银华盛利混合型发起式证券投资基金
2021 年中期报告
2021 年 6 月 30 日
基金管理人：银华基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2021 年 8 月 28 日
银华盛利混合发起式 2021 年中期报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 8 月 26 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021 年 1月 1日起至 6月 30日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 11
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................................................................... 11
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 14
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 14
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 15
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 16
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 17
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 17
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 17
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 18
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 18
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 18
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 18
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 19
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 19
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 20
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 21
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6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 22
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 47
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 47
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 47
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 48
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 50
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 52
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 52
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 53
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 53
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 53
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 53
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 53
7.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 53
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 55
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 55
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 55
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 55
8.4 发起式基金发起资金持有份额情况 ........................................................................................ 55
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 56
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 57
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 57
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 57
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 57
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 57
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 57
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 57
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 57
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 61
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 64
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11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ...................................... 64
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 .......................................................................................... 64
§12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 65
12.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 65
12.2 存放地点 .................................................................................................................................. 65
12.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 65
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 银华盛利混合型发起式证券投资基金
基金简称 银华盛利混合发起式
基金主代码 006348
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年 12月 13日
基金管理人 银华基金管理股份有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 21,142,118.15份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
通过把握不同股票市场、债券市场、银行间市场的收
益率变化，在控制风险的前提下为投资人获取稳健回
报。
投资策略
本基金主要采用自上而下分析的方法进行大类资产配
置，确定股票、债券、金融衍生品、现金的投资比例；
根据国家政治经济政策精神，确定可投资的行业范围。
本基金为混合型基金，长期来看将以权益性资产为主
要配置，同时结合资金面情况、市场情绪面因素，适
当进行短期的战术避险选择。
本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比
例为 45%-90%（投资于港股通标的股票的比例占股票资
产的 0%-50%）。权证投资不得超过基金资产净值的 3%；
每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴
纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政
府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
业绩比较基准
中证 800指数收益率×45%+恒生指数收益率×15%+中
证全债指数收益率×40%
风险收益特征
本基金为混合型发起式基金，其预期风险、预期收益
高于货币市场基金和债券型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 银华基金管理股份有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 杨文辉 郭明
联系电话 (010)58163000 (010)66105799
电子邮箱 yhjj@yhfund.com.cn custody@icbc.com.cn
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客户服务电话
4006783333,(010)85186558 95588
传真 (010)58163027 (010)66105798
注册地址
广东省深圳市深南大道
6008号特区报业大厦 19层
北京市西城区复兴门内大街 55
号
办公地址
北京市东城区东长安街 1号
东方广场东方经贸城 C2办
公楼 15层
北京市西城区复兴门内大街 55
号
邮政编码 100738 100140
法定代表人 王珠林 陈四清
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
http://www.yhfund.com.cn
基金中期报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 银华基金管理股份有限公司
北京市东城区东长安街 1号东方广
场东方经贸城 C2办公楼 15层
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2021年 1月 1 日 - 2021年 6月 30日 )
本期已实现收益 93,980,689.24
本期利润 21,528,636.13
加权平均基金份额本期利润 0.1354
本期加权平均净值利润率 5.35%
本期基金份额净值增长率 24.05%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2021 年 6月 30日 )
期末可供分配利润 37,378,844.01
期末可供分配基金份额利润 1.7680
期末基金资产净值 65,624,170.99
期末基金份额净值 3.1040
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2021 年 6月 30日 )
基金份额累计净值增长率 210.40%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、期末可供分配利润采用期末资产负债表未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，例如：基金的认购、
申购、赎回费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 11.95% 1.43% -0.66% 0.43% 12.61% 1.00%
过去三个月 30.51% 1.29% 2.93% 0.49% 27.58% 0.80%
过去六个月 24.05% 1.67% 2.83% 0.67% 21.22% 1.00%
过去一年 62.37% 1.67% 14.49% 0.69% 47.88% 0.98%
自基金合同
生效起至今
210.40% 1.51% 33.59% 0.72% 176.81% 0.79%
注：本基金的业绩比较基准为：中证 800 指数收益率×45%+恒生指数收益率 ×15%+中证全债指
数收益率×40%
中证 800 指数是由中证 500 和沪深 300 成份股一起构成，其综合反映了沪深证券市场内大中小
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市值公司的整体状况，是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性强、流动性好，同时公信力
较好的股票指数，适合作为本基金内地股票投资部分的业绩比较基准。恒生指数是香港股市价格
的重要指标，指数由若干只成份股（即蓝筹股）市值计算出来，代表了香港交易所所有上市公司 70%
的市值，是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数，适合作为本基金港股投资部分的业
绩比较基准。中证全债指数综合反映了沪深证券交易所和银行间债券市场价格的变动趋势，为债
券投资者提供了投资的分析工具和业绩评价基准。中证全债指数的成份券包括：银行间国债、金
融债、企业债及公司债，沪市国债、企业债及公司债，深市国债、企业债和公司债，并满足固定
利率、剩余期限一年以上，信用级别投资级及以上等条件，是目前市场上较为权威的反映债券市
场整体走势的基准指数之一，适合作为本基金债券部分的业绩比较基准。总之，基于本基金的投
资范围和投资比例限制，选用上述业绩比较基准能够较好的反映本基金的风险收益特征。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：按基金合同的规定，本基金自基金合同生效起六个月为建仓期，建仓期结束时本基金的各项
投资比例已达到基金合同的规定: 股票资产占基金资产的比例为 45%-90%（投资于港股通标的股
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票的比例占股票资产的 0%-50%）。权证投资不得超过基金资产净值的 3%；每个交易日日终在扣除
股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于
基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
银华基金管理有限公司成立于 2001 年 5 月 28 日，是经中国证监会批准(证监基金字[2001]7
号文)设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为 2.222亿元人民币，公司的股东及其出资比例
分别为：西南证券股份有限公司 44.10%，第一创业证券股份有限公司 26.10%，东北证券股份有限
公司 18.90%，山西海鑫实业有限公司 0.90%，珠海银华聚义投资合伙企业（有限合伙）3.57%，珠
海银华致信投资合伙企业（有限合伙）3.20%，珠海银华汇玥投资合伙企业（有限合伙）3.22%。
公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为
广东省深圳市。银华基金管理有限公司的法定名称已于 2016年 8月 9日起变更为“银华基金管理
股份有限公司”。
截至 2021 年 6 月 30 日，本基金管理人管理着 149只证券投资基金，具体包括银华优势企业
证券投资基金、银华-道琼斯 88 精选证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、银华核心价值
优选混合型证券投资基金、银华优质增长混合型证券投资基金、银华富裕主题混合型证券投资基
金、银华领先策略混合型证券投资基金、银华全球核心优选证券投资基金、银华内需精选混合型
证券投资基金(LOF)、银华增强收益债券型证券投资基金、银华和谐主题灵活配置混合型证券投资
基金、银华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）、银华深证 100 指数证券投资基金（LOF）、银华成
长先锋混合型证券投资基金、银华信用双利债券型证券投资基金、银华抗通胀主题证券投资基金
（LOF）、银华中证等权重 90指数证券投资基金（LOF）、银华永祥灵活配置混合型证券投资基金、
银华消费主题混合型证券投资基金、银华中小盘精选混合型证券投资基金、银华纯债信用主题债
券型证券投资基金（LOF）、银华永兴纯债债券型发起式证券投资基金（LOF）、银华交易型货币市
场基金、银华信用四季红债券型证券投资基金、银华信用季季红债券型证券投资基金、银华恒生
中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）、银华多利宝货币市场基金、银华活钱宝货币市场基金、
银华安颐中短债双月持有期债券型证券投资基金、银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金、
银华惠增利货币市场基金、银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华泰利灵
活配置混合型证券投资基金、银华中国梦 30股票型证券投资基金、银华恒利灵活配置混合型证券
投资基金、银华聚利灵活配置混合型证券投资基金、银华汇利灵活配置混合型证券投资基金、银
华稳利灵活配置混合型证券投资基金、银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基
金、银华互联网主题灵活配置混合型证券投资基金、银华添益定期开放债券型证券投资基金、银
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华远景债券型证券投资基金、银华大数据灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华多
元视野灵活配置混合型证券投资基金、银华惠添益货币市场基金、银华鑫锐灵活配置混合型证券
投资基金（LOF）、银华通利灵活配置混合型证券投资基金、银华沪港深增长股票型证券投资基金、
银华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、银华添泽定期开放债券型证券投资基金、银华体
育文化灵活配置混合型证券投资基金、银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、银华
添润定期开放债券型证券投资基金、银华万物互联灵活配置混合型证券投资基金、银华明择多策
略定期开放混合型证券投资基金、银华信息科技量化优选股票型发起式证券投资基金、银华新能
源新材料量化优选股票型发起式证券投资基金、银华农业产业股票型发起式证券投资基金、银华
智荟内在价值灵活配置混合型发起式证券投资基金、银华中证全指医药卫生指数增强型发起式证
券投资基金、银华食品饮料量化优选股票型发起式证券投资基金、银华医疗健康量化优选股票型
发起式证券投资基金、银华估值优势混合型证券投资基金、银华多元动力灵活配置混合型证券投
资基金、银华稳健增利灵活配置混合型发起式证券投资基金、银华多元收益定期开放混合型证券
投资基金、银华瑞泰灵活配置混合型证券投资基金、银华岁丰定期开放债券型发起式证券投资基
金、银华心诚灵活配置混合型证券投资基金、银华积极成长混合型证券投资基金、银华瑞和灵活
配置混合型证券投资基金、银华中小市值量化优选股票型发起式证券投资基金、银华混改红利灵
活配置混合型发起式证券投资基金、银华华茂定期开放债券型证券投资基金、银华国企改革混合
型发起式证券投资基金、银华岁盈定期开放债券型证券投资基金、银华心怡灵活配置混合型证券
投资基金、银华可转债债券型证券投资基金、银华中短期政策性金融债定期开放债券型证券投资
基金、银华中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金、银华中证央企结构调整交易型开
放式指数证券投资基金联接基金、银华行业轮动混合型证券投资基金、银华信用精选一年定期开
放债券型发起式证券投资基金、银华安丰中短期政策性金融债债券型证券投资基金、银华安盈短
债债券型证券投资基金、银华裕利混合型发起式证券投资基金、银华尊和养老目标日期 2035 三年
持有期混合型基金中基金（FOF）、银华盛利混合型发起式证券投资基金、银华安鑫短债债券型证
券投资基金、银华远见混合型发起式证券投资基金、银华 MSCI中国 A股交易型开放式指数证券投
资基金、银华美元债精选债券型证券投资基金（QDII）、银华 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证
券投资基金发起式联接基金、银华深证 100 交易型开放式指数证券投资基金、银华积极精选混合
型证券投资基金、银华科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金、银华兴盛股票型证
券投资基金、银华尊尚稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金、银华尊和养老目标日
期 2030 三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、银华尊和养老目标日期 2040 三年持有期混
合型发起式基金中基金（FOF）、银华丰华三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银华稳晟
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39个月定期开放债券型证券投资基金、银华中证研发创新 100交易型开放式指数证券投资基金、
银华巨潮小盘价值交易型开放式指数证券投资基金、银华大盘精选两年定期开放混合型证券投资
基金、银华中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金、银华科技创新混合型证券投资基金、银华
中证 5G 通信主题交易型开放式指数证券投资基金、银华信用精选 18 个月定期开放债券型证券投
资基金、银华永盛债券型证券投资基金、银华汇盈一年持有期混合型证券投资基金、银华中证创
新药产业交易型开放式指数证券投资基金、银华长丰混合型发起式证券投资基金、银华港股通精
选股票型发起式证券投资基金、银华丰享一年持有期混合型证券投资基金、银华沪深股通精选混
合型证券投资基金、银华中债 1-3年农发行债券指数证券投资基金、银华中证 5G通信主题交易型
开放式指数证券投资基金联接基金、银华同力精选混合型证券投资基金、银华富利精选混合型证
券投资基金、银华创业板两年定期开放混合型证券投资基金、银华汇益一年持有期混合型证券投
资基金、银华多元机遇混合型证券投资基金、银华工银南方东英标普中国新经济行业交易型开放
式指数证券投资基金（QDII）、银华品质消费股票型证券投资基金、银华招利一年持有期混合型证
券投资基金、银华信用精选 15个月定期开放债券型证券投资基金、银华乐享混合型证券投资基金、
银华中证农业主题交易型开放式指数证券投资基金、银华长江经济带主题债券型证券投资基金、
银华心佳两年持有期混合型证券投资基金、银华中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金、
银华远兴一年持有期债券型证券投资基金、银华巨潮小盘价值交易型开放式指数证券投资基金发
起式联接基金、银华中证沪港深 500 交易型开放式指数证券投资基金、银华稳健增长一年持有期
混合型证券投资基金、银华中证影视主题交易型开放式指数证券投资基金、银华心享一年持有期
混合型证券投资基金、银华中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、银华中证有色金
属交易型开放式指数证券投资基金、银华中证 800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金、
银华瑞祥一年持有期混合型证券投资基金、银华中证基建交易型开放式指数证券投资基金、银华
阿尔法混合型证券投资基金、银华富饶精选三年持有期混合型证券投资基金、银华中证港股通消
费主题交易型开放式指数证券投资基金、银华信用精选两年定期开放债券型证券投资基金、银华
长荣混合型证券投资基金、银华中证科创创业 50交易型开放式指数证券投资基金。同时，本基金
管理人管理着多个全国社保基金、企业年金和特定客户资产管理投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）
期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
向伊达
女士
本基金
的基金
2019年 12月
11日
- 7.5年
硕士学位。2013年 2月加入银华基
金，历任研究部助理行业研究员、
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经理 行业研究员、研究组长，投资管理
一部投资经理助理、基金经理助理。
现任投资管理一部基金经理。自
2019年 12月 11日起担任银华盛利
混合型发起式证券投资基金基金经
理。具有从业资格。国籍：中国。
李旻先
生
本基金
的基金
经理
2018年 12月
13日
2021年 2月
1日
12.5年
硕士学位。2008年 7月加入银华基
金，历任助理行业研究员、行业研
究员、研究组长、基金经理助理、
总监助理，现任基金经理。自 2017
年 11月 24日至 2019年 4月 26日
担任银华-道琼斯 88精选证券投资
基金基金经理，自 2018年 12月 13
日至 2021年 2月 1日兼任银华盛利
混合型发起式证券投资基金基金经
理。具有从业资格。国籍：中国。
注：1、此处的任职日期和离任日期均指基金合同生效之日或公司作出决定之日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资
基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办
法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其各项实施准则、《银华盛利混合型发起式证
券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益
的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定
了《公平交易制度》和《公平交易执行制度》等，并建立了健全有效的公平交易执行体系，保证
公平对待旗下的每一个投资组合。
在投资决策环节，本基金管理人构建了统一的研究平台，为旗下所有投资组合公平地提供研
究支持。同时，在投资决策过程中，各基金经理、投资经理严格遵守本基金管理人的各项投资管
理制度和投资授权制度，保证各投资组合的独立投资决策机制。
在交易执行环节，本基金管理人实行集中交易制度，按照“时间优先、价格优先、比例分配、
综合平衡”的原则，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。
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在事后监控环节，本基金管理人定期对股票交易情况进行分析，并出具公平交易执行情况分
析报告；另外，本基金管理人还对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期和不
定期的检查，并对发现的问题进行及时报告。
综上所述，本基金管理人在本报告期内严格执行了公平交易制度的相关规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
本报告期内，本基金管理人所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单
边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 1次，原因是量化投资组合投资策略需要，未导致
不公平交易和利益输送。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
组合继续聚焦科技成长行业，采取“守正出奇”投资策略。
回顾我们在年初的判断，我们认为结合今年的流动性环境，我们不寄希望于挣估值扩张的钱，
而要优选业绩可以快速增长、消化估值，并且中长期成长确定性非常高的个股。
我们对科技成长领域渗透率变化的三个阶段（需求）与供给格局进行综合分析，将渗透率有
望持续提升的新产品/新技术/新商业模式的投资机会归为三类：
1、创新爆发期的“守正”机会。
渗透率超过了 10%，并且出现了爆品的新品类/新技术，往往接下来渗透率会加速向 70%提升。
并且行业已经度过了前面几年的创新孕育期，供应格局经过几年的洗礼，格局已经相对清晰，各
环节的龙头已经基本确立。
在这类成长确定性、格局确定性都高的行业里，我们倾向于采取“守正”的策略——重仓持
有龙头。比较典型的代表就是电动车行业，我们认为电池环节是最有差异化、议价权的环节，龙
头公司与其他电池玩家在收入体量、客户合作深度、市场份额上都已经拉开明显差距。并且，龙
头公司的护城河，比如在供应链管理能力、研发实力上的领先会持续的保证自己对同行的领先性。
只要动力电池的技术还在持续迭代，那么这种领先优势还有扩大的趋势。
尽管采取这种“守正”的策略意味着我们会主动放弃一些阶段性的机会，例如阶段性的供需
错配导致的涨价机会，但是我们发现在格局清晰、快速成长的行业中，重仓“守正”的策略可以
让我们在不牺牲收益率的情况下，降低组合的回撤。
2、创新孕育期的“出奇”机会。
在“守正”的基础盘上，我们可以相对从容的将研究精力花在新兴的、前瞻的、市场关注度
银华盛利混合发起式 2021 年中期报告
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还不高的行业，在这些方向上“出奇”来谋求获得更多超额收益。
这类机会往往出现在渗透率还在 10%，甚至 5%以下的新兴领域，这些领域在政策、消费习惯、
新技术的驱动下，未来的渗透率有望持续提升。但因为所处的行业还在发展初期，或是爆发前夜，
所以供给格局还在动态变化。不少玩家会基于各自已有的竞争优势，选取行业中最能发挥自己优
势的环节切入，努力提高自身的份额，然后在未来再谋求对其他环节的控制。
对这类行业成长确定性高、增速会明显快于其他行业，但是格局还在变化中的机会，我们会
用“出奇”的策略在多环节都布局，并且后续密切跟踪变化。比如，我们认为储能行业就是非常
好的符合我们“出奇”策略的赛道，也为组合贡献了不少超额收益。
3、创新成熟期的周期波段/个股机会。
当行业的渗透率已经超过 70%，渗透率的提升空间就明显压缩，并且提升速度会放缓，此时
行业的成长性变弱，将体现出更明显的周期性。同时，在这一阶段，供给格局会继续集中，各环
节之间的龙头会开始整合，出现跨环节的平台型龙头。对这类行业，我们会关注上行周期的波段
性机会，以及供给格局整合下的个股机会。像 19-20 年的消费电子，今年的光伏，我们认为都是
这类的机会。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 3.1040 元；本报告期基金份额净值增长率为 24.05%，业
绩比较基准收益率为 2.83%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
从长期维度，我们继续看好科技成长行业，尤其关注存量逻辑下出现的新产业机会。
随着中国已经位居世界第二大国，我们相信我国在科技领域的实力也终究会和经济总量的地
位相匹配。在加强自主能力的科技革命、能源革命的背景之下，科技、新能源行业的成长逻辑并
不是昙花一现，而是具有若干年的持续性，并且其中已经出现了诸多优秀公司，可以充分享受行
业红利，并持续提升自己的壁垒，保证更加稳定的盈利性。
我们认为在一些热门行业中，除了市场认知已经比较充分的增量逻辑的投资机会，还存在着
存量逻辑下的新的投资机会。
比如储能，随着 2020 年底我国的风电、光伏的累积装机量突破 500GWH，已经占到了我国总
发电装机量的 24%，那么如何保证电站、电网运行的平稳？储能就将成为一个很好的补充机制。
再比如，随着电动车保有量规模的上升，相信换电、电池回收、电池批次利用等商业模式都将更
加成熟。
总体来看，在下半年的市场环境下，我们认为难以挣估值扩张的钱，而要优选业绩快速增长
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并且中长期成长性确定的个股。所以选股的标准要进一步的严格。
整体来说，我们对下半年的市场不悲观，流动性收紧预计有限，所以市场整体估值下行幅度
有限。部分成长性优秀的公司依然能够有正收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以
及中国证监会相关规定和基金合同的约定，日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行，基金
份额净值由基金管理人完成估值后，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、年
中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
本基金管理人设立估值委员会（委员包括估值业务分管领导以及投资部、研究部、监察稽核
部、运作保障部等部门负责人及相关业务骨干），负责研究、指导基金估值业务。估值委员会委员
和负责基金日常估值业务的基金会计均具有专业胜任能力和相关工作经历。基金经理不介入基金
日常估值业务；估值委员会决议之前会与涉及基金的基金经理进行充分沟通。运作保障部负责执
行估值委员会制定的估值政策及决议。
参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突；本基金管理人未签约与估值相关的任何定
价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净
值低于五千万元的情形。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对银华盛利混合型发起式证券投资基金的托管过程中，严格遵
守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人
利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，银华盛利混合型发起式证券投资基金的基金管理人——银华基金管理股份有限
公司在银华盛利混合型发起式证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回
价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面
的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对银华基金管理股份有限公司编制和披露的银华盛利混合型发起式证券投资基
金 2021年中期报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容
进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：银华盛利混合型发起式证券投资基金
报告截止日： 2021年 6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 15,794,984.85 34,392,753.73
结算备付金
844,466.77 1,447,740.79
存出保证金
221,694.22 333,339.91
交易性金融资产 6.4.7.2 58,837,617.97 503,362,472.03
其中：股票投资
58,765,617.97 489,924,299.27
基金投资
- -
债券投资
72,000.00 13,438,172.76
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - 27,000,000.00
应收证券清算款
- 298,619.53
应收利息 6.4.7.5 2,934.78 22,221.31
应收股利
- -
应收申购款
463,119.80 68,870.24
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
76,164,818.39 566,926,017.54
负债和所有者权益 附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
9,303,701.15 6,448,384.82
应付赎回款
197,539.52 226,748.31
应付管理人报酬
127,052.78 653,889.47
应付托管费
21,175.46 108,981.56
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 811,374.09 846,019.09
应交税费
0.23 53.44
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应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 79,804.17 160,623.18
负债合计
10,540,647.40 8,444,699.87
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 21,142,118.15 223,198,823.97
未分配利润 6.4.7.10 44,482,052.84 335,282,493.70
所有者权益合计
65,624,170.99 558,481,317.67
负债和所有者权益总计
76,164,818.39 566,926,017.54
注：报告截止日 2021 年 6月 30日，基金份额净值 3.1040元，基金份额总额 21,142,118.15份。
6.2 利润表
会计主体：银华盛利混合型发起式证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2021年 1月 1日至
2021年 6月 30 日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至
2020年 6月 30 日
一、收入
27,898,029.76 9,425,263.01
1.利息收入
144,688.13 14,247.71
其中：存款利息收入 6.4.7.11 125,179.34 13,302.19
债券利息收入
7,859.75 945.52
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
11,649.04 -
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
99,515,251.36 4,138,022.80
其中：股票投资收益 6.4.7.12 96,848,964.66 3,947,537.47
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 2,313,650.12 84,838.11
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.3 - -
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 352,636.58 105,647.22
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.17
-72,452,053.11 5,194,745.04
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 690,143.38 78,247.46
减：二、费用
6,369,393.63 593,749.76
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 3,038,230.68 232,326.07
2．托管费 6.4.10.2.2 506,371.73 38,721.04
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3．销售服务费
- -
4．交易费用 6.4.7.19 2,741,740.35 302,063.96
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
27.38 3.41
7．其他费用 6.4.7.20 83,023.49 20,635.28
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
21,528,636.13 8,831,513.25
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
21,528,636.13 8,831,513.25
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：银华盛利混合型发起式证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2021 年 1月 1日至 2021 年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
223,198,823.97 335,282,493.70 558,481,317.67
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 21,528,636.13 21,528,636.13
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-202,056,705.82 -312,329,076.99 -514,385,782.81
其中：1.基金申购款 8,617,264.08 15,746,712.70 24,363,976.78
2.基金赎回款 -210,673,969.90 -328,075,789.69 -538,749,759.59
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
21,142,118.15 44,482,052.84 65,624,170.99
项目
上年度可比期间
2020 年 1月 1日至 2020 年 6月 30日
银华盛利混合发起式 2021 年中期报告
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
10,864,746.93 4,939,351.37 15,804,098.30
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 8,831,513.25 8,831,513.25
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
13,929,155.02 8,833,623.17 22,762,778.19
其中：1.基金申购款 21,860,478.77 13,884,675.79 35,745,154.56
2.基金赎回款 -7,931,323.75 -5,051,052.62 -12,982,376.37
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
24,793,901.95 22,604,487.79 47,398,389.74
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______王立新______
______凌宇翔______
____伍军辉____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
银华盛利混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）证监许可[2018]1290 号《关于准予银华盛利混合型发起式证券投资
基金注册的批复》的注册，由银华基金管理股份有限公司于 2018 年 12 月 3 日至 2018 年 12 月 7
日向社会公开募集，基金合同于 2018 年 12 月 13 日生效，首次设立募集规模为 10,150,819.63
份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人及注册登记机构均为
银华基金管理股份有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板股票、创业板股票、存托凭证
及其他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债券、企业债券、
公司债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可转
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换公司债券及可交换债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其
他银行存款）、现金、权证、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，
基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围，其投资比例遵循届时有效的法
律法规和相关规定。本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 45%-90%（投资于
港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%）。权证投资不得超过基金资产净值的 3%；每个交易
日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政
府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以
调整上述投资品种的投资比例。业绩比较基准：中证 800指数收益率×45%+恒生指数收益率×15%+
中证全债指数收益率×40%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会
计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具
体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会
计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指
导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 3 号
《半年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制
及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会
及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2021 年 6 月 30 日的财
务状况以及 2021年上半年的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
无。
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6.4.5.2 会计估计变更的说明
无。
6.4.5.3 差错更正的说明
无。
6.4.6 税项
6.4.6.1境内投资
6.4.6.1.1印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 4 月 24日起，调整证券（股票）
交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日起，调整由出让方按
证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变。
6.4.6.1.2增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》
的规定，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股
票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增
值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业
有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券
取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充
通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金
融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服
务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理
人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56 号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规
定，自 2018年 1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下简
称“资管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税，资管产品管理
人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人
可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018年 1 月 1
银华盛利混合发起式 2021 年中期报告
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日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税
额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90 号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政
策的通知》的规定，自 2018年 1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生
的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以 2018年 1月 1日起产生
的利息及利息性质的收入为销售额；转让 2017 年 12 月 31 日前取得的股票（不包括限售股）、债
券、基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017年最后一个交易日的
股票收盘价（2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、
债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非
货物期货结算价格作为买入价计算销售额；
增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加，以实际缴纳的增值税税
额为计税依据，分别按规定的比例缴纳。
6.4.6.1.3企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，
自 2004年 1月 1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运
用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规
定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.4.6.1.4个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息
所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄存款利息所得暂免征
收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013年 1月 1日起，证券投资基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额
计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年（含 1年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；
持股期限超过 1年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得
税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101 号文《关于上市公司股息红利差别
银华盛利混合发起式 2021 年中期报告
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化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015年 9月 8日起，证券投资基金从公开发行和
转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
6.4.6.2境外投资
本基金运作过程中涉及的境外投资的税项问题，根据财政部、国家税务总局、中国证监会财
税[2014]81 号文《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税
[2016]127 号文《关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》及其他境内外
相关税务法规的规定和实务操作执行。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
活期存款 15,794,984.85
定期存款 -
其中：存款期限 1 个月以内 -
存款期限 1-3个月 -
存款期限 3 个月以上 -
其他存款 -
合计： 15,794,984.85
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 45,900,593.35 58,765,617.97 12,865,024.62
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 72,000.00 72,000.00 -
银行间市场 - - -
合计 72,000.00 72,000.00 -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 45,972,593.35 58,837,617.97 12,865,024.62
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6.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：无。
6.4.7.4 买入返售金融资产
注：无。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应收活期存款利息 2,306.73
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 521.62
应收债券利息 6.63
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
应收出借证券利息 -
其他 99.80
合计 2,934.78
6.4.7.6 其他资产
注：无。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 811,374.09
银行间市场应付交易费用 -
合计 811,374.09
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
银华盛利混合发起式 2021 年中期报告
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应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 461.01
应付证券出借违约金 -
预提费用 79,343.16
合计 79,804.17
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 223,198,823.97 223,198,823.97
本期申购 8,617,264.08 8,617,264.08
本期赎回(以"-"号填列) -210,673,969.90 -210,673,969.90
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 21,142,118.15 21,142,118.15
注：如有相应情况，申购含红利再投、转换入份额及金额，赎回含转换出份额及金额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 157,693,840.96 177,588,652.74 335,282,493.70
本期利润 93,980,689.24 -72,452,053.11 21,528,636.13
本期基金份额交易
产生的变动数
-214,295,686.19 -98,033,390.80 -312,329,076.99
其中：基金申购款 12,312,663.96 3,434,048.74 15,746,712.70
基金赎回款 -226,608,350.15 -101,467,439.54 -328,075,789.69
本期已分配利润 - - -
本期末 37,378,844.01 7,103,208.83 44,482,052.84
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
活期存款利息收入 111,954.18
银华盛利混合发起式 2021 年中期报告
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定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 10,553.07
其他 2,672.09
合计 125,179.34
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
股票投资收益——买卖股票差价收入 96,848,964.66
股票投资收益——赎回差价收入 -
股票投资收益——申购差价收入 -
股票投资收益——证券出借差价收入 -
合计 96,848,964.66
6.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
卖出股票成交总额 1,058,014,761.14
减：卖出股票成本总额 961,165,796.48
买卖股票差价收入 96,848,964.66
6.4.7.12.3 股票投资收益——证券出借差价收入
注：无。
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
债券投资收益——买卖债券（、债转股及债
券到期兑付）差价收入
2,313,650.12
债券投资收益——赎回差价收入 -
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债券投资收益——申购差价收入 -
合计 2,313,650.12
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交
总额
26,265,820.57
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）
成本总额
23,900,801.55
减：应收利息总额 51,368.90
买卖债券差价收入 2,313,650.12
6.4.7.13.3
资产支持证券投资收益
注：无。
6.4.7.14 贵金属投资收益
注：无。
6.4.7.15 衍生工具收益
注：无。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
股票投资产生的股利收益 352,636.58
其中：证券出借权益补偿收入 -
基金投资产生的股利收益 -
合计 352,636.58
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
1.交易性金融资产 -72,452,053.11
——股票投资 -68,965,097.81
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——债券投资 -3,486,955.30
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估
增值税
-
合计 -72,452,053.11
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金赎回费收入 685,343.65
转换费收入 4,799.73
合计 690,143.38
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
交易所市场交易费用 2,741,740.35
银行间市场交易费用 -
交易基金产生的费用 -
其中：申购费 -
赎回费 -
合计 2,741,740.35
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
审计费用 19,835.79
信息披露费 59,507.37
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证券出借违约金 -
证券组合费_港股通 722.22
证券组合费_港股通_深圳 687.54
银行费用 2,270.57
合计 83,023.49
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
无。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
无。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金管理人于 2021 年 6 月 17 日发布《银华基金管理股份有限公司关于银华国际资本管理
有限公司增加注册资本的公告》，银华基金管理股份有限公司（以下简称“母公司”）已完成对银
华国际资本管理有限公司（以下简称“香港子公司”）的增资工作，母公司向香港子公司增加注
册资本金共港币 7,000 万元。增资完成后，母公司维持持股比例 100% ，共持股 1亿股，香港子
公司注册资本为 1亿元港币。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
银华基金管理股份有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司（“中国工商
银行”）
基金托管人、基金代销机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
注：无。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目 本期 上年度可比期间
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第 33 页 共 65 页
2021年 1月 1日至 2021年 6月
30 日
2020年1月1日至2020年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
3,038,230.68 232,326.07
其中：支付销售机构的客
户维护费
32,208.06 19,117.28
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.50%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.50%/当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致
后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日
或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
506,371.73 38,721.04
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致
后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日
或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：无。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
注：无。
银华盛利混合发起式 2021 年中期报告
第 34 页 共 65 页
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6
月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30
日
基金合同生效日（ 2018 年
12月 13日 ）持有的基金份
额
10,001,666.83 10,001,666.83
报告期初持有的基金份额 10,001,666.83 10,001,666.83
报告期间申购/买入总份额 - -
报告期间因拆分变动份额 - -
减：报告期间赎回/卖出总份
额
- -
报告期末持有的基金份额 10,001,666.83 10,001,666.83
报告期末持有的基金份额
占基金总份额比例
47.31% 40.34%
注：基金管理人持有本基金基金份额的交易费用按市场公开的交易费率计算并支付。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：无。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银
行
15,794,984.85 111,954.18 6,314,330.31 11,867.52
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：无。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
注：无。
银华盛利混合发起式 2021 年中期报告
第 35 页 共 65 页
6.4.12 期末（ 2021 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证
券
名
称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
688626
翔
宇
医
疗
2021
年 3月
23日
2021
年 10
月 8
日
新发
流通
受限
28.82 104.16 3,652 105,250.64 380,392.32 -
688383
新
益
昌
2021
年 4月
21日
2021
年 10
月 28
日
新发
流通
受限
19.58 106.24 2,701 52,885.58 286,954.24 -
688317
之
江
生
物
2021
年 1月
8日
2021
年 7
月 19
日
新发
流通
受限
43.22 63.82 3,157 136,445.54 201,479.74 -
688700
东
威
科
技
2021
年 6月
7日
2021
年 12
月 15
日
新发
流通
受限
9.41 38.46 2,413 22,706.33 92,803.98 -
300957
贝
泰
妮
2021
年 3月
18日
2021
年 9
月 27
日
新发
流通
受限
47.33 251.96 345 16,328.85 86,926.20 -
688350
富
淼
科
技
2021
年 1月
21日
2021
年 7
月 28
日
新发
流通
受限
13.58 22.44 2,552 34,656.16 57,266.88 -
300979
华
利
集
团
2021
年 4月
15日
2021
年 10
月 26
日
新发
流通
受限
33.22 87.50 541 17,972.02 47,337.50 -
300973
立
高
食
品
2021
年 4月
8日
2021
年 10
月 15
日
新发
流通
受限
28.28 115.71 357 10,095.96 41,308.47 -
300981
中
红
2021
年 4月
2021
年 10
新发
流通
48.59 90.39 296 14,382.64 26,755.44 -
银华盛利混合发起式 2021 年中期报告
第 36 页 共 65 页
医
疗
19日 月 27
日
受限
300982
苏
文
电
能
2021
年 4月
19日
2021
年 10
月 27
日
新发
流通
受限
15.83 45.29 317 5,018.11 14,356.93 -
300968
格
林
精
密
2021
年 4月
6日
2021
年 10
月 15
日
新发
流通
受限
6.87 12.07 1,162 7,982.94 14,025.34 -
300614
百
川
畅
银
2021
年 5月
18日
2021
年 11
月 25
日
新发
流通
受限
9.19 40.38 329 3,023.51 13,285.02 -
300937
药
易
购
2021
年 1月
20日
2021
年 7
月 27
日
新发
流通
受限
12.25 53.71 244 2,989.00 13,105.24 -
300997
欢
乐
家
2021
年 5月
26日
2021
年 12
月 2
日
新发
流通
受限
4.94 13.05 928 4,584.32 12,110.40 -
301013
利
和
兴
2021
年 6月
21日
2021
年 12
月 29
日
新发
流通
受限
8.72 27.11 442 3,854.24 11,982.62 -
301002
崧
盛
股
份
2021
年 5月
27日
2021
年 12
月 7
日
新发
流通
受限
18.71 57.62 201 3,760.71 11,581.62 -
605287
德
才
股
份
2021
年 6月
28日
2021
年 7
月 6
日
新股
流通
受限
31.56 31.56 349 11,014.44 11,014.44 -
300996
普
联
软
件
2021
年 5月
26日
2021
年 12
月 3
日
新发
流通
受限
20.81 42.23 241 5,015.21 10,177.43 -
300956
英
力
股
份
2021
年 3月
16日
2021
年 9
月 27
日
新发
流通
受限
12.85 25.80 371 4,767.35 9,571.80 -
300962
中
金
2021
年 3月
2021
年 10
新发
流通
3.40 16.37 576 1,958.40 9,429.12 -
银华盛利混合发起式 2021 年中期报告
第 37 页 共 65 页
辐
照
29日 月 11
日
受限
300952
恒
辉
安
防
2021
年 3月
3日
2021
年 9
月 13
日
新发
流通
受限
11.72 27.08 340 3,984.80 9,207.20 -
300966
共
同
药
业
2021
年 3月
31日
2021
年 10
月 11
日
新发
流通
受限
8.24 31.54 286 2,356.64 9,020.44 -
300945
曼
卡
龙
2021
年 2月
3日
2021
年 8
月 10
日
新发
流通
受限
4.56 18.88 474 2,161.44 8,949.12 -
300948
冠
中
生
态
2021
年 2月
18日
2021
年 8
月 25
日
新发
流通
受限
13.00 27.42 324 2,808.00 8,884.08 -
300931
通
用
电
梯
2021
年 1月
13日
2021
年 7
月 21
日
新发
流通
受限
4.31 13.11 672 2,896.32 8,809.92 -
300958
建
工
修
复
2021
年 3月
18日
2021
年 9
月 29
日
新发
流通
受限
8.53 27.22 300 2,559.00 8,166.00 -
300986
志
特
新
材
2021
年 4月
21日
2021
年 11
月 1
日
新发
流通
受限
14.79 30.57 264 3,904.56 8,070.48 -
300926
博
俊
科
技
2020
年 12
月 29
日
2021
年 7
月 12
日
新发
流通
受限
10.76 22.20 359 3,862.84 7,969.80 -
300993
玉
马
遮
阳
2021
年 5月
17日
2021
年 11
月 24
日
新发
流通
受限
12.10 19.29 410 4,961.00 7,908.90 -
300930
屹
通
新
材
2021
年 1月
13日
2021
年 7
月 21
日
新发
流通
受限
13.11 24.48 322 4,221.42 7,882.56 -
300985
致
远
2021
年 4月
2021
年 10
新发
流通
24.90 24.81 295 7,345.50 7,318.95 -
银华盛利混合发起式 2021 年中期报告
第 38 页 共 65 页
新
能
21日 月 29
日
受限
301009
可
靠
股
份
2021
年 6月
8日
2021
年 12
月 17
日
新发
流通
受限
12.54 27.89 257 3,222.78 7,167.73 -
300971
博
亚
精
工
2021
年 4月
7日
2021
年 10
月 15
日
新发
流通
受限
18.24 28.29 245 4,468.80 6,931.05 -
301004
嘉
益
股
份
2021
年 6月
18日
2021
年 12
月 27
日
新发
流通
受限
7.81 21.94 312 2,436.72 6,845.28 -
300991
创
益
通
2021
年 5月
12日
2021
年 11
月 22
日
新发
流通
受限
13.06 26.51 254 3,317.24 6,733.54 -
300927
江
天
化
学
2020
年 12
月 29
日
2021
年 7
月 7
日
新发
流通
受限
13.39 30.10 217 2,905.63 6,531.70 -
300963
中
洲
特
材
2021
年 3月
30日
2021
年 10
月 11
日
新发
流通
受限
12.13 22.49 283 3,432.79 6,364.67 -
301011
华
立
科
技
2021
年 6月
9日
2021
年 12
月 17
日
新发
流通
受限
14.20 33.84 175 2,485.00 5,922.00 -
300943
春
晖
智
控
2021
年 2月
3日
2021
年 8
月 10
日
新发
流通
受限
9.79 23.01 255 2,496.45 5,867.55 -
300967
晓
鸣
股
份
2021
年 4月
2日
2021
年 10
月 13
日
新发
流通
受限
4.54 11.54 507 2,301.78 5,850.78 -
300972
万
辰
生
物
2021
年 4月
8日
2021
年 10
月 19
日
新发
流通
受限
7.19 12.65 430 3,091.70 5,439.50 -
300960
通
业
2021
年 3月
2021
年 9
新发
流通
12.08 23.06 234 2,826.72 5,396.04 -
银华盛利混合发起式 2021 年中期报告
第 39 页 共 65 页
科
技
22日 月 29
日
受限
300995
奇
德
新
材
2021
年 5月
17日
2021
年 11
月 26
日
新发
流通
受限
14.72 23.32 191 2,811.52 4,454.12 -
301007
德
迈
仕
2021
年 6月
4日
2021
年 12
月 16
日
新发
流通
受限
5.29 14.44 303 1,602.87 4,375.32 -
300998
宁
波
方
正
2021
年 5月
25日
2021
年 12
月 2
日
新发
流通
受限
6.02 21.32 201 1,210.02 4,285.32 -
301012
扬
电
科
技
2021
年 6月
15日
2021
年 12
月 22
日
新发
流通
受限
8.05 24.26 170 1,368.50 4,124.20 -
301010
晶
雪
节
能
2021
年 6月
9日
2021
年 12
月 20
日
新发
流通
受限
7.83 17.61 218 1,706.94 3,838.98 -
300998
宁
波
方
正
2021
年 5月
25日
2021
年 12
月 2
日
新发
流通
受限
6.02 21.32 201 1,210.02 4,285.32 -
301012
扬
电
科
技
2021
年 6月
15日
2021
年 12
月 22
日
新发
流通
受限
8.05 24.26 170 1,368.50 4,124.20 -
301010
晶
雪
节
能
2021
年 6月
9日
2021
年 12
月 20
日
新发
流通
受限
7.83 17.61 218 1,706.94 3,838.98 -
300967
晓
鸣
股
份
2021
年 4月
2日
2021
年 10
月 13
日
新发
流通
受限
4.54 11.54 507 2,301.78 5,850.78 -
300972
万
辰
生
物
2021
年 4月
8日
2021
年 10
月 19
日
新发
流通
受限
7.19 12.65 430 3,091.70 5,439.50 -
300960
通
业
2021
年 3月
2021
年 9
新发
流通
12.08 23.06 234 2,826.72 5,396.04 -
银华盛利混合发起式 2021 年中期报告
第 40 页 共 65 页
科
技
22日 月 29
日
受限
300995
奇
德
新
材
2021
年 5月
17日
2021
年 11
月 26
日
新发
流通
受限
14.72 23.32 191 2,811.52 4,454.12 -
301007
德
迈
仕
2021
年 6月
4日
2021
年 12
月 16
日
新发
流通
受限
5.29 14.44 303 1,602.87 4,375.32 -
301012
扬
电
科
技
2021
年 6月
15日
2021
年 12
月 22
日
新发
流通
受限
8.05 24.26 170 1,368.50 4,124.20 -
301010
晶
雪
节
能
2021
年 6月
9日
2021
年 12
月 20
日
新发
流通
受限
7.83 17.61 218 1,706.94 3,838.98 -
2607
中
公
教
育
2021
年 2月
2日
2021
年 8
月 2
日
大宗
交易
流通
受限
37.10 20.10 1,200,000 44,520,000.00 24,120,000.00 -
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：无。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
无。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
注：无。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基
金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通
银华盛利混合发起式 2021 年中期报告
第 41 页 共 65 页
过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人建立了以董事会风险控制委员会为核心的，由董事会风险控制委员会、经营管
理层及各具体业务部门组成的三道风险监控防线。在董事会领导下，董事会风险控制委员会定期
听取审阅公司风险管理报告及相关情况，掌握公司的总体风险状况，确保风险控制与业务发展同
步进行；公司总经理负责，由公司投资决策委员会和公司总经理及副总经理组成的经营管理层，
通过风险管理部，对各项业务风险状况进行监督并及时制定相应对策和实施控制措施； 由各部门
总监负责，部门全员参与，根据公司经营计划、业务规则及自身具体情况制定本部门的作业流程
及风险控制措施，同时分别在自己的授权范围内对关联部门及岗位进行监督并承担相应职责。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好
信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不
超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的
证券，不得超过该证券的 10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，
因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，
以控制相应的信用风险。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金
份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃
而带来的变现困难。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本
基金的基金管理人采用监控流动性受限资产比例及压力测试等方式防范流动性风险，并于开放日
对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，使得本基
金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨
额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风
险，有效保障基金持有人利益。
银华盛利混合发起式 2021 年中期报告
第 42 页 共 65 页
本基金主要投资于上市交易的证券，除在附注 6.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受限制外
（如有），在正常市场条件下其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入
短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。除附注 6.4.12.3
中列示的卖出回购金融资产款余额（如有）将在 1 个月内到期且计息外，本基金于资产负债表日
所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般不计息，可赎回基金份额净值无固
定到期日且不计息，因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金流量。本报告期内，本基金未
发生重大流动性风险事件。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的公允价值和未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。本基金的基金管理人
定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风
险进行管理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2021年 6月 30
日
1个月以内
1-3个
月
3个月-1
年
1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 15,794,984.85 - - - - - 15,794,984.85
结算备付金 844,466.77 - - - - - 844,466.77
存出保证金 221,694.22 - - - - - 221,694.22
交易性金融资
产
- - 72,000.00 - - 58,765,617.97 58,837,617.97
应收利息 - - - - - 2,934.78 2,934.78
应收申购款 463,119.80 - - - - - 463,119.80
资产总计 17,324,265.64 - 72,000.00 - - 58,768,552.75 76,164,818.39
负债
应付证券清算
款
- - - - - 9,303,701.15 9,303,701.15
银华盛利混合发起式 2021 年中期报告
第 43 页 共 65 页
应付赎回款 - - - - - 197,539.52 197,539.52
应付管理人报
酬
- - - - - 127,052.78 127,052.78
应付托管费 - - - - - 21,175.46 21,175.46
应付交易费用 - - - - - 811,374.09 811,374.09
应交税费 - - - - - 0.23 0.23
其他负债 - - - - - 79,804.17 79,804.17
负债总计 - - - - - 10,540,647.40 10,540,647.40
利率敏感度缺
口
17,324,265.64 - 72,000.00 - - 48,227,905.35 65,624,170.99
上年度末
2020年 12月
31日
1个月以内
1-3 个
月
3 个月 -1
年
1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 34,392,753.73 - - - - - 34,392,753.73
结算备付金 1,447,740.79 - - - - - 1,447,740.79
存出保证金 333,339.91 - - - - - 333,339.91
交易性金融资
产
- - - - 13,438,172.76 489,924,299.27 503,362,472.03
买入返售金融
资产
27,000,000.00 - - - - - 27,000,000.00
应收证券清算
款
- - - - - 298,619.53 298,619.53
应收利息 - - - - - 22,221.31 22,221.31
应收申购款 100.00 - - - - 68,770.24 68,870.24
资产总计 63,173,934.43 - - - 13,438,172.76 490,313,910.35 566,926,017.54
负债
应付证券清算
款
- - - - - 6,448,384.82 6,448,384.82
应付赎回款 - - - - - 226,748.31 226,748.31
应付管理人报
酬
- - - - - 653,889.47 653,889.47
应付托管费 - - - - - 108,981.56 108,981.56
应付交易费用 - - - - - 846,019.09 846,019.09
应交税费 - - - - - 53.44 53.44
其他负债 - - - - - 160,623.18 160,623.18
负债总计 - - - - - 8,444,699.87 8,444,699.87
利率敏感度缺
口
63,173,934.43 - - - 13,438,172.76 481,869,210.48 558,481,317.67
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进
行了分类。
银华盛利混合发起式 2021 年中期报告
第 44 页 共 65 页
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
注：本基金本报告期及上年度末未持有债券投资或持有的债券投资占比并不重大，因而市场利率
的变动对本基金资产净值无重大影响。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金持有以非记账本位币人民币计价的资产，因此存在相应的外汇风险。本基金的基金管理人每日
对本基金的外汇头寸进行监控。
6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币
种
折合人
民币
合计
以外币计价的资产 - - - -
银行存款 - - - -
交易性金融资产 -
-
资产合计 -
-
以外币计价的负债 - - - -
负债合计 - - - -
资产负债表外汇风险敞口净额 -
-
单位：人民币元
项目
上年度末
2020年 12月 31日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民
币
合计
以外币计价的资产 - - - -
银华盛利混合发起式 2021 年中期报告
第 45 页 共 65 页
银行存款 - - - -
交易性金融资产 - 44,844,615.97 - 44,844,615.97
资产合计 - 44,844,615.97 - 44,844,615.97
以外币计价的负债 - - - -
负债合计 - - - -
资产负债表外汇风险敞口净额 - 44,844,615.97 - 44,844,615.97
6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
注：本基金于本报告期末及上年度末未持有或持有的以非记账本位币人民币计价的资产占比并不
重大，因此外汇汇率的变动对本基金资产净值无重大影响。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险主要为市场价格风险，市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来
现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资
于上市交易的证券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。本基金严格按照基金合同中对投资组合比例的要
求进行资产配置，通过投资组合的分散化降低其他价格风险。并且，基金管理人每日对本基金所
持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，动态、及时地跟踪和控
制其他价格风险。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 58,765,617.97 89.55 489,924,299.27 87.72
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 72,000.00 0.11 13,438,172.76 2.41
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 58,837,617.97 89.66 503,362,472.03 90.13
银华盛利混合发起式 2021 年中期报告
第 46 页 共 65 页
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
假定本基金的业绩比较基准变化 5%，其他变量不变；
用期末时点比较基准浮动 5%基金资产净值相对应变化带来估测组合市场价格风
险；
Beta系数是根据过去一个年度的基金资产净值和基准指数数据回归得出，反映了
基金和基准的相关性。
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2021年 6月
30日 ）
上年度末（ 2020年 12月
31日 ）
业绩比较基准上升 5% 6,378,335.19 51,866,715.05
业绩比较基准下降 5% -6,378,335.19 -51,866,715.05
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 58,765,617.97 77.16
其中：股票 58,765,617.97 77.16
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 72,000.00 0.09
其中：债券 72,000.00 0.09
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 16,639,451.62 21.85
8 其他各项资产 687,748.80 0.90
9 合计 76,164,818.39 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 11,290.28 0.02
B 采矿业 - -
C 制造业 53,682,831.19 81.80
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
4,662.00 0.01
E 建筑业 1,719,885.33 2.62
F 批发和零售业 688,647.24 1.05
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
995,234.63 1.52
J 金融业 34,721.10 0.05
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 30,335.10 0.05
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
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P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 1,598,011.10 2.44
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 58,765,617.97 89.55
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 300750 宁德时代 11,025 5,896,170.00 8.98
2 002415 海康威视 82,007 5,289,451.50 8.06
3 002812 恩捷股份 16,602 3,886,528.20 5.92
4 002129 中环股份 88,864 3,430,150.40 5.23
5 600110 诺德股份 277,866 3,384,407.88 5.16
6 300782 卓胜微 5,094 2,738,025.00 4.17
7 300316 晶盛机电 45,938 2,319,869.00 3.54
8 002049 紫光国微 14,865 2,292,034.35 3.49
9 600765 中航重机 92,410 2,093,086.50 3.19
10 002371 北方华创 7,300 2,024,874.00 3.09
11 300432 富临精工 142,219 1,976,844.10 3.01
12 603501 韦尔股份 5,910 1,903,020.00 2.90
13 601966 玲珑轮胎 43,332 1,895,341.68 2.89
14 300712 永福股份 38,617 1,694,513.96 2.58
15 000848 承德露露 133,917 1,598,968.98 2.44
16 300347 泰格医药 8,267 1,598,011.10 2.44
17 688200 华峰测控 3,306 1,564,828.98 2.38
18 300896 爱美客 1,789 1,411,306.32 2.15
19 600809 山西汾酒 2,843 1,273,664.00 1.94
20 688696 极米科技 1,184 985,088.00 1.50
21 688191 智洋创新 44,308 957,052.80 1.46
22 300274 阳光电源 8,300 954,998.00 1.46
23 300957 贝泰妮 3,328 897,377.47 1.37
24 300382 斯莱克 56,892 851,673.24 1.30
25 002312 川发龙蟒 98,919 844,768.26 1.29
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26 688063 派能科技 3,681 724,420.80 1.10
27 300693 盛弘股份 38,197 685,254.18 1.04
28 000963 华东医药 14,488 666,592.88 1.02
29 600378 昊华科技 29,478 649,400.34 0.99
30 603786 科博达 6,966 525,933.00 0.80
31 688626 翔宇医疗 3,652 380,392.32 0.58
32 688383 新益昌 2,701 286,954.24 0.44
33 688317 之江生物 3,157 201,479.74 0.31
34 688661 和林微纳 1,452 121,982.52 0.19
35 688700 东威科技 2,413 92,803.98 0.14
36 300919 中伟股份 418 68,134.00 0.10
37 688350 富淼科技 2,552 57,266.88 0.09
38 300979 华利集团 541 47,337.50 0.07
39 300973 立高食品 357 41,308.47 0.06
40 601528 瑞丰银行 2,230 34,721.10 0.05
41 300981 中红医疗 296 26,755.44 0.04
42 001207 联科科技 682 22,581.02 0.03
43 300925 法本信息 600 15,774.00 0.02
44 300982 苏文电能 317 14,356.93 0.02
45 300968 格林精密 1,162 14,025.34 0.02
46 001208 华菱线缆 1,754 13,558.42 0.02
47 300614 百川畅银 329 13,285.02 0.02
48 300937 药易购 244 13,105.24 0.02
49 603171 税友股份 637 12,230.40 0.02
50 300997 欢乐家 928 12,110.40 0.02
51 301013 利和兴 442 11,982.62 0.02
52 301002 崧盛股份 201 11,581.62 0.02
53 300918 南山智尚 1,063 11,065.83 0.02
54 605287 德才股份 349 11,014.44 0.02
55 300996 普联软件 241 10,177.43 0.02
56 300956 英力股份 371 9,571.80 0.01
57 300962 中金辐照 576 9,429.12 0.01
58 300952 恒辉安防 340 9,207.20 0.01
59 300966 共同药业 286 9,020.44 0.01
60 300945 曼卡龙 474 8,949.12 0.01
61 300948 冠中生态 324 8,884.08 0.01
62 300931 通用电梯 672 8,809.92 0.01
63 300958 建工修复 300 8,166.00 0.01
64 300986 志特新材 264 8,070.48 0.01
银华盛利混合发起式 2021 年中期报告
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65 300926 博俊科技 359 7,969.80 0.01
66 300993 玉马遮阳 410 7,908.90 0.01
67 300930 屹通新材 322 7,882.56 0.01
68 300985 致远新能 295 7,318.95 0.01
69 301009 可靠股份 257 7,167.73 0.01
70 300971 博亚精工 245 6,931.05 0.01
71 301004 嘉益股份 312 6,845.28 0.01
72 300991 创益通 254 6,733.54 0.01
73 300927 江天化学 217 6,531.70 0.01
74 300963 中洲特材 283 6,364.67 0.01
75 301011 华立科技 175 5,922.00 0.01
76 300943 春晖智控 255 5,867.55 0.01
77 300967 晓鸣股份 507 5,850.78 0.01
78 300972 万辰生物 430 5,439.50 0.01
79 300960 通业科技 234 5,396.04 0.01
80 605011 杭州热电 525 4,662.00 0.01
81 300995 奇德新材 191 4,454.12 0.01
82 301007 德迈仕 303 4,375.32 0.01
83 300998 宁波方正 201 4,285.32 0.01
84 301012 扬电科技 170 4,124.20 0.01
85 301010 晶雪节能 218 3,838.98 0.01
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 601012 隆基股份 27,392,285.43 4.90
2 00981 中芯国际 23,989,984.07 4.30
3 600809 山西汾酒 21,703,564.00 3.89
4 002129 中环股份 19,753,866.00 3.54
5 600036 招商银行 17,680,288.99 3.17
6 300782 卓胜微 15,154,780.00 2.71
7 002078 太阳纸业 14,642,753.42 2.62
8 688155 先惠技术 14,496,271.86 2.60
9 300750 宁德时代 14,165,699.00 2.54
10 300724 捷佳伟创 13,910,582.69 2.49
银华盛利混合发起式 2021 年中期报告
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11 688198 佰仁医疗 13,034,472.44 2.33
12 002415 海康威视 12,944,664.44 2.32
13 00522 ASM PACIFIC 12,811,864.59 2.29
14 600699 均胜电子 12,773,139.98 2.29
15 688019 安集科技 12,192,367.92 2.18
16 000488 晨鸣纸业 10,901,322.00 1.95
17 688191 智洋创新 10,879,893.72 1.95
18 002709 天赐材料 10,658,269.00 1.91
19 688699 明微电子 10,367,803.31 1.86
20 600438 通威股份 10,060,848.00 1.80
注：“买入金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 002415 海康威视 50,606,889.65 9.06
2 600884 杉杉股份 44,476,032.31 7.96
3 300750 宁德时代 41,288,714.20 7.39
4 00981 中芯国际 32,143,834.88 5.76
5 601012 隆基股份 29,652,937.23 5.31
6 600765 中航重机 26,235,495.72 4.70
7 000100 TCL科技 25,759,692.59 4.61
8 600809 山西汾酒 25,228,037.03 4.52
9 600699 均胜电子 24,289,252.38 4.35
10 000725 京东方 A 22,795,346.99 4.08
11 600036 招商银行 22,556,415.85 4.04
12 300896 爱美客 20,711,880.20 3.71
13 00522 ASM PACIFIC 20,705,993.98 3.71
14 300782 卓胜微 18,282,983.90 3.27
15 002129 中环股份 17,847,087.65 3.20
16 601021 春秋航空 16,975,443.54 3.04
17 600456 宝钛股份 16,723,318.80 2.99
18 002049 紫光国微 15,923,769.14 2.85
19 601966 玲珑轮胎 15,527,943.72 2.78
20 688198 佰仁医疗 15,388,300.85 2.76
21 601888 中国中免 15,202,085.22 2.72
22 603986 兆易创新 14,951,701.33 2.68
银华盛利混合发起式 2021 年中期报告
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23 002078 太阳纸业 13,941,618.50 2.50
24 300724 捷佳伟创 13,817,602.61 2.47
25 603501 韦尔股份 13,656,092.60 2.45
26 600519 贵州茅台 13,496,470.89 2.42
27 688155 先惠技术 12,774,255.33 2.29
28 00175 吉利汽车 11,968,315.93 2.14
29 000538 云南白药 11,892,380.72 2.13
30 000488 晨鸣纸业 11,803,171.97 2.11
31 600438 通威股份 11,492,332.03 2.06
注：“卖出金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 606,493,909.56
卖出股票收入（成交）总额 1,058,014,761.14
注：“买入股票成本总额”和“卖出股票收入总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）
填列，不考虑交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 72,000.00 0.11
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 72,000.00 0.11
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 127038 国微转债 720 72,000.00 0.11
注：本基金本报告期末仅持有以上债券。
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7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 221,694.22
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,934.78
5 应收申购款 463,119.80
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 687,748.80
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
银华盛利混合发起式 2021 年中期报告
第 54 页 共 65 页
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。
银华盛利混合发起式 2021 年中期报告
第 55 页 共 65 页
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
4,644 4,552.57 15,106,240.54 71.45% 6,035,877.61 28.55%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
589,514.45 2.79%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金 10~50
8.4 发起式基金发起资金持有份额情况
项目 持有份额总数
持有份额占
基金总份额
比例（%）
发起份额总数
发起份额占
基金总份额
比例（%）
发起份额承
诺持有期限
基金管理人固有
资金
10,001,666.83 47.31 10,001,666.83 47.31 3年
基金管理人高级
管理人员
- - - - -
基金经理等人员 - - - - -
基金管理人股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 10,001,666.83 47.31 10,001,666.83 47.31 3年
注：截至本报告期末，基金管理人持有本基金份额 10,001,666.83份，其中认购份额 10,000,000.00
份，认购期间利息折算份额 1,666.83份。
银华盛利混合发起式 2021 年中期报告
第 56 页 共 65 页
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2018年 12月 13日 ）基金份额总额 10,150,819.63
本报告期期初基金份额总额 223,198,823.97
本报告期基金总申购份额 8,617,264.08
减:本报告期基金总赎回份额 210,673,969.90
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 21,142,118.15
注：本期申购中包含转入份额及金额，本期赎回中包含转出份额及金额。
银华盛利混合发起式 2021 年中期报告
第 57 页 共 65 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
10.2.1 基金管理人的重大人事变动
本报告期内，本基金管理人未发生重大人事变动。
10.2.2 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
中国工商银行股份有限公司（以下简称“本公司”） 根据工作需要，任命刘彤女士担任本公
司资产托管部总经理，全面主持资产托管部相关工作。刘彤女士的托管人高级管理人员任职信息
已经在中国证券投资基金业协会备案。李勇先生不再担任本公司资产托管部总经理职务。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产以及基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本基金管理人于 2021年 1月 22日披露了《银华基金管理股份有限公司关于修订旗下部分公
募基金基金合同的公告》，本基金自 2021 年 1 月 22 日起在投资范围中增加存托凭证，并在投资
策略中增加存托凭证相关投资策略。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金本报告期内未变更为其审计的会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等
情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
国联证券股
份有限公司
1 255,051,606.47 15.44% 237,529.38 16.44% -
国盛证券有
限责任公司
2 243,781,332.39 14.76% 178,275.20 12.34% -
中信证券股
份有限公司
1 231,680,261.99 14.03% 215,761.44 14.94% -
兴业证券股 1 199,978,408.14 12.11% 186,240.17 12.89% -
银华盛利混合发起式 2021 年中期报告
第 58 页 共 65 页
份有限公司
长江证券股
份有限公司
2 181,149,141.05 10.97% 143,522.67 9.94% -
中泰证券股
份有限公司
4 139,400,374.86 8.44% 129,824.03 8.99% -
国泰君安证
券股份有限
公司
1 136,085,532.75 8.24% 126,737.16 8.77% -
东吴证券股
份有限公司
2 81,972,089.39 4.96% 59,945.86 4.15% -
东方财富证
券股份有限
公司
5 60,071,758.87 3.64% 55,944.46 3.87% -
中国中金财
富证券有限
公司
1 33,254,896.69 2.01% 30,970.15 2.14% -
招商证券股
份有限公司
1 31,625,599.30 1.92% 29,452.06 2.04% -
国海证券股
份有限公司
2 22,371,210.74 1.35% 20,834.36 1.44% -
西部证券股
份有限公司
2 19,099,084.37 1.16% 17,786.85 1.23% -
广发证券股
份有限公司
2 10,705,087.68 0.65% 7,828.42 0.54% -
野村东方国
际证券有限
公司
2 5,202,142.08 0.32% 3,804.24 0.26% -
英大证券有
限责任公司
1 - - - - -
浙商证券股
份有限公司
2 - - - - -
中航证券有
限公司
2 - - - - -
中国国际金
融股份有限
公司
4 - - - - -
信达证券股
份有限公司
1 - - - - -
瑞银证券有
限责任公司
1 - - - - -
平安证券股
份有限公司
2 - - - - -
华泰证券股
份有限公司
2 - - - - -
银华盛利混合发起式 2021 年中期报告
第 59 页 共 65 页
海通证券股
份有限公司
3 - - - - -
国信证券股
份有限公司
1 - - - - -
光大证券股
份有限公司
1 - - - - -
方正证券股
份有限公司
2 - - - - -
东北证券股
份有限公司
2 - - - - -
长城证券股
份有限公司
1 - - - - -
安信证券股
份有限公司
2 - - - - -
爱建证券有
限责任公司
1 - - - - -
注：1、基金专用交易单元的选择标准为该证券经营机构具有较强的研究服务能力，能及时、全面、
定期向基金管理人提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析报告、
个股分析报告、市场服务报告以及全面的信息服务。
2、基金专用交易单元的选择程序为根据标准进行考察后，确定证券经营机构的选择。经公司批准
后与被选择的证券经营机构签订协议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
国联证券股
份有限公司
8,866,172.95 22.04% - - - -
国盛证券有
限责任公司
12,171,482.80 30.26% - - - -
中信证券股
份有限公司
- - - - - -
兴业证券股
份有限公司
- - - - - -
长江证券股
份有限公司
- - - - - -
中泰证券股
份有限公司
19,182,769.84 47.69% - - - -
银华盛利混合发起式 2021 年中期报告
第 60 页 共 65 页
国泰君安证
券股份有限
公司
- - - - - -
东吴证券股
份有限公司
- - - - - -
东方财富证
券股份有限
公司
- - - - - -
中国中金财
富证券有限
公司
- - - - - -
招商证券股
份有限公司
- - - - - -
国海证券股
份有限公司
- - - - - -
西部证券股
份有限公司
- - - - - -
广发证券股
份有限公司
- - - - - -
野村东方国
际证券有限
公司
- - - - - -
英大证券有
限责任公司
- - - - - -
浙商证券股
份有限公司
- - - - - -
中航证券有
限公司
- - - - - -
中国国际金
融股份有限
公司
- - - - - -
信达证券股
份有限公司
- - - - - -
瑞银证券有
限责任公司
- - - - - -
平安证券股
份有限公司
- - - - - -
华泰证券股
份有限公司
- - - - - -
海通证券股
份有限公司
- - - - - -
国信证券股
份有限公司
- - - - - -
光大证券股 - - - - - -
银华盛利混合发起式 2021 年中期报告
第 61 页 共 65 页
份有限公司
方正证券股
份有限公司
- - - - - -
东北证券股
份有限公司
- - - - - -
长城证券股
份有限公司
- - - - - -
安信证券股
份有限公司
- - - - - -
爱建证券有
限责任公司
- - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
《银华基金管理股份有限公司旗
下部分基金 2020年第 4季度报告
提示性公告》
四大证券报 2021年 1月 20日
2
《银华盛利混合型发起式证券投
资基金 2020 年第 4季度报告》
本基金管理人网站,
中国证监会基金电
子披露网站
2021年 1月 20日
3
《银华基金管理股份有限公司关
于修订旗下部分公募基金基金合
同的公告》
本基金管理人网站,
四大证券报,中国证
监会基金电子披露
网站
2021年 1月 22日
4
《银华盛利混合型发起式证券投
资基金基金产品资料概要（更
新）》
本基金管理人网站,
中国证监会基金电
子披露网站
2021年 1月 22日
5
《银华盛利混合型发起式证券投
资基金更新招募说明书（2021年
第 1号）》
本基金管理人网站,
中国证监会基金电
子披露网站
2021年 1月 22日
6
《银华盛利混合型发起式证券投
资基金基金合同（2021年 1月修
订）》
本基金管理人网站,
中国证监会基金电
子披露网站
2021年 1月 22日
7
《银华盛利混合型发起式证券投
资基金托管协议（2021年 1月修
订）》
本基金管理人网站,
中国证监会基金电
子披露网站
2021年 1月 22日
8
《银华基金管理股份有限公司关
于银华盛利混合型发起式证券投
资基金基金经理离任的公告》
本基金管理人网站,
中国证券报,中国证
监会基金电子披露
网站
2021年 2月 3日
9
《银华盛利混合型发起式证券投
资基金基金产品资料概要（更
新）》
本基金管理人网站,
中国证监会基金电
子披露网站
2021年 2月 3日
银华盛利混合发起式 2021 年中期报告
第 62 页 共 65 页
10
《银华盛利混合型发起式证券投
资基金更新招募说明书（2021年
第 2号）》
本基金管理人网站,
中国证监会基金电
子披露网站
2021年 2月 3日
11
《银华基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金因非港股通交易
日暂停及恢复申购、赎回、转换
（如有）及定期定额投资业务的
公告》
本基金管理人网站,
四大证券报,中国证
监会基金电子披露
网站
2021年 2月 5日
12
《银华基金管理股份有限公司旗
下部分基金 2020 年年度报告提
示性公告》
四大证券报 2021年 3月 29日
13
《银华盛利混合型发起式证券投
资基金 2020 年年度报告》
本基金管理人网站,
中国证监会基金电
子披露网站
2021年 3月 29日
14
《银华基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金暂停及恢复申
购、赎回、转换（如有）及定期
定额投资业务的公告》
本基金管理人网站,
四大证券报,中国证
监会基金电子披露
网站
2021年 3月 30日
15
《银华基金管理股份有限公司旗
下部分基金 2021年第 1季度报告
提示性公告》
四大证券报 2021年 4月 21日
16
《银华盛利混合型发起式证券投
资基金 2021 年第 1季度报告》
本基金管理人网站,
中国证监会基金电
子披露网站
2021年 4月 21日
17
《银华基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金因非港股通交易
日暂停及恢复申购、赎回、转换
（如有）及定期定额投资业务的
公告》
本基金管理人网站,
四大证券报,中国证
监会基金电子披露
网站
2021年 4月 27日
18
《银华基金管理股份有限公司关
于增加腾安基金销售（深圳）有
限公司为旗下部分基金代销机构
并参加费率优惠活动的公告》
本基金管理人网站,
四大证券报,中国证
监会基金电子披露
网站
2021年 5月 11日
19
《银华基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金暂停及恢复申
购、赎回、转换（如有）及定期
定额投资业务的公告》
本基金管理人网站,
四大证券报,中国证
监会基金电子披露
网站
2021年 5月 17日
20
《银华盛利混合型发起式证券投
资基金恢复大额申购（含定期定
额投资及转换转入）业务的公告》
本基金管理人网站,
中国证券报,中国证
监会基金电子披露
网站
2021年 6月 3日
21
《银华基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金暂停及恢复申
购、赎回、转换（如有）及定期
本基金管理人网站,
四大证券报,中国证
监会基金电子披露
2021年 6月 28日
银华盛利混合发起式 2021 年中期报告
第 63 页 共 65 页
定额投资（如有）业务的公告》 网站
银华盛利混合发起式 2021 年中期报告
第 64 页 共 65 页
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金份额比例达到
或者超过 20%的时间区
间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机
构
1 2021/01/01-2021/06/22 51,263,136.31 0.00 51,263,136.31 0.00 0.00%
2 2021/01/01-2021/05/18 51,263,136.31 0.00 51,263,136.31 0.00 0.00%
3 2021/05/19-2021/06/30 10,001,666.83 0.00 0.00 10,001,666.83 47.31%
4 2021/01/01-2021/06/22 102,526,785.25 0.00 102,526,785.25 0.00 0.00%
产品特有风险
投资人在投资本基金时，将面临本基金的特有风险，具体包括：
1）当基金份额集中度较高时，少数基金份额持有人所持有的基金份额占比较高，其在召开持有人大会并
对重大事项进行投票表决时可能拥有较大话语权；
2）在极端情况下，当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，可能导致在其赎回后
本基金资产规模长期低于 5000万元，进而可能导致本基金终止或与其他基金合并或转型为另外的基金，
其他基金份额持有人丧失继续投资本基金的机会；
3）当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，更容易触发巨额赎回条款，基金份额
持有人将可能无法及时赎回所持有的全部基金份额；
4）当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，基金为支付赎回款项而卖出所持有的
证券，可能造成证券价格波动，导致本基金的收益水平发生波动。同时，巨额赎回、份额净值小数保留
位数是采用四舍五入、管理费及托管费等费用是按前一日资产计提，会导致基金份额净值出现大幅波动；
5）当某一基金份额持有人所持有的基金份额达到或超过本基金规模的 50%时，本基金管理人将不再接受
该持有人对本基金基金份额提出的申购及转换转入申请。在其他基金份额持有人赎回基金份额导致某一
基金份额持有人所持有的基金份额达到或超过本基金规模 50%的情况下，该基金份额持有人将面临所提
出的对本基金基金份额的申购及转换转入申请被拒绝的风险。如果投资人某笔申购或转换转入申请导致
其持有本基金基金份额达到或超过本基金规模的 50%，该笔申购或转换转入申请可能被确认失败。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
本基金管理人于 2021年 1月 22日披露了《银华基金管理股份有限公司关于修订旗下部分公
募基金基金合同的公告》，本基金自 2021年 1月 22日起增加侧袋机制，在投资范围中增加存托
凭证，并对基金合同及托管协议的相应条款进行了修订。
银华盛利混合发起式 2021 年中期报告
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§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
12.1.1 银华盛利混合型发起式证券投资基金募集申请获中国证监会注册的文件
12.1.2《银华盛利混合型发起式证券投资基金招募说明书》
12.1.3《银华盛利混合型发起式证券投资基金基金合同》
12.1.4《银华盛利混合型发起式证券投资基金托管协议》
12.1.5《银华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》
12.1.6
银华基金管理股份有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程
12.1.7
基金托管人业务资格批件和营业执照
12.2 存放地点
上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金管理人及
托管人住所，供公众查阅、复制。
12.3 查阅方式
投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相
关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.yhfund.com.cn）查阅。
银华基金管理股份有限公司
2021 年 8月 28 日
