弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金
2021年中期报告
2021年 06月 30日
基金管理人:弘毅远方基金管理有限公司
基金托管人:广发证券股份有限公司
送出日期:2021年 08月 28日
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 2页
§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本报
告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人广发证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年8月26日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2021年1月1日起至6月30日止。
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 3页
1.2 目录
§1
重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ........................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ................................................................................................................................................... 3
§2
基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 ................................................................................................................................... 5
2.2 基金产品说明 ................................................................................................................................... 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ............................................................................................................... 6
2.4 信息披露方式 ................................................................................................................................... 6
2.5 其他相关资料 ................................................................................................................................... 7
§3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................................ 7
3.1 主要会计数据和财务指标 ............................................................................................................... 7
3.2 基金净值表现 ................................................................................................................................... 7
§4
管理人报告 ............................................................................................................................................... 8
4.1 基金管理人及基金经理情况 ........................................................................................................... 8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................... 9
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................................. 10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................................................. 10
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 .............................................................. 11
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .......................................................................... 11
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 .............................................................................. 11
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ...................................... 11
§5
托管人报告 ............................................................................................................................................. 12
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................................. 12
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ............. 12
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ................................. 12
§6 中期财务会计报告(未经审计) ............................................................................................................... 12
6.1 资产负债表 ..................................................................................................................................... 12
6.2 利润表 ............................................................................................................................................. 14
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................................. 15
6.4 报表附注 ......................................................................................................................................... 17
§7
投资组合报告 ......................................................................................................................................... 37
7.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................................. 37
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ......................................................................................... 38
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 ............................................. 40
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................................................................. 44
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ......................................................................................... 46
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ................................. 46
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ..................... 46
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ..................... 46
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ................................. 46
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ....................................................................... 47
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ....................................................................... 47
7.12 投资组合报告附注 ....................................................................................................................... 47
§8
基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 48
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ..................................................................................... 48
8.2 期末上市基金前十名持有人 ......................................................................................................... 49
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 4页
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ......................................................................... 49
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ......................................... 49
§9
开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 49
§10
重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 50
10.1 基金份额持有人大会决议 ........................................................................................................... 50
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ........................................... 50
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ............................................................... 50
10.4 基金投资策略的改变 ................................................................................................................... 50
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ....................................................................................... 50
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ....................................................... 50
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ................................................................................... 50
10.8 其他重大事件 ............................................................................................................................... 51
§11
影响投资者决策的其他重要信息 ....................................................................................................... 53
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 .......................................... 53
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................................................................... 54
§12
备查文件目录 ....................................................................................................................................... 54
12.1 备查文件目录 ............................................................................................................................... 54
12.2 存放地点 ....................................................................................................................................... 55
12.3 查阅方式 ....................................................................................................................................... 55
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 5页
§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称
弘毅远方国证民企领先100交易型开放式指数证券投
资基金
基金简称 弘毅远方国证民企领先100ETF
场内简称 民企100
基金主代码 159973
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2019年07月16日
基金管理人 弘毅远方基金管理有限公司
基金托管人 广发证券股份有限公司
报告期末基金份额总额 371,976,423.00份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2019-08-09
2.2 基金产品说明
投资目标
紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差
的最小化。
投资策略
本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的
成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据
标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。当预
期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等
行为时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的
指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况（如
流动性不足等）导致本基金无法有效复制和跟踪标的
指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变
通和调整，追求尽可能贴近标的指数的表现。
特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法规的限
制；（2）标的指数成份股流动性严重不足；（3）标
的指数的成份股股票长期停牌；（4）其他合理原因导
致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等。
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 6页
本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%，年
跟踪误差不超过3%。当跟踪偏离度和年化跟踪误差超
过上述目标范围时，基金管理人将通过归因分析模型
找出跟踪误差的来源，并采取合理措施避免跟踪偏离
度和跟踪误差进一步扩大。
业绩比较基准 国证民企领先100指数收益率
风险收益特征
本基金为股票型基金，预期风险和预期收益水平高于
混合型基金、债券型基金及货币市场基金。本基金采
用完全复制法跟踪标的指数表现，具有与标的指数以
及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 弘毅远方基金管理有限公司 广发证券股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 郁双爽 崔瑞娟
联系电话 021-53682888 020-66338888
电子邮箱 service@honyfunds.com cuirj@gf.com.cn
客户服务电话 400-920-8800 95575
传真 021-53682755 020-87555129
注册地址
上海市黄浦区中山东二路600
号1幢30层（实际楼层28层）0
6单元
广东省广州市黄埔区中新广
州知识城腾飞一街2号618室
办公地址
上海市黄浦区中山东二路600
号外滩金融中心S1幢30层04-
07单元
广州市天河区马场路26号广
发证券大厦34楼
邮政编码 200010 510627
法定代表人 黄薇薇 林传辉
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 上海证券报
登载基金中期报告正文的管理人
互联网网址
www.honyfunds.com
基金中期报告备置地点 基金管理人办公场所
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 7页
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街17号
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2021年01月01日- 2021年06月30日）
本期已实现收益 37,097,654.68
本期利润 47,595,003.66
加权平均基金份额本期利润 0.1273
本期加权平均净值利润率 6.82%
本期基金份额净值增长率 6.78%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末（2021年06月30日）
期末可供分配利润 64,480,123.83
期末可供分配基金份额利润 0.1733
期末基金资产净值 742,155,830.58
期末基金份额净值 1.9952
3.1.3 累计期末指标 报告期末（2021年06月30日）
基金份额累计净值增长率 99.52%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益。
2、上述基金业绩指标已扣除了基金的管理费、托管费和各项交易费用，但不包括
持有人认/申购或交易基金的各项费用（例如：申购费、赎回费等），计入认/申购或交
易基金的各项费用后，实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
业绩比较
基准收益
业绩比较
基准收益
①-③ ②-④
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 8页
准差② 率③ 率标准差
④
过去一个月 4.59% 1.32% 4.23% 1.34% 0.36% -0.02%
过去三个月 16.60% 1.43% 15.89% 1.44% 0.71% -0.01%
过去六个月 6.78% 1.85% 6.13% 1.87% 0.65% -0.02%
过去一年 39.33% 1.73% 38.89% 1.75% 0.44% -0.02%
自基金合同
生效起至今
99.52% 1.57% 96.80% 1.58% 2.72% -0.01%
注：本基金的业绩比较基准为国证民企领先100指数收益率。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
注：本基金基金合同生效日为2019年7月16日。截至建仓期结束，本基金各项资产配置
比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 9页
弘毅远方基金管理有限公司是经中国证监会证监许可【2017】2439号批准，由弘毅
投资（北京）有限公司发起设立。注册资本2.5亿元人民币。目前股权结构为：弘毅投资
（北京）有限公司持股100%。
截至2021年6月30日，本基金管理人共管理7只开放式基金，即弘毅远方国企转型升
级混合型发起式证券投资基金、弘毅远方消费升级混合型发起式证券投资基金、弘毅远
方国证民企领先100交易型开放式指数证券投资基金、弘毅远方国证消费100交易型开放
式指数证券投资基金、弘毅远方经济新动力混合型发起式证券投资基金、弘毅远方港股
通智选领航混合型发起式证券投资基金和弘毅远方高端制造混合型发起式证券投资基
金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基
金经理（助理）
期限
证
券
从
业
年
限
说明
任职
日期
离任
日期
戴家
伟
本基金基金经理；弘毅远
方国证消费100ETF基金经
理
2019-0
8-05
-
11
年
南京大学国际贸易学硕
士。2016年1月加入弘毅远
方基金管理有限公司筹备
组，现任弘毅远方基金管
理有限公司金融工程部基
金经理。在加入弘毅投资
前，戴家伟先生曾任平安
信托有限公司产品总监、
广发基金管理有限公司产
品经理等职务。
注：1、基金经理的任职日期及离任日期即本基金管理人对外披露的任免日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 10页
本报告期内，本基金的基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及
其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则
管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，无
损害基金持有人利益的行为。基金投资管理符合有关法律法规及基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金的基金管理人建立了健全、有效的公平交易制度体系，形成涵盖交易所市场、
银行间市场等各投资市场，债券、股票、回购等各投资标的，并贯穿分工授权、研究分
析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。
公司建立资源共享的投资研究信息平台，不断完善研究方法和投资决策流程，提高
投资决策的科学性和客观性，确保各投资组合享有公平的投资决策机会。公司严格贯彻
投资管理职能和交易执行职能相隔离原则，实行集中交易制度，建立和完善公平的交易
分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。不同投资组合同一品种的同向交
易指令依照价格优先、时间优先、比例分配原则处理，保证交易在各投资组合间的公正
处理，保证各投资组合间的利益公平。同时，完善非集中竞价交易的交易分配制度，保
证各投资组合获得公平的交易机会。
公司交易部和风控合规部进行日常投资交易行为监控。风控合规部分别于每季度和
每年度对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别的收益率差异进行分
析，并对不同时间窗口同向交易的交易价差进行分析，通过分析评估和信息披露来加强
对公平交易过程和结果的监督。
本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的公平交易制度，未发现违反公平交易原则
的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金的基金管理人旗下管理的投资组合参与的交易所公开竞价同日
反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日总成交量5%的情况，未发现可能
导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
作为ETF基金，本基金跟踪的标的指数为国证民企领先100指数，主要采取完全复制
法的投资策略，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并
根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 11页
指数走势上，国证民企领先100指数报告期内上涨6.13%，同期沪深300和上证综指
分别上涨0.24%和3.40%。
基金运作层面，报告期内，本基金严格遵守基金合同，认真对待投资者申购、赎回
等事项，保障基金的正常运作，运作过程中未发生风险事件。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末弘毅远方国证民企领先100ETF基金份额净值为1.9952元，本报告期
内，基金份额净值增长率为6.78%，同期业绩比较基准收益率为6.13%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
上半年A股行情分化明显，中证500指数整体表现优于沪深300，有限的存量资金涌
向高景气度成长赛道和钢铁、煤炭等板块，而其他板块表现相对较弱。
下半年我们判断消费仍在弱复苏通道中，出口延续高增长，但增速预计将放缓。制
造业投资随着通胀放缓及企业盈利提升而加速，基建和房地产投资继续下行。
市场流动性方面，若经济不出现大幅下行，预计央行货币政策将以稳健为主，短期
流动性继续宽松的可能性不大。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以
及中国证监会相关规定和基金合同的约定，日常估值由基金管理人与基金托管人一同进
行，基金份额净值由基金管理人完成估值后，经基金托管人复核无误后由基金管理人对
外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
根据中国证监会的相关规定，本公司针对停牌股票、债券不活跃市场报价等投资品
种启用特殊估值流程，由估值委员会确定相应证券的估值方法。估值委员会成员包括公
司高级管理人员、投资研究部、基金运营部、风控合规部、信息技术部等相关人员。
基金管理人估值委员会成员和基金会计均具有专业胜任能力和相关工作经历。
基金经理参与公司启用特殊估值的流程，发表相关意见和建议，参与估值原则和方
法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
与估值相关的机构包括但不限于上海、深圳证券交易所，中央国债登记结算有限责
任公司，中证指数有限公司以及中国证券投资基金业协会等。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 12页
本基金本报告期内无需预警说明。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对弘毅远方国证民企领先100交易型开放式指数证券
投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有
关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管
人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，弘毅远方国证民企领先100交易型开放式指数证券投资基金的管理人--
弘毅远方基金管理有限公司在弘毅远方国证民企领先100交易型开放式指数证券投资基
金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题
上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合
同的规定进行。本报告期内，弘毅远方国证民企领先100交易型开放式指数证券投资基
金未进行利润分配。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对弘毅远方基金管理有限公司编制和披露的弘毅远方国证民企领先
100交易型开放式指数证券投资基金2021年中期报告中财务指标、净值表现、利润分配
情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 中期财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体：弘毅远方国证民企领先100交易型开放式指数证券投资基金
报告截止日：2021年06月30日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2021年06月30日
上年度末
2020年12月31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 8,037,313.96 6,673,448.50
结算备付金
- -
存出保证金
- -
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 13页
交易性金融资产 6.4.7.2 734,736,882.78 696,504,112.20
其中：股票投资
734,736,882.78 696,504,112.20
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券
投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
- -
应收利息 6.4.7.5 896.77 779.99
应收股利
- -
应收申购款
- -
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 111,671.00 -
资产总计
742,886,764.51 703,178,340.69
负债和所有者权益 附注号
本期末
2021年06月30日
上年度末
2020年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
- -
应付管理人报酬
174,168.03 166,697.68
应付托管费
116,112.01 111,131.82
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 - -
应交税费
- -
应付利息
- -
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 14页
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 440,653.89 383,693.48
负债合计
730,933.93 661,522.98
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 371,976,423.00 375,976,423.00
未分配利润 6.4.7.10 370,179,407.58 326,540,394.71
所有者权益合计
742,155,830.58 702,516,817.71
负债和所有者权益总
计
742,886,764.51 703,178,340.69
注:报告截止日2021年6月30日，基金份额净值1.9952元，基金份额总额371,976,423.00份。
6.2 利润表
会计主体：弘毅远方国证民企领先100交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2021年01月01日至2021年06月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2021年01月01日至
2021年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至202
0年06月30日
一、收入
49,762,638.55 107,128,582.76
1.利息收入
14,293.62 7,661.71
其中：存款利息收入 6.4.7.11 14,152.37 7,661.71
债券利息收入
- -
资产支持证券利息
收入
- -
买入返售金融资产
收入
141.25 -
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
39,277,849.26 8,384,109.73
其中：股票投资收益 6.4.7.12 35,786,762.76 4,615,024.65
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 15页
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 - -
资产支持证券投资
收益
6.4.7.14 - -
贵金属投资收益 6.4.7.15 - -
衍生工具收益 6.4.7.16 - -
股利收益 6.4.7.17 3,491,086.50 3,769,085.08
3.公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
6.4.7.18 10,497,348.98 98,736,811.32
4.汇兑收益（损失以“-”号
填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
6.4.7.19 -26,853.31 -
减：二、费用
2,167,634.89 1,598,692.22
1．管理人报酬 6.4.10.2.1
1,043,345.33 693,110.37
2．托管费 6.4.10.2.2 695,563.55 462,073.62
3．销售服务费 6.4.10.2.3 - -
4．交易费用 6.4.7.20 176,803.68 170,079.48
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产
支出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用 6.4.7.21 251,922.33 273,428.75
三、利润总额（亏损总额
以“-”号填列）
47,595,003.66 105,529,890.54
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
47,595,003.66 105,529,890.54
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：弘毅远方国证民企领先100交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2021年01月01日至2021年06月30日
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 16页
单位：人民币元
项 目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益
(基金净值)
375,976,423.00 326,540,394.71 702,516,817.71
二、本期经营活动产
生的基金净值变动数
(本期利润)
- 47,595,003.66 47,595,003.66
三、本期基金份额交
易产生的基金净值变
动数（净值减少以“-”
号填列）
-4,000,000.00 -3,955,990.79 -7,955,990.79
其中：1.基金申购款 3,000,000.00 2,953,136.40 5,953,136.40
2.基金赎回款 -7,000,000.00 -6,909,127.19 -13,909,127.19
四、本期向基金份额
持有人分配利润产生
的基金净值变动（净
值减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
371,976,423.00 370,179,407.58 742,155,830.58
项 目
上年度可比期间
2020年01月01日至2020年06月30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益
(基金净值)
376,976,423.00 57,314,986.69 434,291,409.69
二、本期经营活动产
生的基金净值变动数
(本期利润)
- 105,529,890.54 105,529,890.54
三、本期基金份额交
易产生的基金净值变
动数（净值减少以“-”
号填列）
- - -
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 17页
其中：1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款 - - -
四、本期向基金份额
持有人分配利润产生
的基金净值变动（净
值减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
376,976,423.00 162,844,877.23 539,821,300.23
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
黄薇薇
—————————
基金管理人负责人
杨超
—————————
主管会计工作负责人
黄怿俊
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
弘毅远方国证民企领先100交易型开放式指数证券投资基金(以下简称"本基金")经
中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2019]997号《关于准予弘毅
远方国证民企领先100交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》准予募集注册，由
弘毅远方基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《弘毅远方国证
民企领先100交易型开放式指数证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约
型的交易型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民
币384,975,999.00元(含募集股票市值)，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
普华永道中天验字(2019)第0384号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《弘毅远
方国证民企领先100交易型开放式指数证券投资基金基金合同》于2019年7月16日正式生
效，基金合同生效日的基金份额总额为384,976,423.00 份基金份额，其中认购资金利息
折合424.00份基金份额。本基金的基金管理人为弘毅远方基金管理有限公司，基金托管
人为广发证券股份有限公司(以下简称"广发证券")。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《弘毅远方国证民企领先100交易型开
放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金主要投资于标的指数成份股、备
选成份股。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于国内依法发行上市的非成份股
(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票)、债券(国债、央行票据、地
方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、可分离交易
可转债、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、货币市场工具、衍
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 18页
生工具(权证、股指期货等)、债券回购、银行存款、同业存单以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金的投资组合比
例为：投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%，且
不低于非现金基金资产的80%。本基金的业绩比较基准为：国证民企领先100指数收益率。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则
－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会
颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投
资基金业协会(以下简称"中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、
《弘毅远方国证民企领先100交易型开放式指数证券投资基金基金合同》和在财务报表
附注6.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务
操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2021年1月1日至2021年6月30日止期间的财务报表符合企业会计准则的要
求，真实、完整地反映了本基金2021年6月30日的财务状况以及2021年1月1日至2021年6
月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、
财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 19页
财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财
税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进
一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机
构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教
育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题
的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90
号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务
操作，主要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税
人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，
按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应
税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以
后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、
地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提
供的贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管
理人运营资管产品转让2017年12月31日前取得的基金、非货物期货，可以选择按照实际
买入价计算销售额，或者以2017年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价
格作为买入价计算销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣
代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内
(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1
年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对
基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，
持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所
得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花
税。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增
值税额的适用比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 20页
单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
活期存款 349,485.93
定期存款 -
其中：存款期限1个月以内 -
存款期限1-3个月 -
存款期限3个月以上 -
其他存款 7,687,828.03
合计 8,037,313.96
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 424,637,907.67 734,736,882.78 310,098,975.11
贵金属投资-金
交所黄金合约
- - -
债
券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 424,637,907.67 734,736,882.78 310,098,975.11
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融工具。
6.4.7.4 买入返售金融资产
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 21页
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
应收活期存款利息 116.53
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 777.71
应收结算备付金利息 2.53
应收债券利息 -
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
应收出借证券利息 -
其他 -
合计 896.77
6.4.7.6 其他资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
其他应收款 -
待摊费用 111,671.00
合计 111,671.00
6.4.7.7 应付交易费用
无余额。
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 22页
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 -
应付证券出借违约金 -
应付审计费 29,752.78
应付信息披露费 254,507.37
应付指数使用费 50,793.74
其他应付 105,600.00
合计 440,653.89
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 375,976,423.00 375,976,423.00
本期申购 3,000,000.00 3,000,000.00
本期赎回（以“-”号填列） -7,000,000.00 -7,000,000.00
本期末 371,976,423.00 371,976,423.00
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 27,806,958.44 298,733,436.27 326,540,394.71
本期利润 37,097,654.68 10,497,348.98 47,595,003.66
本期基金份额交易产
生的变动数
-424,489.29 -3,531,501.50 -3,955,990.79
其中：基金申购款 240,051.35 2,713,085.05 2,953,136.40
基金赎回款 -664,540.64 -6,244,586.55 -6,909,127.19
本期已分配利润 - - -
本期末 64,480,123.83 305,699,283.75 370,179,407.58
6.4.7.11 存款利息收入
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 23页
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
活期存款利息收入 808.41
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 13,211.45
结算备付金利息收入 132.51
其他 -
合计 14,152.37
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
股票投资收益——买卖股票差价收入 29,147,929.20
股票投资收益——赎回差价收入 6,638,833.56
股票投资收益——申购差价收入 -
股票投资收益——证券出借差价收入 -
合计 35,786,762.76
6.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
卖出股票成交总额 95,107,239.33
减：卖出股票成本总额 65,959,310.13
买卖股票差价收入 29,147,929.20
6.4.7.12.3 股票投资收益——赎回差价收入
单位：人民币元
项目 本期
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 24页
2021年01月01日至2021年06月30日
赎回基金份额对价总额 13,909,127.19
减：现金支付赎回款总额 -908,949.81
减：赎回股票成本总额 8,179,243.44
赎回差价收入 6,638,833.56
6.4.7.13 债券投资收益
无。
6.4.7.14 资产支持证券投资收益
无。
6.4.7.15 贵金属投资收益
无。
6.4.7.16 衍生工具收益
无。
6.4.7.17 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
股票投资产生的股利收益 3,491,086.50
其中：证券出借权益补偿收入 -
基金投资产生的股利收益 -
合计 3,491,086.50
6.4.7.18 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
1.交易性金融资产 10,497,348.98
——股票投资 10,497,348.98
——债券投资 -
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 25页
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允
价值变动产生的预估增
值税
-
合计 10,497,348.98
6.4.7.19 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
基金赎回费收入 -
ETF基金替代损益 -26,853.31
合计 -26,853.31
6.4.7.20 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
交易所市场交易费用 176,803.68
银行间市场交易费用 -
合计 176,803.68
6.4.7.21 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
审计费用 29,752.78
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 26页
信息披露费 59,507.37
证券出借违约金 -
指数使用费 104,333.18
固定注册登记费 50,719.58
IOPV服务费 7,609.42
合计 251,922.33
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无重大资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
无。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
弘毅远方基金管理有限公司("弘毅远方基金") 基金管理人、基金销售机构
广发证券股份有限公司("广发证券") 基金托管人、基金销售机构
弘毅投资（北京）有限公司("弘毅投资") 基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名
称
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至2020年06月30日
成交金额
占当期
股票成
成交金额
占当期
股票成
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 27页
交总额
的比例
交总额
的比例
广发证券 188,810,713.51 100.00% 183,203,780.14 100.00%
6.4.10.1.2 权证交易
无。
6.4.10.1.3 债券交易
无。
6.4.10.1.4 债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名
称
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至2020年06月30日
成交金额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
成交金额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
广发证券 700,000.00 100.00% - -
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名
称
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
当期佣金
占当期
佣金总
量的比
例
期末应付佣金余额
占期末应
付佣金总
额的比例
广发证券 59,205.09 100.00% - -
关联方名
称
上年度可比期间
2020年01月01日至2020年06月30日
当期佣金
占当期
佣金总
期末应付佣金余额
占期末应
付佣金总
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 28页
量的比
例
额的比例
广发证券 62,858.80 100.00% - -
注：上述佣金按市场佣金率计算，扣除证券公司需承担的费用（包括但不限于买（卖）
经手费、证券结算风险基金和买（卖）证管费等）。管理人因此从关联方获取的其他服
务主要包括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至202
1年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至202
0年06月30日
当期发生的基金应支付的管理费 1,043,345.33 693,110.37
其中：支付销售机构的客户维护费 2,064.70 4,632.84
注：支付基金管理人弘毅远方基金的管理人报酬按前一日基金资产净值0.30%的年费率
计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资
产净值×0.30%/当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021
年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至2020
年06月30日
当期发生的基金应支付的托管费 695,563.55 462,073.62
注：支付基金托管人广发证券的托管费按前一日基金资产净值0.20%的年费率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值×0.20%/
当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费
无。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 29页
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2021年01月01日至
2021年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至
2020年06月30日
基金合同生效日（2019年07月16日）持有
的基金份额
- -
报告期初持有的基金份额 3,274,243.00 3,734,143.00
报告期间申购/买入总份额 0.00 0.00
报告期间因拆分变动份额 0.00 0.00
减：报告期间赎回/卖出总份额 2,910,600.00 13,100.00
报告期末持有的基金份额 363,643.00 3,721,043.00
报告期末持有的基金份额占基金总份额比
例
0.10% 0.99%
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名
称
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至2020年06月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
广发证券
-托管户
349,485.93 808.41 12,296.63 393.60
广发证券
-证券户
7,687,828.03 13,211.45 5,462,676.01 7,268.12
注：本基金托管户的银行存款由基金托管人广发证券存放在交通银行广东省分行营业
部；本基金证券户的存款由基金托管人广发证券保管。按银行同业利率计息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 30页
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12 期末（2021年06月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功认
购日
可流通
日
流通受限
类型
认
购
价
格
期
末
估
值
单
价
数量
（单
位：
股）
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备
注
6880
97
博众
精工
2021-0
4-29
2021-1
1-12
科创板打
新限售
11.
27
28.
01
3,983
44,88
8.41
111,56
3.83
-
6880
87
英科
再生
2021-0
6-30
2021-0
1-10
科创板打
新限售
21.
96
21.
96
2,469
54,21
9.24
54,21
9.24
-
6886
39
华恒
生物
2021-0
4-14
2021-1
0-22
科创板打
新限售
23.
16
42.
28
2,302
53,31
4.32
97,32
8.56
-
6884
99
利元
亨
2021-0
6-23
2021-0
7-01
新股未上
市
38.
85
38.
85
2,149
83,48
8.65
83,48
8.65
-
3009
79
华利
集团
2021-0
4-15
2021-1
0-26
创业板打
新限售
33.
22
87.
50
814
27,04
1.08
71,22
5.00
-
3010
18
申菱
环境
2021-0
6-28
2021-0
7-07
新股未上
市
8.2
9
8.2
9
7,029
58,27
0.41
58,27
0.41
-
6882
39
航宇
科技
2021-0
6-25
2021-0
7-05
新股未上
市
11.
48
11.
48
4,926
56,55
0.48
56,55
0.48
-
3010
20
密封
科技
2021-0
6-28
2021-0
7-06
新股未上
市
10.
64
10.
64
3,789
40,31
4.96
40,31
4.96
-
6885 煜邦 2021-0 2021-1 科创板打 5.8 10. 3,907 22,97 39,69 -
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 31页
97 电力 6-09 2-17 新限售 8 16 3.16 5.12
3010
09
可靠
股份
2021-0
6-08
2021-1
2-17
创业板打
新限售
12.
54
27.
89
801
10,04
4.54
22,33
9.89
-
6882
26
威腾
电气
2021-0
6-28
2021-0
7-07
新股未上
市
6.4
2
6.4
2
2,693
17,28
9.06
17,28
9.06
-
3010
02
崧盛
股份
2021-0
5-27
2021-1
2-07
创业板打
新限售
18.
71
57.
62
201
3,760.
71
11,58
1.62
-
6052
87
德才
股份
2021-0
6-28
2021-0
7-06
新股未上
市
31.
56
31.
56
349
11,01
4.44
11,01
4.44
-
3009
62
中金
辐照
2021-0
3-29
2021-1
0-11
创业板打
新限售
3.4
0
16.
37
576
1,958.
40
9,429.
12
-
6051
62
新中
港
2021-0
6-29
2021-0
7-07
新股未上
市
6.0
7
6.0
7
1,377
8,358.
39
8,358.
39
-
3009
86
志特
新材
2021-0
4-21
2021-1
1-01
创业板打
新限售
14.
79
30.
57
264
3,904.
56
8,070.
48
-
3009
87
川网
传媒
2021-0
4-28
2021-1
1-11
创业板打
新限售
6.7
9
26.
81
301
2,043.
79
8,069.
81
-
3010
04
嘉益
股份
2021-0
6-18
2021-1
2-27
创业板打
新限售
7.8
1
21.
94
312
2,436.
72
6,845.
28
-
3010
18
申菱
环境
2021-0
6-28
2022-0
1-07
创业板打
新限售
8.2
9
8.2
9
782
6,482.
78
6,482.
78
-
3010
11
华立
科技
2021-0
6-09
2021-1
2-17
创业板打
新限售
14.
20
33.
84
175
2,485.
00
5,922.
00
-
3010
20
密封
科技
2021-0
6-28
2022-0
1-06
创业板打
新限售
10.
64
10.
64
421
4,479.
44
4,479.
44
-
3010
07
德迈
仕
2021-0
6-04
2021-1
2-16
创业板打
新限售
5.2
9
14.
44
303
1,602.
87
4,375.
32
-
3009
98
宁波
方正
2021-0
5-25
2021-1
2-02
创业板打
新限售
6.0
2
21.
32
201
1,210.
02
4,285.
32
-
3010
12
扬电
科技
2021-0
6-15
2021-1
2-22
创业板打
新限售
8.0
5
24.
26
170
1,368.
50
4,124.
20
-
3010
10
晶雪
节能
2021-0
6-09
2021-1
2-20
创业板打
新限售
7.8
3
17.
61
218
1,706.
94
3,838.
98
-
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 32页
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股
票
代
码
股
票
名
称
停
牌
日
期
停
牌
原
因
期
末
估
值
单
价
复
牌
日
期
复
牌
开
盘
单
价
数量
（股）
期末成本
总额
期末估值
总额
备
注
002
024
苏
宁
易
购
202
1-0
6-1
6
筹
划
重
大
事
项
停
牌
5.59
202
1-0
7-0
6
6.15 402,900
4,009,685.
72
2,252,211.
00
-
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
本基金本报告期末未持有参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金为股票型基金，预期风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货
币市场基金。本基金采用完全复制法跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数
所代表的股票市场相似的风险收益特征。本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份
股。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于国内依法发行上市的非成份股（包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票）、债券（国债、央行票据、地方
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 33页
政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、可分离交易可
转债、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、货币市场工具、衍
生工具（权证、股指期货等）、债券回购、银行存款、同业存单以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金在日常经
营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风
险。
本基金的基金管理人建立董事会领导下的架构清晰、控制有效、系统全面、切实可
行的多层级立体风险管理体系。董事会及风险管理委员会、经营管理层及风险控制委员
会、督察长、风控合规部以及各个业务部门、各岗位在各自职责范围内依法履行职责，
形成高效、有效制衡的监督约束机制，保证风险管理的贯彻执行。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分
析相结合的风险管理方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判
断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本
基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，
日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监
督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券
之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的
银行存款存放在本基金托管人广发证券的托管账户，开立于交通银行股份有限公司，因
而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结
算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；本基金尚
未开展银行间同业市场交易。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控
制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于2021年6月30日，本基金无债券投资(2020年12月31日：同)。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金
的流动性风险来自调整基金投资组合时，由于部分成份股流动性差，导致本基金难以及
时完成组合调整，或承受较大市场冲击成本，从而造成基金投资组合收益偏离标的指数
收益的风险。
于2021年6月30日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以
内且不计息，本基金赎回基金份额采用一篮子股票形式，流动性风险相对较低。
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 34页
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募
集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流
动性风险管理的内部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管
理措施，对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金
组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产
比例、基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流
动性风险，并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控。
本基金的投资市场主要为证券交易所等流动性较好的规范型交易场所，主要投资对
象为具有良好流动性的金融工具（包括国内依法发行上市的股票、债券等），在正常情
况下均具有良好的流动性。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金
资产净值的15%。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性
需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。
综合上述各项流动性指标的监控结果及流动性风险管理措施的实施，本基金在本报
告期内流动性情况良好。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险，
利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投
资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营
活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要
为银行存款、结算备付金、债券投资及买入返售金融资产等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2021年06月
30日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 8,037,313.96 - - - 8,037,313.96
交易性金融 - - - 734,736,882.78 734,736,882.78
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 35页
资产
应收利息 - - - 896.77 896.77
其他资产 - - - 111,671.00 111,671.00
资产总计 8,037,313.96 - - 734,849,450.55 742,886,764.51
负债
应付管理人
报酬
- - - 174,168.03 174,168.03
应付托管费 - - - 116,112.01 116,112.01
其他负债 - - - 440,653.89 440,653.89
负债总计 - - - 730,933.93 730,933.93
利率敏感度
缺口
8,037,313.96 - - 734,118,516.62 742,155,830.58
上年度末
2020年12月
31日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 6,673,448.50 - - - 6,673,448.50
交易性金融
资产
- - - 696,504,112.20 696,504,112.20
应收利息 - - - 779.99 779.99
资产总计 6,673,448.50 - - 696,504,892.19 703,178,340.69
负债
应付管理人
报酬
- - - 166,697.68 166,697.68
应付托管费 - - - 111,131.82 111,131.82
其他负债 - - - 383,693.48 383,693.48
负债总计 - - - 661,522.98 661,522.98
利率敏感度
缺口
6,673,448.50 - - 695,843,369.21 702,516,817.71
注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到
期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于2021年6月30日，本基金未持有交易性债券投资（不包括可转债），因此市场利率的
变动对于本基金资产净值无重大影响(2020年12月31日：同)。
6.4.13.4.2 外汇风险
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 36页
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的
风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上
市的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊
事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金
股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。当预期成份股发
生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟
踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况（如流动性不足等）导致本基金
无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调
整，追求尽可能贴近标的指数的表现。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资于标的指数成份股、
备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%。
此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定
量方法对基金进行风险度量，包括VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价
格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
上年度末
2020年12月31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
(%)
公允价值
占基金
资产净
值比例
(%)
交易性金融资
产－股票投资
734,736,882.78 99.00 696,504,112.20 99.14
交易性金融资
产－基金投资
- - - -
交易性金融资
产－债券投资
- - - -
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 37页
交易性金融资
产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产
－权证投资
- - - -
其他 - - - -
合计 734,736,882.78 99.00 696,504,112.20 99.14
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：
人民币元）
本期末
2021年06月30日
上年度末
2020年12月31日
业绩比较基准上涨5% 36,377,123.04 34,463,836.28
业绩比较基准下降5% -36,377,123.04 -34,463,836.28
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
§7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 734,736,882.78 98.90
其中：股票 734,736,882.78 98.90
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 38页
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 8,037,313.96 1.08
8 其他各项资产 112,567.77 0.02
9 合计 742,886,764.51 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末（指数投资）按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 21,138,090.92 2.85
B 采矿业 3,733,260.00 0.50
C 制造业 568,500,409.04 76.60
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 10,676,208.40 1.44
G 交通运输、仓储和邮政业 10,804,920.00 1.46
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
41,629,264.40 5.61
J 金融业 28,153,009.08 3.79
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 7,509,132.00 1.01
N
水利、环境和公共设施管
理业
- -
O
居民服务、修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 39页
Q 卫生和社会工作 41,778,254.64 5.63
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 733,922,548.48 98.89
7.2.2 报告期末（积极投资）按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 735,278.16 0.10
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
13,020.39 0.00
E 建筑业 11,014.44 0.00
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
20,300.21 0.00
J 金融业 34,721.10 0.00
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管
理业
- -
O
居民服务、修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 814,334.30 0.11
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 40页
7.2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
7.3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例(%)
1 300750 宁德时代 110,500 59,095,400.00 7.96
2 601012 隆基股份 407,840 36,232,505.60 4.88
3 000333 美的集团 486,900 34,750,053.00 4.68
4 300059 东方财富 789,452 25,886,131.08 3.49
5 600276 恒瑞医药 357,906 24,326,870.82 3.28
6 002475 立讯精密 441,700 20,318,200.00 2.74
7 002594 比亚迪 80,500 20,205,500.00 2.72
8 600031 三一重工 595,400 17,308,278.00 2.33
9 603501 韦尔股份 52,800 17,001,600.00 2.29
10 300015 爱尔眼科 225,368 15,996,620.64 2.16
11 603288 海天味业 113,676 14,658,520.20 1.98
12 002714 牧原股份 234,926 14,288,199.32 1.93
13 300122 智飞生物 70,100 13,089,773.00 1.76
14 300124 汇川技术 162,550 12,070,963.00 1.63
15 300014 亿纬锂能 112,600 11,702,518.00 1.58
16 002230 科大讯飞 171,300 11,576,454.00 1.56
17 600438 通威股份 258,600 11,189,622.00 1.51
18 300274 阳光电源 95,100 10,942,206.00 1.47
19 002352 顺丰控股 159,600 10,804,920.00 1.46
20 300782 卓胜微 19,220 10,330,750.00 1.39
21 300347 泰格医药 52,000 10,051,600.00 1.35
22 600690 海尔智家 385,600 9,990,896.00 1.35
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 41页
23 002241 歌尔股份 232,600 9,941,324.00 1.34
24 000063 中兴通讯 294,600 9,789,558.00 1.32
25 002460 赣锋锂业 79,200 9,590,328.00 1.29
26 603986 兆易创新 50,320 9,455,128.00 1.27
27 300142 沃森生物 153,200 9,452,440.00 1.27
28 603799 华友钴业 81,100 9,261,620.00 1.25
29 002271 东方雨虹 164,550 9,102,906.00 1.23
30 600763 通策医疗 21,900 9,000,900.00 1.21
31 600196 复星医药 110,900 7,999,217.00 1.08
32 600570 恒生电子 85,600 7,982,200.00 1.08
33 600660 福耀玻璃 140,800 7,863,680.00 1.06
34 600703 三安光电 231,600 7,422,780.00 1.00
35 300498 温氏股份 476,680 6,849,891.60 0.92
36 002410 广联达 97,400 6,642,680.00 0.90
37 002311 海大集团 77,100 6,291,360.00 0.85
38 600745 闻泰科技 62,200 6,027,180.00 0.81
39 300450 先导智能 96,200 5,785,468.00 0.78
40 600588 用友网络 168,040 5,589,010.40 0.75
41 300759 康龙化成 22,800 4,947,372.00 0.67
42 300454 深信服 18,700 4,852,276.00 0.65
43 300408 三环集团 112,800 4,784,976.00 0.64
44 300595 欧普康视 44,800 4,639,040.00 0.63
45 300601 康泰生物 30,000 4,470,000.00 0.60
46 601633 长城汽车 99,000 4,315,410.00 0.58
47 603882 金域医学 26,500 4,233,905.00 0.57
48 002050 三花智控 176,350 4,228,873.00 0.57
49 600584 长电科技 110,300 4,156,104.00 0.56
50 603486 科沃斯 18,100 4,128,248.00 0.56
51 002841 视源股份 32,900 4,089,141.00 0.55
52 603392 万泰生物 15,580 4,038,024.40 0.54
53 300896 爱美客 5,100 4,023,288.00 0.54
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 42页
54 601138 工业富联 313,800 3,894,258.00 0.52
55 300433 蓝思科技 131,900 3,879,179.00 0.52
56 002001 新 和 成 133,540 3,829,927.20 0.52
57 002601 龙蟒佰利 110,200 3,810,716.00 0.51
58 603993 洛阳钼业 723,500 3,733,260.00 0.50
59 300529 健帆生物 42,100 3,635,756.00 0.49
60 300003 乐普医疗 113,100 3,632,772.00 0.49
61 601100 恒立液压 41,856 3,596,267.52 0.48
62 002236 大华股份 169,400 3,574,340.00 0.48
63 603806 福斯特 33,940 3,568,112.20 0.48
64 002568 百润股份 37,600 3,564,104.00 0.48
65 000963 华东医药 76,900 3,538,169.00 0.48
66 601877 正泰电器 104,400 3,484,872.00 0.47
67 300999 金龙鱼 40,600 3,449,376.00 0.46
68 002007 华兰生物 88,205 3,235,359.40 0.44
69 000876 新 希 望 211,100 3,096,837.00 0.42
70 002555 三七互娱 121,300 2,913,626.00 0.39
71 603899 晨光文具 34,300 2,900,408.00 0.39
72 603160 汇顶科技 22,200 2,877,786.00 0.39
73 601799 星宇股份 12,500 2,821,500.00 0.38
74 600989 宝丰能源 205,500 2,811,240.00 0.38
75 300676 华大基因 21,600 2,561,760.00 0.35
76 300677 英科医疗 20,400 2,545,920.00 0.34
77 002044 美年健康 273,900 2,495,229.00 0.34
78 002459 晶澳科技 50,800 2,489,200.00 0.34
79 601966 玲珑轮胎 56,200 2,458,188.00 0.33
80 300033 同花顺 20,100 2,266,878.00 0.31
81 002252 上海莱士 301,500 2,258,235.00 0.30
82 002024 苏宁易购 402,900 2,252,211.00 0.30
83 300628 亿联网络 26,100 2,187,180.00 0.29
84 002600 领益智造 237,300 2,180,787.00 0.29
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 43页
85 000703 恒逸石化 182,000 2,174,900.00 0.29
86 603833 欧派家居 15,300 2,171,988.00 0.29
87 002414 高德红外 76,020 2,096,631.60 0.28
88 002602 世纪华通 322,900 2,073,018.00 0.28
89 002064 华峰化学 135,900 1,929,780.00 0.26
90 002938 鹏鼎控股 51,800 1,858,584.00 0.25
91 601933 永辉超市 389,400 1,841,862.00 0.25
92 601865 福莱特 46,300 1,830,239.00 0.25
93 603939 益丰药房 30,760 1,725,328.40 0.23
94 300832 新产业 27,540 1,696,464.00 0.23
95 603195 公牛集团 7,800 1,575,600.00 0.21
96 603658 安图生物 19,130 1,449,480.10 0.20
97 603233 大参林 25,800 1,318,638.00 0.18
98 300866 安克创新 3,900 653,133.00 0.09
99 603087 甘李药业 5,800 618,164.00 0.08
100 300888 稳健医疗 4,800 593,376.00 0.08
7.3.2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例(%)
1 688097 博众精工 3,983 111,563.83 0.02
2 688639 华恒生物 2,302 97,328.56 0.01
3 688499 利元亨 2,149 83,488.65 0.01
4 300979 华利集团 814 71,225.00 0.01
5 301018 申菱环境 7,811 64,753.19 0.01
6 688239 航宇科技 4,926 56,550.48 0.01
7 688087 英科再生 2,469 54,219.24 0.01
8 301020 密封科技 4,210 44,794.40 0.01
9 688597 煜邦电力 3,907 39,695.12 0.01
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 44页
10 601528 瑞丰银行 2,230 34,721.10 0.00
11 301009 可靠股份 801 22,339.89 0.00
12 688226 威腾电气 2,693 17,289.06 0.00
13 001208 华菱线缆 1,754 13,558.42 0.00
14 603171 N税友 637 12,230.40 0.00
15 301002 崧盛股份 201 11,581.62 0.00
16 605287 德才股份 349 11,014.44 0.00
17 300962 中金辐照 576 9,429.12 0.00
18 605162 新中港 1,377 8,358.39 0.00
19 300986 志特新材 264 8,070.48 0.00
20 300987 川网传媒 301 8,069.81 0.00
21 301004 C嘉益 312 6,845.28 0.00
22 301011 华立科技 175 5,922.00 0.00
23 605011 N杭热 525 4,662.00 0.00
24 301007 德迈仕 303 4,375.32 0.00
25 300998 宁波方正 201 4,285.32 0.00
26 301012 扬电科技 170 4,124.20 0.00
27 301010 晶雪节能 218 3,838.98 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基
金资产净
值比例(%)
1 000063 中兴通讯 9,795,464.00 1.39
2 300274 阳光电源 9,485,350.00 1.35
3 300450 先导智能 6,278,080.00 0.89
4 300595 欧普康视 4,804,216.00 0.68
5 300750 宁德时代 3,978,442.00 0.57
6 603882 金域医学 3,847,597.00 0.55
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 45页
7 300999 金龙鱼 3,706,871.00 0.53
8 603486 科沃斯 3,511,443.00 0.50
9 300896 爱美客 3,350,751.00 0.48
10 002568 百润股份 3,071,494.00 0.44
11 603501 韦尔股份 2,740,551.00 0.39
12 601799 星宇股份 2,698,930.00 0.38
13 601966 玲珑轮胎 2,520,386.00 0.36
14 000703 恒逸石化 2,352,130.00 0.33
15 603392 万泰生物 2,319,161.80 0.33
16 300628 亿联网络 2,133,978.00 0.30
17 300677 英科医疗 2,070,649.00 0.29
18 002459 晶澳科技 1,975,313.00 0.28
19 300832 新产业 1,937,605.00 0.28
20 300122 智飞生物 1,762,431.00 0.25
注：本项"买入金额"均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交
易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基
金资产净
值比例(%)
1 300760 迈瑞医疗 19,750,150.00 2.81
2 002027 分众传媒 11,268,688.80 1.60
3 002812 恩捷股份 7,167,343.00 1.02
4 600276 恒瑞医药 3,776,438.68 0.54
5 600352 浙江龙盛 3,623,045.00 0.52
6 000895 双汇发展 3,207,018.00 0.46
7 603659 璞泰来 3,141,275.40 0.45
8 300661 圣邦股份 2,845,990.00 0.41
9 002624 完美世界 2,596,183.50 0.37
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 46页
10 300558 贝达药业 2,536,176.00 0.36
11 300144 宋城演艺 2,533,851.61 0.36
12 603517 绝味食品 2,381,506.44 0.34
13 300136 信维通信 2,222,123.00 0.32
14 002607 中公教育 1,894,766.00 0.27
15 600521 华海药业 1,872,176.00 0.27
16 601216 君正集团 1,775,232.00 0.25
17 002157 正邦科技 1,630,480.00 0.23
18 002120 韵达股份 1,630,061.65 0.23
19 002127 南极电商 1,624,595.00 0.23
20 600233 圆通速递 1,314,556.49 0.19
注：本项"卖出金额"均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交
易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 96,109,950.17
卖出股票收入（成交）总额 95,107,239.33
注：本项"买入股票的成本（成交）总额"和"卖出股票的收入（成交）总额"均按买卖成
交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 47页
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定的备选股票库之外的
股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 896.77
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 48页
7 待摊费用 111,671.00
8 其他 -
9 合计 112,567.77
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
7.12.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
7.12.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值
占基
金资
产净
值比
例(%)
流通受限情况说明
1 688097 博众精工 111,563.83 0.02 科创板打新限售
2 688639 华恒生物 97,328.56 0.01 科创板打新限售
3 688499 利元亨 83,488.65 0.01 新股未上市
4 300979 华利集团 71,225.00 0.01 创业板打新限售
5 301018 申菱环境 64,753.19 0.01 新股未上市
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有
人户
数(户)
户均持有的基金份
额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份 持有份额 占总份
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 49页
额比例 额比例
443 839,675.90 363,643.00 0.10% 371,612,780.00 99.90%
8.2 期末上市基金前十名持有人
序号 持有人名称 持有份额(份) 占上市总份额比例
1 涂建华 369,176,982.00 99.25%
2 曹能业 373,900.00 0.10%
3 弘毅远方基金管理有限公司 363,643.00 0.10%
4 钱中明 193,038.00 0.05%
5 康建林 120,000.00 0.03%
6 张昊昕 100,854.00 0.03%
7 曹安 100,000.00 0.03%
8 钱红波 82,400.00 0.02%
9 陆惠琴 73,000.00 0.02%
10 夏屏 62,800.00 0.02%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 0.00 0.00%
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2019年07月16日)基金份额总额 384,976,423.00
本报告期期初基金份额总额 375,976,423.00
本报告期基金总申购份额 3,000,000.00
减：本报告期基金总赎回份额 7,000,000.00
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 50页
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 371,976,423.00
§10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、本报告期内，基金管理人重大人事变动
经公司第一届董事会第十九次会议审议通过，自2021年1月18日起，郁双爽担任公
司督察长，黄薇薇不再代任督察长职务。
2、本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
1、本报告期内，公司与前任总经理李湧关于公司第一届董事会第十一次会议决议
效力确认纠纷一案，经上海市第二中级人民法院终审判决，驳回了李湧关于公司第一届
董事会第十一次会议决议不成立的诉讼请求。李湧不服上海市第二中级人民法院作出的
上述判决，向上海市高级人民法院提出再审申请，上海市高级人民法院经审理后驳回了
其再审申请。
2、本报告期内未发生涉及基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自基金合同生效日起聘请普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基
金提供审计服务。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、基金托管人的托管业务部门及其高级管理人员未受稽查
或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 51页
券商
名称
交
易
单
元
数
量
股票交易 应支付该券商的佣金
备
注 成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
广发
证券
2 188,810,713.51 100.00% 59,205.09 100.00% -
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交
金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交
金额
占当
期权
证成
交总
额的
比例
成交
金额
占当
期基
金成
交总
额的
比例
广发证
券
- - 700,000.00 100.00% - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
弘毅远方基金管理有限公司
旗下基金2020年度基金份额
净值和基金份额累计净值的
公告
公司网站 2021-01-01
2
弘毅远方基金管理有限公司
关于住所变更公告
中国证监会基金电子披露网
站、上海证券报、公司网站
2021-01-06
3
弘毅远方基金管理有限公司
关于高级管理人员变更的公
告
中国证监会基金电子披露网
站、上海证券报、公司网站
2021-01-20
4
弘毅远方基金管理有限公司
旗下基金2020年第四季度报
告提示性公告
上海证券报 2021-01-21
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 52页
5
弘毅远方国证民企领先100
交易型开放式指数证券投资
基金2020年第四季度报告
中国证监会基金电子披露网
站、公司网站
2021-01-21
6
弘毅远方基金管理有限公司
关于提醒投资者注意防范不
法分子冒用公司名义进行诈
骗活动的特别提示公告
中国证监会基金电子披露网
站、上海证券报、公司网站
2021-01-22
7
弘毅远方基金管理有限公司
关于旗下指数基金标的指数
相关信息的公告
中国证监会基金电子披露网
站、上海证券报、公司网站
2021-01-30
8
弘毅远方国证民企领先100
交易型开放式指数证券投资
基金更新的招募说明书（20
21年第1号）
中国证监会基金电子披露网
站、公司网站
2021-02-09
9
弘毅远方国证民企领先100
交易型开放式指数证券投资
基金基金产品资料概要更新
中国证监会基金电子披露网
站、公司网站
2021-02-09
10
弘毅远方基金管理有限公司
关于增加注册资本的公告
中国证监会基金电子披露网
站、上海证券报、公司网站
2021-02-10
11
弘毅远方基金管理有限公司
关于修改弘毅远方国证民企
领先100交易型开放式指数
证券投资基金基金合同的公
告
中国证监会基金电子披露网
站、上海证券报、公司网站
2021-03-18
12
弘毅远方国证民企领先100
交易型开放式指数证券投资
基金基金合同
中国证监会基金电子披露网
站、公司网站
2021-03-18
13
弘毅远方国证民企领先100
交易型开放式指数证券投资
基金托管协议
中国证监会基金电子披露网
站、公司网站
2021-03-18
14
弘毅远方国证民企领先100
交易型开放式指数证券投资
基金更新的招募说明书（20
中国证监会基金电子披露网
站、公司网站
2021-03-18
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 53页
21年第2号）
15
弘毅远方国证民企领先100
交易型开放式指数证券投资
基金基金产品资料概要更新
中国证监会基金电子披露网
站、公司网站
2021-03-18
16
弘毅远方基金管理有限公司
旗下基金2020年年度报告提
示性公告
上海证券报 2021-03-30
17
弘毅远方国证民企领先100
交易型开放式指数证券投资
基金2020年年度报告
中国证监会基金电子披露网
站、公司网站
2021-03-30
18
弘毅远方基金管理有限公司
旗下基金2021年第一季度报
告提示性公告
上海证券报 2021-04-21
19
弘毅远方国证民企领先100
交易型开放式指数证券投资
基金2021年第一季度报告
中国证监会基金电子披露网
站、公司网站
2021-04-21
§11
影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金
份额比例
达到或者
超过20%
的时间区
间
期初份额
申
购
份
额
赎回份额 持有份额
份额占
比
个
人
1
20210101-
20210630
369,536,682.00 0.00 359,700.00 369,176,982.00 99.25%
产品特有风险
1、基金净值大幅波动的风险
单一持有基金比例过高的投资者连续大量赎回，可能会影响基金投资的持续性和稳
定性，增加变现成本。同时，按照净值计算尾差处理规则可能引起基金份额净值异常上
涨或下跌。
2、基金投资策略难以实现的风险
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 54页
单一持有基金比例过高的投资者大额赎回后，可能引起基金资产总净值显著降低，
从而使基金在投资时受到限制，导致基金投资策略难以实现。
3、基金运作发生重大变更的风险
极端情况下，单一持有基金比例过高的投资者大额赎回后，可能引起基金资产净值
连续低于5000万元，需要根据基金合同约定采取相关解决措施，从而使得基金运作发生
重大变更。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、基金管理人于2021年2月10日发布《弘毅远方基金管理有限公司关于增加注册资
本的公告》，公司股东弘毅投资（北京）有限公司向公司增加出资人民币3000万元。增
资完成后，公司注册资本由人民币2.2亿元增加至人民币2.5亿元，弘毅投资（北京）有
限公司持股比例仍为100%。
2、本报告期，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金参与转融通证券出借业务指引（试行）》、
《公开募集证券投资基金运作指引第3号--指数基金指引》（以下简称"《指引》"）等法
律法规的规定以及《弘毅远方国证民企领先100交易型开放式指数证券投资基金基金合
同》（以下简称"基金合同"）和《弘毅远方国证民企领先100交易型开放式指数证券投资
基金托管协议》（以下简称"托管协议"）的约定，对本基金基金合同和托管协议进行修
改，并更新招募说明书。本次修改系按《指引》要求对本基金法律文件进行修订，并在
投资范围增加了转融通证券出借业务。具体可参见基金管理人于2021年3月18日发布的
《弘毅远方国证民企领先100交易型开放式指数证券投资基金修改基金合同的公告》及
修改后的基金合同、托管协议和招募说明书。
§12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会准予弘毅远方国证民企领先100交易型开放式指数证券投资基金募集
注册的文件；
2、《弘毅远方国证民企领先100交易型开放式指数证券投资基金基金合同》；
3、《弘毅远方国证民企领先100交易型开放式指数证券投资基金托管协议》；
4、《弘毅远方国证民企领先100交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、关于申请募集注册弘毅远方国证民企领先100交易型开放式指数证券投资基金的
法律意见书；
弘毅远方国证民企领先 100交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告
第 55页
8、报告期内弘毅远方国证民企领先100交易型开放式指数证券投资基金在指定报刊
上各项公告的原稿。
12.2 存放地点
基金管理人的办公场所。
12.3 查阅方式
投资者可在办公时间内至基金管理人的办公场所免费查阅备查文件，在支付工本费
后，可在合理时间内取得上述文件的复印件。
投资者还可以直接登录基金管理人的网站www.honyfunds.com查阅和下载。
弘毅远方基金管理有限公司
二〇二一年八月二十八日
