诺德新生活混合型证券投资基金
2021 年中期报告
2021 年 6 月 30 日
基金管理人：诺德基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：2021 年 8 月 28 日
诺德新生活 2021年中期报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 8 月 26 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自 2021 年 01 月 01 日起至 06 月 30 日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2?
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2?
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3?
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6?
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 6?
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 6?
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 6?
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 7?
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 7?
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 8?
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 8?
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 8?
3.3 其他指标 .................................................................................................................................... 10?
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 11?
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................................................................... 11?
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 12?
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 12?
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 12?
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 14?
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 14?
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 15?
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 15?
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 16?
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 16?
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 16?
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 16?
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 17?
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 17?
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 18?
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6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 19?
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 20?
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 41?
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 41?
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 41?
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 42?
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 43?
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 46?
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 46?
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 46?
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 46?
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 46?
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 47?
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 47?
7.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 47?
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 49?
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 49?
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 49?
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 49?
§9 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 50?
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 51?
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 51?
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 51?
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 51?
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 51?
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 51?
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 51?
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 51?
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 52?
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 55?
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11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ...................................... 55?
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 .......................................................................................... 55?
§12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 56?
12.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 56?
12.2 存放地点 .................................................................................................................................. 56?
12.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 56?
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 诺德新生活混合型证券投资基金
基金简称 诺德新生活
基金主代码 006887
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019 年 3 月 28 日
基金管理人 诺德基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 37,624,820.97 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 诺德新生活 A 诺德新生活 C
下属分级基金的交易代码： 006887 006888
报告期末下属分级基金的份额总额 37,624,820.97 份 0.00 份
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金通过重点投资与新生活主题相关的优质企业，在充分控制投资风险的前提下，力求实现基金资产的长期、稳定增值。
投资策略
本基金采取相对稳健的资产配置策略。在具体大类资产配置过程中，本基金将
使用定量与定性相结合的研究方法对宏观经济、国家政策、资金面和市场情绪
等可能影响证券市场的重要因素进行研究和预测，同时结合不同行业的基本面
情况、市场预期变化情况及估值水平，确定合适的资产和行业配置比例，动态
优化投资组合。
业绩比较基准 60%×沪深 300 指数收益率+40%×中国债券总指数收益率
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。
诺德新生活 A 诺德新生活 C
下属分级基金
的风险收益特
征
- -
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 诺德基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
信息披露负责
人
姓名 陈培阳 秦一楠
联系电话 021-68985266 010-66060069
电子邮箱 peiyang.chen@nuodefund.com tgxxpl@abchina.com
客户服务电话
400-888-0009 95599
传真 021-68985121 010-68121816
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区 北京市东城区建国门内大街 69
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富城路 99 号 18 层 号
办公地址
中国（上海）自由贸易试验区
富城路 99 号震旦国际大楼 18
层
北京市西城区复兴门内大街 28
号凯晨世贸中心东座 F9
邮政编码 200120 100031
法定代表人 潘福祥 谷澍
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址 www.nuodefund.com
基金中期报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 诺德基金管理有限公司 中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号 18 层
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
基金级别 诺德新生活 A 诺德新生活 C
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2021 年 1 月 1 日 - 2021
年 6 月 30 日)
报告期(2021 年 1 月 1 日 -
2021 年 6 月 30 日)
本期已实现收益 17,496,013.43 0.00
本期利润 7,185,383.37 0.00
加权平均基金份额本期利润 0.1445 0.0000
本期加权平均净值利润率 10.24% 0.00%
本期基金份额净值增长率 5.12% 5.12%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2021 年 6 月 30 日 )
期末可供分配利润 17,749,513.00 0.00
期末可供分配基金份额利润 0.4718 0.0000
期末基金资产净值 56,397,731.41 0.00
期末基金份额净值 1.4990 1.4990
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2021 年 6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 49.90% 49.90%
注：1、 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、 期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，不是当期发生数）。表中的“期末”均指报告期最后一日，无论该日是否为开放日
或交易所的交易日。
3、 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
诺德新生活 A
阶段 份额净值增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 3.79% 1.73% -1.26% 0.48% 5.05% 1.25%
过去三个月 20.02% 1.70% 2.33% 0.59% 17.69% 1.11%
过去六个月 5.12% 2.18% 0.49% 0.79% 4.63% 1.39%
过去一年 19.80% 2.11% 14.85% 0.79% 4.95% 1.32%
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自基金合同
生效起至今 49.90% 1.81% 24.17% 0.78% 25.73% 1.03%
诺德新生活 C
阶段 份额净值增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 3.79% 1.73% -1.26% 0.48% 5.05% 1.25%
过去三个月 20.02% 1.70% 2.33% 0.59% 17.69% 1.11%
过去六个月 5.12% 2.18% 0.49% 0.79% 4.63% 1.39%
过去一年 19.80% 2.11% 14.85% 0.79% 4.95% 1.32%
自基金合同
生效起至今 49.90% 1.81% 24.17% 0.78% 25.73% 1.03%
注：本金业绩比较基准为沪深 300 指数收益率*60%+中国债券总指数收益率*40%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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注：本基金成立于 2019 年 3 月 28 日，图示时间段为 2019 年 3 月 28 日至 2021 年 6 月 30 日。
本基金建仓期间自 2019 年 3 月 28 日至 2019 年 9 月 27 日，报告期结束资产配置比例符合本基金
基金合同规定。
3.3 其他指标
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
诺德基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[2006]88 号文批准设立。公司股东为清华控
股有限公司和宜信惠民投资管理（北京）有限公司，注册地为上海，注册资本为 1 亿元人民币。
截至本报告期末，公司管理了三十二只开放式基金：诺德价值优势混合型证券投资基金、诺德主
题灵活配置混合型证券投资基金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长优势混合型证券
投资基金、诺德中小盘混合型证券投资基金、诺德优选 30 混合型证券投资基金、诺德周期策略混
合型证券投资基金、诺德货币市场基金、诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金、诺德新享
灵活配置混合型证券投资基金、诺德新盛灵活配置混合型证券投资基金、诺德量化蓝筹增强混合
型证券投资基金、诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金、诺德新旺灵活配置混合型证券投资基
金、诺德天富灵活配置混合型证券投资基金、诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金、诺德
量化核心灵活配置混合型证券投资基金、诺德短债债券型证券投资基金、诺德新生活混合型证券
投资基金、诺德策略精选混合型证券投资基金、诺德中证研发创新 100 指数型证券投资基金、诺
德大类精选配置三个月定期开放混合型基金中基金（FOF）、诺德汇盈纯债一年定期开放债券型发
起式证券投资基金、诺德安盈纯债债券型证券投资基金、诺德安瑞 39 个月定期开放债券型证券投
资基金、诺德量化优选 6 个月持有期混合型证券投资基金、诺德安鸿纯债债券型证券投资基金、
诺德品质消费 6 个月持有期混合型证券投资基金、诺德优势产业混合型证券投资基金、诺德安盛
纯债债券型证券投资基金、诺德兴远优选一年持有期混合型证券投资基金、诺德价值发现一年持
有期混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期
潘永昌
本基金
基金经
理以及
诺德中
证研发
创新100
指数型
证券投
资基金
的基金
2020年 3月 3日 - 5
上海对外经贸大学金融学
硕士。2011 年 9 月至 2013
年 8 月任职于上海汇麟投
资有限公司，担任投资研
究部数量研究员职务。
2016年 4月加入诺德基金
管理有限公司，先后担任
投资研究部宏观策略研究
员、量化投资部量化研究
员职务。潘永昌先生具有
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经理 基金从业资格。
注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日；除首任基金经理外，“任职
日期”为本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的任职日期；“离任日
期”为本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的离任日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金
运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原
则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金持有人谋取最大利益，没有损害
基金持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本公司已经建立了投资决策及交易内控制度，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，
维护投资者的利益。此外，本基金管理人还建立了公平交易制度，确保不同基金在买卖同一证券
时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司交易系统中使用公平交易模块,一旦出
现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行委托。本报告期内，公平交
易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
公司根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《诺德
基金管理有限公司异常交易监控与报告管理办法》，明确公司对投资组合的同向与反向交易和其他
日常交易行为进行监控，并对发现的异常交易行为进行报告。该办法覆盖异常交易的类型、界定
标准、监控方法与识别程序、对异常交易的分析报告等内容并得到有效执行。本报告期内，本基
金未有参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的交
易，也未发现存在不公平交易的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2021 年上半年，2月-3 月疫苗的超预期提前接种强化了疫后经济的复苏，另外叠加美国庞大
的经济刺激计划推动美国长端利率上升，全球权益市场见证了美债长端利率上升对于估值的负面
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影响。尤其是 A 股经历去年大涨的核心资产，遭遇较大回撤。而后 4-6 月在经济增长环比走弱、
通胀趋势性上行的背景下，利率超预期下行，这与受低基数影响、虚高的经济增长形成背离。这
造成了 3 月底以来 A 股反弹、中小票领先的格局。在经历一季度的输入型通胀压力对估值的负面
影响之后，目前一些优质赛道的估值又回到前期的高点附近，面临半年报业绩的考验，如果能兑
现，即能稳住，否则可能面临新一轮的调整。
报告期内，本基金一季度形成了一定的回撤，而后进行一定程度的修复。本基金重点布局：
消费次高端白酒、医药 CXO 板块、医美、新能源车、半导体等板块，取得了一定的收益。
选择次高端白酒，是因为一般在白酒牛市的第三年，次高端白酒将经历业绩的爆发，这体现
为价格带上的宽广的涨价空间和在销量上的爆发，这一点在一季度的报表上得到了验证。
布局医药 CXO 板块，因为 CRO 行业正迎来业绩加速兑现期，主要逻辑有以下几点：1、全球产
业链转移。中国有巨大的工程师红利，较高的运行效率，对国际医药企业的创新需求能够做出相
对快速的响应；2、国内创新药企业的研发外包趋势在加强；3、CRO 行业的“前端导流+后端延伸”
商业模式正在不断兑现，该模式运营效率高，并且客户黏性强。
投资半导体，这是因为目前半导体领域短期营造出一种供需逐步失衡的态势，即需求强劲叠
加供给紧张：下游需求旺盛（比如汽车芯片）→抢占产能引发超额订单→产能进一步挤压→原材
料涨价&芯片涨价→引发下游囤货，进一步下超额订单以维持经营→进一步激发下游需求。短期的
供需失衡的逻辑与中长期的国产替代的逻辑共振，引发半导体板块的景气度上行。
投资新能源车领域，智能汽车有望成为下一个智能终端平台的共识已经深入人心，在传统车
企及造车新势力布局下，智能汽车行业正在高速发展。与此应运而生的是整个智能汽车产业链的
崛起，板块内具备技术实力、客户资源、快速响应等禀赋的公司有望在未来占取更多份额，获得
长足发展。
投资方面最难做到的是长期在正确的方向上坚守，本基金致力于投资新经济领域中最关键、
价值量最高的场景，这些赛道必定孕育足够多的牛股。在整个过程中会不断遇到挑战，有些压力
如果扛不住，动作就会变形，偏离初始的方向，就会出错。我们寻找那些竞争优势能够转化成护
城河的赛道或品牌，只有投资了这样的企业，就不会被多变的风格均值回归掉，即使遇到波动，
这样的公司往往后面也会企稳，净值会慢慢起来。但如果顶不住压力，选择了一些主题概念，便
很容易给价值带来负面影响。坚持长期投资，不断改良自己的分析投资框架，这才是我们不断进
化和提高的根本。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2021 年 6 月 30 日，诺德新生活 A类份额净值为 1.4990 元，累计净值为 1.4990 元。本
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报告期份额净值增长率为 5.12%，同期业绩比较基准增长率为 0.49%。诺德新生活 C类份额净值为
1.4990 元，累计净值为 1.4990 元。本报告期份额净值增长率为 5.12%，同期业绩比较基准增长率
为 0.49%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，利率中枢保持基本稳定，估值大幅提升或者调整的概率不大，估值驱动将逐步
让位于业绩驱动，相对于消费及周期股，科技股存在补涨的需求。市场的定价已从疫情期间的 DCF
估值向 PEG 估值过度，表现出巨大成长潜力的新经济细分赛道可能会受到市场追捧。
从业绩、估值、流动性三方面来看，科技股的相对优势比较显著：
1）业绩方面：全年来看，部分板块如半导体、新能源车等领域的高景气有望持续，并维持较
高的增速水平，在经济周期回落的背景下，相对较优的业绩表现，一般会受到资金的追捧；2）估
值水平：处于历史较低分位数，同时 7 月份的解禁高潮过后，得到市场验证的部分标的或将迎来
“黄金坑”；3）资金流动性：最近公募新发产品升温及北上资金追捧科技股，科技板块的流动性
有望持续改善。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
为了确保基金估值严格执行新会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，
更好地保护基金份额持有人的合法权益，基金管理人制定并修订了《诺德基金管理有限公司证券
投资基金估值制度》（以下简称“估值制度”。）
根据估值制度，基金管理人设立了专门的估值委员会。估值委员会由公司投资研究部总监、
运营总监、清算登记部经理、基金会计主管和法务主管组成，所有相关成员均具备相应的专业胜
任能力和长期相关工作经历。估值委员会主要负责制定基金资产的估值政策和程序，定期评价现
有估值政策和程序的适用性以及保证估值策略和程序的一致性。其中：
基金会计主管主要负责制定新的估值政策、方法和程序，提供相关的会计数据，并具体负责
和会计事务所及基金托管行就估值模型、假设及参数进行沟通，以支持委员会的相关决定；
运营总监及清算登记部经理主要负责监督估值委员会决议有效执行及实施；
投资研究部总监主要负责分析市场情况，并在结合相关行业研究员意见的基础上对具体投资
品种所处的经济环境和相关重大事项进行判断；
法务主管负责审核委员会决议的合法合规性，以及负责具体信息披露工作。
根据估值制度，估值委员会成员中不包括基金经理。本报告期内，上述参与流程各方之间不
存在重大利益冲突。
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4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
报告期内，本基金未实施利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《中华人民共和
国证券投资基金法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人
—诺德基金管理有限公司 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日基金的投资运作，进行了认真、独
立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人
利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为, 诺德基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份
额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的
行为；在报告期内，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要
方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，诺德基金管理有限公司的信息披露事务符合《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金中期报告中的财务
指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发
现有损害基金持有人利益的行为。
诺德新生活 2021年中期报告
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：诺德新生活混合型证券投资基金
报告截止日： 2021 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号 本期末 2021 年 6 月 30 日
上年度末
2020 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 2,355,988.50 2,352,695.76
结算备付金
181,360.09 1,066,174.74
存出保证金
65,654.14 116,297.95
交易性金融资产 6.4.7.2 55,210,520.62 118,376,149.50
其中：股票投资
52,224,560.62 112,421,503.50
基金投资
- -
债券投资
2,985,960.00 5,954,646.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
1,206,974.37 2,155,796.58
应收利息 6.4.7.5 52,967.13 126,759.29
应收股利
- -
应收申购款
46,578.66 91,204.21
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
59,120,043.51 124,285,078.03
负债和所有者权益 附注号 本期末 2021 年 6 月 30 日
上年度末
2020 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
1,152,190.61 1,040,318.04
应付赎回款
1,296,889.82 2,870,252.45
应付管理人报酬
71,294.96 154,010.62
应付托管费
11,882.47 25,668.43
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 96,371.47 467,189.06
应交税费
- -
诺德新生活 2021年中期报告
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应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 93,682.77 117,141.08
负债合计
2,722,312.10 4,674,579.68
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 37,624,820.97 83,879,234.75
未分配利润 6.4.7.10 18,772,910.44 35,731,263.60
所有者权益合计
56,397,731.41 119,610,498.35
负债和所有者权益总计
59,120,043.51 124,285,078.03
注：报告截止日 2021 年 06 月 30 日，基金份额总额合计为 37,624,820.97 份，其中 A类基金份额
净值 1.4990 元，基金份额 37,624,820.97 份；C类基金份额净值 1.4990 元，基金份额 0.00 份。
6.2 利润表
会计主体：诺德新生活混合型证券投资基金
本报告期：2021 年 1 月 1日至 2021 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项 目
附注号 本期
2021 年 1 月 1 日至
2021 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2020 年 1月 1日至 2020
年 6 月 30 日
一、收入
8,694,535.53 2,639,225.15
1.利息收入
91,544.98 12,557.39
其中：存款利息收入 6.4.7.11 14,597.44 10,465.30
债券利息收入
76,947.54 2,092.09
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
18,686,451.06 2,796,130.34
其中：股票投资收益 6.4.7.12 18,620,622.79 2,775,561.90
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 -24,827.31 -1,166.00
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.1 - -
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 90,655.58 21,734.44
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.17 -10,310,630.06 -219,946.09
4.汇兑收益（损失以“-”号填
列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
6.4.7.18 227,169.55 50,483.51
诺德新生活 2021年中期报告
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减：二、费用
1,509,152.16 409,395.96
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 527,718.46 142,988.32
2．托管费 6.4.10.2.2 87,953.06 23,831.40
3．销售服务费 6.4.10.2.3 - -
4．交易费用 6.4.7.19 799,428.42 185,367.39
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用 6.4.7.20 94,052.22 57,208.85
三、利润总额 （亏损总额以“-”
号填列）
7,185,383.37 2,229,829.19
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
7,185,383.37 2,229,829.19
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：诺德新生活混合型证券投资基金
本报告期：2021 年 1 月 1日至 2021 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值） 83,879,234.75 35,731,263.60 119,610,498.35
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 7,185,383.37 7,185,383.37
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数
（净值减少以“-”号
填列）
-46,254,413.78 -24,143,736.53 -70,398,150.31
其中：1.基金申购款 13,577,610.80 5,813,896.01 19,391,506.81
2.基金赎回款 -59,832,024.58 -29,957,632.54 -89,789,657.12
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动（净值减
少以“-”号填列）
- - -
诺德新生活 2021年中期报告
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五、期末所有者权益
（基金净值） 37,624,820.97 18,772,910.44 56,397,731.41
项目
上年度可比期间
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值） 29,783,246.99 3,074,503.90 32,857,750.89
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 2,229,829.19 2,229,829.19
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数
（净值减少以“-”号
填列）
-15,059,338.49 -1,604,409.73 -16,663,748.22
其中：1.基金申购款 11,163,812.54 1,864,204.70 13,028,017.24
2.基金赎回款 -26,223,151.03 -3,468,614.43 -29,691,765.46
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动（净值减
少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值） 14,723,908.50 3,699,923.36 18,423,831.86
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______罗凯______
______罗凯______
____高奇____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
诺德新生活混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简
称“中国证监会”)证监许可[2018]1281 号《关于准予诺德新生活混合型证券投资基金注册的批
复》核准，由诺德基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《诺德新生活混
合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立
募集不包括认购资金利息共募集人民币 226,713,387.92 元，业经普华永道中天会计师事务所(特
殊普通合伙)普华永道中天验字(2019)第 0201 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《诺德
诺德新生活 2021年中期报告
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新生活混合型证券投资基金基金合同》于 2019 年 3 月 28 日正式生效，基金合同生效日的基金份
额总额为 226,761,856.16 份基金份额，其中认购资金利息折合 48,468.24 份基金份额。本基金的
基金管理人为诺德基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
根据《诺德新生活混合型证券投资基金基金合同》和《诺德新生活混合型证券投资基金招募
说明书》的规定，本基金根据是否收取认购/申购费用及销售服务费，将基金份额分为不同的类别。
在投资者认购/申购时收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用的，且不从本类别基金资产中计
提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用、赎
回时收取赎回费用的，且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。
本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，A 类基金份额和 C 类基金份额
将分别计算基金份额净值，投资者可自行选择基金份额类别进行认购/申购，本基金不同基金份额
类别之间不得互相转换。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《诺德新生活混合型证券投资基金基金合同》的
有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(国债、金融债、企业债、公司债、
次级债、地方政府债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等)、资
产支持证券、债券回购、货币市场工具、银行存款、同业存单、权证、股指期货、国债期货以及
法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基
金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的 50%-95%，其中投资于本基金所界定的新生活主题
及相关行业证券的比例不低于非现金基金资产的 80%；权证投资占基金资产净值的比例为 0%-3%；
每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后现金或到期日在一年
以内的政府债券不低于基金资产净值 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等。本基金业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×60%+中国债券总指数收益率×40%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《诺德新生活混合型证券投资基
金基金合同》和在财务报表附注 6.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及
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允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日止期间财务报表符合企业会计准则的要求，真实、
完整地反映了本基金 2021 年 6月 30日的财务状况以及 2021年 1月 1日至 2021 年 6月 30日止期
间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市
公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101 号《关于上市公司股息红
利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税
试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、
财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140 号《关于明
确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值税
政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税
[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务
操作，主要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产
品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴
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纳增值税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%
计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，
解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得
的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得
税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的
适用比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目 本期末 2021 年 6 月 30 日
活期存款 2,355,988.50
定期存款 -
其中：存款期限 1个月以内 -
存款期限 1-3 个月 -
存款期限 3个月以上 -
其他存款 -
合计： 2,355,988.50
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
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项目
本期末
2021 年 6 月 30 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 43,186,859.58 52,224,560.62 9,037,701.04
贵金属投资-金交所
黄金合约 - - -
债券 交易所市场 3,026,698.27 2,985,960.00 -40,738.27银行间市场 - - -
合计 3,026,698.27 2,985,960.00 -40,738.27
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 46,213,557.85 55,210,520.62 8,996,962.77
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未持有从买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目 本期末 2021 年 6 月 30 日
应收活期存款利息 337.72
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 81.60
应收债券利息 52,518.21
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
应收出借证券利息 -
其他 29.60
合计 52,967.13
诺德新生活 2021年中期报告
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6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目 本期末 2021 年 6 月 30 日
交易所市场应付交易费用 96,371.47
银行间市场应付交易费用 -
合计 96,371.47
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目 本期末 2021 年 6 月 30 日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 4,422.62
应付证券出借违约金 -
预提费用 89,260.15
合计 93,682.77
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
诺德新生活 A
项目
本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 83,879,234.75 83,879,234.75
本期申购 13,577,610.80 13,577,610.80
本期赎回(以"-"号填列) -59,832,024.58 -59,832,024.58
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 37,624,820.97 37,624,820.97
诺德新生活 2021年中期报告
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金额单位：人民币元
诺德新生活 C
项目
本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 0.00 0.00
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 0.00 0.00
注：申购含转换入份额；赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
诺德新生活 A
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 15,861,104.17 19,870,159.43 35,731,263.60
本期利润 17,496,013.43 -10,310,630.06 7,185,383.37
本期基金份额交易
产生的变动数 -15,607,604.60 -8,536,131.93 -24,143,736.53
其中：基金申购款 5,235,442.95 578,453.06 5,813,896.01
基金赎回款 -20,843,047.55 -9,114,584.99 -29,957,632.54
本期已分配利润 - - -
本期末 17,749,513.00 1,023,397.44 18,772,910.44
单位：人民币元
诺德新生活 C
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 0.00 0.00 0.00
本期利润 - - -
本期基金份额交易
产生的变动数 - - -
其中：基金申购款 - - -
基金赎回款 - - -
本期已分配利润 - - -
本期末 0.00 0.00 0.00
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6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目 本期 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
活期存款利息收入 9,403.44
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 4,407.99
其他 786.01
合计 14,597.44
6.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目 本期 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
卖出股票成交总额 324,092,484.78
减：卖出股票成本总额 305,471,861.99
买卖股票差价收入 18,620,622.79
6.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目 本期 2021年1月1日至2021年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交
总额 7,724,186.27
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）
成本总额 7,612,641.01
减：应收利息总额 136,372.57
买卖债券差价收入 -24,827.31
6.4.7.13.1 资产支持证券投资收益
本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 贵金属投资收益
本基金本报告期内无贵金属投资收益。
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6.4.7.15 衍生工具收益
本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目 本期 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
股票投资产生的股利收益 90,655.58
其中：证券出借权益补偿收入 -
基金投资产生的股利收益 -
合计 90,655.58
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称 本期 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
1.交易性金融资产 -10,310,630.06
——股票投资 -10,293,713.87
——债券投资 -16,916.19
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估
增值税 -
合计 -10,310,630.06
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目 本期 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
基金赎回费收入 194,460.70
转换费收入 32,708.85
合计 227,169.55
注：
1. 本基金 A 类基金份额的赎回费用由赎回 A 类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持
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有人赎回 A 类基金份额时收取。对持续持有基金份额少于 30 日的投资人收取的赎回费，将全额
计入基金财产；对持续持有基金份额长于 30 日(含)但少于 90 日的投资人收取的赎回费，将不低
于赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有基金份额长于 90 日(含)但少于 180 日的投资人
收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有基金份额长于 180 日(含)
的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。
2. 本基金 C 类基金份额的赎回费用由赎回 C 类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持
有人赎回 C 类基金份额时收取，对 C 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目 本期 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
交易所市场交易费用 799,428.42
银行间市场交易费用 -
交易基金产生的费用 -
其中：申购费 -
赎回费 -
合计 799,428.42
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目 本期 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
审计费用 29,752.78
信息披露费 59,507.37
证券出借违约金 -
银行费用 4,792.07
合计 94,052.22
6.4.7.21 分部报告
不适用。
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6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期内未发生存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
诺德基金管理有限公司(“诺德基金”) 基金管理人、登记机构、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司(“农业银
行”） 基金托管人、基金销售机构
清华控股有限公司(“清华控股”) 基金管理人的股东
宜信惠民投资管理(北京)有限公司(“宜
信惠民”） 基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30
日
当期发生的基金应支付
的管理费 527,718.46 142,988.32
其中：支付销售机构的客
户维护费 245,234.23 75,159.43
注：支付基金管理人诺德基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付。其计算公式为：
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日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30
日
当期发生的基金应支付
的托管费 87,953.06 23,831.40
注：支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
诺德新生活 A 诺德新生活 C 合计
诺德基金 - 0.00 0.00
合计 - 0.00 0.00
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
诺德新生活 A 诺德新生活 C 合计
诺德基金 - 0.00 0.00
合计 - 0.00 0.00
注：支付基金销售机构的基金销售服务费按前一日基金资产净值的约定年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付给诺德基金，再由诺德基金计算并支付给各基金销售机构。A 类基金份额不
收取销售服务费，C 类基金份额持有人约定的年基金销售服务费率为 0.10%。其计算公式为：
日销售服务费＝前一日 C类的基金资产净值 x 0.10%/ 当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
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6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率
的证券出借业务。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费
率的证券出借业务。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
报告期内及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行 2,355,988.50 9,403.44 3,869,596.77 9,452.41
注：本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期内无利润分配。
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6.4.12 期末（2021年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本报告期末本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
本报告期末本基金未持有转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金为混合型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，
低于股票型基金。本基金投资的金融工具主要包括股票投资、债券投资及权证投资等。本基金在
日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。
本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基
金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。
本基金的基金管理人内部风险控制机制分为“决策系统”、“执行系统”和“监督系统”三个
方面：(1) 决策系统由股东会、董事会、公司经营层下设的投资决策委员会和风险管理委员会组
成；(2) 执行系统由公司各职能部门组成，承担公司日常经营管理、风险控制、基金投资运作活
动和具体工作，负责将公司决策系统的各项决议付诸实施；(3) 监督系统由监事会、董事会及其
下设的审计委员会、督察长、稽核风控部组成。各自监督的内容和对象分别由公司章程及相应的
专门制度加以明确规定。
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本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款
存放在本基金的托管行中国农业银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所
进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险
可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限
制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于 2021 年 6 月 30 日，本基金未持有除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券(2020 年
12 月 31 日：同)。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合
理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
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密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流动性
比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变
现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本
基金投资于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基金管
理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金所持大部分证
券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除附注 6.4.12 中列示的部分基金资
产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能以合理价格适时变现。此外，本基金可通过
卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的
公允价值。
于 2021 年 6 月 30 日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不
计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合
约到期现金流量。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自 2017 年 10 月 1 日起施行)等法规的要
求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中
度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行
持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的
基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本
基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上
市公司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公
司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证
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券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流
通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 6.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式
借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动
投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评
估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。于本报告
期末，本基金组合资产中经确认的当日净赎回金额不超过 7个工作日可变现资产的账面价值。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿
透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，
以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易
的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：
根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允
价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
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本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现
金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算
备付金、存出保证金和买入返售金融资产等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2021 年 6月 30
日
1个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 2,355,988.50 - - - - - 2,355,988.50
结算备付金 181,360.09 - - - - - 181,360.09
存出保证金 65,654.14 - - - - - 65,654.14
交易性金融资
产
2,985,960.00 - - - - 52,224,560.62 55,210,520.62
应收证券清算
款
- - - - - 1,206,974.37 1,206,974.37
应收利息 - - - - - 52,967.13 52,967.13
应收申购款 - - - - - 46,578.66 46,578.66
资产总计 5,588,962.73 - - - - 53,531,080.78 59,120,043.51
负债
应付证券清算
款
- - - - - 1,152,190.61 1,152,190.61
应付赎回款 - - - - - 1,296,889.82 1,296,889.82
应付管理人报
酬
- - - - - 71,294.96 71,294.96
应付托管费 - - - - - 11,882.47 11,882.47
应付交易费用 - - - - - 96,371.47 96,371.47
其他负债 - - - - - 93,682.77 93,682.77
负债总计 - - - - - 2,722,312.10 2,722,312.10
利率敏感度缺
口
5,588,962.73 - - - - 50,808,768.68 56,397,731.41
上年度末
2020 年 12 月
31 日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年1-5 年 5 年以上不计息 合计
资产
银行存款 2,352,695.76 - - - - - 2,352,695.76
结算备付金 1,066,174.74 - - - - - 1,066,174.74
存出保证金 116,297.95 - - - - - 116,297.95
交易性金融资
产
4,669,533.00 -1,285,113.00 - -112,421,503.50118,376,149.50
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应收证券清算
款
- - - - - 2,155,796.58 2,155,796.58
应收利息 - - - - - 126,759.29 126,759.29
应收申购款 - - - - - 91,204.21 91,204.21
资产总计 8,204,701.45 -1,285,113.00 - -114,795,263.58124,285,078.03
负债
应付证券清算
款
- - - - - 1,040,318.04 1,040,318.04
应付赎回款 - - - - - 2,870,252.45 2,870,252.45
应付管理人报
酬
- - - - - 154,010.62 154,010.62
应付托管费 - - - - - 25,668.43 25,668.43
应付交易费用 - - - - - 467,189.06 467,189.06
其他负债 - - - - - 117,141.08 117,141.08
负债总计 - - - - - 4,674,579.68 4,674,579.68
利率敏感度缺
口
8,204,701.45 -1,285,113.00 - -110,120,683.90119,610,498.35
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于 2021 年 6月 30日，本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为 5.29%
（2020 年 12 月 31 日：4.98%），因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响（2020 年
12 月 31 日：同）。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏
观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单
诺德新生活 2021年中期报告
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个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金
管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应
对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票资产占基金资产的
50%-95%，其中投资于本基金所界定的新生活主题及相关行业证券的比例不低于非现金基金资产的
80%；权证投资占基金资产净值的比例为 0%–3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的
交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的
证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at Risk)指标
等来测试本基金面临的潜在价格风险， 及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2021 年 6 月 30 日
上年度末
2020 年 12 月 31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 52,224,560.62 92.60 112,421,503.50 93.99
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 52,224,560.62 92.60 112,421,503.50 93.99
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除沪深 300 指数以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2021 年 6 月
30 日 ）
上年度末（ 2020 年 12 月
31 日 ）
沪深 300 指数上升 5% 4,290,739.41 5,865,100.79
沪深 300 指数下降 5% -4,290,739.41 -5,865,100.79
诺德新生活 2021年中期报告
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6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
诺德新生活 2021年中期报告
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 52,224,560.62 88.34
其中：股票 52,224,560.62 88.34
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 2,985,960.00 5.05
其中：债券 2,985,960.00 5.05
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 2,537,348.59 4.29
8 其他各项资产 1,372,174.30 2.32
9 合计 59,120,043.51 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 38,048,480.00 67.46
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,589,746.00 2.82
J 金融业 560,709.00 0.99
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 7,178,431.20 12.73
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N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 4,847,194.42 8.59
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 52,224,560.62 92.60
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 300750 宁德时代 7,400 3,957,520.00 7.02
2 300759 康龙化成 17,800 3,862,422.00 6.85
3 000799 酒鬼酒 14,300 3,655,080.00 6.48
4 300896 爱美客 4,100 3,234,408.00 5.73
5 300014 亿纬锂能 30,900 3,211,437.00 5.69
6 002821 凯莱英 8,400 3,129,840.00 5.55
7 300782 卓胜微 4,600 2,472,500.00 4.38
8 300015 爱尔眼科 30,729 2,181,144.42 3.87
9 300760 迈瑞医疗 4,100 1,968,205.00 3.49
10 603259 药明康德 11,880 1,860,289.20 3.30
11 600763 通策医疗 3,900 1,602,900.00 2.84
12 600132 重庆啤酒 7,400 1,464,830.00 2.60
13 688202 美迪西 2,800 1,455,720.00 2.58
14 600809 山西汾酒 3,100 1,388,800.00 2.46
15 600703 三安光电 42,800 1,371,740.00 2.43
16 603986 兆易创新 7,100 1,334,090.00 2.37
17 300223 北京君正 12,500 1,261,500.00 2.24
18 002812 恩捷股份 5,100 1,193,910.00 2.12
19 002594 比亚迪 4,700 1,179,700.00 2.09
20 002241 歌尔股份 27,300 1,166,802.00 2.07
21 300347 泰格医药 5,500 1,063,150.00 1.89
22 300496 中科创达 6,100 958,066.00 1.70
23 300957 贝泰妮 3,200 869,408.00 1.54
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第 43 页 共 56 页
24 600438 通威股份 19,000 822,130.00 1.46
25 688396 华润微 8,400 764,568.00 1.36
26 603501 韦尔股份 2,300 740,600.00 1.31
27 688005 容百科技 6,000 727,200.00 1.29
28 002850 科达利 7,300 638,020.00 1.13
29 300751 迈为股份 1,400 636,580.00 1.13
30 688111 金山办公 1,600 631,680.00 1.12
31 300595 欧普康视 6,000 621,300.00 1.10
32 300059 东方财富 17,100 560,709.00 0.99
33 000858 五粮液 800 238,312.00 0.42
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％）
1 300750 宁德时代 8,169,765.00 6.83
2 000858 五粮液 7,235,103.96 6.05
3 601318 中国平安 6,407,185.00 5.36
4 300760 迈瑞医疗 6,287,542.00 5.26
5 600276 恒瑞医药 5,995,768.00 5.01
6 300782 卓胜微 5,559,587.96 4.65
7 600438 通威股份 5,511,663.00 4.61
8 603501 韦尔股份 5,356,178.00 4.48
9 603259 药明康德 5,333,343.00 4.46
10 300274 阳光电源 5,271,632.00 4.41
11 002821 凯莱英 4,722,885.98 3.95
12 601899 紫金矿业 4,648,373.00 3.89
13 000568 泸州老窖 4,368,590.00 3.65
14 300014 亿纬锂能 4,210,360.00 3.52
15 601888 中国中免 4,205,293.00 3.52
16 002271 东方雨虹 4,153,410.00 3.47
17 000001 平安银行 4,045,673.80 3.38
18 600745 闻泰科技 3,865,738.00 3.23
19 300015 爱尔眼科 3,790,253.00 3.17
20 600309 万华化学 3,729,821.80 3.12
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第 44 页 共 56 页
21 601012 隆基股份 3,701,890.00 3.09
22 600809 山西汾酒 3,664,139.00 3.06
23 600703 三安光电 3,618,869.00 3.03
24 002568 百润股份 3,587,016.80 3.00
25 601166 兴业银行 3,481,610.00 2.91
26 600009 上海机场 3,460,419.00 2.89
27 600519 贵州茅台 3,429,139.00 2.87
28 300413 芒果超媒 3,358,535.00 2.81
29 688396 华润微 3,205,685.72 2.68
30 600893 航发动力 3,196,486.00 2.67
31 300759 康龙化成 3,050,689.00 2.55
32 000799 酒鬼酒 3,027,196.00 2.53
33 601233 桐昆股份 2,916,175.00 2.44
34 300124 汇川技术 2,907,907.00 2.43
35 600036 招商银行 2,712,111.00 2.27
36 300601 康泰生物 2,592,200.00 2.17
37 688036 传音控股 2,399,803.72 2.01
注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％）
1 300750 宁德时代 11,525,355.85 9.64
2 000858 五粮液 10,694,588.69 8.94
3 601012 隆基股份 9,674,164.11 8.09
4 000568 泸州老窖 8,745,008.11 7.31
5 300782 卓胜微 8,102,929.05 6.77
6 600438 通威股份 7,800,331.30 6.52
7 600031 三一重工 7,325,500.06 6.12
8 600809 山西汾酒 7,147,863.80 5.98
9 601233 桐昆股份 6,476,093.93 5.41
10 300014 亿纬锂能 6,438,293.98 5.38
11 601318 中国平安 6,230,326.20 5.21
12 002304 洋河股份 6,054,102.78 5.06
13 002460 赣锋锂业 5,940,673.35 4.97
14 002812 恩捷股份 5,848,170.31 4.89
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15 601100 恒立液压 5,796,026.16 4.85
16 600276 恒瑞医药 5,764,194.23 4.82
17 688036 传音控股 5,611,398.04 4.69
18 002594 比亚迪 5,445,530.79 4.55
19 603678 火炬电子 5,376,687.91 4.50
20 300347 泰格医药 5,371,391.00 4.49
21 688396 华润微 5,295,013.51 4.43
22 002709 天赐材料 5,117,525.29 4.28
23 600760 中航沈飞 4,876,485.60 4.08
24 600176 中国巨石 4,803,399.29 4.02
25 603501 韦尔股份 4,581,079.59 3.83
26 300601 康泰生物 4,525,934.72 3.78
27 300760 迈瑞医疗 4,471,216.67 3.74
28 300274 阳光电源 4,407,970.17 3.69
29 000001 平安银行 4,307,286.65 3.60
30 601899 紫金矿业 4,242,852.00 3.55
31 002706 良信股份 3,998,330.25 3.34
32 002475 立讯精密 3,967,619.46 3.32
33 601888 中国中免 3,891,978.81 3.25
34 600745 闻泰科技 3,858,160.67 3.23
35 002271 东方雨虹 3,774,211.43 3.16
36 600309 万华化学 3,685,287.82 3.08
37 300699 光威复材 3,498,816.37 2.93
38 600519 贵州茅台 3,442,304.30 2.88
39 600884 杉杉股份 3,426,855.50 2.87
40 603259 药明康德 3,397,308.91 2.84
41 600009 上海机场 3,373,748.44 2.82
42 002568 百润股份 3,265,315.78 2.73
43 600893 航发动力 3,221,213.00 2.69
44 601166 兴业银行 3,183,866.47 2.66
45 300413 芒果超媒 3,147,948.11 2.63
46 000547 航天发展 3,074,669.04 2.57
47 688536 思瑞浦 2,833,315.14 2.37
48 300124 汇川技术 2,669,402.45 2.23
49 600036 招商银行 2,653,661.68 2.22
50 300122 智飞生物 2,593,308.00 2.17
51 002821 凯莱英 2,490,304.48 2.08
注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
诺德新生活 2021年中期报告
第 46 页 共 56 页
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 255,568,632.98
卖出股票收入（成交）总额 324,092,484.78
注："买入股票成本"、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不
考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 2,985,960.00 5.29
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,985,960.00 5.29
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 010107 21 国债⑺ 29,800 2,985,960.00 5.29
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
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7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况，在报
告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金本报告期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的
股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 65,654.14
2 应收证券清算款 1,206,974.37
3 应收股利 -
4 应收利息 52,967.13
5 应收申购款 46,578.66
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,372,174.30
诺德新生活 2021年中期报告
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7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票未存在流通受限的股票投资。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
诺德新生活 2021年中期报告
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份额比例 持有份额
占总份
额比例
诺 德
新 生
活 A
4,248 8,857.07 - - 37,624,820.97 100.00%
诺 德
新 生
活 C
- - - - - -
合计 4,248 8,857.07 - - 37,624,820.97 100.00%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
诺德新生
活 A 245,302.63 0.65%
诺德新生
活 C - -
合计 245,302.63 0.65%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金
投资和研究部门负责人持
有本开放式基金
诺德新生活 A 0~10
诺德新生活 C -
合计 0~10
本基金基金经理持有本开
放式基金
诺德新生活 A 0~10
诺德新生活 C -
合计 0~10
诺德新生活 2021年中期报告
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§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目 诺德新生活 A 诺德新生活 C
基金合同生效日（2019年 3月 28日）基金份
额总额
193,759,436.16 33,002,420.00
本报告期期初基金份额总额 83,879,234.75 -
本报告期基金总申购份额 13,577,610.80 -
减:本报告期基金总赎回份额 59,832,024.58 -
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"
填列） - -
本报告期期末基金份额总额 37,624,820.97 -
注：总申购份额包含转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
（1）本报告期内，基金管理人无重大人事变动。
（2）2021 年 5 月，中国农业银行总行决定谭敦宇任托管业务部总裁。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内基金的投资组合策略没有重大改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内继续聘任普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）担任本基金 2021 年度的
基金审计机构，目前普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）已为本基金提供连续 2年的审
计服务。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金的基金管理人、基金托管人涉及托管业务机构及其高级管理人员未有受到稽查或处罚
的情形。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金 占当期佣金 总量的比例
长江证券 1 210,836,591.74 36.37% 154,184.92 36.37% -
大同证券 2 145,365,808.84 25.08% 106,305.25 25.08% -
浙商证券 1 138,870,498.45 23.96% 101,555.87 23.96% -
华安证券 2 72,294,829.79 12.47% 52,869.34 12.47% -
财达证券 2 12,293,388.94 2.12% 8,990.28 2.12% -
注：根据中国证监会的有关规定，基金管理人在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、
研究水平后，向多家证券公司租用了基金交易单元。
1、基金专用交易单元的选择标准如下：
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（1）公司财务状况良好、经营行为稳健规范，内控制度健全、在业内有良好的声誉；
（2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
（3）具有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研
究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；
2、基金专用交易单元的选择程序如下：
(1)基金管理人根据上述标准考察后，确定选用交易单元的证券经营机构；
(2) 基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
3、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
本报告期内基金管理人新租交易单元：无，退租交易单元：无。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
长江证券 - - - - - -
大同证券 1,202,407.00 15.87% - - - -
浙商证券 5,974,171.90 78.83% - - - -
华安证券 211,764.00 2.79% - - - -
财达证券 190,342.00 2.51% - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
诺德基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加国泰君安
证券股份有限公司申购（含定
期定额投资）业务费率优惠活
动的公告
四大报、指定互联网
网站 2021 年 1 月 15 日
2 诺德新生活混合型证券投资基金 2020 年第 4 季度报告 指定互联网网站 2021 年 1 月 22 日
3
诺德基金管理有限公司旗下
部分基金 2020 年第 4 季度报
告提示性公告
四大报、指定互联网
网站 2021 年 1 月 22 日
4
诺德基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加中国农业
银行股份有限公司申购（含定
上海证券报、证券日
报、指定互联网网站 2021 年 1 月 30 日
诺德新生活 2021年中期报告
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期定额投资）业务费率优惠活
动的公告
5
诺德基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加一路财富
（北京）基金销售有限公司申
（认）购（含定期定额投资）
业务费率优惠活动的公告
四大报、指定互联网
网站 2021 年 1 月 30 日
6
诺德基金管理有限公司关于
终止包商银行股份有限公司
办理本公司旗下基金销售业
务的公告
四大报、指定互联网
网站 2021 年 2 月 8 日
7
诺德基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加珠海盈米
基金销售有限公司申购（含定
期定额投资）、转换业务费率
优惠活动的公告
四大报、指定互联网
网站 2021 年 2 月 23 日
8
诺德基金管理有限公司关于
旗下基金所持停牌股票采用
指数收益法进行估值的提示
性公告
四大报、指定互联网
网站 2021 年 3 月 10 日
9 诺德新生活混合型证券投资基金 2020 年年度报告 指定互联网网站 2021 年 3 月 30 日
10
诺德基金管理有限公司旗下
部分基金 2020 年年度报告提
示性公告
四大报、指定互联网
网站 2021 年 3 月 30 日
11
诺德基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加西南证券
股份有限公司申购（含定期定
额投资）业务费率优惠活动的
公告
四大报、指定互联网
网站 2021 年 3 月 31 日
12 诺德新生活混合型证券投资基金 2021 年第 1 季度报告 指定互联网网站 2021 年 4 月 22 日
13
诺德基金管理有限公司旗下
部分基金 2021 年第 1 季度报
告提示性公告
四大报、指定互联网
网站 2021 年 4 月 22 日
14
诺德基金管理有限公司关于
调整微信网上直销业务优惠
费率的公告
四大报、指定互联网
网站 2021 年 4 月 22 日
15
诺德基金管理有限公司关于
旗下基金投资资产支持证券
的公告
四大报、指定互联网
网站 2021 年 4 月 24 日
16
诺德基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加上海挖财
基金销售有限公司申购（含定
四大报、指定互联网
网站 2021 年 5 月 17 日
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期定额投资）业务费率优惠活
动的公告
17
诺德基金管理有限公司关于
旗下部分基金在中国人寿保
险股份有限公司开通申购（含
定期定额投资）、赎回、转换
业务并参与费率优惠活动的
公告
四大报、指定互联网
网站 2021 年 5 月 18 日
18
诺德基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加通华财富
（上海）基金销售有限公司
申购（含定期定额投资）业务
费率优惠活动的公告
四大报、指定互联网
网站 2021 年 5 月 29 日
19
诺德基金管理有限公司关于
旗下部分基金在上海爱建基
金销售有限公司开通申购（含
定期定额投资）、赎回、转换
业务并参与费率优惠活动的
公告
四大报、指定互联网
网站 2021 年 6 月 22 日
注：指定互联网网站包括基金管理人网站、中国证监会基金电子披露网站。
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
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§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会批准本基金发行及募集的文件。
2、《诺德新生活混合型证券投资基金基金合同》。
3、《诺德新生活混合型证券投资基金托管协议》。
4、诺德基金管理有限公司批准成立文件、营业执照、公司章程。
5、诺德新生活混合型证券投资基金 2021 年中期报告原文。
6、诺德基金管理有限公司董事会决议。
12.2 存放地点
基金管理人和/或基金托管人住所，并登载于基金管理人网站：http://www.nuodefund.com。
12.3 查阅方式
投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人网站查阅。
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人诺德基金管理有限公司，咨询电话
400-888-0009、(021)68604888，或发电子邮件，E-mail:service@nuodefund.com。
诺德基金管理有限公司
2021 年 8 月 28 日
