银华中国梦 30 股票型证券投资基金
2021 年中期报告
2021 年 6 月 30 日
基金管理人：银华基金管理股份有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2021 年 8 月 28 日
银华中国梦 30 股票 2021 年中期报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 8 月 26 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021 年 1月 1日起至 6月 30日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 13
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 14
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 14
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 15
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 16
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 17
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 17
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 18
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 18
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 18
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 18
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 19
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 19
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 20
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 21
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6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 22
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 43
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 43
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 43
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 44
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 46
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 48
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 48
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 48
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 48
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 48
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 48
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 48
7.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 48
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 50
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 50
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 50
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 50
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 51
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 52
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 52
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 52
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 52
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 52
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 52
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 52
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 52
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 58
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 60
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ...................................... 60
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11.2 影响投资者决策的其他重要信息 .......................................................................................... 60
§12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 61
12.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 61
12.2 存放地点 .................................................................................................................................. 61
12.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 61
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 银华中国梦 30股票型证券投资基金
基金简称 银华中国梦 30股票
基金主代码 001163
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 4月 29日
基金管理人 银华基金管理股份有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 346,009,709.33 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金通过积极寻找由中国经济发展模式调整和经济
增长方式转型而带来的投资机会，投资于引领和符合
这个转型过程、有望在实现“中国梦”过程中成长为
中国经济未来蓝筹的优质公司，在严格控制投资组合
风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，
力争实现基金资产的中长期稳健增值。
投资策略
本基金充分发挥基金管理人的研究优势，在运用资产
配置策略确定大类资产配置比例以有效规避系统性风
险的基础上，精选经济转型中符合“新战略、新模式、
新发展”方向、具有良好的公司治理水平、具备可持
续增长潜力和合理估值水平的上市公司，通过集中投
资，力争实现基金资产的长期稳健增值。
基金的投资组合比例为：本基金所持有的股票占基金
资产的比例为 80%-95%；其中投资于本基金界定的符合
“新战略、新模式、新发展”的 30只上市公司股票的
资产占非现金基金资产的比例不低于 80%。每个交易日
日终在扣除股指期货需缴纳的交易保证金后，现金或
到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%。
业绩比较基准
中证 800指数收益率×90%+中债总财富指数收益率
×10%
风险收益特征
本基金为股票型证券投资基金，其预期风险和预期收
益水平高于债券型证券投资基金及货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 银华基金管理股份有限公司 中国建设银行股份有限公司
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信息披露负责人
姓名 杨文辉 李申
联系电话 (010)58163000 021-60637102
电子邮箱 yhjj@yhfund.com.cn lishen.zh@ccb.com
客户服务电话
4006783333,(010)85186558 021-60637111
传真 (010)58163027 021-60635778
注册地址
广东省深圳市深南大道
6008号特区报业大厦 19层
北京市西城区金融大街 25号
办公地址
北京市东城区东长安街 1号
东方广场东方经贸城 C2办
公楼 15层
北京市西城区闹市口大街 1 号
院 1号楼
邮政编码 100738 100033
法定代表人 王珠林 田国立
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
http://www.yhfund.com.cn
基金中期报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 银华基金管理股份有限公司
北京市东城区东长安街 1号东方广
场东方经贸城 C2办公楼 15层
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2021年 1月 1 日 - 2021年 6月 30日 )
本期已实现收益 191,880,605.21
本期利润 78,325,945.85
加权平均基金份额本期利润 0.2038
本期加权平均净值利润率 8.42%
本期基金份额净值增长率 6.02%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2021 年 6月 30日 )
期末可供分配利润 487,367,158.47
期末可供分配基金份额利润 1.4085
期末基金资产净值 877,154,750.23
期末基金份额净值 2.535
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2021 年 6月 30日 )
基金份额累计净值增长率 153.50%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3、本报告中所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，例如：基金的认购、
申购、赎回费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.36% 1.18% -1.16% 0.69% 1.52% 0.49%
过去三个月 12.22% 1.35% 4.37% 0.79% 7.85% 0.56%
过去六个月 6.02% 1.78% 1.84% 1.09% 4.18% 0.69%
过去一年 57.75% 1.68% 21.10% 1.15% 36.65% 0.53%
过去三年 140.28% 1.59% 41.86% 1.22% 98.42% 0.37%
自基金合同
生效起至今
153.50% 1.56% 6.32% 1.37% 147.18% 0.19%
注：本基金业绩比较基准为：中证 800指数收益率×90%+中债总财富指数收益率×10%。
中证 800 指数是由中证指数有限公司编制的综合反映沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况
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的指数。中证 800 指数的成份股由中证 500 指数和沪深 300 指数成份股一起构成。中债总财富指
数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国债券指数。中债总财富指数同时覆盖了上海证
券交易所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定收益类证券，具有广泛的市场代表性，能
够反映债券市场总体走势。本基金管理人认为，该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风
险收益特征和资产配置结构。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：按基金合同的规定，本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期，建仓期结束时本基金的各
项投资比例已达到基金合同的规定：本基金所持有的股票占基金资产的比例为 80%-95%；其中投
资于本基金界定的符合“新战略、新模式、新发展”的 30只上市公司股票的资产占非现金基金资
产的比例不低于 80%。每个交易日日终在扣除股指期货需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在
一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
银华基金管理有限公司成立于 2001 年 5 月 28 日，是经中国证监会批准(证监基金字[2001]7
号文)设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为 2.222亿元人民币，公司的股东及其出资比例
分别为：西南证券股份有限公司 44.10%，第一创业证券股份有限公司 26.10%，东北证券股份有限
公司 18.90%，山西海鑫实业有限公司 0.90%，珠海银华聚义投资合伙企业（有限合伙）3.57%，珠
海银华致信投资合伙企业（有限合伙）3.20%，珠海银华汇玥投资合伙企业（有限合伙）3.22%。
公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为
广东省深圳市。银华基金管理有限公司的法定名称已于 2016年 8月 9日起变更为“银华基金管理
股份有限公司”。
截至 2021 年 6 月 30 日，本基金管理人管理着 149只证券投资基金，具体包括银华优势企业
证券投资基金、银华-道琼斯 88 精选证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、银华核心价值
优选混合型证券投资基金、银华优质增长混合型证券投资基金、银华富裕主题混合型证券投资基
金、银华领先策略混合型证券投资基金、银华全球核心优选证券投资基金、银华内需精选混合型
证券投资基金(LOF)、银华增强收益债券型证券投资基金、银华和谐主题灵活配置混合型证券投资
基金、银华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）、银华深证 100 指数证券投资基金（LOF）、银华成
长先锋混合型证券投资基金、银华信用双利债券型证券投资基金、银华抗通胀主题证券投资基金
（LOF）、银华中证等权重 90指数证券投资基金（LOF）、银华永祥灵活配置混合型证券投资基金、
银华消费主题混合型证券投资基金、银华中小盘精选混合型证券投资基金、银华纯债信用主题债
券型证券投资基金（LOF）、银华永兴纯债债券型发起式证券投资基金（LOF）、银华交易型货币市
场基金、银华信用四季红债券型证券投资基金、银华信用季季红债券型证券投资基金、银华恒生
中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）、银华多利宝货币市场基金、银华活钱宝货币市场基金、
银华安颐中短债双月持有期债券型证券投资基金、银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金、
银华惠增利货币市场基金、银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华泰利灵
活配置混合型证券投资基金、银华中国梦 30股票型证券投资基金、银华恒利灵活配置混合型证券
投资基金、银华聚利灵活配置混合型证券投资基金、银华汇利灵活配置混合型证券投资基金、银
华稳利灵活配置混合型证券投资基金、银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基
金、银华互联网主题灵活配置混合型证券投资基金、银华添益定期开放债券型证券投资基金、银
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华远景债券型证券投资基金、银华大数据灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华多
元视野灵活配置混合型证券投资基金、银华惠添益货币市场基金、银华鑫锐灵活配置混合型证券
投资基金（LOF）、银华通利灵活配置混合型证券投资基金、银华沪港深增长股票型证券投资基金、
银华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、银华添泽定期开放债券型证券投资基金、银华体
育文化灵活配置混合型证券投资基金、银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、银华
添润定期开放债券型证券投资基金、银华万物互联灵活配置混合型证券投资基金、银华明择多策
略定期开放混合型证券投资基金、银华信息科技量化优选股票型发起式证券投资基金、银华新能
源新材料量化优选股票型发起式证券投资基金、银华农业产业股票型发起式证券投资基金、银华
智荟内在价值灵活配置混合型发起式证券投资基金、银华中证全指医药卫生指数增强型发起式证
券投资基金、银华食品饮料量化优选股票型发起式证券投资基金、银华医疗健康量化优选股票型
发起式证券投资基金、银华估值优势混合型证券投资基金、银华多元动力灵活配置混合型证券投
资基金、银华稳健增利灵活配置混合型发起式证券投资基金、银华多元收益定期开放混合型证券
投资基金、银华瑞泰灵活配置混合型证券投资基金、银华岁丰定期开放债券型发起式证券投资基
金、银华心诚灵活配置混合型证券投资基金、银华积极成长混合型证券投资基金、银华瑞和灵活
配置混合型证券投资基金、银华中小市值量化优选股票型发起式证券投资基金、银华混改红利灵
活配置混合型发起式证券投资基金、银华华茂定期开放债券型证券投资基金、银华国企改革混合
型发起式证券投资基金、银华岁盈定期开放债券型证券投资基金、银华心怡灵活配置混合型证券
投资基金、银华可转债债券型证券投资基金、银华中短期政策性金融债定期开放债券型证券投资
基金、银华中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金、银华中证央企结构调整交易型开
放式指数证券投资基金联接基金、银华行业轮动混合型证券投资基金、银华信用精选一年定期开
放债券型发起式证券投资基金、银华安丰中短期政策性金融债债券型证券投资基金、银华安盈短
债债券型证券投资基金、银华裕利混合型发起式证券投资基金、银华尊和养老目标日期 2035 三年
持有期混合型基金中基金（FOF）、银华盛利混合型发起式证券投资基金、银华安鑫短债债券型证
券投资基金、银华远见混合型发起式证券投资基金、银华 MSCI中国 A股交易型开放式指数证券投
资基金、银华美元债精选债券型证券投资基金（QDII）、银华 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证
券投资基金发起式联接基金、银华深证 100 交易型开放式指数证券投资基金、银华积极精选混合
型证券投资基金、银华科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金、银华兴盛股票型证
券投资基金、银华尊尚稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金、银华尊和养老目标日
期 2030 三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、银华尊和养老目标日期 2040 三年持有期混
合型发起式基金中基金（FOF）、银华丰华三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银华稳晟
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39个月定期开放债券型证券投资基金、银华中证研发创新 100交易型开放式指数证券投资基金、
银华巨潮小盘价值交易型开放式指数证券投资基金、银华大盘精选两年定期开放混合型证券投资
基金、银华中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金、银华科技创新混合型证券投资基金、银华
中证 5G 通信主题交易型开放式指数证券投资基金、银华信用精选 18 个月定期开放债券型证券投
资基金、银华永盛债券型证券投资基金、银华汇盈一年持有期混合型证券投资基金、银华中证创
新药产业交易型开放式指数证券投资基金、银华长丰混合型发起式证券投资基金、银华港股通精
选股票型发起式证券投资基金、银华丰享一年持有期混合型证券投资基金、银华沪深股通精选混
合型证券投资基金、银华中债 1-3年农发行债券指数证券投资基金、银华中证 5G通信主题交易型
开放式指数证券投资基金联接基金、银华同力精选混合型证券投资基金、银华富利精选混合型证
券投资基金、银华创业板两年定期开放混合型证券投资基金、银华汇益一年持有期混合型证券投
资基金、银华多元机遇混合型证券投资基金、银华工银南方东英标普中国新经济行业交易型开放
式指数证券投资基金（QDII）、银华品质消费股票型证券投资基金、银华招利一年持有期混合型证
券投资基金、银华信用精选 15个月定期开放债券型证券投资基金、银华乐享混合型证券投资基金、
银华中证农业主题交易型开放式指数证券投资基金、银华长江经济带主题债券型证券投资基金、
银华心佳两年持有期混合型证券投资基金、银华中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金、
银华远兴一年持有期债券型证券投资基金、银华巨潮小盘价值交易型开放式指数证券投资基金发
起式联接基金、银华中证沪港深 500 交易型开放式指数证券投资基金、银华稳健增长一年持有期
混合型证券投资基金、银华中证影视主题交易型开放式指数证券投资基金、银华心享一年持有期
混合型证券投资基金、银华中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、银华中证有色金
属交易型开放式指数证券投资基金、银华中证 800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金、
银华瑞祥一年持有期混合型证券投资基金、银华中证基建交易型开放式指数证券投资基金、银华
阿尔法混合型证券投资基金、银华富饶精选三年持有期混合型证券投资基金、银华中证港股通消
费主题交易型开放式指数证券投资基金、银华信用精选两年定期开放债券型证券投资基金、银华
长荣混合型证券投资基金、银华中证科创创业 50交易型开放式指数证券投资基金。同时，本基金
管理人管理着多个全国社保基金、企业年金和特定客户资产管理投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）
期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
薄官辉
先生
本基金
的基金
2015年 4月 29
日
-
16.5
年
硕士学位。2004年 7月至 2006
年 5月任职于长江证券股份有限
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经理 公司研究所，任研究员，从事农
业、食品饮料行业研究。2006
年 6月至 2009年 5月，任职于
中信证券股份有限公司研究部，
任高级研究员，从事农业、食品
饮料行业研究。2009年 6月加入
银华基金管理有限公司研究部，
曾任消费组食品饮料行业研究
员、大宗商品组研究主管、研究
部总监助理、研究部副总监。自
2015年 4月 29日起担任银华中
国梦 30股票型证券投资基金基
金经理，自 2016年 11月 7 日起
兼任银华高端制造业灵活配置
混合型证券投资基金基金经理，
自 2018年 6月 15日至 2019 年
12 月 26日兼任银华消费主题分
级混合型证券投资基金基金经
理，自 2019年 8月 1日起兼任
银华兴盛股票型证券投资基金
基金经理，自 2019年 12月 18
日起兼任银华优势企业证券投
资基金基金经理，自 2019年 12
月 27日起兼任银华消费主题混
合型证券投资基金基金经理，自
2021年 6月 2日起兼任银华阿尔
法混合型证券投资基金基金经
理，自 2021年 8月 13日起兼任
银华安盛混合型证券投资基金
基金经理。具有从业资格。国籍：
中国。
注：1、此处的任职日期和离任日期均指基金合同生效之日或公司作出决定之日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资
基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办
法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其各项实施准则、《银华中国梦 30 股票型证
券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益
的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定
了《公平交易制度》和《公平交易执行制度》等，并建立了健全有效的公平交易执行体系，保证
公平对待旗下的每一个投资组合。
在投资决策环节，本基金管理人构建了统一的研究平台，为旗下所有投资组合公平地提供研
究支持。同时，在投资决策过程中，各基金经理、投资经理严格遵守本基金管理人的各项投资管
理制度和投资授权制度，保证各投资组合的独立投资决策机制。
在交易执行环节，本基金管理人实行集中交易制度，按照“时间优先、价格优先、比例分配、
综合平衡”的原则，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。
在事后监控环节，本基金管理人定期对股票交易情况进行分析，并出具公平交易执行情况分
析报告；另外，本基金管理人还对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期和不
定期的检查，并对发现的问题进行及时报告。
综上所述，本基金管理人在本报告期内严格执行了公平交易制度的相关规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
本报告期内，本基金管理人所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单
边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 1次，原因是量化投资组合投资策略需要，未导致
不公平交易和利益输送。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2021年上半年全球经济在新冠疫苗加快注射、货币政策支持下继续处于稳健的复苏中。根据
相关数据，截止到 2021 年 6 月 30 日，41%的欧盟成年人已经完全接种了新冠疫苗。60%以上的欧
盟成年人至少接种了第一针新冠疫苗；中国新冠疫苗接种也超过 10 亿剂次；美国的成人疫苗接种
率约为 57%。全球因新冠变慢的经济活动正在逐步重启。
从 2020年二季度开始，因为疫情控制效果好，受益于出口的拉动，中国经济增长领先全球；
但是从 2021年第二季度开始，中国经济增长的节奏和欧美国家会有差异。根据最新数据，中国第
2季度实际 GDP增速不到 8%，两年同比增速 5.5%，略低于市场预期，主要原因是基建低于预期，
连带消费数据不振。考虑到欧美经济重启后对我们出口的影响，预计 2021年下半年经济增长的动
力略显不足。
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我们的货币政策已经未雨绸缪。中共中央政治局 4月 30日会议，指出“要辩证看待一季度经
济数据，当前经济恢复不均衡、基础不稳固”。要求“要精准实施宏观政策，保持宏观政策连续
性、稳定性、可持续性，不急转弯，把握好时度效，固本培元，稳定预期，保持经济运行在合理
区间，使经济在恢复中达到更高水平均衡。”7 月 7 日的国务院常务会决定“针对大宗商品价格
上涨对企业生产经营的影响，要在坚持不搞大水漫灌的基础上，保持货币政策稳定性、增强有效
性，适时运用降准等货币政策工具，进一步加强金融对实体经济特别是中小微企业的支持，促进
综合融资成本稳中有降”。7月 9日中国人民银行决定于 2021年 7月 15日下调金融机构存款准备
金率 0.5个百分点。
2021年上半年的市场波动较大，分化明显。经过 2019年 2020年两年核心资产的大涨后，本
期沪深 300 上涨 0.24%。市场给高景气板块给予了较高的估值，创业板指上涨 17.22%，半导体、
医美、医药外包服务、新能源车表现较好。在本报告期，我们基于对经济复苏乐观判断，维持了
较高的仓位。主要配置在消费、科技等受益于经济恢复以及独立周期的行业。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 2.535 元；本报告期基金份额净值增长率为 6.02%，业绩
比较基准收益率为 1.84%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
我们对中国经济的发展充满信心。我们认为，当期推出的诸多综合性改革力度堪比 1978年以
来的“改革开放”，堪称“二次改革”，这些触及灵魂的、涉及利益分配的改革措施为我国经济
的再次腾飞奠定了坚实的基础。比如在房地产领域，我们政策坚持房住不炒，分别从降低房地产
企业杠杠率、降低银行对房地产贷款集中度和减少地方政府土地招拍挂次数等三个方面综合施策。
在金融领域，政府坚决落实降低实体企业融资成本支持实体企业发展，做到藏富于“企”；强调
保险姓“保”，提供更多基础保障的保险产品。限制资本无序扩张，降低互联网平台垄断的负面
影响、在民生领域，药品带量采购全面推开，降低医保负担，鼓励创新，并逐步提高医疗服务价
格；前五次带量采购降价幅度分别为 52%、53%，53%、52%和 56%，前四批每年降低支出 663亿元。
调整计划生育政策，限制教育资本化的趋势。这些全面的改革有利于市场无风险利率降低，让经
济摆脱对房地产的依赖，走上科技与创新的康庄大道，也为证券市场的发展提供了更多信心、资
金和发展机会。
我们的投资框架聚焦在产业趋势、企业优势和合理的市场估值三个方面，研究的落脚地是企
业的产品。产品的竞争力、品牌等带代表了产业的发展方向、企业的利润水平和市场对企业的估
值空间。我们投资的初心仍然是争取不辜负投资者的信任，为基金的保值增值而努力。我们一直
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以来的投资的底层逻辑也从未改变，关注产业、企业和市场。
2021年上半年，本基金在操作上有两方面的不足，第一，对股票绝对估值给与的权重太高，
对医美、医药外包服务等板块配置不足。第二，产业景气度较高新能源配置不足。短期业绩落后
会让我们反思我们对市场的认知偏差在哪里，我们的能力圈不足在哪里，为以后的工作积累经验。
也会让我们更加专注于我们的能力圈，深入研究消费和科技两大优势领域，做好配置与择股。
从消费品行业来看，随着房住不炒政策的推进，新一代消费者的崛起，14亿人的巨大市场将
再次焕发出巨大的成长空间，这也是我们长期看好消费的理由。虽然 2021年以来食品和家电因为
各自行业周期的问题而股价走势低迷，但是汽车消费特别是新能源汽车消费呈现了较好的成长。
总的而言，消费的不同行业发展也是东方不亮西方亮的局面。科技领域，新能源和智能化是两大
主力方向。5G和人工智能的基础是算力提高，中国的半导体产业进入了新的阶段，不但面临巨大
的国内市场，而且有可能重走中国家电、手机的发展之路，从中国走向全球。基础算力的提升、
智能化水平提高，推动科技产业升级。新能源车正在全球展开，我国在电动化方面走在全球的领
先位置，并且优势企业全球产业地位突出，正在智能化上快速发展。我们认为从产业发展来说，
消费和科技是双繁荣，在投资中，面对的只是优势企业在短期市场中的估值约束的问题。
展望 2021年下半年的经济和市场，我们仍然也是充满信心。新冠疫苗注册加快经济恢复，货
币政策目前仍在为经济恢复保驾护航，优势企业的利润在经济恢复中有望超预期的成长，新兴的
产业正在茁壮成长，这些都为我们的投资提供了较好的机会。我们相信，经过我们团队的努力，
有银华基金投研平台的支持，我们会寻找到更多的投资机会。
我们将继续权衡产业景气度，企业竞争力以及市场的估值水平，重点投向在实现中国梦过程
中真正成为支柱企业的上市公司，为基金的保值增值而努力。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以
及中国证监会相关规定和基金合同的约定，日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行，基金
份额净值由基金管理人完成估值后，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、年
中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
本基金管理人设立估值委员会（委员包括估值业务分管领导以及投资部、研究部、监察稽核
部、运作保障部等部门负责人及相关业务骨干），负责研究、指导基金估值业务。估值委员会委员
和负责基金日常估值业务的基金会计均具有专业胜任能力和相关工作经历。基金经理不介入基金
日常估值业务；估值委员会决议之前会与涉及基金的基金经理进行充分沟通。运作保障部负责执
行估值委员会制定的估值政策及决议。
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参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突；本基金管理人未签约与估值相关的任何定
价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净
值低于五千万元的情形。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：银华中国梦 30股票型证券投资基金
报告截止日： 2021年 6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 85,672,136.22 110,060,579.45
结算备付金
1,223,775.71 2,540,194.47
存出保证金
395,772.71 374,483.77
交易性金融资产 6.4.7.2 821,452,727.61 1,222,414,283.72
其中：股票投资
821,452,727.61 1,222,414,283.72
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
- -
应收利息 6.4.7.5 7,416.93 16,749.31
应收股利
- -
应收申购款
475,117.13 1,006,172.89
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
909,226,946.31 1,336,412,463.61
负债和所有者权益 附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
26,050,911.47 26,263,373.17
应付赎回款
3,667,604.97 8,710,726.29
应付管理人报酬
1,065,674.59 1,415,839.24
应付托管费
177,612.44 235,973.20
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 998,247.43 1,337,478.86
应交税费
- 0.09
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应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 112,145.18 221,310.76
负债合计
32,072,196.08 38,184,701.61
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 346,009,709.33 542,946,841.59
未分配利润 6.4.7.10 531,145,040.90 755,280,920.41
所有者权益合计
877,154,750.23 1,298,227,762.00
负债和所有者权益总计
909,226,946.31 1,336,412,463.61
注：报告截止日 2021 年 6月 30日，基金份额净值 2.535元，基金份额总额 346,009,709.33份。
6.2 利润表
会计主体：银华中国梦 30股票型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2021年 1月 1日至
2021年 6月 30 日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至
2020年 6月 30 日
一、收入
90,246,014.27 121,266,238.02
1.利息收入
152,469.76 192,037.67
其中：存款利息收入 6.4.7.11 152,469.76 192,037.67
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
201,518,878.04 83,456,943.95
其中：股票投资收益 6.4.7.12 198,885,961.91 78,998,705.34
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 - -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 2,632,916.13 4,458,238.61
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.17
-113,554,659.36 37,468,002.65
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 2,129,325.83 149,253.75
减：二、费用
11,920,068.42 6,453,584.19
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 6,992,795.52 3,770,548.91
2．托管费 6.4.10.2.2 1,165,465.97 628,424.76
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3．销售服务费
- -
4．交易费用 6.4.7.19 3,627,073.26 1,922,692.50
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用 6.4.7.20 134,733.67 131,918.02
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
78,325,945.85 114,812,653.83
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
78,325,945.85 114,812,653.83
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：银华中国梦 30股票型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2021 年 1月 1日至 2021 年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
542,946,841.59 755,280,920.41 1,298,227,762.00
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 78,325,945.85 78,325,945.85
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-196,937,132.26 -302,461,825.36 -499,398,957.62
其中：1.基金申购款 109,152,536.37 155,175,583.52 264,328,119.89
2.基金赎回款 -306,089,668.63 -457,637,408.88 -763,727,077.51
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
346,009,709.33 531,145,040.90 877,154,750.23
项目
上年度可比期间
2020 年 1月 1日至 2020 年 6月 30日
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
472,379,313.15 126,567,889.05 598,947,202.20
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 114,812,653.83 114,812,653.83
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-163,118,812.89 -53,679,736.32 -216,798,549.21
其中：1.基金申购款 30,928,715.24 8,999,332.96 39,928,048.20
2.基金赎回款 -194,047,528.13 -62,679,069.28 -256,726,597.41
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
309,260,500.26 187,700,806.56 496,961,306.82
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1
至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______王立新______
______凌宇翔______
____伍军辉____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
银华中国梦 30 股票型证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）证监许可[2015]402号《关于准予银华中国梦 30股票型证券投资基
金注册的批复》的注册，由银华基金管理股份有限公司于 2015年 4 月 13 日至 2015年 4月 24日
向社会公开募集，基金合同于 2015 年 4 月 29 日生效，首次设立募集规模为 2,660,777,422.23
份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人和注册登记机构均为
银华基金管理股份有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板
股票、创业板股票、存托凭证及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、中期票据、资产支持
证券、货币市场工具、银行存款（包括定期存款和协议存款）、股指期货与权证以及法律法规或中
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国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基
金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金所持有的
股票占基金资产的比例为 80%-95%；其中投资于本基金界定的符合“新战略、新模式、新发展”
的 30只上市公司股票的资产占非现金基金资产的比例不低于 80%。每个交易日日终在扣除股指期
货需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。其中，
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如果法律法规或中国证监会变更投资品种
的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。本基金的
业绩比较基准为：中证 800指数收益率×90%+中债总财富指数收益率×10%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会
计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具
体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会
计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指
导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》
第 3 号《半年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注
的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告》及其他中国证
监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2021 年 6 月 30 日的财
务状况以及 2021年上半年度的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
无。
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6.4.5.2 会计估计变更的说明
无。
6.4.5.3 差错更正的说明
无。
6.4.6 税项
6.4.6.1印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 4 月 24日起，调整证券（股票）
交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日起，调整由出让方按
证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变。
6.4.6.2增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》
的规定，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股
票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增
值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业
有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券
取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充
通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金
融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服
务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理
人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56 号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规
定，自 2018年 1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下简
称“资管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税，资管产品管理
人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人
可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018年 1 月 1
日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税
银华中国梦 30 股票 2021 年中期报告
第 25 页 共 61 页
额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90 号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政
策的通知》的规定，自 2018年 1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生
的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以 2018年 1月 1日起产生
的利息及利息性质的收入为销售额；转让 2017 年 12 月 31 日前取得的股票（不包括限售股）、债
券、基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017年最后一个交易日的
股票收盘价（2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、
债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非
货物期货结算价格作为买入价计算销售额；
增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加，以实际缴纳的增值税税
额为计税依据，分别按规定的比例缴纳。
6.4.6.3企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，
自 2004年 1月 1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运
用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规
定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.4.6.4个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息
所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄存款利息所得暂免征
收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013年 1月 1日起，证券投资基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额
计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年（含 1年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；
持股期限超过 1年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得
税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101 号文《关于上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015年 9月 8日起，证券投资基金从公开发行和
银华中国梦 30 股票 2021 年中期报告
第 26 页 共 61 页
转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
活期存款 85,672,136.22
定期存款 -
其中：存款期限 1 个月以内 -
存款期限 1-3个月 -
存款期限 3 个月以上 -
其他存款 -
合计： 85,672,136.22
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 685,343,037.67 821,452,727.61 136,109,689.94
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 685,343,037.67 821,452,727.61 136,109,689.94
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：无。
6.4.7.4 买入返售金融资产
注：无。
银华中国梦 30 股票 2021 年中期报告
第 27 页 共 61 页
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应收活期存款利息 6,688.13
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 550.70
应收债券利息 -
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
应收出借证券利息 -
其他 178.10
合计 7,416.93
6.4.7.6 其他资产
注：无。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 998,247.43
银行间市场应付交易费用 -
合计 998,247.43
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 8,006.83
应付证券出借违约金 -
预提费用 104,138.35
合计 112,145.18
银华中国梦 30 股票 2021 年中期报告
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6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 542,946,841.59 542,946,841.59
本期申购 109,152,536.37 109,152,536.37
本期赎回(以"-"号填列) -306,089,668.63 -306,089,668.63
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 346,009,709.33 346,009,709.33
注：如有相应情况，申购含红利再投、转换入份额及金额，赎回含转换出份额及金额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 516,285,338.68 238,995,581.73 755,280,920.41
本期利润 191,880,605.21 -113,554,659.36 78,325,945.85
本期基金份额交易
产生的变动数
-220,798,785.42 -81,663,039.94 -302,461,825.36
其中：基金申购款 123,870,253.49 31,305,330.03 155,175,583.52
基金赎回款 -344,669,038.91 -112,968,369.97 -457,637,408.88
本期已分配利润 - - -
本期末 487,367,158.47 43,777,882.43 531,145,040.90
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
活期存款利息收入 136,981.09
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 10,484.66
其他 5,004.01
合计 152,469.76
银华中国梦 30 股票 2021 年中期报告
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6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
卖出股票成交总额 1,364,094,362.29
减：卖出股票成本总额 1,165,208,400.38
买卖股票差价收入 198,885,961.91
6.4.7.13 债券投资收益
注：无。
6.4.7.14 贵金属投资收益
注：无。
6.4.7.15 衍生工具收益
注：无。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
股票投资产生的股利收益 2,632,916.13
其中：证券出借权益补偿收入 -
基金投资产生的股利收益 -
合计 2,632,916.13
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
1.交易性金融资产 -113,554,659.36
——股票投资 -113,554,659.36
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
银华中国梦 30 股票 2021 年中期报告
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2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估
增值税
-
合计 -113,554,659.36
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金赎回费收入 2,089,418.06
转换费收入 39,907.77
合计 2,129,325.83
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
交易所市场交易费用 3,627,073.26
银行间市场交易费用 -
交易基金产生的费用 -
其中：申购费 -
赎回费 -
合计 3,627,073.26
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
审计费用 44,630.98
信息披露费 59,507.37
证券出借违约金 -
债券帐户维护费 18,600.00
银行费用 11,995.32
合计 134,733.67
银华中国梦 30 股票 2021 年中期报告
第 31 页 共 61 页
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
无。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
无。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金管理人于 2021 年 6 月 17 日发布《银华基金管理股份有限公司关于银华国际资本管理
有限公司增加注册资本的公告》，银华基金管理股份有限公司（以下简称“母公司”）已完成对银
华国际资本管理有限公司（以下简称“香港子公司”）的增资工作，母公司向香港子公司增加注
册资本金共港币 7,000 万元。增资完成后，母公司维持持股比例 100% ，共持股 1 亿股，香港子
公司注册资本为 1亿元港币。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
西南证券股份有限公司（“西南证券”） 基金管理人股东、基金代销机构
第一创业证券股份有限公司（“第一创
业”）
基金管理人股东、基金代销机构
东北证券股份有限公司（“东北证券”） 基金管理人股东
银华基金管理股份有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司（“中国建设
银行”）
基金托管人、基金代销机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
西南证券 228,107,784.84 10.21% - -
银华中国梦 30 股票 2021 年中期报告
第 32 页 共 61 页
第一创业 105,716,738.15 4.73% 163,750,278.51 13.09%
东北证券 231,845,494.97 10.37% 196,475,968.09 15.70%
6.4.10.1.2 债券交易
注：无。
6.4.10.1.3 债券回购交易
注：无。
6.4.10.1.4 权证交易
注：无。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
当期佣金
占当期佣金总量
的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
西南证券 212,436.07 10.40% 212,436.07 21.28%
第一创业 98,452.58 4.82% 64,445.49 6.46%
东北证券 215,916.43 10.57% - -
关联方名称
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
当期佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
第一创业 152,500.69 14.39% 120,067.79 22.43%
东北证券 182,979.82 17.27% 88,585.04 16.55%
注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费和经手费
后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和
市场信息服务。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月
30 日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
当期发生的基金应支付 6,992,795.52 3,770,548.91
银华中国梦 30 股票 2021 年中期报告
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的管理费
其中：支付销售机构的客
户维护费
2,275,832.23 1,501,739.28
注：基金管理费每日计提，按月支付。基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.50%的年费率计
提。计算方法如下：
H=E×1.50%/当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
1,165,465.97 628,424.76
注：基金托管费每日计提，按月支付。基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计
提。计算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：无。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
注：无。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
注：无。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银
行
85,672,136.22 136,981.09 52,654,544.65 181,916.92
银华中国梦 30 股票 2021 年中期报告
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6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：无。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
注：无。
6.4.12 期末（ 2021 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
300957
贝泰
妮
2021年
3月 18
日
2021
年9月
27日
新发流
通受限
47.33 251.96 520 24,611.60 131,019.20 -
688323
瑞华
泰
2021年
4月 21
日
2021
年 10
月 28
日
新发流
通受限
5.97 22.78 4,513 26,942.61 102,806.14 -
688216
气派
科技
2021年
6月 15
日
2021
年 12
月 23
日
新发流
通受限
14.82 47.64 2,000 29,640.00 95,280.00 -
688319
欧林
生物
2021年
5月 31
日
2021
年 12
月8日
新发流
通受限
9.88 27.34 3,412 33,710.56 93,284.08 -
688499
利元
亨
2021年
6月 23
日
2021
年7月
1日
新股流
通受限
38.85 38.85 2,149 83,488.65 83,488.65 -
688087
英科
再生
2021年
6月 30
日
2021
年7月
9日
新股流
通受限
21.96 21.96 2,469 54,219.24 54,219.24 -
688260
昀冢
科技
2021年
3月 25
日
2021
年 10
月8日
新发流
通受限
9.63 16.41 2,990 28,793.70 49,065.90 -
银华中国梦 30 股票 2021 年中期报告
第 35 页 共 61 页
301020
密封
科技
2021年
6月 28
日
2022
年1月
6日
新发流
通受限
10.64 10.64 421 4,479.44 4,479.44 -
301020
密封
科技
2021年
6月 28
日
2021
年7月
6日
新股流
通受限
10.64 10.64 3,789 40,314.96 40,314.96 -
300981
中红
医疗
2021年
4月 19
日
2021
年 10
月 27
日
新发流
通受限
48.59 90.39 404 19,630.36 36,517.56 -
301009
可靠
股份
2021年
6月 8日
2021
年 12
月 17
日
新发流
通受限
12.54 27.89 801 10,044.54 22,339.89 -
688226
威腾
电气
2021年
6月 28
日
2021
年7月
7日
新股流
通受限
6.42 6.42 2,693 17,289.06 17,289.06 -
300982
苏文
电能
2021年
4月 19
日
2021
年 10
月 27
日
新发流
通受限
15.83 45.29 317 5,018.11 14,356.93 -
300968
格林
精密
2021年
4月 6日
2021
年 10
月 15
日
新发流
通受限
6.87 12.07 1,162 7,982.94 14,025.34 -
300940
南极
光
2021年
1月 27
日
2021
年8月
3日
新发流
通受限
12.76 43.38 307 3,917.32 13,317.66 -
300937
药易
购
2021年
1月 20
日
2021
年7月
27日
新发流
通受限
12.25 53.71 244 2,989.00 13,105.24 -
301013
利和
兴
2021年
6月 21
日
2021
年 12
月 29
日
新发流
通受限
8.72 27.11 471 4,107.12 12,768.81 -
301002
崧盛
股份
2021年
5月 27
日
2021
年 12
月7日
新发流
通受限
18.71 57.62 201 3,760.71 11,581.62 -
605287
德才
股份
2021年
6月 28
日
2021
年7月
6日
新股流
通受限
31.56 31.56 349 11,014.44 11,014.44 -
300956
英力
股份
2021年
3月 16
2021
年9月
新发流
通受限
12.85 25.80 371 4,767.35 9,571.80 -
银华中国梦 30 股票 2021 年中期报告
第 36 页 共 61 页
日 27日
300952
恒辉
安防
2021年
3月 3日
2021
年9月
13日
新发流
通受限
11.72 27.08 340 3,984.80 9,207.20 -
301016
雷尔
伟
2021年
6月 23
日
2021
年 12
月 30
日
新发流
通受限
13.75 32.98 275 3,781.25 9,069.50 -
300966
共同
药业
2021年
3月 31
日
2021
年 10
月 11
日
新发流
通受限
8.24 31.54 286 2,356.64 9,020.44 -
300948
冠中
生态
2021年
2月 18
日
2021
年8月
25日
新发流
通受限
13.00 27.42 324 2,808.00 8,884.08 -
300931
通用
电梯
2021年
1月 13
日
2021
年7月
21日
新发流
通受限
4.31 13.11 672 2,896.32 8,809.92 -
300950
德固
特
2021年
2月 24
日
2021
年9月
3日
新发流
通受限
8.41 39.13 219 1,841.79 8,569.47 -
605162
新中
港
2021年
6月 29
日
2021
年7月
7日
新股流
通受限
6.07 6.07 1,377 8,358.39 8,358.39 -
300958
建工
修复
2021年
3月 18
日
2021
年9月
29日
新发流
通受限
8.53 27.22 300 2,559.00 8,166.00 -
300986
志特
新材
2021年
4月 21
日
2021
年 11
月1日
新发流
通受限
14.79 30.57 264 3,904.56 8,070.48 -
300926
博俊
科技
2020年
12月 29
日
2021
年7月
12日
新发流
通受限
10.76 22.20 359 3,862.84 7,969.80 -
300930
屹通
新材
2021年
1月 13
日
2021
年7月
21日
新发流
通受限
13.11 24.48 322 4,221.42 7,882.56 -
300985
致远
新能
2021年
4月 21
日
2021
年 10
月 29
日
新发流
通受限
24.90 24.81 295 7,345.50 7,318.95 -
301004
嘉益
股份
2021年
6月 18
日
2021
年 12
月 27
新发流
通受限
7.81 21.94 312 2,436.72 6,845.28 -
银华中国梦 30 股票 2021 年中期报告
第 37 页 共 61 页
日
300991
创益
通
2021年
5月 12
日
2021
年 11
月 22
日
新发流
通受限
13.06 26.51 254 3,317.24 6,733.54 -
300927
江天
化学
2020年
12月 29
日
2021
年7月
7日
新发流
通受限
13.39 30.10 217 2,905.63 6,531.70 -
300975
商络
电子
2021年
4月 14
日
2021
年 10
月 21
日
新发流
通受限
5.48 13.03 492 2,696.16 6,410.76 -
300963
中洲
特材
2021年
3月 30
日
2021
年 10
月 11
日
新发流
通受限
12.13 22.49 283 3,432.79 6,364.67 -
301011
华立
科技
2021年
6月 9日
2021
年 12
月 17
日
新发流
通受限
14.20 33.84 175 2,485.00 5,922.00 -
300943
春晖
智控
2021年
2月 3日
2021
年8月
10日
新发流
通受限
9.79 23.01 255 2,496.45 5,867.55 -
300967
晓鸣
股份
2021年
4月 2日
2021
年 10
月 13
日
新发流
通受限
4.54 11.54 507 2,301.78 5,850.78 -
300960
通业
科技
2021年
3月 22
日
2021
年9月
29日
新发流
通受限
12.08 23.06 234 2,826.72 5,396.04 -
301012
扬电
科技
2021年
6月 15
日
2021
年 12
月 22
日
新发流
通受限
8.05 24.26 170 1,368.50 4,124.20 -
301010
晶雪
节能
2021年
6月 9日
2021
年 12
月 20
日
新发流
通受限
7.83 17.61 218 1,706.94 3,838.98 -
银华中国梦 30 股票 2021 年中期报告
第 38 页 共 61 页
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：无。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
无。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
注：无。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基
金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通
过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人建立了以董事会风险控制委员会为核心的，由董事会风险控制委员会、经营管
理层及各具体业务部门组成的三道风险监控防线。在董事会领导下，董事会风险控制委员会定期
听取审阅公司风险管理报告及相关情况，掌握公司的总体风险状况，确保风险控制与业务发展同
步进行；公司总经理负责，由公司投资决策委员会和公司总经理及副总经理组成的经营管理层，
通过风险管理部，对各项业务风险状况进行监督并及时制定相应对策和实施控制措施； 由各部门
总监负责，部门全员参与，根据公司经营计划、业务规则及自身具体情况制定本部门的作业流程
及风险控制措施，同时分别在自己的授权范围内对关联部门及岗位进行监督并承担相应职责。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好
信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不
超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的
证券，不得超过该证券的 10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，
因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，
以控制相应的信用风险。
银华中国梦 30 股票 2021 年中期报告
第 39 页 共 61 页
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金
份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃
而带来的变现困难。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本
基金的基金管理人采用监控流动性受限资产比例及压力测试等方式防范流动性风险，并于开放日
对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，使得本基
金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨
额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风
险，有效保障基金持有人利益。
本基金主要投资于上市交易的证券，除在附注 6.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受限制外
（如有），在正常市场条件下其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入
短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。除附注 6.4.12.3
中列示的卖出回购金融资产款余额（如有）将在 1 个月内到期且计息外，本基金于资产负债表日
所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般不计息，可赎回基金份额净值无固
定到期日且不计息，因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金流量。本报告期内，本基金未
发生重大流动性风险事件。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的公允价值和未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。本基金的基金管理人
定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风
险进行管理。
银华中国梦 30 股票 2021 年中期报告
第 40 页 共 61 页
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2021年 6月 30
日
1 个月以内
1-3个
月
3个月-1
年
1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 85,672,136.22 - - - - - 85,672,136.22
结算备付金 1,223,775.71 - - - - - 1,223,775.71
存出保证金 395,772.71 - - - - - 395,772.71
交易性金融资
产
- - - - - 821,452,727.61 821,452,727.61
应收利息 - - - - - 7,416.93 7,416.93
应收申购款 31,530.00 - - - - 443,587.13 475,117.13
资产总计 87,323,214.64 - - - - 821,903,731.67 909,226,946.31
负债
应付证券清算
款
- - - - - 26,050,911.47 26,050,911.47
应付赎回款 - - - - - 3,667,604.97 3,667,604.97
应付管理人报
酬
- - - - - 1,065,674.59 1,065,674.59
应付托管费 - - - - - 177,612.44 177,612.44
应付交易费用 - - - - - 998,247.43 998,247.43
其他负债 - - - - - 112,145.18 112,145.18
负债总计 - - - - - 32,072,196.08 32,072,196.08
利率敏感度缺
口
87,323,214.64 - - - - 789,831,535.59 877,154,750.23
上年度末
2020年12月31
日
1个月以内
1-3 个
月
3 个月-1
年
1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 110,060,579.45 - - - - - 110,060,579.45
结算备付金 2,540,194.47 - - - - - 2,540,194.47
存出保证金 374,483.77 - - - - - 374,483.77
交易性金融资
产
- - - - - 1,222,414,283.72 1,222,414,283.72
应收利息 - - - - - 16,749.31 16,749.31
应收申购款 30,620.00 - - - - 975,552.89 1,006,172.89
资产总计 113,005,877.69 - - - - 1,223,406,585.92 1,336,412,463.61
负债
应付证券清算
款
- - - - - 26,263,373.17 26,263,373.17
应付赎回款 - - - - - 8,710,726.29 8,710,726.29
银华中国梦 30 股票 2021 年中期报告
第 41 页 共 61 页
应付管理人报
酬
- - - - - 1,415,839.24 1,415,839.24
应付托管费 - - - - - 235,973.20 235,973.20
应付交易费用 - - - - - 1,337,478.86 1,337,478.86
应交税费 - - - - - 0.09 0.09
其他负债 - - - - - 221,310.76 221,310.76
负债总计 - - - - - 38,184,701.61 38,184,701.61
利率敏感度缺
口
113,005,877.69 - - - - 1,185,221,884.31 1,298,227,762.00
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进
行了分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
注：本基金本报告期及上年度末未持有债券投资或持有的债券投资占比并不重大，因而市场利率
的变动对本基金资产净值无重大影响。
6.4.13.4.2 其他价格风险
其他价格风险主要为市场价格风险，市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来
现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资
于上市交易的证券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。本基金严格按照基金合同中对投资组合比例的要
求进行资产配置，通过投资组合的分散化降低其他价格风险。并且，基金管理人每日对本基金所
持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，动态、及时地跟踪和控
制其他价格风险。
6.4.13.4.2.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 821,452,727.61 93.65 1,222,414,283.72 94.16
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
银华中国梦 30 股票 2021 年中期报告
第 42 页 共 61 页
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 821,452,727.61 93.65 1,222,414,283.72 94.16
6.4.13.4.2.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
假定本基金的业绩比较基准变化 5%，其他变量不变；
用期末时点比较基准浮动 5%基金资产净值相对应变化带来估测组合市场价格风
险；
Beta系数是根据过去一个年度的基金资产净值和基准指数数据回归得出，反映了
基金和基准的相关性。
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2021年 6月
30日 ）
上年度末（ 2020年 12月
31日 ）
业绩比较基准上升 5% 52,900,528.72 68,683,003.71
业绩比较基准下降 5% -52,900,528.72 -68,683,003.71
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
银华中国梦 30 股票 2021 年中期报告
第 43 页 共 61 页
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 821,452,727.61 90.35
其中：股票 821,452,727.61 90.35
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 86,895,911.93 9.56
8 其他各项资产 878,306.77 0.10
9 合计 909,226,946.31 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 5,850.78 0.00
B 采矿业 - -
C 制造业 561,354,501.31 64.00
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
13,020.39 0.00
E 建筑业 25,371.37 0.00
F 批发和零售业 19,516.00 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
110,251,438.20 12.57
J 金融业 45,455,975.76 5.18
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 47,887,490.00 5.46
M 科学研究和技术服务业 28,887,769.40 3.29
N 水利、环境和公共设施管理业 4,703,734.40 0.54
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
银华中国梦 30 股票 2021 年中期报告
第 44 页 共 61 页
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 22,848,060.00 2.60
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 821,452,727.61 93.65
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 002304 洋河股份 328,779 68,123,008.80 7.77
2 600519 贵州茅台 33,068 68,010,955.60 7.75
3 000858 五粮液 227,545 67,783,380.05 7.73
4 600570 恒生电子 581,340 54,209,955.00 6.18
5 600703 三安光电 1,625,200 52,087,660.00 5.94
6 002415 海康威视 799,789 51,586,390.50 5.88
7 002027 分众传媒 5,089,000 47,887,490.00 5.46
8 002230 科大讯飞 704,200 47,589,836.00 5.43
9 000001 平安银行 2,009,548 45,455,975.76 5.18
10 002594 比亚迪 180,436 45,289,436.00 5.16
11 002371 北方华创 116,648 32,355,822.24 3.69
12 600690 海尔智家 1,198,160 31,044,325.60 3.54
13 603501 韦尔股份 85,700 27,595,400.00 3.15
14 300750 宁德时代 49,521 26,483,830.80 3.02
15 688200 华峰测控 51,887 24,559,673.71 2.80
16 300628 亿联网络 277,018 23,214,108.40 2.65
17 300347 泰格医药 118,200 22,848,060.00 2.60
18 603259 药明康德 120,460 18,862,831.40 2.15
19 603986 兆易创新 97,992 18,412,696.80 2.10
20 002050 三花智控 453,840 10,883,083.20 1.24
21 300759 康龙化成 46,200 10,024,938.00 1.14
22 002153 石基信息 358,100 8,418,931.00 0.96
23 000568 泸州老窖 25,052 5,910,768.88 0.67
24 002466 天齐锂业 79,800 4,949,196.00 0.56
25 000888 峨眉山 A 731,152 4,686,684.32 0.53
银华中国梦 30 股票 2021 年中期报告
第 45 页 共 61 页
26 688063 派能科技 5,499 1,082,203.20 0.12
27 688161 威高骨科 3,069 325,467.45 0.04
28 688601 力芯微 1,174 216,133.40 0.02
29 301013 利和兴 4,704 168,966.51 0.02
30 605499 东鹏饮料 632 158,505.60 0.02
31 300957 贝泰妮 520 131,019.20 0.01
32 301016 雷尔伟 2,747 115,711.58 0.01
33 688323 瑞华泰 4,513 102,806.14 0.01
34 688216 气派科技 2,000 95,280.00 0.01
35 688319 欧林生物 3,412 93,284.08 0.01
36 688499 利元亨 2,149 83,488.65 0.01
37 688087 英科再生 2,469 54,219.24 0.01
38 688260 昀冢科技 2,990 49,065.90 0.01
39 301020 密封科技 4,210 44,794.40 0.01
40 688367 工大高科 1,717 37,035.69 0.00
41 300981 中红医疗 404 36,517.56 0.00
42 001207 联科科技 682 22,581.02 0.00
43 301009 可靠股份 801 22,339.89 0.00
44 688226 威腾电气 2,693 17,289.06 0.00
45 300925 法本信息 600 15,774.00 0.00
46 300982 苏文电能 317 14,356.93 0.00
47 300968 格林精密 1,162 14,025.34 0.00
48 001208 华菱线缆 1,754 13,558.42 0.00
49 300940 南极光 307 13,317.66 0.00
50 300937 药易购 244 13,105.24 0.00
51 603171 税友股份 637 12,230.40 0.00
52 301002 崧盛股份 201 11,581.62 0.00
53 300918 南山智尚 1,063 11,065.83 0.00
54 605287 德才股份 349 11,014.44 0.00
55 300922 天秦装备 287 9,996.21 0.00
56 300956 英力股份 371 9,571.80 0.00
57 300952 恒辉安防 340 9,207.20 0.00
58 300966 共同药业 286 9,020.44 0.00
59 300948 冠中生态 324 8,884.08 0.00
60 300931 通用电梯 672 8,809.92 0.00
61 300950 德固特 219 8,569.47 0.00
62 605162 新中港 1,377 8,358.39 0.00
63 300958 建工修复 300 8,166.00 0.00
64 300986 志特新材 264 8,070.48 0.00
银华中国梦 30 股票 2021 年中期报告
第 46 页 共 61 页
65 300926 博俊科技 359 7,969.80 0.00
66 300930 屹通新材 322 7,882.56 0.00
67 300985 致远新能 295 7,318.95 0.00
68 301004 嘉益股份 312 6,845.28 0.00
69 300991 创益通 254 6,733.54 0.00
70 300927 江天化学 217 6,531.70 0.00
71 000596 古井贡酒 27 6,466.50 0.00
72 300975 商络电子 492 6,410.76 0.00
73 300963 中洲特材 283 6,364.67 0.00
74 301011 华立科技 175 5,922.00 0.00
75 300943 春晖智控 255 5,867.55 0.00
76 300967 晓鸣股份 507 5,850.78 0.00
77 300960 通业科技 234 5,396.04 0.00
78 300496 中科创达 30 4,711.80 0.00
79 605011 杭州热电 525 4,662.00 0.00
80 301012 扬电科技 170 4,124.20 0.00
81 301010 晶雪节能 218 3,838.98 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 002027 分众传媒 62,640,601.92 4.83
2 600703 三安光电 51,844,070.25 3.99
3 002415 海康威视 47,214,070.78 3.64
4 603833 欧派家居 41,582,202.00 3.20
5 002594 比亚迪 39,212,326.00 3.02
6 002230 科大讯飞 38,681,626.40 2.98
7 600298 安琪酵母 38,119,801.53 2.94
8 600872 中炬高新 35,391,825.99 2.73
9 601633 长城汽车 34,759,807.04 2.68
10 603501 韦尔股份 34,384,040.56 2.65
11 300750 宁德时代 32,034,108.00 2.47
12 002371 北方华创 26,231,271.93 2.02
13 688981 中芯国际 23,650,335.31 1.82
银华中国梦 30 股票 2021 年中期报告
第 47 页 共 61 页
14 300059 东方财富 23,243,532.38 1.79
15 300347 泰格医药 21,701,737.00 1.67
16 688200 华峰测控 21,467,300.93 1.65
17 300628 亿联网络 21,466,365.64 1.65
18 600600 青岛啤酒 19,989,498.00 1.54
19 603986 兆易创新 17,475,448.20 1.35
20 603259 药明康德 17,319,598.92 1.33
注：“买入金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 000568 泸州老窖 82,345,411.07 6.34
2 600887 伊利股份 80,774,692.68 6.22
3 603369 今世缘 77,652,741.41 5.98
4 002572 索菲亚 63,737,800.05 4.91
5 603833 欧派家居 60,398,826.09 4.65
6 002050 三花智控 58,568,674.84 4.51
7 600298 安琪酵母 54,165,323.38 4.17
8 002415 海康威视 53,920,712.77 4.15
9 600690 海尔智家 49,974,900.94 3.85
10 002027 分众传媒 49,793,094.95 3.84
11 002352 顺丰控股 45,240,233.30 3.48
12 300496 中科创达 44,524,281.59 3.43
13 600872 中炬高新 39,112,692.76 3.01
14 300696 爱乐达 37,508,971.14 2.89
15 601633 长城汽车 36,491,523.60 2.81
16 300699 光威复材 34,077,862.54 2.62
17 000596 古井贡酒 33,569,658.75 2.59
18 603589 口子窖 29,655,781.50 2.28
19 300059 东方财富 29,065,529.40 2.24
20 000001 平安银行 28,426,416.15 2.19
21 600519 贵州茅台 28,090,367.82 2.16
22 000998 隆平高科 27,473,507.61 2.12
23 600597 光明乳业 26,477,330.53 2.04
注：“卖出金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。
银华中国梦 30 股票 2021 年中期报告
第 48 页 共 61 页
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 877,801,503.63
卖出股票收入（成交）总额 1,364,094,362.29
注：“买入股票成本总额”和“卖出股票收入总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）
填列，不考虑交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 395,772.71
2 应收证券清算款 -
银华中国梦 30 股票 2021 年中期报告
第 49 页 共 61 页
3 应收股利 -
4 应收利息 7,416.93
5 应收申购款 475,117.13
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 878,306.77
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，比例的分项之和与合计可能有尾差。
银华中国梦 30 股票 2021 年中期报告
第 50 页 共 61 页
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
23,151 14,945.78 112,594,816.80 32.54% 233,414,892.53 67.46%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
509,284.67 0.15%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金 10~50
银华中国梦 30 股票 2021 年中期报告
第 51 页 共 61 页
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2015年 4月 29日 ）基金份额总额 2,660,777,422.23
本报告期期初基金份额总额 542,946,841.59
本报告期基金总申购份额 109,152,536.37
减:本报告期基金总赎回份额 306,089,668.63
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 346,009,709.33
注：本期申购中含转换入份额，本期赎回中含转换出份额。
银华中国梦 30 股票 2021 年中期报告
第 52 页 共 61 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
10.2.1 基金管理人的重大人事变动
本报告期内，本基金管理人未发生重大人事变动。
10.2.2 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产以及基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本基金管理人于 2021年 1月 22日披露了《银华基金管理股份有限公司关于修订旗下部分公
募基金基金合同的公告》，本基金自 2021 年 1 月 22 日起在投资范围中增加存托凭证，并在投资
策略中增加存托凭证相关投资策略。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内，本基金未变更为其审计的会计事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等
情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
长江证券股
份有限公司
2 495,132,219.37 22.15% 461,120.70 22.58% -
中国国际金
融股份有限
公司
2 298,101,045.25 13.34% 277,621.13 13.59% -
华创证券有
限责任公司
2 279,839,627.48 12.52% 260,614.64 12.76% -
东北证券股
份有限公司
4 231,845,494.97 10.37% 215,916.43 10.57% -
银华中国梦 30 股票 2021 年中期报告
第 53 页 共 61 页
西南证券股
份有限公司
4 228,107,784.84 10.21% 212,436.07 10.40% -
国信证券股
份有限公司
3 182,070,686.40 8.15% 169,562.75 8.30% -
上海证券有
限责任公司
1 141,751,406.74 6.34% 132,013.66 6.46% -
第一创业证
券股份有限
公司
2 105,716,738.15 4.73% 98,452.58 4.82% -
东兴证券股
份有限公司
3 89,760,975.13 4.02% 65,642.19 3.21% -
光大证券股
份有限公司
2 77,750,237.88 3.48% 72,407.94 3.54% -
华宝证券有
限责任公司
3 70,765,924.60 3.17% 51,752.09 2.53% -
海通证券股
份有限公司
2 34,240,849.67 1.53% 25,040.23 1.23% -
国都证券股
份有限公司
2 - - - - -
国金证券股
份有限公司
2 - - - - -
国泰君安证
券股份有限
公司
2 - - - - -
申万宏源集
团股份有限
公司
2 - - - - -
红塔证券股
份有限公司
1 - - - - -
华安证券股
份有限公司
1 - - - - -
华福证券有
限责任公司
1 - - - - -
华金证券股
份有限公司
2 - - - - -
华融证券股
份有限公司
1 - - - - -
华泰证券股
份有限公司
4 - - - - -
江海证券有
限公司
1 - - - - -
民生证券股
份有限公司
2 - - - - -
南京证券股 1 - - - - -
银华中国梦 30 股票 2021 年中期报告
第 54 页 共 61 页
份有限公司
平安证券股
份有限公司
2 - - - - -
中泰证券股
份有限公司
1 - - - - -
瑞银证券有
限责任公司
1 - - - - -
天风证券股
份有限公司
3 - - - - -
西部证券股
份有限公司
3 - - - - -
湘财证券股
份有限公司
1 - - - - -
兴业证券股
份有限公司
3 - - - - -
中国银河证
券股份有限
公司
1 - - - - -
招商证券股
份有限公司
2 - - - - -
中信建投证
券股份有限
公司
1 - - - - -
中信证券股
份有限公司
2 - - - - -
中银国际证
券股份有限
公司
1 - - - - -
中原证券股
份有限公司
2 - - - - -
太平洋证券
股份有限公
司
4 - - - - -
新时代证券
股份有限公
司
2 - - - - -
东方财富证
券股份有限
公司
2 - - - - -
广发证券股
份有限公司
2 - - - - -
方正证券股
份有限公司
4 - - - - -
东莞证券股 1 - - - - -
银华中国梦 30 股票 2021 年中期报告
第 55 页 共 61 页
份有限公司
东吴证券股
份有限公司
2 - - - - -
东方证券股
份有限公司
3 - - - - -
长城证券股
份有限公司
3 - - - - -
财通证券股
份有限公司
2 - - - - -
上海华信证
券有限责任
公司
1 - - - - -
宏信证券有
限责任公司
2 - - - - -
中信证券华
南股份有限
公司
1 - - - - -
安信证券股
份有限公司
2 - - - - -
注：1、基金专用交易单元的选择标准为该证券经营机构具有较强的研究服务能力，能及时、全面、
定期向基金管理人提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析报告、
个股分析报告、市场服务报告以及全面的信息服务。
2、基金专用交易单元的选择程序为根据标准进行考察后，确定证券经营机构的选择。经公司批准
后与被选择的证券经营机构签订协议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
长江证券股
份有限公司
- - - - - -
中国国际金
融股份有限
公司
- - - - - -
华创证券有
限责任公司
- - - - - -
东北证券股
份有限公司
- - - - - -
银华中国梦 30 股票 2021 年中期报告
第 56 页 共 61 页
西南证券股
份有限公司
- - - - - -
国信证券股
份有限公司
- - - - - -
上海证券有
限责任公司
- - - - - -
第一创业证
券股份有限
公司
- - - - - -
东兴证券股
份有限公司
- - - - - -
光大证券股
份有限公司
- - - - - -
华宝证券有
限责任公司
- - - - - -
海通证券股
份有限公司
- - - - - -
国都证券股
份有限公司
- - - - - -
国金证券股
份有限公司
- - - - - -
国泰君安证
券股份有限
公司
- - - - - -
申万宏源集
团股份有限
公司
- - - - - -
红塔证券股
份有限公司
- - - - - -
华安证券股
份有限公司
- - - - - -
华福证券有
限责任公司
- - - - - -
华金证券股
份有限公司
- - - - - -
华融证券股
份有限公司
- - - - - -
华泰证券股
份有限公司
- - - - - -
江海证券有
限公司
- - - - - -
民生证券股
份有限公司
- - - - - -
南京证券股 - - - - - -
银华中国梦 30 股票 2021 年中期报告
第 57 页 共 61 页
份有限公司
平安证券股
份有限公司
- - - - - -
中泰证券股
份有限公司
- - - - - -
瑞银证券有
限责任公司
- - - - - -
天风证券股
份有限公司
- - - - - -
西部证券股
份有限公司
- - - - - -
湘财证券股
份有限公司
- - - - - -
兴业证券股
份有限公司
- - - - - -
中国银河证
券股份有限
公司
- - - - - -
招商证券股
份有限公司
- - - - - -
中信建投证
券股份有限
公司
- - - - - -
中信证券股
份有限公司
- - - - - -
中银国际证
券股份有限
公司
- - - - - -
中原证券股
份有限公司
- - - - - -
太平洋证券
股份有限公
司
- - - - - -
新时代证券
股份有限公
司
- - - - - -
东方财富证
券股份有限
公司
- - - - - -
广发证券股
份有限公司
- - - - - -
方正证券股
份有限公司
- - - - - -
东莞证券股 - - - - - -
银华中国梦 30 股票 2021 年中期报告
第 58 页 共 61 页
份有限公司
东吴证券股
份有限公司
- - - - - -
东方证券股
份有限公司
- - - - - -
长城证券股
份有限公司
- - - - - -
财通证券股
份有限公司
- - - - - -
上海华信证
券有限责任
公司
- - - - - -
宏信证券有
限责任公司
- - - - - -
中信证券华
南股份有限
公司
- - - - - -
安信证券股
份有限公司
- - - - - -
注：本基金本报告期未通过交易单元进行债券交易、债券回购交易、权证交易。
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
《银华基金管理股份有限公司旗
下部分基金 2020年第 4季度报告
提示性公告》
四大证券报 2021年 1月 20日
2
《银华中国梦 30 股票型证券投
资基金 2020 年第 4季度报告》
本基金管理人网站,
中国证监会基金电
子披露网站
2021年 1月 20日
3
《银华基金管理股份有限公司关
于修订旗下部分公募基金基金合
同的公告》
本基金管理人网站,
四大证券报,中国证
监会基金电子披露
网站
2021年 1月 22日
4
《银华中国梦 30 股票型证券投
资基金基金产品资料概要（更
新）》
本基金管理人网站,
中国证监会基金电
子披露网站
2021年 1月 22日
5
《银华中国梦 30 股票型证券投
资基金更新招募说明书（2021年
第 1号）》
本基金管理人网站,
中国证监会基金电
子披露网站
2021年 1月 22日
6
《银华中国梦 30 股票型证券投
资基金托管协议（2021年 1月修
订）》
本基金管理人网站,
中国证监会基金电
子披露网站
2021年 1月 22日
7
《银华中国梦 30 股票型证券投
资基金基金合同（2021年 1月修
本基金管理人网站,
中国证监会基金电
2021年 1月 22日
银华中国梦 30 股票 2021 年中期报告
第 59 页 共 61 页
订）》 子披露网站
8
《银华基金管理股份有限公司关
于增加度小满基金销售有限公司
为旗下部分基金代销机构并参加
费率优惠活动的公告》
本基金管理人网站,
四大证券报,中国证
监会基金电子披露
网站
2021年 2月 3日
9
《银华基金管理股份有限公司关
于银华中国梦 30 股票型证券投
资基金增加万联证券股份有限公
司为代销机构的公告》
本基金管理人网站,
中国证券报,中国证
监会基金电子披露
网站
2021年 2月 25日
10
《银华基金管理股份有限公司旗
下部分基金 2020 年年度报告提
示性公告》
四大证券报 2021年 3月 29日
11
《银华中国梦 30 股票型证券投
资基金 2020 年年度报告》
本基金管理人网站,
中国证监会基金电
子披露网站
2021年 3月 29日
12
《银华基金管理股份有限公司关
于银华中国梦 30 股票型证券投
资基金增加方正证券股份有限公
司为代销机构的公告》
本基金管理人网站,
中国证券报,中国证
监会基金电子披露
网站
2021年 4月 14日
13
《银华基金管理股份有限公司旗
下部分基金 2021年第 1季度报告
提示性公告》
四大证券报 2021年 4月 21日
14
《银华中国梦 30 股票型证券投
资基金 2021 年第 1季度报告》
本基金管理人网站,
中国证监会基金电
子披露网站
2021年 4月 21日
15
《银华基金管理股份有限公司关
于增加泛华普益基金销售有限公
司为旗下部分基金代销机构并参
加费率优惠活动的公告》
本基金管理人网站,
三大证券报,中国证
监会基金电子披露
网站
2021年 5月 31日
16
《银华中国梦 30 股票型证券投
资基金基金产品资料概要（更
新）》
本基金管理人网站,
中国证监会基金电
子披露网站
2021年 6月 10日
17
《银华中国梦 30 股票型证券投
资基金更新招募说明书（2021年
第 2号）》
本基金管理人网站,
中国证监会基金电
子披露网站
2021年 6月 10日
18
《银华基金管理股份有限公司关
于增加天津银行股份有限公司为
旗下部分基金代销机构并参加费
率优惠活动的公告》
本基金管理人网站,
四大证券报,中国证
监会基金电子披露
网站
2021年 6月 17日
银华中国梦 30 股票 2021 年中期报告
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注：本基金本报告期内不存在持有基金份额比例达到或者超过 20%的单一投资者的情况。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
本基金管理人于 2021年 1月 22日披露了《银华基金管理股份有限公司关于修订旗下部分公
募基金基金合同的公告》，本基金自 2021年 1月 22日起增加侧袋机制，在投资范围中增加存托
凭证，并对基金合同及托管协议的相应条款进行了修订。
银华中国梦 30 股票 2021 年中期报告
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§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
12.1.1 银华中国梦 30股票型证券投资基金基金募集申请获中国证监会注册的文件
12.1.2《银华中国梦 30股票型证券投资基金基金合同》
12.1.3《银华中国梦 30股票型证券投资基金招募说明书》
12.1.4《银华中国梦 30股票型证券投资基金托管协议》
12.1.5 《银华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》
12.1.6 本基金管理人业务资格批件和营业执照
12.1.7 本基金托管人业务资格批件和营业执照
12.1.8 本报告期内本基金管理人在指定媒体上披露的各项公告
12.2 存放地点
上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金管理人及
托管人住所，供公众查阅、复制。
12.3 查阅方式
投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相
关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.yhfund.com.cn）查阅。
银华基金管理股份有限公司
2021 年 8月 28 日
