创金合信创新驱动股票型证券投资基
金 2021年中期报告
2021年 06月 30日
基金管理人：创金合信基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2021年 8月 30日
创金合信创新驱动股票型证券投资基金 2021年中期报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已
经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 8月 26日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一
定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 1月 1日起至 6月 30日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ......................................................................................................................... 1
1.1 重要提示 ............................................................................................................................ 1
1.2 目录 .................................................................................................................................... 2
§2 基金简介 ..................................................................................................................................... 4
2.1 基金基本情况 .................................................................................................................... 4
2.2 基金产品说明 .................................................................................................................... 4
2.3 基金管理人和基金托管人 ................................................................................................ 4
2.4 信息披露方式 .................................................................................................................... 5
2.5 其他相关资料 .................................................................................................................... 5
§3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................. 5
3.1 主要会计数据和财务指标 ................................................................................................ 5
3.2 基金净值表现 .................................................................................................................... 6
§4 管理人报告 ................................................................................................................................. 8
4.1 基金管理人及基金经理情况 ............................................................................................ 8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .................................................... 9
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ................................................................ 9
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ................................................ 9
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 .............................................. 10
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .......................................................... 11
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 .............................................................. 11
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ...................... 11
§5 托管人报告 ............................................................................................................................... 12
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 .................................................................. 12
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
................................................................................................................................................ 12
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 .................. 12
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ....................................................................................... 12
6.1 资产负债表 ...................................................................................................................... 12
6.2 利润表 .............................................................................................................................. 14
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 .................................................................................. 15
6.4 报表附注 .......................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告 ........................................................................................................................... 42
7.1 报告期末基金资产组合情况 .......................................................................................... 42
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 .......................................................................... 43
7.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 .............. 44
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 .............................................................................. 46
7.5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................. 48
7.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 .......... 48
7.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
................................................................................................................................................ 48
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ...... 48
7.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 .......... 48
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7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ........................................................ 48
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ........................................................ 48
7.12 投资组合报告附注 ........................................................................................................ 49
§8 基金份额持有人信息 ............................................................................................................... 49
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ...................................................................... 50
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .......................................................... 50
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 .......................... 50
§9 开放式基金份额变动 ............................................................................................................... 51
§10 重大事件揭示 ......................................................................................................................... 51
10.1 基金份额持有人大会决议 ............................................................................................ 51
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ............................ 51
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ................................................ 51
10.4 基金投资策略的改变 .................................................................................................... 51
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ........................................................................ 51
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ........................................ 52
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .................................................................... 52
10.8 其他重大事件 ................................................................................................................ 54
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ......................................................................................... 54
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ............................ 54
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................ 54
§12 备查文件目录 ......................................................................................................................... 55
12.1 备查文件目录 ................................................................................................................ 55
12.2 存放地点 ........................................................................................................................ 55
12.3 查阅方式 ........................................................................................................................ 55
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 创金合信创新驱动股票型证券投资基金
基金简称 创金合信创新驱动股票
基金主代码 010495
交易代码 010495
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2020年 12月 30日
基金管理人 创金合信基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 350,320,926.88份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 创金合信创新驱动股票 A 创金合信创新驱动股票 C
下属分级基金的交易代码 010495 010496
报告期末下属分级基金的份
额总额
325,526,974.18份 24,793,952.70份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金主要投资于创新驱动主题相关的上市公司，在严格控制风险的前
提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。
投资策略
本基金采取自上而下的资产配置思路，根据宏观经济发展趋势、政策面
因素、金融市场的利率变动和市场情绪，综合运用定性和定量的方法，
对股票、债券和现金类资产的预期收益、风险水平及相对投资价值进行
评估，确定基金资产在股票、债券及现金类资产等资产类别的具体分配
比例。
业绩比较基准 中证科技驱动 100指数收益率×90%+中证全债指数收益率×10%
风险收益特征
本基金为股票型基金，理论上其预期风险和预期收益水平高于混合型基
金、债券型基金和货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
创金合信基金管理有限
公司
中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 梁绍锋 郭明
联系电话 0755-23838944 010-66105799
电子邮箱
liangshaofeng@cjhxfun
d.com
custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400-868-0666 95588
传真 0755-25832571 010-66105798
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注册地址
深圳市前海深港合作区
前湾一路 1号 A栋 201
室（入驻深圳市前海商
务秘书有限公司）
北京市西城区复兴门内大街 55
号
办公地址
深圳市福田中心区福华
一路 115号投行大厦 15
层
北京市西城区复兴门内大街 55
号
邮政编码 518000 100140
法定代表人 刘学民 陈四清
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 上海证券报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 www.cjhxfund.com
基金中期报告备置地点
深圳市福田中心区福华一路 115号
投行大厦 15层
2.5
其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 创金合信基金管理有限公司
深圳市福田中心区福华一路 115号
投行大厦 15层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
1、创金合信创新驱动股票 A
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2021年 1月 1日 - 2021年 6月 30日)
本期已实现收益 9,059,655.25
本期利润 28,049,654.29
加权平均基金份额本期利润 0.0593
本期加权平均净值利润率 6.08%
本期基金份额净值增长率 6.71%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2021年 6月 30日)
期末可供分配利润 7,637,246.66
期末可供分配基金份额利润 0.0235
期末基金资产净值 347,273,465.13
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期末基金份额净值 1.0668
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2021年 6月 30日)
基金份额累计净值增长率 6.68%
2、创金合信创新驱动股票 C
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2021年 1月 1日 - 2021年 6月 30日)
本期已实现收益 528,195.09
本期利润 1,920,457.34
加权平均基金份额本期利润 0.0712
本期加权平均净值利润率 7.32%
本期基金份额净值增长率 6.29%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2021年 6月 30日)
期末可供分配利润 483,037.22
期末可供分配基金份额利润 0.0195
期末基金资产净值 26,345,255.59
期末基金份额净值 1.0626
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2021年 6月 30日)
基金份额累计净值增长率 6.26%
注：1.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)
扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.期末可供分配利润是采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分
的孰低数。
4.本基金合同生效日为 2020年 12月 30日,无上年度可比期间。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
创金合信创新驱动股票 A
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 9.62% 1.39% 8.58% 1.35% 1.04% 0.04%
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过去三个月 16.64% 1.27% 20.64% 1.31% -4.00% -0.04%
过去六个月 6.71% 1.50% 10.50% 1.63% -3.79% -0.13%
自基金合同
生效起至今
6.68% 1.49% 15.26% 1.64% -8.58% -0.15%
创金合信创新驱动股票 C
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 9.55% 1.39% 8.58% 1.35% 0.97% 0.04%
过去三个月 16.42% 1.27% 20.64% 1.31% -4.22% -0.04%
过去六个月 6.29% 1.50% 10.50% 1.63% -4.21% -0.13%
自基金合同
生效起至今
6.26% 1.49% 15.26% 1.64% -9.00% -0.15%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
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注：1、本基金合同于 2020年 12月 30日生效，截至报告期末，本基金成立未满一年。
2、按照本基金合同和招募说明书的约定，自基金合同生效之日起六个月内使基金的投
资组合比例符合本基金合同（第十二部分二、投资范围，三、投资策略和四、投资限制）的
有关约定。本报告期本基金处于建仓期内，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约
定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
创金合信基金管理有限公司于 2014年 7月 3日获得中国证监会批复，2014年 7月 9日
正式注册设立，注册地为深圳市。公司注册资本 2.33亿元人民币。目前公司股东为第一创
业证券股份有限公司，出资比例 51.0729%；深圳市金合信投资合伙企业（有限合伙），出
资比例 21.8884%；深圳市金合中投资合伙企业（有限合伙），出资比例 4.50645%；深圳市
金合华投资合伙企业（有限合伙），出资比例 4.50645%；深圳市金合振投资合伙企业（有
限合伙），出资比例 4.50645%；深圳市金合兴投资合伙企业（有限合伙），出资比例
4.50645%；深圳市金合同投资合伙企业（有限合伙），出资比例 4.50645%；深圳市金合荣
投资合伙企业（有限合伙），出资比例 4.50645%。
公司始终坚持"客户利益至上"，致力于为客户实现长期稳定的投资回报，做客户投资
理财的亲密伙伴。
报告期内，本公司共发行 13 只公募基金。截至 2021 年 6 月 30 日，本公司共管理 69
只公募基金，其中混合型产品 19只、指数型产品 4只、债券型产品 23只、股票型产品 22
只、货币型产品 1只；管理的公募基金规模约 559.29亿元。
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4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
周志敏
本基金
基金经
理
2020年12
月 30日
- 9
周志敏先生，中国国籍，清华大学学士，
中国科学院研究生院博士。历任广发证
券股份有限公司研究员，第一创证券股
份有限公司研究员，从事行业研究工作。
2014年 8月加入创金合信基金管理有限
公司，曾任研究部研究员，现任基金经
理。
注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，离任日期、后任基金经理的
任职日期指公司作出决定的日期；
2、证券从业年限的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关决定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》和《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、本基金基金合同和
其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格
控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，
未发现损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律
法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见（2011年修订）》，
通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程、强化事后监控及分析手段等
各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有投资组合，切实
防范利益输送。本报告期，公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
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本基金主要投资于预期成长性良好的科技行业股票。投资策略是通过分析宏观经济、
产业政策和行业景气程度，从定性和定量两个角度精选出发展前景良好或景气程度向好的
行业，进行重点配置。遵照合同约定，参考业绩比较基准，2021 年上半年，本基金绝大部
分仓位配置在电子、通信和计算机三个板块。通过对行业和上市公司基本面的研究和对估
值的考量，重点配置了光学光电子、芯片、消费电子、关键软件等细分行业相关的个股。
回顾 2021 年上半年，A 股市场总体呈现高位震荡的走势，前低后高。科技板块开年后表现
不佳，相比其他行业一度排名靠后，但是在进入二季度后，在半导体、鸿蒙等主题板块的
带动下不仅收复失地而且还创出了新高。
芯片供给持续紧张，涨价和缺货频频成为上半年的关键词。面板行业浴火重生，进入
到长期格局改善和短期业绩向上的新阶段。消费电子行业受全球疫情和缺芯影响表现平平。
上游元器件的涨价和缺货年底又开始影响下游制造环节的利润。从业十年以来，管理人看
到的科技行业的基本面从来就不缺少变化，但绝对不是简单的周期，而是一轮一轮的调整
中不断向上突破。以过去十年最大的风口苹果产业链为例，行业里几十家公司，有起有落，
但是我们从财务报表上看到行业里的优质公司每隔几年收入利润就能上一个新台阶，我们
从股价上看到公司市值同时也能上一个新台阶，我们去调研更能看到公司技术生产管理品
牌形象各个维度的提升。而那些追赶在在行业技术发展更前列的芯片公司、面板公司、软
件公司、通信设备公司，也是同样在每轮周期中越做越大越做越强。科技行业总体上是一
个需要不断投入的辛苦行业，不能像传统行业那样“躺赢”，但是星光不负赶路人，持之
以恒，时间未来还是会选择他们做朋友。
在实际运作中，本基金根据行业和标的的特点采取有针对性的集中和分散。对于科技
行业特征明显的赛道型机会，采取了分散持有的策略。对于竞争结构已然清晰的机会，采
取重仓龙头个股的策略。同时，本基金严格遵守投资范围的约定，重点投资电子通信计算
机三大核心科技行业。希望能为投资者提供投资范围清晰，风格稳定的基金产品。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末创金合信创新驱动股票 A基金份额净值为 1.0668元，本报告期内，该类
基金份额净值增长率为 6.71%，同期业绩比较基准收益率为 10.50%；截至本报告期末创金
合信创新驱动股票 C基金份额净值为 1.0626元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为
6.29%，同期业绩比较基准收益率为 10.50%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2021 上半年疫情形势虽有反复，但是疫苗普及率越来越高，经济总体上向复苏的方向
发展。货币政策总体上呈宽松态势。国内保持了政策定力，发挥了制度优势，生产生活快
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速恢复正常，成为全球主要发达经济体中的亮点。同时，海外需求恢复，国内供给稳健，
也给产业带来了近年少有的景气，也造车了上游芯片、面板的供不应求和价格上涨。
世界局势依然充满了不确定性，但是从十四五规划和最新的中央经济工作会议来看，
科技都是被摆在战略级别的位置上，重要性无需多言，长期依然值得重视。展望下半年，
综合估值和业绩角度，两个方面都有提升空间的板才可能有戴维斯双升的机会。从挖掘的
充分程度来看，今年被爆炒的热点板块基本上都经历了业绩和估值的双升，虽然下半年科
技行业的景气度可能还在高位，但是市场的预期可能反映的更远，需要密切跟踪各行业景
气度的走势。下半年的价值洼地可能还要从没被充分关注的板块里去寻找。我们看好竞争
格局改善的短期业绩上行的面板行业，看好行业景气长期低迷后有望见底反转又有新技术
新产品催化的的 LED 行业，看好调整后估值合理的苹果产业链，看好成长空间大技术和产
品突围的半导体板块，看好卡位优势显著行业持续增长的软件板块，看好电动车智能汽车
相关的计算机通信电子相关公司的投资机会。
展望更远的未来，符合人类社会发展趋势，符合人民群众对美好生活的需要，而自身
技术不断进步带来新产品、新服务、新模式的行业和公司仍有广阔的成长空间。就国内而
言，无论国家安全、社会治理还是产业升级上都呼唤需要强大的科技产业支持。自上而下
鼓励科技行业发展，补强科技行业短板的意愿不会逆转，同时科技行业发展又必须与资本
市场相结合。从产业周期的角度来看，新基建、消费电子、物联网、芯片、云计算、关键
软件等板块会带来科技行业的新一轮成长周期，相关公司的业绩有望从预期逐步走向落地，
而目前上述板块都还处于产业周期的初期阶段。
本基金将继续寻找和投资这些行业中的领头羊，以期获取长期的投资回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人严格按照企业会计准则、《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导
意见》等中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估
值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，
由中央国债登记结算有限责任公司按约定提供银行间同业市场的估值数据，由中证指数有
限公司按约定提供交易所交易的债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内，本基金未进行利润分配，符合合同约定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
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本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资
产净值低于五千万元的情形。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内,本基金托管人在对创金合信创新驱动股票型证券投资基金的托管过程中,
严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金
份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况
的说明
本报告期内,创金合信创新驱动股票型证券投资基金的管理人--创金合信基金管理有限
公司在创金合信创新驱动股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额
申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,
在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对创金合信基金管理有限公司编制和披露的创金合信创新驱动股票型证
券投资基金 2021年中期报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：创金合信创新驱动股票型证券投资基金
报告截止日：2021年 6月 30日
单位：人民币元
资产
本期末 2021年 6月 30
日
上年度末 2020年 12月
31日
资产：
银行存款 6.4.7.1 26,563,071.31 511,860,539.29
结算备付金
643,450.66 -
创金合信创新驱动股票型证券投资基金 2021年中期报告
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存出保证金
158,705.61 -
交易性金融资产 6.4.7.2 339,679,030.18 181,162,614.21
其中：股票投资
339,679,030.18 181,162,614.21
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
13,630,083.33 -
应收利息 6.4.7.5 3,339.68 110,163.10
应收股利
- -
应收申购款
304,304.26 -
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
380,981,985.03 693,133,316.60
负债和所有者权益
本期末 2021年 6月 30
日
上年度末 2020年 12月
31日
负债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- 181,167,551.04
应付赎回款
6,376,705.06 -
应付管理人报酬
582,506.42 20,982.00
应付托管费
97,084.41 3,497.00
应付销售服务费
18,336.72 566.78
应付交易费用 6.4.7.7 178,346.06 129,315.59
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
创金合信创新驱动股票型证券投资基金 2021年中期报告
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其他负债 6.4.7.8 110,285.64 10,000.00
负债合计
7,363,264.31 181,331,912.41
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 350,320,926.88 511,951,196.68
未分配利润 6.4.7.10 23,297,793.84 -149,792.49
所有者权益合计
373,618,720.72 511,801,404.19
负债和所有者权益总计
380,981,985.03 693,133,316.60
注：报告截止日 2021年 6月 30日，创金合信创新驱动股票 A份额净值 1.0668元，基金份
额总额 325,526,974.18 份；创金合信创新驱动股票 C 份额净值 1.0626 元，基金份额总额
24,793,952.70份；总份额合计 350,320,926.88份。
6.2 利润表
会计主体：创金合信创新驱动股票型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项目 附注号
本期 2021年 1月 1日至 2021
年 6月 30日
一、收入
35,503,791.82
1.利息收入
141,780.93
其中：存款利息收入 6.4.7.11 141,780.93
债券利息收入
-
资产支持证券利息收
入
-
买入返售金融资产收
入
-
其他利息收入
-
证券出借利息收入
-
2.投资收益（损失以“-”填
列）
14,738,388.81
其中：股票投资收益 6.4.7.12 12,348,554.45
基金投资收益
-
债券投资收益 6.4.7.13 -
资产支持证券投资收
-
创金合信创新驱动股票型证券投资基金 2021年中期报告
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益
贵金属投资收益
-
衍生工具收益 6.4.7.14 -
股利收益 6.4.7.15 2,389,834.36
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.16 20,382,261.29
4.汇兑收益（损失以“－”号
填列）
-
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
6.4.7.17 241,360.79
减：二、费用
5,533,680.19
1.管理人报酬 6.4.10.2.1 3,633,054.12
2.托管费 6.4.10.2.2 605,509.07
3.销售服务费 6.4.10.2.3 104,060.77
4.交易费用 6.4.7.18 1,100,654.20
5.利息支出
-
其中：卖出回购金融资产支
出
-
6.税金及附加
-
7.其他费用 6.4.7.19 90,402.03
三、利润总额（亏损总额以
“-”号填列）
29,970,111.63
减：所得税费用
-
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
29,970,111.63
注：本基金合同生效日为 2020年 12月 30日，无上年度可比期间。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：创金合信创新驱动股票型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
创金合信创新驱动股票型证券投资基金 2021年中期报告
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一、期初所有者权益
（基金净值）
511,951,196.68 -149,792.49 511,801,404.19
二、本期经营活动产
生的基金净值变动数
（本期利润）
- 29,970,111.63 29,970,111.63
三、本期基金份额交
易产生的基金净值变
动数（净值减少以
“－”号填列）
-161,630,269.80 -6,522,525.30 -168,152,795.10
其中：1.基金申购款 16,735,980.62 -666,493.77 16,069,486.85
2.基金赎回款 -178,366,250.42 -5,856,031.53 -184,222,281.95
四、本期向基金份额
持有人分配利润产生
的基金净值变动（净
值减少以“－”号填
列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
350,320,926.88 23,297,793.84 373,618,720.72
注：本基金合同生效日为 2020年 12月 30日，无上年度可比期间。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
____苏彦祝___
____奚胜田______
____沈琼____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
创金合信创新驱动股票型证券投资基金 (以下简称“本基金”) 经中国证券监督管理
委员会 (以下简称“中国证监会”) 证监许可 [2020] 2236 号《关于准予创金合信创新驱
动股票型证券投资基金注册的批复》核准募集。本基金由创金合信基金管理有限公司依照
《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则和《创金合信创新驱动股票型证券投资基
金合同》发售，基金合同于 2020年 12月 30日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不
定，首次设立募集规模为 511,951,196.68份基金份额。本基金的基金管理人为创金合信基
金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司 (以下简称“工商银行”) 。
创金合信创新驱动股票型证券投资基金 2021年中期报告
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本基金于 2020年 12月 11日至 2020年 12月 24日募集，募集期间净认购资金人民币
511,834,709.12元，认购资金在募集期间产生的利息人民币 116,487.56元，募集的有效认
购份额及利息结转的基金份额合计 511,951,196.68份。上述募集资金已由毕马威华振会计
师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了毕马威华振验字第 2000788号验资报告。
根据《创金合信创新驱动股票型证券投资基金招募说明书》，本基金根据所收取费用的
差异，将基金份额分为不同的类别。收取前端认购费、前端申购费，但不计提销售服务费
的基金份额类别为 A 类基金份额；不收取认购费、申购费，而是从本类别基金资产中计提
销售服务费的基金份额类别为 C类。本基金 A类基金份额和 C类基金份额分别设置代码。由
于基金费用不同，本基金不同类别的基金份额将分别计算并公告各类基金份额的基金份额
净值，计算公式如下：T日某类基金份额的基金份额净值＝T日该类基金份额的基金资产净
值／T日该类基金份额的基金份额余额总数。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《创金合信创新驱动股票型证
券投资基金基金合同》和截至报告期末最新公告的《创金合信创新驱动股票型证券投资基金
招募说明书》的有关规定，本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发
行上市的股票（包括主板、中小板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准或注册上市
的股票）、国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期票据、
可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、资产支持证
券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、股票期权及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金投资
于股票投资比例为基金资产的 80%-95%，其中，投资于本基金定义的创新驱动主题相关股
票的比例不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终，在扣除股指期货合约、股票期
权合约需缴纳的交易保证金后，本基金应持有不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在
一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基
金的业绩比较基准为：中证科技驱动 100指数收益率×90%+中证全债指数收益率×10%。
6.4.2
会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则-
基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布
的《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金
业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《创金
合信创新驱动股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注 6.4.4所列示的中国证监会、
中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3
遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
创金合信创新驱动股票型证券投资基金 2021年中期报告
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本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作
的有关规定的要求，真实、完整地反映了本基金 2021年 6月 30日的财务状况以及自 2021
年 1月 1日至 2021年 6月 30日止期间的经营成果和基金净值变动情况。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
6.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1月 1日起至 12月 31日止。本财务报表的实际编制期间为 2021
年 1月 1日至 2021年 6月 30日和 2020年 12月 30日（基金合同生效日）至 2020年 12月
31日。
6.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
6.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、
应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资
产的持有意图和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投
资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性
金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款和其他各类应收款项等。
应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及
其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融负债。本基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。
6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表
内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用
计入当期损益；对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单
独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
创金合信创新驱动股票型证券投资基金 2021年中期报告
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对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；
对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同
权利终止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬
转移给转入方；或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产
所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的
部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资和债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交
易且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格
确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价
值的，应对市场交易价格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特
征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。
特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术
中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所
产生的溢价或折价。
(2) 当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其
他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在
无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察
输入值。
(3) 如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对
估值进行调整并确定公允价值。
6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
创金合信创新驱动股票型证券投资基金 2021年中期报告
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本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有抵销
已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额结算
时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
6.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。
由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述
申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减
少。
6.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份
额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。
未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占
基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期
末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
6.4.4.9 收入/（损失）的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净
额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除
在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净
额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为
公允价值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，
其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较
小的则按直线法计算。
6.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和
计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差
异较小的则按直线法计算。
创金合信创新驱动股票型证券投资基金 2021年中期报告
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6.4.4.11 基金的收益分配政策
本基金的收益分配政策为：(1)本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，
投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者
不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；(2)基金收益分配后任一类基金份额净值
不能低于面值，即基金收益分配基准日的任一类基金份额净值减去该类每单位基金份额收
益分配金额后不能低于面值；(3)同一类别的每一基金份额享有同等分配权。由于本基金 A
类基金份额与 C 类基金份额的基金费用不同，不同类别的基金份额对应的可供分配利润或
将不同；(4)在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人与基金托管人
协商一致后，可调整基金收益的分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有人大会审议；
(5)法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
6.4.4.12
分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部
为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部
分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能
够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够
取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营
分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
6.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下
类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1) 对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的
交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基
金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指
数的通知》提供的指数收益法等估值技术进行估值。
(2) 对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、
通过大宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国基金业协会中基协发
[2017]6号《关于发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》之附件《证
券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》(以下简称“指引”)，按估值日在证券交易
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所上市交易的同一股票的公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立提供的该流通受
限股票剩余限售期对应的流动性折扣后的价值进行估值。
(3) 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和
私募债券除外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13
号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值
核算工作小组关于 2015年 1季度固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价
值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券
和私募债券除外)，按照中证指数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持
有的银行间同业市场固定收益品种按照中债金融估值中心有限公司所独立提供的估值结果
确定公允价值。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期内未发生重大会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题
的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关
于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2014]81 号《财
政部国家税务总局证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、
财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一
步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同
业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]127号《财政部国家税务总局证监会关于深
港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]140号《关于明确金
融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值
税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、
财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税
法规和实务操作，主要税项列示如下：
创金合信创新驱动股票型证券投资基金 2021年中期报告
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(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。
资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照
3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行
为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份
的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地
方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的
贷款服务，以 2018年 1月 1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人
运营资管产品转让 2017年 12月 31日前取得的非货物期货，可以选择按照实际买入价计算
销售额，或者以 2017年最后一个交易日的非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣
代缴 20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内
(含 1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年(含
1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基
金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股
时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。
上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
对基金通过沪港通/深港通投资香港联交所上市 H 股取得的股息红利，H 股公司应向中
国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)提出申请，由中国结算向 H 股公司
提供内地个人投资者名册，H 股公司按照 20%的税率代扣个人所得税。基金通过沪港通/深
港通投资香港联交所上市的非 H股取得的股息红利，由中国结算按照 20%的税率代扣个人所
得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花
税。基金通过沪港通或深港通买卖、继承、赠与联交所上市股票，按照香港特别行政区现
行税法规定缴纳印花税。
创金合信创新驱动股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 24 页 共 55 页
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值
税额的适用比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1
银行存款
单位：人民币元
项目 本期末 2021年 6月 30日
活期存款 26,563,071.31
定期存款 -
其中：存款期限 1个月以内 -
存款期限 1-3个月 -
存款期限 3个月以上 -
其他存款 -
合计 26,563,071.31
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末 2021年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 319,285,639.34 339,679,030.18 20,393,390.84
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 319,285,639.34 339,679,030.18 20,393,390.84
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4
买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末无各项买入返售金融资产。
6.4.7.4.2
期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5
应收利息
创金合信创新驱动股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 25 页 共 55 页
单位：人民币元
项目 本期末 2021年 6月 30日
应收活期存款利息 2,978.68
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 289.60
应收债券利息 -
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
应收出借证券利息 -
其他 71.40
合计 3,339.68
6.4.7.6
其他资产
本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目 本期末 2021年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 178,346.06
银行间市场应付交易费用 -
合计 178,346.06
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目 本期末 2021年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 10,033.61
应付证券出借违约金 -
预提费用 100,252.03
合计 110,285.64
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
创金合信创新驱动股票 A
项目
本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 486,021,345.55 486,021,345.55
本期申购 8,709,256.40 8,709,256.40
本期赎回（以“-”号填列） -169,203,627.77 -169,203,627.77
基金份额折算变动份额 - -
创金合信创新驱动股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 26 页 共 55 页
本期末 325,526,974.18 325,526,974.18
创金合信创新驱动股票 C
项目
本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 25,929,851.13 25,929,851.13
本期申购 8,026,724.22 8,026,724.22
本期赎回（以“-”号填列） -9,162,622.65 -9,162,622.65
基金份额折算变动份额 - -
本期末 24,793,952.70 24,793,952.70
注：申购含红利再投、转换入份（金）额，赎回含转换出份（金）额。
6.4.7.10
未分配利润
单位：人民币元
创金合信创新驱动股票 A
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -152,233.42 10,565.85 -141,667.57
本期利润 9,059,655.25 18,989,999.04 28,049,654.29
本期基金份额交易产
生的变动数
-1,270,175.17 -4,891,320.60 -6,161,495.77
其中：基金申购款 -27,711.83 -308,617.14 -336,328.97
基金赎回款 -1,242,463.34 -4,582,703.46 -5,825,166.80
本期已分配利润 - - -
本期末 7,637,246.66 14,109,244.29 21,746,490.95
创金合信创新驱动股票 C
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -8,688.62 563.70 -8,124.92
本期利润 528,195.09 1,392,262.25 1,920,457.34
本期基金份额交易产
生的变动数
-36,469.25 -324,560.28 -361,029.53
其中：基金申购款 -30,891.50 -299,273.30 -330,164.80
基金赎回款 -5,577.75 -25,286.98 -30,864.73
本期已分配利润 - - -
本期末 483,037.22 1,068,265.67 1,551,302.89
6.4.7.11
存款利息收入
单位：人民币元
项目 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
活期存款利息收入 132,031.50
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 8,850.95
创金合信创新驱动股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 27 页 共 55 页
其他 898.48
合计 141,780.93
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1
股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
卖出股票成交总额 478,703,329.49
减：卖出股票成本总额 466,354,775.04
买卖股票差价收入 12,348,554.45
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益——买卖债券差价收入
本基金本报告期无债券投资收益。
6.4.7.14 衍生工具收益
6.4.7.14.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金本报告期无衍生工具买卖权证差价收入。
6.4.7.14.2 衍生工具收益——其他投资收益
本基金本报告期无衍生工具其他投资收益。
6.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
股票投资产生的股利收益 2,389,834.36
其中：证券出借权益补偿收入 -
基金投资产生的股利收益 -
合计 2,389,834.36
6.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
1.交易性金融资产 20,382,261.29
——股票投资 20,382,261.29
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
创金合信创新驱动股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 28 页 共 55 页
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产
生的预估增值税
-
合计 20,382,261.29
6.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金赎回费收入 240,854.17
转换费收入 506.62
合计 241,360.79
6.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
交易所市场交易费用 1,100,654.20
银行间市场交易费用 -
交易基金产生的费用 -
其中：申购费 -
赎回费 -
合计 1,100,654.20
6.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
审计费用 30,744.66
信息披露费 59,507.37
证券出借违约金 -
汇划手续费 150.00
合计 90,402.03
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报表批准报出日，本基金无须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期不存在重大关联方发生变化的情况。
创金合信创新驱动股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 29 页 共 55 页
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
创金合信基金管理有限公司
基金管理人、注册登记机构、基金销售
机构
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
第一创业证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构
深圳市金合信投资合伙企业（有限合伙） 基金管理人的股东
深圳市金合中投资合伙企业（有限合伙） 基金管理人的股东
深圳市金合华投资合伙企业（有限合伙） 基金管理人的股东
深圳市金合振投资合伙企业（有限合伙） 基金管理人的股东
深圳市金合兴投资合伙企业（有限合伙） 基金管理人的股东
深圳市金合同投资合伙企业（有限合伙） 基金管理人的股东
深圳市金合荣投资合伙企业（有限合伙） 基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金于本报告期未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2 债券交易
本基金于本报告期未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.3 债券回购交易
本基金于本报告期未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.10.1.4 权证交易
本基金于本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
本基金于本报告期末及上年度末均无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月
30日
当期发生的基金应支付的管理费 3,633,054.12
其中：支付销售机构的客户维护费 1,762,622.73
创金合信创新驱动股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 30 页 共 55 页
注：支付基金管理人创金合信基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%
的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5%/当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月
30日
当期发生的基金应支付的托管费 605,509.07
注：支付基金托管人中国工商银行股份有限公司的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的
年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
创金合信创新驱动股
票 A
创金合信创新驱动股
票 C
合计
创金合信直销 - 1.82 1.82
中国工商银行 - 70,317.35 70,317.35
合计 - 70,319.17 70,319.17
注：支付基金销售机构的销售服务费按 C 类基金份额前一日基金资产净值 0.8%的年费率计
提，逐日累计至每月月底，按月支付给创金合信基金管理有限公司，再由创金合信基金管
理有限公司计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：
日 C类基金份额销售服务费＝前一日 C类基金份额基金资产净值×0.8%/当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
本基金本报告期内及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）
交易。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务
的情况
本基金本报告期无与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业
务的情况。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业
务的情况
创金合信创新驱动股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 31 页 共 55 页
本基金本报告期无与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借
业务的情况。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期及上年度可比期间内无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末无除管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
期末余额 当期利息收入
中国工商银行股
份有限公司
26,563,071.31 132,031.50
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管，按银行同业存款利
率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比区间均未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比区间均无需作说明的其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12 期末本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券代码 证券名称
成功认
购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量（单
位：股）
期末成本
总额
期末估值
总额
备注
600905 三峡能源
2021年
6月 2
日
2021年
12月10
日
网下申
购限售
2.65 5.67 907,763
2,405,571.9
5
5,147,016.2
1
-
688425 铁建重工
2021年
6月 11
2021年
12月22
科创板
打新限
2.87 4.75 66,056 189,580.72 313,766.00 -
创金合信创新驱动股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 32 页 共 55 页
日 日 售
688345 博力威
2021年
6月 3
日
2021年
12月13
日
科创板
打新限
售
25.91 55.53 2,332 60,422.12 129,495.96 -
688097 博众精工
2021年
4月 29
日
2021年
11月 12
日
科创板
打新限
售
11.27 28.01 3,983 44,888.41 111,563.83 -
300957 贝泰妮
2021年
3月 18
日
2021年
9月 27
日
创业板
打新限
售
47.33
251.9
6
407 19,263.31 102,547.72 -
688319 欧林生物
2021年
5月 31
日
2021年
12月 8
日
科创板
打新限
售
9.88 27.34 3,412 33,710.56 93,284.08 -
688499 利元亨
2021年
6月 23
日
2021年
7月 1
日
新股未
上市
38.85 38.85 2,149 83,488.65 83,488.65 -
688113 联测科技
2021年
4月 26
日
2021年
11月 8
日
科创板
打新限
售
19.14 49.29 1,415 27,083.10 69,745.35 -
688117 圣诺生物
2021年
5月 26
日
2021年
12月 3
日
科创板
打新限
售
17.90 35.97 1,672 29,928.80 60,141.84 -
688359 三孚新科
2021年
5月 14
日
2021年
11月 22
日
科创板
打新限
售
11.03 26.35 2,213 24,409.39 58,312.55 -
301018 申菱环境
2021年
6月 28
日
2021年
7月 7
日
新股未
上市
8.29 8.29 7,029 58,270.41 58,270.41 -
688239 航宇科技
2021年
6月 25
日
2021年
7月 5
日
新股未
上市
11.48 11.48 4,926 56,550.48 56,550.48 -
300979 华利集团
2021年
4月 15
日
2021年
10月26
日
创业板
打新限
售
33.22 87.50 643 21,360.46 56,262.50 -
688087 英科再生
2021年
6月 30
日
2021年
7月 9
日
新股未
上市
21.96 21.96 2,469 54,219.24 54,219.24 -
688260 昀冢科技
2021年
3月 25
日
2021年
10月 8
日
科创板
打新限
售
9.63 16.41 2,990 28,793.70 49,065.90 -
300973 立高食品
2021年
4月 8
日
2021年
10月15
日
创业板
打新限
售
28.28
115.7
1
360 10,180.80 41,655.60 -
301020 密封科技 2021年 2021年 新股未 10.64 10.64 3,789 40,314.96 40,314.96 -
创金合信创新驱动股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 33 页 共 55 页
6月 28
日
7月 6
日
上市
300981 中红医疗
2021年
4月 19
日
2021年
10月27
日
创业板
打新限
售
48.59 90.39 408 19,824.72 36,879.12 -
301021 英诺激光
2021年
6月 28
日
2021年
7月 6
日
新股未
上市
9.46 9.46 2,609 24,681.14 24,681.14 -
300953 震裕科技
2021年
3月 11
日
2021年
9月 22
日
创业板
打新限
售
28.77 99.85 240 6,904.80 23,964.00 -
301009 可靠股份
2021年
6月 8
日
2021年
12月17
日
创业板
打新限
售
12.54 27.89 801 10,044.54 22,339.89 -
301015 百洋医药
2021年
6月 22
日
2021年
12月30
日
创业板
打新限
售
7.64 38.83 462 3,529.68 17,939.46 -
688226 威腾电气
2021年
6月 28
日
2022年
1月 7
日
科创板
打新限
售
6.42 6.42 2,693 17,289.06 17,289.06 -
300982 苏文电能
2021年
4月 19
日
2021年
10月27
日
创业板
打新限
售
15.83 45.29 317 5,018.11 14,356.93 -
300968 格林精密
2021年
4月 6
日
2021年
10月15
日
创业板
打新限
售
6.87 12.07 1,162 7,982.94 14,025.34 -
300940 南极光
2021年
1月 27
日
2021年
8月 3
日
创业板
打新限
售
12.76 43.38 307 3,917.32 13,317.66 -
300614 百川畅银
2021年
5月 18
日
2021年
11月 25
日
创业板
打新限
售
9.19 40.38 329 3,023.51 13,285.02 -
301013 利和兴
2021年
6月 21
日
2021年
12月29
日
创业板
打新限
售
8.72 27.11 471 4,107.12 12,768.81 -
300942 易瑞生物
2021年
2月 2
日
2021年
8月 9
日
创业板
打新限
售
5.31 28.52 443 2,352.33 12,634.36 -
300997 欢乐家
2021年
5月 26
日
2021年
12月 2
日
创业板
打新限
售
4.94 13.05 928 4,584.32 12,110.40 -
301002 崧盛股份
2021年
5月 27
日
2021年
12月 7
日
创业板
打新限
售
18.71 57.62 201 3,760.71 11,581.62 -
创金合信创新驱动股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 34 页 共 55 页
605287 德才股份
2021年
6月 28
日
2021年
7月 6
日
新股未
上市
31.56 31.56 349 11,014.44 11,014.44 -
300955 嘉亨家化
2021年
3月 16
日
2021年
9月 24
日
创业板
打新限
售
16.53 46.07 232 3,834.96 10,688.24 -
300996 普联软件
2021年
5月 26
日
2021年
12月 3
日
创业板
打新限
售
20.81 42.23 241 5,015.21 10,177.43 -
300956 英力股份
2021年
3月 16
日
2021年
9月 27
日
创业板
打新限
售
12.85 25.80 371 4,767.35 9,571.80 -
300952 恒辉安防
2021年
3月 3
日
2021年
9月 13
日
创业板
打新限
售
11.72 27.08 340 3,984.80 9,207.20 -
301016 雷尔伟
2021年
6月 23
日
2021年
12月30
日
创业板
打新限
售
13.75 32.98 275 3,781.25 9,069.50 -
300966 共同药业
2021年
3月 31
日
2021年
10月 11
日
创业板
打新限
售
8.24 31.54 286 2,356.64 9,020.44 -
300945 曼卡龙
2021年
2月 3
日
2021年
8月 10
日
创业板
打新限
售
4.56 18.88 474 2,161.44 8,949.12 -
300948 冠中生态
2021年
2月 18
日
2021年
8月 25
日
创业板
打新限
售
8.67 27.42 324 2,808.00 8,884.08 -
300961 深水海纳
2021年
3月 23
日
2021年
9月 30
日
创业板
打新限
售
8.48 22.07 394 3,341.12 8,695.58 -
300950 德固特
2021年
2月 24
日
2021年
9月 3
日
创业板
打新限
售
8.41 39.13 219 1,841.79 8,569.47 -
605162 新中港
2021年
6月 29
日
2021年
7月 7
日
新股未
上市
6.07 6.07 1,377 8,358.39 8,358.39 -
300958 建工修复
2021年
3月 18
日
2021年
9月 29
日
创业板
打新限
售
8.53 27.22 300 2,559.00 8,166.00 -
300986 志特新材
2021年
4月 21
日
2021年
11月 1
日
创业板
打新限
售
14.79 30.57 264 3,904.56 8,070.48 -
300987 川网传媒
2021年
4月 28
2021年
11月 11
创业板
打新限
6.79 26.81 301 2,043.79 8,069.81 -
创金合信创新驱动股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 35 页 共 55 页
日 日 售
300978 东箭科技
2021年
4月 15
日
2021年
10月26
日
创业板
打新限
售
8.42 13.60 593 4,993.06 8,064.80 -
300993 玉马遮阳
2021年
5月 17
日
2021年
11月 24
日
创业板
打新限
售
12.10 19.29 410 4,961.00 7,908.90 -
300985 致远新能
2021年
4月 21
日
2021年
10月29
日
创业板
打新限
售
24.90 24.81 295 7,345.50 7,318.95 -
300971 博亚精工
2021年
4月 7
日
2021年
10月15
日
创业板
打新限
售
18.24 28.29 245 4,468.80 6,931.05 -
301018 申菱环境
2021年
6月 28
日
2022年
1月 7
日
创业板
打新限
售
8.29 8.29 782 6,482.78 6,482.78 -
300975 商络电子
2021年
4月 14
日
2021年
10月21
日
创业板
打新限
售
5.48 13.03 492 2,696.16 6,410.76 -
300963 中洲特材
2021年
3月 30
日
2021年
10月 11
日
创业板
打新限
售
12.13 22.49 283 3,432.79 6,364.67 -
301011 华立科技
2021年
6月 9
日
2021年
12月17
日
创业板
打新限
售
14.20 33.84 175 2,485.00 5,922.00 -
300943 春晖智控
2021年
2月 3
日
2021年
8月 10
日
创业板
打新限
售
9.79 23.01 255 2,496.45 5,867.55 -
300967 晓鸣股份
2021年
4月 2
日
2021年
10月13
日
创业板
打新限
售
4.54 11.54 507 2,301.78 5,850.78 -
300972 万辰生物
2021年
4月 8
日
2021年
10月19
日
创业板
打新限
售
7.19 12.65 430 3,091.70 5,439.50 -
300960 通业科技
2021年
3月 22
日
2021年
9月 29
日
创业板
打新限
售
12.08 23.06 234 2,826.72 5,396.04 -
301020 密封科技
2021年
6月 28
日
2022年
1月 6
日
创业板
打新限
售
10.64 10.64 421 4,479.44 4,479.44 -
300995 奇德新材
2021年
5月 17
日
2021年
11月 26
日
创业板
打新限
售
14.72 23.32 191 2,811.52 4,454.12 -
301007 德迈仕 2021年 2021年 创业板 5.29 14.44 303 1,602.87 4,375.32 -
创金合信创新驱动股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 36 页 共 55 页
6月 4
日
12月16
日
打新限
售
300998 宁波方正
2021年
5月 25
日
2021年
12月 2
日
创业板
打新限
售
6.02 21.32 201 1,210.02 4,285.32 -
301012 扬电科技
2021年
6月 15
日
2021年
12月22
日
创业板
打新限
售
8.05 24.26 170 1,368.50 4,124.20 -
300992 泰福泵业
2021年
5月 17
日
2021年
11月 25
日
创业板
打新限
售
9.36 20.32 200 1,872.00 4,064.00 -
301010 晶雪节能
2021年
6月 9
日
2021年
12月20
日
创业板
打新限
售
7.83 17.61 218 1,706.94 3,838.98 -
301021 英诺激光
2021年
6月 28
日
2022年
1月 6
日
创业板
打新限
售
9.46 9.46 290 2,743.40 2,743.40 -
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌日期
停牌
原因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌开
盘单价
数量（股） 期末成本总额 期末估值总额 备注
600460
士兰
微
2021年 6
月 30日
重大
事项
停牌
56.35
2021
年 7
月 1
日
59.49 186,100 5,278,374.00 10,486,735.00 -
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无因交易所市场债券正回购交易而抵押的债券。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
创金合信创新驱动股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 37 页 共 55 页
本基金在日常经营活动中涉及的金融工具风险主要包括信用风险、流动性风险及市场
风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及
内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以风控与审计委员会为核
心的、由督察长、风险控制办公会、合规与风险管理部和相关业务部门构成的四级风险管
理架构体系。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之
发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手和债券的资信状况进行了充分的评估。本基
金的活期银行存款存放在本基金的托管行中国工商银行，因而与银行存款相关的信用风险
不重大。本基金在交易所（场内）进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对
手完成证券交收和款项清算，违约风险很小；在银行间同业市场或其他场外市场进行交易
前均对交易对手和债券资质进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风
险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制
证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的标准
统计及汇总。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
本基金本报告期末无按短期信用评级列示的债券投资。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
本基金本报告期末无按短期信用评级列示的资产支持证券投资。
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
本基金本报告期末无按短期信用评级列示的同业存单投资。
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
本基金本报告期末无按长期信用评级列示的债券投资。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
本基金本报告期末无按长期信用评级列示的资产支持证券投资。
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
创金合信创新驱动股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 38 页 共 55 页
本基金本报告期末无按长期信用评级列示的同业存单投资。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的
流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来
自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧
烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况
进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基
金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方
式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于 2021年 06月 30日，本基金所承担的金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且
不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额约为未
折现的合约到期现金流量。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》
及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自 2017年 10月 1日起施行)等法
规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的
组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指
标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本
基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。
本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流
通股票不得超过该上市公司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全
部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的
30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资
组合不受该比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金
资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 6.4.12。此外，本基金可通过卖出回购
金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公
允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。于
2021年 06月 30日，本基金持有的流动性受限资产的估值占基金资产净值的比例为 4.69%。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行
审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价
创金合信创新驱动股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 39 页 共 55 页
值。于 2021 年 06 月 30 日，本基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的账面价值为
362,365,741.19元，超过经确认的当日净赎回金额。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；
按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格
的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本
基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆
回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状
况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监
会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约
定的投资范围保持一致。
综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施，本基金在本报告
期内流动性情况良好。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素
的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利
率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类
金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资
组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活
动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银
行存款、结算备付金、存出保证金、债券投资、资产支持证券投资及买入返售金融资产
等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末 2021年 6
月 30日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 26,563,071.31 - - - 26,563,071.31
结算备付金 643,450.66 - - - 643,450.66
存出保证金 158,705.61 - - - 158,705.61
交易性金融资产 - - - 339,679,030.18 339,679,030.18
创金合信创新驱动股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 40 页 共 55 页
应收证券清算款 - - - 13,630,083.33 13,630,083.33
应收利息 - - - 3,339.68 3,339.68
应收申购款 - - - 304,304.26 304,304.26
资产总计 27,365,227.58 - - 353,616,757.45 380,981,985.03
负债
应付赎回款 - - - 6,376,705.06 6,376,705.06
应付管理人报酬 - - - 582,506.42 582,506.42
应付托管费 - - - 97,084.41 97,084.41
应付销售服务费 - - - 18,336.72 18,336.72
应付交易费用 - - - 178,346.06 178,346.06
其他负债 - - - 110,285.64 110,285.64
负债总计 - - - 7,363,264.31 7,363,264.31
利率敏感度缺口 27,365,227.58 - - 346,253,493.14 373,618,720.72
上年度末 2020年
12月 31日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 511,860,539.29 - - - 511,860,539.29
交易性金融资产 - - - 181,162,614.21 181,162,614.21
应收利息 - - - 110,163.10 110,163.10
资产总计 511,860,539.29 - - 181,272,777.31 693,133,316.60
负债
应付证券清算款 - - - 181,167,551.04 181,167,551.04
应付管理人报酬 - - - 20,982.00 20,982.00
应付托管费 - - - 3,497.00 3,497.00
应付销售服务费 - - - 566.78 566.78
应付交易费用 - - - 129,315.59 129,315.59
其他负债 - - - 10,000.00 10,000.00
负债总计 - - - 181,331,912.41 181,331,912.41
利率敏感度缺口 511,860,539.29 - - -59,135.10 511,801,404.19
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期
日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
本基金本报告期末及上年度末无利率风险的敏感性分析。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇
汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银
创金合信创新驱动股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 41 页 共 55 页
行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经
营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用"自上而下"的策略，通过
对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；
通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。
本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合
进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末 2021年 6月 30日 上年度末 2020年 12月 31日
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
公允价值
占基金资产
净值比例（%）
交易性金融资产-
股票投资
339,679,030.18 90.92 181,162,614.21 35.40
交易性金融资产-
基金投资
- - - -
交易性金融资产-
贵金属投资
- - - -
衍生金融资产-权
证投资
- - - -
其他 - - - -
合计 339,679,030.18 90.92 181,162,614.21 35.40
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单
位：人民币元）
本期末（ 2021年 6月
30日 ）
上年度末（ 2020年 12
月 31日 ）
1.业绩比较基准上升 5% 14,129,279.64 -
2.业绩比较基准下降 5% -14,129,279.64 -
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.14.1 公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所
属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
创金合信创新驱动股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 42 页 共 55 页
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于 2021年 6月 30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
中属于第一层次的余额为 322,172,586.55元，属于第二层次的余额为 17,506,443.63元，
无属于第三层次的余额(2020年 12月 31日：属于第一层次的余额为 181,162,614.21元，
无属于第二层次和第三层次的余额)。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时
的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、
交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整
中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第
二层次还是第三层次。
本基金本期持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层次未发生重大变动。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2021 年 6 月 30 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2020 年 12
月 31日：同)。
(d) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值
与公允价值相差很小。
6.4.14.2
除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 报告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 339,679,030.18 89.16
创金合信创新驱动股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 43 页 共 55 页
其中：股票 339,679,030.18 89.16
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 27,206,521.97 7.14
7 其他资产 14,096,432.88 3.70
8 合计 380,981,985.03 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 11,290.28 0.00
B 采矿业 - -
C 制造业 293,791,030.20 78.63
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 5,160,036.60 1.38
E 建筑业 25,371.37 0.01
F 批发和零售业 33,299.34 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 40,500,267.06 10.84
J 金融业 34,721.10 0.01
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 123,014.23 0.03
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 339,679,030.18 90.92
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
创金合信创新驱动股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 44 页 共 55 页
7.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股）
公允价值
（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 000725 京东方Ａ 4,923,200
30,720,768.0
0
8.22
2 000100 TCL科技 3,961,417
30,304,840.0
5
8.11
3 002475 立讯精密 557,200
25,631,200.0
0
6.86
4 002241 歌尔股份 465,700
19,904,018.0
0
5.33
5 002185 华天科技 754,800 11,616,372.00 3.11
6 600584 长电科技 307,500 11,586,600.00 3.10
7 600460 士兰微 186,100
10,486,735.0
0
2.81
8 603501 韦尔股份 32,093
10,333,946.0
0
2.77
9 300476 胜宏科技 441,000 9,635,850.00 2.58
10 000063 中兴通讯 286,400 9,517,072.00 2.55
11 688396 华润微 100,000 9,102,000.00 2.44
12 002180 纳思达 274,600 8,842,120.00 2.37
13 300624 万兴科技 148,252 8,684,602.16 2.32
14 000050 深天马Ａ 612,300 8,682,414.00 2.32
15 002938 鹏鼎控股 203,900 7,315,932.00 1.96
16 603986 兆易创新 38,500 7,234,150.00 1.94
17 300474 景嘉微 69,432 6,798,781.44 1.82
18 300687 赛意信息 315,520 6,742,662.40 1.80
19 002745 木林森 490,000 6,566,000.00 1.76
20 688007 光峰科技 149,635 6,266,713.80 1.68
21 600884 杉杉股份 263,790 6,151,582.80 1.65
22 300866 安克创新 35,900 6,012,173.00 1.61
23 688036 传音控股 28,329 5,934,925.50 1.59
24 002036 联创电子 421,900 5,547,985.00 1.48
25 688200 华峰测控 11,695 5,535,594.35 1.48
26 600536 中国软件 96,600 5,499,438.00 1.47
27 600905 三峡能源 907,763 5,147,016.21 1.38
28 688111 金山办公 12,616 4,980,796.80 1.33
29 300219 鸿利智汇 372,000 4,910,400.00 1.31
30 300638 广和通 100,000 4,670,000.00 1.25
31 000021 深科技 232,000 4,440,480.00 1.19
创金合信创新驱动股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 45 页 共 55 页
32 688521 芯原股份 56,201 4,381,991.97 1.17
33 688981 中芯国际 70,000 4,327,400.00 1.16
34 002179 中航光电 51,400 4,061,628.00 1.09
35 000066 中国长城 262,100 3,826,660.00 1.02
36 688018 乐鑫科技 16,332 3,812,215.44 1.02
37 300271 华宇软件 197,100 3,794,175.00 1.02
38 688135 利扬芯片 57,989 3,269,419.82 0.88
39 688682 霍莱沃 11,918 1,527,887.60 0.41
40 688157 松井股份 10,000 1,246,600.00 0.33
41 688378 奥来德 16,721 1,080,176.60 0.29
42 688066 航天宏图 25,395 1,046,020.05 0.28
43 688299 长阳科技 17,785 479,839.30 0.13
44 688425 铁建重工 66,056 313,766.00 0.08
45 688345 博力威 2,332 129,495.96 0.03
46 688097 博众精工 3,983 111,563.83 0.03
47 300957 贝泰妮 407 102,547.72 0.03
48 688319 欧林生物 3,412 93,284.08 0.02
49 300948 冠中生态 3,229 92,867.63 0.02
50 688499 利元亨 2,149 83,488.65 0.02
51 688113 联测科技 1,415 69,745.35 0.02
52 301018 申菱环境 7,811 64,753.19 0.02
53 688117 圣诺生物 1,672 60,141.84 0.02
54 688359 三孚新科 2,213 58,312.55 0.02
55 688239 航宇科技 4,926 56,550.48 0.02
56 300979 华利集团 643 56,262.50 0.02
57 688087 英科再生 2,469 54,219.24 0.01
58 688260 昀冢科技 2,990 49,065.90 0.01
59 301020 密封科技 4,210 44,794.40 0.01
60 300973 立高食品 360 41,655.60 0.01
61 300981 中红医疗 408 36,879.12 0.01
62 601528 瑞丰银行 2,230 34,721.10 0.01
63 301021 英诺激光 2,899 27,424.54 0.01
64 300953 震裕科技 240 23,964.00 0.01
65 301009 可靠股份 801 22,339.89 0.01
66 301015 百洋医药 462 17,939.46 0.00
67 688226 威腾电气 2,693 17,289.06 0.00
68 300982 苏文电能 317 14,356.93 0.00
69 300968 格林精密 1,162 14,025.34 0.00
70 001208 华菱线缆 1,754 13,558.42 0.00
71 300940 南极光 307 13,317.66 0.00
72 300614 百川畅银 329 13,285.02 0.00
73 301013 利和兴 471 12,768.81 0.00
74 300942 易瑞生物 443 12,634.36 0.00
创金合信创新驱动股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 46 页 共 55 页
75 603171 税友股份 637 12,230.40 0.00
76 300997 欢乐家 928 12,110.40 0.00
77 301002 崧盛股份 201 11,581.62 0.00
78 605287 德才股份 349 11,014.44 0.00
79 300955 嘉亨家化 232 10,688.24 0.00
80 300996 普联软件 241 10,177.43 0.00
81 300956 英力股份 371 9,571.80 0.00
82 300952 恒辉安防 340 9,207.20 0.00
83 301016 雷尔伟 275 9,069.50 0.00
84 300966 共同药业 286 9,020.44 0.00
85 300945 曼卡龙 474 8,949.12 0.00
86 300961 深水海纳 394 8,695.58 0.00
87 300950 德固特 219 8,569.47 0.00
88 605162 新中港 1,377 8,358.39 0.00
89 300958 建工修复 300 8,166.00 0.00
90 300986 志特新材 264 8,070.48 0.00
91 300987 川网传媒 301 8,069.81 0.00
92 300978 东箭科技 593 8,064.80 0.00
93 300993 玉马遮阳 410 7,908.90 0.00
94 300985 致远新能 295 7,318.95 0.00
95 300971 博亚精工 245 6,931.05 0.00
96 300975 商络电子 492 6,410.76 0.00
97 300963 中洲特材 283 6,364.67 0.00
98 301011 华立科技 175 5,922.00 0.00
99 300943 春晖智控 255 5,867.55 0.00
100 300967 晓鸣股份 507 5,850.78 0.00
101 300972 万辰生物 430 5,439.50 0.00
102 300960 通业科技 234 5,396.04 0.00
103 605011 杭州热电 525 4,662.00 0.00
104 300995 奇德新材 191 4,454.12 0.00
105 301007 德迈仕 303 4,375.32 0.00
106 300998 宁波方正 201 4,285.32 0.00
107 301012 扬电科技 170 4,124.20 0.00
108 300992 泰福泵业 200 4,064.00 0.00
109 301010 晶雪节能 218 3,838.98 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产
净值比例（％）
1 300750 宁德时代 46,983,419.88 9.18
创金合信创新驱动股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 47 页 共 55 页
2 000725 京东方Ａ 42,560,160.00 8.32
3 002475 立讯精密 16,363,813.06 3.20
4 600570 恒生电子 13,170,862.76 2.57
5 002008 大族激光 10,895,951.00 2.13
6 603501 韦尔股份 10,810,665.68 2.11
7 002185 华天科技 10,766,729.00 2.10
8 300476 胜宏科技 10,758,123.00 2.10
9 300747 锐科激光 10,687,144.61 2.09
10 600588 用友网络 10,451,070.68 2.04
11 600745 闻泰科技 10,363,374.00 2.02
12 300383 光环新网 10,242,878.35 2.00
13 000100 TCL科技 10,235,128.36 2.00
14 000050 深天马Ａ 10,017,544.00 1.96
15 002938 鹏鼎控股 9,085,749.44 1.78
16 300207 欣旺达 8,913,607.88 1.74
17 300782 卓胜微 8,808,627.00 1.72
18 002410 广联达 8,547,407.00 1.67
19 300454 深信服 8,039,499.27 1.57
20 300474 景嘉微 7,876,760.92 1.54
注：本期累计买入金额按买卖成交金额，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
本期累计卖出金
额
占期初基金资产
净值比例（％）
1 300750 宁德时代 42,514,743.85 8.31
2 002415 海康威视 36,044,829.60 7.04
3 300454 深信服 14,153,579.00 2.77
4 000725 京东方Ａ 14,123,550.42 2.76
5 002008 大族激光 13,304,382.00 2.60
6 688696 极米科技 12,326,963.74 2.41
7 300747 锐科激光 11,371,280.96 2.22
8 300408 三环集团 11,243,950.00 2.20
9 600570 恒生电子 10,981,544.00 2.15
10 300207 欣旺达 10,778,400.00 2.11
11 600745 闻泰科技 9,769,837.00 1.91
12 603290 斯达半导 9,200,785.00 1.80
13 002236 大华股份 9,123,493.00 1.78
14 002475 立讯精密 9,064,573.40 1.77
15 002049 紫光国微 8,722,656.00 1.70
16 300782 卓胜微 8,704,780.00 1.70
17 300474 景嘉微 8,659,637.00 1.69
18 002410 广联达 8,629,961.96 1.69
创金合信创新驱动股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 48 页 共 55 页
19 000063 中兴通讯 8,160,480.00 1.59
20 300383 光环新网 7,986,666.60 1.56
注：本期累计卖出金额按买卖成交金额,不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 604,488,929.72
卖出股票收入（成交）总额 478,703,329.49
注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。
7.5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期未持有股指期货合约。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未持有股指期货合约。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
创金合信创新驱动股票型证券投资基金 2021年中期报告
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7.11.1 本期国债期货投资政策
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
7.11.3 本期国债期货投资评价
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
本报告期内，未出现基金投资的前十名证券发行主体被监管部门立案调查或编制日前
一年受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2
本报告期内，未出现基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的情况。
7.12.3 报告期末其他各项资产构成
金额单位：人民币元
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 158,705.61
2 应收证券清算款 13,630,083.33
3 应收股利 -
4 应收利息 3,339.68
5 应收申购款 304,304.26
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 14,096,432.88
7.12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况
说明
1 600460 士兰微 10,486,735.00 2.81 停牌
§8 基金份额持有人信息
创金合信创新驱动股票型证券投资基金 2021年中期报告
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8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额级别
持有人户
数（户）
户均持有
的基金份
额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
创金合信
创新驱动
股票 A
3,297 98,734.30 - -
325,526,97
4.18
100.00%
创金合信
创新驱动
股票 C
1,196 20,730.73 - -
24,793,952.
70
100.00%
合计 4,360 80,348.84 - -
350,320,92
6.88
100.00%
注：机构投资者/个人投资者持有份额占总份额比例计算中，对下属分级基金，比例的分母
采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金
份额总额）。
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
份额单位：份
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业
人员持有本基金
创金合信创新驱动股
票 A
100.05 0.00%
创金合信创新驱动股
票 C
310.16 0.00%
合计 410.21 0.00%
注：分级基金机构投资者/个人投资者持有份额占总份额比例计算中，对下属分级基金，比
例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即
期末基金份额总额）。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区
间（万份）
本公司高级管理人员、基金
投资和研究部门负责人持有
本开放式基金
创金合信创新驱动股票 A 0
创金合信创新驱动股票 C 0
合计 0
本基金基金经理持有本开放
式基金
创金合信创新驱动股票 A 0
创金合信创新驱动股票 C 0
合计 0
创金合信创新驱动股票型证券投资基金 2021年中期报告
第 51 页 共 55 页
§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目
创金合信创新驱
动股票 A
创金合信创新
驱动股票 C
基金合同生效日(2020年 12月 30日)基金份额总额 486,021,345.55 25,929,851.13
本报告期期初基金份额总额 486,021,345.55 25,929,851.13
本报告期基金总申购份额 8,709,256.40 8,026,724.22
减：报告期基金总赎回份额 169,203,627.77 9,162,622.65
本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填
列）
- -
本报告期期末基金份额总额 325,526,974.18 24,793,952.70
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2
基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
创金合信基金管理有限公司监事杨健先生辞任监事职务，2021年 3 月 3日，经创金合
信基金管理有限公司股东会 2021年第一次会议审议通过，选举宋明华先生担任公司监事。
中国工商银行股份有限公司（以下简称“本公司”） 根据工作需要，任命刘彤女士担
任本公司资产托管部总经理，全面主持资产托管部相关工作。刘彤女士的托管人高级管理
人员任职信息已经在中国证券投资基金业协会备案。李勇先生不再担任本公司资产托管部
总经理职务。
10.3
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，未出现涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内基金投资策略无重大改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘会计师事务所。
创金合信创新驱动股票型证券投资基金 2021年中期报告
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10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未发生受到监管部门稽查
或处罚的情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
第一创业
证券
2 - - - - -
东方证券 2 - - - - -
东吴证券 2 122,334,143.13 11.41% 38,345.66 7.61% -
东兴证券 2 55,671,716.98 5.19% 40,013.77 7.94% -
光大证券 2 - - - - -
国泰君安
证券
2 - - - - -
国信证券 2 - - - - -
恒泰证券 2 - - - - -
华创证券 2 225,351,836.80 21.02% 94,132.74 18.68% -
华泰证券 2 - - - - -
平安证券 2 - - - - -
申万宏源 2 - - - - -
天风证券 2 - - - - -
西藏东方
财富证券
2 - - - - -
兴业证券 2 5,576,386.21 0.52% 4,004.66 0.79% -
银河证券 2 17,554,552.80 1.64% 7,349.55 1.46% -
招商证券 2 - - - - -
中金公司 2 50,655,535.06 4.73% 21,319.92 4.23% -
中泰证券 2 - - - - -
中信建投
证券
2 - - - - -
中银国际
证券
2 241,495,786.32 22.53% 100,066.48 19.86% -
安信证券 4 182,674,796.20 17.04% 76,444.67 15.17% -
太平洋证
券
4 170,594,231.53 15.91% 122,183.67 24.25% -
中信证券 4 - - - - -
创金合信创新驱动股票型证券投资基金 2021年中期报告
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注：交易单元的选择标准和程序：
（1）研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为基金提供高质量
的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场分析、个股分析报告及其它专门报告，
并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告；
（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
（3）经营行为规范，内部管理规范、严格，具备健全的内部控制制度，并能满足基金
运作高度保密的要求；
（4）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交
易的需要，并能为基金提供全面的信息服务。
基金管理人根据以上标准进行考察后确定租用券商的交易单元，并与被选中的证券经
营机构签订交易单元租用协议。
本基金报告期内退租中泰证券 2个交易单元。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
第一创业
证券
- - - - - -
东方证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
国泰君安
证券
- - - - - -
国信证券 - - - - - -
恒泰证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
天风证券 - - - - - -
西藏东方
财富证券
- - - - - -
兴业证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
创金合信创新驱动股票型证券投资基金 2021年中期报告
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中金公司 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
中信建投
证券
- - - - - -
中银国际
证券
- - - - - -
安信证券 - - - - - -
太平洋证
券
- - - - - -
中信证券 - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式
法定披露
日期
1
创金合信基金管理有限公司关于旗下基金可投
资于科创板股票及相关风险揭示的公告
公司官网 2021-01-04
2
创金合信基金管理有限公司关于修订公司旗下
部分公开募集证券投资基金基金合同有关条款
的公告
公司官网、上海证券
报、中国证监会基金
电子披露网站
2021-02-25
3
创金合信创新驱动股票型证券投资基金开放日
常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公
告
公司官网、上海证券
报、中国证监会基金
电子披露网站
2021-02-26
4
创金合信创新驱动股票型证券投资基金 2021
年第 1季度报告
公司官网、中国证监
会基金电子披露网站
2021-04-22
5
创金合信基金管理有限公司关于旗下部分开放
式基金增加宁波银行股份有限公司为代销机构
的公告
公司官网、上海证券
报、中国证监会基金
电子披露网站
2021-05-17
6
创金合信基金管理有限公司关于旗下部分基金
在腾安基金销售（深圳）有限公司实施费率优
惠的公告
公司官网、上海证券
报、中国证监会基金
电子披露网站
2021-05-20
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
本报告期内，未出现影响投资者决策的其他重要信息。
创金合信创新驱动股票型证券投资基金 2021年中期报告
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§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、《创金合信创新驱动股票型证券投资基金基金合同》；
2、《创金合信创新驱动股票型证券投资基金托管协议》；
3、创金合信创新驱动股票型证券投资基金 2021年中期报告原文。
12.2 存放地点
深圳市福田中心区福华一路 115号投行大厦 15楼
12.3 查阅方式
www.cjhxfund.com
创金合信基金管理有限公司
2021年 8月 30日
