151,241,677.75 3.54
6 Tesla Inc 特斯拉公 TSLA US
纳斯达 美国 33,099.00 145,335,391.08 3.41
广发纳斯达克 100指数证券投资基金 2021年中期报告
第 40页，共 56页
司 克证券
交易所
7
NVIDIA
Corp
英伟达 NVDA US
纳斯达
克证券
交易所
美国 25,926.00 134,004,390.54 3.14
8
PayPal
Holdings
Inc
Paypal控
股股份有
限公司
PYPL US
纳斯达
克证券
交易所
美国 50,407.00 94,915,874.31 2.22
9 Adobe Inc 奥多比 ADBE US
纳斯达
克证券
交易所
美国 18,994.00 71,859,866.56 1.68
10
Comcast
Corp
康卡斯特 CMCSA US
纳斯达
克证券
交易所
美国 177,716.00 65,462,559.76 1.53
11 Intel Corp 英特尔 INTC US
纳斯达
克证券
交易所
美国 168,999.00 61,290,869.70 1.44
12
Netflix
Inc
奈飞公司 NFLX US
纳斯达
克证券
交易所
美国 17,357.00 59,227,107.48 1.39
13
Cisco
Systems
Inc/Delaw
are
思科-T CSCO US
纳斯达
克证券
交易所
美国 166,916.00 57,149,584.73 1.34
14
PepsiCo
Inc
百事可乐 PEP US
纳斯达
克证券
交易所
美国 54,959.00 52,606,371.02 1.23
15
Broadcom
Inc
博通股份
有限公司
AVGO US
纳斯达
克证券
交易所
美国 15,878.00 48,911,132.39 1.15
16
Texas
Instrumen
ts Inc
德州仪器 TXN US
纳斯达
克证券
交易所
美国 35,903.00 44,601,479.39 1.05
17
Costco
Wholesale
Corp
开市客 COST US
纳斯达
克证券
交易所
美国 17,401.00 44,478,135.21 1.04
18
QUALCO
MM Inc
高通公司 QCOM US
纳斯达
克证券
交易所
美国 45,136.00 41,675,968.71 0.98
19
T-Mobile
US Inc
T-Mobile
US股份有
限公司
TMUS US
纳斯达
克证券
交易所
美国 42,107.00 39,395,994.83 0.92
20
Charter
Communi
查特通信
公司
CHTR US
纳斯达
克证券
美国 8,189.00 38,165,973.96 0.89
广发纳斯达克 100指数证券投资基金 2021年中期报告
第 41页，共 56页
cations
Inc
交易所
21
Amgen
Inc
- AMGN US
纳斯达
克证券
交易所
美国 23,458.00 36,938,125.04 0.87
22
Starbucks
Corp
星巴克 SBUX US
纳斯达
克证券
交易所
美国 46,395.00 33,511,283.92 0.79
23
Applied
Materials
Inc
应用材料 AMAT US
纳斯达
克证券
交易所
美国 35,552.00 32,704,933.27 0.77
24 Intuit Inc Intuit 公司 INTU US
纳斯达
克证券
交易所
美国 9,901.00 31,351,984.00 0.73
25
Moderna
Inc
莫德纳公
司
MRNA US
纳斯达
克证券
交易所
美国 19,820.00 30,086,646.99 0.71
26
Intuitive
Surgical
Inc
直觉外科
手术公司
ISRG US
纳斯达
克证券
交易所
美国 4,582.00 27,221,507.88 0.64
27
Advanced
Micro
Devices
Inc
AMD公司 AMD US
纳斯达
克证券
交易所
美国 42,783.00 25,960,604.31 0.61
28
Lam
Research
Corp
泛林集团 LRCX US
纳斯达
克证券
交易所
美国 5,714.00 24,019,296.52 0.56
29
Micron
Technolog
y Inc
美光科技
股份有限
公司
MU US
纳斯达
克证券
交易所
美国 40,387.00 22,171,626.91 0.52
30
Mondelez
Internatio
nal Inc
亿滋国际 MDLZ US
纳斯达
克证券
交易所
美国 54,261.00 21,887,185.99 0.51
31
Gilead
Sciences
Inc
吉利德科
学
GILD US
纳斯达
克证券
交易所
美国 48,390.00 21,525,927.90 0.50
32
Automatic
Data
Processin
g Inc
ADP公司 ADP US
纳斯达
克证券
交易所
美国 16,054.00 20,598,968.67 0.48
33
Booking
Holdings
Inc
Booking控
股股份有
限公司
BKNG US
纳斯达
克证券
交易所
美国 1,445.00 20,425,479.90 0.48
34 MercadoL Mercadolib MELI US
纳斯达 美国 2,023.00 20,358,418.38 0.48
广发纳斯达克 100指数证券投资基金 2021年中期报告
第 42页，共 56页
ibre Inc re股份有
限公司
克证券
交易所
35
Zoom
Video
Communi
cations
Inc
- ZM US
纳斯达
克证券
交易所
美国 7,893.00 19,734,493.01 0.46
36
Activision
Blizzard
Inc
动视暴雪
股份有限
公司
ATVI US
纳斯达
克证券
交易所
美国 30,163.00 18,597,056.29 0.44
37
Illumina
Inc
Illumina公
司
ILMN US
纳斯达
克证券
交易所
美国 5,812.00 17,767,190.55 0.42
38 CSX Corp CSX公司 CSX US
纳斯达
克证券
交易所
美国 85,260.00 17,669,283.08 0.41
39
JD.com
Inc
京东集团 JD US
纳斯达
克证券
交易所
美国 33,729.00 17,390,017.42 0.41
40
Regenero
n
Pharmace
uticals Inc
再生元制
药股份有
限公司
REGN US
纳斯达
克证券
交易所
美国 4,616.00 16,655,563.16 0.39
41 Fiserv Inc Fiserv公司 FISV US
纳斯达
克证券
交易所
美国 23,651.00 16,331,490.62 0.38
42
Autodesk
Inc
欧特克 ADSK US
纳斯达
克证券
交易所
美国 8,158.00 15,383,566.62 0.36
43
Analog
Devices
Inc
亚德诺半
导体
ADI US
纳斯达
克证券
交易所
美国 13,764.00 15,307,919.11 0.36
44
Biogen
Inc
百健 BIIB US
纳斯达
克证券
交易所
美国 6,629.00 14,828,667.48 0.35
45
DocuSign
Inc
DocuSign
股份有限
公司
DOCU US
纳斯达
克证券
交易所
美国 8,168.00 14,751,817.68 0.35
46 eBay Inc eBay公司 EBAY US
纳斯达
克证券
交易所
美国 32,517.00 14,748,528.26 0.35
47
NXP
Semicond
uctors NV
恩智浦半
导体公司
NXPI US
纳斯达
克证券
交易所
美国 10,696.00 14,214,682.07 0.33
广发纳斯达克 100指数证券投资基金 2021年中期报告
第 43页，共 56页
48
Pinduodu
o Inc
拼多多 PDD US
纳斯达
克证券
交易所
美国 16,688.00 13,693,537.02 0.32
49 Baidu Inc 百度 BIDU US
纳斯达
克证券
交易所
美国 10,195.00 13,429,000.71 0.31
50
IDEXX
Laboratori
es Inc
爱德士股
份有限公
司
IDXX US
纳斯达
克证券
交易所
美国 3,241.00 13,222,878.62 0.31
51
ASML
Holding
NV
阿斯麦控
股公司
ASML US
纳斯达
克证券
交易所
美国 2,896.00 12,924,545.32 0.30
52
Vertex
Pharmace
uticals Inc
福泰制药 VRTX US
纳斯达
克证券
交易所
美国 9,729.00 12,672,508.59 0.30
53
Kraft
Heinz
Co/The
卡夫亨氏
公司
KHC US
纳斯达
克证券
交易所
美国 47,641.00 12,550,682.15 0.29
54
Align
Technolog
y Inc
Align科技
股份有限
公司
ALGN US
纳斯达
克证券
交易所
美国 3,057.00 12,066,349.20 0.28
55
Monster
Beverage
Corp
怪兽饮料
公司
MNST US
纳斯达
克证券
交易所
美国 20,055.00 11,835,059.86 0.28
56 KLA Corp KLA公司 KLAC US
纳斯达
克证券
交易所
美国 5,525.00 11,571,720.34 0.27
57
American
Electric
Power Co
Inc
美国电力 AEP US
纳斯达
克证券
交易所
美国 21,151.00 11,558,172.48 0.27
58
Marriott
Internatio
nal
Inc/MD
万豪国际 MAR US
纳斯达
克证券
交易所
美国 12,708.00 11,207,602.68 0.26
59
Walgreens
Boots
Alliance
Inc
沃博联公
司
WBA US
纳斯达
克证券
交易所
美国 32,676.00 11,105,456.87 0.26
60
Ross
Stores Inc
Ross 商店
有限公司
ROST US
纳斯达
克证券
交易所
美国 13,714.00 10,985,632.61 0.26
61
Lululemo
n
Lululemon
Athletica
LULU US
纳斯达
克证券
美国 4,625.00 10,904,559.97 0.26
广发纳斯达克 100指数证券投资基金 2021年中期报告
第 44页，共 56页
Athletica
Inc
股份有限
公司
交易所
62
Electronic
Arts Inc
电子艺界 EA US
纳斯达
克证券
交易所
美国 11,705.00 10,875,773.12 0.25
63
Dexcom
Inc
Dexcom股
份有限公
司
DXCM US
纳斯达
克证券
交易所
美国 3,835.00 10,578,704.45 0.25
64
Exelon
Corp
Exelon 公
司
EXC US
纳斯达
克证券
交易所
美国 35,913.00 10,279,989.62 0.24
65
Synopsys
Inc
新思科技
公司
SNPS US
纳斯达
克证券
交易所
美国 5,596.00 9,970,006.96 0.23
66
Keurig Dr
Pepper
Inc
Keurig澎
泉思蓝宝
公司
KDP US
纳斯达
克证券
交易所
美国 43,188.00 9,831,917.67 0.23
67
O''Reilly
Automoti
ve Inc
O''Reilly
汽车股份
有限公司
ORLY US
纳斯达
克证券
交易所
美国 2,673.00 9,777,227.82 0.23
68
Workday
Inc
Workday股
份有限公
司
WDAY US
纳斯达
克证券
交易所
美国 6,323.00 9,751,863.46 0.23
69
Xcel
Energy
Inc
Xcel 能源 XEL US
纳斯达
克证券
交易所
美国 22,695.00 9,658,796.55 0.23
70
NetEase
Inc
网易 NTES US
纳斯达
克证券
交易所
美国 12,861.00 9,575,355.64 0.22
71
Microchip
Technolog
y Inc
微芯科技
股份有限
公司
MCHP US
纳斯达
克证券
交易所
美国 9,736.00 9,417,977.20 0.22
72
Alexion
Pharmace
uticals Inc
亚力兄制
药公司
ALXN US
纳斯达
克证券
交易所
美国 7,863.00 9,331,690.23 0.22
73
Paychex
Inc
Paychex
公司
PAYX US
纳斯达
克证券
交易所
美国 13,298.00 9,217,757.77 0.22
74
Cognizant
Technolog
y
Solutions
Corp
高知特科
技公司
CTSH US
纳斯达
克证券
交易所
美国 20,458.00 9,153,451.87 0.21
75 Cadence Cadence CDNS US
纳斯达 美国 10,275.00 9,081,773.31 0.21
广发纳斯达克 100指数证券投资基金 2021年中期报告
第 45页，共 56页
Design
Systems
Inc
设计系统
股份有限
公司
克证券
交易所
76
Cintas
Corp
CINTAS
公司
CTAS US
纳斯达
克证券
交易所
美国 3,679.00 9,078,882.42 0.21
77 Xilinx Inc 赛灵思 XLNX US
纳斯达
克证券
交易所
美国 9,002.00 8,411,368.55 0.20
78
Match
Group Inc
Match
Group股份
有限公司
MTCH US
纳斯达
克证券
交易所
美国 7,931.00 8,261,652.31 0.19
79
Skyworks
Solutions
Inc
思佳讯解
决方案公
司
SWKS US
纳斯达
克证券
交易所
美国 6,084.00 7,536,397.88 0.18
80
Marvell
Technolog
y Inc
- MRVL US
纳斯达
克证券
交易所
美国 19,940.00 7,513,743.60 0.18
81
PACCAR
Inc
帕卡 PCAR US
纳斯达
克证券
交易所
美国 12,928.00 7,453,818.42 0.17
82 Copart Inc
Copart 股
份有限公
司
CPRT US
纳斯达
克证券
交易所
美国 8,671.00 7,384,526.94 0.17
83
Peloton
Interactiv
e Inc
- PTON US
纳斯达
克证券
交易所
美国 9,145.00 7,326,805.75 0.17
84
Seagen
Inc
Seagen股
份有限公
司
SGEN US
纳斯达
克证券
交易所
美国 7,135.00 7,277,133.40 0.17
85
ANSYS
Inc
ANSYS股
份有限公
司
ANSS US
纳斯达
克证券
交易所
美国 3,210.00 7,196,955.80 0.17
86
Sirius XM
Holdings
Inc
Sirius XM
控股公司
SIRI US
纳斯达
克证券
交易所
美国 169,837.00 7,175,452.58 0.17
87
Fastenal
Co
快扣公司 FAST US
纳斯达
克证券
交易所
美国 21,289.00 7,151,511.58 0.17
88 Okta Inc - OKTA US
纳斯达
克证券
交易所
美国 4,449.00 7,032,344.19 0.16
89
Maxim
Integrated
美信 MXIM US
纳斯达
克证券
美国 10,128.00 6,893,482.79 0.16
广发纳斯达克 100指数证券投资基金 2021年中期报告
第 46页，共 56页
Products
Inc
交易所
90
Verisk
Analytics
Inc
Verisk分析
公司
VRSK US
纳斯达
克证券
交易所
美国 5,959.00 6,725,974.98 0.16
91
VeriSign
Inc
威瑞信股
份有限公
司
VRSN US
纳斯达
克证券
交易所
美国 4,350.00 6,398,415.74 0.15
92
Atlassian
Corp PLC
Atlassian
公共有限
公司
TEAM US
纳斯达
克证券
交易所
美国 3,765.00 6,247,419.94 0.15
93
Splunk
Inc
Splunk公
司
SPLK US
纳斯达
克证券
交易所
美国 6,510.00 6,080,348.19 0.14
94
CDW
Corp/DE
特拉华
CDW公司
CDW US
纳斯达
克证券
交易所
美国 5,265.00 5,940,270.29 0.14
95
Cerner
Corp
塞纳公司 CERN US
纳斯达
克证券
交易所
美国 11,559.00 5,836,386.65 0.14
96
Dollar
Tree Inc
Dollar Tree
公司
DLTR US
纳斯达
克证券
交易所
美国 8,956.00 5,756,737.23 0.13
97 Fox Corp
福克斯公
司
FOXA US
纳斯达
克证券
交易所
美国 13,595.00 3,260,944.46 0.08
FOX US
纳斯达
克证券
交易所
美国 10,308.00 2,343,993.02 0.05
98
Incyte
Corp
因赛特公
司
INCY US
纳斯达
克证券
交易所
美国 8,192.00 4,452,255.44 0.10
99
Trip.com
Group Ltd
携程集团 TCOM US
纳斯达
克证券
交易所
美国 18,769.00 4,299,511.42 0.10
100
Check
Point
Software
Technolog
ies Ltd
Check
Point软件
技术有限
公司
CHKP US
纳斯达
克证券
交易所
美国 5,395.00 4,047,390.57 0.09
注：此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动
7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
广发纳斯达克 100指数证券投资基金 2021年中期报告
第 47页，共 56页
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比例
（％）
1 Apple Inc AAPL US 127,038,154.29 4.54
2 Microsoft Corp MSFT US 107,069,529.27 3.83
3 Amazon.com Inc AMZN US 95,609,801.43 3.42
4 Alphabet Inc
GOOG US 40,903,083.71 1.46
GOOGL US 40,269,583.79 1.44
5 Tesla Inc TSLA US 48,533,879.54 1.73
6 Facebook Inc FB US 40,489,243.04 1.45
7 NVIDIA Corp NVDA US 31,733,050.06 1.13
8 PayPal Holdings Inc PYPL US 26,996,085.15 0.97
9 Comcast Corp CMCSA US 21,984,276.99 0.79
10 Intel Corp INTC US 21,586,851.04 0.77
11 Netflix Inc NFLX US 20,990,779.38 0.75
12 Adobe Inc ADBE US 20,778,557.72 0.74
13
Cisco Systems
Inc/Delaware
CSCO US 18,249,064.17 0.65
14 PepsiCo Inc PEP US 17,225,540.94 0.62
15 Broadcom Inc AVGO US 16,608,962.33 0.59
16 Texas Instruments Inc TXN US 14,571,267.28 0.52
17 Costco Wholesale Corp COST US 14,439,645.08 0.52
18 T-Mobile US Inc TMUS US 14,269,228.00 0.51
19 QUALCOMM Inc QCOM US 13,928,433.32 0.50
20 Amgen Inc AMGN US 12,384,674.44 0.44
注：本项及下项 7.5.2、7.5.3的买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换
股及行权等获得的股票，卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权
等减少的股票，此外，“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖出股票收入”）均按买
卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码
本期累计卖出
金额
占期初基金
资产净值比例
（％）
1 Microsoft Corp MSFT US 23,982,519.96 0.86
2 Apple Inc AAPL US 21,441,131.51 0.77
3 Alphabet Inc
GOOGL
US
13,075,695.64 0.47
GOOG US 7,973,069.68 0.29
广发纳斯达克 100指数证券投资基金 2021年中期报告
第 48页，共 56页
4 Amazon.com Inc AMZN US 16,525,510.36 0.59
5 Facebook Inc FB US 7,228,936.26 0.26
6 Tesla Inc TSLA US 6,661,430.75 0.24
7 NVIDIA Corp NVDA US 5,473,779.78 0.20
8 PayPal Holdings Inc PYPL US 4,277,723.53 0.15
9 Comcast Corp
CMCSA
US
3,446,650.20 0.12
10 Adobe Inc ADBE US 3,304,358.73 0.12
11 Intel Corp INTC US 3,143,958.07 0.11
12 Cisco Systems Inc/Delaware CSCO US 3,013,080.90 0.11
13 Netflix Inc NFLX US 2,983,274.61 0.11
14 PepsiCo Inc PEP US 2,732,338.76 0.10
15 Broadcom Inc AVGO US 2,423,455.11 0.09
16 Costco Wholesale Corp COST US 2,314,312.24 0.08
17 Texas Instruments Inc TXN US 2,254,928.69 0.08
18 T-Mobile US Inc TMUS US 2,157,603.72 0.08
19 QUALCOMM Inc QCOM US 2,019,984.88 0.07
20 Amgen Inc AMGN US 1,964,875.44 0.07
7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位：人民币元
买入成本（成交）总额 1,128,374,787.34
卖出收入（成交）总额 190,757,491.91
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
金额单位：人民币元
序号 衍生品类别 衍生品名称 公允价值
占基金资产净值
比例(%)
1 股指期货
NASDAQ 100
E-MINI Sep21
0.00 0.00
注：期货投资采用当日无负债结算制度，结算准备金已包括所持期货合约产生的持仓损益，因
广发纳斯达克 100指数证券投资基金 2021年中期报告
第 49页，共 56页
此衍生金融工具项下的期货投资与相关的期货暂收款结算所得的持仓损益之间按抵销后的净额列示，
为人民币零元。本报告期末本基金投资的期货持仓和损益明细为：NASDAQ 100 E-MINI Sep21 买入
持仓量 125手，合约市值人民币 233,095,968.78元，公允价值变动人民币 6,978,523.03元。
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
金额单位：人民币元
序号
基金
名称
基金
类型
运作
方式
管理人 公允价值
占基金资产净值
比例(%)
1
ProShares
UltraPro
QQQ
ETF基金 开放式
ProShare
Advisors LLC
106,708,077.15 2.50
7.11 投资组合报告附注
7.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中，特斯拉在报告编制日前一年内曾受到美国国家
公路交通安全管理局的处罚。
本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。除上
述主体外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.11.2 本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 26,780,834.94
3 应收股利 413,321.40
4 应收利息 11,335.06
5 应收申购款 46,590,492.80
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 73,795,984.20
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
广发纳斯达克 100指数证券投资基金 2021年中期报告
第 50页，共 56页
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额级别
持有人户
数(户)
户均持有
的基金份
额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
广发纳斯达克
100指数（QDII）
A
539,924 1,583.41 28,780,719.20 3.37% 826,139,288.44 96.63%
广发纳斯达克
100指数（QDII）
C
105,937 1,670.52 590,681.01 0.33% 176,378,919.01 99.67%
合计 645,861 1,597.70 29,371,400.21 2.85% 1,002,518,207.45 97.15%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人
员持有本基金
广发纳斯达克 100指数
（QDII）A
94,690.00 0.0111%
广发纳斯达克 100指数
（QDII）C
31,150.33 0.0176%
合计 125,840.33 0.0122%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基
金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金
广发纳斯达克 100指数
（QDII）A
0
广发纳斯达克 100指数
（QDII）C
0~10
合计 0~10
本基金基金经理持有本开
放式基金
广发纳斯达克 100指数
（QDII）A
0
广发纳斯达克 100指数证券投资基金 2021年中期报告
第 51页，共 56页
广发纳斯达克 100指数
（QDII）C
0
合计 0
9
开放式基金份额变动
单位：份
项目
广发纳斯达克 100指数（QDII）
A
广发纳斯达克 100指数（QDII）
C
基金合同生效日（2012年 8月 15
日）基金份额总额
254,721,739.44 -
本报告期期初基金份额总额 635,622,694.54 122,695,684.64
本报告期基金总申购份额 622,337,524.47 309,280,857.43
减：本报告期基金总赎回份额 403,040,211.37 255,006,942.05
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 854,920,007.64 176,969,600.02
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金管理人、本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金聘请的会计师事务所未发生变更。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等
情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
广发纳斯达克 100指数证券投资基金 2021年中期报告
第 52页，共 56页
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
China
International
Capital
Corporation
Limited
- - - 4,294.26 1.50% -
Goldman Sachs
Group Inc.
- 216,698,851.80 16.43% 164,800.93 57.54% -
Citigroup - 1,102,433,427.20 83.57% 117,335.20 40.96% -
CITIC
Securities
International
Company
Limited
- - - - - -
Credit Suisse - - - - - -
Morgan Stanley - - - - - -
Deutsche Bank
AG
- - - - - -
United Bank of
Switzerland
- - - - - -
Brown
Brothers
Harriman
- - - - - -
GF Holdings
(Hong Kong)
Corporation
Limited
- - - - - -
注：1、为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：
i.财务状况良好，经营状况稳定，信誉良好，符合监管标准；
ii.研究实力较强，分析报告质量高，准确及时，同时报告覆盖范围广泛；
ⅲ.交易执行能力强，交易效率高，能保证较佳成交价格，及时反馈交易结果；
iv.清算和交割能力强，能确保流程顺畅以及结果准确；
v.能与服务匹配的合理的佣金和收费标准；
vi.经营行为规范，有健全的内部控制制度；
vii.具备高效、安全的通讯条件。
2、券商专用交易单元选择程序：
广发纳斯达克 100指数证券投资基金 2021年中期报告
第 53页，共 56页
i.本基金管理人组织相关部门人员，根据经纪商选择原则与标准对交易单元候选经纪商的服务质
量和研究实力进行评估，确定选用的交易单元经纪商。
ii.本基金管理人与选用的交易单元经纪商签署交易单元租用协议，并通知基金托管人。
iii.本基金管理人定期对经纪商的服务进行评分，可根据结果调整交易分配比例以及更换经纪商。
3、此处股票交易含股票、存托凭证及信托凭证交易，佣金指基金通过单一券商进行股票、基金
等交易而合计支付该券商的佣金合计。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商
名称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交
金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交
金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交
金额
占当期权证
成交总额的
比例
成交
金额
占当期基
金成交总
额的比例
Chin
a
Inter
natio
nal
Capit
al
Corp
oratio
n
Limit
ed
- - - - - -
16,97
9,358.
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广发纳斯达克 100指数证券投资基金 2021年中期报告
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10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日
广发纳斯达克 100指数证券投资基金 2021年中期报告
第 55页，共 56页
期
1
广发基金管理有限公司关于旗下基金 2020年
第 4季度报告提示性公告
中国证监会规定报刊及
网站
2021-01-21
2
广发基金管理有限公司关于旗下基金 2020年
年度报告提示性公告
中国证监会规定报刊及
网站
2021-03-30
3
关于旗下部分基金根据《公开募集证券投资基
金运作指引第 3号——指数基金指引》修改基
金合同等法律文件的公告
中国证监会规定报刊及
网站
2021-03-31
4
广发基金管理有限公司关于旗下基金 2021年
第 1季度报告提示性公告
中国证监会规定报刊及
网站
2021-04-21
11
影响投资者决策的其他重要信息
11.1 影响投资者决策的其他重要信息
根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号
——指数基金指引》等法律法规的规定和基金合同的约定，经与基金托管人协商一致，并报中国证
监会备案，本公司决定自 2021年 3月 31日起，对旗下部分基金的基金合同、托管协议等法律文件
进行修订。详情可见基金管理人网站（www.gffunds.com.cn）刊登的《关于旗下部分基金根据<公开
募集证券投资基金运作指引第 3号——指数基金指引>修改基金合同等法律文件的公告》。
12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
1.中国证监会批准广发纳斯达克 100指数证券投资基金募集的文件
2.《广发纳斯达克 100指数证券投资基金基金合同》
3.《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》
4.《广发纳斯达克 100指数证券投资基金托管协议》
5.法律意见书
6.基金管理人业务资格批件、营业执照
7.基金托管人业务资格批件、营业执照
12.2 存放地点
广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31-33楼
广发纳斯达克 100指数证券投资基金 2021年中期报告
第 56页，共 56页
12.3 查阅方式
1.书面查阅：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件；
2.网站查阅：基金管理人网址 http://www.gffunds.com.cn。
广发基金管理有限公司
二〇二一年八月三十日
