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富国宝利增强债券(005078)

富国宝利增强债券型发起式证券投资基金产品资料概要更新查看PDF公告

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富国宝利增强债券型发起式证券投资基金 
基金产品资料概要更新 
2021年 08月 30日(信息截至:2021年 08月 17日) 
 
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。作出投资决定前,请阅读完
整的招募说明书等销售文件。 
一、 产品概况 
基金简称 富国宝利增强债券 基金代码 005078 
基金管理人 富国基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 
基金合同生效日 2018年 02月 08日 基金类型 债券型 
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 
交易币种 人民币





基金经理 陈斯扬 任职日期 2018-03-19 证券从业日期 2013-02-13 二、 基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 投资目标 本基金在追求本金安全、保持资产流动性以及严格控制风险的基础上,通过积 极主动的投资管理,力争为持有人提供较高的当期收益以及长期稳定的投资回 报。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债 券(包括国债、地方政府债、金融债、企业债(含中小企业集合债)、公司债、 次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含 超短期融资券)、可交换债券、中小企业私募债券)、资产支持证券、债券回购、 银行存款(包括定期存款、协议存款、通知存款等)、同业存单、股票(包括中 小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票)、存托凭证、权证以及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关 规定)。 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%;投资于股票、存托凭证、 权证的比例不超过基金资产的 20%。本基金持有现金或者到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。 主要投资策略 本基金按照自上而下的方法对基金资产进行动态的整体资产配置和类属资产配 置。本基金在债券投资过程中突出主动性的投资管理,在对宏观经济以及债券 市场中长期发展趋势进行客观判断的基础上,通过合理配置收益率相对较高的 企业债、公司债、资产支持证券,以及风险收益特征优异的可转换公司债券、 可分离交易可转债、中小企业私募债券、可交换债券等债券品种,加以对国家 债券、金融债券、中央银行票据以及质押及买断式回购等高流动性品种的投资, 灵活运用组合久期调整、收益率曲线调整、信用利差和相对价值等策略,在保 证基金流动性的前提下,积极把握固定收益证券市场中投资机会,获取各类债 券的超额投资收益。当本基金管理人判断市场出现明显的趋势性投资机会时, 本基金可以直接参与股票市场投资,努力获取超额收益。在股票市场投资过程 2 / 5 中,本基金主要采取自下而上的投资策略,利用数量化投资技术与基本面研究 相结合的研究方法进行投资。本基金的资产证券化产品投资策略、存托凭证投 资策略、权证投资策略详见法律文件。 业绩比较基准 中债综合全价指数收益率*90%+沪深 300指数收益率*10%。 风险收益特征 本基金为债券型基金,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型 基金和股票型基金。 注:详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。 (二) 投资组合资产配置图表





注:截止日期 2021年 06月 30日。


(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 3 / 5 注:本基金合同生效日 2018年 02月 08日。业绩表现截止日期 2020年 12月 31日。基金过往业绩 不代表未来表现。 三、 投资本基金涉及的费用 (一) 基金销售相关费用 费用类型 金额(M)/持有期限(N) 费率(普通客户) 费率(特定客户) 申购费 (前端) M<100万 0.8% 0.08% 100万≤M<500万 0.5% 0.05% M≥500 万 1000元/笔 1000元/笔 赎回费 N<7天 1.5% 7天≤N<30天 0.1% N≥30 天 0 注:以上费用在投资者申购/赎回基金过程中收取,特定客户的具体含义请见《招募说明书》相关 内容。 (二) 基金运作相关费用 费用类别 年费率/收费方式 管理费


0.40% 托管费


0.10% 注:以上费用将从基金资产中扣除;本基金交易证券等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资 产扣除。 四、 风险揭示与重要提示 (一) 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险,投资者购买基金时应认真阅 读本基金的《招募说明书》等销售文件。 4 / 5 本基金投资中的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风 险、大赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资营过程中产生的操作风险以及本基金特有 风险等。 本基金的特有风险包括:1、巨额赎回的风险 若本基金发生了巨额赎回,基金管理人有可能采取部分延期赎回或暂停赎回的措施以应对巨额 赎回,因此在巨额赎回情形发生时,基金份额持有人存在不能及时赎回份额或获得赎回款的风险。 2、发起式基金自动终止的风险 首先,本基金同时为发起式基金,发起资金提供方认购的基金份额持有期限满三年后,发起资 金提供方有可能赎回认购的本基金份额。其次,若基金合同生效之日起三年后的对应日,若基金资 产规模低于 2 亿元的,本基金应当按照基金合同约定的程序进行清算并终止,且不得通过召开基 金份额持有人大会的方式延续。第三,基金合同生效三年后继续存续的,自基金合同生效满三年后 的基金存续期内,连续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金合同应当终止,无须召开基金份额持有人大会,投资者将面临基金合同可 能终止的不确定性风险。 3、投资中小企业私募债券的风险 中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。 4、资产支持证券投资风险 资产支持证券存在信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。 (1)信用风险也称为违约风险,它是指资产支持证券参与主体对它们所承诺的各种合约的违 约所造成的可能损失。 (2)利率风险是指资产支持证券的价格受利率波动发生逆向变动而造成的风险。 (3)流动性风险是指资产支持证券不能迅速、低成本地变现的风险。 (4)提前偿付风险是指若合同约定债务人有权在产品到期前偿还,则存在由于提前偿付而使 投资者遭受损失的可能性。 (5)操作风险是指相关各方在业务操作过程中,因操作失误或违反操作规程而引起的风险。 (6)法律风险是指因资产支持证券交易结构较为复杂、参与方较多、交易文件较多,而存在 的法律风险和履约风险。 5、非公开发行股票等流通受限证券的投资风险 基金投资有明确锁定期的非公开发行股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值,故 本基金的净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值。另外,本基金可能 由于持有流通受限证券而面临流动性风险以及流通受限期间内证券价格大幅下跌的风险。 6、基金投资存托凭证的风险 本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外,还将承担与存托凭证、创新 企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。 (二) 重要提示 中国证监会对本基金募集的注册/核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管 理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基 金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 与本基金或基金合同相关的一切争议将提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁,仲 裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束力。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变 更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如 需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告、定期公告等披 露文件。 5 / 5 五、 其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站(www.fullgoal.com.cn),客户服务热线:95105686,4008880688 (全国统一,免长途话费) 1、基金合同、托管协议、招募说明书 2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料