华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投
资基金
2021 年中期报告
2021 年 6 月 30 日
基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：2021 年 8 月 28 日
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本中期报告已经三分之二以上独立
董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 8 月 27 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 1 月 1日起至 2021年 6月 30 日止。
华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金于 2015年 11月 19日根据收费方式分不同，
新增 C类份额，C类相关指标从 2015年 11月 19日开始计算。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 11
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................................................................... 11
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 13
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 14
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 14
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 15
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 15
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 15
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 16
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 17
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 17
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 17
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 17
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 18
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 18
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 19
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 20
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6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 21
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 50
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 50
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 50
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 51
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 54
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 58
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 58
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 58
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 59
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 59
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 59
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 59
7.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 59
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 61
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 61
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 61
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 61
§9 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 62
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 63
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 63
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 63
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 63
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 63
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 63
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 63
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 63
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 67
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 70
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ...................................... 70
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11.2 影响投资者决策的其他重要信息 .......................................................................................... 70
§12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 71
12.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 71
12.2 存放地点 .................................................................................................................................. 71
12.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 71
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 华泰柏瑞激励动力混合
基金主代码 001815
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 10月 28日
基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 263,949,707.66 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 华泰柏瑞激励动力混合 A 华泰柏瑞激励动力混合 C
下属分级基金的交易代码： 001815 002082
报告期末下属分级基金的份额总额 207,667,676.10 份 56,282,031.56份
2.2 基金产品说明
投资目标
通过深入研究，本基金主要投资于已实施或将实施激励机制的优质上市公司的
证券，以获得激励机制对公司业绩长期的促进，力争为投资者创造高于业绩比
较基准的投资回报。
投资策略
本基金为灵活配置混合型基金，基金管理人将跟踪宏观经济变量和国家财政、
税收和货币政策等指标，判断经济周期的阶段和未来经济发展的趋势，研究预
测宏观经济和国家政策等因素对证券市场的影响，分析比较股票、债券等市场
和不同金融工具的风险收益特征，估计各子资产类的相关性矩阵，并在此基础
上确定基金资产在各类别资产间的分配比例。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×70%+上证国债指数收益率×30%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基
金，低于股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华泰柏瑞基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露负责
人
姓名 刘万方 许俊
联系电话 021-38601777 010-66594319
电子邮箱 cs4008880001@huatai-pb.com fcid@bankofchina.com
客户服务电话
400-888-0001 95566
传真 021-38601799 010-66594942
注册地址
上海市浦东新区民生路 1199
弄上海证大五道口广场 1号 17
层
北京市西城区复兴门内大街 1
号
办公地址 上海市浦东新区民生路 1199 北京市西城区复兴门内大街 1
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弄上海证大五道口广场 1号 17
层
号
邮政编码 200135 100818
法定代表人 贾波 刘连舸
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
http://www.huatai-pb.com
基金中期报告备置地点
上海市浦东新区民生路 1199弄上海证大五道口广
场 1号 17层及基金托管人住所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 华泰柏瑞基金管理有限公司
上海市浦东新区民生路 1199弄上海
证大五道口广场 1号 17层
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
基金级别 华泰柏瑞激励动力混合 A 华泰柏瑞激励动力混合 C
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2021年 1月 1 日 - 2021
年 6月 30日)
报告期(2021 年 1月 1日 -
2021年 6月 30日)
本期已实现收益 39,981,281.69 21,172,151.19
本期利润 90,966,599.09 31,323,444.31
加权平均基金份额本期利润 0.9283 0.8765
本期加权平均净值利润率 26.15% 22.39%
本期基金份额净值增长率 25.71% 25.60%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2021年 6月 30日 )
期末可供分配利润 386,327,498.07 121,744,830.32
期末可供分配基金份额利润 1.8603 2.1631
期末基金资产净值 837,686,004.17 251,220,568.31
期末基金份额净值 4.034 4.464
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2021年 6月 30日 )
基金份额累计净值增长率 322.74% 365.01%
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华泰柏瑞激励动力混合 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 4.35% 1.86% -1.36% 0.57% 5.71% 1.29%
过去三个月 26.74% 1.68% 2.75% 0.68% 23.99% 1.00%
过去六个月 25.71% 1.97% 0.89% 0.92% 24.82% 1.05%
过去一年 52.46% 1.78% 18.59% 0.93% 33.87% 0.85%
过去三年 196.84% 1.70% 38.99% 0.96% 157.85% 0.74%
自基金合同
生效日起至
322.74% 1.38% 41.38% 0.89% 281.36% 0.49%
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今
华泰柏瑞激励动力混合 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 4.35% 1.85% -1.36% 0.57% 5.71% 1.28%
过去三个月 26.67% 1.68% 2.75% 0.68% 23.92% 1.00%
过去六个月 25.60% 1.97% 0.89% 0.92% 24.71% 1.05%
过去一年 52.15% 1.78% 18.59% 0.93% 33.56% 0.85%
过去三年 192.91% 1.70% 38.99% 0.96% 153.92% 0.74%
自基金合同
生效日起至
今
365.01% 1.43% 38.01% 0.88% 327.00% 0.55%
注：本基金于 2015年 11月 19日新增 c类份额。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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注：A 级图示日期为 2015 年 10 月 28 日至 2021 年 6 月 30 日。C 级图示日期为 2015 年 11 月 19
日至 2021年 6月 30日。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司。华泰柏瑞基金管理有限公司是经中国证监会批
准，于 2004年 11月 18日成立的合资基金管理公司，注册资本为 2亿元人民币。目前的股东构成
为华泰证券股份有限公司、柏瑞投资有限责任公司（原 AIGGIC）和苏州新区高新技术产业股份有
限公司，出资比例分别为 49%、49%和 2%。目前公司旗下管理华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基
金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、
华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金、华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金、华泰柏瑞货币
市场证券投资基金、华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化先行混合型证券投资
基金、华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金、上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金、
华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞信用增利债券型证券投
资基金、华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指
数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金、华泰柏瑞量化增强混合型证
券投资基金、华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金、华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金、华
泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏
瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金、华
泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金、华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞中
证 500 交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接
基金、华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券
投资基金、华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开
放混合型发起式证券投资基金、华泰柏瑞交易型货币市场基金、华泰柏瑞激励动力灵活配置混合
型证券投资基金、华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化对冲稳健收益
定期开放混合型发起式证券投资基金、华泰柏瑞天添宝货币市场基金、华泰柏瑞多策略灵活配置
混合型证券投资基金、华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞鼎利灵活
配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化创优灵活
配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞富利灵活
配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞港股通
量化灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞战略新兴产业混合型证券投资基金、华泰柏瑞新金
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融地产灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞 MSCI 中国 A股国际通交易型开放式指数基金、华
泰柏瑞医疗健康混合型证券投资基金、华泰柏瑞 MSCI 中国 A股国际通指数基金联接基金、华泰柏
瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞量化明选混合型证券投资基金、华
泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基
金联接基金、华泰柏瑞锦泰一年定期开放债券型证券投资基金、华泰柏瑞中证科技 100 交易型开
放式指数证券投资基金、华泰柏瑞益通三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、华泰柏瑞研
究精选混合型证券投资基金、华泰柏瑞景气回报一年持有期混合型证券投资基金、华泰柏瑞锦兴
39个月定期开放债券型证券投资基金、华泰柏瑞锦瑞债券型证券投资基金、华泰柏瑞益商一年定
期开放债券型发起式证券投资基金、华泰柏瑞中证科技 100 交易型开放式指数证券投资基金联接
基金、华泰柏瑞质量成长混合型证券投资基金、华泰柏瑞行业精选混合型证券投资基金、华泰柏
瑞鸿利中短债债券型证券投资基金、华泰柏瑞景气优选混合型证券投资基金、华泰柏瑞品质优选
混合型证券投资基金、华泰柏瑞景利混合型证券投资基金、华泰柏瑞优势领航混合型证券投资基
金、华泰柏瑞上证科创板 50成份交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞锦乾债券型证券投资
基金、华泰柏瑞量化创盈混合型证券投资基金、华泰柏瑞成长智选混合型证券投资基金、华泰柏
瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞量化创享混合型证券投资基金、华泰
柏瑞中证港股通 50交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞质量领先混合型证券投资基金、华
泰柏瑞中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证智能汽车主题交易型开
放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证
稀土产业交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞品质成长混合型证券投资基金、华泰柏瑞上
证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞中证 1000 交易型开放式指
数证券投资基金、华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞质量精选
混合型证券投资基金、华泰柏瑞港股通时代机遇混合型证券投资基金、华泰柏瑞行业严选混合型
证券投资基金、华泰柏瑞中证企业核心竞争力 50 交易型开放式指数证券投资基金。截至 2021 年
6月 30日，公司基金管理规模为 2174.24亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
沈雪峰
总经理
助理、本
基金的
基金经
2020年 6月 30
日
- 28年
上海财经大学经济学硕
士。28年证券基金行业从
业经验。曾任安徽省国际
信托投资公司投资银行
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理 部、股票自营部投资经理；
华安基金管理有限公司研
究员；华富基金管理有限
公司投研部副总监、基金
经理；华安基金管理有限
公司基金经理；华泰柏瑞
基金管理有限公司基金经
理、投资部总监、专户投
资部总监，现任公司总经
理助理。2020年 6月起任
华泰柏瑞激励动力灵活配
置混合型证券投资基金的
基金经理。2020年 8月起
任华泰柏瑞品质优选混合
型证券投资基金的基金经
理。2020年 9月起任华泰
柏瑞优势领航混合型证券
投资基金的基金经理。
2021年 3月起任华泰柏瑞
品质成长混合型证券投资
基金的基金经理。
注：证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。任职日期和离
职日期指基金管理公司作出决定之日。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
姓名 产品类型 产品数量（只） 资产净值（元） 任职时间
沈雪峰
公募基金 4 9,680,998,082.26 2020-06-30
私募资产管理计划 5 3,508,880,972.26 2016-08-15
其他组合 - - -
合计 9 13,189,879,054.52 -
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资
基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其他相关法律、法规的规定以及本基金的《基
金合同》的约定，在严格控制风险的基础上，忠实履行基金管理职责，为基金份额持有人谋求最
大利益。在本报告期内，基金投资管理符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定，不存在损
害基金份额持有人利益的行为。
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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，公司将投资管理职能和交易执行职能完全隔离，实行集中交易制度，由交易部
为公募基金、专户理财和海外投资等业务统一交易服务，为公平交易的实施提供了较好的保障。
目前公司公募基金经理有兼任私募资产管理计划投资经理的情况，兼任业务遵照相关法律法
规要求进行，同时遵守公司公平交易制度。公司机构设置合理，公平交易的相关管理制度健全，
投资决策流程完善，各项制度执行情况良好。交易价差分析表明公司旗下各基金均得到了公平对
待，不存在非公平交易和利益输送的行为。经过对不同基金之间交易相同证券时的同向交易价差
进行分析发现，报告期内基金之间的买卖交易价差总体上处于正常的合理水平。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金管理人根据《异常交易监控与管理办法》对投资交易过程中可能发生的异常交易行为
进行监督和管理。投资部负责对异常交易行为进行事前识别和检查，交易部负责对异常交易行为
的事中监督和控制，风险管理部及异常交易评估小组负责异常交易行为的事后审查和评估。本报
告期内，该制度执行情况良好，无论在二级市场还是在大宗交易或者一级市场申购等交易中，均
没有发现影响证券价格或者严重误导其他投资者等异常交易行为。
本报告期本基金与公司所管理的其他投资组合没有参与交易所公开竞价单边交易量超过该证
券当日成交量 5%的同日反向交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
过去的十六年中，我做了十年公募基金经理，又潜心做了五年的公募基金权益专户投资，切
实经历了相对收益和绝对收益的实践考验，直至 2020 年 6月正式复出同时管理公募基金和专户产
品，做到公募和专户的无缝转换。一年来，激励动力的基金规模已经从 1.388亿增长到 10.88亿。
在规模如此大幅度增长的情况下，还要保持业绩的增长，实属不易。这一年最大的收获是绝对收
益理念在公募领域也获得越来越多投资者的认可。在投资理念上，我们坚守“践行绝对收益之上
的相对收益”的投资原则，希望能够在绝对收益和相对收益之间取得平衡。从我的初心来说，作
为股票基金经理，其根本职责是给持有人获取资产的保值、增值，而不仅仅是为了追求相对收益
的排名。长期来看，这种策略会取得较好的投资绩效。
上半年 A 股市场承接去年四季度新能源引领的上涨势头继续高举高打，春节前上证综指市场
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
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创出今年新高。而春节过后形势急转直下，核心资产持续快速深幅调整，短短两个月 A 股市场经
历了大幅震荡。这次深幅回撤显著映射了上半年 A股市场的结构性行情特点，行业机会天壤之别。
上半年另一特点是钢铁、电力设备、有色金属等周期性板块表现领先，白酒医药等大消费领域出
现较大调整和分化。2021年上半年，我们对医美和新能源倾注了非常多的投研资源，产品也获得
了相对可观的回报。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末华泰柏瑞激励动力混合 A 基金份额净值为 4.034 元，本报告期基金份额净值
增长率为 25.71%；截至本报告期末华泰柏瑞激励动力混合 C基金份额净值为 4.464元，本报告期
基金份额净值增长率为 25.60%；同期业绩比较基准收益率为 0.89%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
上半年，在全球货币政策持续宽松的环境下，中国央行仍保持了稳健偏紧的流动性政策，同
时严控地产、基建扩张，依靠消费和出口我们仍旧保持了经济增长的韧性。下半年，这种局面可
能会出现一定的变化，随着欧美新冠疫情控制的变化，就业和经济的复苏，扶摇而上的通胀形势
给美联储宽松政策带来挑战，政策退出预期会带来市场较大波动，也可能影响投资者对中国出口
形势的判断。但是国内经济增速下半年呈现放缓之势，货币政策或者财政政策都有发力空间，流
动性方面预期可能趋于宽松，有利于资本市场。但是我们仍然不强调指数整体的上行，依然强调
结构性机会。所有的机会要从经济发展、行业更替、技术推新的视角思考，强调增长和变化，强
调符合时代进步的行业、景气度高的行业，比如、新能源汽车、光伏、科技、半导体、人工智能、
物联网、碳中和、军工等，而消费、医药将继续出现分化，增速下降、放缓的行业和公司将继续
调整。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本报告期内，基金管理人严格执行基金估值控制流程，定期评估估值技术的合理性，每日将
估值结果报托管银行复核后对外披露。参与估值流程的人员包括负责运营的副总经理以及投资研
究、风险控制、金融工程和基金事务部门负责人，基金经理不参与估值流程。参与人员的相关工
作经历均在五年以上。参与各方之间不存在任何重大利益冲突。已采用的估值技术相关参数或定
价服务均来自独立第三方。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
基金的收益分配比例以收益分配基准日可供分配利润为基准计算，收益分配基准日可供分配
利润以收益分配基准日资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数为准。本基
金本报告期未进行收益分配。
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4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在华泰柏瑞激励动力灵活配置混
合型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关
法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职
尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金
份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金
融工具风险及管理”、“ 关联方承销证券”、“关联方证券出借”部分未在托管人复核范围内）、
投资组合报告等数据真实、准确和完整。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2021年 6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 141,119,610.69 24,498,244.69
结算备付金
3,645,801.12 2,804,419.12
存出保证金
328,473.18 162,106.90
交易性金融资产 6.4.7.2 1,025,256,247.46 288,161,519.74
其中：股票投资
1,025,256,247.46 288,161,519.74
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
1,264,663.27 262,960.90
应收利息 6.4.7.5 11,627.99 4,329.18
应收股利
- -
应收申购款
9,327,904.52 3,805,000.02
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
1,180,954,328.23 319,698,580.55
负债和所有者权益 附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
76,954,127.68 420,087.32
应付赎回款
11,743,128.42 2,269,433.86
应付管理人报酬
1,014,794.02 389,160.85
应付托管费
169,132.34 64,860.15
应付销售服务费
35,107.12 27,463.03
应付交易费用 6.4.7.7 2,031,588.85 962,275.20
应交税费
- -
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应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 99,877.32 102,438.66
负债合计
92,047,755.75 4,235,719.07
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 263,949,707.66 93,623,652.01
未分配利润 6.4.7.10 824,956,864.82 221,839,209.47
所有者权益合计
1,088,906,572.48 315,462,861.48
负债和所有者权益总计
1,180,954,328.23 319,698,580.55
注：报告截止日 2021 年 6 月 30日，华泰柏瑞激励动力混合 A 基金份额净值 4.034 元，基金份额
总额 207,667,676.10 份；华泰柏瑞激励动力混合 C 基金份额净值 4.464 元，基金份额总额
56,282,031.56份。华泰柏瑞激励动力混合份额总额合计为 263,949,707.66份。
6.2 利润表
会计主体：华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
附注号 本期
2021 年 1月 1日至
2021 年 6月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020
年 6月 30日
一、收入
132,270,228.97 37,304,920.64
1.利息收入
334,307.25 27,255.17
其中：存款利息收入 6.4.7.11 190,703.89 27,231.03
债券利息收入
9,963.37 24.14
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
133,639.99 -
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
69,548,206.01 15,795,466.64
其中：股票投资收益 6.4.7.12 68,154,718.36 15,584,924.83
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 -67,390.00 33,348.47
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - -
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 1,460,877.65 177,193.34
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.17
61,136,610.52 20,943,123.52
4.汇兑收益（损失以“-”号填
列）
- -
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5.其他收入（损失以“-”号填
列）
6.4.7.18
1,251,105.19 539,075.31
减：二、费用
9,980,185.57 1,152,821.90
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 3,613,025.73 492,317.73
2．托管费 6.4.10.2.2 602,170.99 82,052.95
3．销售服务费 6.4.10.2.3 138,471.33 1,155.00
4．交易费用 6.4.7.19 5,497,680.05 504,553.50
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
- 0.10
7．其他费用 6.4.7.20 128,837.47 72,742.62
三、利润总额 （亏损总额以“-”
号填列）
122,290,043.40 36,152,098.74
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
122,290,043.40 36,152,098.74
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
93,623,652.01 221,839,209.47 315,462,861.48
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 122,290,043.40 122,290,043.40
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数
（净值减少以“-”号
填列）
170,326,055.65 480,827,611.95 651,153,667.60
其中：1.基金申购款 304,612,008.74 848,398,156.11 1,153,010,164.85
2.基金赎回款 -134,285,953.09 -367,570,544.16 -501,856,497.25
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的
- - -
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基金净值变动（净值减
少以“-”号填列）
五、期末所有者权益
（基金净值）
263,949,707.66 824,956,864.82 1,088,906,572.48
项目
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
29,823,575.47 18,541,593.46 48,365,168.93
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 36,152,098.74 36,152,098.74
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数
（净值减少以“-”号
填列）
22,088,245.11 32,215,888.02 54,304,133.13
其中：1.基金申购款 75,581,428.98 83,431,030.24 159,012,459.22
2.基金赎回款 -53,493,183.87 -51,215,142.22 -104,708,326.09
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动（净值减
少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
51,911,820.58 86,909,580.22 138,821,400.80
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告
6.1 至
6.4 财务报表由下列负责人签署：
______韩勇______
______房伟力______
____赵景云____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理
委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2015]1534 号关于准予华泰柏瑞激励动力灵活配置
混合型证券投资基金注册的批复》核准，由华泰柏瑞基金管理有限公司依照《中华人民共和国证
券投资基金法》和《华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。
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本基金为交易型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币
955,339,242.53元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2015)第
1101 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资
基金基金合同》于 2015年 10月 28日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 955,435,421.04
份基金份额，其中认购资金利息折合 96,178.51 份基金份额。本基金的基金管理人为华泰柏瑞基
金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。
根据《华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和《关于华泰柏瑞激励动
力灵活配置混合型证券投资基金增加 C 类份额并修改基金合同的公告》的有关规定，本基金根据
认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 A类和 C 类不同的类别。在投资
者认购、申购基金份额时收取认购、申购费用而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投
资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，
称为 C 类基金份额。本基金 A 类、C 类两种收费模式并存，由于基金费用的不同，本基金 A 类基
金份额和 C 类基金份额分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算
日发售在外的该类别基金份额总数。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基
金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
和上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、存托凭证、债券(国债、
金融债、企业/公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、超短
期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、权证
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基
金的投资组合比例为：股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 0-95%，其中投资于激励动
力主题相关的证券资产不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴
纳的交易保证金后，现金和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，
其中不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为沪深 300 指数收
益率×70%+上证国债指数收益率×30%。
本财务报表由本基金的基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司于 2021年 8月 28日批准报出。
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6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华泰柏瑞激励动力灵活配置混
合型证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的如财务报表附注 6.4.4 所列示的基金行业实务
操作的有关规定编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日止期间财务报表符合企业会计准则的要求，真实、
完整地反映了本基金 2021年 6月 30日的财务状况以及 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日止期
间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本年度采用的会计政策和会计估计与上年度相一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市
公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红
利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税
试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、
财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140 号《关于明
确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税
政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税
[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务
操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
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产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率
缴纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税
的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018年 1月 1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按
50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售
股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前
取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人
所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的
适用比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
活期存款 141,119,610.69
定期存款 -
其中：存款期限 1 个月以内 -
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存款期限 1-3个月 -
存款期限 3 个月以上 -
其他存款 -
合计： 141,119,610.69
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 909,445,643.95 1,025,256,247.46 115,810,603.51
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 909,445,643.95 1,025,256,247.46 115,810,603.51
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
注：无。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应收活期存款利息 9,839.59
应收定期存款利息 -
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应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 1,640.60
应收债券利息 -
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
应收出借证券利息 -
其他 147.80
合计 11,627.99
6.4.7.6 其他资产
注：本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 2,031,588.85
银行间市场应付交易费用 -
合计 2,031,588.85
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 10,617.17
应付证券出借违约金 -
预提费用 89,260.15
合计 99,877.32
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
华泰柏瑞激励动力混合 A
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
第 27 页 共 71 页
基金份额（份） 账面金额
上年度末 50,059,124.16 50,059,124.16
本期申购 216,897,627.24 216,897,627.24
本期赎回(以"-"号填列) -59,289,075.30 -59,289,075.30
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 207,667,676.10 207,667,676.10
金额单位：人民币元
华泰柏瑞激励动力混合 C
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 43,564,527.85 43,564,527.85
本期申购 87,714,381.50 87,714,381.50
本期赎回(以"-"号填列) -74,996,877.79 -74,996,877.79
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 56,282,031.56 56,282,031.56
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
华泰柏瑞激励动力混合 A
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 68,413,172.76 42,150,881.07 110,564,053.83
本期利润 39,981,281.69 50,985,317.40 90,966,599.09
本期基金份额交易
产生的变动数
277,933,043.62 150,554,631.53 428,487,675.15
其中：基金申购款 380,921,094.14 200,169,179.39 581,090,273.53
基金赎回款 -102,988,050.52 -49,614,547.86 -152,602,598.38
本期已分配利润 - - -
本期末 386,327,498.07 243,690,830.00 630,018,328.07
单位：人民币元
华泰柏瑞激励动力混合 C
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
第 28 页 共 71 页
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 70,595,025.32 40,680,130.32 111,275,155.64
本期利润 21,172,151.19 10,151,293.12 31,323,444.31
本期基金份额交易
产生的变动数
29,977,653.81 22,362,282.99 52,339,936.80
其中：基金申购款 180,416,880.75 86,891,001.83 267,307,882.58
基金赎回款 -150,439,226.94 -64,528,718.84 -214,967,945.78
本期已分配利润 - - -
本期末 121,744,830.32 73,193,706.43 194,938,536.75
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
活期存款利息收入 155,542.48
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 33,027.81
其他 2,133.60
合计 190,703.89
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
卖出股票成交总额 1,613,545,811.63
减：卖出股票成本总额 1,545,391,093.27
买卖股票差价收入 68,154,718.36
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
债券投资收益——买卖债券（、债转股及债 -67,390.00
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
第 29 页 共 71 页
券到期兑付）差价收入
债券投资收益——赎回差价收入 -
债券投资收益——申购差价收入 -
合计 -67,390.00
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交
总额
20,297,107.00
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）
成本总额
20,059,140.00
减：应收利息总额 305,357.00
买卖债券差价收入 -67,390.00
6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入
注：本基金本报告期内无债券赎回差价收入。
6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
注：本基金本报告期内无债券申购差价收入。
6.4.7.13.5 资产支持证券投资收益
注：本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 贵金属投资收益
6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
注：本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
注：本基金本报告期内无买卖贵金属差价收入。
6.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
注：本基金本报告期内无贵金属赎回差价收入。
6.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入
注：本基金本报告期内无贵金属申购差价收入。
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
第 30 页 共 71 页
6.4.7.15 衍生工具收益
6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
注：本基金本报告期末无衍生工具收益。
6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益
注：本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
股票投资产生的股利收益 1,460,877.65
其中：证券出借权益补偿收入 -
基金投资产生的股利收益 -
合计 1,460,877.65
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
1.交易性金融资产 61,136,610.52
——股票投资 61,136,610.52
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估
增值税
-
合计 61,136,610.52
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金赎回费收入 1,199,921.62
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
第 31 页 共 71 页
转换费收入 001815 51,183.57
合计 1,251,105.19
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
交易所市场交易费用 5,496,980.05
银行间市场交易费用 700.00
交易基金产生的费用 -
其中：申购费 -
赎回费 -
合计 5,497,680.05
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
审计费用 29,752.78
信息披露费 59,507.37
证券出借违约金 -
银行划款手续费 20,977.32
银行间账户服务费 18,600.00
合计 128,837.47
6.4.7.21 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产
生收入、发生费用；(2)本基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、
评价其业绩；(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要进行分部报告的披露。
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
第 32 页 共 71 页
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
注：截止资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
注：截止资产负债表日，本基金并无须作披露的资产负债表或有事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华泰柏瑞基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记人、基金直销机构
中国银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
华泰证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构
华泰联合证券有限责任公司(“华泰联合
证券”)
基金管理人的股东华泰证券的控股子公司
注：关联方与基金进行的关联交易均在正常业务范围内按照一般商业条款而订立的。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
华泰证券 422,942,783.57 11.05% - -
6.4.10.1.2 权证交易
注：本基金本期与上年度可比期间未发生与关联方进行的权证交易。
6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
第 33 页 共 71 页
关联方名称
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
当期佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
华泰证券 390,135.26 11.07% 390,135.26 11.07%
关联方名称
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
华泰证券 - - - -
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6
月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的管理费
3,613,025.73 492,317.73
其中：支付销售机构的客
户维护费
897,322.51 148,178.17
注：本基金应支付基金管理人报酬，按前一日基金资产净值的 1.50%的年费率计提，计算方法如
下：
H = E × 1.50% ÷ 当年天数
H为每日应支付的管理人报酬
E为前一日的基金资产净值
基金管理人报酬每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日
内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6
月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的托管费
602,170.99 82,052.95
注：本基金应支付基金托管人托管费，按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提，计算方法
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
第 34 页 共 71 页
如下：
H = E × 0.25% ÷ 当年天数
H为每日应支付的托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从
基金资产中一次性支取。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
华泰柏瑞激励动力
混合 A
华泰柏瑞激励动力
混合 C
合计
华泰证券股份有限公司 0.00 1,114.97 1,114.97
华泰柏瑞基金管理有限
公司
0.00 33,674.39 33,674.39
合计 0.00 34,789.36 34,789.36
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
华泰柏瑞激励动力
混合 A
华泰柏瑞激励动力
混合 C
合计
华泰证券股份有限公司 0.00 0.00 0.00
华泰柏瑞基金管理有限
公司
0.00 106.95 106.95
合计 0.00 106.95 106.95
注：本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额支付销售机构销售服务费，按前一日 C
类基金资产净值的 0.2%的年费率计提，计算方法如下：
H = E × 0.2% ÷ 当年天数
H为每日 C类基金份额应支付的销售服务费
E为前一日的 C类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前 3 个工作日
内从基金资产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人支付给各基金销售机构。
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
第 35 页 共 71 页
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本期与上年度可比期间未发生与关联方进行的银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
注：无。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
注：无。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
华泰柏瑞激励动力混合 A 华泰柏瑞激励动力混合 C
基金合同生效日（ 2015
年 10月 28日 ）持有的基金
份额
0.00 0.00
报告期初持有的基金份额 0.00 0.00
报告期间申购/买入总份额 2,656,748.14 0.00
报告期间因拆分变动份额 0.00 0.00
减：报告期间赎回/卖出总份
额
0.00 0.00
报告期末持有的基金份额 2,656,748.14 0.00
报告期末持有的基金份额
占基金总份额比例
1.0065% 0.0000%
项目
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
华泰柏瑞激励动力混合 A 华泰柏瑞激励动力混合 C
基金合同生效日（ 2015年
10 月 28日 ）持有的基金份
额
0.00 0.00
报告期初持有的基金份额 0.00 0.00
报告期间申购/买入总份额 0.00 0.00
报告期间因拆分变动份额 0.00 0.00
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
第 36 页 共 71 页
减：报告期间赎回/卖出总份
额
0.00 0.00
报告期末持有的基金份额 0.00 0.00
报告期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.0000% 0.0000%
注：1. 期间买入/申购总份额含转换入份额，期间卖出/赎回总份额含转换出份额。
2. 基金管理人投资本基金适用的认(申)购/赎回费率按照本基金招募说明书的规定执行。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本报告期及上年度可比期间内，除基金管理人之外的其它关联方未投资本基金。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行股份有
限公司
141,119,610.69 155,542.48 14,663,520.69 25,570.28
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式
基金在承销期内买入
数量（单位：份） 总金额
华泰联合证
券
688656 浩欧博 网下申购 1,371 48,341.46
华泰联合证
券
688350 富淼科技 网下申购 2,552 34,656.16
华泰联合证
券
300952 恒辉安防 网下申购 3,398 39,824.56
华泰联合证
券
688083 中望软件 网下申购 1,038 156,219.00
华泰联合证
券
605389 长龄液压 网下申购 356 14,026.40
华泰联合证
券
688097 博众精工 网下申购 3,983 44,888.41
华泰联合证
券
688314 康拓医疗 网下申购 1,085 18,813.90
华泰联合证 688613 奥精医疗 网下申购 2,617 42,997.31
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
第 37 页 共 71 页
券
华泰联合证
券
605499 东鹏饮料 网下申购 632 29,242.64
华泰联合证
券
688161 威高骨科 网下申购 3,069 111,159.18
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式
基金在承销期内买入
数量（单位：份） 总金额
- - - - - -
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
注：本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
注：本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12 期末（2021 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
301018
申菱
环境
2021年
6 月 28
日
2021
年7月
7日
新股未
上市
8.29 8.29 7,811 64,753.19 64,753.19 -
688239
航宇
科技
2021年
6 月 25
日
2021
年7月
5日
新股未
上市
11.48 11.48 4,926 56,550.48 56,550.48 -
688087
英科
再生
2021年
6 月 30
日
2021
年7月
9日
新股未
上市
21.96 21.96 2,469 54,219.24 54,219.24 -
301017
漱玉
平民
2021年
6 月 23
日
2021
年7月
5日
新股未
上市
8.86 8.86 5,550 49,173.00 49,173.00 -
301020
密封
科技
2021年
6 月 28
日
2021
年7月
6日
新股未
上市
10.64 10.64 4,210 44,794.40 44,794.40 -
301021
英诺
激光
2021年
6 月 28
2021
年7月
新股未
上市
9.46 9.46 2,899 27,424.54 27,424.54 -
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
第 38 页 共 71 页
日 6日
688226
威腾
电气
2021年
6 月 28
日
2021
年7月
7日
新股未
上市
6.42 6.42 2,693 17,289.06 17,289.06 -
605287
德才
股份
2021年
6 月 28
日
2021
年7月
6日
新股未
上市
31.56 31.56 349 11,014.44 11,014.44 -
605162
新中
港
2021年
6 月 29
日
2021
年7月
7日
新股未
上市
6.07 6.07 1,377 8,358.39 8,358.39 -
688161
威高
骨科
2021年
6 月 23
日
2021
年 12
月 30
日
新股锁
定期内
36.22 82.27 3,069 111,159.18 252,486.63 -
688665
四方
光电
2021年
2月2日
2021
年8月
9日
新股锁
定期内
29.53 129.46 1,687 49,817.11 218,399.02 -
688606
奥泰
生物
2021年
3 月 17
日
2021
年9月
27日
新股锁
定期内
133.67 139.31 1,013 135,407.71 141,121.03 -
300957
贝泰
妮
2021年
3 月 18
日
2021
年9月
27日
新股锁
定期内
47.33 251.96 283 13,394.39 71,304.68 -
688533
上声
电子
2021年
4月9日
2021
年 10
月 19
日
新股锁
定期内
7.72 19.11 3,493 26,965.96 66,751.23 -
688468
科美
诊断
2021年
3 月 31
日
2021
年 10
月 11
日
新股锁
定期内
7.15 16.50 3,919 28,020.85 64,663.50 -
688611
杭州
柯林
2021年
4月1日
2021
年 10
月 12
日
新股锁
定期内
33.44 42.34 1,400 46,816.00 59,276.00 -
688328
深科
达
2021年
3月1日
2021
年9月
9日
新股锁
定期内
16.49 37.79 1,499 24,718.51 56,647.21 -
300979
华利
集团
2021年
4 月 15
日
2021
年 10
月 26
日
新股锁
定期内
33.22 87.50 426 14,151.72 37,275.00 -
300973 立高 2021年 2021 新股锁 28.28 115.71 318 8,993.04 36,795.78 -
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
第 39 页 共 71 页
食品 4月8日 年 10
月 15
日
定期内
301009
可靠
股份
2021年
6月8日
2021
年 12
月 17
日
新股锁
定期内
12.54 27.89 801 10,044.54 22,339.89 -
300981
中红
医疗
2021年
4 月 19
日
2021
年 10
月 27
日
新股锁
定期内
48.59 90.39 206 10,009.54 18,620.34 -
300941
创识
科技
2021年
2月2日
2021
年8月
9日
新股锁
定期内
21.31 49.94 361 7,692.91 18,028.34 -
301015
百洋
医药
2021年
6 月 22
日
2021
年 12
月 30
日
新股锁
定期内
7.64 38.83 462 3,529.68 17,939.46 -
300932
三友
联众
2021年
1 月 15
日
2021
年7月
22日
新股锁
定期内
24.69 31.71 492 12,147.48 15,601.32 -
300982
苏文
电能
2021年
4 月 19
日
2021
年 10
月 27
日
新股锁
定期内
15.83 45.29 317 5,018.11 14,356.93 -
300968
格林
精密
2021年
4月6日
2021
年 10
月 15
日
新股锁
定期内
6.87 12.07 1,162 7,982.94 14,025.34 -
300940
南极
光
2021年
1 月 27
日
2021
年8月
3日
新股锁
定期内
12.76 43.38 307 3,917.32 13,317.66 -
300614
百川
畅银
2021年
5 月 18
日
2021
年 11
月 25
日
新股锁
定期内
9.19 40.38 329 3,023.51 13,285.02 -
300937
药易
购
2021年
1 月 20
日
2021
年7月
27日
新股锁
定期内
12.25 53.71 244 2,989.00 13,105.24 -
301013
利和
兴
2021年
6 月 21
日
2021
年 12
月 29
日
新股锁
定期内
8.72 27.11 471 4,107.12 12,768.81 -
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
第 40 页 共 71 页
300942
易瑞
生物
2021年
2月2日
2021
年8月
9日
新股锁
定期内
5.31 28.52 443 2,352.33 12,634.36 -
300997
欢乐
家
2021年
5 月 26
日
2021
年 12
月2日
新股锁
定期内
4.94 13.05 928 4,584.32 12,110.40 -
300933
中辰
股份
2021年
1 月 15
日
2021
年7月
22日
新股锁
定期内
3.37 10.44 1,112 3,747.44 11,609.28 -
301002
崧盛
股份
2021年
5 月 27
日
2021
年 12
月7日
新股锁
定期内
18.71 57.62 201 3,760.71 11,581.62 -
300956
英力
股份
2021年
3 月 16
日
2021
年9月
27日
新股锁
定期内
12.85 25.80 371 4,767.35 9,571.80 -
300962
中金
辐照
2021年
3 月 29
日
2021
年 10
月 11
日
新股锁
定期内
3.40 16.37 576 1,958.40 9,429.12 -
300952
恒辉
安防
2021年
3月3日
2021
年9月
13日
新股锁
定期内
11.72 27.08 340 3,984.80 9,207.20 -
300966
共同
药业
2021年
3 月 31
日
2021
年 10
月 11
日
新股锁
定期内
8.24 31.54 286 2,356.64 9,020.44 -
300945
曼卡
龙
2021年
2月3日
2021
年8月
10日
新股锁
定期内
4.56 18.88 474 2,161.44 8,949.12 -
300948
冠中
生态
2021年
2 月 18
日
2021
年8月
25日
新股锁
定期内
13.00 27.42 324 2,808.00 8,884.08 -
300931
通用
电梯
2021年
1 月 13
日
2021
年7月
21日
新股锁
定期内
4.31 13.11 672 2,896.32 8,809.92 -
300961
深水
海纳
2021年
3 月 23
日
2021
年9月
30日
新股锁
定期内
8.48 22.07 394 3,341.12 8,695.58 -
300950
德固
特
2021年
2 月 24
日
2021
年9月
3日
新股锁
定期内
8.41 39.13 219 1,841.79 8,569.47 -
300986
志特
新材
2021年
4 月 21
2021
年 11
新股锁
定期内
14.79 30.57 264 3,904.56 8,070.48 -
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
第 41 页 共 71 页
日 月1日
300987
川网
传媒
2021年
4 月 28
日
2021
年 11
月 11
日
新股锁
定期内
6.79 26.81 301 2,043.79 8,069.81 -
300978
东箭
科技
2021年
4 月 15
日
2021
年 10
月 26
日
新股锁
定期内
8.42 13.60 593 4,993.06 8,064.80 -
300926
博俊
科技
2020年
12月 29
日
2021
年7月
7日
新股锁
定期内
10.76 22.20 359 3,862.84 7,969.80 -
300930
屹通
新材
2021年
1 月 13
日
2021
年7月
21日
新股锁
定期内
13.11 24.48 322 4,221.42 7,882.56 -
300985
致远
新能
2021年
4 月 21
日
2021
年 10
月 29
日
新股锁
定期内
24.90 24.81 289 7,196.10 7,170.09 -
300991
创益
通
2021年
5 月 12
日
2021
年 11
月 22
日
新股锁
定期内
13.06 26.51 254 3,317.24 6,733.54 -
300963
中洲
特材
2021年
3 月 30
日
2021
年 10
月 11
日
新股锁
定期内
12.13 22.49 283 3,432.79 6,364.67 -
301011
华立
科技
2021年
6月9日
2021
年 12
月 17
日
新股锁
定期内
14.20 33.84 175 2,485.00 5,922.00 -
300929
华骐
环保
2021年
1 月 12
日
2021
年7月
20日
新股锁
定期内
13.87 29.55 183 2,538.21 5,407.65 -
300995
奇德
新材
2021年
5 月 17
日
2021
年 11
月 26
日
新股锁
定期内
14.72 23.32 191 2,811.52 4,454.12 -
301007
德迈
仕
2021年
6月4日
2021
年 12
月 16
日
新股锁
定期内
5.29 14.44 303 1,602.87 4,375.32 -
300998 宁波 2021年 2021 新股锁 6.02 21.32 201 1,210.02 4,285.32 -
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
第 42 页 共 71 页
方正 5 月 25
日
年 12
月2日
定期内
300992
泰福
泵业
2021年
5 月 17
日
2021
年 11
月 25
日
新股锁
定期内
9.36 20.32 200 1,872.00 4,064.00 -
300919
中伟
股份
2020年
12月 15
日
2021
年7月
2日
新股锁
定期内
24.60 163.00 323 7,945.80 52,649.00 -
注：1、根据《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进科创板初期企业平稳发行行业
倡导建议》，本基金获配的科创板股票如经抽签方式确定需要锁定的，锁定期限为自发行人股票上
市之日起 6 个月。根据《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配
售方式减持股份实施细则》，基金通过询价转让受让的股份，在受让后 6个月内不得转让。
2、根据《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》，发行人和主承销
商可以采用摇号限售方式或比例限售方式，安排基金通过网下发行获配的部分创业板股票设置不
低于 6 个月的限售期。
3、基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金
参与网下申购获得的新股或作为战略投资者参与配售获得的新股，在新股上市后的约定期限内不
能自由转让；基金参与网上申购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
注：本基金本报告期内无银行间市场债券正回购。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
注：本基金本报告期内无交易所市场债券正回购。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
注：无。
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
第 43 页 共 71 页
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金为混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基
金，为证券投资基金中的中高风险、中高收益品种。本基金投资的金融工具主要包括股票投资和
债券投资等。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流
动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将相对风险控制在限
定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险
收益目标。
本基金的基金管理人建立的风险管理体系由“组织、制度、流程和报告”等四个方面构成。
组织是指公司的风险管理组织架构包括董事会下设的风险管理与审计委员会、公司管理层的风险
控制委员会、风险管理部和合规法律部以及公司各业务部门，董事会对建立基金风险管理内部控
制系统和维持其有效性承担最终责任；制度是指风险管理相关的规章制度，是对组织职能及其工
作流程等的具体规定；流程是风险管理的工作流程，它详细规定了各部门之间风险管理工作的内
容和程序；报告是对流程的必要反映和记录，既是风险管理工作的重要环节，也是对风险管理工
作的总结和披露。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征，通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程
度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范
围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款
存放在本基金的托管人中国银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
第 44 页 共 71 页
的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能
性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以
控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于 2021年 6月 30日，本基金无债券投资(2020年 12月 31日：同)。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
注：无。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
注：无。
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
注：无。
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
注：无。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
注：无。
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
注：无。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合
理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
第 45 页 共 71 页
于 2021 年 6 月 30 日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不
计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合
约到期现金流量。
6.4.13.3.1 金融资产和金融负债的到期期限分析
注：无。
6.4.13.3.2 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性
风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品
种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的
基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本
基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上
市公司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公
司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证
券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流
通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 6.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式
借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动
投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。于 2021 年 6 月 30 日，本基金
持有的流动性受限资产的估值占基金资产净值的比例为 0.16%。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评
估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7个工作日可变现资产的可变现价值。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿
透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
第 46 页 共 71 页
以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易
的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：
根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允
价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现
金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算
备付金和存出保证金等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2021年6月 30
日
1 个月以内 1-3 个月
3 个月-1
年
1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存款 141,119,610.69 - - - - - 141,119,610.69
结算备付金 3,645,801.12 - - - - - 3,645,801.12
存出保证金 328,473.18 - - - - - 328,473.18
交易性金融资
产
- - - - - 1,025,256,247.46 1,025,256,247.46
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
第 47 页 共 71 页
应收证券清算
款
- - - - - 1,264,663.27 1,264,663.27
应收利息 - - - - - 11,627.99 11,627.99
应收申购款 - - - - - 9,327,904.52 9,327,904.52
资产总计 145,093,884.99 - - - - 1,035,860,443.24 1,180,954,328.23
负债
应付证券清算
款
- - - - - 76,954,127.68 76,954,127.68
应付赎回款 - - - - - 11,743,128.42 11,743,128.42
应付管理人报
酬
- - - - - 1,014,794.02 1,014,794.02
应付托管费 - - - - - 169,132.34 169,132.34
应付销售服务
费
- - - - - 35,107.12 35,107.12
应付交易费用 - - - - - 2,031,588.85 2,031,588.85
其他负债 - - - - - 99,877.32 99,877.32
负债总计 - - - - - 92,047,755.75 92,047,755.75
利率敏感度缺
口
145,093,884.99 - - - - 943,812,687.49 1,088,906,572.48
上年度末
2020年 12月
31 日
1个月以内 1-3个月
3 个 月
-1年
1-5年
5 年 以
上
不计息 合计
资产
银行存款 24,498,244.69 - - - - - 24,498,244.69
结算备付金 2,804,419.12 - - - - - 2,804,419.12
存出保证金 162,106.90 - - - - - 162,106.90
交易性金融资
产
- - - - - 288,161,519.74 288,161,519.74
应收证券清算
款
- - - - - 262,960.90 262,960.90
应收利息 - - - - - 4,329.18 4,329.18
应收申购款 - - - - - 3,805,000.02 3,805,000.02
资产总计 27,464,770.71 - - - - 292,233,809.84 319,698,580.55
负债
应付证券清算
款
- - - - - 420,087.32 420,087.32
应付赎回款 - - - - - 2,269,433.86 2,269,433.86
应付管理人报
酬
- - - - - 389,160.85 389,160.85
应付托管费 - - - - - 64,860.15 64,860.15
应付销售服务
费
- - - - - 27,463.03 27,463.03
应付交易费用 - - - - - 962,275.20 962,275.20
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
第 48 页 共 71 页
其他负债 - - - - - 102,438.66 102,438.66
负债总计 - - - - - 4,235,719.07 4,235,719.07
利率敏感度缺
口
27,464,770.71 - - - - 287,998,090.77 315,462,861.48
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
注：于 2021年 6月 30日，本基金未持有交易性债券投资(2020年 12月 31日：同)，因此市场利
率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2020年 12 月 31日：同)。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏
观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单
个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金
管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应
对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金股票资产及存托凭证的投资比例占
基金资产的 0%-95%，其中投资于激励动力主题相关的证券资产不低于非现金基金资产的 80%。每
个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金(不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等)和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。此外，本
基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行
风险度量，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
第 49 页 共 71 页
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 1,025,256,247.46 94.15 288,161,519.74 91.35
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,025,256,247.46 94.15 288,161,519.74 91.35
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除沪深 300指数以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2021年 6月
30日 ）
上年度末（ 2020年 12月
31 日 ）
沪深 300指数上升 5% 75,841,636.98 16,229,778.29
沪深 300指数下降 5% -75,841,636.98 -16,229,778.29
6.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险
注：无。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
注：无。
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
第 50 页 共 71 页
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 1,025,256,247.46 86.82
其中：股票 1,025,256,247.46 86.82
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 144,765,411.81 12.26
8 其他各项资产 10,932,668.96 0.93
9 合计 1,180,954,328.23 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 817,223,754.90 75.05
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
13,020.39 0.00
E 建筑业 25,371.37 0.00
F 批发和零售业 16,192,666.82 1.49
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
9,691,428.55 0.89
J 金融业 3,313,721.10 0.30
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 3,600,000.00 0.33
M 科学研究和技术服务业 86,135,300.00 7.91
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
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N 水利、环境和公共设施管理业 36,272.33 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 89,024,712.00 8.18
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,025,256,247.46 94.15
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期没有通过港股通投资的股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 300750 宁德时代 151,400 80,968,720.00 7.44
2 603986 兆易创新 300,000 56,370,000.00 5.18
3 300896 爱美客 70,082 55,286,288.16 5.08
4 603659 璞泰来 400,000 54,640,000.00 5.02
5 002371 北方华创 192,900 53,506,602.00 4.91
6 600763 通策医疗 120,176 49,392,336.00 4.54
7 300759 康龙化成 200,000 43,398,000.00 3.99
8 603259 药明康德 270,000 42,279,300.00 3.88
9 300595 欧普康视 390,070 40,391,748.50 3.71
10 300760 迈瑞医疗 80,000 38,404,000.00 3.53
11 601012 隆基股份 400,280 35,560,875.20 3.27
12 300347 泰格医药 168,000 32,474,400.00 2.98
13 688363 华熙生物 100,048 27,799,337.28 2.55
14 002709 天赐材料 250,050 26,650,329.00 2.45
15 300957 贝泰妮 90,383 24,550,573.68 2.25
16 002812 恩捷股份 100,000 23,410,000.00 2.15
17 300363 博腾股份 270,000 22,712,400.00 2.09
18 600438 通威股份 500,000 21,635,000.00 1.99
19 688366 昊海生科 100,057 20,941,930.10 1.92
20 300014 亿纬锂能 200,000 20,786,000.00 1.91
21 000799 酒鬼酒 80,000 20,448,000.00 1.88
22 688626 翔宇医疗 135,000 16,313,400.00 1.50
23 000963 华东医药 350,000 16,103,500.00 1.48
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
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24 002326 永太科技 750,000 14,992,500.00 1.38
25 600519 贵州茅台 7,000 14,396,900.00 1.32
26 002821 凯莱英 37,588 14,005,288.80 1.29
27 300677 英科医疗 99,921 12,470,140.80 1.15
28 300573 兴齐眼药 80,000 11,282,400.00 1.04
29 688686 奥普特 21,000 9,471,000.00 0.87
30 605186 健麾信息 250,000 8,570,000.00 0.79
31 688126 沪硅产业 277,756 8,104,920.08 0.74
32 002409 雅克科技 100,000 8,100,000.00 0.74
33 603806 福斯特 50,000 5,256,500.00 0.48
34 300763 锦浪科技 25,500 4,605,300.00 0.42
35 688198 佰仁医疗 20,000 4,560,000.00 0.42
36 603893 瑞芯微 32,300 4,504,558.00 0.41
37 300685 艾德生物 43,000 4,475,440.00 0.41
38 688050 爱博医疗 11,788 4,453,270.64 0.41
39 600702 舍得酒业 20,000 4,275,600.00 0.39
40 603501 韦尔股份 13,266 4,271,652.00 0.39
41 002756 永兴材料 70,000 4,157,300.00 0.38
42 688111 金山办公 10,000 3,948,000.00 0.36
43 002129 中环股份 100,000 3,860,000.00 0.35
44 688268 华特气体 50,000 3,759,000.00 0.35
45 300143 盈康生命 140,100 3,608,976.00 0.33
46 601828 美凯龙 300,000 3,600,000.00 0.33
47 300015 爱尔眼科 50,000 3,549,000.00 0.33
48 688099 晶晨股份 30,000 3,366,000.00 0.31
49 688012 中微公司 20,000 3,318,400.00 0.30
50 300059 东方财富 100,000 3,279,000.00 0.30
51 600171 上海贝岭 100,000 3,043,000.00 0.28
52 300776 帝尔激光 20,000 2,987,200.00 0.27
53 688005 容百科技 20,000 2,424,000.00 0.22
54 688521 芯原股份 30,000 2,339,100.00 0.21
55 300450 先导智能 36,800 2,213,152.00 0.20
56 000301 东方盛虹 100,000 2,090,000.00 0.19
57 688329 艾隆科技 30,000 1,639,800.00 0.15
58 600745 闻泰科技 16,700 1,618,230.00 0.15
59 688677 海泰新光 12,365 1,353,967.50 0.12
60 600172 黄河旋风 200,000 1,350,000.00 0.12
61 300474 景嘉微 10,000 979,200.00 0.09
62 300604 长川科技 10,000 682,100.00 0.06
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
第 53 页 共 71 页
63 300207 欣旺达 20,000 651,200.00 0.06
64 688608 恒玄科技 1,985 629,066.35 0.06
65 300416 苏试试验 20,000 458,000.00 0.04
66 688161 威高骨科 3,069 252,486.63 0.02
67 688665 四方光电 1,687 218,399.02 0.02
68 688085 三友医疗 4,103 179,013.89 0.02
69 605499 东鹏饮料 632 158,505.60 0.01
70 688606 奥泰生物 1,013 141,121.03 0.01
71 688314 康拓医疗 1,085 114,619.40 0.01
72 688560 明冠新材 3,832 92,351.20 0.01
73 688550 瑞联新材 818 74,577.06 0.01
74 688533 上声电子 3,493 66,751.23 0.01
75 301018 申菱环境 7,811 64,753.19 0.01
76 688468 科美诊断 3,919 64,663.50 0.01
77 600219 南山铝业 17,800 64,080.00 0.01
78 688611 杭州柯林 1,400 59,276.00 0.01
79 688328 深科达 1,499 56,647.21 0.01
80 688239 航宇科技 4,926 56,550.48 0.01
81 688087 英科再生 2,469 54,219.24 0.00
82 300919 中伟股份 323 52,649.00 0.00
83 688569 铁科轨道 2,814 52,509.24 0.00
84 301017 漱玉平民 5,550 49,173.00 0.00
85 301020 密封科技 4,210 44,794.40 0.00
86 300979 华利集团 426 37,275.00 0.00
87 300973 立高食品 318 36,795.78 0.00
88 601528 瑞丰银行 2,230 34,721.10 0.00
89 301021 英诺激光 2,899 27,424.54 0.00
90 001207 联科科技 682 22,581.02 0.00
91 301009 可靠股份 801 22,339.89 0.00
92 300981 中红医疗 206 18,620.34 0.00
93 300941 创识科技 361 18,028.34 0.00
94 301015 百洋医药 462 17,939.46 0.00
95 688226 威腾电气 2,693 17,289.06 0.00
96 300932 三友联众 492 15,601.32 0.00
97 300982 苏文电能 317 14,356.93 0.00
98 300968 格林精密 1,162 14,025.34 0.00
99 001208 华菱线缆 1,754 13,558.42 0.00
100 300940 南极光 307 13,317.66 0.00
101 300614 百川畅银 329 13,285.02 0.00
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
第 54 页 共 71 页
102 300937 药易购 244 13,105.24 0.00
103 301013 利和兴 471 12,768.81 0.00
104 300942 易瑞生物 443 12,634.36 0.00
105 603171 税友股份 637 12,230.40 0.00
106 300997 欢乐家 928 12,110.40 0.00
107 300933 中辰股份 1,112 11,609.28 0.00
108 301002 崧盛股份 201 11,581.62 0.00
109 605287 德才股份 349 11,014.44 0.00
110 300956 英力股份 371 9,571.80 0.00
111 300962 中金辐照 576 9,429.12 0.00
112 300952 恒辉安防 340 9,207.20 0.00
113 300966 共同药业 286 9,020.44 0.00
114 300945 曼卡龙 474 8,949.12 0.00
115 300948 冠中生态 324 8,884.08 0.00
116 300931 通用电梯 672 8,809.92 0.00
117 300961 深水海纳 394 8,695.58 0.00
118 300950 德固特 219 8,569.47 0.00
119 605162 新中港 1,377 8,358.39 0.00
120 300986 志特新材 264 8,070.48 0.00
121 300987 川网传媒 301 8,069.81 0.00
122 300978 东箭科技 593 8,064.80 0.00
123 300926 博俊科技 359 7,969.80 0.00
124 300930 屹通新材 322 7,882.56 0.00
125 300985 致远新能 289 7,170.09 0.00
126 300991 创益通 254 6,733.54 0.00
127 300963 中洲特材 283 6,364.67 0.00
128 301011 华立科技 175 5,922.00 0.00
129 300929 华骐环保 183 5,407.65 0.00
130 605011 杭州热电 525 4,662.00 0.00
131 300995 奇德新材 191 4,454.12 0.00
132 301007 德迈仕 303 4,375.32 0.00
133 300998 宁波方正 201 4,285.32 0.00
134 300992 泰福泵业 200 4,064.00 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
第 55 页 共 71 页
值比例（％）
1 603259 药明康德 98,002,481.91 31.07
2 300760 迈瑞医疗 87,248,568.12 27.66
3 600519 贵州茅台 87,039,768.25 27.59
4 300750 宁德时代 87,013,213.15 27.58
5 300896 爱美客 77,010,656.16 24.41
6 600809 山西汾酒 69,459,836.44 22.02
7 603986 兆易创新 65,780,400.34 20.85
8 601012 隆基股份 64,636,461.26 20.49
9 300347 泰格医药 60,931,670.56 19.32
10 000568 泸州老窖 57,613,906.80 18.26
11 300595 欧普康视 56,388,748.66 17.87
12 603659 璞泰来 51,587,650.38 16.35
13 600763 通策医疗 51,406,754.11 16.30
14 002371 北方华创 51,168,722.00 16.22
15 688363 华熙生物 46,515,692.45 14.75
16 300759 康龙化成 45,562,799.71 14.44
17 000661 长春高新 42,976,840.00 13.62
18 000799 酒鬼酒 39,547,424.65 12.54
19 600438 通威股份 38,875,149.11 12.32
20 300573 兴齐眼药 38,486,447.63 12.20
21 002709 天赐材料 38,206,799.30 12.11
22 600036 招商银行 35,031,011.59 11.10
23 600436 片仔癀 34,713,232.37 11.00
24 300014 亿纬锂能 32,157,431.10 10.19
25 000858 五 粮 液 29,693,447.12 9.41
26 300122 智飞生物 28,640,665.06 9.08
27 600900 长江电力 26,986,790.12 8.55
28 000963 华东医药 26,636,401.07 8.44
29 688366 昊海生科 25,459,545.34 8.07
30 300957 贝泰妮 23,647,343.01 7.50
31 688169 石头科技 22,940,349.30 7.27
32 002460 赣锋锂业 21,529,622.64 6.82
33 300363 博腾股份 20,621,427.24 6.54
34 002415 海康威视 20,564,838.40 6.52
35 000538 云南白药 18,943,183.84 6.00
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
第 56 页 共 71 页
36 002812 恩捷股份 18,074,229.14 5.73
37 601888 中国中免 17,036,699.10 5.40
38 002594 比亚迪 16,749,960.00 5.31
39 300015 爱尔眼科 16,470,364.08 5.22
40 688626 翔宇医疗 15,988,007.56 5.07
41 603338 浙江鼎力 15,716,995.00 4.98
42 000516 国际医学 15,288,077.60 4.85
43 002821 凯莱英 13,912,211.00 4.41
44 002326 永太科技 13,836,836.64 4.39
45 300059 东方财富 13,510,739.07 4.28
46 603882 金域医学 13,447,064.00 4.26
47 000596 古井贡酒 12,437,090.00 3.94
48 601899 紫金矿业 12,160,960.00 3.85
49 600276 恒瑞医药 11,473,505.04 3.64
50 600702 舍得酒业 11,449,377.00 3.63
51 300143 盈康生命 11,244,574.00 3.56
52 600570 恒生电子 10,642,055.93 3.37
53 300677 英科医疗 10,543,981.18 3.34
54 603501 韦尔股份 9,904,571.00 3.14
55 601567 三星医疗 9,275,664.39 2.94
56 600690 海尔智家 9,265,403.00 2.94
57 605186 健麾信息 9,085,379.20 2.88
58 688050 爱博医疗 9,027,590.61 2.86
59 000615 奥园美谷 8,903,707.48 2.82
60 688126 沪硅产业 8,575,792.41 2.72
61 688686 奥普特 8,575,312.00 2.72
62 603456 九洲药业 8,460,555.00 2.68
63 002409 雅克科技 7,826,581.00 2.48
64 002352 顺丰控股 7,800,499.08 2.47
65 300725 药石科技 7,733,874.00 2.45
66 300450 先导智能 7,336,617.00 2.33
67 688217 睿昂基因 7,232,359.18 2.29
68 688111 金山办公 7,186,795.11 2.28
69 600547 山东黄金 6,526,822.65 2.07
70 601166 兴业银行 6,512,459.00 2.06
71 002612 朗姿股份 6,379,832.00 2.02
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
第 57 页 共 71 页
注：不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 600519 贵州茅台 85,523,786.00 27.11
2 600809 山西汾酒 85,120,563.38 26.98
3 603259 药明康德 79,296,860.74 25.14
4 300896 爱美客 69,873,656.60 22.15
5 000568 泸州老窖 57,375,692.40 18.19
6 000661 长春高新 53,674,514.13 17.01
7 601012 隆基股份 51,460,917.42 16.31
8 300760 迈瑞医疗 47,641,017.00 15.10
9 000858 五 粮 液 46,885,167.36 14.86
10 300347 泰格医药 44,621,822.00 14.14
11 300750 宁德时代 39,587,268.60 12.55
12 300595 欧普康视 37,839,925.94 12.00
13 600436 片仔癀 36,520,170.85 11.58
14 600036 招商银行 33,831,414.00 10.72
15 600763 通策医疗 32,490,328.34 10.30
16 601888 中国中免 30,349,816.00 9.62
17 002460 赣锋锂业 29,246,050.38 9.27
18 300122 智飞生物 28,518,454.56 9.04
19 600438 通威股份 28,374,216.43 8.99
20 600900 长江电力 26,971,511.44 8.55
21 300573 兴齐眼药 23,717,895.00 7.52
22 688169 石头科技 23,577,464.50 7.47
23 688363 华熙生物 23,361,511.03 7.41
24 002709 天赐材料 23,340,371.87 7.40
25 000799 酒鬼酒 22,480,999.18 7.13
26 603882 金域医学 21,938,207.07 6.95
27 300014 亿纬锂能 21,111,706.64 6.69
28 002415 海康威视 20,351,377.60 6.45
29 300015 爱尔眼科 18,155,424.00 5.76
30 300759 康龙化成 17,693,115.00 5.61
31 002594 比亚迪 17,640,914.00 5.59
32 000538 云南白药 17,339,677.00 5.50
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
第 58 页 共 71 页
33 000516 国际医学 16,816,756.47 5.33
34 002812 恩捷股份 13,563,506.00 4.30
35 601899 紫金矿业 12,900,639.47 4.09
36 603338 浙江鼎力 12,445,235.00 3.95
37 600276 恒瑞医药 12,123,096.20 3.84
38 000615 奥园美谷 11,555,216.82 3.66
39 688366 昊海生科 11,392,000.00 3.61
40 300059 东方财富 10,867,641.80 3.44
41 603986 兆易创新 10,711,267.34 3.40
42 000596 古井贡酒 10,617,598.00 3.37
43 601567 三星医疗 10,604,561.00 3.36
44 000963 华东医药 10,072,636.13 3.19
45 600570 恒生电子 9,927,807.00 3.15
46 002612 朗姿股份 9,092,812.00 2.88
47 688050 爱博医疗 9,019,024.24 2.86
48 300143 盈康生命 8,962,752.00 2.84
49 300725 药石科技 8,562,299.00 2.71
50 600690 海尔智家 8,449,738.00 2.68
51 603456 九洲药业 8,029,374.38 2.55
52 688217 睿昂基因 7,308,290.21 2.32
53 600702 舍得酒业 7,209,262.00 2.29
54 601166 兴业银行 6,594,891.00 2.09
55 600547 山东黄金 6,386,741.00 2.02
注：不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 2,221,349,210.47
卖出股票收入（成交）总额 1,613,545,811.63
注：不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期期末未持有债券投资。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期期末未持有债券投资。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期期末未持有资产支持证券。
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
第 59 页 共 71 页
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
注：本基金本报告期期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
注：本基金本报告期期末未持有国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
注：本基金本报告期期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 328,473.18
2 应收证券清算款 1,264,663.27
3 应收股利 -
4 应收利息 11,627.99
5 应收申购款 9,327,904.52
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
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8 其他 -
9 合计 10,932,668.96
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
第 61 页 共 71 页
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份
额比例
华 泰
柏 瑞
激 励
动 力
混合 A
38,918 5,336.03 115,073,886.19 55.41% 92,593,789.91 44.59%
华 泰
柏 瑞
激 励
动 力
混合 C
49,864 1,128.71 12,402,647.92 22.04% 43,879,383.64 77.96%
合计 87,461 3,017.91 127,476,534.11 48.30% 136,473,173.55 51.70%
注：分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采
用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总
额）。
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金
投资和研究部门负责人持
有本开放式基金
华泰柏瑞激励动力混
合 A
10~50
华泰柏瑞激励动力混
合 C
0
合计 10~50
本基金基金经理持有本开
放式基金
华泰柏瑞激励动力混
合 A
50~100
华泰柏瑞激励动力混
合 C
0
合计 50~100
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
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§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目
华泰柏瑞激励动
力混合 A
华泰柏瑞激励动
力混合 C
基金合同生效日（2015 年 10 月 28 日）基金
份额总额
955,435,421.04 -
本报告期期初基金份额总额 50,059,124.16 43,564,527.85
本报告期基金总申购份额 216,897,627.24 87,714,381.50
减:本报告期基金总赎回份额 59,289,075.30 74,996,877.79
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"
填列）
- -
本报告期期末基金份额总额 207,667,676.10 56,282,031.56
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
第 63 页 共 71 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2021 年 5 月 19 日，经公司董事会批准陈晖女士不再担任公司督察长，刘万方先生担任公司
督察长并不再担任公司副总经理。
上述人事变动已按相关规定备案、公告。
本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内基金未改聘为其审计的会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
长江证券 4 524,642,374.91 13.71% 481,292.82 13.65% -
华泰证券 4 422,942,783.57 11.05% 390,135.26 11.07% -
申万宏源 3 306,638,283.96 8.01% 282,605.96 8.02% -
兴业证券 3 297,628,866.88 7.78% 272,044.79 7.72% -
中泰证券 2 277,776,955.36 7.26% 258,695.32 7.34% -
银河证券 3 258,719,370.57 6.76% 236,640.01 6.71% -
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
第 64 页 共 71 页
方正证券 3 209,665,430.89 5.48% 195,258.76 5.54% -
西藏东方财
富
2 209,657,176.76 5.48% 192,865.35 5.47% -
中金公司 2 141,074,017.65 3.69% 130,981.62 3.72% -
中信证券 3 138,464,776.93 3.62% 126,183.56 3.58% -
安信证券 3 125,595,521.35 3.28% 116,965.79 3.32% -
申港证券 2 123,848,850.85 3.24% 114,182.01 3.24% -
东方证券 3 119,901,907.61 3.13% 109,266.71 3.10% -
湘财证券 1 105,207,210.79 2.75% 97,979.31 2.78% -
华福证券 1 103,499,273.07 2.70% 94,319.28 2.68% -
中银国际 3 103,419,329.67 2.70% 96,232.25 2.73% -
华创证券 1 101,123,324.53 2.64% 92,153.04 2.61% -
瑞银证券 2 85,838,455.32 2.24% 78,224.28 2.22% -
万联证券 2 56,363,391.68 1.47% 51,363.68 1.46% -
国金证券 1 47,329,877.92 1.24% 44,079.06 1.25% -
国信证券 2 38,710,386.21 1.01% 36,050.84 1.02% -
广发证券 2 29,934,625.61 0.78% 27,279.41 0.77% -
信达证券 1 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
浙商证券 2 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
中信建投 3 - - - - -
新时代证券 1 - - - - -
西南证券 1 - - - - -
西藏同信 1 - - - - -
西部证券 1 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
华鑫证券 1 - - - - -
华融证券 1 - - - - -
华龙证券 1 - - - - -
华安证券 2 - - - - -
恒泰证券 1 - - - - -
海通证券 2 - - - - -
国元证券 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
国联证券 2 - - - - -
国海证券 1 - - - - -
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
第 65 页 共 71 页
国都证券 1 - - - - -
光大证券 2 - - - - -
东吴证券 2 - - - - -
东北证券 1 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
财通证券 1 - - - - -
渤海证券 1 - - - - -
北京高华 1 - - - - -
注：1、选择代理证券买卖的证券经营机构的标准
公司应选择财务状况良好，经营行为规范，具备研究实力的证券公司及专业研究机构，向其或其
合作券商租用基金专用交易席位。公司选择的提供交易单元的券商应当满足下列基本条件：
1） 具有相应的业务经营资格；
2） 诚信记录良好，最近两年无重大违法违规行为，未受监管机构重大处罚；
3）资金雄厚，信誉良好。内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足本基金运作高度
保密的要求。
4）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交易的需要，并
能为基金提供全面的信息服务。
5）具备研究实力，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时全面地为基金提供宏观经济、行业
情况、市场走向、股票分析的研究报告及周到的信息服务，并能根据基金投资的特定要求，提供
专题研究报告。
2、选择代理证券买卖的证券经营机构的程序
基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的选择。基金管理人与被选择的证券经营
机构签订交易单元租用协议和证券研究服务协议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
长江证券 - - 120,000,000.00 7.48% - -
华泰证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
第 66 页 共 71 页
兴业证券 - - 150,000,000.00 9.35% - -
中泰证券 - - 510,000,000.00 31.79% - -
银河证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
西藏东方财
富
- - 650,000,000.00 40.51% - -
中金公司 - - 100,000,000.00 6.23% - -
中信证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
申港证券 - - 44,400,000.00 2.77% - -
东方证券 - - - - - -
湘财证券 - - - - - -
华福证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
万联证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
国信证券 - - 30,000,000.00 1.87% - -
广发证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
浙商证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
新时代证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
西藏同信 - - - - - -
西部证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
华鑫证券 - - - - - -
华融证券 - - - - - -
华龙证券 - - - - - -
华安证券 - - - - - -
恒泰证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
国元证券 - - - - - -
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
第 67 页 共 71 页
国泰君安 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
国都证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
财通证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
北京高华 - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
华泰柏瑞基金管理有限公司
关于参加交通银行股份有限
公司申购及定期定额投资一
折费率优惠活动的公告
证监会规定报刊和
网站
2021年 6月 30日
2
华泰柏瑞基金管理有限公司
关于旗下基金投资关联方承
销期内承销证券的公告
证监会规定报刊和
网站
2021年 6月 24日
3
华泰柏瑞基金管理有限公司
关于提醒客户及时更新身份
证件及非自然人客户及时登
记受益所有人信息的公告
证监会规定报刊和
网站
2021年 6月 22日
4
华泰柏瑞基金管理有限公司
关于旗下部分基金参与珠海
盈米基金销售有限公司费率
优惠活动的公告
证监会规定报刊和
网站
2021年 6月 2日
5
华泰柏瑞基金管理有限公司
关于高级管理人员变更的公
告
证监会规定报刊和
网站
2021年 5月 21日
6
华泰柏瑞基金管理有限公司
关于旗下基金投资关联方承
销期内承销证券的公告
证监会规定报刊和
网站
2021年 5月 20日
7
华泰柏瑞基金管理有限公司
关于旗下基金投资关联方承
销期内承销证券的公告
证监会规定报刊和
网站
2021年 5月 14日
8
华泰柏瑞基金管理有限公司
关于旗下基金投资关联方承
销期内承销证券的公告
证监会规定报刊和
网站
2021年 5月 12日
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
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9
华泰柏瑞基金管理有限公司
关于旗下部分基金参加浙商
银行股份有限公司费率优惠
活动的公告
证监会规定报刊和
网站
2021年 4月 30日
10
华泰柏瑞基金管理有限公司
关于终止上海尚善基金销售
有限公司办理旗下基金相关
业务公告
证监会规定报刊和
网站
2021年 4月 27日
11
华泰柏瑞基金管理有限公司
关于旗下部分基金参与蚂蚁
（杭州）基金销售有限公司费
率优惠活动的公告
证监会规定报刊和
网站
2021年 4月 20日
12
华泰柏瑞基金管理有限公司
关于调整旗下部分基金在招
商银行定投起点的公告
证监会规定报刊和
网站
2021年 3月 31日
13
华泰柏瑞基金管理有限公司
关于旗下部分基金在东方财
富证券股份有限公司开通基
金定期定额投资业务及定期
定额投资手续费率优惠活动
的公告
证监会规定报刊和
网站
2021年 3月 18日
14
华泰柏瑞基金管理有限公司
关于旗下基金投资关联方承
销期内承销证券的公告
证监会规定报刊和
网站
2021年 3月 5日
15
华泰柏瑞基金管理有限公司
关于旗下基金投资关联方承
销期内承销证券的公告
证监会规定报刊和
网站
2021年 3月 4日
16
华泰柏瑞基金管理有限公司
关于旗下基金投资关联方承
销期内承销证券的公告
证监会规定报刊和
网站
2021年 2月 27日
17
华泰柏瑞基金管理有限公司
关于旗下基金持有停牌证券
估值调整的提示性公告
证监会规定报刊和
网站
2021年 2月 19日
18
关于终止包商银行股份有限
公司办理本公司旗下基金销
售业务的公告
证监会规定报刊和
网站
2021年 2月 9日
19
华泰柏瑞基金管理有限公司
关于旗下基金投资关联方承
销期内承销证券的公告
证监会规定报刊和
网站
2021年 1月 22日
20
华泰柏瑞基金管理有限公司
关于网上直销直连招商银行
升级签约方式的提示性公告
证监会规定报刊和
网站
2021年 1月 14日
21
华泰柏瑞基金管理有限公司
关于旗下基金参加北京增财
证监会规定报刊和
网站
2021年 1月 7日
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
第 69 页 共 71 页
基金销售有限公司费率优惠
活动的公告
22
华泰柏瑞基金管理有限公司
关于旗下基金投资关联方承
销期内承销证券的公告
证监会规定报刊和
网站
2021年 1月 7日
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
第 70 页 共 71 页
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注：本基金本报告期内未有单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
华泰柏瑞激励动力混合 2021 年中期报告
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§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、本基金的中国证监会批准募集文件
2、本基金的《基金合同》
3、本基金的《招募说明书》
4、本基金的《托管协议》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、本基金的公告
12.2 存放地点
上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 17层
12.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 投资者对本报告如有疑问，可咨
询基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司。 客户服务热线：400-888-0001（免长途费） 021-3878
4638 公司网址：www.huatai-pb.com
华泰柏瑞基金管理有限公司
2021 年 8月 28日
