华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金
2021年中期报告
2021年 6月 30日
基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：2021年 8月 28日
华泰柏瑞积极成长混合 2021年中期报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 8月 27日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 1月 1日起至 2021年 6月 30日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 12
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 12
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 13
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 13
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 14
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 14
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 14
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 15
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 15
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 15
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 15
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 16
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 16
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 17
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 18
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6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 19
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 46
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 46
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 46
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 47
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 50
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 52
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 52
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 52
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 52
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 52
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 52
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 53
7.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 53
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 54
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 54
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 54
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 54
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 55
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 56
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 56
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 56
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 56
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 56
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 56
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 56
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 56
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 59
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 61
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ...................................... 61
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11.2 影响投资者决策的其他重要信息 .......................................................................................... 61
§12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 62
12.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 62
12.2 存放地点 .................................................................................................................................. 62
12.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 62
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金
基金简称 华泰柏瑞积极成长混合
基金主代码 460002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007年 5月 29日
基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 538,120,233.77份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
通过严格的投资纪律约束和风险管理手段，投资于具
备持续突出增长能力的优秀企业，辅以特定市场状况
下的大类资产配置调整，追求基金资产的长期稳定增
值。
投资策略
本基金以股票类资产为主要投资工具，通过精选个股
获取资产的长期增值；通过适度的大类资产配置来降
低组合的系统性风险。 本基金将“自上而下”的趋势
投资和“自下而上”的个股选择相结合。投资决策的
重点在于寻找具有巨大发展潜力的趋势，发现并投资
于有能力把握趋势并在竞争中处于优势的公司。
业绩比较基准
沪深 300指数×60%+中信标普国债指数×40%
（2007/05/29-2015/09/30）
沪深 300指数×60%+中债国债总指数×40%
（2015/10/1-至今）
风险收益特征
本基金属混合型证券投资基金，为证券投资基金中的
较高风险较高收益品种，其预期风险收益水平低于股
票型基金，高于债券型基金及货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华泰柏瑞基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露负责
人
姓名 刘万方 许俊
联系电话 021-38601777 010-66594319
电子邮箱 cs4008880001@huatai-pb.com fcid@bankofchina.com
客户服务电话
400-888-0001 95566
传真 021-38601799 010-66594942
注册地址 上海市浦东新区民生路 1199 北京市西城区复兴门内大街 1
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弄上海证大五道口广场 1号 17
层
号
办公地址
上海市浦东新区民生路 1199
弄上海证大五道口广场 1号 17
层
北京市西城区复兴门内大街 1
号
邮政编码 200135 100818
法定代表人 贾波 刘连舸
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 证券日报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
http://www. huatai-pb.com
基金中期报告备置地点
上海市浦东新区民生路 1199弄上海证大五道口广
场 1号 17层及基金托管人住所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 华泰柏瑞基金管理有限公司
上海市浦东新区民生路 1199弄证大
五道口广场 1号楼 17层
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2021年 1月 1日 - 2021年 6月 30日 )
本期已实现收益 3,387,369.51
本期利润 -3,024,598.05
加权平均基金份额本期利润 -0.0054
本期加权平均净值利润率 -0.41%
本期基金份额净值增长率 0.07%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2021年 6月 30日 )
期末可供分配利润 166,192,203.14
期末可供分配基金份额利润 0.3088
期末基金资产净值 704,312,436.91
期末基金份额净值 1.3088
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2021年 6月 30日 )
基金份额累计净值增长率 110.01%
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.02% 1.03% -1.35% 0.49% 1.37% 0.54%
过去三个月 9.38% 1.03% 2.30% 0.59% 7.08% 0.44%
过去六个月 0.07% 1.30% 0.65% 0.79% -0.58% 0.51%
过去一年 7.91% 1.33% 14.75% 0.79% -6.84% 0.54%
过去三年 29.68% 1.37% 30.72% 0.81% -1.04% 0.56%
自基金合同
生效起至今
110.01% 1.57% 48.02% 1.02% 61.99% 0.55%
注：本基金的业绩基准自成立至 2015年 9月 30日由沪深 300指数和中信标普国债指数按照 60%
与 40%之比构建，并每日进行再平衡；自 2015年 10月 1日起至今由沪深 300指数和中债国债总
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指数按照 60%与 40%之比构建，并每日进行再平衡。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：图示日期为 2007年 5月 29日至 2021年 6月 30日。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司。华泰柏瑞基金管理有限公司是经中国证监会批
准，于 2004年 11月 18日成立的合资基金管理公司，注册资本为 2亿元人民币。目前的股东构成
为华泰证券股份有限公司、柏瑞投资有限责任公司（原 AIGGIC）和苏州新区高新技术产业股份有
限公司，出资比例分别为 49%、49%和 2%。目前公司旗下管理华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基
金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、
华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金、华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金、华泰柏瑞货币
市场证券投资基金、华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化先行混合型证券投资
基金、华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金、上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金、
华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞信用增利债券型证券投
资基金、华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指
数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金、华泰柏瑞量化增强混合型证
券投资基金、华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金、华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金、华
泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏
瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金、华
泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金、华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞中
证 500交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 500交易型开放式指数证券投资基金联接
基金、华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券
投资基金、华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开
放混合型发起式证券投资基金、华泰柏瑞交易型货币市场基金、华泰柏瑞激励动力灵活配置混合
型证券投资基金、华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化对冲稳健收益
定期开放混合型发起式证券投资基金、华泰柏瑞天添宝货币市场基金、华泰柏瑞多策略灵活配置
混合型证券投资基金、华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞鼎利灵活
配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化创优灵活
配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞富利灵活
配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞港股通
量化灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞战略新兴产业混合型证券投资基金、华泰柏瑞新金
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融地产灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数基金、华
泰柏瑞医疗健康混合型证券投资基金、华泰柏瑞 MSCI中国 A股国际通指数基金联接基金、华泰柏
瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞量化明选混合型证券投资基金、华
泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基
金联接基金、华泰柏瑞锦泰一年定期开放债券型证券投资基金、华泰柏瑞中证科技 100交易型开
放式指数证券投资基金、华泰柏瑞益通三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、华泰柏瑞研
究精选混合型证券投资基金、华泰柏瑞景气回报一年持有期混合型证券投资基金、华泰柏瑞锦兴
39个月定期开放债券型证券投资基金、华泰柏瑞锦瑞债券型证券投资基金、华泰柏瑞益商一年定
期开放债券型发起式证券投资基金、华泰柏瑞中证科技 100 交易型开放式指数证券投资基金联接
基金、华泰柏瑞质量成长混合型证券投资基金、华泰柏瑞行业精选混合型证券投资基金、华泰柏
瑞鸿利中短债债券型证券投资基金、华泰柏瑞景气优选混合型证券投资基金、华泰柏瑞品质优选
混合型证券投资基金、华泰柏瑞景利混合型证券投资基金、华泰柏瑞优势领航混合型证券投资基
金、华泰柏瑞上证科创板 50成份交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞锦乾债券型证券投资
基金、华泰柏瑞量化创盈混合型证券投资基金、华泰柏瑞成长智选混合型证券投资基金、华泰柏
瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞量化创享混合型证券投资基金、华泰
柏瑞中证港股通 50交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞质量领先混合型证券投资基金、华
泰柏瑞中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证智能汽车主题交易型开
放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证
稀土产业交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞品质成长混合型证券投资基金、华泰柏瑞上
证科创板 50成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞中证 1000交易型开放式指
数证券投资基金、华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞质量精选
混合型证券投资基金、华泰柏瑞港股通时代机遇混合型证券投资基金、华泰柏瑞行业严选混合型
证券投资基金、华泰柏瑞中证企业核心竞争力 50交易型开放式指数证券投资基金。截至 2021年
6月 30日，公司基金管理规模为 2174.24亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
陆从珍
本基金
的基金
经理
2020年 7月 1日 - 21年
复旦大学经济学硕士。历
任上海市工商局职员；京
华山一证券上海公司高级
研究员；中企东方资产管
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理公司高级研究员；东方
证券研究部资深研究员；
华安基金管理有限公司研
究发展部高级研究员、基
金经理。2015年 9月加入
华泰柏瑞基金管理有限公
司，2020年 7月起任华泰
柏瑞积极成长混合型证券
投资基金的基金经理。
注：证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。任职日期和离
任日期指基金管理公司作出决定之日。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
姓名 产品类型 产品数量（只） 资产净值（元） 任职时间
陆从珍
公募基金 1 704,312,436.91 2020-07-01
私募资产管理计划 1 39,371,448.22 2016-12-21
其他组合 - - -
合计 2 743,683,885.13 -
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资
基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其他相关法律、法规的规定以及本基金的《基
金合同》的约定，在严格控制风险的基础上，忠实履行基金管理职责，为基金份额持有人谋求最
大利益。在本报告期内，基金投资管理符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定，不存在损
害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，公司将投资管理职能和交易执行职能完全隔离，实行集中交易制度，由交易部
为公募基金、专户理财和海外投资等业务统一交易服务，为公平交易的实施提供了较好的保障。
目前公司公募基金经理有兼任私募资产管理计划投资经理的情况，兼任业务遵照相关法律法
规要求进行，同时遵守公司公平交易制度。公司机构设置合理，公平交易的相关管理制度健全，
投资决策流程完善，各项制度执行情况良好。交易价差分析表明公司旗下各基金均得到了公平对
待，不存在非公平交易和利益输送的行为。经过对不同基金之间交易相同证券时的同向交易价差
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进行分析发现，报告期内基金之间的买卖交易价差总体上处于正常的合理水平。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金管理人根据《异常交易监控与管理办法》对投资交易过程中可能发生的异常交易行为
进行监督和管理。投资部负责对异常交易行为进行事前识别和检查，交易部负责对异常交易行为
的事中监督和控制，风险管理部及异常交易评估小组负责异常交易行为的事后审查和评估。本报
告期内，该制度执行情况良好，无论在二级市场还是在大宗交易或者一级市场申购等交易中，均
没有发现影响证券价格或者严重误导其他投资者等异常交易行为。
本报告期本基金与公司所管理的其他投资组合没有参与交易所公开竞价单边交易量超过该证
券当日成交量 5%的同日反向交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2021 年上半年，国内 A 股市场经历了较大波动。春节前，市场延续了 2020 年底的风格，机
构持股集中的少数行业龙头公司股价大幅上涨，估值急剧拉升，估值水平均达到了历史最高。各
主要指数在这些大市值公司的带领下上涨，而全市场超过 75%的公司股价在此期间下跌，全部 A
股涨跌的中位数为-10%。春节之后，主要因为高估值的不可持续性，前期大涨的龙头公司股价大
幅调整，短期内部分公司的股价调整接近 50%。在这些股票调整的同时，顺周期行业公司的股价
表现优秀，一方面因为宽松货币环境带来原材料等周期品价格不断上涨，另一方面，中国承诺 2030
年前碳达峰，2060年前实现碳中和，市场交易钢铁、电解铝、煤炭、电力等碳中和主题板块。但
周期品尤其是黑色系大宗商品价格的大幅上涨导致 PPI 的快速上升，下游企业压力加大，从而引
来政策的压制，使得大宗商品价格在 5月份之后有所回调。从 4月份开始，成长风格表现突出，
医疗服务、新能源车、半导体等行业大幅上涨。整体而言，市场呈现极致分化格局。
本基金在操作中继续重视成长与估值的匹配性，在二季度反弹后减持了医药、金融板块，目
前重点投资了十四五期间业绩确定性增长的军工，新能源车、光伏行业。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.3088元；本报告期基金份额净值增长率为 0.07%，业绩
比较基准收益率为 0.65%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望后市，我们认为整体市场目前尚无系统性风险，市场将继续维持结构性行情特征。国内
货币政策今年以来一直较为宽松，市场资金利率长期维持较低水平，7 月 9 日的降准更加说明了
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国内货币政策取向。国内较为宽松的货币政策源自国内大小企业间景气度的差异，上市公司整体
利润高增，而小型企业新订单指数依然位于荣枯线以下，整体经济恢复不平衡。即使下半年某个
时间美国的货币政策开始收紧，由于目前外资在 A 股的持仓比例逐步提高，A 股会受到全球流动
性变化的阶段性影响，但由于市场的上涨是结构性的，预期流动性波动对 A股的影响也将因行业、
估值等因素而不同。我们预期国内也可能采取对冲措施来应对外部流动性风险的影响。总体而言，
较为宽松的货币政策是市场向好的重要支撑。同时，目前 A 股的整体估值水平依然不高，全部 A
股市盈率中位数处于历史低位水平，使得市场整体风险可控。但目前市场中行业分化明显，估值
处于历史高位和估值处于历史低位的行业共存，行业间估值分化明显，我们不认为市场有大的系
统性风险，但不排除行业性的短期大幅回调风险。
在这样的宏观和市场背景下，我们在后续的投资中将继续着重于业绩增长确定性高的行业和
公司，尤其是可预见未来几年业绩持续较高增长而估值合理的公司。我们将继续遵循以合理价格
买入优质公司的原则，努力为投资人创造良好收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本报告期内，基金管理人严格执行基金估值控制流程，定期评估估值技术的合理性，每日将
估值结果报托管银行复核后对外披露。参与估值流程的人员包括负责运营的副总经理以及投资研
究、风险控制、金融工程和基金事务部门负责人，基金经理不参与估值流程。参与人员的相关工
作经历均在五年以上。参与各方之间不存在任何重大利益冲突。已采用的估值技术相关参数或定
价服务均来自独立第三方。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据基金合同的规定，在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至多 6 次；全
年基金收益分配比例不得低于年度基金已实现净收益的 25%；基金收益分配后每份基金份额的净
值不能低于面值。截至本报告期末，本基金已进行利润分配，于 3月 25日每份分 0.1067元。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
华泰柏瑞积极成长混合 2021年中期报告
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对华泰柏瑞积极成长混合型证
券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法
规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地
履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金
份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金
融工具风险及管理”、“关联方承销证券”、“关联方证券出借”部分未在托管人复核范围内）、投资
组合报告等数据真实、准确和完整。
华泰柏瑞积极成长混合 2021年中期报告
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金
报告截止日： 2021年 6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 46,296,761.31 136,020,985.21
结算备付金
3,479,367.18 1,127,766.98
存出保证金
261,607.58 201,654.92
交易性金融资产 6.4.7.2 642,673,787.77 716,524,874.55
其中：股票投资
642,673,787.77 716,524,874.55
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
16,701,308.51 5,328,501.98
应收利息 6.4.7.5 9,311.72 13,178.17
应收股利
- -
应收申购款
6,643.02 12,366.61
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
709,428,787.09 859,229,328.42
负债和所有者权益 附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- 3,564,110.10
应付赎回款
1,891,496.41 1,890,737.07
应付管理人报酬
858,070.29 982,976.02
应付托管费
143,011.70 163,829.33
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 1,774,028.83 1,123,157.03
应交税费
2.35 49.85
华泰柏瑞积极成长混合 2021年中期报告
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应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 449,740.60 550,571.65
负债合计
5,116,350.18 8,275,431.05
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 538,120,233.77 596,558,530.63
未分配利润 6.4.7.10 166,192,203.14 254,395,366.74
所有者权益合计
704,312,436.91 850,953,897.37
负债和所有者权益总计
709,428,787.09 859,229,328.42
注：报告截止日 2021年 6月 30日，基金份额净值 1.3088元，基金份额总额 538,120,233.77份。
6.2 利润表
会计主体：华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2021年 1月 1日至
2021年 6月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至
2020年 6月 30日
一、收入
9,226,240.12 123,198,273.10
1.利息收入
297,762.50 341,712.64
其中：存款利息收入 6.4.7.11 220,777.79 151,877.31
债券利息收入
102.52 189,835.33
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
76,882.19 -
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
15,290,703.38 50,529,051.80
其中：股票投资收益 6.4.7.12 12,209,954.65 46,876,263.38
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 182,722.15 -139,023.24
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - -
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 2,898,026.58 3,791,811.66
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.17
-6,411,967.56 72,293,121.89
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 49,741.80 34,386.77
减：二、费用
12,250,838.17 10,529,773.91
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 5,507,980.43 5,876,553.86
2．托管费 6.4.10.2.2 917,996.66 979,425.66
华泰柏瑞积极成长混合 2021年中期报告
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3．销售服务费 6.4.10.2.3 - -
4．交易费用 6.4.7.19 5,695,478.45 3,536,982.27
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
0.37 4.05
7．其他费用 6.4.7.20 129,382.26 136,808.07
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
-3,024,598.05 112,668,499.19
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-3,024,598.05 112,668,499.19
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
596,558,530.63 254,395,366.74 850,953,897.37
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -3,024,598.05 -3,024,598.05
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-58,438,296.86 -26,668,470.29 -85,106,767.15
其中：1.基金申购款 37,169,454.20 8,112,771.83 45,282,226.03
2.基金赎回款 -95,607,751.06 -34,781,242.12 -130,388,993.18
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- -58,510,095.26 -58,510,095.26
五、期末所有者权益（基
金净值）
538,120,233.77 166,192,203.14 704,312,436.91
项目
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
华泰柏瑞积极成长混合 2021年中期报告
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
703,283,995.97 134,175,205.75 837,459,201.72
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 112,668,499.19 112,668,499.19
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-82,870,618.92 -18,452,143.10 -101,322,762.02
其中：1.基金申购款 29,751,755.62 4,038,402.16 33,790,157.78
2.基金赎回款 -112,622,374.54 -22,490,545.26 -135,112,919.80
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- -28,129,454.00 -28,129,454.00
五、期末所有者权益（基
金净值）
620,413,377.05 200,262,107.84 820,675,484.89
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______韩勇______
______房伟力______
____赵景云____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金(原名为友邦华泰积极成长混合型证券投资基金，以下
简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2007]第
131 号《关于同意友邦华泰积极成长混合型证券投资基金募集的批复》核准，由友邦华泰基金管
理有限公司(已自 2010年 4月 30日起更名为华泰柏瑞基金管理有限公司)依照《中华人民共和国
证券投资基金法》和《友邦华泰积极成长混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金
为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币
8,920,448,257.95元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2007)第 065
号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《友邦华泰积极成长混合型证券投资基金基金合同》
于 2007年 5月 29日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 8,921,315,668.58份基金份额，
华泰柏瑞积极成长混合 2021年中期报告
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其中认购资金利息折合 867,410.63份基金份额。本基金的基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公
司，基金托管人为中国银行股份有限公司。
根据《关于华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金增设 H类基金份额并相应修改基金合同的
公告》，本基金自 2015年 10月 14日起增加 H类基金份额并相应修改基金合同及托管协议。本基
金按照销售区域及费率标准的不同，将本基金分为 A类基金份额和 H类基金份额。在本基金的基
金份额分类实施后，本基金原有基金份额全部自动划归为 A 类基金份额，A 类基金份额仅在中国
大陆地区销售；本基金新增的 H类基金份额，仅在中国香港地区销售。两类基金份额分设不同的
基金代码，并分别公布基金份额净值。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金基金合
同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票、存托凭证、债券、现金、短期金融工具、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具。本基金的投资组合比例为：股票及存托凭证资产占基金资产的 30%-95%；现金、债券
资产、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-70%，其中，本基金持
有全部股改权证的市值不得超过基金资产净值的 3%，本基金保留的现金以及投资于到期日在一年
以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等。自基金合同生效日至 2015年 9月 30日，本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数
×60%+中信标普国债指数×40%。根据本基金的基金管理人于 2015年 9月 28日发布的《华泰柏瑞
基金管理有限公司关于华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金变更业绩比较基准并修改基金合同
的公告》，自 2015年 10月 1日起，本基金的业绩比较基准变更为：沪深 300指数×60%+中债国债
总指数×40%。
本财务报表由本基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司于 2021年 8月 28日批准报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和 38
项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下
合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告
和中期报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华泰柏瑞
积极成长混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注 6.4.4所列示的中国证监会发布的有
关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
华泰柏瑞积极成长混合 2021年中期报告
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6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日止期间财务报表符合企业会计准则的要求，真实、
完整地反映了本基金 2021年 6月 30日的财务状况以及 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日止期
间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36
号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开
营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的
补充通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、
财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产
品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的
通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(a) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率
缴纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税
的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018 年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让
2017年 12月 31日前取得的基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017
年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(b) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(c) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
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20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的，暂减按
50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售
股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前
取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人
所得税。
(d) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(e) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额
的适用比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
活期存款 46,296,761.31
定期存款 -
其中：存款期限 1个月以内 -
存款期限 1-3个月 -
存款期限 3个月以上 -
其他存款 -
合计： 46,296,761.31
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 628,092,146.03 642,673,787.77 14,581,641.74
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
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其他 - - -
合计 628,092,146.03 642,673,787.77 14,581,641.74
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：本基金本报告期末未持有衍生金融资产及负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
注：本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应收活期存款利息 7,628.32
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 1,565.70
应收债券利息 -
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
应收出借证券利息 -
其他 117.70
合计 9,311.72
6.4.7.6 其他资产
注：本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
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交易所市场应付交易费用 1,774,028.83
银行间市场应付交易费用 -
合计 1,774,028.83
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 250,000.00
应付赎回费 561.65
应付证券出借违约金 -
其他应付款 100,000.00
预提费用 99,178.95
合计 449,740.60
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 596,558,530.63 596,558,530.63
本期申购 37,169,454.20 37,169,454.20
本期赎回(以"-"号填列) -95,607,751.06 -95,607,751.06
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 538,120,233.77 538,120,233.77
注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 305,806,252.13 -51,410,885.39 254,395,366.74
本期利润 3,387,369.51 -6,411,967.56 -3,024,598.05
本期基金份额交易
产生的变动数
-29,055,927.35 2,387,457.06 -26,668,470.29
其中：基金申购款 15,441,666.91 -7,328,895.08 8,112,771.83
华泰柏瑞积极成长混合 2021年中期报告
第 25 页 共 62 页
基金赎回款 -44,497,594.26 9,716,352.14 -34,781,242.12
本期已分配利润 -58,510,095.26 - -58,510,095.26
本期末 221,627,599.03 -55,435,395.89 166,192,203.14
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
活期存款利息收入 195,598.72
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 1,895.34
结算备付金利息收入 23,283.73
其他 -
合计 220,777.79
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
卖出股票成交总额 1,991,817,305.32
减：卖出股票成本总额 1,979,607,350.67
买卖股票差价收入 12,209,954.65
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
债券投资收益——买卖债券（、债转股及债
券到期兑付）差价收入
182,722.15
债券投资收益——赎回差价收入 -
债券投资收益——申购差价收入 -
华泰柏瑞积极成长混合 2021年中期报告
第 26 页 共 62 页
合计 182,722.15
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交
总额
730,327.75
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）
成本总额
547,500.00
减：应收利息总额 105.60
买卖债券差价收入 182,722.15
6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入
注：本基金本报告期内无债券赎回差价收入。
6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
注：本基金本报告期内无债券申购差价收入。
6.4.7.13.5 资产支持证券投资收益
注：本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 贵金属投资收益
6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
注：本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
注：本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
注：本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入
注：本基金本报告期内无贵金属投资收益。
华泰柏瑞积极成长混合 2021年中期报告
第 27 页 共 62 页
6.4.7.15 衍生工具收益
6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
注：本基金本报告期末无衍生工具收益。
6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益
注：本基金本报告期末无衍生工具收益。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
股票投资产生的股利收益 2,898,026.58
其中：证券出借权益补偿收入 -
基金投资产生的股利收益 -
合计 2,898,026.58
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
1.交易性金融资产 -6,411,967.56
——股票投资 -6,411,967.56
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估
增值税
-
合计 -6,411,967.56
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金赎回费收入 47,482.48
华泰柏瑞积极成长混合 2021年中期报告
第 28 页 共 62 页
转换费收入 2,259.32
合计 49,741.80
注：1. 本基金 A类份额的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的 25%归入基金资产，对
持续持有期少于 7日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财产；H类份额的赎回
费率按持有期间递减，赎回费全额归入基金资产。
2. 本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成，其中不低于转出本基金 A类份
额的赎回费的 25%归入转出基金的基金资产，转出本基金 H 类份额的赎回费全额归入转出基金的
基金资产。
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
交易所市场交易费用 5,695,478.45
银行间市场交易费用 -
交易基金产生的费用 -
其中：申购费 -
赎回费 -
合计 5,695,478.45
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
审计费用 39,671.58
信息披露费 59,507.37
证券出借违约金 -
银行划款手续费 11,603.31
银行间帐户服务费 18,000.00
其他费用 600.00
合计 129,382.26
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6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报表批准报出日，本基金无其它需作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华泰柏瑞基金管理有限公司(“华泰柏瑞
基金”)
基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金销售机构
华泰证券股份有限公司(“华泰证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
华泰联合证券有限责任公司(“华泰联合
证券”)
基金管理人的股东华泰证券的控股子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
华泰证券 - - 376,667.11 0.02%
6.4.10.1.2 权证交易
注：本基金本报告期与上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
华泰柏瑞积极成长混合 2021年中期报告
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关联方名称
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
当期佣金
占当期佣金总量
的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
- - - - -
关联方名称
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
当期佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
华泰证券 350.80 0.02% 350.80 0.04%
注：上述佣金按股票交易量的千分之一计算，以扣除证管费和经手费后的净额列示。该类佣金协
议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
关联方的佣金比率和计算方式与非关联方一致。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月
30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
5,507,980.43 5,876,553.86
其中：支付销售机构的客
户维护费
2,832,326.37 962,605.39
注：本基金应支付基金管理人报酬，按前一日基金资产净值的 1.50%的年费率计提，计算方法如
下：
H = E × 1.50% ÷ 当年天数
H为每日应支付的管理人报酬
E为前一日的基金资产净值
基金管理人报酬每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日
内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
当期发生的基金应支付 917,996.66 979,425.66
华泰柏瑞积极成长混合 2021年中期报告
第 31 页 共 62 页
的托管费
注：本基金应支付基金托管人托管费，按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提，计算方法
如下：
H = E × 0.25% ÷ 当年天数
H为每日应支付的托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从
基金资产中一次性支取。
6.4.10.2.3 销售服务费
注：本基金本期与上年度可比期间无发生关联方销售服务费。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本期与上年度可比期间未发生与关联方进行的银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
注：无。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
注：无。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：本报告期内与上年度可比期间，基金管理人未投资本基金。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本报告期及上年度可比期间内，除基金管理人之外的其它关联方未投资本基金。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
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中国银行股
份有限公司
46,296,761.31 195,598.72 69,190,607.26 137,922.98
注：本报告期，基金托管人中国银行股份有限公司保管的银行存款按银行间同业存款利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式
基金在承销期内买入
数量（单位：份） 总金额
华泰联合证
券有限责任
公司
688656 浩欧博 网下申购 1,371 48,341.46
华泰联合证
券有限责任
公司
688350 富淼科技 网下申购 2,552 34,656.16
华泰联合证
券有限责任
公司
300952 恒辉安防 网下申购 3,398 39,824.56
华泰联合证
券有限责任
公司
688083 中望软件 网下申购 1,837 276,468.50
华泰联合证
券有限责任
公司
605389 长龄液压 网下申购 356 14,026.40
华泰联合证
券有限责任
公司
688097 博众精工 网下申购 3,983 44,888.41
华泰联合证
券有限责任
公司
688314 康拓医疗 网下申购 1,085 18,813.90
华泰联合证
券有限责任
公司
688613 奥精医疗 网下申购 2,617 42,997.31
华泰联合证
券有限责任
公司
605499 东鹏饮料 网下申购 632 29,242.64
华泰联合证
券有限责任
公司
688161 威高骨科 网下申购 3,069 111,159.18
华泰柏瑞积极成长混合 2021年中期报告
第 33 页 共 62 页
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
注：本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
金额单位：人民币元
序
号
权益
登记日
除息日 每 10份
基金份额分红
数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
本期利润分配
合计
备注
场内 场外
1
2021年
3月 25
日
-
2021
年 3月
25日
1.0670 25,038,086.30 33,472,008.96 58,510,095.26
合
计
- -
1.0670 25,038,086.30 33,472,008.96 58,510,095.26
6.4.12 期末（ 2021年 6月 30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
300614
百川
畅银
2021年
5月 18
日
2021
年 11
月 25
日
新股锁
定期内
9.19 40.38 329 3,023.51 13,285.02 -
300919
中伟
股份
2020年
12月 25
日
2021
年7月
2日
新股锁
定期内
24.60 163.00 610 15,006.00 99,430.00 -
300926
博俊
科技
2020年
12月 29
日
2021
年7月
7日
新股锁
定期内
10.76 22.20 359 3,862.84 7,969.80 -
300929
华骐
环保
2021年
1月 12
日
2021
年7月
20日
新股锁
定期内
13.87 29.55 183 2,538.21 5,407.65 -
300930
屹通
新材
2021年
1月 13
日
2021
年7月
21日
新股锁
定期内
13.11 24.48 322 4,221.42 7,882.56 -
300931
通用
电梯
2021年
1月 13
日
2021
年7月
21日
新股锁
定期内
4.31 13.11 672 2,896.32 8,809.92 -
华泰柏瑞积极成长混合 2021年中期报告
第 34 页 共 62 页
300932
三友
联众
2021年
1月 15
日
2021
年7月
22日
新股锁
定期内
24.69 31.71 492 12,147.48 15,601.32 -
300933
中辰
股份
2021年
1月 15
日
2021
年7月
22日
新股锁
定期内
3.37 10.44 1,112 3,747.44 11,609.28 -
300937
药易
购
2021年
1月 20
日
2021
年7月
27日
新股锁
定期内
12.25 53.71 244 2,989.00 13,105.24 -
300940
南极
光
2021年
1月 27
日
2021
年8月
3日
新股锁
定期内
12.76 43.38 307 3,917.32 13,317.66 -
300941
创识
科技
2021年
2月2日
2021
年8月
9日
新股锁
定期内
21.31 49.94 399 8,502.69 19,926.06 -
300942
易瑞
生物
2021年
2月2日
2021
年8月
9日
新股锁
定期内
5.31 28.52 443 2,352.33 12,634.36 -
300945
曼卡
龙
2021年
2月3日
2021
年8月
10日
新股锁
定期内
4.56 18.88 474 2,161.44 8,949.12 -
300948
冠中
生态
2021年
2月 18
日
2021
年8月
25日
新股锁
定期内
13.00 27.42 324 2,808.00 8,884.08 -
300950
德固
特
2021年
2月 24
日
2021
年9月
3日
新股锁
定期内
8.41 39.13 219 1,841.79 8,569.47 -
300952
恒辉
安防
2021年
3月3日
2021
年9月
13日
新股锁
定期内
11.72 27.08 340 3,984.80 9,207.20 -
300956
英力
股份
2021年
3月 16
日
2021
年9月
27日
新股锁
定期内
12.85 25.80 371 4,767.35 9,571.80 -
300957
贝泰
妮
2021年
3月 18
日
2021
年9月
27日
新股锁
定期内
47.33 251.96 523 24,753.59 131,775.08 -
300961
深水
海纳
2021年
3月 23
日
2021
年9月
30日
新股锁
定期内
8.48 22.07 394 3,341.12 8,695.58 -
300962
中金
辐照
2021年
3月 29
日
2021
年 10
月 11
日
新股锁
定期内
3.40 16.37 576 1,958.40 9,429.12 -
华泰柏瑞积极成长混合 2021年中期报告
第 35 页 共 62 页
300963
中洲
特材
2021年
3月 30
日
2021
年 10
月 11
日
新股锁
定期内
12.13 22.49 283 3,432.79 6,364.67 -
300966
共同
药业
2021年
3月 31
日
2021
年 10
月 11
日
新股锁
定期内
8.24 31.54 286 2,356.64 9,020.44 -
300968
格林
精密
2021年
4月6日
2021
年 10
月 15
日
新股锁
定期内
6.87 12.07 1,162 7,982.94 14,025.34 -
300973
立高
食品
2021年
4月8日
2021
年 10
月 15
日
新股锁
定期内
28.28 115.71 360 10,180.80 41,655.60 -
300978
东箭
科技
2021年
4月 15
日
2021
年 10
月 26
日
新股锁
定期内
8.42 13.60 593 4,993.06 8,064.80 -
300979
华利
集团
2021年
4月 15
日
2021
年 10
月 26
日
新股锁
定期内
33.22 87.50 763 25,346.86 66,762.50 -
300981
中红
医疗
2021年
4月 19
日
2021
年 10
月 27
日
新股锁
定期内
48.59 90.39 343 16,666.37 31,003.77 -
300982
苏文
电能
2021年
4月 19
日
2021
年 10
月 27
日
新股锁
定期内
15.83 45.29 317 5,018.11 14,356.93 -
300985
致远
新能
2021年
4月 21
日
2021
年 10
月 29
日
新股锁
定期内
24.90 24.81 295 7,345.50 7,318.95 -
300986
志特
新材
2021年
4月 21
日
2021
年 11
月1日
新股锁
定期内
14.79 30.57 264 3,904.56 8,070.48 -
300987
川网
传媒
2021年
4月 28
日
2021
年 11
月 11
日
新股锁
定期内
6.79 26.81 301 2,043.79 8,069.81 -
300991 创益 2021年 2021 新股锁 13.06 26.51 254 3,317.24 6,733.54 -
华泰柏瑞积极成长混合 2021年中期报告
第 36 页 共 62 页
通 5月 12
日
年 11
月 22
日
定期内
300992
泰福
泵业
2021年
5月 17
日
2021
年 11
月 25
日
新股锁
定期内
9.36 20.32 200 1,872.00 4,064.00 -
300995
奇德
新材
2021年
5月 17
日
2021
年 11
月 26
日
新股锁
定期内
14.72 23.32 191 2,811.52 4,454.12 -
300997
欢乐
家
2021年
5月 26
日
2021
年 12
月2日
新股锁
定期内
4.94 13.05 928 4,584.32 12,110.40 -
300998
宁波
方正
2021年
5月 25
日
2021
年 12
月2日
新股锁
定期内
6.02 21.32 201 1,210.02 4,285.32 -
301002
崧盛
股份
2021年
5月 27
日
2021
年 12
月7日
新股锁
定期内
18.71 57.62 201 3,760.71 11,581.62 -
301007
德迈
仕
2021年
6月4日
2021
年 12
月 16
日
新股锁
定期内
5.29 14.44 303 1,602.87 4,375.32 -
301009
可靠
股份
2021年
6月8日
2021
年 12
月 17
日
新股锁
定期内
12.54 27.89 801 10,044.54 22,339.89 -
301011
华立
科技
2021年
6月9日
2021
年 12
月 17
日
新股锁
定期内
14.20 33.84 175 2,485.00 5,922.00 -
301013
利和
兴
2021年
6月 21
日
2021
年 12
月 29
日
新股锁
定期内
8.72 27.11 471 4,107.12 12,768.81 -
301015
百洋
医药
2021年
6月 22
日
2021
年 12
月 30
日
新股锁
定期内
7.64 38.83 462 3,529.68 17,939.46 -
301017
漱玉
平民
2021年
6月 23
日
2021
年7月
5日
新股未
上市
8.86 8.86 5,550 49,173.00 49,173.00 -
华泰柏瑞积极成长混合 2021年中期报告
第 37 页 共 62 页
301018
申菱
环境
2021年
6月 28
日
2021
年7月
7日
新股未
上市
8.29 8.29 7,811 64,753.19 64,753.19 -
301020
密封
科技
2021年
6月 28
日
2021
年7月
6日
新股未
上市
10.64 10.64 4,210 44,794.40 44,794.40 -
301021
英诺
激光
2021年
6月 28
日
2021
年7月
6日
新股未
上市
9.46 9.46 2,899 27,424.54 27,424.54 -
605162
新中
港
2021年
6月 29
日
2021
年7月
7日
新股未
上市
6.07 6.07 1,377 8,358.39 8,358.39 -
605287
德才
股份
2021年
6月 28
日
2021
年7月
6日
新股未
上市
31.56 31.56 349 11,014.44 11,014.44 -
688087
英科
再生
2021年
6月 30
日
2021
年7月
9日
新股未
上市
21.96 21.96 2,469 54,219.24 54,219.24 -
688113
联测
科技
2021年
4月 26
日
2021
年 11
月8日
新股锁
定期内
19.14 49.29 1,415 27,083.10 69,745.35 -
688226
威腾
电气
2021年
6月 28
日
2021
年7月
7日
新股未
上市
6.42 6.42 2,693 17,289.06 17,289.06 -
688239
航宇
科技
2021年
6月 25
日
2021
年7月
5日
新股未
上市
11.48 11.48 4,926 56,550.48 56,550.48 -
688269
凯立
新材
2021年
6月1日
2021
年 12
月9日
新股锁
定期内
18.94 100.92 1,941 36,762.54 195,885.72 -
688636
智明
达
2021年
3月 30
日
2021
年 10
月8日
新股锁
定期内
34.50 80.72 918 31,671.00 74,100.96 -
688687
凯因
科技
2021年
1月 29
日
2021
年8月
9日
新股锁
定期内
18.98 27.98 5,354 101,618.92 149,804.92 -
注：1、根据《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进科创板初期企业平稳发行行业
倡导建议》，本基金获配的科创板股票如经抽签方式确定需要锁定的，锁定期限为自发行人股票上
市之日起 6个月。
华泰柏瑞积极成长混合 2021年中期报告
第 38 页 共 62 页
2、本基金参与网下申购获得的新股或作为战略投资者参与配售获得的新股，在新股上市后的约定
期限内不得转让；本基金参与网上申购获得的新股，在新股上市之前不得转让。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：截至本报告期末，本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
注：截至本报告期末，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券余额 0 元，无
债券作为质押。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
注：截至本报告期末，本基金从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券余额 0 元，无
债券作为质押。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
注：截至本报告期末，本基金未持有参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金为混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基
金，为证券投资基金中的中高风险、中高收益品种。本基金投资的金融工具主要包括股票投资和
债券投资等。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流
动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将相对风险控制在限
定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险
收益目标。
本基金的基金管理人建立的风险管理体系由“组织、制度、流程和报告”等四个方面构成。
组织是指公司的风险管理组织架构包括董事会下设的风险管理与审计委员会、公司管理层的风险
控制委员会、风险管理部和合规法律部以及公司各业务部门，董事会对建立基金风险管理内部控
制系统和维持其有效性承担最终责任；制度是指风险管理相关的规章制度，是对组织职能及其工
华泰柏瑞积极成长混合 2021年中期报告
第 39 页 共 62 页
作流程等的具体规定；流程是风险管理的工作流程，它详细规定了各部门之间风险管理工作的内
容和程序；报告是对流程的必要反映和记录，既是风险管理工作的重要环节，也是对风险管理工
作的总结和披露。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征，通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程
度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范
围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款
存放在本基金的托管人中国银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行
的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能
性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以
控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于 2021年 6月 30日，本基金无债券投资（2020年 12月 31日：同）。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
注：无。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
注：无。
华泰柏瑞积极成长混合 2021年中期报告
第 40 页 共 62 页
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
注：无。
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
注：无。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
注：无。
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
注：无。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合
理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。
于 2021年 6月 30日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不
计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合
约到期现金流量。
6.4.13.3.1 金融资产和金融负债的到期期限分析
注：无。
6.4.13.3.2 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性
风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品
种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的
华泰柏瑞积极成长混合 2021年中期报告
第 41 页 共 62 页
基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本
基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上
市公司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公
司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证
券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流
通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 6.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式
借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动
投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。于 2021年 6月 30日，本基金
持有的流动性受限资产的估值占基金资产净值的比例为 0.22%。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评
估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7个工作日可变现资产的可变现价值。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿
透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，
以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易
的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：
根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允
价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
华泰柏瑞积极成长混合 2021年中期报告
第 42 页 共 62 页
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现
金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算
备付金和存出保证金等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2021年 6月 30
日
1个月以内
1-3个
月
3个月-1
年
1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 46,296,761.31 - - - - - 46,296,761.31
结算备付金 3,479,367.18 - - - - - 3,479,367.18
存出保证金 261,607.58 - - - - - 261,607.58
交易性金融资产 - - - - - 642,673,787.77 642,673,787.77
应收证券清算款 - - - - - 16,701,308.51 16,701,308.51
应收利息 - - - - - 9,311.72 9,311.72
应收申购款 - - - - - 6,643.02 6,643.02
资产总计 50,037,736.07 - - - - 659,391,051.02 709,428,787.09
负债
应付赎回款 - - - - - 1,891,496.41 1,891,496.41
应付管理人报酬 - - - - - 858,070.29 858,070.29
应付托管费 - - - - - 143,011.70 143,011.70
应付交易费用 - - - - - 1,774,028.83 1,774,028.83
应交税费 - - - - - 2.35 2.35
其他负债 - - - - - 449,740.60 449,740.60
负债总计 - - - - - 5,116,350.18 5,116,350.18
利率敏感度缺口 50,037,736.07 - - - - 654,274,700.84 704,312,436.91
上年度末
2020年 12月 31
日
1个月以内
1-3 个
月
3 个月-1
年
1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 136,020,985.21 - - - - - 136,020,985.21
结算备付金 1,127,766.98 - - - - - 1,127,766.98
华泰柏瑞积极成长混合 2021年中期报告
第 43 页 共 62 页
存出保证金 201,654.92 - - - - - 201,654.92
交易性金融资产 - - - - - 716,524,874.55 716,524,874.55
应收证券清算款 - - - - - 5,328,501.98 5,328,501.98
应收利息 - - - - - 13,178.17 13,178.17
应收申购款 - - - - - 12,366.61 12,366.61
资产总计 137,350,407.11 - - - - 721,878,921.31 859,229,328.42
负债
应付证券清算款 - - - - - 3,564,110.10 3,564,110.10
应付赎回款 - - - - - 1,890,737.07 1,890,737.07
应付管理人报酬 - - - - - 982,976.02 982,976.02
应付托管费 - - - - - 163,829.33 163,829.33
应付交易费用 - - - - - 1,123,157.03 1,123,157.03
应交税费 - - - - - 49.85 49.85
其他负债 - - - - - 550,571.65 550,571.65
负债总计 - - - - - 8,275,431.05 8,275,431.05
利率敏感度缺口 137,350,407.11 - - - - 713,603,490.26 850,953,897.37
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
注：于 2021年 6月 30日，本基金未持有交易性债券投资(2020年 12月 31日：同)，因此市场利
率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2020年 12月 31日：同)。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏
观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单
个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金
华泰柏瑞积极成长混合 2021年中期报告
第 44 页 共 62 页
管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应
对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票及存托凭证资产占
基金资产的 30%-95%；现金、债券资产、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基
金资产的 5%-70%，每个交易日日终，现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)和到
期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。此外，本基金的基金管理人每
日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，及时可靠
地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 642,673,787.77 91.25 716,524,874.55 84.20
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 642,673,787.77 91.25 716,524,874.55 84.20
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除沪深 300指数以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2021年 6月
30日 ）
上年度末（ 2020年 12月
31日 ）
沪深 300指数上升 5% 41,723,129.58 38,429,903.28
沪深 300指数下降 5% -41,723,129.58 -38,429,903.28
华泰柏瑞积极成长混合 2021年中期报告
第 45 页 共 62 页
6.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险
注：无。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
注：无。
华泰柏瑞积极成长混合 2021年中期报告
第 46 页 共 62 页
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 642,673,787.77 90.59
其中：股票 642,673,787.77 90.59
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 49,776,128.49 7.02
8 其他各项资产 16,978,870.83 2.39
9 合计 709,428,787.09 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 14,574,000.00 2.07
C 制造业 566,796,842.09 80.48
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
16,797,020.39 2.38
E 建筑业 25,371.37 0.00
F 批发和零售业 89,166.82 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
55,228.67 0.01
J 金融业 16,069,886.10 2.28
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 28,230,000.00 4.01
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 36,272.33 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
华泰柏瑞积极成长混合 2021年中期报告
第 47 页 共 62 页
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 642,673,787.77 91.25
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期没有通过港股通投资的股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600519 贵州茅台 27,000 55,530,900.00 7.88
2 600438 通威股份 915,648 39,620,088.96 5.63
3 002025 航天电器 660,000 33,112,200.00 4.70
4 300750 宁德时代 61,300 32,783,240.00 4.65
5 300034 钢研高纳 1,000,000 32,210,000.00 4.57
6 603308 应流股份 1,430,000 29,529,500.00 4.19
7 000547 航天发展 1,500,000 28,305,000.00 4.02
8 002027 分众传媒 3,000,000 28,230,000.00 4.01
9 688390 固德威 81,815 27,326,210.00 3.88
10 000738 航发控制 1,201,107 25,019,058.81 3.55
11 600893 航发动力 412,884 21,961,299.96 3.12
12 603369 今世缘 400,000 21,664,000.00 3.08
13 300014 亿纬锂能 200,000 20,786,000.00 2.95
14 600456 宝钛股份 450,000 19,305,000.00 2.74
15 600862 中航高科 550,000 16,929,000.00 2.40
16 600483 福能股份 1,600,000 16,784,000.00 2.38
17 600764 中国海防 587,410 16,623,703.00 2.36
18 688002 睿创微纳 161,176 16,090,200.08 2.28
19 601166 兴业银行 780,300 16,035,165.00 2.28
20 300390 天华超净 286,000 13,736,580.00 1.95
21 600966 博汇纸业 1,000,000 13,050,000.00 1.85
22 600499 科达制造 839,000 12,081,600.00 1.72
23 300775 三角防务 300,000 11,460,000.00 1.63
24 002049 紫光国微 69,400 10,700,786.00 1.52
25 002460 赣锋锂业 84,900 10,280,541.00 1.46
华泰柏瑞积极成长混合 2021年中期报告
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26 601899 紫金矿业 1,000,000 9,690,000.00 1.38
27 300573 兴齐眼药 60,000 8,461,800.00 1.20
28 688598 金博股份 30,506 8,206,114.00 1.17
29 002709 天赐材料 65,100 6,938,358.00 0.99
30 603712 七一二 189,400 6,837,340.00 0.97
31 002389 航天彩虹 300,000 6,549,000.00 0.93
32 688680 海优新材 20,000 5,140,000.00 0.73
33 600985 淮北矿业 400,000 4,884,000.00 0.69
34 603986 兆易创新 20,900 3,927,110.00 0.56
35 688396 华润微 40,000 3,640,800.00 0.52
36 300274 阳光电源 30,500 3,509,330.00 0.50
37 301002 崧盛股份 28,201 2,304,781.62 0.33
38 300582 英飞特 57,500 1,342,050.00 0.19
39 301009 可靠股份 8,007 265,037.97 0.04
40 688269 凯立新材 1,941 195,885.72 0.03
41 688687 凯因科技 5,354 149,804.92 0.02
42 300957 贝泰妮 523 131,775.08 0.02
43 300919 中伟股份 610 99,430.00 0.01
44 688117 圣诺生物 1,672 80,924.80 0.01
45 301011 华立科技 1,750 79,474.50 0.01
46 688636 智明达 918 74,100.96 0.01
47 688113 联测科技 1,415 69,745.35 0.01
48 300979 华利集团 763 66,762.50 0.01
49 301018 申菱环境 7,811 64,753.19 0.01
50 688239 航宇科技 4,926 56,550.48 0.01
51 688087 英科再生 2,469 54,219.24 0.01
52 301017 漱玉平民 5,550 49,173.00 0.01
53 301020 密封科技 4,210 44,794.40 0.01
54 300973 立高食品 360 41,655.60 0.01
55 688517 金冠电气 2,892 41,095.32 0.01
56 601528 瑞丰银行 2,230 34,721.10 0.00
57 300981 中红医疗 343 31,003.77 0.00
58 301021 英诺激光 2,899 27,424.54 0.00
59 300941 创识科技 399 19,926.06 0.00
60 301015 百洋医药 462 17,939.46 0.00
61 688226 威腾电气 2,693 17,289.06 0.00
62 300932 三友联众 492 15,601.32 0.00
63 688111 金山办公 38 15,002.40 0.00
64 300982 苏文电能 317 14,356.93 0.00
华泰柏瑞积极成长混合 2021年中期报告
第 49 页 共 62 页
65 300968 格林精密 1,162 14,025.34 0.00
66 605319 无锡振华 764 13,706.16 0.00
67 001208 华菱线缆 1,754 13,558.42 0.00
68 300940 南极光 307 13,317.66 0.00
69 300614 百川畅银 329 13,285.02 0.00
70 300937 药易购 244 13,105.24 0.00
71 301013 利和兴 471 12,768.81 0.00
72 300942 易瑞生物 443 12,634.36 0.00
73 603171 税友股份 637 12,230.40 0.00
74 300997 欢乐家 928 12,110.40 0.00
75 300933 中辰股份 1,112 11,609.28 0.00
76 605287 德才股份 349 11,014.44 0.00
77 300956 英力股份 371 9,571.80 0.00
78 300962 中金辐照 576 9,429.12 0.00
79 300952 恒辉安防 340 9,207.20 0.00
80 300966 共同药业 286 9,020.44 0.00
81 300945 曼卡龙 474 8,949.12 0.00
82 300948 冠中生态 324 8,884.08 0.00
83 300931 通用电梯 672 8,809.92 0.00
84 300961 深水海纳 394 8,695.58 0.00
85 300950 德固特 219 8,569.47 0.00
86 605162 新中港 1,377 8,358.39 0.00
87 300986 志特新材 264 8,070.48 0.00
88 300987 川网传媒 301 8,069.81 0.00
89 300978 东箭科技 593 8,064.80 0.00
90 300926 博俊科技 359 7,969.80 0.00
91 300930 屹通新材 322 7,882.56 0.00
92 300985 致远新能 295 7,318.95 0.00
93 300991 创益通 254 6,733.54 0.00
94 300963 中洲特材 283 6,364.67 0.00
95 300929 华骐环保 183 5,407.65 0.00
96 605011 杭州热电 525 4,662.00 0.00
97 300995 奇德新材 191 4,454.12 0.00
98 301007 德迈仕 303 4,375.32 0.00
99 300998 宁波方正 201 4,285.32 0.00
100 300992 泰福泵业 200 4,064.00 0.00
华泰柏瑞积极成长混合 2021年中期报告
第 50 页 共 62 页
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600438 通威股份 88,295,090.80 10.38
2 300750 宁德时代 78,395,912.12 9.21
3 002027 分众传媒 67,186,634.00 7.90
4 300014 亿纬锂能 63,665,095.00 7.48
5 300347 泰格医药 51,193,619.75 6.02
6 600893 航发动力 49,621,876.47 5.83
7 600690 海尔智家 44,048,566.15 5.18
8 688111 金山办公 38,970,449.04 4.58
9 000651 格力电器 37,459,509.00 4.40
10 002050 三花智控 37,363,617.09 4.39
11 600483 福能股份 37,130,878.85 4.36
12 601818 光大银行 35,889,032.00 4.22
13 000547 航天发展 31,984,751.08 3.76
14 600519 贵州茅台 31,205,429.00 3.67
15 688008 澜起科技 30,289,384.02 3.56
16 600111 北方稀土 29,109,963.64 3.42
17 603369 今世缘 28,843,034.50 3.39
18 600711 盛屯矿业 28,639,551.29 3.37
19 603589 口子窖 27,459,963.00 3.23
20 600089 特变电工 26,746,476.78 3.14
21 002340 格林美 26,470,236.00 3.11
22 603259 药明康德 24,529,937.60 2.88
23 601166 兴业银行 24,411,646.00 2.87
24 002049 紫光国微 23,597,439.00 2.77
25 000661 长春高新 22,992,627.14 2.70
26 300759 康龙化成 22,438,143.80 2.64
27 000738 航发控制 22,249,574.13 2.61
28 688390 固德威 22,168,685.00 2.61
29 600966 博汇纸业 21,382,998.00 2.51
30 601998 中信银行 21,024,038.20 2.47
华泰柏瑞积极成长混合 2021年中期报告
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31 002460 赣锋锂业 19,678,126.00 2.31
32 000157 中联重科 19,515,580.50 2.29
33 601899 紫金矿业 19,503,601.00 2.29
34 300034 钢研高纳 19,127,900.55 2.25
35 601009 南京银行 19,082,848.00 2.24
36 603308 应流股份 18,420,773.00 2.16
37 600862 中航高科 17,973,019.19 2.11
38 300274 阳光电源 17,317,053.00 2.04
注：本项买入金额均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑其他交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 002050 三花智控 76,016,310.17 8.93
2 300014 亿纬锂能 68,302,554.83 8.03
3 601009 南京银行 57,629,080.00 6.77
4 600690 海尔智家 54,143,381.60 6.36
5 300347 泰格医药 53,670,999.80 6.31
6 300750 宁德时代 52,594,435.00 6.18
7 600438 通威股份 52,267,333.00 6.14
8 600966 博汇纸业 46,484,285.04 5.46
9 603369 今世缘 42,541,228.70 5.00
10 600048 保利地产 41,729,750.35 4.90
11 688111 金山办公 41,540,424.49 4.88
12 603589 口子窖 40,755,493.96 4.79
13 002340 格林美 40,618,824.15 4.77
14 600111 北方稀土 36,662,775.72 4.31
15 601211 国泰君安 35,103,995.15 4.13
16 002027 分众传媒 34,674,009.67 4.07
17 601818 光大银行 34,490,556.00 4.05
18 000651 格力电器 33,582,989.00 3.95
19 600893 航发动力 28,537,772.00 3.35
20 002727 一心堂 26,217,023.29 3.08
21 600711 盛屯矿业 25,534,727.19 3.00
22 600089 特变电工 25,209,760.00 2.96
23 600483 福能股份 24,707,394.97 2.90
24 600196 复星医药 23,783,208.00 2.79
华泰柏瑞积极成长混合 2021年中期报告
第 52 页 共 62 页
25 603259 药明康德 23,687,380.00 2.78
26 000157 中联重科 22,638,081.86 2.66
27 600862 中航高科 22,487,003.00 2.64
28 600466 蓝光发展 22,110,210.00 2.60
29 601998 中信银行 20,942,000.00 2.46
30 000661 长春高新 20,926,005.00 2.46
31 300759 康龙化成 20,833,277.00 2.45
32 601166 兴业银行 20,609,347.00 2.42
33 688008 澜起科技 19,597,808.34 2.30
34 600519 贵州茅台 18,350,709.00 2.16
35 300777 中简科技 17,620,908.00 2.07
36 300059 东方财富 17,394,993.64 2.04
注：本项卖出金额均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑其他交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 1,912,168,231.45
卖出股票收入（成交）总额 1,991,817,305.32
注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券投资。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券投资。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证投资。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
华泰柏瑞积极成长混合 2021年中期报告
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7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 261,607.58
2 应收证券清算款 16,701,308.51
3 应收股利 -
4 应收利息 9,311.72
5 应收申购款 6,643.02
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 16,978,870.83
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
华泰柏瑞积极成长混合 2021年中期报告
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
22,388 24,036.10 59,910,358.43 11.13% 478,209,875.34 88.87%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
2,893,598.18 0.5377%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
>100
本基金基金经理持有本开放式基金 50~100
华泰柏瑞积极成长混合 2021年中期报告
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§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2007年 5月 29日 ）基金份额总额 8,921,315,668.58
本报告期期初基金份额总额 596,558,530.63
本报告期基金总申购份额 37,169,454.20
减:本报告期基金总赎回份额 95,607,751.06
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 538,120,233.77
华泰柏瑞积极成长混合 2021年中期报告
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2021年 5月 19日，经公司董事会批准陈晖女士不再担任公司督察长，刘万方先生担任公司
督察长并不再担任公司副总经理。
上述人事变动已按相关规定备案、公告。
本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内基金未改聘为其审计的会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
浙商证券 3 911,536,411.25 23.39% 661,440.65 19.82% -
华安证券 3 717,164,096.77 18.41% 653,549.97 19.58% -
东方证券 1 664,234,915.64 17.05% 618,600.33 18.53% -
国泰君安 1 369,621,925.90 9.49% 336,836.14 10.09% -
海通证券 3 365,793,218.02 9.39% 260,188.37 7.80% -
长城证券 1 309,867,207.19 7.95% 288,579.00 8.65% -
华泰柏瑞积极成长混合 2021年中期报告
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中信建投 1 265,946,542.92 6.83% 247,674.33 7.42% -
中金公司 3 182,323,675.24 4.68% 169,795.77 5.09% -
方正证券 1 74,123,925.84 1.90% 67,549.23 2.02% -
申万宏源 1 35,958,705.82 0.92% 33,488.87 1.00% -
银河证券 3 - - - - -
财通证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
西南证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
山西证券 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
新时代证券 1 - - - - -
华福证券 2 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
中原证券 1 - - - - -
华泰证券 4 - - - - -
南京证券 1 - - - - -
东北证券 1 - - - - -
财达证券 1 - - - - -
德邦证券 1 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
浙商证券 - - - - - -
华安证券 - - - - - -
东方证券 - - 140,000,000.00 100.00% - -
国泰君安 730,327.75 100.00% - - - -
海通证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
华泰柏瑞积极成长混合 2021年中期报告
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方正证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
财通证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
山西证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
新时代证券 - - - - - -
华福证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
中原证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
南京证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
财达证券 - - - - - -
德邦证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
注：1、选择代理证券买卖的证券经营机构的标准
公司应选择财务状况良好，经营行为规范，具备研究实力的证券公司及专业研究机构，向其或其
合作券商租用基金专用交易席位。公司选择的提供交易单元的券商应当满足下列基本条件：
1） 具有相应的业务经营资格；
2） 诚信记录良好，最近两年无重大违法违规行为，未受监管机构重大处罚；
3）资金雄厚，信誉良好。内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足本基金运作高度
保密的要求。
4）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交易的需要，并
能为基金提供全面的信息服务。
5）具备研究实力，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时全面地为基金提供宏观经济、行业
情况、市场走向、股票分析的研究报告及周到的信息服务，并能根据基金投资的特定要求，提供
专题研究报告。
2、选择代理证券买卖的证券经营机构的程序
基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的选择。基金管理人与被选择的证券经营
华泰柏瑞积极成长混合 2021年中期报告
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机构签订交易单元租用协议和证券研究服务协议。
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
华泰柏瑞基金管理有限公司关于
参加交通银行股份有限公司申购
及定期定额投资一折费率优惠活
动的公告
证监会规定报刊和
网站
2021年 6月 30日
2
华泰柏瑞基金管理有限公司关于
旗下基金投资关联方承销期内承
销证券的公告
证监会规定报刊和
网站
2021年 6月 24日
3
华泰柏瑞基金管理有限公司关于
提醒客户及时更新身份证件及非
自然人客户及时登记受益所有人
信息的公告
证监会规定报刊和
网站
2021年 6月 22日
4
华泰柏瑞基金管理有限公司关于
旗下部分基金参与珠海盈米基金
销售有限公司费率优惠活动的公
告
证监会规定报刊和
网站
2021年 6月 2日
5
华泰柏瑞基金管理有限公司关于
高级管理人员变更的公告
证监会规定报刊和
网站
2021年 5月 21日
6
华泰柏瑞基金管理有限公司关于
旗下基金投资关联方承销期内承
销证券的公告
证监会规定报刊和
网站
2021年 5月 20日
7
华泰柏瑞基金管理有限公司关于
旗下基金投资关联方承销期内承
销证券的公告
证监会规定报刊和
网站
2021年 5月 14日
8
华泰柏瑞基金管理有限公司关于
旗下基金投资关联方承销期内承
销证券的公告
证监会规定报刊和
网站
2021年 5月 12日
9
华泰柏瑞基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加浙商银行股份
有限公司费率优惠活动的公告
证监会规定报刊和
网站
2021年 4月 30日
10
华泰柏瑞基金管理有限公司关于
终止上海尚善基金销售有限公司
办理旗下基金相关业务公告
证监会规定报刊和
网站
2021年 4月 27日
11
华泰柏瑞基金管理有限公司关于
旗下部分基金参与蚂蚁（杭州）
基金销售有限公司费率优惠活动
的公告
证监会规定报刊和
网站
2021年 4月 20日
12
华泰柏瑞基金管理有限公司关于
调整旗下部分基金在招商银行定
投起点的公告
证监会规定报刊和
网站
2021年 3月 31日
13 华泰柏瑞积极成长混合型证券投 证监会规定报刊和 2021年 3月 24日
华泰柏瑞积极成长混合 2021年中期报告
第 60 页 共 62 页
资基金暂停大额申购（含转换转
入、定期定额投资）业务的公告
网站
14
华泰柏瑞积极成长混合型证券投
资基金收益分配公告
证监会规定报刊和
网站
2021年 3月 24日
15
华泰柏瑞基金管理有限公司关于
旗下部分基金在东方财富证券股
份有限公司开通基金定期定额投
资业务及定期定额投资手续费率
优惠活动的公告
证监会规定报刊和
网站
2021年 3月 18日
16
华泰柏瑞基金管理有限公司关于
旗下基金投资关联方承销期内承
销证券的公告
证监会规定报刊和
网站
2021年 3月 5日
17
华泰柏瑞基金管理有限公司关于
旗下基金投资关联方承销期内承
销证券的公告
证监会规定报刊和
网站
2021年 3月 4日
18
华泰柏瑞基金管理有限公司关于
旗下基金投资关联方承销期内承
销证券的公告
证监会规定报刊和
网站
2021年 2月 27日
19
华泰柏瑞基金管理有限公司关于
旗下基金持有停牌证券估值调整
的提示性公告
证监会规定报刊和
网站
2021年 2月 19日
20
关于终止包商银行股份有限公司
办理本公司旗下基金销售业务的
公告
证监会规定报刊和
网站
2021年 2月 9日
21
华泰柏瑞基金管理有限公司关于
旗下基金投资关联方承销期内承
销证券的公告
证监会规定报刊和
网站
2021年 1月 22日
22
华泰柏瑞基金管理有限公司关于
网上直销直连招商银行升级签约
方式的提示性公告
证监会规定报刊和
网站
2021年 1月 14日
23
华泰柏瑞基金管理有限公司关于
旗下基金参加北京增财基金销售
有限公司费率优惠活动的公告
证监会规定报刊和
网站
2021年 1月 7日
24
华泰柏瑞基金管理有限公司关于
旗下基金投资关联方承销期内承
销证券的公告
证监会规定报刊和
网站
2021年 1月 7日
华泰柏瑞积极成长混合 2021年中期报告
第 61 页 共 62 页
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注：本基金本报告期内未有单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
华泰柏瑞积极成长混合 2021年中期报告
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§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、本基金的中国证监会批准募集文件
2、本基金的《基金合同》
3、本基金的《招募说明书》
4、本基金的《托管协议》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、本基金的公告
12.2 存放地点
上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 17层
12.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 投资者对本报告如有疑问，可咨
询基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司。 客户服务热线：400-888-0001（免长途费） 021-3878
4638 公司网址：www.huatai-pb.com
华泰柏瑞基金管理有限公司
2021年 8月 28日
