易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021年中期报告
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金
联接基金
2021年中期报告
2021年 6月 30日
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：二〇二一年八月二十八日
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§1重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独
立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 8月 26日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 1月 1日起至 6月 30日止。
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1.2 目录
§1重要提示及目录 ................................................................................................................................ 2
1.1 重要提示 ..................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ............................................................................................................................................. 3
§2基金简介 ............................................................................................................................................ 5
2.1 基金基本情况 ............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 ............................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ......................................................................................................... 6
2.4 信息披露方式 ............................................................................................................................. 7
2.5 其他相关资料 ............................................................................................................................. 7
§3主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................ 7
3.1 主要会计数据和财务指标 ......................................................................................................... 7
3.2 基金净值表现 ............................................................................................................................. 8
§4管理人报告 ...................................................................................................................................... 10
4.1 基金管理人及基金经理情况 ................................................................................................... 10
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ........................................................... 12
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ....................................................................... 12
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ....................................................... 13
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ....................................................... 14
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................................................... 14
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ....................................................................... 14
§5托管人报告 ...................................................................................................................................... 15
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ........................................................................... 15
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ....... 15
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................... 15
§6半年度财务会计报告（未经审计） .............................................................................................. 15
6.1 资产负债表 ............................................................................................................................... 15
6.2 利润表 ....................................................................................................................................... 17
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ........................................................................................... 18
6.4 报表附注 ................................................................................................................................... 19
§7投资组合报告 .................................................................................................................................. 42
7.1 期末基金资产组合情况 ........................................................................................................... 42
7.2 期末投资目标基金明细 ........................................................................................................... 43
7.3 报告期末按行业分类的股票投资组合 ....................................................................................... 43
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ............................... 44
7.5 报告期内股票投资组合的重大变动 ....................................................................................... 47
7.6 期末按债券品种分类的债券投资组合 ................................................................................... 49
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ........................... 49
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ............... 50
7.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ............... 50
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ....................... 50
7.11 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ............................................................... 50
7.12 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ............................................................... 50
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7.13 投资组合报告附注 ............................................................................................................... 50
§8基金份额持有人信息 ...................................................................................................................... 51
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ............................................................................... 51
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................................................... 51
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ............................... 52
§9开放式基金份额变动 ...................................................................................................................... 52
§10重大事件揭示 ................................................................................................................................ 52
10.1 基金份额持有人大会决议 ................................................................................................... 52
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ................................... 53
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ....................................................... 53
10.4 基金投资策略的改变 ........................................................................................................... 53
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况 ....................................................................................... 53
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ............................................... 53
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ........................................................................... 54
10.8 其他重大事件 ....................................................................................................................... 55
§11备查文件目录 ................................................................................................................................ 56
11.1 备查文件目录 ....................................................................................................................... 56
11.2 存放地点 ............................................................................................................................... 57
11.3 查阅方式 ............................................................................................................................... 57
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§2基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基
金
基金简称 易方达创业板 ETF联接
基金主代码 110026
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011年 9月 20日
基金管理人 易方达基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,705,020,519.86份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 易方达创业板 ETF联接 A 易方达创业板 ETF联接 C
下属分级基金的交易代码 110026 004744
报告期末下属分级基金的份额总额 1,436,883,206.57份 268,137,313.29份
注：自 2017年 6月 2日起，本基金增设 C类份额类别，份额首次确认日为 2017年 6月 5日。
2.1.1 目标基金基本情况
基金名称 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金
基金主代码 159915
基金运作方式 交易型开放式（ETF）
基金合同生效日 2011年 9月 20日
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2011年 12月 9日
基金管理人名称 易方达基金管理有限公司
基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司
2.2 基金产品说明
投资目标 紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。
投资策略
本基金为创业板 ETF的联接基金。创业板 ETF是采用完全复制法实现对
创业板指数紧密跟踪的全被动指数基金，本基金主要通过投资于创业板
ETF 实现对业绩比较基准的紧密跟踪，力争将日均跟踪偏离度控制在
0.35%以内，年化跟踪误差控制在 4%以内。在投资运作过程中，本基金将
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在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定采用实物申赎
的方式或证券二级市场交易的方式进行创业板 ETF 的买卖。为更好地实
现投资目标，本基金可投资存托凭证。本基金可以参与股指期货交易，但
必须根据风险管理的原则，以套期保值为目的。
业绩比较基准 创业板指数收益率 X95%+活期存款利率(税后)X5%
风险收益特征
本基金为创业板 ETF的联接基金，其预期风险收益水平高于混合型基金、
债券基金和货币市场基金；本基金主要通过投资创业板 ETF 追踪业绩比
较基准，具有与业绩比较基准相似的风险收益特征。
2.2.1 目标基金产品说明
投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。
投资策略
本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组
成及其 权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及
其权重的变动 进行相应调整。但在因特殊情形导致基金无法完
全投资于标的指数成份股时，基金管理人可采取包括成份股替
代策略在内的其他指数投资 技术适当调整基金投资组合，以达
到紧密跟踪标的指数的目的。本基 金力争将日均跟踪偏离度的
绝对值控制在 0.2%以内，年化跟踪误差控 制在 2%以内。如因
标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误差超 过上述范
围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。 为
更好地实现投资目标，本基金可投资存托凭证。本基金将以降
低跟 踪误差和流动性管理为目的，综合考虑流动性和收益性，
适当参与债 券和货币市场工具的投资。为更好地实现投资目
标，本基金可投资股 指期货、股票期权和其他经中国证监会允
许的金融衍生产品，如与标 的指数或标的指数成份股、备选成
份股相关的衍生工具。为更好地实 现投资目标，在加强风险防
范并遵守审慎原则的前提下，本基金可根 据投资管理的需要参
与转融通证券出借业务。
业绩比较基准 创业板指数
风险收益特征
本基金属股票型基金，预期风险与收益水平高于混合基金、债
券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，采用完全复制
法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 易方达基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 张南 郭明
联系电话 020-85102688 010-66105799
电子邮箱 service@efunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400 881 8088 95588
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传真 020-38798812 010-66105798
注册地址
广东省珠海市横琴新区宝华路
6号105室－42891（集中办公
区）
北京市西城区复兴门内大街55
号
办公地址
广州市天河区珠江新城珠江东
路30号广州银行大厦40-43楼
北京市西城区复兴门内大街55
号
邮政编码 510620 100140
法定代表人 刘晓艳 陈四清
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 http://www.efunds.com.cn
基金中期报告备置地点
广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州
银行大厦 43楼
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 易方达基金管理有限公司
广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州
银行大厦 40-43楼
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期间数据和指标
报告期（2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日）
易方达创业板 ETF联接
A
易方达创业板 ETF联接 C
本期已实现收益 723,325,297.29 131,347,964.54
本期利润
803,869,204.30 170,193,714.31
加权平均基金份额本期利润 0.4913 0.5620
本期加权平均净值利润率 16.18% 18.73%
本期基金份额净值增长率 16.66% 16.52%
3.1.2期末数据和指标
报告期末(2021年 6月 30日)
易方达创业板 ETF联接 A 易方达创业板 ETF联接 C
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期末可供分配利润 2,944,164,450.98 476,596,542.41
期末可供分配基金份额利润 2.0490 1.7774
期末基金资产净值 4,976,350,217.87 919,752,643.14
期末基金份额净值 3.4633 3.4302
3.1.3累计期末指标
报告期末(2021年 6月 30日)
易方达创业板 ETF联接
A
易方达创业板 ETF联接 C
基金份额累计净值增长率 246.33% 89.58%
注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.期末可供分配利润，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
易方达创业板 ETF联接 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 4.86% 1.54% 4.84% 1.55% 0.02% -0.01%
过去三个月 24.88% 1.51% 24.65% 1.52% 0.23% -0.01%
过去六个月 16.66% 1.84% 16.43% 1.85% 0.23% -0.01%
过去一年 40.74% 1.80% 40.43% 1.81% 0.31% -0.01%
过去三年 108.59% 1.71% 109.55% 1.73% -0.96% -0.02%
自基金合同生
效起至今
246.33% 1.86% 288.52% 1.87% -42.19% -0.01%
易方达创业板 ETF联接 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 4.84% 1.54% 4.84% 1.55% 0.00% -0.01%
过去三个月 24.81% 1.51% 24.65% 1.52% 0.16% -0.01%
过去六个月 16.52% 1.84% 16.43% 1.85% 0.09% -0.01%
过去一年 40.39% 1.80% 40.43% 1.81% -0.04% -0.01%
过去三年 106.79% 1.71% 109.55% 1.73% -2.76% -0.02%
自基金合同生
效起至今
89.58% 1.62% 93.93% 1.64% -4.35% -0.02%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
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的比较
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
易方达创业板 ETF联接 A
（2011年 9月 20日至 2021年 6月 30日）
易方达创业板 ETF联接 C
（2017年 6月 5日至 2021年 6月 30日）
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注：1.自 2017年 6月 2日起，本基金增设 C类份额类别，份额首次确认日为 2017年 6月 5日，
增设当期的相关数据和指标按实际存续期计算。
2.自基金合同生效至报告期末，A类基金份额净值增长率为 246.33%，同期业绩比较基准收益率
为 288.52%。C类基金份额净值增长率为 89.58%，同期业绩比较基准收益率为 93.93%。
§4管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2001]4号文批准，本基金管理人成立于 2001 年 4月 17 日，注册资
本 13,244.2万元人民币。本基金管理人拥有公募、社保、年金、特定客户资产管理、QDII、基本养
老保险基金投资等业务资格，在主动权益、固定收益、指数投资、量化投资、多资产投资、海外投
资、FOF投资等领域全面布局，为境内外客户提供资产管理解决方案。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓
名
职务
任本基金的
基金经理（助
理）期限
证券
从业
年限
说明
任职
日期
离任
日期
成 本基金的基金经理、易方达中证科 2016- - 13年 硕士研究生，具有基金从业资格。曾
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曦 创创业 50交易型开放式指数证券
投资基金的基金经理、易方达恒生
科技交易型开放式指数证券投资基
金（QDII）的基金经理、易方达中
证智能电动汽车交易型开放式指数
证券投资基金的基金经理、易方达
上证科创板 50成份交易型开放式
指数证券投资基金联接基金的基金
经理、易方达中证创新药产业交易
型开放式指数证券投资基金的基金
经理、易方达上证科创板 50成份交
易型开放式指数证券投资基金的基
金经理、易方达中证香港证券投资
主题交易型开放式指数证券投资基
金的基金经理（自 2020年 03月 13
日至 2021年 04月 14日）、易方达
恒生中国企业交易型开放式指数证
券投资基金联接基金的基金经理、
易方达恒生中国企业交易型开放式
指数证券投资基金的基金经理、易
方达深证 100交易型开放式指数证
券投资基金联接基金的基金经理、
易方达深证 100交易型开放式指数
证券投资基金的基金经理、易方达
创业板交易型开放式指数证券投资
基金的基金经理
05-07 任华泰联合证券资产管理部研究员，
易方达基金管理有限公司集中交易
室交易员、指数与量化投资部指数基
金运作专员、基金经理助理、易方达
深证成指交易型开放式指数证券投
资基金基金经理、易方达深证成指交
易型开放式指数证券投资基金联接
基金基金经理、易方达中小板指数证
券投资基金（LOF）基金经理、易方
达银行指数分级证券投资基金基金
经理、易方达生物科技指数分级证券
投资基金基金经理、易方达并购重组
指数分级证券投资基金基金经理、易
方达MSCI中国A股国际通交易型开
放式指数证券投资基金基金经理、易
方达纳斯达克 100指数证券投资基金
（LOF）基金经理、易方达MSCI中
国 A 股国际通交易型开放式指数证
券投资基金发起式联接基金基金经
理、易方达原油证券投资基金（QDII）
基金经理、易方达上证 50 交易型开
放式指数证券投资基金基金经理、易
方达上证 50 交易型开放式指数证券
投资基金发起式联接基金基金经理。
刘
树
荣
本基金的基金经理、易方达中证银
行交易型开放式指数证券投资基金
的基金经理、易方达中证银行指数
证券投资基金（LOF）的基金经理、
易方达中证浙江新动能交易型开放
式指数证券投资基金的基金经理、
易方达中证浙江新动能交易型开放
式指数证券投资基金联接基金的基
金经理、易方达中证国企一带一路
交易型开放式指数证券投资基金发
起式联接基金的基金经理、易方达
中证国企一带一路交易型开放式指
数证券投资基金的基金经理、易方
达中证 800交易型开放式指数证券
投资基金发起式联接基金的基金经
理、易方达中证 800交易型开放式
指数证券投资基金的基金经理、易
方达上证中盘交易型开放式指数证
券投资基金联接基金的基金经理、
2017-
07-18
- 14年
硕士研究生，具有基金从业资格。曾
任招商银行资产托管部基金会计，易
方达基金管理有限公司核算部基金
核算专员、指数与量化投资部运作支
持专员、基金经理助理、易方达深证
成指交易型开放式指数证券投资基
金基金经理、易方达深证成指交易型
开放式指数证券投资基金联接基金
基金经理、易方达标普医疗保健指数
证券投资基金（LOF）基金经理、易
方达标普生物科技指数证券投资基
金（LOF）基金经理、易方达标普信
息科技指数证券投资基金（LOF）基
金经理、易方达银行指数分级证券投
资基金基金经理、易方达生物科技指
数分级证券投资基金基金经理。
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易方达香港恒生综合小型股指数证
券投资基金（LOF）的基金经理、
易方达标普 500指数证券投资基金
（LOF）的基金经理（自 2018年 08
月 11日至 2021年 04月 14日）、易
方达上证中盘交易型开放式指数证
券投资基金的基金经理、易方达深
证 100交易型开放式指数证券投资
基金联接基金的基金经理、易方达
深证 100交易型开放式指数证券投
资基金的基金经理、易方达创业板
交易型开放式指数证券投资基金的
基金经理、易方达中小企业 100指
数证券投资基金（LOF）的基金经
理、易方达中证万得并购重组指数
证券投资基金（LOF）的基金经理
注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确
定的解聘日期；对此后的非首任基金经理/基金经理助理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司
决定确定的聘任日期和解聘日期。
2.证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
3.为加强基金流动性管理，本基金安排了相关人员协助基金经理进行现金头寸与流动性管理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招
募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在
本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程，以及强化事后
监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管理人规定了严格的投资权限
管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时间
优先、价格优先”作为执行指令的基本原则，通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公
平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。
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4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的
单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 15次，均为指数量化投资组合因投资策略需要和
其他组合发生的反向交易。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
本基金跟踪的标的指数为创业板指，创业板指由深圳创业板块中市值大、流动性好、最具代表
性的 100只股票组成，以综合反映创业板中最具影响力龙头企业的整体状况，集中体现了业绩高成
长，新产业集中的创业板特征。本基金是易方达创业板 ETF的联接基金，主要投资于易方达创业板
ETF。
2021年上半年，经历过一季度的短暂调整后，以科创板和创业板为代表的科技板块涨幅较高，
原因主要有两点：第一是科技企业的一季报业绩爆发，大量企业业绩超预期，利润的稳定增长一方
面降低了资金对估值的担忧，另一方面打开了市场的上行空间；第二是未预期到的流动性边际放松，
其主要源于央行对市场流动性的维护、市场利率的回落、基金发行的回暖、外资的再度转流入和海
外货币收紧预期的消退。
综合来看，截至 2021年二季度末，科技类个股及指数的价格变化已经充分反应流动性放松和业
绩增长预期，进一步上行概率较小。场内的资金也从增量入场转向存量博弈，市场总量趋稳，结构
性调整的逻辑已被充分印证，所以，把握投资节奏或是三季度收益的关键点。
对于指数投资而言，指数持仓逐渐集中化、头部化，按照市值选股的投资逻辑愈发有效，指数
化投资更有利于投资者集中精力在市场风格判断和市场节奏把握上。
创业板指数是典型的成长指数，目前成分股平均市值和资产质量均高于创业板块平均水平，可
视作创业板块中的优质蓝筹组合。
基金运作层面，报告期内，本基金严守基金合同，认真对待投资者申购、赎回以及成分股调整
事项，保障基金的正常运作，基金跟踪误差以及日均偏离度等指标控制在合同规定范围之内。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金 A类基金份额净值为 3.4633元，本报告期份额净值增长率为 16.66%，
同期业绩比较基准收益率为 16.43%；C类基金份额净值为 3.4302元，本报告期份额净值增长率为
16.52%，同期业绩比较基准收益率为 16.43%，年化跟踪误差 0.34%，各项指标均在合同规定的目标
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021年中期报告
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控制范围之内。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
相较 2020年的流动性大幅放松，2021年进入流动性与业绩的此消彼长，投资者偏好切换速度
更快。国内经济已进入复苏的中后期，虽然中间时段由于海外因素带来流动性阶段性放松，但最宽
松时点已经过去，市场估值面临压力。不过对于许多新兴产业，企业盈利十分强劲，仍处在高速增
长通道中，并且增长趋势有望持续。
从中长期维度看，国内新能源，医药生物，新一代信息技术逐渐成为国内经济转型的核心驱动
力。在此过程中，中国企业、中国技术、中国品牌的崛起，不仅满足了国内市场的需求，而且逐渐
将产能输出到海外市场。这批企业将快速长大，进入指数，驱动指数。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会相关指引和
基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履
行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指
导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具
备投资、研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值
原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在直接的重大利益冲突。
本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司及中证指数有限公司签署服务协议，由中债金融
估值中心有限公司按约定提供银行间同业市场的估值数据，由中证指数有限公司按约定提供交易所
交易的债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
易方达创业板 ETF联接 A:本报告期内未实施利润分配。
易方达创业板 ETF联接 C:本报告期内未实施利润分配。
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021年中期报告
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§5托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金的托管
过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基
金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金的管理人——易方达基金
管理有限公司在易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金的投资运作、基金资产净值
计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益
的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对易方达基金管理有限公司编制和披露的易方达创业板交易型开放式指数证券投
资基金联接基金 2021年中期报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合
报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金
报告截止日：2021年 6月 30日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
资产：
银行存款 6.4.7.1 224,396,887.54 323,017,109.94
结算备付金
935,329.52 3,045,474.01
存出保证金
989,399.56 757,277.61
交易性金融资产 6.4.7.2 5,675,607,038.42 5,906,383,861.38
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021年中期报告
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其中：股票投资
75,652,560.59 74,136,052.05
基金投资
5,498,974,885.47 5,830,546,524.19
债券投资
100,979,592.36 1,701,285.14
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
67,368,153.77 90,308,247.83
应收利息 6.4.7.5 947,826.28 41,602.59
应收股利
- -
应收申购款
17,308,906.76 15,127,972.03
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 44,022.00 -
资产总计
5,987,597,563.85 6,338,681,545.39
负债和所有者权益 附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
负债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- 33,117.56
应付赎回款
86,426,370.51 94,408,403.09
应付管理人报酬
166,357.26 180,272.99
应付托管费
33,271.47 36,054.59
应付销售服务费
181,673.10 256,329.10
应付交易费用 6.4.7.7 493,156.42 728,094.77
应交税费
3,942,375.86 642,848.83
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 251,498.22 369,312.04
负债合计
91,494,702.84 96,654,432.97
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 1,705,020,519.86 2,105,677,158.92
未分配利润 6.4.7.10 4,191,082,341.15 4,136,349,953.50
所有者权益合计
5,896,102,861.01 6,242,027,112.42
负债和所有者权益总计
5,987,597,563.85 6,338,681,545.39
注：报告截止日 2021年 6月 30日，A类基金份额净值 3.4633元，C类基金份额净值 3.4302元；
基金份额总额 1,705,020,519.86份，下属分级基金的份额总额分别为：A类基金份额总额
1,436,883,206.57份，C类基金份额总额 268,137,313.29份。
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6.2 利润表
会计主体：易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2021年 1月 1日至
2021年 6月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至
2020年 6月 30日
一、收入
980,796,737.67 1,788,406,212.65
1.利息收入
1,212,301.34 995,843.32
其中：存款利息收入 6.4.7.11 490,803.06 995,598.95
债券利息收入
721,498.28 244.37
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
856,117,201.04 803,539,496.66
其中：股票投资收益 6.4.7.12 26,352,670.87 4,174,957.69
基金投资收益 6.4.7.13 829,287,183.14 798,953,080.08
债券投资收益 6.4.7.14 269,599.51 301,619.15
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 207,747.52 109,839.74
3.公允价值变动收益（损失以“-”号
填列）
6.4.7.17
119,389,656.78 977,307,289.78
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 4,077,578.51 6,563,582.89
减：二、费用
6,733,819.06 7,481,445.59
1．管理人报酬
1,000,191.76 839,035.44
2．托管费
200,038.35 167,807.09
3．销售服务费
1,125,894.55 1,217,822.43
4．交易费用 6.4.7.19 3,604,481.99 3,503,855.75
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
696,716.81 1,655,115.55
7．其他费用 6.4.7.20 106,495.60 97,809.33
三、利润总额（亏损总额以“-”号填
列）
974,062,918.61 1,780,924,767.06
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
974,062,918.61 1,780,924,767.06
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6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值） 2,105,677,158.92 4,136,349,953.50 6,242,027,112.42
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润） - 974,062,918.61 974,062,918.61
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列） -400,656,639.06 -919,330,530.96 -1,319,987,170.02
其中：1.基金申购款 1,289,706,085.11 2,602,056,436.40 3,891,762,521.51
2.基金赎回款 -1,690,362,724.17 -3,521,386,967.36 -5,211,749,691.53
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”号
填列） - - -
五、期末所有者权益（基
金净值） 1,705,020,519.86 4,191,082,341.15 5,896,102,861.01
项目
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值） 2,795,296,967.50 2,382,531,599.58 5,177,828,567.08
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润） - 1,780,924,767.06 1,780,924,767.06
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列） -487,754,079.85 -800,048,298.87 -1,287,802,378.72
其中：1.基金申购款 3,094,893,386.05 3,182,887,981.53 6,277,781,367.58
2.基金赎回款 -3,582,647,465.90 -3,982,936,280.40 -7,565,583,746.30
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”号
填列） - - -
五、期末所有者权益（基
金净值） 2,307,542,887.65 3,363,408,067.77 5,670,950,955.42
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021年中期报告
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报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：刘晓艳，主管会计工作负责人：陈荣，会计机构负责人：邱毅华
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管
理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2011]第 740号《关于核准易方达创业板交易型开放式指
数证券投资基金及其联接基金募集的批复》核准，由易方达基金管理有限公司依照《中华人民共和
国证券投资基金法》和《易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》公开募
集。经向中国证监会备案，《易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》于
2011年 9月 20日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 377,470,567.39份基金份额，其中认
购资金利息折合 39,577.08份基金份额。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定。本基金的基金
管理人为易方达基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
自 2017年 6月 2日起，本基金增设 C类份额类别，份额首次确认日为 2017年 6月 5日。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准
则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金
信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基
金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《易方达创业板交易型开放式指数证券投
资基金联接基金基金合同》和财务报表附注所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定
及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及
本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5差错更正的说明
本基金本报告期无会计差错更正。
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021年中期报告
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6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、
财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息
红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个
人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、
财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号
《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发
教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通
知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定
资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品
管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增
值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再
缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债
以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以 2018
年 1月 1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让 2017年
12月 31日前取得的基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017年最后
一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，
债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的
个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内(含 1个月)的，其股息
红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的，暂减按 50%计入应纳
税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取
得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红
利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用
比例计算缴纳。
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6.4.7重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
活期存款 224,396,887.54
定期存款 -
其中：存款期限 1个月以内 -
存款期限 1-3个月 -
存款期限 3个月以上 -
其他存款 -
合计 224,396,887.54
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 71,166,537.83 75,652,560.59 4,486,022.76
贵金属投资-金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所市场 889,592.36 889,592.36 -
银行间市场 99,823,850.00 100,090,000.00 266,150.00
合计 100,713,442.36 100,979,592.36 266,150.00
资产支持证券 - - -
基金 3,439,224,093.94 5,498,974,885.47 2,059,750,791.53
其他 - - -
合计 3,611,104,074.13 5,675,607,038.42 2,064,502,964.29
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末无买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021年中期报告
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项目
本期末
2021年 6月 30日
应收活期存款利息 20,074.28
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 439.92
应收债券利息 926,911.40
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
应收出借证券利息 -
其他 400.68
合计 947,826.28
6.4.7.6 其他资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
其他应收款 44,022.00
待摊费用 -
合计 44,022.00
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 493,156.42
银行间市场应付交易费用 -
合计 493,156.42
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 172,155.06
应付证券出借违约金 -
预提费用 79,343.16
合计 251,498.22
6.4.7.9 实收基金
易方达创业板 ETF联接 A
金额单位：人民币元
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021年中期报告
第 23页共 57页
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 1,746,007,083.86 1,746,007,083.86
本期申购 760,071,243.51 760,071,243.51
本期赎回（以“-”号填列） -1,069,195,120.80 -1,069,195,120.80
本期末 1,436,883,206.57 1,436,883,206.57
易方达创业板 ETF联接 C
金额单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 359,670,075.06 359,670,075.06
本期申购 529,634,841.60 529,634,841.60
本期赎回（以“-”号填列） -621,167,603.37 -621,167,603.37
本期末 268,137,313.29 268,137,313.29
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
易方达创业板 ETF联接 A
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 2,792,985,898.80 644,213,196.78 3,437,199,095.58
本期利润 723,325,297.29 80,543,907.01 803,869,204.30
本期基金份额交易产生的
变动数
-572,146,745.11 -129,454,543.47 -701,601,288.58
其中：基金申购款 1,375,893,048.13 160,328,023.72 1,536,221,071.85
基金赎回款 -1,948,039,793.24 -289,782,567.19 -2,237,822,360.43
本期已分配利润 - - -
本期末 2,944,164,450.98 595,302,560.32 3,539,467,011.30
易方达创业板 ETF联接 C
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 480,474,147.80 218,676,710.12 699,150,857.92
本期利润 131,347,964.54 38,845,749.77 170,193,714.31
本期基金份额交易产生的 -135,225,569.93 -82,503,672.45 -217,729,242.38
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021年中期报告
第 24页共 57页
变动数
其中：基金申购款 803,041,233.69 262,794,130.86 1,065,835,364.55
基金赎回款 -938,266,803.62 -345,297,803.31 -1,283,564,606.93
本期已分配利润 - - -
本期末 476,596,542.41 175,018,787.44 651,615,329.85
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
活期存款利息收入 463,003.03
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 20,471.47
其他 7,328.56
合计 490,803.06
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
股票投资收益——买卖股票差价收入 31,534,372.52
股票投资收益——赎回差价收入 -
股票投资收益——申购差价收入 -5,181,701.65
股票投资收益——证券出借差价收入 -
合计 26,352,670.87
6.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
卖出股票成交总额 1,978,216,662.80
减：卖出股票成本总额 1,946,682,290.28
买卖股票差价收入 31,534,372.52
6.4.7.12.3 股票投资收益——申购差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
申购基金份额总额 577,610,600.00
减：现金支付申购款总额 -497,203.13
减：申购股票成本总额 583,289,504.78
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021年中期报告
第 25页共 57页
申购差价收入 -5,181,701.65
6.4.7.13基金投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
卖出/赎回基金成交总额 2,478,433,124.61
减：卖出/赎回基金成本总额 1,649,145,941.47
基金投资收益 829,287,183.14
6.4.7.14债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成
交总额
7,334,353.28
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）
成本总额
7,063,729.28
减：应收利息总额 1,024.49
买卖债券差价收入 269,599.51
6.4.7.15 衍生工具收益
本基金本报告期无衍生工具收益。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
股票投资产生的股利收益 207,747.52
其中：证券出借权益补偿收入 -
基金投资产生的股利收益 -
合计 207,747.52
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
1.交易性金融资产 119,389,656.78
——股票投资 1,540,537.25
——债券投资 266,150.00
——资产支持证券投资 -
——基金投资 117,582,969.53
——贵金属投资 -
——其他 -
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021年中期报告
第 26页共 57页
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的
预估增值税 -
合计 119,389,656.78
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
基金赎回费收入 4,077,578.51
其他 -
合计 4,077,578.51
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
交易所市场交易费用 3,528,851.72
银行间市场交易费用 700.00
交易基金产生的费用 74,930.27
其中：申购费 -
赎回费 -
其他 74,930.27
合计 3,604,481.99
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
审计费用 19,835.79
信息披露费 59,507.37
证券出借违约金 -
银行汇划费 12,152.44
其他 15,000.00
合计 106,495.60
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1或有事项
截至资产负债表日，本基金无须作披露的或有事项。
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021年中期报告
第 27页共 57页
6.4.8.2资产负债表日后事项
截至本会计报表批准报出日，本基金无须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
易方达基金管理有限公司
基金管理人、注册登记机构、基金销售
机构
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构
广发证券股份有限公司 基金管理人股东、基金销售机构
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 本基金是该基金的联接基金
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月
30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月
30日
当期发生的基金应支付的管理费 1,000,191.76 839,035.44
其中：支付销售机构的客户维护费 4,512,130.31 3,510,145.52
注：1.本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF公允价值后的余额（若
为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为调整后的前一日基金资产净值。调整后的前一日基金资产净值＝前一日基金资产净值－前
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021年中期报告
第 28页共 57页
一日本基金持有的目标 ETF公允价值，金额为负时以零计
基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动
在月初 3个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致
使无法按时支付等，支付日期顺延。
2.客户维护费按日提，按季支付，具体公式如下：
H= E×R/当年天数
H为每日应计提的客户维护费
E为前一日代销机构保有该基金份额的基金资产净值
R为代销机构的客户维护费率
对于非工作日，则按照前一工作日的保有资产市值计算当日客户维护费。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月
30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月
30日
当期发生的基金应支付的托管费 200,038.35 167,807.09
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF公允价值后的余额（若
为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为调整后的前一日基金资产净值。调整后的前一日基金资产净值＝前一日基金资产净值－前
一日本基金持有的目标 ETF公允价值，金额为负时以零计
基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动
在月初 3个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致
使无法按时支付等，支付日期顺延。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的各关
联方名称
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
易方达创业板 ETF
联接 A
易方达创业板ETF联接C 合计
易方达基金管理有限 - 662,344.78 662,344.78
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021年中期报告
第 29页共 57页
公司
广发证券 - 3,751.61 3,751.61
合计 - 666,096.39 666,096.39
获得销售服务费的各关
联方名称
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
易方达创业板ETF联
接A
易方达创业板ETF联接C 合计
易方达基金管理有限
公司
- 933,302.35 933,302.35
广发证券 - 2,447.55 2,447.55
合计 - 935,749.90 935,749.90
注：本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%，按
前一日 C类基金资产净值的 0.25%年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日的基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动
在月初 5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人代付给销售机构。若遇
法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不
符，及时联系基金托管人协商解决。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。
6.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未发生与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率
的证券出借业务。
6.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未发生与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费
率的证券出借业务。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021年中期报告
第 30页共 57页
本报告期内和上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
易方达创业板 ETF联接 A
无。
易方达创业板 ETF联接 C
无。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行-活期存款
224,396,887.
54
463,003.03
297,363,310.
14
947,269.64
注：本基金的上述银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管，按银行同业利率或
约定利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
6.4.10.8.1 其他关联交易事项的说明
于本报告期末及上年度末，本基金分别持有 1,632,227,630 份和 2,034,242,734 份目标 ETF基金
份额，占其总份额的比例分别为 36.85%和 37.39%。
6.4.11 利润分配情况
易方达创业板 ETF联接 A
本报告期内未发生利润分配。
易方达创业板 ETF联接 C
本报告期内未发生利润分配。
6.4.12 期末（2021年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
认购
价格
期末估
值单价
数量(单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额 备注
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021年中期报告
第 31页共 57页
型
30061
4
百川
畅银
2021-0
5-18
2021-1
1-25
新股
流通
受限
9.19 40.38 329
3,023.
51
13,285
.02
-
30091
9
中伟
股份
2020-1
2-15
2021-0
7-02
新股
流通
受限
24.60 163.00 610
15,006
.00
99,430
.00
-
30092
6
博俊
科技
2020-1
2-29
2021-0
7-12
新股
流通
受限
10.76 22.20 359
3,862.
84
7,969.
80
-
30092
7
江天
化学
2020-1
2-29
2021-0
7-07
新股
流通
受限
13.39 30.10 217
2,905.
63
6,531.
70
-
30092
9
华骐
环保
2021-0
1-12
2021-0
7-21
新股
流通
受限
13.87 29.55 183
2,538.
21
5,407.
65
-
30093
0
屹通
新材
2021-0
1-13
2021-0
7-21
新股
流通
受限
13.11 24.48 322
4,221.
42
7,882.
56
-
30093
1
通用
电梯
2021-0
1-13
2021-0
7-21
新股
流通
受限
4.31 13.11 672
2,896.
32
8,809.
92
-
30093
2
三友
联众
2021-0
1-15
2021-0
7-22
新股
流通
受限
24.69 31.71 492
12,147
.48
15,601
.32
-
30093
3
中辰
股份
2021-0
1-15
2021-0
7-22
新股
流通
受限
3.37 10.44 1,112
3,747.
44
11,609
.28
-
30094
0
南极
光
2021-0
1-27
2021-0
8-03
新股
流通
受限
12.76 43.38 307
3,917.
32
13,317
.66
-
30094
2
易瑞
生物
2021-0
2-02
2021-0
8-09
新股
流通
受限
5.31 28.52 443
2,352.
33
12,634
.36
-
30094
3
春晖
智控
2021-0
2-03
2021-0
8-10
新股
流通
受限
9.79 23.01 255
2,496.
45
5,867.
55
-
30094
5
曼卡
龙
2021-0
2-03
2021-0
8-10
新股
流通
受限
4.56 18.88 474
2,161.
44
8,949.
12
-
30094
8
冠中
生态
2021-0
2-18
2021-0
8-25
新股
流通
受限
13.00 27.42 324
2,808.
00
8,884.
08
-
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021年中期报告
第 32页共 57页
30095
0
德固
特
2021-0
2-24
2021-0
9-03
新股
流通
受限
8.41 39.13 219
1,841.
79
8,569.
47
-
30095
2
恒辉
安防
2021-0
3-03
2021-0
9-13
新股
流通
受限
11.72 27.08 340
3,984.
80
9,207.
20
-
30095
3
震裕
科技
2021-0
3-11
2021-0
9-22
新股
流通
受限
28.77 99.85 240
6,904.
80
23,964
.00
-
30095
5
嘉亨
家化
2021-0
3-16
2021-0
9-24
新股
流通
受限
16.53 46.07 232
3,834.
96
10,688
.24
-
30095
6
英力
股份
2021-0
3-16
2021-0
9-27
新股
流通
受限
12.85 25.80 371
4,767.
35
9,571.
80
-
30095
7
贝泰
妮
2021-0
3-18
2021-0
9-27
新股
流通
受限
47.33 251.96 853
40,372
.49
214,92
1.88
-
30096
0
通业
科技
2021-0
3-22
2021-0
9-29
新股
流通
受限
12.08 23.06 234
2,826.
72
5,396.
04
-
30096
1
深水
海纳
2021-0
3-23
2021-0
9-30
新股
流通
受限
8.48 22.07 394
3,341.
12
8,695.
58
-
30096
2
中金
辐照
2021-0
3-29
2021-1
0-11
新股
流通
受限
3.40 16.37 576
1,958.
40
9,429.
12
-
30096
3
中洲
特材
2021-0
3-30
2021-1
0-11
新股
流通
受限
12.13 22.49 283
3,432.
79
6,364.
67
-
30096
6
共同
药业
2021-0
3-31
2021-1
0-11
新股
流通
受限
8.24 31.54 286
2,356.
64
9,020.
44
-
30096
8
格林
精密
2021-0
4-06
2021-1
0-15
新股
流通
受限
6.87 12.07 1,162
7,982.
94
14,025
.34
-
30097
2
万辰
生物
2021-0
4-08
2021-1
0-19
新股
流通
受限
7.19 12.65 430
3,091.
70
5,439.
50
-
30097
3
立高
食品
2021-0
4-08
2021-1
0-15
新股
流通
受限
28.28 115.71 360
10,180
.80
41,655
.60
-
30097
5
商络
电子
2021-0
4-14
2021-1
0-21
新股
流通
5.48 13.03 492
2,696.
16
6,410.
76
-
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021年中期报告
第 33页共 57页
受限
30097
8
东箭
科技
2021-0
4-15
2021-1
0-26
新股
流通
受限
8.42 13.60 593
4,993.
06
8,064.
80
-
30097
9
华利
集团
2021-0
4-15
2021-1
0-26
新股
流通
受限
33.22 87.50 925
30,728
.50
80,937
.50
-
30098
2
苏文
电能
2021-0
4-19
2021-1
0-27
新股
流通
受限
15.83 45.29 317
5,018.
11
14,356
.93
-
30098
5
致远
新能
2021-0
4-21
2021-1
0-29
新股
流通
受限
24.90 24.81 295
7,345.
50
7,318.
95
-
30098
6
志特
新材
2021-0
4-21
2021-1
1-01
新股
流通
受限
14.79 30.57 264
3,904.
56
8,070.
48
-
30098
7
川网
传媒
2021-0
4-28
2021-1
1-11
新股
流通
受限
6.79 26.81 301
2,043.
79
8,069.
81
-
30099
1
创益
通
2021-0
5-12
2021-1
1-22
新股
流通
受限
13.06 26.51 254
3,317.
24
6,733.
54
-
30099
2
泰福
泵业
2021-0
5-17
2021-1
1-25
新股
流通
受限
9.36 20.32 200
1,872.
00
4,064.
00
-
30099
5
奇德
新材
2021-0
5-17
2021-1
1-26
新股
流通
受限
14.72 23.32 191
2,811.
52
4,454.
12
-
30099
7
欢乐
家
2021-0
5-26
2021-1
2-02
新股
流通
受限
4.94 13.05 928
4,584.
32
12,110
.40
-
30099
8
宁波
方正
2021-0
5-25
2021-1
2-02
新股
流通
受限
6.02 21.32 201
1,210.
02
4,285.
32
-
30100
2
崧盛
股份
2021-0
5-27
2021-1
2-07
新股
流通
受限
18.71 57.62 201
3,760.
71
11,581
.62
-
30100
4
嘉益
股份
2021-0
6-18
2021-1
2-27
新股
流通
受限
7.81 21.94 312
2,436.
72
6,845.
28
-
30100
7
德迈
仕
2021-0
6-04
2021-1
2-16
新股
流通
受限
5.29 14.44 303
1,602.
87
4,375.
32
-
30100 可靠 2021-0 2021-1 新股 12.54 27.89 801 10,044 22,339 -
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021年中期报告
第 34页共 57页
9 股份 6-08 2-17 流通
受限
.54 .89
30101
0
晶雪
节能
2021-0
6-09
2021-1
2-20
新股
流通
受限
7.83 17.61 218
1,706.
94
3,838.
98
-
30101
2
扬电
科技
2021-0
6-15
2021-1
2-22
新股
流通
受限
8.05 24.26 170
1,368.
50
4,124.
20
-
30101
5
百洋
医药
2021-0
6-22
2021-1
2-30
新股
流通
受限
7.64 38.83 462
3,529.
68
17,939
.46
-
30101
6
雷尔
伟
2021-0
6-23
2021-1
2-30
新股
流通
受限
13.75 32.98 275
3,781.
25
9,069.
50
-
30101
7
漱玉
平民
2021-0
6-23
2021-0
7-05
新股
流通
受限
8.86 8.86 4,995
44,255
.70
44,255
.70
-
30101
7
漱玉
平民
2021-0
6-23
2022-0
1-05
新股
流通
受限
8.86 8.86 555
4,917.
30
4,917.
30
-
30102
1
英诺
激光
2021-0
6-28
2021-0
7-06
新股
流通
受限
9.46 9.46 2,609
24,681
.14
24,681
.14
-
30102
1
英诺
激光
2021-0
6-28
2022-0
1-06
新股
流通
受限
9.46 9.46 290
2,743.
40
2,743.
40
-
6.4.12.1.2受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量(单
位：张)
期末
成本
总额
期末
估值
总额 备注
11305
0
南银
转债
2021-0
6-17
2021-0
7-01
新发
流通
受限
100.00 100.00 8,720
871,99
2.36
871,99
2.36
-
12311
7
健帆
转债
2021-0
6-23
2021-0
7-12
新发
流通
受限
100.00 100.00 176
17,600
.00
17,600
.00
-
注：基金持有的股票在流通受限期内，如获得股票红利、送股、转增股、配股的，则此新增股
票的流通受限期和估值价格与相应原股票一致。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021年中期报告
第 35页共 57页
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2021年 6月 30日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额为 0，无抵押债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2021年 6月 30日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额为 0，无抵押债券。
6.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券
本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金管理人按照“自上而下与自下而上相结合，全面管理、专业分工”的思路，将风险控制嵌
入到全公司的组织架构中，对风险实行多层次、多角度、全方位的管理。从投资决策的层次看，投
资决策委员会、投资总监、基金投资部门总经理和基金经理对投资行为及相关风险进行管理、监控，
并根据其不同权限实施风险控制；从岗位职能的分工上看，基金经理、监察合规管理部门、集中交
易室、核算部以及投资风险管理部从不同角度、不同环节对投资的全过程实行风险监控和管理；从
投资管理的流程看，已经形成了一套贯穿“事前的风险定位、事中的风险管理和事后的风险评估”的
健全的风险监控体系。
本基金属股票基金，预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为
指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出
现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金管理人通过严格的备选
库制度和分散化投资方式防范信用风险。本基金在交易所进行的证券交易交收和款项清算对手为中
国证券登记结算有限责任公司，在银行间同业市场主要通过交易对手库制度防范交易对手风险。于
2021 年 6 月 30 日，本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券占基金资产净值的
比例为 0.02%(2020年 12月 31日：0.03%)。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2021年6月30日
上年度末
2020年12月31日
A-1 0.00 0.00
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021年中期报告
第 36页共 57页
A-1以下 0.00 0.00
未评级 101,016,849.31 0.00
合计 101,016,849.31 0.00
注：1. 债券评级取自第三方评级机构的债项评级。
2. 未评级债券为剩余期限在一年以内的国债、政策性金融债、央票及未有第三方机构评级的短
期融资券。
3. 债券投资以全价列示。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2021年6月30日
上年度末
2020年12月31日
A-1 0.00 0.00
A-1以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 0.00 0.00
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2021年6月30日
上年度末
2020年12月31日
A-1 0.00 0.00
A-1以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 0.00 0.00
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2021年6月30日
上年度末
2020年12月31日
AAA 872,053.52 1,695,118.88
AAA以下 17,600.93 6,300.89
未评级 0.00 0.00
合计 889,654.45 1,701,419.77
注：1. 债券评级取自第三方评级机构的债项评级。
2. 未评级债券为剩余期限大于一年的国债、政策性金融债和央票。
3. 债券投资以全价列示。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2021年6月30日
上年度末
2020年12月31日
AAA 0.00 0.00
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021年中期报告
第 37页共 57页
AAA以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 0.00 0.00
6.4.13.2.6按长期信用评级列示的同业存单投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2021年6月30日
上年度末
2020年12月31日
AAA 0.00 0.00
AAA以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 0.00 0.00
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。
本基金采用分散投资、控制流通受限证券比例等方式防范流动性风险，同时公司已经建立全覆盖、
多维度以压力测试为核心的开放式基金流动性风险监测与预警制度，投资风险管理部独立于投资部
门负责流动性压力测试的实施与评估。
于 2021年 6月 30日，除卖出回购金融资产款余额(计息但该利息金额不重大)以外，本基金承担
的其他金融负债的合约约定到期日均为一年以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定
到期日且不计息，因此账面余额约为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开
募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行
管理，通过独立的风险管理部门对本基金组合的流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，所持大部分证券在流动性良好的证券交易所
或者银行间同业市场交易，期末除本报告“期末本基金持有的流通受限证券”章节中所列示券种流通
暂时受限制不能自由转让外，其余均能及时变现。评估结果显示组合高流动性资产比重较高，组合
变现比例能力较好。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而
发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。投资管理人通过
久期、凸度、VAR等方法评估组合面临的利率风险敞口，并通过调整投资组合的久期等方法对上述
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021年中期报告
第 38页共 57页
利率风险进行管理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2021年 6月 30日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 224,396,887.54 - - -
224,396,887.5
4
结算备付金 935,329.52 - - - 935,329.52
存出保证金 989,399.56 - - - 989,399.56
交易性金融资产 100,090,000.00 - 889,592.36 5,574,627,446.06
5,675,607,038.
42
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资
产
- - - - -
应收证券清算款 - - - 67,368,153.77 67,368,153.77
应收利息 - - - 947,826.28 947,826.28
应收股利 - - - - -
应收申购款 - - - 17,308,906.76 17,308,906.76
递延所得税资产 - - - - -
其他资产 - - - 44,022.00 44,022.00
资产总计 326,411,616.62 - 889,592.36 5,660,296,354.87 5,987,597,563.
85
负债
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
卖出回购金融资
产款
- - - - -
应付证券清算款 - - - - -
应付赎回款 - - - 86,426,370.51 86,426,370.51
应付管理人报酬 - - - 166,357.26 166,357.26
应付托管费 - - - 33,271.47 33,271.47
应付销售服务费 - - - 181,673.10 181,673.10
应付交易费用 - - - 493,156.42 493,156.42
应交税费 - - - 3,942,375.86 3,942,375.86
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
递延所得税负债 - - - - -
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021年中期报告
第 39页共 57页
其他负债 - - - 251,498.22 251,498.22
负债总计 - - - 91,494,702.84 91,494,702.
84
利率敏感度缺口 326,411,616.62 - 889,592.36 5,568,801,652.03 5,896,102,861.
01
上年度末
2020年 12月 31
日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 323,017,109.94 - - -
323,017,109.9
4
结算备付金 3,045,474.01 - - - 3,045,474.01
存出保证金 757,277.61 - - - 757,277.61
交易性金融资产 - - 1,701,285.14 5,904,682,576.24
5,906,383,861.
38
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资
产
- - - - -
应收证券清算款 - - - 90,308,247.83 90,308,247.83
应收利息 - - - 41,602.59 41,602.59
应收股利 - - - - -
应收申购款 - - - 15,127,972.03 15,127,972.03
递延所得税资产 - - - - -
其他资产 - - - - -
资产总计 326,819,861.56 -
1,701,285.14
6,010,160,398.69 6,338,681,545.
39
负债
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
卖出回购金融资
产款
- - - - -
应付证券清算款 - - - 33,117.56 33,117.56
应付赎回款 - - - 94,408,403.09 94,408,403.09
应付管理人报酬 - - - 180,272.99 180,272.99
应付托管费 - - - 36,054.59 36,054.59
应付销售服务费 - - - 256,329.10 256,329.10
应付交易费用 - - - 728,094.77 728,094.77
应交税费 - - - 642,848.83 642,848.83
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021年中期报告
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应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
递延所得税负债 - - - - -
其他负债 - - - 369,312.04 369,312.04
负债总计 - - - 96,654,432.97 96,654,432.97
利率敏感度缺口 326,819,861.56
- 1,701,285.14 5,913,505,965.72
6,242,027,112.
42
注：各期限分类的标准为按金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
1.市场利率下降 25个基点 155,938.14 -
2.市场利率上升 25个基点 -155,450.02 -
6.4.13.4.2外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易
的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，
也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人采用 Barra风险管理系统，通过标准差、跟踪误差、beta值、VAR等指标，
监控投资组合面临的市场价格波动风险。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021年中期报告
第 41页共 57页
交易性金融资产－股票投资 75,652,560.59 1.28 74,136,052.05 1.19
交易性金融资产－基金投资 5,498,974,885.47 93.26 5,830,546,524.19 93.41
交易性金融资产－贵金属投资 - - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 5,574,627,446.06 94.55 5,904,682,576.24 94.60
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
1.业绩比较基准上升 5% 272,858,650.15 307,299,547.42
2.业绩比较基准下降 5% -272,858,650.15 -307,299,547.42
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低
层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于 2021年 6月 30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于
第一层次的余额为 5,574,592,321.12元，属于第二层次的余额为 101,014,717.30元，无属于第三层次
的余额(2020年 12月 31日：第一层次 5,903,763,353.42元，第二层次 2,620,507.96元，无属于第三
层次的余额)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021年中期报告
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或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期
间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的
影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。对于目标 ETF，若本基金因上述事
项在目标 ETF当日份额净值的基础上，对目标 ETF的公允价值进行调整，则本基金在调整期间内将
目标 ETF的公允价值从第一层次转出。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2021年 6月 30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2020年 12月 31日：
同) 。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价
值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 75,652,560.59 1.26
其中：股票 75,652,560.59 1.26
2 基金投资 5,498,974,885.47 91.84
3 固定收益投资 100,979,592.36 1.69
其中：债券 100,979,592.36 1.69
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021年中期报告
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7
银行存款和结算备付金合
计
225,332,217.06 3.76
8 其他各项资产 86,658,308.37 1.45
9 合计 5,987,597,563.85 100.00
7.2 期末投资目标基金明细
金额单位：人民币元
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（%）
1
易方达创业
板交易型开
放式指数证
券投资基金
股票型
交易型开
放式
（ETF）
易方达基金管理
有限公司
5,498,974,885.47 93.26
7.3 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.3.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 1,494,233.20 0.03
B 采矿业 - -
C 制造业 52,644,162.69 0.89
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 14,356.93 0.00
F 批发和零售业 177,192.34 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 5,218,524.00 0.09
J 金融业 5,773,195.80 0.10
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 247,445.00 0.00
M 科学研究和技术服务业 2,437,107.20 0.04
N 水利、环境和公共设施管理业 327,941.33 0.01
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021年中期报告
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O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 5,674,119.10 0.10
R 文化、体育和娱乐业 1,644,283.00 0.03
S 综合 - -
合计 75,652,560.59 1.28
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例(％)
1 300750 宁德时代 22,645 12,110,546.00 0.21
2 300059 东方财富 161,620 5,299,519.80 0.09
3 300760 迈瑞医疗 8,614 4,135,150.70 0.07
4 300015 爱尔眼科 46,175 3,277,501.50 0.06
5 300122 智飞生物 14,418 2,692,273.14 0.05
6 300124 汇川技术 33,338 2,475,679.88 0.04
7 300014 亿纬锂能 23,100 2,400,783.00 0.04
8 300274 阳光电源 19,579 2,252,759.74 0.04
9 300782 卓胜微 4,000 2,150,000.00 0.04
10 300347 泰格医药 10,700 2,068,310.00 0.04
11 300142 沃森生物 31,400 1,937,380.00 0.03
12 300498 温氏股份 97,610 1,402,655.70 0.02
13 300450 先导智能 19,780 1,189,569.20 0.02
14 300759 康龙化成 4,700 1,019,853.00 0.02
15 300454 深信服 3,863 1,002,371.24 0.02
16 300408 三环集团 23,100 979,902.00 0.02
17 300595 欧普康视 9,264 959,287.20 0.02
18 300496 中科创达 6,100 958,066.00 0.02
19 300413 芒果超媒 13,500 926,100.00 0.02
20 300601 康泰生物 6,200 923,800.00 0.02
21 300012 华测检测 27,715 883,554.20 0.01
22 300433 蓝思科技 27,100 797,011.00 0.01
23 300285 国瓷材料 15,500 755,625.00 0.01
24 300529 健帆生物 8,700 751,332.00 0.01
25 300003 乐普医疗 23,100 741,972.00 0.01
26 300661 圣邦股份 2,900 732,917.00 0.01
27 300999 金龙鱼 8,376 711,624.96 0.01
28 300207 欣旺达 20,400 664,224.00 0.01
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021年中期报告
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29 300316 晶盛机电 12,000 606,000.00 0.01
30 300037 新宙邦 5,400 540,540.00 0.01
31 300253 卫宁健康 33,200 540,164.00 0.01
32 300677 英科医疗 4,300 536,640.00 0.01
33 300676 华大基因 4,500 533,700.00 0.01
34 300558 贝达药业 4,800 519,552.00 0.01
35 300136 信维通信 16,300 503,344.00 0.01
36 300146 汤臣倍健 15,118 497,382.20 0.01
37 300144 宋城演艺 28,400 477,120.00 0.01
38 300033 同花顺 4,200 473,676.00 0.01
39 300628 亿联网络 5,400 452,520.00 0.01
40 300699 光威复材 5,700 432,915.00 0.01
41 300724 捷佳伟创 3,600 417,636.00 0.01
42 300073 当升科技 7,148 401,646.12 0.01
43 300223 北京君正 3,900 393,588.00 0.01
44 300308 中际旭创 10,021 386,008.92 0.01
45 300618 寒锐钴业 4,400 346,896.00 0.01
46 300357 我武生物 5,358 343,554.96 0.01
47 300088 长信科技 41,300 341,138.00 0.01
48 300001 特锐德 11,300 340,243.00 0.01
49 300115 长盈精密 15,968 328,940.80 0.01
50 300244 迪安诊断 8,572 328,307.60 0.01
51 300009 安科生物 21,672 322,912.80 0.01
52 300383 光环新网 22,300 320,897.00 0.01
53 300463 迈克生物 7,500 315,675.00 0.01
54 300747 锐科激光 2,700 307,962.00 0.01
55 300296 利亚德 38,400 300,288.00 0.01
56 300482 万孚生物 4,600 297,574.00 0.01
57 300070 碧水源 39,900 291,669.00 0.00
58 300725 药石科技 1,800 286,038.00 0.00
59 300630 普利制药 5,400 282,960.00 0.00
60 300271 华宇软件 14,675 282,493.75 0.00
61 300024 机器人 23,815 254,106.05 0.00
62 300058 蓝色光标 40,900 247,445.00 0.00
63 300017 网宿科技 41,400 242,190.00 0.00
64 300251 光线传媒 22,300 241,063.00 0.00
65 300474 景嘉微 2,400 235,008.00 0.00
66 300773 拉卡拉 8,200 231,486.00 0.00
67 300418 昆仑万维 13,700 224,406.00 0.00
68 300832 新产业 3,600 221,760.00 0.00
69 300315 掌趣科技 51,900 220,575.00 0.00
70 300476 胜宏科技 10,000 218,500.00 0.00
71 300212 易华录 8,100 217,971.00 0.00
72 300957 贝泰妮 853 214,921.88 0.00
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021年中期报告
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73 300775 三角防务 5,500 210,100.00 0.00
74 300294 博雅生物 5,700 206,055.00 0.00
75 300298 三诺生物 6,300 197,316.00 0.00
76 300567 精测电子 3,200 196,480.00 0.00
77 300451 创业慧康 22,170 195,982.80 0.00
78 300502 新易盛 6,161 192,531.25 0.00
79 300369 绿盟科技 11,600 185,020.00 0.00
80 300748 金力永磁 5,800 183,454.00 0.00
81 300456 赛微电子 6,000 180,900.00 0.00
82 300188 美亚柏科 8,900 154,860.00 0.00
83 300026 红日药业 35,900 152,575.00 0.00
84 300674 宇信科技 7,860 146,903.40 0.00
85 300457 赢合科技 7,300 144,978.00 0.00
86 300616 尚品宅配 1,600 141,616.00 0.00
87 300726 宏达电子 1,800 126,882.00 0.00
88 300741 华宝股份 2,493 126,444.96 0.00
89 300770 新媒股份 2,360 114,932.00 0.00
90 300682 朗新科技 6,100 102,602.00 0.00
91 300919 中伟股份 610 99,430.00 0.00
92 300783 三只松鼠 2,000 94,720.00 0.00
93 300761 立华股份 2,600 86,138.00 0.00
94 300979 华利集团 925 80,937.50 0.00
95 300768 迪普科技 1,800 69,534.00 0.00
96 301017 漱玉平民 5,550 49,173.00 0.00
97 300973 立高食品 360 41,655.60 0.00
98 301021 英诺激光 2,899 27,424.54 0.00
99 300953 震裕科技 240 23,964.00 0.00
100 301009 可靠股份 801 22,339.89 0.00
101 301015 百洋医药 462 17,939.46 0.00
102 300932 三友联众 492 15,601.32 0.00
103 300982 苏文电能 317 14,356.93 0.00
104 300968 格林精密 1,162 14,025.34 0.00
105 001208 华菱线缆 1,754 13,558.42 0.00
106 300940 南极光 307 13,317.66 0.00
107 300614 百川畅银 329 13,285.02 0.00
108 300942 易瑞生物 443 12,634.36 0.00
109 300997 欢乐家 928 12,110.40 0.00
110 300933 中辰股份 1,112 11,609.28 0.00
111 301002 崧盛股份 201 11,581.62 0.00
112 300955 嘉亨家化 232 10,688.24 0.00
113 300956 英力股份 371 9,571.80 0.00
114 300962 中金辐照 576 9,429.12 0.00
115 300952 恒辉安防 340 9,207.20 0.00
116 301016 雷尔伟 275 9,069.50 0.00
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021年中期报告
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117 300966 共同药业 286 9,020.44 0.00
118 300945 曼卡龙 474 8,949.12 0.00
119 300948 冠中生态 324 8,884.08 0.00
120 300931 通用电梯 672 8,809.92 0.00
121 300961 深水海纳 394 8,695.58 0.00
122 300950 德固特 219 8,569.47 0.00
123 300986 志特新材 264 8,070.48 0.00
124 300987 川网传媒 301 8,069.81 0.00
125 300978 东箭科技 593 8,064.80 0.00
126 300926 博俊科技 359 7,969.80 0.00
127 300930 屹通新材 322 7,882.56 0.00
128 300985 致远新能 295 7,318.95 0.00
129 301004 嘉益股份 312 6,845.28 0.00
130 300991 创益通 254 6,733.54 0.00
131 300927 江天化学 217 6,531.70 0.00
132 300975 商络电子 492 6,410.76 0.00
133 300963 中洲特材 283 6,364.67 0.00
134 300943 春晖智控 255 5,867.55 0.00
135 300972 万辰生物 430 5,439.50 0.00
136 300929 华骐环保 183 5,407.65 0.00
137 300960 通业科技 234 5,396.04 0.00
138 300995 奇德新材 191 4,454.12 0.00
139 301007 德迈仕 303 4,375.32 0.00
140 300998 宁波方正 201 4,285.32 0.00
141 301012 扬电科技 170 4,124.20 0.00
142 300992 泰福泵业 200 4,064.00 0.00
143 301010 晶雪节能 218 3,838.98 0.00
7.5 报告期内股票投资组合的重大变动
7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产
净值比例（％）
1 300750 宁德时代 75,845,379.02 1.22
2 300059 东方财富 45,905,141.62 0.74
3 300760 迈瑞医疗 37,953,690.02 0.61
4 300015 爱尔眼科 26,346,540.35 0.42
5 300122 智飞生物 22,805,571.52 0.37
6 300124 汇川技术 20,868,435.52 0.33
7 300014 亿纬锂能 20,331,561.80 0.33
8 300347 泰格医药 17,866,819.90 0.29
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9 300498 温氏股份 17,851,253.34 0.29
10 300274 阳光电源 17,731,949.00 0.28
11 300142 沃森生物 15,697,399.93 0.25
12 300782 卓胜微 14,937,594.84 0.24
13 300454 深信服 11,842,797.21 0.19
14 300450 先导智能 11,276,259.04 0.18
15 300601 康泰生物 10,149,219.66 0.16
16 300413 芒果超媒 8,998,258.00 0.14
17 300433 蓝思科技 8,791,859.28 0.14
18 300408 三环集团 8,681,032.99 0.14
19 300496 中科创达 8,552,429.24 0.14
20 300677 英科医疗 8,142,495.70 0.13
注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产
净值比例（％）
1 300750 宁德时代 226,150,042.41 3.62
2 300059 东方财富 143,039,397.58 2.29
3 300760 迈瑞医疗 117,155,065.78 1.88
4 300015 爱尔眼科 77,950,283.06 1.25
5 300122 智飞生物 67,692,587.70 1.08
6 300014 亿纬锂能 62,392,338.84 1.00
7 300124 汇川技术 60,453,763.04 0.97
8 300347 泰格医药 53,740,039.47 0.86
9 300274 阳光电源 51,251,794.88 0.82
10 300498 温氏股份 49,238,642.33 0.79
11 300142 沃森生物 48,217,605.53 0.77
12 300782 卓胜微 45,871,766.48 0.73
13 300454 深信服 35,981,267.10 0.58
14 300450 先导智能 33,878,591.32 0.54
15 300601 康泰生物 31,678,697.92 0.51
16 300413 芒果超媒 29,009,182.24 0.46
17 300433 蓝思科技 27,477,809.77 0.44
18 300496 中科创达 26,320,682.13 0.42
19 300012 华测检测 25,480,487.14 0.41
20 300408 三环集团 25,326,193.53 0.41
注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 658,181,832.35
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卖出股票收入（成交）总额 1,978,216,662.80
注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不
考虑相关交易费用。
7.6 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比例
(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 100,090,000.00 1.70
其中：政策性金融债 100,090,000.00 1.70
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 889,592.36 0.02
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 100,979,592.36 1.71
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例(％)
1 210301 21进出 01 500,000 50,060,000.00 0.85
2 210201 21国开 01 500,000 50,030,000.00 0.85
3 113050 南银转债 8,720 871,992.36 0.01
4 123117 健帆转债 176 17,600.00 0.00
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7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.11 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
7.12 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.13 投资组合报告附注
7.13.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.13.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.13.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 989,399.56
2 应收证券清算款 67,368,153.77
3 应收股利 -
4 应收利息 947,826.28
5 应收申购款 17,308,906.76
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6 其他应收款 44,022.00
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 86,658,308.37
7.13.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.13.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§8基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额级别
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
易方达创业板
ETF联接 A
193,774 7,415.25 53,110,496.23 3.70%
1,383,772,710.
34
96.30%
易方达创业板
ETF联接 C
44,949 5,965.37 84,396,991.85 31.48% 183,740,321.44 68.52%
合计
238,723 7,142.25 137,507,488.08 8.06%
1,567,513,031.
78
91.94%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人
员持有本基金
易方达创业板 ETF联
接 A
453,111.65 0.0315%
易方达创业板 ETF联
接 C
137,156.40 0.0512%
合计 590,268.05 0.0346%
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8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基
金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金
易方达创业板 ETF联接
A
0
易方达创业板 ETF联接
C
0
合计 0
本基金基金经理持有本开
放式基金
易方达创业板 ETF联接
A
0
易方达创业板 ETF联接
C
0
合计 0
§9开放式基金份额变动
单位：份
项目 易方达创业板 ETF联接 A 易方达创业板 ETF联接 C
基金合同生效日（2011年 9月 20
日）基金份额总额
377,470,567.39 -
本报告期期初基金份额总额 1,746,007,083.86 359,670,075.06
本报告期基金总申购份额 760,071,243.51 529,634,841.60
减：本报告期基金总赎回份额 1,069,195,120.80 621,167,603.37
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 1,436,883,206.57 268,137,313.29
§10重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会，自 2020年 12月 28日起至 2021年
2月 5日 17：00止（投票表决时间以本次大会召集人指定的表决票收件人收到表决票时间为准）进
行投票表决。本次持有人大会拟审议的议案为《关于易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金
联接基金开展转融通等有关事项的议案》，在本基金投资范围中增加转融通证券出借业务并相应调
整投资策略、投资限制、估值方法、费用收支、信息披露等相关内容，同时根据法律法规及基金实
际投资运作需要对投资范围、投资策略、投资比例限制、持有人大会条款、赎回费率设置等内容进
行修改，补充摆动定价的规定，并更新基金合同的相关表述等事宜。由于出席会议的本基金基金份
额持有人所代表的份额未达到权益登记日基金份额总数的 1/2（含 1/2），未达到法定的持有人大会
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021年中期报告
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召开条件，会议未能成功召开。本报告期内本基金以通讯方式重新召开了基金份额持有人大会，自
2021年 6月 2日起至 2021年 7月 16日 17:00点止（投票表决时间以本次大会召集人指定的表决票
收件人收到表决票时间为准）进行投票表决。会议审议通过了《关于易方达创业板交易型开放式指
数证券投资基金联接基金开展转融通等有关事项的议案》，同意在本基金投资范围中增加转融通证
券出借业务并相应调整投资策略、投资限制、估值方法、费用收支、信息披露等相关内容，同时根
据法律法规及基金实际投资运作需要对投资范围、投资策略、投资比例限制、持有人大会条款、赎
回费率设置等内容进行修改，补充摆动定价的规定，并更新基金合同的相关表述。根据上述表决，
本次基金份额持有人大会决定的事项自 2021年 7月 19日起正式生效。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人于 2021年 1月 23日发布公告，自 2021年 1月 23日起聘任娄利舟女士担任公司
副总经理级高级管理人员。
中国工商银行股份有限公司（以下简称“本公司”） 根据工作需要，任命刘彤女士担任本公司资
产托管部总经理，全面主持资产托管部相关工作。刘彤女士的托管人高级管理人员任职信息已经在
中国证券投资基金业协会备案。李勇先生不再担任本公司资产托管部总经理职务。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期，基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到稽查或处罚。
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021年中期报告
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报告期内，公司收到中国证券监督管理委员会广东监管局对公司及相关人员的监管措施。公司
已及时按要求改正并报告。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
国信证券 1 - - - - -
渤海证券 1 - - - - -
长城国瑞 1 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
华泰证券 2 2,633,745,853.28 100.00% 1,316,925.35 100.00% -
申万宏源 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
华创证券 1 - - - - -
注：a) 本报告期内本基金无减少交易单元,无新增交易单元。
b) 本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为本基金的交易单元。基金交易单
元的选择标准如下：
1） 经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
2） 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
3） 具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能
力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面
的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型
的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务
和支持。
c) 基金交易单元的选择程序如下：
1） 本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构。
2） 基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商 债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021年中期报告
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名称
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
成交金额
占当期
权证成
交总额
的比例
成交金额
占当期
基金成
交总额
的比例
国信
证券
6,062,894.
30
82.66
%
- - - - - -
渤海
证券
- - - - - - - -
长城
国瑞
- - - - - - - -
长江
证券
- - - - - - - -
华泰
证券
1,271,458.
98
17.34
%
- - - -
1,241,708
,589.51
100.00
%
申万
宏源
- - - - - - - -
银河
证券
- - - - - - - -
华创
证券
- - - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式
法定披露日
期
1
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基
金增加东方财富证券为销售机构的公告
中国证券报、基金管理人
网站及中国证监会基金
电子披露网站
2021-01-11
2
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基
金增加东方财富证券为销售机构的公告
中国证券报、基金管理人
网站及中国证监会基金
电子披露网站
2021-01-12
3
易方达基金管理有限公司旗下基金 2020年第
4季度报告提示性公告
中国证券报 2021-01-21
4
易方达基金管理有限公司高级管理人员变更
公告
中国证券报、基金管理人
网站及中国证监会基金
电子披露网站
2021-01-23
5
易方达基金管理有限公司关于终止包商银行
股份有限公司办理本公司旗下基金销售业务
的公告
基金管理人网站 2021-02-08
6
易方达基金管理有限公司关于易方达创业板
交易型开放式指数证券投资基金联接基金基
金份额持有人大会会议情况的公告
中国证券报、基金管理人
网站及中国证监会基金
电子披露网站
2021-02-09
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021年中期报告
第 56页共 57页
7
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基
金增加英大证券为销售机构的公告
中国证券报、基金管理人
网站及中国证监会基金
电子披露网站
2021-02-10
8
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基
金增加诺亚正行为销售机构的公告
中国证券报、基金管理人
网站及中国证监会基金
电子披露网站
2021-03-09
9
易方达基金管理有限公司关于旗下部分基金
根据《公开募集证券投资基金运作指引第 3
号——指数基金指引》修改基金合同部分条款
的公告
中国证券报、基金管理人
网站及中国证监会基金
电子披露网站
2021-03-30
10
易方达基金管理有限公司旗下基金 2020年年
度报告提示性公告
中国证券报 2021-03-30
11
易方达基金管理有限公司关于提醒投资者及
时提供或更新身份信息资料的公告
中国证券报、基金管理人
网站及中国证监会基金
电子披露网站
2021-04-02
12
易方达基金管理有限公司旗下基金 2021年第
1季度报告提示性公告
中国证券报 2021-04-19
13
易方达基金管理有限公司关于终止攀枝花市
商业银行股份有限公司办理本公司旗下基金
销售业务的公告
中国证券报、基金管理人
网站及中国证监会基金
电子披露网站
2021-04-27
14
易方达基金管理有限公司关于二次召开易方
达创业板交易型开放式指数证券投资基金联
接基金基金份额持有人大会的公告
中国证券报、基金管理人
网站及中国证监会基金
电子披露网站
2021-06-01
15
易方达基金管理有限公司关于二次召开易方
达创业板交易型开放式指数证券投资基金联
接基金基金份额持有人大会的第一次提示性
公告
中国证券报、基金管理人
网站及中国证监会基金
电子披露网站
2021-06-02
16
易方达基金管理有限公司关于二次召开易方
达创业板交易型开放式指数证券投资基金联
接基金基金份额持有人大会的第二次提示性
公告
中国证券报、基金管理人
网站及中国证监会基金
电子披露网站
2021-06-03
§11备查文件目录
11.1 备查文件目录
1.中国证监会核准易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金募集的文件；
2.《易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》；
3.《易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》；
4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》；
5.基金管理人业务资格批件和营业执照。
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021年中期报告
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11.2 存放地点
广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼。
11.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
易方达基金管理有限公司
二〇二一年八月二十八日
