银华远景债券型证券投资基金
2021 年中期报告
2021 年 6 月 30 日
基金管理人：银华基金管理股份有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
送出日期：2021 年 8 月 28 日
银华远景债券 2021 年中期报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 8 月 26 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021 年 1月 1日起至 6月 30日止。
银华远景债券 2021 年中期报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 15
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 15
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 16
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 17
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 17
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 18
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 18
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 19
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 19
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 19
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 19
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 20
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 20
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 21
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 22
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6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 23
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 45
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 45
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 45
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 46
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 47
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 49
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 49
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 49
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 49
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 50
7.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 50
7.11 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 50
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 52
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 52
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 52
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 52
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 53
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 54
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 54
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 54
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 54
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 54
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 54
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 54
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 54
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 55
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 58
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ...................................... 58
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 .......................................................................................... 58
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§12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 59
12.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 59
12.2 存放地点 .................................................................................................................................. 59
12.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 59
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 银华远景债券型证券投资基金
基金简称 银华远景债券
基金主代码 002501
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年 4月 1日
基金管理人 银华基金管理股份有限公司
基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 7,519,756,081.75份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
通过积极主动的投资及严格的风险控制，追求长期稳
定的回报，力争为投资人获取超越业绩比较基准的投
资收益。
投资策略
本基金将采用定量和定性相结合的分析方法，结合对
宏观经济环境、国家经济政策、行业发展状况、股票
市场风险、债券市场整体收益率曲线变化和资金供求
关系等因素的定性分析，综合评价各类资产的市场趋
势、预期风险收益水平和配置时机。在此基础上，本
基金将积极主动地对固定收益类资产、现金和权益类
资产等各类金融资产的配置比例进行实时动态调整。
本基金投资组合比例为：债券资产占基金资产的比例
不低于 80%，股票、权证等权益类资产占基金资产的比
例不高于 20%，其中权证占基金资产净值的比例为
0%–3%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低
于基金资产净值的 5%。
业绩比较基准 中债综合财富指数收益率
风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期风险收益水平高于货币
市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 银华基金管理股份有限公司
上海浦东发展银行股份有限公
司
信息披露负责人
姓名 杨文辉 胡波
联系电话 (010)58163000 (021)61618888
电子邮箱 yhjj@yhfund.com.cn Hub5@spdb.com.cn
客户服务电话
4006783333,(010)85186558 95528
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传真 (010)58163027 (021)63602540
注册地址
广东省深圳市深南大道
6008号特区报业大厦 19层
上海市中山东一路 12号
办公地址
北京市东城区东长安街 1号
东方广场东方经贸城 C2办
公楼 15层
上海市北京东路 689号
邮政编码 100738 200001
法定代表人 王珠林 郑杨
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《证券时报》
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
http://www.yhfund.com.cn
基金中期报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 银华基金管理股份有限公司
北京市东城区东长安街 1号东方广
场东方经贸城 C2办公楼 15层
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2021年 1月 1 日 - 2021年 6月 30日 )
本期已实现收益 244,354,432.47
本期利润 133,776,991.38
加权平均基金份额本期利润 0.0137
本期加权平均净值利润率 1.17%
本期基金份额净值增长率 1.65%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2021 年 6月 30日 )
期末可供分配利润 212,195,505.05
期末可供分配基金份额利润 0.0282
期末基金资产净值 8,687,422,783.69
期末基金份额净值 1.155
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2021 年 6月 30日 )
基金份额累计净值增长率 32.68%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、期末可供分配利润采用期末资产负债表未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如：基金的认购、申购、
赎回费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.10% 0.16% 0.20% 0.03% -0.10% 0.13%
过去三个月 1.65% 0.17% 1.23% 0.03% 0.42% 0.14%
过去六个月 1.65% 0.28% 2.14% 0.04% -0.49% 0.24%
过去一年 7.25% 0.31% 2.77% 0.06% 4.48% 0.25%
过去三年 30.08% 0.30% 14.62% 0.07% 15.46% 0.23%
自基金合同
生效起至今
32.68% 0.25% 20.17% 0.07% 12.51% 0.18%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：按基金合同的规定，本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期，建仓期结束时本基金的各
项投资比例已达到基金合同的规定：债券资产占基金资产的比例不低于 80%，股票、权证等权益
类资产占基金资产的比例不高于 20%，其中权证占基金资产净值的比例为 0%–3%，现金或者到期
日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
银华基金管理有限公司成立于 2001 年 5 月 28 日，是经中国证监会批准(证监基金字[2001]7
号文)设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为 2.222亿元人民币，公司的股东及其出资比例
分别为：西南证券股份有限公司 44.10%，第一创业证券股份有限公司 26.10%，东北证券股份有限
公司 18.90%，山西海鑫实业有限公司 0.90%，珠海银华聚义投资合伙企业（有限合伙）3.57%，珠
海银华致信投资合伙企业（有限合伙）3.20%，珠海银华汇玥投资合伙企业（有限合伙）3.22%。
公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为
广东省深圳市。银华基金管理有限公司的法定名称已于 2016年 8月 9日起变更为“银华基金管理
股份有限公司”。
截至 2021 年 6 月 30 日，本基金管理人管理着 149只证券投资基金，具体包括银华优势企业
证券投资基金、银华-道琼斯 88 精选证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、银华核心价值
优选混合型证券投资基金、银华优质增长混合型证券投资基金、银华富裕主题混合型证券投资基
金、银华领先策略混合型证券投资基金、银华全球核心优选证券投资基金、银华内需精选混合型
证券投资基金(LOF)、银华增强收益债券型证券投资基金、银华和谐主题灵活配置混合型证券投资
基金、银华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）、银华深证 100 指数证券投资基金（LOF）、银华成
长先锋混合型证券投资基金、银华信用双利债券型证券投资基金、银华抗通胀主题证券投资基金
（LOF）、银华中证等权重 90指数证券投资基金（LOF）、银华永祥灵活配置混合型证券投资基金、
银华消费主题混合型证券投资基金、银华中小盘精选混合型证券投资基金、银华纯债信用主题债
券型证券投资基金（LOF）、银华永兴纯债债券型发起式证券投资基金（LOF）、银华交易型货币市
场基金、银华信用四季红债券型证券投资基金、银华信用季季红债券型证券投资基金、银华恒生
中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）、银华多利宝货币市场基金、银华活钱宝货币市场基金、
银华安颐中短债双月持有期债券型证券投资基金、银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金、
银华惠增利货币市场基金、银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华泰利灵
活配置混合型证券投资基金、银华中国梦 30股票型证券投资基金、银华恒利灵活配置混合型证券
投资基金、银华聚利灵活配置混合型证券投资基金、银华汇利灵活配置混合型证券投资基金、银
华稳利灵活配置混合型证券投资基金、银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基
金、银华互联网主题灵活配置混合型证券投资基金、银华添益定期开放债券型证券投资基金、银
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华远景债券型证券投资基金、银华大数据灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华多
元视野灵活配置混合型证券投资基金、银华惠添益货币市场基金、银华鑫锐灵活配置混合型证券
投资基金（LOF）、银华通利灵活配置混合型证券投资基金、银华沪港深增长股票型证券投资基金、
银华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、银华添泽定期开放债券型证券投资基金、银华体
育文化灵活配置混合型证券投资基金、银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、银华
添润定期开放债券型证券投资基金、银华万物互联灵活配置混合型证券投资基金、银华明择多策
略定期开放混合型证券投资基金、银华信息科技量化优选股票型发起式证券投资基金、银华新能
源新材料量化优选股票型发起式证券投资基金、银华农业产业股票型发起式证券投资基金、银华
智荟内在价值灵活配置混合型发起式证券投资基金、银华中证全指医药卫生指数增强型发起式证
券投资基金、银华食品饮料量化优选股票型发起式证券投资基金、银华医疗健康量化优选股票型
发起式证券投资基金、银华估值优势混合型证券投资基金、银华多元动力灵活配置混合型证券投
资基金、银华稳健增利灵活配置混合型发起式证券投资基金、银华多元收益定期开放混合型证券
投资基金、银华瑞泰灵活配置混合型证券投资基金、银华岁丰定期开放债券型发起式证券投资基
金、银华心诚灵活配置混合型证券投资基金、银华积极成长混合型证券投资基金、银华瑞和灵活
配置混合型证券投资基金、银华中小市值量化优选股票型发起式证券投资基金、银华混改红利灵
活配置混合型发起式证券投资基金、银华华茂定期开放债券型证券投资基金、银华国企改革混合
型发起式证券投资基金、银华岁盈定期开放债券型证券投资基金、银华心怡灵活配置混合型证券
投资基金、银华可转债债券型证券投资基金、银华中短期政策性金融债定期开放债券型证券投资
基金、银华中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金、银华中证央企结构调整交易型开
放式指数证券投资基金联接基金、银华行业轮动混合型证券投资基金、银华信用精选一年定期开
放债券型发起式证券投资基金、银华安丰中短期政策性金融债债券型证券投资基金、银华安盈短
债债券型证券投资基金、银华裕利混合型发起式证券投资基金、银华尊和养老目标日期 2035 三年
持有期混合型基金中基金（FOF）、银华盛利混合型发起式证券投资基金、银华安鑫短债债券型证
券投资基金、银华远见混合型发起式证券投资基金、银华 MSCI中国 A股交易型开放式指数证券投
资基金、银华美元债精选债券型证券投资基金（QDII）、银华 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证
券投资基金发起式联接基金、银华深证 100 交易型开放式指数证券投资基金、银华积极精选混合
型证券投资基金、银华科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金、银华兴盛股票型证
券投资基金、银华尊尚稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金、银华尊和养老目标日
期 2030 三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、银华尊和养老目标日期 2040 三年持有期混
合型发起式基金中基金（FOF）、银华丰华三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银华稳晟
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39个月定期开放债券型证券投资基金、银华中证研发创新 100交易型开放式指数证券投资基金、
银华巨潮小盘价值交易型开放式指数证券投资基金、银华大盘精选两年定期开放混合型证券投资
基金、银华中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金、银华科技创新混合型证券投资基金、银华
中证 5G 通信主题交易型开放式指数证券投资基金、银华信用精选 18 个月定期开放债券型证券投
资基金、银华永盛债券型证券投资基金、银华汇盈一年持有期混合型证券投资基金、银华中证创
新药产业交易型开放式指数证券投资基金、银华长丰混合型发起式证券投资基金、银华港股通精
选股票型发起式证券投资基金、银华丰享一年持有期混合型证券投资基金、银华沪深股通精选混
合型证券投资基金、银华中债 1-3年农发行债券指数证券投资基金、银华中证 5G通信主题交易型
开放式指数证券投资基金联接基金、银华同力精选混合型证券投资基金、银华富利精选混合型证
券投资基金、银华创业板两年定期开放混合型证券投资基金、银华汇益一年持有期混合型证券投
资基金、银华多元机遇混合型证券投资基金、银华工银南方东英标普中国新经济行业交易型开放
式指数证券投资基金（QDII）、银华品质消费股票型证券投资基金、银华招利一年持有期混合型证
券投资基金、银华信用精选 15个月定期开放债券型证券投资基金、银华乐享混合型证券投资基金、
银华中证农业主题交易型开放式指数证券投资基金、银华长江经济带主题债券型证券投资基金、
银华心佳两年持有期混合型证券投资基金、银华中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金、
银华远兴一年持有期债券型证券投资基金、银华巨潮小盘价值交易型开放式指数证券投资基金发
起式联接基金、银华中证沪港深 500 交易型开放式指数证券投资基金、银华稳健增长一年持有期
混合型证券投资基金、银华中证影视主题交易型开放式指数证券投资基金、银华心享一年持有期
混合型证券投资基金、银华中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、银华中证有色金
属交易型开放式指数证券投资基金、银华中证 800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金、
银华瑞祥一年持有期混合型证券投资基金、银华中证基建交易型开放式指数证券投资基金、银华
阿尔法混合型证券投资基金、银华富饶精选三年持有期混合型证券投资基金、银华中证港股通消
费主题交易型开放式指数证券投资基金、银华信用精选两年定期开放债券型证券投资基金、银华
长荣混合型证券投资基金、银华中证科创创业 50交易型开放式指数证券投资基金。同时，本基金
管理人管理着多个全国社保基金、企业年金和特定客户资产管理投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
贾鹏先
生
本基金
的基金
经理
2020年 1月 6日 - 12.5年
硕士学位，2008年 3 月至
2011年 3月期间任职于银
华基金管理有限公司，担
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任行业研究员职务；2011
年 4月至 2012年 3月期间
任职于瑞银证券有限责任
公司，担任行业研究组长；
2012年 4月至 2014年 6
月期间任职于建信基金管
理有限公司，担任基金经
理助理。2014年 6月起任
职于银华基金管理有限公
司，自 2014年 8月 27 日
至 2017年 8月 7日担任银
华永祥保本混合型证券投
资基金基金经理，自 2014
年 8月 27日至 2016年 12
月 22日兼任银华中证转
债指数增强分级证券投资
基金基金经理，自 2014
年 9月 12日至 2020年 5
月 21日兼任银华增值证
券投资基金基金经理，自
2014年 12月 31日至 2016
年 12月 22日兼任银华信
用双利债券型证券投资基
金基金经理，自 2016 年 4
月 1日至 2017年 7月 5
日兼任银华远景债券型证
券投资基金基金经理，自
2016年 5月 19日起兼任
银华多元视野灵活配置混
合型证券投资基金基金经
理，自 2017年 8月 8 日起
兼任银华永祥灵活配置混
合型证券投资基金基金经
理，自 2017年 12月 14
日起兼任银华多元动力灵
活配置混合型证券投资基
金基金经理，自 2018 年 1
月 29日至 2021年 7月 30
日兼任银华多元收益定期
开放混合型证券投资基金
基金经理，自 2019年 6
月 28日起兼任银华信用
双利债券型证券投资基金
基金经理，自 2020年 1
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月 6日起兼任银华远景债
券型证券投资基金基金经
理，自 2020年 2月 19 日
起兼任银华增强收益债券
型证券投资基金基金经
理，自 2020年 9月 10 日
起兼任银华多元机遇混合
型证券投资基金基金经
理，自 2021年 2月 8 日起
兼任银华远兴一年持有期
债券型证券投资基金基金
经理，自 2021年 7月 15
日起兼任银华多元回报一
年持有期混合型证券投资
基金基金经理。具有从业
资格。国籍：中国。
孙慧女
士
本基金
的基金
经理
2016年 12月 22
日
- 10.5年
硕士学位。2010年 6 月至
2012年 6月任职中邮人寿
保险股份有限公司投资管
理部，任投资经理助理；
2012年 7月至 2015年 2
月任职于华夏人寿保险股
份有限公司资产管理中
心，任投资经理；2015年
3月加盟银华基金管理有
限公司，历任基金经理助
理。自 2016年 2月 6 日至
2017年 8月 7日担任银华
永祥保本混合型证券投资
基金基金经理，自 2016
年 2月 6日至 2020年 5
月 21日兼任银华增值证
券投资基金基金经理，自
2016年 2月 6日至 2020
年 10月 16日兼任银华中
证转债指数增强分级证券
投资基金基金经理，自
2016年 10月 17日至 2018
年 2月 5日兼任银华稳利
灵活配置混合型证券投资
基金基金经理，自 2016
年 10月 17日至 2018年 6
月 26日兼任银华永泰积
极债券型证券投资基金基
银华远景债券 2021 年中期报告
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金经理，自 2016年 12 月
22日起兼任银华远景债
券型证券投资基金基金经
理，自 2017年 8月 8 日起
兼任银华永祥灵活配置混
合型证券投资基金基金经
理，自 2018年 3月 7 日至
2021年 7月 30日兼任银
华多元收益定期开放混合
型证券投资基金基金经
理，自 2018年 8月 31 日
起兼任银华可转债债券型
证券投资基金基金经理，
自 2019年 6月 28日起兼
任银华信用双利债券型证
券投资基金基金经理，自
2021年 2月 8日起兼任银
华远兴一年持有期债券型
证券投资基金基金经理。
具有从业资格。国籍：中
国。
注：1、此处的任职日期和离任日期均指基金合同生效之日或公司作出决定之日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资
基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办
法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其各项实施准则、《银华远景债券型证券投资
基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。
本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定
了《公平交易制度》和《公平交易执行制度》等，并建立了健全有效的公平交易执行体系，保证
公平对待旗下的每一个投资组合。
在投资决策环节，本基金管理人构建了统一的研究平台，为旗下所有投资组合公平地提供研
究支持。同时，在投资决策过程中，各基金经理、投资经理严格遵守本基金管理人的各项投资管
银华远景债券 2021 年中期报告
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理制度和投资授权制度，保证各投资组合的独立投资决策机制。
在交易执行环节，本基金管理人实行集中交易制度，按照“时间优先、价格优先、比例分配、
综合平衡”的原则，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。
在事后监控环节，本基金管理人定期对股票交易情况进行分析，并出具公平交易执行情况分
析报告；另外，本基金管理人还对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期和不
定期的检查，并对发现的问题进行及时报告。
综上所述，本基金管理人在本报告期内严格执行了公平交易制度的相关规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
本报告期内，本基金管理人所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单
边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 1次，原因是量化投资组合投资策略需要，未导致
不公平交易和利益输送。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2021年上半年，全球经济的疫后复苏进程虽不断推进，但其间受病毒变异等影响仍有反复。
由于供需恢复能力与节奏的差异，工业领域的涨价压力持续攀升，主要国家物价指数纷纷创下近
年高点。然而以中美为代表的主要央行均将疫后经济恢复的不均衡问题摆在了更重要的位置上，
对阶段性通胀压力的容忍度较以往更高，货币政策及流动性总体保持平稳，带动风险资产情绪持
续改善。权益市场方面，上半年 A 股市场经历大幅波动，结构分化加剧。总体看，周期与成长占
优，金融地产等相对落后；行业层面，电气设备、钢铁和化工行业涨幅居前，家用电器、非银金
融和国防军工跌幅较大。债券市场方面，在国内基本面逐渐筑顶以及流动性持续充裕的背景下，
配置需求得以释放，收益率普遍下行，信用利差呈现压缩之势。此外，在政府的领导与协调下，
部分债务较重的高风险区域压力有所缓释，信用市场尾部情绪相应改善。转债市场方面，总体跟
随权益市场表现，估值在 1季度短暂下杀后逐渐修复，目前处于历史中高水平。
上半年，本基金根据市场预期的变化延续了再平衡的操作，对于高估值板块有一定减仓，加
仓了部分顺周期但估值不高的板块，较好的控制了回撤。但客观来讲，低估了市场对增长型赛道
稀缺性的定价偏好，过早的增配了低估值低增速的板块和个股，虽然波动率有所控制，但收益率
并不理想。后半程则结合基本面行业比较，对行业配置结构进行了再次优化。债券方面，以配置
策略为核心，总体保持一定的仓位与久期水平，并随市场行情变化对纯债与转债仓位进行了相对
调整，同时结合信用环境的变化对个券结构进行了进一步优化。
银华远景债券 2021 年中期报告
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4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.155 元；本报告期基金份额净值增长率为 1.65%，业绩
比较基准收益率为 2.14%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2021年下半年，预计全球经济继续处于疫后复苏的接力过程中。美国阶段性成为引擎，
相应地美联储缩减 QE的节奏也成为主导全球流动性变化的核心因素。国内方面，在广义信用增速
放缓的滞后效应下，经济基本面稳中趋缓的迹象逐渐增多，但结构上部分新产业、新技术仍然带
动细分行业的景气度上行。
权益市场方面，预计仍会是结构分化走势，业绩趋势加速的行业及个股会有较明显的相对收
益。长期来看，对中国资本市场的长期前景，我们始终充满信心。从需求端来看，中国有着全球
最大的市场。我们的经济体已经处于消费主导的阶段，消费升级、新的消费形式构成消费增长的
两大动力。在一些领域，我们人均消费水平还低于发达国家，对应的产品和服务，正处于快速增
长的过程中。在另外一些领域，我们还有中国特有的产品和服务，有独特商业模式的公司存在。
考虑到中国市场的体量和纵深，我们有理由对需求端带来的结构性机会保持乐观。从供给端来看，
中国在制造业方面的成本和规模优势长期存在，这些年甚至有扩大的趋势；同时，在很多行业，
中国高素质人才的供应充足，形成了较为明显的工程师红利。这些优势在一些重大产业变革的时
候，很容易实现重点行业的弯道超车，出现一批世界级的企业。供给和需求优势的结合，形成了
中国产生优质上市公司的基础，这也是我们为投资者赚钱的最终来源。这意味着，高增长的大赛
道依然是稀缺的，所以在仓位适中的情况下，保持结构积极是很有必要的。
债券市场方面，基本面与流动性的组合逐渐朝有利的方向演进，但上半年收益率持续的下行
使得微观市场结构有所弱化，带动短期市场波动上升。总体而言，系统性配置机会仍需耐心等待，
并密切关注债券资产风险收益比的动态变化以及品种间利差轮动的机会。转债市场方面，目前估
值总体处于历史中性略高水平，总体性价比较前期有所弱化，短期内仍将是结构取胜的阶段。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以
及中国证监会相关规定和基金合同的约定，日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行，基金
份额净值由基金管理人完成估值后，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、年
中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
本基金管理人设立估值委员会（委员包括估值业务分管领导以及投资部、研究部、监察稽核
部、运作保障部等部门负责人及相关业务骨干），负责研究、指导基金估值业务。估值委员会委员
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和负责基金日常估值业务的基金会计均具有专业胜任能力和相关工作经历。基金经理不介入基金
日常估值业务；估值委员会决议之前会与涉及基金的基金经理进行充分沟通。运作保障部负责执
行估值委员会制定的估值政策及决议。
参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突；本基金管理人未签约与估值相关的任何定
价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金管理人于 2021年 6月 21 日发布分红公告，向于 2021年 6月 22 日在本基金注册登记
机构登记在册的本基金全体基金份额持有人，按每 10 份基金份额分配红利人民币 0.2500 元，实
际分配收益金额为人民币 193,122,534.84元。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净
值低于五千万元的情形。
银华远景债券 2021 年中期报告
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“本托管人”）在对银华远景债券型
证券投资基金的托管过程中，严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、
基金合同、托管协议的规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基
金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金
合同、托管协议的规定，对银华远景债券型证券投资基金的投资运作进行了监督，对基金资产净
值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真的复核，未发现基
金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
该基金本报告期内进行了一次利润分配，分配金额为 193,122,534.84元。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告期内，由银华基金管理股份有限公司编制本托管人复核的本报告中的财务指标、净值
表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的"金融工具风险及管理”部分未在托
管人复核范围内）、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：银华远景债券型证券投资基金
报告截止日： 2021年 6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 74,139,794.22 4,216,080.01
结算备付金
40,921,158.77 183,445,253.14
存出保证金
1,944,481.08 1,826,432.99
交易性金融资产 6.4.7.2 8,959,234,275.23 11,784,255,064.04
其中：股票投资
1,145,938,918.20 1,627,686,817.02
基金投资
- -
债券投资
7,813,295,357.03 10,156,568,247.02
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 263,000,000.00 47,000,000.00
应收证券清算款
192,413,558.15 118,546,284.73
应收利息 6.4.7.5 114,883,426.35 144,068,953.96
应收股利
- -
应收申购款
28,122.41 35,010,778.20
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
9,646,564,816.21 12,318,368,847.07
负债和所有者权益 附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
696,000,000.00 1,836,200,000.00
应付证券清算款
25,892,043.02 100,670,392.78
应付赎回款
229,457,194.48 15,460,248.02
应付管理人报酬
3,802,958.71 4,324,196.28
应付托管费
760,591.74 864,839.25
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 2,296,419.17 2,096,118.14
应交税费
565,305.16 766,317.98
银华远景债券 2021 年中期报告
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应付利息
126,410.38 -701,632.03
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 241,109.86 231,606.65
负债合计
959,142,032.52 1,959,912,087.07
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 7,519,756,081.75 8,920,611,268.24
未分配利润 6.4.7.10 1,167,666,701.94 1,437,845,491.76
所有者权益合计
8,687,422,783.69 10,358,456,760.00
负债和所有者权益总计
9,646,564,816.21 12,318,368,847.07
注：报告截止日 2021 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.155 元，基金份额总额 7,519,756,081.75
份。
6.2 利润表
会计主体：银华远景债券型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2021年 1月 1日至
2021年 6月 30 日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至
2020年 6月 30 日
一、收入
189,699,315.68 249,471,185.09
1.利息收入
163,478,840.20 73,036,185.70
其中：存款利息收入 6.4.7.11 1,451,318.18 970,707.57
债券利息收入
161,090,226.00 70,861,652.95
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
937,296.02 1,203,825.18
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
135,179,511.27 63,749,337.90
其中：股票投资收益 6.4.7.12 158,502,494.19 66,894,388.38
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 -27,669,437.26 -9,698,922.29
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.3 - -
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 4,346,454.34 6,553,871.81
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.17
-110,577,441.09 112,372,603.89
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 1,618,405.30 313,057.60
减：二、费用
55,922,324.30 28,482,050.28
银华远景债券 2021 年中期报告
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1．管理人报酬 6.4.10.2.1 28,444,612.08 12,487,109.79
2．托管费 6.4.10.2.2 5,688,922.40 2,497,421.94
3．销售服务费
- -
4．交易费用 6.4.7.19 11,215,635.58 6,266,294.15
5．利息支出
9,948,744.57 6,873,770.57
其中：卖出回购金融资产支出
9,948,744.57 6,873,770.57
6．税金及附加
475,627.47 235,384.27
7．其他费用 6.4.7.20 148,782.20 122,069.56
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
133,776,991.38 220,989,134.81
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
133,776,991.38 220,989,134.81
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：银华远景债券型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2021 年 1月 1日至 2021 年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
8,920,611,268.24 1,437,845,491.76 10,358,456,760.00
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 133,776,991.38 133,776,991.38
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-1,400,855,186.49 -210,833,246.36 -1,611,688,432.85
其中：1.基金申购款 4,674,287,825.72 816,430,453.15 5,490,718,278.87
2.基金赎回款 -6,075,143,012.21 -1,027,263,699.51 -7,102,406,711.72
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- -193,122,534.84 -193,122,534.84
五、期末所有者权益（基
金净值）
7,519,756,081.75 1,167,666,701.94 8,687,422,783.69
银华远景债券 2021 年中期报告
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项目
上年度可比期间
2020 年 1月 1日至 2020 年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
632,486,128.21 62,189,617.60 694,675,745.81
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 220,989,134.81 220,989,134.81
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
5,493,135,054.88 684,138,961.15 6,177,274,016.03
其中：1.基金申购款 6,802,397,045.43 847,956,852.70 7,650,353,898.13
2.基金赎回款 -1,309,261,990.55 -163,817,891.55 -1,473,079,882.10
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- -118,869,475.84 -118,869,475.84
五、期末所有者权益（基
金净值）
6,125,621,183.09 848,448,237.72 6,974,069,420.81
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______王立新______
______凌宇翔______
____伍军辉____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
银华远景债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)系由基金管理人银华基金管理股份有限
公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《银华远景债券型证券投资基金基金合同》(以下简
称“基金合同”)及其他有关法律法规的规定，经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监
会”)证监基金字[2016]367 号文批准公开发行。本基金为契约型开放式基金，存续期限为不定期，
首次设立募集基金份额为 200,141,408.40份，经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)北京分所
验证。基金合同于 2016年 4 月 1日正式生效。本基金的基金管理人和注册登记机构均为银华基金
管理股份有限公司，基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司(以下简称“浦发银行”)。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及《银华远景债券型证券投资基金招募说
银华远景债券 2021 年中期报告
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明书》的有关规定，本基金投资于法律法规允许的金融工具包括：国内依法发行上市的股票(包括
主板股票、中小板股票、创业板股票、存托凭证及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、债
券、债券回购、银行存款(含协议存款、定期存款及其他银行存款)以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。其中，债券资产包括国债、央行票
据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期票据、可转换公司债券(含分离交易
的可转换公司债券)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券等。如法律法规或
监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资组合比例为：债券资产占基金资产的比例不低于 80%，股票、权证等权益类资产占基
金资产的比例不高于 20%，其中权证占基金资产净值的比例为 0%–3%，现金或者到期日在一年以
内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限
制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。本基金的业绩比较基准
是中债综合财富指数。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称
“企业会计准则”)及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制，同时在具体会计
核算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关
规定的要求，真实、完整地反映了本基金 2021年 6月 30日的财务状况以及 2021年上半年度的经
营成果和基金净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
无。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
无。
6.4.5.3 差错更正的说明
无。
银华远景债券 2021 年中期报告
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6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优
惠政策的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]140
号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56 号《关于资管
产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策
的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖债券免征
增值税；公开募集证券投资基金运营过程中发生的资管产品运营业务，以基金管理人为增值税纳
税人，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税；
(2)对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖债券的差价收入，债券的利息收入及
其他收入，暂不缴纳企业所得税；
(3)本基金分别按实际缴纳的增值税额的 7%、3%、2%缴纳城市维护建设税、教育费附加和地
方教育费附加。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
活期存款 74,139,794.22
定期存款 -
其中：存款期限 1 个月以内 -
存款期限 1-3个月 -
存款期限 3 个月以上 -
其他存款 -
合计： 74,139,794.22
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 1,031,976,721.96 1,145,938,918.20 113,962,196.24
贵金属投资-金交所 - - -
银华远景债券 2021 年中期报告
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黄金合约
债券
交易所市场 3,784,659,269.08 3,796,024,357.03 11,365,087.95
银行间市场 4,004,858,648.67 4,017,271,000.00 12,412,351.33
合计 7,789,517,917.75 7,813,295,357.03 23,777,439.28
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 8,821,494,639.71 8,959,234,275.23 137,739,635.52
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：无。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位: 人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
账面余额 其中：买断式逆回购
交易所市场 263,000,000.00 -
银行间市场 - -
合计 263,000,000.00 -
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：无。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应收活期存款利息 9,906.78
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 18,414.60
应收债券利息 114,820,336.01
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 33,893.96
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
银华远景债券 2021 年中期报告
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应收出借证券利息 -
其他 875.00
合计 114,883,426.35
6.4.7.6 其他资产
注：无。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 2,283,534.21
银行间市场应付交易费用 12,884.96
合计 2,296,419.17
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 132,013.92
应付证券出借违约金 -
预提费用 109,095.94
合计 241,109.86
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 8,920,611,268.24 8,920,611,268.24
本期申购 4,674,287,825.72 4,674,287,825.72
本期赎回(以"-"号填列) -6,075,143,012.21 -6,075,143,012.21
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
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本期末 7,519,756,081.75 7,519,756,081.75
注：如有相应情况，申购含红利再投、转换入份额及金额，赎回含转换出份额及金额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 249,738,610.36 1,188,106,881.40 1,437,845,491.76
本期利润 244,354,432.47 -110,577,441.09 133,776,991.38
本期基金份额交易
产生的变动数
-88,775,002.94 -122,058,243.42 -210,833,246.36
其中：基金申购款 149,156,924.00 667,273,529.15 816,430,453.15
基金赎回款 -237,931,926.94 -789,331,772.57 -1,027,263,699.51
本期已分配利润 -193,122,534.84 - -193,122,534.84
本期末 212,195,505.05 955,471,196.89 1,167,666,701.94
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
活期存款利息收入 431,387.67
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 934,363.26
其他 85,567.25
合计 1,451,318.18
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
卖出股票成交总额 4,372,532,413.46
减：卖出股票成本总额 4,214,029,919.27
买卖股票差价收入 158,502,494.19
银华远景债券 2021 年中期报告
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6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
债券投资收益——买卖债券（、债转股及债
券到期兑付）差价收入
-27,669,437.26
债券投资收益——赎回差价收入 -
债券投资收益——申购差价收入 -
合计 -27,669,437.26
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交
总额
7,212,552,264.89
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）
成本总额
7,138,696,680.81
减：应收利息总额 101,525,021.34
买卖债券差价收入 -27,669,437.26
6.4.7.13.3 资产支持证券投资收益
注：无。
6.4.7.14 贵金属投资收益
注：无。
6.4.7.15 衍生工具收益
注：无。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
股票投资产生的股利收益 4,346,454.34
其中：证券出借权益补偿收入 -
银华远景债券 2021 年中期报告
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基金投资产生的股利收益 -
合计 4,346,454.34
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
1.交易性金融资产 -110,577,441.09
——股票投资 -148,687,664.12
——债券投资 38,110,223.03
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估
增值税
-
合计 -110,577,441.09
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金赎回费收入 1,616,968.43
转换费收入 1,436.87
合计 1,618,405.30
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
交易所市场交易费用 11,182,235.58
银行间市场交易费用 33,400.00
交易基金产生的费用 -
其中：申购费 -
银华远景债券 2021 年中期报告
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赎回费 -
合计 11,215,635.58
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
审计费用 49,588.57
信息披露费 59,507.37
证券出借违约金 -
债券账户维护费 17,850.00
银行费用 21,836.26
合计 148,782.20
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
无。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
无。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金管理人于 2021 年 6 月 17 日发布《银华基金管理股份有限公司关于银华国际资本管理
有限公司增加注册资本的公告》，银华基金管理股份有限公司（以下简称“母公司”）已完成对银
华国际资本管理有限公司（以下简称“香港子公司”）的增资工作，母公司向香港子公司增加注
册资本金共港币 7,000 万元。增资完成后，母公司维持持股比例 100% ，共持股 1 亿股，香港子
公司注册资本为 1亿元港币。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
银华基金管理股份有限公司 基金管理人、基金销售机构
上海浦东发展银行股份有限公司（“浦发
银行”）
基金托管人、基金代销机构
东北证券股份有限公司（“东北证券”） 基金管理人股东、基金代销机构
银华远景债券 2021 年中期报告
第 32 页 共 59 页
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
东北证券 5,674,883,913.15 68.76% 131,253,133.48 3.03%
6.4.10.1.2 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
东北证券 3,373,946,205.63 56.46% 183,198,293.72 4.93%
6.4.10.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
回购成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的比例
东北证券 68,707,600,000.00 77.75% 6,944,300,000.00 9.84%
6.4.10.1.4 权证交易
注：无。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
银华远景债券 2021 年中期报告
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关联方名称
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
当期佣金
占当期佣金总量
的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
东北证券 4,150,459.51 68.76% 397,784.51 17.42%
关联方名称
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
当期佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
东北证券 95,985.93 2.40% 95,985.93 4.28%
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月
30 日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
28,444,612.08 12,487,109.79
其中：支付销售机构的客
户维护费
1,063,623.30 65,279.83
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的 0.50%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.50%/当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致
后，由基金托管人于次月首日起 2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
5,688,922.40 2,497,421.94
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.10%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.10%/当年天数
H为每日应计提的基金托管费
银华远景债券 2021 年中期报告
第 34 页 共 59 页
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致
后，由基金托管人于次月首日起 2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：无。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
注：无。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
注：无。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
浦发银行 74,139,794.22 431,387.67 91,471,572.64 499,966.89
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：无。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
金额单位：人民币元
序
号
权益
登记日
除息日 每 10份
基金份额分
红数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
本期利润分配
合计
备注
场内 场外
1
2021年
6月 22
日
-
2021
年 6月
22日
0.2500 137,820,623.61 55,301,911.23 193,122,534.84
合
计
- -
0.2500 137,820,623.61 55,301,911.23 193,122,534.84
银华远景债券 2021 年中期报告
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6.4.12 期末（ 2021 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
002607
中公
教育
2021年
2月 2
日
2021
年 8
月 2
日
大宗
交易
流通
受限
37.10 20.10 810,000 30,051,000.00 16,281,000.00 -
6.4.12.1.2 受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
张）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
113050
南银
转债
2021年
6月 15
日
2021
年 7
月 1
日
新债
未上
市
100.00 100.00 54,060 5,406,000.00 5,406,000.00 -
113050
南银
转债
2021年
6月 17
日
2021
年 7
月 1
日
新债
未上
市
100.00 100.00 8,720 872,000.00 872,000.00 -
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：无。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 交易所市场债券正回购
截至 2021年 06月 30日止，基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额
为人民币 696,000,000.00元，分别于 2021年 7月 2日、2021年 7月 6日、2021年 7月 7日到期。
该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押
库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
注：无。
银华远景债券 2021 年中期报告
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6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基
金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通
过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人建立了以董事会风险控制委员会为核心的，由董事会风险控制委员会、经营管
理层及各具体业务部门组成的三道风险监控防线。在董事会领导下，董事会风险控制委员会定期
听取审阅公司风险管理报告及相关情况，掌握公司的总体风险状况，确保风险控制与业务发展同
步进行；公司总经理负责，由公司投资决策委员会和公司总经理及副总经理组成的经营管理层，
通过风险管理部，对各项业务风险状况进行监督并及时制定相应对策和实施控制措施； 由各部门
总监负责，部门全员参与，根据公司经营计划、业务规则及自身具体情况制定本部门的作业流程
及风险控制措施，同时分别在自己的授权范围内对关联部门及岗位进行监督并承担相应职责。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好
信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不
超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的
证券，不得超过该证券的 10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，
因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，
以控制相应的信用风险。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金
份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃
而带来的变现困难。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本
银华远景债券 2021 年中期报告
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基金的基金管理人采用监控流动性受限资产比例及压力测试等方式防范流动性风险，并于开放日
对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，使得本基
金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨
额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风
险，有效保障基金持有人利益。
本基金主要投资于上市交易的证券，除在附注 6.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受限制外
（如有），在正常市场条件下其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入
短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。除附注 6.4.12.3
中列示的卖出回购金融资产款余额（如有）将在 1 个月内到期且计息外，本基金于资产负债表日
所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般不计息，可赎回基金份额净值无固
定到期日且不计息，因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金流量。本报告期内，本基金未
发生重大流动性风险事件。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的公允价值和未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。本基金的基金管理人
定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风
险进行管理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本
期
末
202
1年
6月
30
日
1个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计
资
银华远景债券 2021 年中期报告
第 38 页 共 59 页
产
银
行
存
款
74,139,794.22 - - - - - 74,139,794.22
结
算
备
付
金
40,921,158.77 - - - - - 40,921,158.77
存
出
保
证
金
1,944,481.08 - - - - - 1,944,481.08
交
易
性
金
融
资
产
30,660,000.00 303,797,000.
00
1,787,361,876
.25
5,295,782,499
.70
395,693,981.
08
1,145,938,918
.20
8,959,234,275.
23
买
入
返
售
金
融
资
产
263,000,000.0
0
- - - - - 263,000,000.00
应
收
证
券
清
算
款
- - - - - 192,413,558.1
5
192,413,558.15
应
收
利
息
- - - - - 114,883,426.3
5
114,883,426.35
应
收
申
- - - - - 28,122.41 28,122.41
银华远景债券 2021 年中期报告
第 39 页 共 59 页
购
款
资
产
总
计
410,665,434.0
7
303,797,000.
00
1,787,361,876
.25
5,295,782,499
.70
395,693,981.
08
1,453,264,025
.11
9,646,564,816.
21
负
债
卖
出
回
购
金
融
资
产
款
696,000,000.0
0
- - - - - 696,000,000.00
应
付
证
券
清
算
款
- - - - - 25,892,043.02 25,892,043.02
应
付
赎
回
款
- - - - - 229,457,194.4
8
229,457,194.48
应
付
管
理
人
报
酬
- - - - - 3,802,958.71 3,802,958.71
应
付
托
管
费
- - - - - 760,591.74 760,591.74
应
付
交
- - - - - 2,296,419.17 2,296,419.17
银华远景债券 2021 年中期报告
第 40 页 共 59 页
易
费
用
应
付
利
息
- - - - - 126,410.38 126,410.38
应
交
税
费
- - - - - 565,305.16 565,305.16
其
他
负
债
- - - - - 241,109.86 241,109.86
负
债
总
计
696,000,000.0
0
- - - - 263,142,032.5
2
959,142,032.52
利
率
敏
感
度
缺
口
-285,334,565.
93
303,797,000.
00
1,787,361,876
.25
5,295,782,499
.70
395,693,981.
08
1,190,121,992
.59
8,687,422,783.
69
上
年
度
末
202
0年
12
月
31
日
1个月以内 1-3 个月 3个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计
资
产
银
行
存
款
4,216,080.01 - - - - - 4,216,080.01
结
算
183,445,253.1
4
- - - - - 183,445,253.14
银华远景债券 2021 年中期报告
第 41 页 共 59 页
备
付
金
存
出
保
证
金
1,826,432.99 - - - - - 1,826,432.99
交
易
性
金
融
资
产
600,607,925.1
0
268,222,046.
40
294,045,479.4
2
8,490,200,290
.17
503,492,505.
93
1,627,686,817
.02
11,784,255,064
.04
买
入
返
售
金
融
资
产
47,000,000.00 - - - - - 47,000,000.00
应
收
证
券
清
算
款
- - - - - 118,546,284.7
3
118,546,284.73
应
收
利
息
- - - - - 144,068,953.9
6
144,068,953.96
应
收
申
购
款
35,004,466.21 - - - - 6,311.99 35,010,778.20
资
产
总
计
872,100,157.4
5
268,222,046.
40
294,045,479.4
2
8,490,200,290
.17
503,492,505.
93
1,890,308,367
.70
12,318,368,847
.07
负
银华远景债券 2021 年中期报告
第 42 页 共 59 页
债
卖
出
回
购
金
融
资
产
款
1,836,200,000
.00
- - - - - 1,836,200,000.
00
应
付
证
券
清
算
款
- - - - - 100,670,392.7
8
100,670,392.78
应
付
赎
回
款
- - - - - 15,460,248.02 15,460,248.02
应
付
管
理
人
报
酬
- - - - - 4,324,196.28 4,324,196.28
应
付
托
管
费
- - - - - 864,839.25 864,839.25
应
付
交
易
费
用
- - - - - 2,096,118.14 2,096,118.14
应
付
利
息
- - - - - -701,632.03 -701,632.03
银华远景债券 2021 年中期报告
第 43 页 共 59 页
应
交
税
费
- - - - - 766,317.98 766,317.98
其
他
负
债
- - - - - 231,606.65 231,606.65
负
债
总
计
1,836,200,000
.00
- - - - 123,712,087.0
7
1,959,912,087.
07
利
率
敏
感
度
缺
口
-964,099,842.
55
268,222,046.
40
294,045,479.4
2
8,490,200,290
.17
503,492,505.
93
1,766,596,280
.63
10,358,456,760
.00
注：上表按金融资产和金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设
该利率敏感性分析基于本基金报表日的利率风险状况；
假定所有期限的利率均以相同幅度变动 25个基点，其他变量不变；
此项影响并未考虑管理层为减低利率风险而可能采取的风险管理活动。
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2021年 6月 30日 ）
上年度末（ 2020年 12月 31
日 ）
+25 个基准点 -36,753,295.14 -51,785,302.39
-25 个基准点 36,753,295.14 51,785,302.39
6.4.13.4.2 其他价格风险
其他价格风险主要为市场价格风险，市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来
现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资
于上市交易的证券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。本基金严格按照基金合同中对投资组合比例的要
求进行资产配置，通过投资组合的分散化降低其他价格风险。并且，基金管理人每日对本基金所
持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，动态、及时地跟踪和控
银华远景债券 2021 年中期报告
第 44 页 共 59 页
制其他价格风险。
6.4.13.4.2.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 1,145,938,918.20 13.19 1,627,686,817.02 15.71
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 7,813,295,357.03 89.94 10,156,568,247.02 98.05
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 8,959,234,275.23 103.13 11,784,255,064.04 113.76
6.4.13.4.2.2 其他价格风险的敏感性分析
注：本基金主要投资于固定收益类品种，因此除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素的变动
对本基金资产净值无重大影响。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
银华远景债券 2021 年中期报告
第 45 页 共 59 页
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 1,145,938,918.20 11.88
其中：股票 1,145,938,918.20 11.88
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 7,813,295,357.03 81.00
其中：债券 7,813,295,357.03 81.00
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 263,000,000.00 2.73
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 115,060,952.99 1.19
8 其他各项资产 309,269,587.99 3.21
9 合计 9,646,564,816.21 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 5,480,794.30 0.06
B 采矿业 39,900,853.04 0.46
C 制造业 629,807,202.49 7.25
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
66,000,342.24 0.76
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 111,349,307.25 1.28
H 住宿和餐饮业 23,469,778.40 0.27
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
29,054,038.80 0.33
J 金融业 66,536,980.16 0.77
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 24,922,704.80 0.29
M 科学研究和技术服务业 105,138,663.38 1.21
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
银华远景债券 2021 年中期报告
第 46 页 共 59 页
P 教育 29,508,673.34 0.34
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 14,769,580.00 0.17
S 综合 - -
合计 1,145,938,918.20 13.19
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 601816 京沪高铁 18,808,675 99,497,890.75 1.15
2 000858 五粮液 295,756 88,102,754.84 1.01
3 603259 药明康德 496,486 77,744,742.74 0.89
4 600900 长江电力 3,197,691 66,000,342.24 0.76
5 600036 招商银行 868,952 47,088,508.88 0.54
6 300979 华利集团 351,857 40,076,512.30 0.46
7 300750 宁德时代 74,800 40,003,040.00 0.46
8 300973 立高食品 231,006 35,805,930.00 0.41
9 601012 隆基股份 389,774 34,627,522.16 0.40
10 603345 安井食品 117,273 29,789,687.46 0.34
11 002241 歌尔股份 690,498 29,511,884.52 0.34
12 002607 中公教育 1,443,206 29,508,673.34 0.34
13 002460 赣锋锂业 232,546 28,158,995.14 0.32
14 601799 星宇股份 121,513 27,427,914.36 0.32
15 688179 阿拉丁 195,336 27,393,920.64 0.32
16 601888 中国中免 83,048 24,922,704.80 0.29
17 002594 比亚迪 97,916 24,576,916.00 0.28
18 600754 锦江酒店 412,112 23,469,778.40 0.27
19 603517 绝味食品 277,633 23,401,685.57 0.27
20 603501 韦尔股份 71,150 22,910,300.00 0.26
21 688169 石头科技 17,657 22,265,477.00 0.26
22 300496 中科创达 129,000 20,260,740.00 0.23
23 002311 海大集团 247,478 20,194,204.80 0.23
24 601009 南京银行 1,848,714 19,448,471.28 0.22
25 002920 德赛西威 158,000 17,392,640.00 0.20
银华远景债券 2021 年中期报告
第 47 页 共 59 页
26 300919 中伟股份 92,300 15,044,900.00 0.17
27 300413 芒果超媒 215,300 14,769,580.00 0.17
28 002850 科达利 168,300 14,709,420.00 0.17
29 600519 贵州茅台 7,094 14,590,229.80 0.17
30 688981 中芯国际 233,547 14,437,875.54 0.17
31 300122 智飞生物 74,800 13,967,404.00 0.16
32 600988 赤峰黄金 929,896 13,939,141.04 0.16
33 601225 陕西煤业 1,099,200 13,025,520.00 0.15
34 300760 迈瑞医疗 27,100 13,009,355.00 0.15
35 600188 兖州煤业 842,200 12,936,192.00 0.15
36 601021 春秋航空 208,285 11,851,416.50 0.14
37 600309 万华化学 105,060 11,432,629.20 0.13
38 600426 华鲁恒升 359,814 11,136,243.30 0.13
39 002179 中航光电 118,300 9,348,066.00 0.11
40 688012 中微公司 54,842 9,099,384.64 0.10
41 002410 广联达 128,934 8,793,298.80 0.10
42 600176 中国巨石 502,586 7,795,108.86 0.09
43 002714 牧原股份 90,115 5,480,794.30 0.06
44 002475 立讯精密 106,500 4,899,000.00 0.06
45 605499 东鹏饮料 12,800 3,210,240.00 0.04
46 603806 福斯特 21,400 2,249,782.00 0.03
47 002459 晶澳科技 12,900 632,100.00 0.01
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 601398 工商银行 189,008,158.00 1.82
2 600900 长江电力 183,442,186.82 1.77
3 002607 中公教育 137,304,347.75 1.33
4 601816 京沪高铁 108,798,683.00 1.05
5 601128 常熟银行 97,101,932.23 0.94
6 601318 中国平安 96,499,787.13 0.93
7 300413 芒果超媒 94,674,019.87 0.91
8 603517 绝味食品 92,475,855.15 0.89
9 600426 华鲁恒升 79,673,626.86 0.77
银华远景债券 2021 年中期报告
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10 600585 海螺水泥 69,997,685.75 0.68
11 601668 中国建筑 69,296,406.69 0.67
12 600132 重庆啤酒 69,290,375.98 0.67
13 601088 中国神华 69,038,293.00 0.67
14 600519 贵州茅台 66,938,247.79 0.65
15 601012 隆基股份 66,148,165.24 0.64
16 600754 锦江酒店 66,043,592.71 0.64
17 601601 中国太保 63,573,500.14 0.61
18 601799 星宇股份 62,951,303.65 0.61
19 000550 江铃汽车 61,821,542.81 0.60
20 000568 泸州老窖 58,946,367.78 0.57
注：“买入金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 601318 中国平安 197,212,994.36 1.90
2 601398 工商银行 189,476,706.49 1.83
3 600519 贵州茅台 147,881,276.25 1.43
4 600900 长江电力 119,809,713.26 1.16
5 601601 中国太保 99,260,797.71 0.96
6 603517 绝味食品 98,722,839.32 0.95
7 300413 芒果超媒 96,527,373.00 0.93
8 600988 赤峰黄金 94,715,940.79 0.91
9 601088 中国神华 93,847,669.01 0.91
10 000001 平安银行 91,562,439.00 0.88
11 601128 常熟银行 90,936,332.45 0.88
12 600036 招商银行 87,193,229.98 0.84
13 600176 中国巨石 86,541,231.05 0.84
14 002607 中公教育 84,793,144.55 0.82
15 603259 药明康德 80,464,268.25 0.78
16 600426 华鲁恒升 75,054,246.82 0.72
17 688012 中微公司 75,037,261.44 0.72
18 300699 光威复材 74,262,623.06 0.72
19 000333 美的集团 73,211,046.86 0.71
20 000550 江铃汽车 73,104,849.37 0.71
银华远景债券 2021 年中期报告
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注：“卖出金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 3,911,020,684.57
卖出股票收入（成交）总额 4,372,532,413.46
注：“买入股票成本总额”和“卖出股票收入总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）
填列，不考虑交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 35,696,705.80 0.41
2 央行票据 - -
3 金融债券 419,892,000.00 4.83
其中：政策性金融债 419,892,000.00 4.83
4 企业债券 2,981,570,000.00 34.32
5 企业短期融资券 160,786,000.00 1.85
6 中期票据 3,408,720,000.00 39.24
7 可转债（可交换债） 806,630,651.23 9.29
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 7,813,295,357.03 89.94
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 210206 21国开 06 3,200,000 320,032,000.00 3.68
2 163903 20海通 08 3,000,000 301,830,000.00 3.47
3 163925 20招证 G3 2,400,000 241,560,000.00 2.78
4 113042 上银转债 2,065,780 211,287,978.40 2.43
5 175653 21银河 G2 2,000,000 201,560,000.00 2.32
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
银华远景债券 2021 年中期报告
第 50 页 共 59 页
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证投资。
7.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券包括 20海通 08（证券代码：163903）。
根据海通证券 2021 年 3 月 30 日披露的公告，该公司收到上海证监局《关于对海通证券股份
有限公司采取责令增加合规检查次数、责令暂停部分业务措施的决定》。
上述处罚信息公布后，本基金管理人对上述公司进行了进一步了解和分析，认为上述处罚不
会对投资价值构成实质性负面影响，因此本基金管理人对上述公司的投资判断未发生改变。
报告期内，本基金投资的前十名证券的其余证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,944,481.08
2 应收证券清算款 192,413,558.15
3 应收股利 -
4 应收利息 114,883,426.35
5 应收申购款 28,122.41
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 309,269,587.99
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号
债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 110053 苏银转债 166,616,357.60 1.92
2 113011 光大转债 135,888,561.80 1.56
银华远景债券 2021 年中期报告
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3 127012 招路转债 30,484,819.75 0.35
4 113009 广汽转债 21,834,350.70 0.25
5 123079 运达转债 20,162,972.62 0.23
6 113611 福 20转债 18,430,839.00 0.21
7 110075 南航转债 18,112,757.10 0.21
8 113025 明泰转债 17,515,333.50 0.20
9 128141 旺能转债 13,903,554.00 0.16
10 110047 山鹰转债 12,913,035.60 0.15
11 110074 精达转债 11,853,600.20 0.14
12 128134 鸿路转债 8,851,216.50 0.10
13 113040 星宇转债 7,878,268.70 0.09
14 113012 骆驼转债 7,655,636.80 0.09
15 113605 大参转债 5,686,878.80 0.07
16 123091 长海转债 3,032,198.88 0.03
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
7.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，比例的分项之和与合计可能有尾差。
银华远景债券 2021 年中期报告
第 52 页 共 59 页
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
1,262 5,958,602.28 7,500,248,783.31 99.74% 19,507,298.44 0.26%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
378,248.96 0.01%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
注：截至本报告期末，本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额
总量的数量区间为 0；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
银华远景债券 2021 年中期报告
第 53 页 共 59 页
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2016年 4月 1日 ）基金份额总额 200,141,408.40
本报告期期初基金份额总额 8,920,611,268.24
本报告期基金总申购份额 4,674,287,825.72
减:本报告期基金总赎回份额 6,075,143,012.21
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 7,519,756,081.75
注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
银华远景债券 2021 年中期报告
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
10.2.1 基金管理人的重大人事变动
本报告期内，本基金管理人未发生重大人事变动。
10.2.2 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产以及基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本基金管理人于 2021 年 2 月 5 日披露了《银华基金管理股份有限公司关于修订旗下部分公
募基金基金合同的公告》，本基金自 2021年 2月 5日起在投资范围中增加存托凭证，并在投资策
略中增加存托凭证相关投资策略。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内本基金未变更为其审计的会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等
情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
东北证券股
份有限公司
3 5,674,883,913.15 68.76% 4,150,459.51 68.76% -
国信证券股
份有限公司
2 1,808,828,357.19 21.92% 1,322,796.77 21.91% -
华西证券股
份有限公司
2 769,789,827.69 9.33% 562,952.91 9.33% -
中信建投证
券股份有限
2 - - - - -
银华远景债券 2021 年中期报告
第 55 页 共 59 页
公司
注：1、基金专用交易单元的选择标准为该证券经营机构具有较强的研究服务能力，能及时、全面、
定期向基金管理人提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析报告、
个股分析报告、市场服务报告以及全面的信息服务。
2、基金专用交易单元的选择程序为根据标准进行考察后，确定证券经营机构的选择。经公司批准
后与被选择的证券经营机构签订协议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
东北证券
股份有限
公司
3,373,946,205.63 56.46% 68,707,600,000.00 77.75% - -
国信证券
股份有限
公司
1,170,492,840.44 19.59% 10,158,000,000.00 11.49% - -
华西证券
股份有限
公司
1,431,602,635.64 23.96% 9,509,100,000.00 10.76% - -
中信建投
证券股份
有限公司
- - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
《银华基金管理股份有限公司旗
下部分基金 2020年第 4季度报告
提示性公告》
四大证券报 2021年 1月 20日
2
《银华远景债券型证券投资基金
2020年第 4季度报告》
本基金管理人网站,
中国证监会基金电
子披露网站
2021年 1月 20日
3
《银华基金管理股份有限公司关
于增加度小满基金销售有限公司
为旗下部分基金代销机构并参加
费率优惠活动的公告》
本基金管理人网站,
四大证券报,中国证
监会基金电子披露
网站
2021年 2月 3日
4 《银华基金管理股份有限公司关 本基金管理人网站, 2021年 2月 5日
银华远景债券 2021 年中期报告
第 56 页 共 59 页
于修订旗下部分公募基金基金合
同的公告》
四大证券报,中国证
监会基金电子披露
网站
5
《银华远景债券型证券投资基金
更新招募说明书（2021 年第 1
号）》
本基金管理人网站,
中国证监会基金电
子披露网站
2021年 2月 5日
6
《银华远景债券型证券投资基金
基金产品资料概要（更新）》
本基金管理人网站,
中国证监会基金电
子披露网站
2021年 2月 5日
7
《银华远景债券型证券投资基金
托管协议（2021年 2月修订）》
本基金管理人网站,
中国证监会基金电
子披露网站
2021年 2月 5日
8
《银华远景债券型证券投资基金
基金合同（2021年 2月修订）》
本基金管理人网站,
中国证监会基金电
子披露网站
2021年 2月 5日
9
《银华基金管理股份有限公司旗
下部分基金 2020 年年度报告提
示性公告》
四大证券报 2021年 3月 29日
10
《银华远景债券型证券投资基金
2020年年度报告》
本基金管理人网站,
中国证监会基金电
子披露网站
2021年 3月 29日
11
《银华基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金增加中国中金财
富证券有限公司为代销机构的公
告》
本基金管理人网站,
四大证券报,中国证
监会基金电子披露
网站
2021年 4月 20日
12
《银华基金管理股份有限公司旗
下部分基金 2021年第 1季度报告
提示性公告》
四大证券报 2021年 4月 21日
13
《银华远景债券型证券投资基金
2021年第 1季度报告》
本基金管理人网站,
中国证监会基金电
子披露网站
2021年 4月 21日
14
《银华基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金增加昆仑银行股
份有限公司为代销机构的公告》
本基金管理人网站,
证券时报,中国证监
会基金电子披露网
站
2021年 4月 23日
15
《银华远景债券型证券投资基金
更新招募说明书（2021 年第 2
号）》
本基金管理人网站,
中国证监会基金电
子披露网站
2021年 5月 7日
16
《银华远景债券型证券投资基金
基金产品资料概要（更新）》
本基金管理人网站,
中国证监会基金电
子披露网站
2021年 5月 7日
17
《银华基金管理股份有限公司关
于增加泛华普益基金销售有限公
司为旗下部分基金代销机构并参
本基金管理人网站,
三大证券报,中国证
监会基金电子披露
2021年 5月 31日
银华远景债券 2021 年中期报告
第 57 页 共 59 页
加费率优惠活动的公告》 网站
18
《银华远景债券型证券投资基金
暂停大额申购（含定期定额投资
及转换转入）业务的公告》
本基金管理人网站,
证券时报,中国证监
会基金电子披露网
站
2021年 6月 11日
19
《银华基金管理股份有限公司关
于增加宜信普泽（北京）基金销
售有限公司为旗下部分基金代销
机构并参加费率优惠活动的公
告》
本基金管理人网站,
三大证券报,中国证
监会基金电子披露
网站
2021年 6月 11日
20
《银华基金管理股份有限公司关
于增加天津银行股份有限公司为
旗下部分基金代销机构并参加费
率优惠活动的公告》
本基金管理人网站,
四大证券报,中国证
监会基金电子披露
网站
2021年 6月 17日
21
《银华远景债券型证券投资基金
恢复大额申购（含定期定额投资
及转换转入）业务的公告》
本基金管理人网站,
证券时报,中国证监
会基金电子披露网
站
2021年 6月 28日
银华远景债券 2021 年中期报告
第 58 页 共 59 页
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注：本基金本报告期内不存在持有基金份额比例达到或者超过 20%的单一投资者的情况。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
本基金管理人于 2021 年 2 月 5 日披露了《银华基金管理股份有限公司关于修订旗下部分公
募基金基金合同的公告》，本基金自 2021 年 2 月 5 日起增加侧袋机制，在投资范围中增加存托
凭证，并对基金合同及托管协议的相应条款进行了修订。
银华远景债券 2021 年中期报告
第 59 页 共 59 页
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
12.1.1银华远景债券型证券投资基金募集申请获中国证监会注册的文件
12.1.2《银华远景债券型证券投资基金招募说明书》
12.1.3《银华远景债券型证券投资基金基金合同》
12.1.4《银华远景债券型证券投资基金托管协议》
12.1.5《银华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》
12.1.6
银华基金管理股份有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程
12.1.7
基金托管人业务资格批件和营业执照
12.2 存放地点
上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金管理人及
托管人住所，供公众查阅、复制。
12.3 查阅方式
投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相
关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.yhfund.com.cn）查阅。
银华基金管理股份有限公司
2021 年 8月 28 日
