鹏华弘尚灵活配置混合型证券投资基金
2021 年中期报告
2021 年 6 月 30 日
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
送出日期：2021 年 8 月 30 日
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 08月 27日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 01 月 01日起至 2021 年 06月 30日止。
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ............................................................ 2
1.1 重要提示 .................................................................... 2
1.2 目录 ........................................................................ 3
§2 基金简介 .................................................................. 5
2.1 基金基本情况 ................................................................ 5
2.2 基金产品说明 ................................................................ 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ...................................................... 7
2.4 信息披露方式 ................................................................ 7
2.5 其他相关资料 ................................................................ 7
§3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................. 7
3.1 主要会计数据和财务指标 ...................................................... 7
3.2 基金净值表现 ................................................................ 8
3.3 其他指标 ................................................................... 10
§4 管理人报告 ............................................................... 11
4.1 基金管理人及基金经理情况 ................................................... 11
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................... 12
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ..................................... 12
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................. 12
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................. 13
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................... 13
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ..................................... 14
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................. 14
§5 托管人报告 ............................................................... 14
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ....................................... 14
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ..... 14
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............... 15
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ............................................ 15
6.1 资产负债表 ................................................................. 15
6.2 利润表 ..................................................................... 16
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................... 17
6.4 报表附注 ................................................................... 19
§7 投资组合报告 ............................................................. 47
7.1 期末基金资产组合情况 ....................................................... 47
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................... 47
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................. 48
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................. 51
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ........................................... 53
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
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7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............... 53
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......... 53
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......... 53
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............... 53
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................. 53
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................. 54
7.12 投资组合报告附注 .......................................................... 54
§8 基金份额持有人信息 ........................................................ 55
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ......................................... 55
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................... 56
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ................... 56
§9 开放式基金份额变动 ........................................................ 56
§10 重大事件揭示 ............................................................ 57
10.1 基金份额持有人大会决议 .................................................... 57
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .................... 57
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .............................. 57
10.4 基金投资策略的改变 ........................................................ 57
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .......................................... 57
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .......................... 57
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ........................................ 58
10.8 其他重大事件 .............................................................. 61
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................. 63
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ..................... 63
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................. 64
§12 备查文件目录 ............................................................ 64
12.1 备查文件目录 .............................................................. 64
12.2 存放地点 .................................................................. 64
12.3 查阅方式 .................................................................. 64
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称
鹏华弘尚灵活配置混合型证券投资基金
基金简称
鹏华弘尚混合
基金主代码
003495
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2016 年 10月 25日
基金管理人
鹏华基金管理有限公司
基金托管人
招商银行股份有限公司
报告期末基金份
额总额
547,410,275.25 份
基金合同存续期
不定期
下属分级基金的基
金简称
鹏华弘尚混合 A
鹏华弘尚混合 C
下属分级基金的交
易代码
003495
003496
报告期末下属分级
基金的份额总额
446,710,090.02 份
100,700,185.23 份
注：无。
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金在科学严谨的资产配置框架下，严选安全边际较高的股票、
债券等投资标的，力争基金资产的保值增值。
投资策略
1、资产配置策略 本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量（包
括 GDP 增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长率、利率水平与走
势等）以及各项国家政策（包括财政、税收、货币、汇率政策等），
并结合美林时钟等科学严谨的资产配置模型，动态评估不同资产大
类在不同时期的投资价值及其风险收益特征，追求股票、债券和货
币等大类资产的灵活配置和稳健收益。 2、股票投资策略 本基金
通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司，严选
其中安全边际较高的个股构建投资组合：自上而下地分析行业的增
长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会；
自下而上地评判企业的产品、核心竞争力、管理层、治理结构等；
并结合企业基本面和估值水平进行综合的研判，严选安全边际较高
的个股，力争实现组合的保值增值。 （1）自上而下的行业遴选 本
基金将自上而下地进行行业遴选，重点关注行业增长前景、行业利
润前景和行业成功要素。对行业增长前景，主要分析行业的外部发
展环境、行业的生命周期以及行业波动与经济周期的关系等；对行
业利润前景，主要分析行业结构，特别是业内竞争的方式、业内竞
争的激烈程度、以及业内厂商的谈判能力等。基于对行业结构的分
析形成对业内竞争的关键成功要素的判断，为预测企业经营环境的
变化建立起扎实的基础。 （2）自下而上的个股选择 本基金主要
从两方面进行自下而上的个股选择：一方面是竞争力分析，通过对
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
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公司竞争策略和核心竞争力的分析，选择具有可持续竞争优势的上
市公司或未来具有广阔成长空间的公司。就公司竞争策略，基于行
业分析的结果判断策略的有效性、策略的实施支持和策略的执行成
果；就核心竞争力，分析公司的现有核心竞争力，并判断公司能否
利用现有的资源、能力和定位取得可持续竞争优势。 另一方面是
管理层分析，在国内监管体系落后、公司治理结构不完善的基础上，
上市公司的命运对管理团队的依赖度大大增加。本基金将着重考察
公司的管理层以及管理制度。 （3）综合研判 本基金在自上而下
和自下而上的基础上，结合估值分析，严选安全边际较高的个股，
力争实现组合的保值增值。通过对估值方法的选择和估值倍数的比
较，选择股价相对低估的股票。就估值方法而言，基于行业的特点
确定对股价最有影响力的关键估值方法（包括 PE、PEG、PB、PS、
EV/EBITDA等）；就估值倍数而言，通过业内比较、历史比较和增长
性分析，确定具有上升基础的股价水平。 （4）存托凭证投资策略
本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对基础证券
投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。 3、债券投资策
略 本基金债券投资将采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、
息差策略、个券选择策略、信用策略、中小企业私募债投资策略等
积极投资策略，灵活地调整组合的券种搭配，精选安全边际较高的
个券，力争实现组合的保值增值。 （1）久期策略 久期管理是债
券投资的重要考量因素，本基金将采用以“目标久期”为中心、自
上而下的组合久期管理策略。 （2）收益率曲线策略 收益率曲线
的形状变化是判断市场整体走向的一个重要依据，本基金将据此调
整组合长、中、短期债券的搭配，并进行动态调整。 （3）骑乘策
略 本基金将采用基于收益率曲线分析对债券组合进行适时调整的
骑乘策略，以达到增强组合的持有期收益的目的。 （4）息差策略
本基金将采用息差策略，以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收
益的目的。 （5）个券选择策略 本基金将根据单个债券到期收益
率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合信用等级、流动性、选
择权条款、税赋特点等因素，确定其投资价值，选择定价合理或价
值被低估的债券进行投资。 （6）信用策略 本基金通过主动承担
适度的信用风险来获取信用溢价，根据内、外部信用评级结果，结
合对类似债券信用利差的分析以及对未来信用利差走势的判断，选
择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债进行投资。
（7）中小企业私募债投资策略 中小企业私募债券是在中国境内以
非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券。由
于其非公开性及条款可协商性，普遍具有较高收益。本基金将深入
研究发行人资信及公司运营情况，合理合规合格地进行中小企业私
募债券投资。本基金在投资过程中密切监控债券信用等级或发行人
信用等级变化情况，尽力规避风险，并获取超额收益。 4、资产支
持证券的投资策略 本基金将综合运用战略资产配置和战术资产配
置进行资产支持证券的投资组合管理，并根据信用风险、利率风险
和流动性风险变化积极调整投资策略，严格遵守法律法规和基金合
同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获得稳定收
益。
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业绩比较基准
中证综合债指数收益率×50%＋沪深 300指数收益率×50%
风险收益特征
本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、
债券基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中中高风险、中高
预期收益的品种。
注：无。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
鹏华基金管理有限公司 招商银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名
张戈 张燕
联系电话
0755-82825720 0755-83199084
电子邮箱
zhangge@phfund.com.cn yan_zhang@cmbchina.com
客户服务电话
4006788999 95555
传真
0755-82021126 0755-83195201
注册地址
深圳市福田区福华三路 168 号深
圳国际商会中心第 43楼
深圳市深南大道 7088号招商银
行大厦
办公地址
深圳市福田区福华三路 168 号深
圳国际商会中心第 43楼
深圳市深南大道 7088号招商银
行大厦
邮政编码
518048 518040
法定代表人
何如 缪建民
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称
《中国证券报》
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
http://www.phfund.com.cn
基金中期报告备置地点
深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第
43层鹏华基金管理有限公司
2.5 其他相关资料
项目
名称
办公地址
注册登记机构
鹏华基金管理有限公司
深圳市福田区福华三路 168号
深圳国际商会中心第 43层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据
和指标
报告期(2021年 1月 1 日-2021年 6 月 30日)
鹏华弘尚混合 A
鹏华弘尚混合 C
本期已实现收益
21,480,722.39 1,358,871.99
本期利润
17,632,333.48
998,291.29
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加权平均基金份
额本期利润
0.0363
0.0368
本期加权平均净
值利润率
2.86%
2.78%
本期基金份额净
值增长率
2.88%
2.78%
3.1.2 期末数据
和指标
报告期末(2021 年 6月 30日)
期末可供分配利
润
131,732,853.09
34,603,282.31
期末可供分配基
金份额利润
0.2949
0.3436
期末基金资产净
值
582,032,957.45
136,110,227.18
期末基金份额净
值
1.3029
1.3516
3.1.3 累计期末
指标
报告期末(2021 年 6月 30日)
基金份额累计净
值增长率
43.12%
41.89%
注：(1) 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
(2) 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回
费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
(3) 期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润期末余额和未分配利润中已实现部分
的期末余额的孰低数。表中的“期末”均指报告期最后一日，即 6月 30 日，无论该日是否为开放
日或交易所的交易日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
鹏华弘尚混合 A
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③
②－④
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
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过去一个月 1.21%
0.22%
-0.91%
0.41%
2.12%
-0.19%
过去三个月 3.25%
0.21%
2.42%
0.49%
0.83%
-0.28%
过去六个月 2.88%
0.32%
1.47%
0.66%
1.41%
-0.34%
过去一年 11.55%
0.39%
14.21%
0.66%
-2.66%
-0.27%
过去三年 39.54%
0.34%
32.81%
0.68%
6.73%
-0.34%
自基金合同生效起
至今
43.12%
0.29%
37.64%
0.60%
5.48%
-0.31%
鹏华弘尚混合 C
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③
②－④
过去一个月 1.20%
0.22%
-0.91%
0.41%
2.11%
-0.19%
过去三个月 3.20%
0.21%
2.42%
0.49%
0.78%
-0.28%
过去六个月 2.78%
0.32%
1.47%
0.66%
1.31%
-0.34%
过去一年 11.33%
0.39%
14.21%
0.66%
-2.88%
-0.27%
过去三年 38.78%
0.34%
32.81%
0.68%
5.97%
-0.34%
自基金合同生效起
至今
41.89%
0.29%
37.64%
0.60%
4.25%
-0.31%
注：业绩比较基准=中证综合债指数收益率×50%＋沪深 300 指数收益率×50%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注：1、本基金基金合同于 2016 年 10月 25日生效。2、截至建仓期结束，本基金的各项投资比
例已达到基金合同中规定的各项比例。
3.3 其他指标
注：无。
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
鹏华基金管理有限公司成立于 1998 年 12 月 22 日，业务范围包括基金募集、基金销售、
资产管理及中国证监会许可的其他业务。截至本报告期末，公司股东由国信证券股份有限公司、
意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）、深圳市北融信投资发
展有限公司组成，公司性质为中外合资企业，公司注册资本 15,000 万元人民币。截至本报告期
末，公司管理资产总规模达到 9,012.31 亿元，管理 237 只公募基金、13只全国社保投资组合、4
只基本养老保险投资组合。经过 20余年投资管理基金，在基金投资、风险控制等方面积累了丰富
经验。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期
离任日期
张 栓
伟
基金经理
2016-11-
11
- 10年
张栓伟先生，国籍中国，工学硕士，10年
证券从业经验。历任中山证券固定收益部
交易员，鹏华基金管理有限公司集中交易
室高级债券交易员，财富证券有限责任公
司资产管理部投资主办；2016 年 6月加盟
鹏华基金管理有限公司，从事投研工作，
现担任稳定收益投资部基金经理。2016 年
08月至 2020年 05月担任鹏华弘益灵活配
置混合型证券投资基金基金经理,2016 年
11月至 2018年 06月担任鹏华弘腾灵活配
置混合型证券投资基金基金经理,2016 年
11月至今担任鹏华弘尚灵活配置混合型证
券投资基金基金经理,2016年 11月至2020
年 05 月担任鹏华弘康灵活配置混合型证
券投资基金基金经理,2017年 05月至2020
年 05 月担任鹏华弘嘉灵活配置混合型证
券投资基金基金经理,2017年 05月至2018
年 10 月担任鹏华兴盛灵活配置混合型证
券投资基金基金经理,2017年 05月至2021
年 01 月担任鹏华兴合定期开放灵活配置
混合型证券投资基金基金经理,2018 年 02
月至 2018 年 09 月担任鹏华兴嘉定期开放
灵活配置混合型证券投资基金基金经
理,2019年 05月至今担任鹏华弘泽灵活配
置混合型证券投资基金基金经理,2019 年
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11月至今担任鹏华金享混合型证券投资基
金基金经理,2020年 05月至 2020年 12月
担任鹏华兴润定期开放灵活配置混合型基
金基金经理,2020年 06月至今担任鹏华安
和混合型证券投资基金基金经理,2020 年
06月至今担任鹏华安庆混合型证券投资基
金基金经理,张栓伟先生具备基金从业资
格。本报告期内本基金基金经理未发生变
动。
注：1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金基金经理
的，任职日期为基金合同生效日。
2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注：无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定
以及基金合同的约定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的
基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合规，因市场波动等被动原
因存在本基金投资比例不符合基金合同要求的情形，本基金管理人严格按照基金合同的约定及时
进行了调整，不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度，确保不同投资组合在研究、交易、分配等
各环节得到公平对待。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。
本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边
交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易次数为 2 次，主要原因在于指数基金成分股交易不
活跃导致。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年是疫情后经济复苏的收官阶段，经济复苏，大宗上涨，通胀反弹是上半年的宏观主题。
在其催动之下，大类资产轮动加速，商品成为表现最好的资产。股票市场波动率显著加大，消费、
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科技、周期上演过山车似的行情走势，一季度外围经济走强，叠加大宗上涨，市场热点从消费、
科技向周期切换，在春节后达到高潮。二季度随着国内经济的不达预期，监管出手促使大宗价格
回落，通胀预期见顶后，市场热点再度从周期切换回科技、成长，板块轮动加快，市场波动率急
剧放大。债券市场相对平稳，经历了去年的 V 行反转后，整个上半年债券市场波澜不惊，收益率
小幅下行。货币政策稳健偏宽松，随着经济高点和通胀高点的逐次确认，债券收益率在二季度末
迎来一波下行。组合操作方面，权益整体以均衡配置为主，综合平衡股票的成长性和估值，配置
以蓝筹、成长、消费为主，适度参与科技股的机会。债券配置以利率债和高等级信用债为主体，
严控组合信用风险，中性久期，适度参与利率债的波段机会，同时参与新股、转债的打新来增厚
组合收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本报告期 A类份额净值增长率为 2.88%，同期业绩比较基准增长率为 1.47%，
C类份额净值增长率为 2.78%，同期业绩比较基准增长率为 1.47%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，随着后疫情时代的逐步到来。通胀高企、政策退出成为悬在各类资产头顶的达
摩克利斯之剑。随着欧美经济的复苏进入后半程，以出口为代表的外需边际走弱。持续近一年的
地产监管在下半年预计仍会继续，作为经济最强支撑的地产投资，在下半年边际回落的概率在加
大。欧美由于高比例的疫苗接种已经完成或者接近于放开状态，但疫情的点状爆发以及国内严格
的防疫要求可能大幅延缓我国对外开放程度，疫情的内外状况发生逆转，消费场景可能仍旧会处
于相对缺失状态，国内消费的复苏力度预计不会太强，整体看下半年的经济是一个缓慢回落的状
态。货币政策方面，流动性泛滥叠加经济快速恢复，大宗商品价格飙升，美国通胀不断传出新高，
展望下半年，美联储逐步退出宽松的概率较高，全球流动性迎来边际拐点，资产价格承压。对于
下半年的大类资产走势，我们觉得股票市场更多的可能是以结构性机会为主，热点可能集中在和
经济增长关联度弱的板块。债券相对看好，随着经济和通胀的见顶回落，收益率有进一步下行的
空间。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会相关指引
和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金管理人已制定基金估值
和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术。
本基金管理人使用可靠的估值业务系统，估值人员熟悉各类投资品种的估值原则和具体估值
程序。估值流程中包含风险监测、控制和报告机制。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
第 14页 共 64页
净值计算的复核责任。本基金管理人设有估值委员会，由登记结算部、监察稽核部、各投资部门、
研究部门负责人、基金经理等成员组成，估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，熟悉
相关法律法规，具备投资、研究、风险管理、法律合规和基金估值运作等方面的专业能力。基金
经理可与估值委员会成员共同商定估值原则和政策，但不参与日常估值的执行。
基金管理人改变估值技术，导致基金资产净值发生重大变化的，对所采用的相关估值技术、
假设及输入值的适当性咨询会计师事务所的专业意见。
本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。
本基金管理人已与第三方定价服务机构签署服务协议，由其按约定提供相关参考数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
1、截止本报告期末，本基金鹏华弘尚混合 A 期末可供分配利润为 131,732,853.09 元，期末
基金份额净值 1.3029 元;鹏华弘尚混合 C期末可供分配利润为 34,603,282.31 元，期末基金份额
净值 1.3516元。
2、本基金本报告期内未进行利润分配。
3、根据相关法律法规及本基金基金合同的规定，本基金管理人将会综合考虑各方面因素，在
严格遵守规定前提下，对本报告期内可供分配利润适时作出相应安排。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
托管人声明:
招商银行具备完善的公司治理结构、内部稽核监控制度和风险控制制度，我行在履行托管职
责中，严格遵守有关法律法规、托管协议的规定，尽职尽责地履行托管义务并安全保管托管资产。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
招商银行根据法律法规、托管协议约定的投资监督条款，对托管产品的投资行为进行监督，
并根据监管要求履行报告义务。
招商银行按照托管协议约定的统一记账方法和会计处理原则，独立地设置、登录和保管本产
品的全套账册，进行会计核算和资产估值并与管理人建立对账机制。
本年度中期报告中利润分配情况真实、准确。
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
第 15页 共 64页
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本年度中期报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告内容真实、准确，不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：鹏华弘尚灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2021 年 6月 30日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12 月 31日
资 产：
银行存款
6.4.7.1
8,533,789.72 56,964,103.82
结算备付金
8,772,551.96 4,351,097.46
存出保证金
126,724.35 196,688.74
交易性金融资产
6.4.7.2
634,319,158.74 1,082,289,443.72
其中：股票投资
145,643,825.94 223,615,343.72
基金投资
- -
债券投资
488,675,332.80 858,674,100.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.7.3
- -
买入返售金融资产
6.4.7.4
5,000,000.00 -
应收证券清算款
2,302,882.07 81,711,903.56
应收利息
6.4.7.5
8,758,660.09 14,511,661.54
应收股利
- -
应收申购款
50,998,537.49 99.85
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.7.6
- -
资产总计
718,812,304.42 1,240,024,998.69
负债和所有者权益
附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12 月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- 284,500,000.00
应付证券清算款
- 1,100.00
应付赎回款
2,103.99 125,317,906.98
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
第 16页 共 64页
应付管理人报酬
310,509.99 488,429.58
应付托管费
51,751.65 81,404.93
应付销售服务费
7,319.89 9,919.90
应付交易费用
6.4.7.7
185,556.47 227,540.05
应交税费
27,575.24 57,901.50
应付利息
- -59,727.12
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.7.8
84,302.56 170,258.93
负债合计
669,119.79 410,794,734.75
所有者权益：
实收基金
6.4.7.9
547,410,275.25 653,710,294.86
未分配利润
6.4.7.10
170,732,909.38 175,519,969.08
所有者权益合计
718,143,184.63 829,230,263.94
负债和所有者权益总计
718,812,304.42 1,240,024,998.69
注： 报告截止日 2021 年 06月 30日，基金份额总额为 547,410,275.25 份，其中鹏华弘尚混合 A
基金份额总额为 446,710,090.02 份，基金份额净值 1.3029 元;鹏华弘尚混合 C 基金份额总额为
100,700,185.23 份，基金份额净值 1.3516 元。
6.2 利润表
会计主体：鹏华弘尚灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2021 年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
附注号
本期
2021年 1月 1日至 2021年
6月 30 日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30 日
一、收入
23,403,460.89 72,311,707.27
1.利息收入
11,041,846.84 14,773,694.11
其中：存款利息收入
6.4.7.11
82,063.40 169,571.00
债券利息收入
10,885,753.95 14,530,575.16
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
74,029.49 73,547.95
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
16,569,874.56 63,175,560.24
其中：股票投资收益
6.4.7.12
17,426,130.24 53,286,249.93
基金投资收益
-
- -
债券投资收益
6.4.7.13
-2,612,503.09 8,711,455.47
资产支持证券投资收 6.4.7.13.5
- -
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
第 17页 共 64页
益
贵金属投资收益
6.4.7.14
- -
衍生工具收益
6.4.7.15
- -
股利收益
6.4.7.16
1,756,247.41 1,177,854.84
3.公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
6.4.7.17
-4,208,969.61 -5,638,655.24
4.汇兑收益（损失以“-”号
填列）
-
-
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
6.4.7.18
709.10 1,108.16
减：二、费用
4,772,836.12 7,278,881.35
1．管理人报酬
6.4.10.2.1
1,940,469.29 2,597,041.66
2．托管费
6.4.10.2.2
323,411.56 432,840.34
3．销售服务费
6.4.10.2.3
35,697.51 2,723.93
4．交易费用
6.4.7.19
944,832.32 2,123,048.94
5．利息支出
1,390,450.48 1,972,062.61
其中：卖出回购金融资产支
出
1,390,450.48 1,972,062.61
6．税金及附加
25,930.50 38,406.49
7．其他费用
6.4.7.20
112,044.46 112,757.38
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
18,630,624.77 65,032,825.92
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
18,630,624.77 65,032,825.92
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：鹏华弘尚灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2021 年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2021 年 1月 1日至 2021年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
653,710,294.86 175,519,969.08 829,230,263.94
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 18,630,624.77
18,630,624.77
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
-106,300,019.61 -23,417,684.47 -129,717,704.08
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
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“-”号填列）
其中：1.基金申
购款
231,583,799.57 70,607,855.63 302,191,655.20
2.基金赎
回款
-337,883,819.18 -94,025,540.10 -431,909,359.28
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
547,410,275.25 170,732,909.38 718,143,184.63
项目
上年度可比期间
2020 年 1月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
778,678,638.44 95,740,549.59 874,419,188.03
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 65,032,825.92
65,032,825.92
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
-31,075,059.85 -3,924,995.88 -35,000,055.73
其中：1.基金申
购款
370,709,522.56 58,068,511.51 428,778,034.07
2.基金赎
回款
-401,784,582.41 -61,993,507.39 -463,778,089.80
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- -31,147,132.68 -31,147,132.68
五、期末所有者
权益（基金净值）
747,603,578.59 125,701,246.95 873,304,825.54
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
邓召明
邢彪
郝文高
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
第 19页 共 64页
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
鹏华弘尚灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）证监许可[2016]2208 号文《关于准予鹏华弘尚灵活配置混合型证券投资
基金注册的批复》核准，由鹏华基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《鹏
华弘尚灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及其他法律法规公开募集。本基金为契约型开放
式，存续期限不定，首次募集期间为 2016年 10月 13日至 2016年 10 月 20日，首次设立募集不
包括认购资金利息共募集 1,200,005,318.72 元，经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）瑞华验字
[2016]01300035 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《鹏华弘尚灵活配置混合型证券投
资基金基金合同》于 2016 年 10 月 25 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
1,200,230,319.68 份基金份额，其中认购资金利息折合 225,000.96 份基金份额。本基金的基金
管理人为鹏华基金管理有限公司，本基金托管人为招商银行股份有限公司。
根据《鹏华弘尚灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《鹏华弘尚灵活配置混合型证券投
资基金招募说明书》，本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类
别。不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产
中计提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别
公布基金份额净值。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《鹏华弘尚灵活配置混合型证券投资基金基金合
同》等有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票（包
含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（含国债、金融债、企
业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券、中小企
业私募债等）、货币市场工具（含同业存单等）、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。基金的投资组合比例为：股票（含
存托凭证）资产占基金资产的比例为 0%－95%；基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的
政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。本基金的业绩比较基准为：中证综合债指数收益率×50%＋沪深 300指数收益率×50%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
第 20页 共 64页
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中
国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《鹏华弘尚灵活配置混合型证券投资
基金基金合同》和在财务报表附注中所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允
许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2021 年上半年财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2021
年 06 月 30日的财务状况以及 2021年上半年的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
无。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
无。
6.4.5.3 差错更正的说明
无。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市
公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101 号《关于上市公司股息红
利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税
试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、
财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明
确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值
税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税
[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务
操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
第 21页 共 64页
管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳
增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，
不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以
及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以 2018
年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让 2017
年 12 月 31 日前取得的基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017
年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，
债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的个
人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股
息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入
应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解
禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的
股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用
比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6 月 30日
活期存款
8,533,789.72
定期存款
-
其中：存款期限 1个月以内
-
存款期限 1-3 个月
-
存款期限 3个月以上
-
其他存款
-
合计
8,533,789.72
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
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项目
本期末
2021年 6月 30日
成本
公允价值
公允价值变动
股票
147,504,125.07 145,643,825.94 -1,860,299.13
贵金属投资-金交
所黄金合约
- - -
债
券
交易所市场
434,638,543.88 437,602,332.80 2,963,788.92
银行间市场
51,024,888.50 51,073,000.00 48,111.50
合计
485,663,432.38 488,675,332.80 3,011,900.42
资产支持证券
- - -
基金
- - -
其他
- - -
合计
633,167,557.45 634,319,158.74 1,151,601.29
注：股票投资的成本、公允价值及公允价值变动均包含中国存托凭证的成本、公允价值及公允价
值变动。
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：无。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6 月 30日
账面余额
其中：买断式逆回购
交易所市场
5,000,000.00 -
银行间市场
- -
合计
5,000,000.00 -
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：无。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应收活期存款利息
2,491.66
应收定期存款利息
-
应收其他存款利息
-
应收结算备付金利息
3,947.60
应收债券利息
8,752,163.83
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
第 23页 共 64页
应收资产支持证券利息
-
应收买入返售证券利息
-
应收申购款利息
-
应收黄金合约拆借孳息
-
应收出借证券利息
-
其他
57.00
合计
8,758,660.09
6.4.7.6 其他资产
注：无。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
交易所市场应付交易费用
185,031.47
银行间市场应付交易费用
525.00
合计
185,556.47
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应付券商交易单元保证金
-
应付赎回费
-
应付证券出借违约金
-
预提费用 84,302.56
合计
84,302.56
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
鹏华弘尚混合 A
项目
本期
2021年 1月 1 日至 2021 年 6月 30日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 625,851,860.91
625,851,860.91
本期申购
148,690,798.31
148,690,798.31
本期赎回（以“-”号填列）
-327,832,569.20
-327,832,569.20
-基金拆分/份额折算前
-
-
基金拆分/份额折算调整
-
-
本期申购
-
-
本期赎回（以“-”号填列）
-
-
本期末
446,710,090.02
446,710,090.02
鹏华弘尚混合 C
项目
本期
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
第 24页 共 64页
2021年 1月 1 日至 2021 年 6月 30日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 27,858,433.95
27,858,433.95
本期申购
82,893,001.26
82,893,001.26
本期赎回（以“-”号填列）
-10,051,249.98
-10,051,249.98
-基金拆分/份额折算前
-
-
基金拆分/份额折算调整
-
-
本期申购
-
-
本期赎回（以“-”号填列）
-
-
本期末
100,700,185.23
100,700,185.23
注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
鹏华弘尚混合 A
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 156,282,929.69 10,460,230.43 166,743,160.12
本期利润
21,480,722.39 -3,848,388.91 17,632,333.48
本期基金份额
交易产生的变
动数
-46,030,798.99 -3,021,827.18 -49,052,626.17
其中：基金申
购款
41,873,286.00 -22,942.00 41,850,344.00
基金赎
回款
-87,904,084.99 -2,998,885.18 -90,902,970.17
本期已分配利
润
- - -
本期末
131,732,853.09 3,590,014.34 135,322,867.43
鹏华弘尚混合 C
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 8,302,395.95 474,413.01 8,776,808.96
本期利润
1,358,871.99 -360,580.70 998,291.29
本期基金份额
交易产生的变
动数
24,942,014.37 692,927.33 25,634,941.70
其中：基金申
购款
28,225,224.54 532,287.09 28,757,511.63
基金赎
回款
-3,283,210.17 160,640.24 -3,122,569.93
本期已分配利
润
- - -
本期末
34,603,282.31 806,759.64 35,410,041.95
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
第 25页 共 64页
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021 年 6月 30日
活期存款利息收入
25,799.83
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
55,096.87
其他
1,166.70
合计
82,063.40
注：其他包含认/申购款利息收入、结算保证金利息收入、风控金利息收入等
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
股票投资收益——买卖股票差价收入
17,426,130.24
股票投资收益——赎回差价收入
-
股票投资收益——申购差价收入
-
股票投资收益——证券出借差价收入
-
合计
17,426,130.24
6.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021 年 1月 1日至 2021 年 6月 30日
卖出股票成交总额
343,348,203.94
减：卖出股票成本总额
325,922,073.70
买卖股票差价收入
17,426,130.24
6.4.7.12.3 股票投资收益——证券出借差价收入
注：无。
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
第 26页 共 64页
2021年1月1日至2021年6月30日
债券投资收益——买卖债券（、债转股及债
券到期兑付）差价收入
-2,612,503.09
债券投资收益——赎回差价收入
-
债券投资收益——申购差价收入
-
合计
-2,612,503.09
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交
总额
440,165,109.09
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）
成本总额
435,812,612.76
减：应收利息总额
6,964,999.42
买卖债券差价收入
-2,612,503.09
6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入
注：无。
6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
注：无。
6.4.7.13.5 资产支持证券投资收益
注：无。
6.4.7.14 贵金属投资收益
6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
注：无。
6.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
注：无。
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
第 27页 共 64页
6.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
注：无。
6.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入
注：无。
6.4.7.15 衍生工具收益
6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
注：无。
6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益
注：无。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1 日至 2021 年 6月 30日
股票投资产生的股利收益
1,756,247.41
其中：证券出借权益补偿收
入
-
基金投资产生的股利收益
-
合计
1,756,247.41
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年 1月 1日至 2021 年 6月 30 日
1.交易性金融资产
-4,208,969.61
股票投资
-8,819,371.64
债券投资
4,610,402.03
资产支持证券投资
-
基金投资
-
贵金属投资
-
其他
-
2.衍生工具
-
权证投资
-
3.其他
-
减：应税金融商品公允价值变动
产生的预估增值税
-
合计
-4,208,969.61
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
第 28页 共 64页
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021 年 1月 1日至 2021 年 6月 30日
基金赎回费收入
709.10
合计
709.10
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021 年 6月 30 日
交易所市场交易费用
943,907.32
银行间市场交易费用
925.00
合计
944,832.32
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021 年 1月 1日至 2021 年 6月 30日
审计费用
24,795.19
信息披露费
59,507.37
证券出借违约金
-
银行汇划费用 9,141.90
账户维护费 18,000.00
其他 600.00
合计
112,044.46
6.4.7.21 分部报告
无。
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
无。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
无。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系
鹏华基金管理有限公司(“鹏华基金公
司”)
基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
第 29页 共 64页
招商银行股份有限公司(“招商银行”) 基金托管人、基金代销机构
国信证券股份有限公司(“国信证券”) 基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021 年 6月 30 日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
（%）
成交金额
占当期股票
成交总额的比例（%）
国信证券 72,153,556.49 12.28
- -
6.4.10.1.2 债券交易
注：无。
6.4.10.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021 年 6月 30 日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
（%）
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
（%）
国信证券 1,810,500,000.00 27.38
- -
6.4.10.1.4 权证交易
注：无。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
当期
佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例（%）
国信证券 58,537.28 11.24
24,018.56 12.98
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
第 30页 共 64页
关联方名称
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
当期
佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例（%）
国信证券 - -
- -
注：（1）佣金的计算公式
上海/深圳证券交易所的交易佣金=股票买（卖）成交金额×佣金比率-买（卖）经手费-买（卖）
证管费等由券商承担的费用
（佣金比率按照与一般证券公司签订的协议条款订立。）
（2）本基金与关联方已按同业统一的基金佣金计算方式和约定的佣金比例签订了《证券交易
席位租用协议》。根据协议规定，上述单位定期或不定期地为我公司提供研究服务以及其他研究支
持。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021 年 6
月 30日
上年度可比期间
2020 年 1月 1日至 2020 年
6月 30 日
当期发生的基金应支付的管理费
1,940,469.29 2,597,041.66
其中：支付销售机构的客户维护费
26,959.62
672.75
注：1、支付基金管理人鹏华基金公司的管理人报酬年费率为 0.60%，逐日计提，按月支付。日管
理费=前一日基金资产净值×0.60%÷当年天数。
2、根据《开放式证券投资基金销售费用管理规定》，基金管理人依据销售机构销售基金的保有量
提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，
客户维护费从基金管理费中列支。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021 年 6
月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020 年
6月 30 日
当期发生的基金应支付的托管费
323,411.56 432,840.34
注：支付基金托管人招商银行的托管费年费率为 0.10%，逐日计提，按月支付。日托管费＝前一
日基金资产净值×0.10%÷当年天数。
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
第 31页 共 64页
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的各关联
方名称
本期
2021年 1月 1 日至 2021 年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
鹏华弘尚混合 A
鹏华弘尚混合 C
合计
招商银行 -
68.07
68.07
鹏华基金公司 -
4,222.37
4,222.37
合计
- 4,290.44 4,290.44
获得销售服务费的各关联
方名称
上年度可比期间
2020年 1月 1 日至 2020 年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
鹏华弘尚混合 A 鹏华弘尚混合 C 合计
招商银行 - 43.85 43.85
鹏华基金公司 - 2,302.27 2,302.27
合计
- 2,346.12 2,346.12
注：鹏华弘尚混合 A 基金份额不支付销售服务费;支付基金销售机构的鹏华弘尚混合 C基金份额的
销售服务费年费率为 0.20%，逐日计提，按月支付，日销售服务费=前一日分类基金资产净值×
0.20%÷当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：无。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
注：无。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
注：无。
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
第 32页 共 64页
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：无。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方没有投资及持有本基金份额。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2021 年 1月 1日至 2021 年 6月 30
日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
招商银行
8,533,789.72
25,799.83
62,489,769.20
50,344.61
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元
本期
2021 年 1月 1 日至 2021 年 6月 30日
关联方名称
证券代码
证券名称
发行方式
基金在承销期内买入
数量（单位：
张
）
总金额
国信证券 300957 贝泰妮 网下申购 4,881 231,017.73
国信证券 300986 志特新材 网下申购 2,632 38,927.28
国信证券 688323 瑞华泰 网下申购 4,513 26,942.61
上年度可比期间
2020 年 1月 1 日至 2020 年 6月 30日
关联方名称
证券代码
证券名称
发行方式
基金在承销期内买入
数量（单位：
张
）
总金额
- - - - - -
注：本基金在上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
注：无。
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
第 33页 共 64页
6.4.12 期末(2021 年 6 月 30 日)本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值总额
备注
300614
百川
畅银
2021
年 5月
18 日
2021
年 11
月 25
日
锁定期
股票
9.19 40.38 329 3,023.51 13,285.02 -
300919
中伟
股份
2020
年 12
月 15
日
2021
年 7月
2日
锁定期
股票
24.60 163.00 610 15,006.00 99,430.00 -
300927
江天
化学
2020
年 12
月 29
日
2021
年 7月
7日
锁定期
股票
13.39 30.10 217 2,905.63 6,531.70 -
300929
华骐
环保
2021
年 1月
12 日
2021
年 07
月 21
日
锁定期
股票
13.87 29.55 183 2,538.21 5,407.65 -
300930
屹通
新材
2021
年 1月
13 日
2021
年 7月
21日
锁定期
股票
13.11 24.48 322 4,221.42 7,882.56 -
300931
通用
电梯
2021
年 1月
13 日
2021
年 7月
21日
锁定期
股票
4.31 13.11 672 2,896.32 8,809.92 -
300932
三友
联众
2021
年 1月
15 日
2021
年 7月
22日
锁定期
股票
24.69 31.71 492 12,147.48 15,601.32 -
300937
药易
购
2021
年 1月
20 日
2021
年 7月
27日
锁定期
股票
12.25 53.71 244 2,989.00 13,105.24 -
300940
南极
光
2021
年 1月
27 日
2021
年 8月
3日
锁定期
股票
12.76 43.38 307 3,917.32 13,317.66 -
300941
创识
科技
2021
年 2月
2 日
2021
年 8月
9日
锁定期
股票
21.31 49.94 399 8,502.69 19,926.06 -
300942
易瑞
生物
2021
年 2月
2 日
2021
年 8月
9日
锁定期
股票
5.31 28.52 443 2,352.33 12,634.36 -
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
第 34页 共 64页
300943
春晖
智控
2021
年 2月
3 日
2021
年 8月
10日
锁定期
股票
9.79 23.01 255 2,496.45 5,867.55 -
300945
曼卡
龙
2021
年 2月
3 日
2021
年 8月
10日
锁定期
股票
4.56 18.88 474 2,161.44 8,949.12 -
300948
冠中
生态
2021
年 2月
18 日
2021
年 8月
25日
锁定期
股票
13.00 27.42 324 2,808.00 8,884.08
冠中生
态于
2021年
6月 4日
实施权
益分派
方案，每
10股派
人民币
0.8元，
并转增 5
股。
300950
德固
特
2021
年 2月
24 日
2021
年 9月
3日
锁定期
股票
8.41 39.13 219 1,841.79 8,569.47 -
300952
恒辉
安防
2021
年 3月
3 日
2021
年 9月
13日
锁定期
股票
11.72 27.08 340 3,984.80 9,207.20 -
300957
贝泰
妮
2021
年 3月
18 日
2021
年 9月
27日
锁定期
股票
47.33 251.96 489 23,144.37 123,208.44 -
300958
建工
修复
2021
年 3月
18 日
2021
年 9月
29日
锁定期
股票
8.53 27.22 300 2,559.00 8,166.00 -
300960
通业
科技
2021
年 3月
22 日
2021
年 9月
29日
锁定期
股票
12.08 23.06 234 2,826.72 5,396.04 -
300961
深水
海纳
2021
年 3月
23 日
2021
年 9月
30日
锁定期
股票
8.48 22.07 394 3,341.12 8,695.58 -
300962
中金
辐照
2021
年 3月
29 日
2021
年 10
月 11
日
锁定期
股票
3.40 16.37 576 1,958.40 9,429.12 -
300963
中洲
特材
2021
年 3月
30 日
2021
年 10
月 11
日
锁定期
股票
12.13 22.49 283 3,432.79 6,364.67 -
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
第 35页 共 64页
300966
共同
药业
2021
年 3月
31 日
2021
年 10
月 11
日
锁定期
股票
8.24 31.54 286 2,356.64 9,020.44 -
300967
晓鸣
股份
2021
年 4月
2 日
2021
年 10
月 13
日
锁定期
股票
4.54 11.54 507 2,301.78 5,850.78 -
300968
格林
精密
2021
年 4月
6 日
2021
年 10
月 15
日
锁定期
股票
6.87 12.07 1,162 7,982.94 14,025.34 -
300971
博亚
精工
2021
年 4月
7 日
2021
年 10
月 15
日
锁定期
股票
18.24 28.29 245 4,468.80 6,931.05 -
300972
万辰
生物
2021
年 4月
8 日
2021
年 10
月 19
日
锁定期
股票
7.19 12.65 430 3,091.70 5,439.50 -
300973
立高
食品
2021
年 4月
8 日
2021
年 10
月 15
日
锁定期
股票
28.28 115.71 360 10,180.80 41,655.60 -
300975
商络
电子
2021
年 4月
14 日
2021
年 10
月 21
日
锁定期
股票
5.48 13.03 492 2,696.16 6,410.76 -
300978
东箭
科技
2021
年 4月
15 日
2021
年 10
月 26
日
锁定期
股票
8.42 13.60 593 4,993.06 8,064.80 -
300979
华利
集团
2021
年 4月
15 日
2021
年 10
月 26
日
锁定期
股票
33.22 87.50 735 24,416.70 64,312.50 -
300981
中红
医疗
2021
年 4月
19 日
2021
年 10
月 27
日
锁定期
股票
48.59 90.39 485 23,566.15 43,839.15 -
300982
苏文
电能
2021
年 4月
19 日
2021
年 10
月 27
日
锁定期
股票
15.83 45.29 317 5,018.11 14,356.93 -
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
第 36页 共 64页
300985
致远
新能
2021
年 4月
21 日
2021
年 10
月 29
日
锁定期
股票
24.90 24.81 295 7,345.50 7,318.95 -
300986
志特
新材
2021
年 4月
21 日
2021
年 11
月 1日
锁定期
股票
14.79 30.57 264 3,904.56 8,070.48 -
300987
川网
传媒
2021
年 4月
28 日
2021
年 11
月 11
日
锁定期
股票
6.79 26.81 301 2,043.79 8,069.81 -
300992
泰福
泵业
2021
年 5月
17 日
2021
年 11
月 25
日
锁定期
股票
9.36 20.32 200 1,872.00 4,064.00 -
300993
玉马
遮阳
2021
年 5月
17 日
2021
年 11
月 24
日
锁定期
股票
12.10 19.29 410 4,961.00 7,908.90 -
300995
奇德
新材
2021
年 5月
17 日
2021
年 11
月 26
日
锁定期
股票
14.72 23.32 191 2,811.52 4,454.12 -
300996
普联
软件
2021
年 5月
26 日
2021
年 12
月 3日
锁定期
股票
20.81 42.23 241 5,015.21 10,177.43 -
300997
欢乐
家
2021
年 5月
26 日
2021
年 12
月 2日
锁定期
股票
4.94 13.05 928 4,584.32 12,110.40 -
300998
宁波
方正
2021
年 5月
25 日
2021
年 12
月 2日
锁定期
股票
6.02 21.32 201 1,210.02 4,285.32 -
301002
崧盛
股份
2021
年 5月
27 日
2021
年 12
月 7日
锁定期
股票
18.71 57.62 201 3,760.71 11,581.62 -
301004
嘉益
股份
2021
年 6月
18 日
2021
年 12
月 27
日
锁定期
股票
7.81 21.94 312 2,436.72 6,845.28 -
301007
德迈
仕
2021
年 6月
4 日
2021
年 12
月 16
日
锁定期
股票
5.29 14.44 303 1,602.87 4,375.32 -
301009 可靠 2021 2021 锁定期 12.54 27.89 801 10,044.54 22,339.89 -
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
第 37页 共 64页
股份 年 6月
8 日
年 12
月 17
日
股票
301010
晶雪
节能
2021
年 6月
9 日
2021
年 12
月 20
日
锁定期
股票
7.83 17.61 218 1,706.94 3,838.98 -
301011
华立
科技
2021
年 6月
9 日
2021
年 12
月 17
日
锁定期
股票
14.20 33.84 175 2,485.00 5,922.00 -
301012
扬电
科技
2021
年 6月
15 日
2021
年 12
月 22
日
锁定期
股票
8.05 24.26 170 1,368.50 4,124.20 -
301015
百洋
医药
2021
年 6月
22 日
2021
年 12
月 30
日
锁定期
股票
7.64 38.83 462 3,529.68 17,939.46 -
301016
雷尔
伟
2021
年 6月
23 日
2021
年 12
月 30
日
锁定期
股票
13.75 32.98 275 3,781.25 9,069.50 -
301018
申菱
环境
2021
年 6月
28 日
2021
年 7月
7日
新股未
上市
8.29 8.29 7,029 58,270.41 58,270.41 -
301018
申菱
环境
2021
年 6月
28 日
2022
年 1月
7日
锁定期
股票
8.29 8.29 782 6,482.78 6,482.78 -
301020
密封
科技
2021
年 6月
28 日
2021
年 7月
6日
新股未
上市
10.64 10.64 3,789 40,314.96 40,314.96 -
301020
密封
科技
2021
年 6月
28 日
2022
年 1月
6日
锁定期
股票
10.64 10.64 421 4,479.44 4,479.44 -
301021
英诺
激光
2021
年 6月
28 日
2021
年 7月
6日
新股未
上市
9.46 9.46 2,609 24,681.14 24,681.14 -
301021
英诺
激光
2021
年 6月
28 日
2022
年 1月
6日
锁定期
股票
9.46 9.46 290 2,743.40 2,743.40 -
600905
三峡
能源
2021
年 6月
2 日
2021
年 12
月 10
锁定期
股票
2.65 5.67 907,763 2,405,571.95 5,147,016.21 -
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
第 38页 共 64页
日
605162
新中
港
2021
年 6月
29 日
2021
年 7月
7日
新股未
上市
6.07 6.07 1,377 8,358.39 8,358.39 -
605287
德才
股份
2021
年 6月
28 日
2021
年 7月
6日
新股未
上市
31.56 31.56 349 11,014.44 11,014.44 -
688067
爱威
科技
2021
年 6月
7 日
2021
年 12
月 16
日
锁定期
股票
14.71 24.83 1,259 18,519.89 31,260.97 -
688076
诺泰
生物
2021
年 5月
12 日
2021
年 11
月 22
日
锁定期
股票
15.57 48.55 4,984 77,600.88 241,973.20 -
688083
中望
软件
2021
年 3月
4 日
2021
年 9月
13日
锁定期
股票
150.50 524.08 1,837 276,468.50 962,734.96 -
688087
英科
再生
2021
年 6月
30 日
2021
年 7月
9日
新股未
上市
21.96 21.96 2,469 54,219.24 54,219.24 -
688226
威腾
电气
2021
年 6月
28 日
2021
年 7月
7日
新股未
上市
6.42 6.42 2,693 17,289.06 17,289.06 -
688239
航宇
科技
2021
年 6月
25 日
2021
年 7月
5日
新股未
上市
11.48 11.48 4,926 56,550.48 56,550.48 -
688269
凯立
新材
2021
年 6月
1 日
2021
年 12
月 9日
锁定期
股票
18.94 100.92 1,941 36,762.54 195,885.72 -
688276
百克
生物
2021
年 6月
17 日
2021
年 12
月 27
日
锁定期
股票
36.35 79.48 3,486 126,716.10 277,067.28 -
688383
新益
昌
2021
年 4月
21 日
2021
年 10
月 28
日
锁定期
股票
19.58 106.24 2,701 52,885.58 286,954.24 -
688538
和辉
光电
-U
2021
年 5月
20 日
2021
年 11
月 29
日
锁定期
股票
2.65 3.38 150,662 399,254.30 509,237.56 -
688613
奥精
医疗
2021
年 5月
2021
年 11
锁定期
股票
16.43 63.50 2,617 42,997.31 166,179.50 -
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
第 39页 共 64页
13 日 月 22
日
688617
惠泰
医疗
2020
年 12
月 30
日
2021
年 7月
7日
锁定期
股票
74.46 373.24 1,673 124,571.58 624,430.52 -
688626
翔宇
医疗
2021
年 3月
23 日
2021
年 10
月 8日
锁定期
股票
28.82 104.16 3,652 105,250.64 380,392.32 -
688639
华恒
生物
2021
年 4月
14 日
2021
年 10
月 22
日
锁定期
股票
23.16 42.28 2,302 53,314.32 97,328.56 -
688667
菱电
电控
2021
年 3月
3 日
2021
年 9月
13日
锁定期
股票
75.42 103.88 1,191 89,825.22 123,721.08 -
688669
聚石
化学
2021
年 1月
15 日
2021
年 7月
26日
锁定期
股票
36.65 32.39 2,681 98,258.65 86,837.59 -
688683
莱尔
科技
2021
年 4月
1 日
2021
年 10
月 12
日
锁定期
股票
9.51 14.73 3,296 31,344.96 48,550.08 -
6.4.12.1.2 受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
张）
期末
成本总额
期末估值总额
备注
113050
南银
转债
2021
年 6月
17 日
2021
年 7月
1日
新债未
上市
100.00 100.00 1,890 189,000.00 189,000.00 -
注：1、根据中国证监会《关于修改<上市公司证券发行管理办法>的决定》、《关于修改<创业板上
市公司证券发行管理暂行办法>的决定》以及《关于修改<上市公司非公开发行股票实施细则>的决
定》，本基金所认购的 2020年 2月 14 日(含)后发行完毕的非公开发行股份，自发行结束之日起 6
个月内不得转让。此外，本基金通过大宗交易方式受让的原上市公司大股东减持或者特定股东减
持的股份，在受让后 6个月内，不得转让所受让的股份。
2、基金还可作为特定投资者，认购首次公开发行股票时公司股东公开发售股份，所认购的股份自
发行结束之日起约定限售期内不得转让。
3、根据《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进科创板初期企业平稳发行行业倡导
建议》，本基金获配的科创板股票如经抽签方式确定需要锁定的，锁定期限为自发行人股票上市之
日起 6 个月。根据《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
第 40页 共 64页
式减持股份实施细则》，基金通过询价转让受让的科创板股票，在受让后 6个月内不得转让。
4、根据《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》，本基金参与摇号
配售或比例配售方式获配的创业板股票自发行人股票上市之日起在发行人约定的限售期内不得转
让。
5、基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金
参与网下申购获得的新股或作为战略投资者参与配售获得的新股，在新股上市后的约定期限内不
能自由转让；基金参与网上申购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：无。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
无。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
无。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
注：无。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金为混合型证券投资基金。本基金投资的金融工具主要包括股票投资、债券投资及权证
投资等。
本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市
场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，
使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。
本基金的基金管理人致力于全面内部控制体系的建设，建立了从董事会层面到各业务部门的风险
管理组织架构。本基金的基金管理人在董事会下设风险控制和合规审计委员会，主要负责制定基
金管理人风险控制战略和控制政策、协调突发重大风险等事项；督察长负责对基金管理人各业务
环节合法合规运作进行监督检查，组织、指导基金管理人内部监察稽核工作，并可向董事会和中
国证监会直接报告；在公司内部设立独立的监察稽核部，专职负责对基金管理人各部门、各业务
的风险控制情况进行督促和检查，并适时提出整改建议。
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
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本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测
各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损
失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特
征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及
时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券的发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放
在本基金的托管行招商银行股份有限公司，与该银行存款相关的信用风险不重大。
本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项
清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券
交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人
的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于 2021 年 6月 30 日，本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券和资产支持证
券占基金资产净值的比例为 59.62%（2020 年 12月 31日:93.24%）。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
注：无。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
注：无。
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
注：无。
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2021 年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
AAA
428,189,251.80 773,155,600.00
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
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AAA 以下
- -
未评级
60,486,081.00 85,518,500.00
合计
488,675,332.80 858,674,100.00
注：未评级债券包括国债、中央银行票据和政策性金融债。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
注：无。
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
注：无。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金
份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃
而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监
控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在
基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回
模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理职能部门设定流动性
比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变
现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本
基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除附注中列示的
部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余金融资产均能以合理价格适时变现。
此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基
金持有的债券投资的公允价值。
于 2021 年 6月 30 日，本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，
可赎回基金份额净值（所有者权益）无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到
期现金流量。
6.4.13.3.1 金融资产和金融负债的到期期限分析
注：无。
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
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6.4.13.3.2 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（自 2017 年 10月 1日起施行）等法规的要
求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中
度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行
持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基金
管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本基金
的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公
司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发
行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投
资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受该比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂
时受限制不能自由转让的情况参见附注“期末本基金持有的流通受限证券”。此外，本基金可通过
卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的
公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评估与
测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7个工作日可变现资产的可变现价值。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原
则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及
对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流
动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据
质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值
计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易
时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施，本基金在本报告期内流动性
情况良好。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
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6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率
敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具
还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金主要投资于交易所及银行间市场交易的固定收益品种，此外还持有银行存款、结算备付金
等利率敏感性资产，因此存在相应的利率风险。本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏
感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2021 年 6月 30 日
1年以内
1-5 年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 8,533,789.72 - - - 8,533,789.72
结算备付金 8,772,551.96 - - - 8,772,551.96
存出保证金 126,724.35 - - - 126,724.35
交易性金融资产 59,925,081.00 393,407,000.00 35,343,251.80 145,643,825.94 634,319,158.74
买入返售金融资产 5,000,000.00 - - - 5,000,000.00
应收利息 - - - 8,758,660.09 8,758,660.09
应收申购款 - - - 50,998,537.49 50,998,537.49
应收证券清算款 - - - 2,302,882.07 2,302,882.07
资产总计
82,358,147.03 393,407,000.00 35,343,251.80 207,703,905.59 718,812,304.42
负债
应付赎回款 - - - 2,103.99 2,103.99
应付管理人报酬 - - - 310,509.99 310,509.99
应付托管费 - - - 51,751.65 51,751.65
应付销售服务费 - - - 7,319.89 7,319.89
应付交易费用 - - - 185,556.47 185,556.47
应交税费 - - - 27,575.24 27,575.24
其他负债 - - - 84,302.56 84,302.56
负债总计
- - - 669,119.79 669,119.79
利率敏感度缺口
82,358,147.03 393,407,000.00 35,343,251.80 207,034,785.80 718,143,184.63
上年度末
2020 年 12月 31 日
1年以内
1-5 年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 56,964,103.82 - - - 56,964,103.82
结算备付金 4,351,097.46 - - - 4,351,097.46
存出保证金 196,688.74 - - - 196,688.74
交易性金融资产 171,328,500.00 657,544,000.00 29,801,600.00 223,615,343.72 1,082,289,443.72
应收利息 - - - 14,511,661.54 14,511,661.54
应收申购款 - - - 99.85 99.85
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应收证券清算款 - - - 81,711,903.56 81,711,903.56
资产总计
232,840,390.02
657,544,000.00
29,801,600.00
319,839,008.67
1,240,024,998.69
负债
应付赎回款 - - - 125,317,906.98 125,317,906.98
应付管理人报酬 - - - 488,429.58 488,429.58
应付托管费 - - - 81,404.93 81,404.93
应付证券清算款 - - - 1,100.00 1,100.00
卖出回购金融资产款 284,500,000.00 - - - 284,500,000.00
应付销售服务费 - - - 9,919.90 9,919.90
应付交易费用 - - - 227,540.05 227,540.05
应付利息 - - - -59,727.12 -59,727.12
应交税费 - - - 57,901.50 57,901.50
其他负债 - - - 170,258.93 170,258.93
负债总计
284,500,000.00 -
-
126,294,734.75
410,794,734.75
利率敏感度缺口
-51,659,609.98
657,544,000.00
29,801,600.00
193,544,273.92
829,230,263.94
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设
该利率敏感性分析数据结果为基于本基金报表日组合持有债券资产的利率风险
状况测算的理论变动值对基金资产净值的影响金额。
假定所有期限的利率均以相同幅度变动 25个基点，其他市场变量均不发生变化。
此项影响并未考虑基金经理为降低利率风险而可能采取的风险管理活动。
相关风险变量的变
动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2021 年 6月 30日）
上年度末 （2020 年 12 月
31 日 ）
分析
市场利率下降 25个
基点
2,789,908.99 4,765,088.62
市场利率上升 25个
基点
-2,757,104.08 -4,681,102.54
注：无。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
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6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏观经
济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证
券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理
人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可
能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。
本基金股票资产占基金资产的比例为 0%－95%；投资于现金或到期日在一年以内的政府债券的比
例合计不低于基金资产净值的 5%。
此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对
基金进行风险度量，包括 VaR（Value at Risk）指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及
时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2021 年 6月 30 日
上年度末
2020年12月31日
公允价值
占基金资产净值比
例（%）
公允价值
占基金资产净值
比例（%）
交易性金融资产
－股票投资
145,643,825.94
20.28
223,615,343.72
26.97
交易性金融资产
－基金投资
- - - -
交易性金融资产
－债券投资
4,968,251.80 0.69 9,539,600.00 1.15
交易性金融资产
－贵金属投资
- - - -
衍生金融资产－
权证投资
- - - -
其他
- - - -
合计
150,612,077.74 20.97
233,154,943.72 28.12
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
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注：债券投资为可转换债券、可交换债券投资。
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
除业绩比较基准外的其他市场变量保持不变
相关风险变量的变
动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2021 年 6月 30日）
上年度末 （2020 年 12 月
31 日 ）
分析
业绩比较基准上升
5%
8,892,229.74 11,318,341.62
业绩比较基准下降
5%
-8,892,229.74 -11,318,341.62
注：无。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
145,643,825.94 20.26
其中：股票
145,643,825.94 20.26
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
488,675,332.80 67.98
其中：债券
488,675,332.80 67.98
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
5,000,000.00 0.70
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
17,306,341.68 2.41
8 其他各项资产
62,186,804.00 8.65
9 合计
718,812,304.42 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
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代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
A
农、林、牧、渔业
11,290.28 0.00
B
采矿业
1,452,000.00 0.20
C
制造业
103,456,952.47 14.41
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
5,160,036.60 0.72
E
建筑业
25,371.37 0.00
F
批发和零售业
5,434,369.68 0.76
G
交通运输、仓储和邮政业
3,846,140.00 0.54
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
4,120,243.16 0.57
J
金融业
19,225,784.05 2.68
K
房地产业
2,867,200.00 0.40
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
44,438.33 0.01
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
145,643,825.94 20.28
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：无。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 603678 火炬电子 170,000 11,475,000.00 1.60
2 002236 大华股份 340,000 7,174,000.00 1.00
3 000547 航天发展 290,000 5,472,300.00 0.76
4 002080 中材科技 199,885 5,230,990.45 0.73
5 600905 三峡能源 907,763 5,147,016.21 0.72
6 000333 美的集团 60,000 4,282,200.00 0.60
7 000651 格力电器 80,000 4,168,000.00 0.58
8 300601 康泰生物 27,912 4,158,888.00 0.58
9 601166 兴业银行 199,969 4,109,362.95 0.57
10 002643 万润股份 220,000 3,911,600.00 0.54
11 601318 中国平安 60,000 3,856,800.00 0.54
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
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12 603788 宁波高发 299,980 3,791,747.20 0.53
13 600926 杭州银行 250,000 3,687,500.00 0.51
14 688311 盟升电子 50,000 3,650,000.00 0.51
15 000001 平安银行 160,000 3,619,200.00 0.50
16 600761 安徽合力 300,000 3,318,000.00 0.46
17 002008 大族激光 80,000 3,231,200.00 0.45
18 002179 中航光电 40,000 3,160,800.00 0.44
19 002624 完美世界 129,950 3,107,104.50 0.43
20 003028 振邦智能 60,000 3,096,000.00 0.43
21 601607 上海医药 140,000 2,958,200.00 0.41
22 600383 金地集团 280,000 2,867,200.00 0.40
23 603369 今世缘 50,000 2,708,000.00 0.38
24 300470 中密控股 70,000 2,704,800.00 0.38
25 000338 潍柴动力 150,000 2,680,500.00 0.37
26 000063 中兴通讯 80,000 2,658,400.00 0.37
27 300737 科顺股份 79,500 2,499,480.00 0.35
28 600153 建发股份 299,971 2,429,765.10 0.34
29 002048 宁波华翔 120,000 2,340,000.00 0.33
30 002142 宁波银行 60,000 2,338,200.00 0.33
31 600038 中直股份 40,000 2,109,600.00 0.29
32 002475 立讯精密 44,300 2,037,800.00 0.28
33 601231 环旭电子 120,000 2,017,200.00 0.28
34 002013 中航机电 200,000 2,014,000.00 0.28
35 688093 世华科技 50,000 1,988,000.00 0.28
36 002557 洽洽食品 40,000 1,724,000.00 0.24
37 601816 京沪高铁 300,000 1,587,000.00 0.22
38 601688 华泰证券 100,000 1,580,000.00 0.22
39 601001 晋控煤业 200,000 1,452,000.00 0.20
40 600419 天润乳业 100,000 1,306,000.00 0.18
41 603871 嘉友国际 78,000 1,258,140.00 0.18
42 002460 赣锋锂业 10,000 1,210,900.00 0.17
43 000887 中鼎股份 100,000 1,208,000.00 0.17
44 603186 华正新材 30,000 1,093,800.00 0.15
45 600519 贵州茅台 500 1,028,350.00 0.14
46 600233 圆通速递 100,000 1,001,000.00 0.14
47 688083 中望软件 1,837 962,734.96 0.13
48 688617 惠泰医疗 1,673 624,430.52 0.09
49 688538 和辉光电-U 150,662 509,237.56 0.07
50 688626 翔宇医疗 3,652 380,392.32 0.05
51 688383 新益昌 2,701 286,954.24 0.04
52 688276 百克生物 3,486 277,067.28 0.04
53 688076 诺泰生物 4,984 241,973.20 0.03
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
第 50页 共 64页
54 688269 凯立新材 1,941 195,885.72 0.03
55 688613 奥精医疗 2,617 166,179.50 0.02
56 688667 菱电电控 1,191 123,721.08 0.02
57 300957 贝泰妮 489 123,208.44 0.02
58 300919 中伟股份 610 99,430.00 0.01
59 688639 华恒生物 2,302 97,328.56 0.01
60 688669 聚石化学 2,681 86,837.59 0.01
61 301018 申菱环境 7,811 64,753.19 0.01
62 300979 华利集团 735 64,312.50 0.01
63 688239 航宇科技 4,926 56,550.48 0.01
64 688087 英科再生 2,469 54,219.24 0.01
65 688683 莱尔科技 3,296 48,550.08 0.01
66 301020 密封科技 4,210 44,794.40 0.01
67 300981 中红医疗 485 43,839.15 0.01
68 300973 立高食品 360 41,655.60 0.01
69 601528 瑞丰银行 2,230 34,721.10 0.00
70 688067 爱威科技 1,259 31,260.97 0.00
71 301021 英诺激光 2,899 27,424.54 0.00
72 001207 联科科技 682 22,581.02 0.00
73 301009 可靠股份 801 22,339.89 0.00
74 300941 创识科技 399 19,926.06 0.00
75 301015 百洋医药 462 17,939.46 0.00
76 688226 威腾电气 2,693 17,289.06 0.00
77 300932 三友联众 492 15,601.32 0.00
78 300982 苏文电能 317 14,356.93 0.00
79 300968 格林精密 1,162 14,025.34 0.00
80 001208 华菱线缆 1,754 13,558.42 0.00
81 300940 南极光 307 13,317.66 0.00
82 300614 百川畅银 329 13,285.02 0.00
83 300937 药易购 244 13,105.24 0.00
84 300942 易瑞生物 443 12,634.36 0.00
85 603171 税友股份 637 12,230.40 0.00
86 300997 欢乐家 928 12,110.40 0.00
87 301002 崧盛股份 201 11,581.62 0.00
88 605287 德才股份 349 11,014.44 0.00
89 300996 普联软件 241 10,177.43 0.00
90 300962 中金辐照 576 9,429.12 0.00
91 300952 恒辉安防 340 9,207.20 0.00
92 301016 雷尔伟 275 9,069.50 0.00
93 300966 共同药业 286 9,020.44 0.00
94 300945 曼卡龙 474 8,949.12 0.00
95 300948 冠中生态 324 8,884.08 0.00
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
第 51页 共 64页
96 300931 通用电梯 672 8,809.92 0.00
97 300961 深水海纳 394 8,695.58 0.00
98 300950 德固特 219 8,569.47 0.00
99 605162 新中港 1,377 8,358.39 0.00
100 300958 建工修复 300 8,166.00 0.00
101 300986 志特新材 264 8,070.48 0.00
102 300987 川网传媒 301 8,069.81 0.00
103 300978 东箭科技 593 8,064.80 0.00
104 300993 玉马遮阳 410 7,908.90 0.00
105 300930 屹通新材 322 7,882.56 0.00
106 300985 致远新能 295 7,318.95 0.00
107 300971 博亚精工 245 6,931.05 0.00
108 301004 嘉益股份 312 6,845.28 0.00
109 300927 江天化学 217 6,531.70 0.00
110 300975 商络电子 492 6,410.76 0.00
111 300963 中洲特材 283 6,364.67 0.00
112 301011 华立科技 175 5,922.00 0.00
113 300943 春晖智控 255 5,867.55 0.00
114 300967 晓鸣股份 507 5,850.78 0.00
115 300972 万辰生物 430 5,439.50 0.00
116 300929 华骐环保 183 5,407.65 0.00
117 300960 通业科技 234 5,396.04 0.00
118 605011 杭州热电 525 4,662.00 0.00
119 300995 奇德新材 191 4,454.12 0.00
120 301007 德迈仕 303 4,375.32 0.00
121 300998 宁波方正 201 4,285.32 0.00
122 301012 扬电科技 170 4,124.20 0.00
123 300992 泰福泵业 200 4,064.00 0.00
124 301010 晶雪节能 218 3,838.98 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 603678 火炬电子 10,223,413.00 1.23
2 002601 龙佰集团 10,075,173.00 1.22
3 002236 大华股份 9,166,491.00 1.11
4 002595 豪迈科技 8,722,276.00 1.05
5 300702 天宇股份 8,638,432.00 1.04
6 002080 中材科技 7,594,849.08 0.92
7 601939 建设银行 7,533,977.00 0.91
8 000651 格力电器 7,438,970.00 0.90
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
第 52页 共 64页
9 601166 兴业银行 7,032,345.34 0.85
10 600926 杭州银行 7,002,645.92 0.84
11 600761 安徽合力 6,836,633.00 0.82
12 000858 五 粮 液 5,966,384.00 0.72
13 000333 美的集团 5,599,447.00 0.68
14 603369 今世缘 5,521,702.40 0.67
15 000001 平安银行 5,220,042.00 0.63
16 000951 中国重汽 5,089,148.84 0.61
17 002557 洽洽食品 4,820,345.00 0.58
18 002064 华峰化学 4,525,716.00 0.55
19 601128 常熟银行 4,395,267.00 0.53
20 601607 上海医药 4,270,601.00 0.52
注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 002601 龙佰集团 16,258,970.22 1.96
2 600887 伊利股份 14,930,810.09 1.80
3 300726 宏达电子 13,194,478.00 1.59
4 002080 中材科技 13,184,162.97 1.59
5 300427 红相股份 12,756,851.60 1.54
6 002595 豪迈科技 9,082,584.00 1.10
7 300702 天宇股份 9,040,927.00 1.09
8 600597 光明乳业 8,936,472.10 1.08
9 000951 中国重汽 8,591,237.62 1.04
10 002064 华峰化学 8,124,569.00 0.98
11 601939 建设银行 7,694,312.00 0.93
12 300737 科顺股份 7,413,897.00 0.89
13 600926 杭州银行 6,875,878.00 0.83
14 600153 建发股份 6,524,398.81 0.79
15 002236 大华股份 5,282,855.00 0.64
16 600761 安徽合力 5,217,552.00 0.63
17 000063 中兴通讯 4,921,333.00 0.59
18 000858 五 粮 液 4,793,646.92 0.58
19 002594 比亚迪 4,474,948.20 0.54
20 600038 中直股份 4,449,809.00 0.54
注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额
256,769,927.56
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
第 53页 共 64页
卖出股票收入（成交）总额
343,348,203.94
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号
债券品种
公允价值
占基金资产净值比例（%）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
211,313,081.00 29.42
其中：政策性金融债
60,486,081.00 8.42
4
企业债券
251,696,000.00 35.05
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
20,698,000.00 2.88
7
可转债（可交换债）
4,968,251.80 0.69
8
同业存单
- -
9 其他
- -
10 合计
488,675,332.80 68.05
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值
占基金资产
净值比例（%）
1 175279 20中财 G2 500,000 50,515,000.00 7.03
2 112846 19中海 02 500,000 50,405,000.00 7.02
3 163010 19浦集 02 500,000 50,255,000.00 7.00
4 175190 20中金 09 400,000 40,448,000.00 5.63
5 163157 20中证 G2 400,000 39,692,000.00 5.53
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：无。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：无。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：无。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
第 54页 共 64页
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
国家开发银行
2020 年 12月 25 日，中国银行保险监督管理委员会对国家开发银行的以下违法违规行为一、为违
规的政府购买服务项目提供融资，二、项目资本金管理不到位，棚改贷款项目存在资本金违规抽
回情况，三、违规变相发放土地储备贷款，四、设置不合理存款考核要求，以贷转存，虚增存款，
五、贷款风险分类不准确，六、向资产管理公司以外的主体批量转让不良信贷资产，七、违规进
行信贷资产拆分转让，隐匿信贷资产质量，八、向棚改业务代理结算行强制搭售低收益理财产品，
九、扶贫贷款存贷挂钩，十、易地扶贫搬迁贷款“三查”不尽职，部分贷款资金未真正用于扶贫
搬迁，十一、未落实同业业务交易对手名单制监管要求，十二、以贷款方式向金融租赁公司提供
同业融资，未纳入同业借款业务管理，十三、以协定存款方式吸收同业存款，未纳入同业存款业
务管理，十四、风险隔离不到位，违规开展资金池理财业务，十五、未按规定向投资者充分披露
理财产品投资非标准化债权资产情况，十六、逾期未整改，屡查屡犯，违规新增业务，十七、利
用集团内部交易进行子公司间不良资产非洁净出表，十八、违规收取小微企业贷款承诺费，十九、
收取财务顾问费质价不符，二十、利用银团贷款承诺费浮利分费，二十一、向检查组提供虚假整
改说明材料，二十二、未如实提供信贷资产转让台账，二十三、案件信息迟报、瞒报，二十四、
对以往监管检查中发现的国别风险管理问题整改不到位，对公司处以罚款 4880万元。
2020 年 10月 26 日，国家外汇管理局北京外汇管理部对国家开发银行违反银行交易记录管理规定
的违法违规行为，对国家开发银行处以 60万元人民币罚款，要求该行对直接负责的主管人员和其
他直接责任人员给予处分。 以上证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
第 55页 共 64页
司制度的规定。
7.12.2
基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
126,724.35
2
应收证券清算款
2,302,882.07
3
应收股利
-
4
应收利息
8,758,660.09
5
应收申购款
50,998,537.49
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
62,186,804.00
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位:人民币元
序号
债券代码
债券名称
公允价值
占基金资产净值比例
（%）
1 113043 财通转债 4,267,600.00 0.59
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
流通受限部分
的公允价值
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况
说明
1 600905 三峡能源 5,147,016.21 0.72
锁定期股票
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份
额
级
别
持有人户
数（户）
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比
例（%）
持有份额
占总份额比
例（%）
鹏 179 2,495,587.10 446,019,386.32 99.85 690,703.70 0.15
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
第 56页 共 64页
华
弘
尚
混
合
A
鹏
华
弘
尚
混
合
C
234 430,342.67 98,751,107.39 98.06 1,949,077.84 1.94
合
计
413 1,325,448.61 544,770,493.71 99.52 2,639,781.54 0.48
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别
持有份额总数（份）
占基金总份额比例（%）
基金管
理人所
有从业
人员持
有本基
金
鹏华弘尚混合 A 43,646.91 0.0098
鹏华弘尚混合 C 936.33 0.0009
合计
44,583.24 0.0081
注：截至本报告期末，本基金管理人从业人员投资、持有本基金符合相关法律法规、中国证监会
规定及相关管理制度的规定。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
注：截止本报告期末，本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人及本基金的基金经理未
持有本基金份额。
§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目
鹏华弘尚混合 A
鹏华弘尚混合 C
基金合同生效日
（2016 年 10月 25
日）基金份额总额
1,200,224,988.57 5,331.11
本报告期期初基金份
额总额
625,851,860.91 27,858,433.95
本报告期基金总申购
份额
148,690,798.31 82,893,001.26
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
第 57页 共 64页
减：本报告期基金总
赎回份额
327,832,569.20 10,051,249.98
本报告期基金拆分变
动份额（份额减少以
“-”填列）
- -
本报告期期末基金份
额总额
446,710,090.02
100,700,185.23
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本基金本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
基金管理人的重大人事变动：
报告期内，公司原副总经理高阳先生辞去公司副总经理职务，经公司董事会审议通过，于 2021
年 1 月 16日离任。
报告期内，经公司董事会审议通过，聘任王宗合先生担任公司副总经理，任职日期自 2021年 1
月 28 日起；聘任梁浩先生担任公司副总经理，任职日期自 2021年 1月 28日起。
本公司已将上述变更事项报相关监管部门备案。
报告期内，经公司股东会审议通过，史际春先生不再担任公司独立董事，于 2021 年 4月 22日
离任；聘任蒋毅刚先生担任公司独立董事，任职日期自 2021 年 4月 22 日起。
本报告期内，基金托管人无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
无。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内未改聘为本基金审计的会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
无。
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
第 58页 共 64页
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
平安证券
1
238,664,901.00
40.61%
217,496.25
41.78%
-
国信证券
2
72,153,556.49
12.28%
58,537.28
11.24%
-
国盛证券
2
62,137,159.57
10.57%
50,411.21
9.68%
-
广发证券
1
40,305,710.27
6.86%
36,731.60
7.06%
-
浙商证券
1
30,741,917.86
5.23%
28,015.10
5.38%
-
安信证券
2
29,716,858.66
5.06%
27,081.12
5.20%
-
东方证券
2
27,507,085.33
4.68%
25,066.70
4.81%
本报
告期
新增 1
个
中泰证券
2
27,412,839.51
4.66%
24,981.12
4.80%
-
招商证券
1
24,110,656.79
4.10%
21,972.90
4.22%
-
东北证券
1
18,087,090.08
3.08%
16,482.12
3.17%
-
天风证券
2
13,391,842.78
2.28%
11,011.48
2.12%
-
兴业证券
1
1,922,703.95
0.33%
1,559.89
0.30%
本报
告期
新增
华西证券
1
1,573,505.44
0.27%
1,276.59
0.25%
-
爱建证券
1
-
-
-
-
-
川财证券
1
-
-
-
-
-
东方财富证
券
1
-
-
-
-
-
东吴证券
1
-
-
-
-
本报
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
第 59页 共 64页
告期
新增
方正证券
2
-
-
-
-
本报
告期
新增 1
个
光大证券
1
-
-
-
-
本报
告期
新增
国金证券
1
-
-
-
-
-
海通证券
1
-
-
-
-
-
山西证券
1
-
-
-
-
-
西南证券
2
-
-
-
-
-
信达证券
1
-
-
-
-
-
中信建投证
券
1
-
-
-
-
-
中原证券
1
-
-
-
-
-
注：交易单元选择的标准和程序：
1) 基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，使用其交易单元作为基金的
专用交易单元，选择的标准是：
（1）实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿元人民币；
（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
（3）经营行为规范，最近二年未发生因重大违规行为而受到中国证监会处罚；
（4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的
需要，并能为本基金提供全面的信息服务；
（6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨
询服务。
2) 选择交易单元的程序：
我公司根据上述标准，选定符合条件的证券公司作为租用交易单元的对象。我公司投研部门
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
第 60页 共 64页
定期对所选定证券公司的服务进行综合评比，评比内容包括：提供研究报告质量、数量、及时性
及提供研究服务主动性和质量等情况，并依据评比结果确定交易单元交易的具体情况。我公司在
比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后，向券商租用交易单元作为基金专
用交易单元。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
平安证券 35,404,583.57 9.65%
178,000,000.00 2.69%
- -
国信证券 - -
1,810,500,000.00 27.38%
- -
国盛证券 - -
819,200,000.00 12.39%
- -
广发证券 - -
698,400,000.00 10.56%
- -
浙商证券 - -
10,000,000.00 0.15%
- -
安信证券 - -
30,000,000.00 0.45%
- -
东方证券 - -
523,700,000.00 7.92%
- -
中泰证券 45,308,900.00 12.34%
402,700,000.00 6.09%
- -
招商证券 286,323,900.00 78.01%
407,800,000.00 6.17%
- -
东北证券 - -
964,800,000.00 14.59%
- -
天风证券 - -
745,200,000.00 11.27%
- -
兴业证券 - -
13,000,000.00 0.20%
- -
华西证券 - -
10,000,000.00 0.15%
- -
爱建证券 - -
- -
- -
川财证券 - -
- -
- -
东方财富
证券
- -
- -
- -
东吴证券 - -
- -
- -
方正证券 - -
- -
- -
光大证券 - -
- -
- -
国金证券 - -
- -
- -
海通证券 - -
- -
- -
山西证券 - -
- -
- -
西南证券 - -
- -
- -
信达证券 - -
- -
- -
中信建投 - -
- -
- -
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
第 61页 共 64页
证券
中原证券 - -
- -
- -
10.8 其他重大事件
序号
公告事项
法定披露方式
法定披露日期
1
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分
基金参与中国银行股份有限公司定期
定额申购和网上银行、手机银行申购
费率优惠活动的公告
《中国证券报》、基金管
理人网站及中国证监会
基金电子披露网站
2021年 01月 04日
2
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分
基金参与东莞农村商业银行股份有限
公司申购（含定期定额申购）费率优
惠活动的公告
《中国证券报》、基金管
理人网站及中国证监会
基金电子披露网站
2021年 01月 04日
3
鹏华基金管理有限公司高级管理人员
变更公告
《中国证券报》、基金管
理人网站及中国证监会
基金电子披露网站
2021年 01月 16日
4
鹏华弘尚灵活配置混合型证券投资基
金 2020 年第 4季度报告
《中国证券报》、基金管
理人网站及中国证监会
基金电子披露网站
2021年 01月 22日
5
鹏华基金管理有限公司高级管理人员
变更公告
《中国证券报》、基金管
理人网站及中国证监会
基金电子披露网站
2021年 01月 28日
6
鹏华基金管理有限公司高级管理人员
变更公告
《中国证券报》、基金管
理人网站及中国证监会
基金电子披露网站
2021年 01月 28日
7 鹏华基金管理有限公司澄清公告
《中国证券报》、基金管
理人网站及中国证监会
基金电子披露网站
2021年 02月 06日
8
鹏华基金管理有限公司关于终止包商
银行股份有限公司办理本公司旗下基
金销售业务的公告
《中国证券报》、基金管
理人网站及中国证监会
基金电子披露网站
2021年 02月 08日
9
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金
持有的股票停牌后估值方法变更的提
示性公告
《中国证券报》、基金管
理人网站及中国证监会
基金电子披露网站
2021年 03月 06日
10
鹏华基金管理有限公司关于对旗下基
金中基金资产管理计划通过直销渠道
申购、赎回、转换旗下公募基金免除
相关费用的公告
《中国证券报》、基金管
理人网站及中国证监会
基金电子披露网站
2021年 03月 09日
11
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金
持有的股票停牌后估值方法变更的提
示性公告
《中国证券报》、基金管
理人网站及中国证监会
基金电子披露网站
2021年 03月 10日
12
鹏华基金管理有限公司关于在直销柜
台渠道开展旗下部分开放式证券投资
基金转换转出费率优惠活动的公告
《中国证券报》、基金管
理人网站及中国证监会
基金电子披露网站
2021年 03月 11日
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
第 62页 共 64页
13
关于鹏华基金管理有限公司旗下部分
基金申购贝泰妮首次公开发行 A股的
公告
《中国证券报》、基金管
理人网站及中国证监会
基金电子披露网站
2021年 03月 19日
14
鹏华基金管理有限公司关于直销渠道
相关业务费率优惠活动的公告
《中国证券报》、基金管
理人网站及中国证监会
基金电子披露网站
2021年 03月 22日
15
鹏华基金管理有限公司旗下基金 2020
年年度报告提示性公告
《中国证券报》、基金管
理人网站及中国证监会
基金电子披露网站
2021年 03月 30日
16
鹏华弘尚灵活配置混合型证券投资基
金 2020 年年度报告
《中国证券报》、基金管
理人网站及中国证监会
基金电子披露网站
2021年 03月 30日
17
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分
基金参加珠海盈米基金销售有限公司
基金转换业务申购补差费率优惠活动
的公告
《中国证券报》、基金管
理人网站及中国证监会
基金电子披露网站
2021年 03月 30日
18
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分
基金参与中国银行股份有限公司定期
定额申购和网上银行、手机银行申购
费率优惠活动的公告
《中国证券报》、基金管
理人网站及中国证监会
基金电子披露网站
2021年 04月 01日
19 鹏华基金管理有限公司澄清公告
《中国证券报》、基金管
理人网站及中国证监会
基金电子披露网站
2021年 04月 10日
20
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分
基金参与北京展恒基金销售股份有限
公司申购（含定期定额申购）费率优
惠活动的公告
《中国证券报》、基金管
理人网站及中国证监会
基金电子披露网站
2021年 04月 19日
21
鹏华基金管理有限公司关于调整旗下
部分基金单笔最低申购（含定期定额
投资）金额、单笔最低转换份额和账
户最低余额限制的公告
《中国证券报》、基金管
理人网站及中国证监会
基金电子披露网站
2021年 04月 19日
22
鹏华弘尚灵活配置混合型证券投资基
金 2021 年第 1季度报告
《中国证券报》、基金管
理人网站及中国证监会
基金电子披露网站
2021年 04月 21日
23
鹏华基金管理有限公司旗下部分基金
2021年第 1季度报告提示性公告
《中国证券报》、基金管
理人网站及中国证监会
基金电子披露网站
2021年 04月 21日
24
关于鹏华基金管理有限公司旗下部分
基金申购瑞华泰首次公开发行 A股的
公告
《中国证券报》、基金管
理人网站及中国证监会
基金电子披露网站
2021年 04月 23日
25
关于鹏华基金管理有限公司旗下部分
基金申购志特新材首次公开发行 A 股
的公告
《中国证券报》、基金管
理人网站及中国证监会
基金电子披露网站
2021年 04月 23日
26 鹏华基金管理有限公司澄清公告 《中国证券报》、基金管 2021年 04月 26日
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
第 63页 共 64页
理人网站及中国证监会
基金电子披露网站
27
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分
基金参与珠海盈米基金销售有限公司
相关费率优惠活动的公告
《中国证券报》、基金管
理人网站及中国证监会
基金电子披露网站
2021年 05月 14日
28
鹏华弘尚灵活配置混合型证券投资基
金基金合同
《中国证券报》、基金管
理人网站及中国证监会
基金电子披露网站
2021年 05月 25日
29
鹏华弘尚灵活配置混合型证券投资基
金托管协议
《中国证券报》、基金管
理人网站及中国证监会
基金电子披露网站
2021年 05月 25日
30
鹏华基金管理有限公司关于修订旗下
部分公募基金基金合同和托管协议的
公告
《中国证券报》、基金管
理人网站及中国证监会
基金电子披露网站
2021年 05月 25日
31
鹏华弘尚灵活配置混合型证券投资基
金更新的招募说明书（2021年第 1 号）
《中国证券报》、基金管
理人网站及中国证监会
基金电子披露网站
2021年 05月 28日
32 鹏华基金管理有限公司澄清公告
《中国证券报》、基金管
理人网站及中国证监会
基金电子披露网站
2021年 06月 04日
33
鹏华弘尚灵活配置混合型证券投资基
金（A类基金份额）基金产品资料概
要（更新）
《中国证券报》、基金管
理人网站及中国证监会
基金电子披露网站
2021年 06月 18日
34
鹏华弘尚灵活配置混合型证券投资基
金（C类基金份额）基金产品资料概
要（更新）
《中国证券报》、基金管
理人网站及中国证监会
基金电子披露网站
2021年 06月 18日
注：无。
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情
况
序
号
持有基金份
额比例达到
或者超过
20%的时间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额
占比
（%）
机构
1
20210101~202
10112
136,388,287.
48
-
136,388,287.
48
-
-
2
20210101~202
10329
172,740,542.
41
-
100,000,000.
00
72,740,542.41
13.29
鹏华弘尚混合 2021年中期报告
第 64页 共 64页
3
20210527~202
10530
87,160,289.3
8
-
-
87,160,289.38
15.92
4
20210610~202
10623
-
93,464,444.2
7
-
93,464,444.27
17.07
5
20210122~202
10303,202103
30~20210630
112,277,648.
57
-
-
112,277,648.57
20.51
产品特有风险
基金份额持有人持有的基金份额所占比例过于集中时，可能会因某单一基金份额持有人大额赎
回而引起基金净值剧烈波动，甚至可能引发基金流动性风险，基金管理人可能无法及时变现基
金资产以应对基金份额持有人的赎回申请，基金份额持有人可能无法及时赎回持有的全部基金
份额。
注：1、申购份额包含基金申购份额、基金转换入份额、强制调增份额、场内买入份额和红利再投；
2、赎回份额包含基金赎回份额、基金转换出份额、强制调减份额、场内卖出份额。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
（一）《鹏华弘尚灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;
（二）《鹏华弘尚灵活配置混合型证券投资基金托管协议》;
（三）《鹏华弘尚灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告》（原文）。
12.2 存放地点
深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第 43 层鹏华基金管理有限公司。
12.3 查阅方式
投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理
人网站（http://www.phfund.com.cn）查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司，本公司已开通客
户服务系统，咨询电话：4006788999。
鹏华基金管理有限公司
2021 年 8 月 30 日
