信息技术ETF：广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金2021年中期报告查看PDF公告

广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
 
 
 
 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券
投资基金 
2021年中期报告 
2021年 6月 30日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：广发基金管理有限公司 
基金托管人：中国银行股份有限公司 
送出日期：二〇二一年八月三十日 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
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1


重要提示及目录 
1.1 重要提示 
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独
立董事签字同意，并由董事长签发。



基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 8月 26日复核了本报告中
的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。



基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。



基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。



本报告中财务资料未经审计。



本报告期自 2021年 1月 1日起至 6月 30日止。 




广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
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1.2 目录 
1


重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2 
1.1 重要提示 .......................................................................................................................................... 2 
1.2 目录 .................................................................................................................................................. 3 
2


基金简介 ................................................................................................................................................... 5 
2.1 基金基本情况 .................................................................................................................................. 5 
2.2 基金产品说明 .................................................................................................................................. 5 
2.3 基金管理人和基金托管人 .............................................................................................................. 5 
2.4 信息披露方式 .................................................................................................................................. 6 
2.5 其他相关资料 .................................................................................................................................. 6 
3


主要财务指标和基金净值表现 ............................................................................................................... 6 
3.1 主要会计数据和财务指标 .............................................................................................................. 6 
3.2 基金净值表现 .................................................................................................................................. 7 
4


管理人报告 ............................................................................................................................................... 8 
4.1 基金管理人及基金经理情况 .......................................................................................................... 8 
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................ 12 
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................................ 12 
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................................................ 13 
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................................ 13 
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ........................................................................ 14 
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................................ 14 
5


托管人报告 ............................................................................................................................................. 14 
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................................ 14 
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ............ 15 
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ................................ 15 
6


半年度财务会计报告（未经审计） ..................................................................................................... 15 
6.1 资产负债表 .................................................................................................................................... 15 
6.2 利润表 ............................................................................................................................................ 16 
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................................ 17 
6.4 报表附注 ........................................................................................................................................ 19 
7


投资组合报告 ......................................................................................................................................... 49 
7.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................................ 49 
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................................................................ 50 
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 .................................... 51 
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................................................................ 63 
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ........................................................................................ 65 
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ................................ 65 
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 .................... 65 
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 .................... 66 
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ................................ 66 
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ...................................................................... 66 
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ...................................................................... 66 
7.12 投资组合报告附注 ...................................................................................................................... 66 
8


基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 67 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
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8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 .................................................................................... 67 
8.2 期末上市基金前十名持有人 ........................................................................................................ 68 
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ........................................................................ 68 
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 .................................... 68 
9


开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 69 
10


重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 69 
10.1 基金份额持有人大会决议 .......................................................................................................... 69 
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .......................................... 69 
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .............................................................. 69 
10.4 基金投资策略的改变 .................................................................................................................. 69 
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ...................................................................................... 69 
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ...................................................... 69 
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .................................................................................. 69 
10.8 其他重大事件 .............................................................................................................................. 71 
11


影响投资者决策的其他重要信息 ....................................................................................................... 72 
12


备查文件目录 ....................................................................................................................................... 73 
12.1 备查文件目录 .............................................................................................................................. 73 
12.2 存放地点 ...................................................................................................................................... 73 
12.3 查阅方式 ...................................................................................................................................... 73 
 
 
 
 
 
 
 




广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
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2


基金简介 
2.1 基金基本情况 
基金名称 广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基
金 
基金简称 广发中证全指信息技术 ETF 
基金主代码 159939 
交易代码 159939 
基金运作方式 交易型开放式 
基金合同生效日 2015年 1月 8日 
基金管理人 广发基金管理有限公司 
基金托管人 中国银行股份有限公司 
报告期末基金份额总额 1,248,828,053.00份 
基金合同存续期 不定期 
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所 
上市日期 2015-02-05 
注：本基金的扩位证券简称为“信息技术 ETF”。 
2.2 基金产品说明 
投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 
投资策略 
本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数的成份股的构成及其权重构
建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应的调
整。本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净
值的 95%。 
业绩比较基准 中证全指信息技术指数 
风险收益特征 
本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市
场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，
具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 
2.3 基金管理人和基金托管人 
项目 基金管理人 基金托管人 
名称 广发基金管理有限公司 中国银行股份有限公司 
信息披露
负责人 
姓名 程才良 许俊 
联系电话 020-83936666 010-66594319 
电子邮箱 ccl@gffunds.com.cn fcid@bankofchina.com 
客户服务电话 95105828 95566 
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传真 020-89899158 010-66594942 
注册地址 
广东省珠海市横琴新区宝华路
6号105室-49848（集中办公区） 
北京市西城区复兴门内大街1
号 
办公地址 
广州市海珠区琶洲大道东1号
保利国际广场南塔31-33楼 
北京市西城区复兴门内大街1
号 
邮政编码 510308 100818 
法定代表人 孙树明 刘连舸 
2.4 信息披露方式 
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报 
登载基金中期报告正文的管理人
互联网网址 
http://www.gffunds.com.cn 
基金中期报告备置地点 广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31-33楼 
2.5 其他相关资料 
项目 名称 办公地址 
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17号 
3


主要财务指标和基金净值表现 
3.1 主要会计数据和财务指标 
金额单位：人民币元 
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日） 
本期已实现收益 62,496,924.73 
本期利润 170,664,015.32 
加权平均基金份额本期利润 0.1309 
本期加权平均净值利润率 9.75% 
本期基金份额净值增长率 6.79% 
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2021年 6月 30日) 
期末可供分配利润 183,928,533.58 
期末可供分配基金份额利润 0.1473 
期末基金资产净值 1,859,383,627.89 
期末基金份额净值 1.4889 
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2021年 6月 30日) 
基金份额累计净值增长率 48.89% 
注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
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平要低于所列数字。 
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 
（3）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，不是当期发生数）。 
3.2 基金净值表现 
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
阶段 
份额净值增
长率① 
份额净值增
长率标准差
② 
业绩比较基
准收益率③ 
业绩比较基
准收益率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
过去一个月 9.00% 1.38% 8.66% 1.38% 0.34% 0.00% 
过去三个月 18.19% 1.22% 17.41% 1.22% 0.78% 0.00% 
过去六个月 6.79% 1.42% 5.72% 1.43% 1.07% -0.01% 
过去一年 5.50% 1.62% 2.71% 1.64% 2.79% -0.02% 
过去三年 56.68% 1.95% 49.13% 1.97% 7.55% -0.02% 
自基金合同生
效起至今 
48.89% 2.09% 61.39% 2.13% -12.50% -0.04% 
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较



广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 
（2015年 1月 8日至 2021年 6月 30日） 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
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4


管理人报告 
4.1 基金管理人及基金经理情况 
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 
经中国证监会证监基金字[2003]91号文批准，本基金管理人于 2003年 8月 5日成立，总部设在
广州，在北京、上海、广州、香港等地设有分公司或子公司。本基金管理人拥有公募基金管理、特
定客户资产管理、社保基金境内投资管理人、基本养老保险基金证券投资管理机构、保险资金投资
管理人、保险保障基金委托资产管理投资管理人、QDII等业务资格，旗下产品覆盖主动权益、债券、
货币、海外投资、被动投资、量化对冲、另类投资等不同类别，为境内外客户提供标准化和定制化
的资产管理服务。 
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 
姓名 职务 
任本基金的基金经理 
（助理）期限 
证券从业
年限 
说明 
任职日期 离任日期 
霍华明 
本基金的基金
经理；广发中
证全指信息技
术交易型开放
式指数证券投
资基金发起式
2017-04-2
0 
- 13年 
霍华明先生，理学硕士，持有中国
证券投资基金业从业证书。曾任广
发基金管理有限公司注册登记部
核算专员、数量投资部数据分析
员、ETF 基金助理兼研究员、广
发中证京津冀协同发展主题交易
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
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联接基金的基
金经理；广发
中证全指医药
卫生交易型开
放式指数证券
投资基金的基
金经理；广发
中证全指医药
卫生交易型开
放式指数证券
投资基金发起
式联接基金的
基金经理；广
发中证基建工
程指数型发起
式证券投资基
金的基金经
理；广发中证
京津冀协同发
展主题交易型
开放式指数证
券投资基金的
基金经理；广
发中小企业
300交易型开
放式指数证券
投资基金的基
金经理；广发
中小企业 300
交易型开放式
指数证券投资
基金联接基金
的基金经理；
广发中证环保
产业交易型开
放式指数证券
投资基金的基
金经理；广发
中证环保产业
交易型开放式
指数证券投资
基金发起式联
接基金的基金
经理；广发中
证军工交易型
型开放式指数证券投资基金发起
式联接基金基金经理(自 2018年 4
月 19日至 2021年 6月 29日)。 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
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开放式指数证
券投资基金的
基金经理；广
发中证军工交
易型开放式指
数证券投资基
金发起式联接
基金的基金经
理；广发中证
养老产业指数
型发起式证券
投资基金的基
金经理；广发
上海金交易型
开放式证券投
资基金的基金
经理；广发上
海金交易型开
放式证券投资
基金联接基金
的基金经理；
广发中证基建
工程交易型开
放式指数证券
投资基金的基
金经理 
陆志明 
本基金的基金
经理；广发深
证 100指数证
券投资基金
(LOF)的基金
经理；广发中
证 1000指数
型发起式证券
投资基金的基
金经理；广发
中证全指家用
电器指数型发
起式证券投资
基金的基金经
理；广发中证
全指建筑材料
指数型发起式
证券投资基金
的基金经理；
2015-01-0
8 
2021-06-17 22年 
陆志明先生，经济学硕士，持有中
国证券投资基金业从业证书。曾任
大鹏证券有限公司研究员，深圳证
券信息有限公司部门总监，广发基
金管理有限公司数量投资部总经
理、指数投资部副总经理、量化投
资部副总经理、广发中小企业 300
交易型开放式指数证券投资基金
基金经理(自 2011 年 6 月 3 日至
2016 年 7 月 28 日)、广发中小企
业 300 交易型开放式指数证券投
资基金联接基金基金经理(自 2011
年 6月 9日至 2016年 7月 28日)、
广发深证 100 指数分级证券投资
基金基金经理(自 2012年 5月 7日
至 2016年 7月 28日)、广发中证
百度百发策略 100 指数型证券投
资基金基金经理(自 2014年 10月
30日至 2016年 7月 28日)、广发
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
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广发中证全指
汽车指数型发
起式证券投资
基金的基金经
理 
中证医疗指数分级证券投资基金
基金经理(自 2015年 7月 23日至
2016 年 7 月 28 日)、广发中证全
指能源交易型开放式指数证券投
资基金发起式联接基金基金经理
(自 2015年 7月 9日至 2018年 10
月 9 日)、广发中证全指原材料交
易型开放式指数证券投资基金发
起式联接基金基金经理(自 2015
年 8 月 18 日至 2018 年 12 月 20
日)、广发中证全指主要消费交易
型开放式指数证券投资基金发起
式联接基金基金经理(自 2015年 8
月 18日至 2018年 12月 20日)、
广发中证全指主要消费交易型开
放式指数证券投资基金基金经理
(自 2015年 7月 1日至 2019年 4
月 2 日)、广发中证全指工业交易
型开放式指数证券投资基金发起
式联接基金基金经理(自 2017年 6
月 13日至 2020年 8月 21日)、广
发中证全指工业交易型开放式指
数证券投资基金基金经理(自 2017
年 6月 13日至 2021年 2月 10日)、
广发中证全指可选消费交易型开
放式指数证券投资基金基金经理
(自 2014年 6月 3日至 2021年 6
月 17日)、广发中证全指医药卫生
交易型开放式指数证券投资基金
基金经理(自 2014年 12月 1日至
2021 年 6 月 17 日)、广发中证全
指信息技术交易型开放式指数证
券投资基金基金经理(自 2015年 1
月 8日至 2021年 6月 17日)、广
发中证全指信息技术交易型开放
式指数证券投资基金发起式联接
基金基金经理(自 2015 年 1 月 29
日至 2021年 6月 17日)、广发中
证全指金融地产交易型开放式指
数证券投资基金基金经理(自 2015
年 3月 23日至 2021年 6月 17日)、
广发中证全指可选消费交易型开
放式指数证券投资基金发起式联
接基金基金经理(自 2015 年 4 月
15日至 2021年 6月 17日)、广发
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
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中证全指医药卫生交易型开放式
指数证券投资基金发起式联接基
金基金经理(自 2015年 5月 6日至
2021 年 6 月 17 日)、广发中证全
指能源交易型开放式指数证券投
资基金基金经理(自 2015 年 6 月
25日至 2021年 6月 17日)、广发
中证全指原材料交易型开放式指
数证券投资基金基金经理(自 2015
年 6月 25日至 2021年 6月 17日)、
广发中证全指金融地产交易型开
放式指数证券投资基金发起式联
接基金基金经理(自 2015年 7月 9
日至 2021年 6月 17日)。 
注：1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。 
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基
金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用
基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内基金运作合法
合规，无损害基金持有人利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。 
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 
4.3.1 公平交易制度的执行情况 
公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，并通过实时的行为
监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。 
在投资决策的内部控制方面，公司建立了严格的投资备选库制度及投资授权制度，投资组合的
投资标的必须来源于公司备选库，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作
需要经过严格的审批程序。在交易过程中，中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合
平衡”的原则，公平分配投资指令。金融工程与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易
过程进行实时监控及预警，实现投资风险的事中风险控制；稽核岗通过对投资、研究及交易等全流
程的独立监察稽核，实现投资风险的事后控制。 
本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到了公平对待，未发生
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
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任何不公平的交易事项。 
4.3.2 异常交易行为的专项说明 
本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少
的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 13次，其中 7次为指数量化投资组合因投资
策略需要和其他组合发生的反向交易，其余 6次为不同基金经理管理的组合间因投资策略不同而发
生的反向交易，有关基金经理按规定履行了审批程序。 
本报告期内，未发现本组合有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 
报告期内，本基金主要采取完全复制法跟踪指数，即按照标的指数的成份股构成及其权重构建
指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应的调整。报告期内，本基金交易
和申购赎回正常，运作过程中未发生风险事件。 
2021年上半年，全球疫情形势依然严峻，世界经济复苏出现分化，部分发达经济体大规模刺激
政策外溢效应明显，国际大宗商品价格快速上涨，然而国内经济随着统筹疫情防控和经济社会发展
成效的持续显现，在同期基数较低以及“就地过年”等因素共同作用下，延续了稳定恢复的态势，经
济循环日益畅通，企业生产经营活动运行良好。A股市场方面，上证指数上涨 3.40%，深证成指上
涨 4.78%，创业板指数上涨 17.22%，中证全指信息技术指数上涨 5.72%。上半年，芯片供给依然偏
紧，芯片价格持续上涨，半导体芯片行业的高景气度延续；另外，消费电子板块受苹果新机型的利
好，基本面得以改善，估值迎来了修复。 
4.4.2 报告期内基金的业绩表现 
本报告期内，本基金的份额净值增长率为 6.79%，同期业绩比较基准收益率为 5.72%。 
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 
展望下半年，全球接种新冠疫苗的人数快速增加，随着疫苗的普及，经济恢复成为主题。但由
于变异病毒的存在，全球经济不太可能在短时间内恢复至疫情前的水平。就国内而言，虽然原材料
价格上涨对小微企业，尤其是中下游企业带来了生产经营压力，但从上半年经济运行的情况来看，
经济内生动力依然在增强。随着政府对实体经济加大支持，尤其是对小微企业和个体工商户利好政
策的不断落地，预计下半年中国经济有望保持稳定复苏的态势。信息技术广泛应用在三大产业，为
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
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经济效率的提高、质量的提升以及生态环境的改善提供了强大动能，对改善居民生活发挥着至关重
要的作用。信息技术产业已经成为推动经济社会发展的标志性产业，在整个国民经济发展过程中具
有不可替代的地位。 
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 
公司设有估值委员会，按照相关法律法规和证监会的相关规定，负责制定旗下基金投资品种的
估值原则和估值程序，并选取适当的估值方法，经公司管理层批准后方可实施。估值委员会的成员
包括：公司分管投研、估值的公司领导、督察长、各投资部门负责人、研究发展部负责人、合规稽
核部负责人、金融工程与风险管理部负责人和基金会计部负责人。估值委员会定期对估值政策和程
序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法，以保证
其持续适用。基金日常估值由基金会计部具体执行，并确保和托管行核对一致。投资研究人员积极
关注市场变化、证券发行机构重大事件等可能对估值产生重大影响的因素，向估值委员会提出估值
建议，确保估值的公允性。合规稽核部负责定期对基金估值程序和方法进行核查，确保估值委员会
的各项决策得以有效执行。以上所有相关人员具备较高的专业能力和丰富的行业从业经验。为保证
基金估值的客观独立，基金经理不参与估值的具体流程，但若存在对相关投资品种估值有失公允的
情况，可向估值委员会提出意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以维护基金持有人利
益为准则。 
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司、中证指数有限公司签署服务协议，由其按
合同约定提供相关债券品种的估值数据。 
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 
根据本基金合同中“基金收益与分配”之“基金收益分配原则”的相关规定，本基金本报告期内未
进行利润分配，符合合同规定。 
5


托管人报告 
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在广发中证全指信息技术交易型开
放式指数证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有
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关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职
尽责地履行了应尽的义务。 
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的
规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回
价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持
有人利益的行为。 
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融
工具风险及管理”、“ 关联方承销证券”、“关联方证券出借”部分未在托管人复核范围内）、投资组合
报告等数据真实、准确和完整。 
6


半年度财务会计报告（未经审计） 
6.1 资产负债表 
会计主体：广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 
报告截止日：2021年 6月 30日 
单位：人民币元 
资


产 附注号 
本期末 
2021年 6月 30日 
上年度末 
2020年 12月 31日 
资 产：






银行存款 6.4.7.1 7,858,362.67 10,908,601.00 
结算备付金


1,262,748.84 230,617.29 
存出保证金


111,098.05 107,650.84 
交易性金融资产 6.4.7.2 1,851,346,437.81 1,518,469,883.58 
其中：股票投资


1,850,389,880.53 1,517,435,618.48 
基金投资


- - 
债券投资


956,557.28 1,034,265.10 
资产支持证券投资


- - 
贵金属投资


- - 
衍生金融资产 6.4.7.3 - - 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
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买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 
应收证券清算款


14,233,222.92 1,570,672.31 
应收利息 6.4.7.5 78,974.13 59,020.46 
应收股利


27,722.07 - 
应收申购款


- - 
递延所得税资产


- - 
其他资产 6.4.7.6 - - 
资产总计


1,874,918,566.49 1,531,346,445.48 
负债和所有者权益 附注号 
本期末 
2021年 6月 30日 
上年度末 
2020年 12月 31日 
负 债：






短期借款


- - 
交易性金融负债


- - 
衍生金融负债 6.4.7.3 - - 
卖出回购金融资产款


- - 
应付证券清算款


10,603,825.43 - 
应付赎回款


- - 
应付管理人报酬


831,938.03 638,293.16 
应付托管费


166,387.60 127,658.64 
应付销售服务费


- - 
应付交易费用 6.4.7.7 606,752.72 388,107.61 
应交税费


4,757.11 5,840.07 
应付利息


- - 
应付利润


- - 
递延所得税负债


- - 
其他负债 6.4.7.8 3,321,277.71 998,025.16 
负债合计


15,534,938.60 2,157,924.64 
所有者权益：






实收基金 6.4.7.9 1,248,828,053.00 1,096,828,053.00 
未分配利润 6.4.7.10 610,555,574.89 432,360,467.84 
所有者权益合计


1,859,383,627.89 1,529,188,520.84 
负债和所有者权益总计


1,874,918,566.49 1,531,346,445.48 
注：报告截止日 2021年 6月 30日，基金份额净值人民币 1.4889元，基金份额总额 1,248,828,053.00
份。 
6.2 利润表 
会计主体：广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 
单位：人民币元 
项目 附注号 本期 上年度可比期间 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
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2021年 1月 1日至
2021年 6月 30日 
2020年 1月 1日至
2020年 6月 30日 
一、收入


177,755,943.07 329,257,855.65 
1.利息收入


646,617.36 411,609.45 
其中：存款利息收入 6.4.7.11 32,556.95 107,742.74 
债券利息收入


588.39 753.84 
资产支持证券利息收入


- - 
买入返售金融资产收入


- - 
证券出借利息收入


613,472.02 303,112.87 
其他利息收入


- - 
2.投资收益（损失以“-”填列）


67,420,728.20 206,834,129.60 
其中：股票投资收益 6.4.7.12 58,288,311.54 199,575,451.44 
基金投资收益


- - 
债券投资收益 6.4.7.13 303,351.87 376,058.30 
资产支持证券投资收益


- - 
贵金属投资收益


- - 
衍生工具收益 6.4.7.14 - - 
股利收益 6.4.7.15 8,829,064.79 6,882,619.86 
3.公允价值变动收益（损失以“-”号
填列） 
6.4.7.16 108,167,090.59 122,070,599.56 
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）


- - 
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.17 1,521,506.92 -58,482.96 
减：二、费用


7,091,927.75 7,874,620.84 
1．管理人报酬


4,334,458.98 4,718,039.27 
2．托管费


866,891.80 943,607.85 
3．销售服务费


- - 
4．交易费用 6.4.7.18 1,526,996.23 1,827,562.57 
5．利息支出


- - 
其中：卖出回购金融资产支出


- - 
6．税金及附加


2,211.28 1,094.34 
7．其他费用 6.4.7.19 361,369.46 384,316.81 
三、利润总额（亏损总额以“-”号填
列） 
 170,664,015.32 321,383,234.81 
减：所得税费用


- - 
四、净利润（净亏损以“-”号填列）


170,664,015.32 321,383,234.81 
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 
会计主体：广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 
单位：人民币元 
项目 本期 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
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2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 
一、期初所有者权益（基
金净值） 1,096,828,053.00 432,360,467.84 1,529,188,520.84 
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润） - 170,664,015.32 170,664,015.32 
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列） 152,000,000.00 7,531,091.73 159,531,091.73 
其中：1.基金申购款 746,000,000.00 248,778,797.58 994,778,797.58 
2.基金赎回款 -594,000,000.00 -241,247,705.85 -835,247,705.85 
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”号
填列） - - - 
五、期末所有者权益（基
金净值） 1,248,828,053.00 610,555,574.89 1,859,383,627.89 
项目 
上年度可比期间 
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日 
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 
一、期初所有者权益（基
金净值） 1,242,828,053.00 192,294,292.38 1,435,122,345.38 
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润） - 321,383,234.81 321,383,234.81 
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列） 36,000,000.00 12,315,789.83 48,315,789.83 
其中：1.基金申购款 1,496,000,000.00 427,815,517.91 1,923,815,517.91 
2.基金赎回款 -1,460,000,000.00 -415,499,728.08 -1,875,499,728.08 
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”号
填列） - - - 
五、期末所有者权益（基
金净值） 1,278,828,053.00 525,993,317.02 1,804,821,370.02 
 
报表附注为财务报表的组成部分。 
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署： 
基金管理人负责人：孙树明，主管会计工作负责人：窦刚，会计机构负责人：张晓章 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
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6.4 报表附注 
6.4.1 基金基本情况 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金（“本基金”）经中国证券监督管理委员
会（“中国证监会”） 证监许可[2014]1269号《关于核准广发中证全指信息技术交易型开放式指数证
券投资基金及联接基金募集的批复》核准，由广发基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投
资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关规定和《广发中证全指信息技术交易型
开放式指数证券投资基金基金合同》（“基金合同”）发起，于 2015年 1月 8日募集成立。本基金的
基金管理人为广发基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。 
本基金募集期为 2014年 12月 15日至 2014年 12月 26日，本基金为交易型开放式基金，存续
期限不定，募集资金总额为人民币 354,828,053.00元，有效认购户数为 3,988户。其中，认购资金在
募集期间产生的利息共计人民币 22,681.00元，折合基金份额 22,681.00份，按照基金合同的有关约
定计入基金份额持有人的基金账户。本基金募集资金经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）验
资。 
本基金的财务报表于 2021年 8月 26日已经本基金的基金管理人及基金托管人批准报出。



6.4.2 会计报表的编制基础 
本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则 （以下简称“企业会计准则”）和中国证监会
发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制，同时在具体会计核算和信息披露方面也参考了中国
证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。 
本财务报表以持续经营为基础编制。 
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 
本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规
定的要求，真实、完整地反映了本基金 2021年 6月 30日的财务状况以及 2021年上半年度的经营成
果和基金净值变动情况。 
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 
6.4.5.1 会计政策变更的说明 
本基金在本报告期间无需说明的重大会计政策变更。 
6.4.5.2 会计估计变更的说明 
本基金在本报告期间无需说明的重大会计估计变更。 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
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6.4.5.3 差错更正的说明 
本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。 
6.4.6 税项 
（1）印花税 
证券（股票）交易印花税税率为 1‰，由出让方缴纳。 
（2）增值税、城建税、教育费附加及地方教育费附加 
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的
规定，经国务院批准，自 2016年 5月 1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业
纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。金融商品转让，按照卖出价扣除买入价后的余额为
销售额。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、
债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；
存款利息收入不征收增值税； 
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有
关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得
的利息收入属于金融同业往来利息收入； 
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通
知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债
券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入； 
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等
增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增
值税纳税人； 
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，
自 2018年 1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下简称“资
管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税，资管产品管理人未分别核
算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别或
汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中
发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理
人以后月份的增值税应纳税额中抵减； 
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90 号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策
的通知》的规定，自 2018年 1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生的部
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
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分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以 2018年 1月 1日起产生的利息
及利息性质的收入为销售额；转让 2017年 12月 31日前取得的股票（不包括限售股）、债券、基金、
非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017 年最后一个交易日的股票收盘价
（2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、债券估值（中
债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非货物期货结算价
格作为买入价计算销售额。 
本基金分别按实际缴纳的增值税额的 7%、3%和 2%缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教
育费附加。 
（3）企业所得税 
证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 
（4）个人所得税 
个人所得税税率为 20%。 
基金从上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内（含 1个月）的，其股息红
利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年（含 1年）的，减按 50%计入应纳税
所得额；持股期限超过 1年的，减按 25%计入应纳税所得额；自 2015年 9月 8日起，证券投资基金
从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所
得税。 
暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。



6.4.7 重要财务报表项目的说明 
6.4.7.1 银行存款 
单位：人民币元 
项目 
本期末 
2021年 6月 30日 
活期存款 7,858,362.67 
定期存款 - 
其中：存款期限 1个月以内 - 
存款期限 1-3个月 - 
存款期限 3个月以上 - 
其他存款 - 
合计 7,858,362.67 
6.4.7.2 交易性金融资产 
单位：人民币元 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
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项目 
本期末 
2021年 6月 30日 
成本 公允价值 公允价值变动 
股票 1,648,441,093.18 1,850,389,880.53 201,948,787.35 
贵金属投资-金交所黄
金合约 
- - - 
债券 
交易所市场 855,200.00 956,557.28 101,357.28 
银行间市场 - - - 
合计 855,200.00 956,557.28 101,357.28 
资产支持证券 - - - 
基金 - - - 
其他 - - - 
合计 1,649,296,293.18 1,851,346,437.81 202,050,144.63 
6.4.7.3 衍生金融资产/负债 
本基金本报告期末无衍生金融工具。 
6.4.7.4 买入返售金融资产 
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 
本基金本报告期末无买入返售金融资产。 
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 
本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。 
6.4.7.5 应收利息 
单位：人民币元 
项目 
本期末 
2021年 6月 30日 
应收活期存款利息 759.73 
应收定期存款利息 - 
应收其他存款利息 45.00 
应收结算备付金利息 1,431.41 
应收债券利息 167.93 
应收资产支持证券利息 - 
应收买入返售证券利息 - 
应收申购款利息 - 
应收黄金合约拆借孳息 - 
应收出借证券利息 76,570.06 
其他 - 
合计 78,974.13 
6.4.7.6 其他资产 
本基金本报告期末无其他资产。 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
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6.4.7.7 应付交易费用 
单位：人民币元 
项目 
本期末 
2021年 6月 30日 
交易所市场应付交易费用 606,752.72 
银行间市场应付交易费用 - 
合计 606,752.72 
6.4.7.8 其他负债 
单位：人民币元 
项目 
本期末 
2021年 6月 30日 
应付券商交易单元保证金 - 
应付赎回费 - 
应付证券出借违约金 - 
预提费用 96,203.31 
应付替代款 3,048,193.39 
可退替代款 37,004.05 
应付指数使用费 139,876.96 
合计 3,321,277.71 
6.4.7.9 实收基金 
金额单位：人民币元 
项目 
本期 
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 
基金份额（份） 账面金额 
上年度末 1,096,828,053.00 1,096,828,053.00 
本期申购 746,000,000.00 746,000,000.00 
本期赎回（以“-”号填列） -594,000,000.00 -594,000,000.00 
本期末 1,248,828,053.00 1,248,828,053.00 
6.4.7.10 未分配利润 
单位：人民币元 
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 
上年度末 107,230,669.62 325,129,798.22 432,360,467.84 
本期利润 62,496,924.73 108,167,090.59 170,664,015.32 
本期基金份额交易产生的
变动数 14,200,939.23 -6,669,847.50 7,531,091.73 
其中：基金申购款 86,234,519.14 162,544,278.44 248,778,797.58 
基金赎回款 -72,033,579.91 -169,214,125.94 -241,247,705.85 
本期已分配利润 - - - 
本期末 183,928,533.58 426,627,041.31 610,555,574.89 
6.4.7.11 存款利息收入 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 24页共 73页 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 
活期存款利息收入 22,228.16 
定期存款利息收入 - 
其他存款利息收入 682.82 
结算备付金利息收入 9,645.97 
其他 - 
合计 32,556.95 
6.4.7.12 股票投资收益 
6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 
股票投资收益——买卖股票差价收入 17,019,623.41 
股票投资收益——赎回差价收入 41,268,688.13 
股票投资收益——申购差价收入 - 
股票投资收益——证券出借差价收入 - 
合计 58,288,311.54 
6.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 
卖出股票成交总额 584,051,800.54 
减：卖出股票成本总额 567,032,177.13 
买卖股票差价收入 17,019,623.41 
6.4.7.12.3 股票投资收益——赎回差价收入 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 
赎回基金份额对价总额 835,247,705.85 
减：现金支付赎回款总额 232,760,356.85 
减：赎回股票成本总额 561,218,660.87 
赎回差价收入 41,268,688.13 
6.4.7.13债券投资收益 
6.4.7.13.1债券投资收益项目构成 






























单位：人民币元



项目 
本期 
2021年1月1日至2021年6月30日 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 25页共 73页 
债券投资收益——买卖债券（债转股及
债券到期兑付）差价收入 
303,351.87 
债券投资收益——赎回差价收入 - 
债券投资收益——申购差价收入 - 
合计 303,351.87 
6.4.7.13.2债券投资收益——买卖债券差价收入 












 单位：人民币元 
项目 
本期 
2021年1月1日至2021年6月30日 
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成
交总额 
2,186,215.48 
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）
成本总额 
1,882,300.00 
减：应收利息总额 563.61 
买卖债券差价收入 303,351.87 
6.4.7.14 衍生工具收益 
本基金本报告期内无衍生工具收益。 
6.4.7.15 股利收益 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2021年1月1日至2021年6月30日 
股票投资产生的股利收益 8,829,064.79 
其中：证券出借权益补偿收入 222,020.86 
基金投资产生的股利收益 - 
合计 8,829,064.79 
6.4.7.16 公允价值变动收益 
单位：人民币元 
项目名称 
本期 
2021年1月1日至2021年6月30日 
1.交易性金融资产 108,167,346.59 
——股票投资 108,077,354.41 
——债券投资 89,992.18 
——资产支持证券投资 - 
——基金投资 - 
——贵金属投资 - 
——其他 - 
2.衍生工具 - 
——权证投资 - 
3.其他 -256.00 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 26页共 73页 
减：应税金融商品公允价值变动产生的
预估增值税 - 
合计 108,167,090.59 
注：其他为可退替代款公允价值变动损益。 
6.4.7.17 其他收入 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2021年1月1日至2021年6月30日 
基金赎回费收入 - 
替代损益 1,521,506.92 
合计 1,521,506.92 
注：替代损益是指投资者采用可以现金替代或退补现金替代方式申购（赎回）本基金时，补入
（卖出）被替代股票的实际买入成本（实际卖出金额）与申购（赎回）确认日估值的差额或强制退
款的被替代股票在强制退款计算日与申购（赎回）确认日估值的差额。 
6.4.7.18 交易费用 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2021年1月1日至2021年6月30日 
交易所市场交易费用 1,526,996.23 
银行间市场交易费用 - 
合计 1,526,996.23 
6.4.7.19 其他费用 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2021年1月1日至2021年6月30日 
审计费用 36,695.94 
信息披露费 59,507.37 
证券出借违约金 - 
银行汇划费 5,098.61 
指数使用费 260,067.54 
合计 361,369.46 
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 
6.4.8.1 或有事项 
截至资产负债表日，本基金无需要披露的或有事项。 
6.4.8.2 资产负债表日后事项 
截至本财务报表批准报出日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 27页共 73页 
6.4.9 关联方关系 
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 
本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 
关联方名称 与本基金的关系 
中国银行股份有限公司 基金托管人 
广发基金管理有限公司 基金发起人、基金管理人 
广发证券股份有限公司


基金管理人控股股东、代销机构 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基
金发起式联接基金 
本基金的联接基金 
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 
6.4.10.1.1 股票交易 
金额单位：人民币元 
关联方名称 
本期 
2021年1月1日至2021年6月30日 



上年度可比期间 
2020年1月1日至2020年6月30日 
成交金额 
占当期股
票成交总
额的比例 
成交金额 
占当期股
票成交总
额的比例 
广发证券股份有限
公司 
17,803.44 - 176,260,464.09 12.71% 
6.4.10.1.2 权证交易 
本基金本报告期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元进行的权证交易。 
6.4.10.1.3 债券交易 
金额单位：人民币元 
关联方名称 
本期 
2021年1月1日至2021年6月30日 



上年度可比期间 
2020年1月1日至2020年6月30日 
成交金额 
占当期债
券成交总
额的比例 
成交金额 
占当期债
券成交总
额的比例 
广发证券股份有限公
司 
1,215,600.00 31.16% 3,057,184.30 69.34% 
6.4.10.1.4 应支付关联方的佣金 
金额单位：人民币元 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 28页共 73页 
关联方名称 
本期 
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 
当期 
佣金 
占当期佣金
总量的比例 
期末应付佣金余额 
占期末应付佣
金总额的比例 
广发证券股份有限公
司 
16.59 - - - 
关联方名称 
上年度可比期间 
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日 
当期 
佣金 
占当期佣金
总量的比例 
期末应付佣金余额 
占期末应付佣
金总额的比例 
广发证券股份有限公
司 
163,531.38 15.60% 131,814.83 21.41% 
注：1、股票交易佣金的计提标准：支付佣金=股票成交金额×佣金比例-证管费-经手费-结算风险
金（含债券交易）； 
2、本基金与关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立； 
3、本基金对该类交易的佣金的计算方式是按合同约定的佣金率计算。该类佣金协议的服务范围
还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 
6.4.10.2 关联方报酬 
6.4.10.2.1 基金管理费 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2021年1月1日至2021年6月
30日 
上年度可比期间 
2020年1月1日至2020年6月
30日 
当期发生的基金应支付的管理费 4,334,458.98 4,718,039.27 
其中：支付销售机构的客户维护费 34,801.49 48,292.76 
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： 
H＝E×0.50%÷当年天数 
H为每日应计提的基金管理费 
E为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金
管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 
6.4.10.2.2 基金托管费 
单位：人民币元 
项目 本期 上年度可比期间 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 29页共 73页 
2021年1月1日至2021年6月
30日 
2020年1月1日至2020年6月
30日 
当期发生的基金应支付的托管费 866,891.80 943,607.85 
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下： 
H＝E×0.10%÷当年天数 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金
托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节
假日、公休日等，支付日期顺延。 
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 
本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。 
6.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明 
6.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况 
本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率
的证券出借业务。 
6.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况 
本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费
率的证券出借业务。 
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况 
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 
本报告期内及上年度可比期间内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。 
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 
份额单位：份 
关联方名称 
本期末 2021年 6月 30日 上年度末 2020年 12月 31日 
持有的基金份额 
持有的基金
份额占基金
总份额的比
例 
持有的基金份额 
持有的基金份
额占基金总份
额的比例 
广发中证全指信
息技术交易型开
放式指数证券投
资基金发起式联
826,488,937.00 66.18% 634,752,980.00 57.87% 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 30页共 73页 
接基金 
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 
单位：人民币元 
关联方名称 
本期 
2021年1月1日至2021年6月30日 
上年度可比期间 
2020年1月1日至2020年6月30日 
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 
中国银行股份有限公司 7,858,362.67 22,228.16 8,151,725.57 96,012.62 
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行股份有限公司保管，按银行同业利率或约定利率
计息。 
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 
本基金本报告期内及上年度可比期间内无在承销期内参与关联方承销的证券。 
6.4.11 利润分配情况 
本基金本报告期内未进行利润分配。 
6.4.12 期末（2021年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券 
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 
金额单位：人民币元 
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票 
证券 
代码 
证券 
名称 
成功 
认购日 
可流 
通日 
流通
受 
限类
型 
认购 
价格 
期末估 
值单价 
数量(单
位：股) 
期末 
成本
总额 
期末 
估值
总额 备注 
60090
5 
三峡
能源 
2021-0
6-02 
2021-1
2-10 
新股
流通
受限 
2.65 5.67 
907,76
3.00 
2,405,
571.95 
5,147,
016.21 
- 
30095
7 
贝泰
妮 
2021-0
3-18 
2021-0
9-27 
新股
流通
受限 
47.33 251.96 787.00 
37,248
.71 
198,29
2.52 
20210
624除
权除
息,派
息比
例
0.4500
(含税)



68860
9 
九联
科技 
2021-0
3-15 
2021-0
9-23 
新股
流通
受限 
3.99 15.29 
10,372
.00 
41,384
.28 
158,58
7.88 
- 
68834
5 
博力
威 
2021-0
6-03 
2021-1
2-13 
新股
流通
受限 
25.91 55.53 
2,332.
00 
60,422
.12 
129,49
5.96 
- 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 31页共 73页 
30091
9 
中伟
股份 
2020-1
2-15 
2021-0
7-02 
新股
流通
受限 
24.60 163.00 610.00 
15,006
.00 
99,430
.00 
- 
68849
9 
利元
亨 
2021-0
6-23 
2021-0
7-01 
新股
流通
受限 
38.85 38.85 
2,149.
00 
83,488
.65 
83,488
.65 
- 
30097
9 
华利
集团 
2021-0
4-15 
2021-1
0-26 
新股
流通
受限 
33.22 87.50 925.00 
30,728
.50 
80,937
.50 
- 
68867
6 
金盘
科技 
2021-0
3-02 
2021-0
9-09 
新股
流通
受限 
10.10 16.24 
3,750.
00 
37,875
.00 
60,900
.00 
20210
429除
权除
息,派
息比
例
0.2000
(含税)



68811
7 
圣诺
生物 
2021-0
5-26 
2021-1
2-03 
新股
流通
受限 
17.90 35.97 
1,672.
00 
29,928
.80 
60,141
.84 
- 
30101
8 
申菱
环境 
2021-0
6-28 
2021-0
7-07 
新股
流通
受限 
8.29 8.29 
7,029.
00 
58,270
.41 
58,270
.41 
- 
68808
7 
英科
再生 
2021-0
6-30 
2022-0
1-10 
新股
流通
受限 
21.96 21.96 
2,469.
00 
54,219
.24 
54,219
.24 
- 
68819
5 
腾景
科技 
2021-0
3-18 
2021-0
9-27 
新股
流通
受限 
13.60 19.87 
2,693.
00 
36,624
.80 
53,509
.91 
20210
603除
权除
息,派
息比
例
0.1700
(含税)



30098
1 
中红
医疗 
2021-0
4-19 
2021-1
0-27 
新股
流通
受限 
48.59 90.39 515.00 
25,023
.85 
46,550
.85 
- 
30097
3 
立高
食品 
2021-0
4-08 
2021-1
0-15 
新股
流通
受限 
28.28 115.71 360.00 
10,180
.80 
41,655
.60 
20210
622除
权除
息,派
息比
例
0.5000
(含税)



广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 32页共 73页 
30102
1 
英诺
激光 
2021-0
6-28 
2021-0
7-06 
新股
流通
受限 
9.46 9.46 
2,609.
00 
24,681
.14 
24,681
.14 
- 
30095
3 
震裕
科技 
2021-0
3-11 
2021-0
9-22 
新股
流通
受限 
28.77 99.85 240.00 
6,904.
80 
23,964
.00 
20210
617除
权除
息,派
息比
例
0.1400
(含税)



30100
9 
可靠
股份 
2021-0
6-08 
2021-1
2-17 
新股
流通
受限 
12.54 27.89 801.00 
10,044
.54 
22,339
.89 
- 
30094
1 
创识
科技 
2021-0
2-02 
2021-0
8-09 
新股
流通
受限 
21.31 49.94 399.00 
8,502.
69 
19,926
.06 
20210
629除
权除
息,派
息比
例
0.3000
(含税)



68822
6 
威腾
电气 
2021-0
6-28 
2021-0
7-07 
新股
流通
受限 
6.42 6.42 
2,693.
00 
17,289
.06 
17,289
.06 
- 
30098
2 
苏文
电能 
2021-0
4-19 
2021-1
0-27 
新股
流通
受限 
15.83 45.29 317.00 
5,018.
11 
14,356
.93 
20210
618除
权除
息,派
息比
例
0.5000
(含税)



30096
8 
格林
精密 
2021-0
4-06 
2021-1
0-15 
新股
流通
受限 
6.87 12.07 
1,162.
00 
7,982.
94 
14,025
.34 
- 
30094
0 
南极
光 
2021-0
1-27 
2021-0
8-03 
新股
流通
受限 
12.76 43.38 307.00 
3,917.
32 
13,317
.66 
20210
618除
权除
息,派
息比
例
0.0790
(含税)



30061 百川 2021-0 2021-1 新股 9.19 40.38 329.00 3,023. 13,285 - 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 33页共 73页 
4 畅银 5-18 1-25 流通
受限 
51 .02 
30093
7 
药易
购 
2021-0
1-20 
2021-0
7-27 
新股
流通
受限 
12.25 53.71 244.00 
2,989.
00 
13,105
.24 
20210
521除
权除
息,派
息比
例
0.2000
(含税)



30094
2 
易瑞
生物 
2021-0
2-02 
2021-0
8-09 
新股
流通
受限 
5.31 28.52 443.00 
2,352.
33 
12,634
.36 
20210
602除
权除
息,派
息比
例
0.0450
(含税)



30099
7 
欢乐
家 
2021-0
5-26 
2021-1
2-02 
新股
流通
受限 
4.94 13.05 928.00 
4,584.
32 
12,110
.40 
- 
30093
3 
中辰
股份 
2021-0
1-15 
2021-0
7-22 
新股
流通
受限 
3.37 10.44 
1,112.
00 
3,747.
44 
11,609
.28 
20210
618除
权除
息,派
息比
例
0.0300
(含税)



60528
7 
德才
股份 
2021-0
6-28 
2021-0
7-06 
新股
流通
受限 
31.56 31.56 349.00 
11,014
.44 
11,014
.44 
- 
30095
5 
嘉亨
家化 
2021-0
3-16 
2021-0
9-24 
新股
流通
受限 
16.53 46.07 232.00 
3,834.
96 
10,688
.24 
20210
628除
权除
息,派
息比
例
0.4100
(含税)



30099
6 
普联
软件 
2021-0
5-26 
2021-1
2-03 
新股
流通
受限 
20.81 42.23 241.00 
5,015.
21 
10,177
.43 
- 
30095
6 
英力
股份 
2021-0
3-16 
2021-0
9-27 
新股
流通
12.85 25.80 371.00 
4,767.
35 
9,571.
80 
20210
527除
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 34页共 73页 
受限 权除
息,派
息比
例
0.3000
(含税)



30096
2 
中金
辐照 
2021-0
3-29 
2021-1
0-11 
新股
流通
受限 
3.40 16.37 576.00 
1,958.
40 
9,429.
12 
20210
610除
权除
息,派
息比
例
0.1600
(含税)



30095
2 
恒辉
安防 
2021-0
3-03 
2021-0
9-13 
新股
流通
受限 
11.72 27.08 340.00 
3,984.
80 
9,207.
20 
20210
603除
权除
息,派
息比
例
0.2200
(含税)



30101
6 
雷尔
伟 
2021-0
6-23 
2021-1
2-30 
新股
流通
受限 
13.75 32.98 275.00 
3,781.
25 
9,069.
50 
- 
30096
6 
共同
药业 
2021-0
3-31 
2021-1
0-11 
新股
流通
受限 
8.24 31.54 286.00 
2,356.
64 
9,020.
44 
- 
30094
5 
曼卡
龙 
2021-0
2-03 
2021-0
8-10 
新股
流通
受限 
4.56 18.88 474.00 
2,161.
44 
8,949.
12 
20210
609除
权除
息,派
息比
例
0.0950
(含税)



30094
8 
冠中
生态 
2021-0
2-18 
2021-0
8-24 
新股
流通
受限 
13.00 27.42 324.00 
2,808.
00 
8,884.
08 
20210
604除
权除
息,派
息比
例
0.0800
(含
税) ,转
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 35页共 73页 
增比
例
0.5000



30093
1 
通用
电梯 
2021-0
1-13 
2021-0
7-21 
新股
流通
受限 
4.31 13.11 672.00 
2,896.
32 
8,809.
92 
- 
30096
1 
深水
海纳 
2021-0
3-23 
2021-0
9-30 
新股
流通
受限 
8.48 22.07 394.00 
3,341.
12 
8,695.
58 
20210
611除
权除
息,派
息比
例
0.0530
(含税)



30095
0 
德固
特 
2021-0
2-24 
2021-0
9-03 
新股
流通
受限 
8.41 39.13 219.00 
1,841.
79 
8,569.
47 
20210
601除
权除
息,派
息比
例
0.1000
(含税)



60516
2 
新中
港 
2021-0
6-29 
2021-0
7-07 
新股
流通
受限 
6.07 6.07 
1,377.
00 
8,358.
39 
8,358.
39 
- 
30098
6 
志特
新材 
2021-0
4-21 
2021-1
1-01 
新股
流通
受限 
14.79 30.57 264.00 
3,904.
56 
8,070.
48 
- 
30098
7 
川网
传媒 
2021-0
4-28 
2021-1
1-11 
新股
流通
受限 
6.79 26.81 301.00 
2,043.
79 
8,069.
81 
- 
30092
6 
博俊
科技 
2020-1
2-29 
2021-0
7-12 
新股
流通
受限 
10.76 22.20 359.00 
3,862.
84 
7,969.
80 
20210
519除
权除
息,派
息比
例
0.0500
(含税)



30093
0 
屹通
新材 
2021-0
1-13 
2021-0
7-21 
新股
流通
受限 
13.11 24.48 322.00 
4,221.
42 
7,882.
56 
20210
528除
权除
息,派
息比
例
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 36页共 73页 
0.1000
(含税)



30098
5 
致远
新能 
2021-0
4-21 
2021-1
0-29 
新股
流通
受限 
24.90 24.81 295.00 
7,345.
50 
7,318.
95 
- 
30097
1 
博亚
精工 
2021-0
4-07 
2021-1
0-15 
新股
流通
受限 
18.24 28.29 245.00 
4,468.
80 
6,931.
05 
20210
611除
权除
息,派
息比
例
0.4000
(含税)



30092
7 
江天
化学 
2020-1
2-29 
2021-0
7-07 
新股
流通
受限 
13.39 30.10 217.00 
2,905.
63 
6,531.
70 
20210
621除
权除
息,派
息比
例
0.2100
(含税)



30101
8 
申菱
环境 
2021-0
6-28 
2022-0
1-07 
新股
流通
受限 
8.29 8.29 782.00 
6,482.
78 
6,482.
78 
- 
30097
5 
商络
电子 
2021-0
4-14 
2021-1
0-21 
新股
流通
受限 
5.48 13.03 492.00 
2,696.
16 
6,410.
76 
20210
608除
权除
息,派
息比
例
0.0360
(含税)



30096
3 
中洲
特材 
2021-0
3-30 
2021-1
0-11 
新股
流通
受限 
12.13 22.49 283.00 
3,432.
79 
6,364.
67 
20210
611除
权除
息,派
息比
例
0.1500
(含税)



30094
3 
春晖
智控 
2021-0
2-03 
2021-0
8-10 
新股
流通
受限 
9.79 23.01 255.00 
2,496.
45 
5,867.
55 
20210
617除
权除
息,派
息比
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 37页共 73页 
例
0.1000
(含税)



30097
2 
万辰
生物 
2021-0
4-08 
2021-1
0-19 
新股
流通
受限 
7.19 12.65 430.00 
3,091.
70 
5,439.
50 
- 
30092
9 
华骐
环保 
2021-0
1-12 
2021-0
7-21 
新股
流通
受限 
13.87 29.55 183.00 
2,538.
21 
5,407.
65 
20210
618除
权除
息,派
息比
例
0.1200
(含税)



30096
0 
通业
科技 
2021-0
3-22 
2021-0
9-29 
新股
流通
受限 
12.08 23.06 234.00 
2,826.
72 
5,396.
04 
20210
623除
权除
息,派
息比
例
0.4000
(含税)



30099
5 
奇德
新材 
2021-0
5-17 
2021-1
1-26 
新股
流通
受限 
14.72 23.32 191.00 
2,811.
52 
4,454.
12 
- 
30100
7 
德迈
仕 
2021-0
6-04 
2021-1
2-16 
新股
流通
受限 
5.29 14.44 303.00 
1,602.
87 
4,375.
32 
- 
30099
8 
宁波
方正 
2021-0
5-25 
2021-1
2-02 
新股
流通
受限 
6.02 21.32 201.00 
1,210.
02 
4,285.
32 
- 
30101
2 
扬电
科技 
2021-0
6-15 
2021-1
2-22 
新股
流通
受限 
8.05 24.26 170.00 
1,368.
50 
4,124.
20 
- 
30099
2 
泰福
泵业 
2021-0
5-17 
2021-1
1-25 
新股
流通
受限 
9.36 20.32 200.00 
1,872.
00 
4,064.
00 
- 
30102
1 
英诺
激光 
2021-0
6-28 
2022-0
1-06 
新股
流通
受限 
9.46 9.46 290.00 
2,743.
40 
2,743.
40 
- 
6.4.12.1.2 受限证券类别：债券 
证券 
代码 
证券 
名称 
成功 
认购日 
可流 
通日 
流通
受 
限类
型 
认购 
价格 
期末估 
值单价 
数量(单
位：张) 
期末 
成本
总额 
期末 
估值
总额 备注 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 38页共 73页 
12703
8 
国微
转债 
2021-0
6-10 
2021-0
7-14 
新债
流通
受限 
100.00 100.00 
4,733.
00 
473,30
0.00 
473,30
0.00 
- 
12311
6 
万兴
转债 
2021-0
6-09 
2021-0
7-01 
新债
流通
受限 
100.00 100.00 
1,223.
00 
122,30
0.00 
122,30
0.00 
- 
注：截至本报告期末 2021年 6月 30日止，本基金无因认购新发/增发证券而持有的流通受限权
证。 
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 
金额单位：人民币元 
股票 
代码 
股票 
名称 
停牌 
日期 
停牌 
原因 
期末估
值单价 
复牌 
日期 
复牌
开 
盘单
价 
数量 
(股) 
期末 
成本总额 
期末 
估值总额 
备注 
68836
8 
晶丰明
源 
2021-06
-21 
重大事
项停牌 
335.26 
2021-0
7-05 
402.31 7,485.00 1,371,158.82 2,509,421.10 - 
60046
0 
士兰微 
2021-06
-30 
重大事
项停牌 
56.35 
2021-0
7-01 
59.49 267,100.00 6,063,973.74 
15,051,085.0
0 
- 
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 
截至本报告期末 2021年 6月 30日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款，无抵押债券。 
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 
截至本报告期末 2021年 6月 30日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回
购证券款，无抵押债券。 
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券 
金额单位：人民币元 
序号 证券代码 证券名称 出借到期日 
期末
估值
单价 
数量（单位： 
股） 
期末估值总
额 
1 300782 卓胜微 
2021年 7月 13日
-2021年 7月 16日 
537.5
0 
27,000.00 
14,512,500.
00 
2 600584 长电科技 2021年 7月 16日 37.68 140,000.00 
5,275,200.0
0 
3 601360 三六零 2021年 7月 6日 12.21 249,900.00 
3,051,279.0
0 
4 300339 润和软件 
2021年 7月 1日
-2021年 7月 14日 
43.36 68,000.00 
2,948,480.0
0 
5 002371 北方华创 2021年 7月 2日 277.3 10,000.00 2,773,800.0
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 39页共 73页 
8 0 
6 002138 顺络电子 
2021年 7月 1日
-2021年 7月 27日 
38.77 62,400.00 
2,419,248.0
0 
7 002212 天融信 2021年 7月 21日 19.77 110,000.00 
2,174,700.0
0 
8 002456 欧菲光 
2021年 7月 1日
-2021年 7月 8日 
8.88 213,000.00 
1,891,440.0
0 
9 300458 全志科技 
2021年 7月 2日
-2021年 7月 6日 
87.66 20,000.00 
1,753,200.0
0 
10 002558 巨人网络 2021年 7月 14日 13.30 130,000.00 
1,729,000.0
0 
11 600460 士兰微 
2021年 7月 1日
-2021年 7月 13日 
56.35 30,000.00 
1,690,500.0
0 
12 688012 中微公司 2021年 7月 2日 
165.9
2 
10,000.00 
1,659,200.0
0 
13 002241 歌尔股份 
2021年 7月 6日
-2021年 7月 7日 
42.74 32,500.00 
1,389,050.0
0 
14 603678 火炬电子 
2021年 7月 1日
-2021年 7月 6日 
67.50 20,000.00 
1,350,000.0
0 
15 300379 东方通 
2021年 7月 1日
-2021年 7月 2日 
28.49 44,600.00 
1,270,654.0
0 
16 300373 扬杰科技 
2021年 7月 2日
-2021年 7月 22日 
60.54 20,000.00 
1,210,800.0
0 
17 002036 联创电子 
2021年 7月 1日
-2021年 7月 14日 
13.15 80,000.00 
1,052,000.0
0 
18 300346 南大光电 
2021年 7月 1日
-2021年 7月 14日 
38.68 26,000.00 
1,005,680.0
0 
19 300773 拉卡拉 
2021年 7月 7日
-2021年 7月 21日 
28.23 33,700.00 951,351.00 
20 002405 四维图新 
2021年 7月 1日
-2021年 7月 13日 
14.70 64,000.00 940,800.00 
21 688396 华润微 2021年 7月 2日 91.02 10,000.00 910,200.00 
22 002079 苏州固锝 
2021年 7月 7日
-2021年 7月 14日 
12.60 70,000.00 882,000.00 
23 002415 海康威视 2021年 7月 1日 64.50 12,400.00 799,800.00 
24 600536 中国软件 
2021年 7月 8日
-2021年 7月 21日 
56.93 14,000.00 797,020.00 
25 000977 浪潮信息 2021年 7月 9日 28.13 27,000.00 759,510.00 
26 600330 天通股份 
2021年 7月 1日
-2021年 7月 22日 
9.81 77,400.00 759,294.00 
27 002152 广电运通 
2021年 7月 1日
-2021年 7月 28日 
13.03 51,800.00 674,954.00 
28 002261 拓维信息 
2021年 7月 7日
-2021年 7月 28日 
10.17 65,000.00 661,050.00 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 40页共 73页 
29 300036 超图软件 
2021年 7月 2日
-2021年 7月 7日 
21.86 30,000.00 655,800.00 
30 002185 华天科技 
2021年 7月 8日
-2021年 7月 9日 
15.39 40,600.00 624,834.00 
31 300085 银之杰 
2021年 7月 7日
-2021年 7月 14日 
17.65 35,000.00 617,750.00 
32 300567 精测电子 2021年 7月 1日 61.40 10,000.00 614,000.00 
33 300352 北信源 
2021年 7月 1日
-2021年 7月 9日 
6.96 86,300.00 600,648.00 
34 300226 上海钢联 2021年 7月 13日 59.55 10,000.00 595,500.00 
35 603005 晶方科技 2021年 7月 2日 59.23 10,000.00 592,300.00 
36 600360 华微电子 
2021年 7月 1日
-2021年 7月 15日 
9.06 65,000.00 588,900.00 
37 002439 启明星辰 2021年 7月 2日 29.01 20,000.00 580,200.00 
38 000158 常山北明 
2021年 7月 7日
-2021年 7月 22日 
11.49 50,000.00 574,500.00 
39 002177 御银股份 
2021年 7月 2日
-2021年 7月 15日 
7.59 75,000.00 569,250.00 
40 300348 长亮科技 
2021年 7月 2日
-2021年 7月 6日 
18.30 30,000.00 549,000.00 
41 002600 领益智造 
2021年 7月 13日
-2021年 7月 28日 
9.19 56,000.00 514,640.00 
42 002055 得润电子 
2021年 7月 2日
-2021年 7月 14日 
12.98 35,000.00 454,300.00 
43 300502 新易盛 2021年 7月 2日 31.25 14,003.00 437,593.75 
44 000034 神州数码 
2021年 7月 2日
-2021年 7月 6日 
21.85 20,000.00 437,000.00 
45 300679 电连技术 2021年 7月 2日 28.82 15,000.00 432,300.00 
46 300378 鼎捷软件 
2021年 7月 1日
-2021年 7月 7日 
21.47 20,000.00 429,400.00 
47 002474 榕基软件 
2021年 7月 7日
-2021年 7月 14日 
6.43 65,000.00 417,950.00 
48 300735 光弘科技 
2021年 7月 1日
-2021年 7月 6日 
12.16 34,000.00 413,440.00 
49 300287 飞利信 
2021年 7月 2日
-2021年 7月 21日 
5.51 72,600.00 400,026.00 
50 002288 超华科技 2021年 7月 20日 7.26 55,000.00 399,300.00 
51 000503 国新健康 
2021年 7月 1日
-2021年 7月 7日 
7.41 52,500.00 389,025.00 
52 603025 大豪科技 2021年 7月 15日 38.42 10,000.00 384,200.00 
53 300663 科蓝软件 2021年 7月 28日 38.41 10,000.00 384,100.00 
54 002174 游族网络 
2021年 7月 5日
-2021年 7月 20日 
17.17 22,300.00 382,891.00 
55 300130 新国都 2021年 7月 13日 11.44 31,000.00 354,640.00 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 41页共 73页 
-2021年 7月 21日 
56 300666 江丰电子 2021年 7月 8日 49.87 7,100.00 354,077.00 
57 002425 凯撒文化 
2021年 7月 1日
-2021年 7月 9日 
8.37 42,100.00 352,377.00 
58 300205 天喻信息 
2021年 7月 13日
-2021年 7月 14日 
12.31 28,000.00 344,680.00 
59 002017 东信和平 
2021年 7月 14日
-2021年 7月 22日 
11.43 30,000.00 342,900.00 
60 300327 中颖电子 2021年 7月 1日 85.23 4,000.00 340,920.00 
61 300297 蓝盾股份 
2021年 7月 1日
-2021年 7月 22日 
4.24 79,800.00 338,352.00 
62 300377 赢时胜 
2021年 7月 6日
-2021年 7月 13日 
11.14 30,000.00 334,200.00 
63 603989 艾华集团 2021年 7月 22日 32.59 10,000.00 325,900.00 
64 002222 福晶科技 
2021年 7月 8日
-2021年 7月 13日 
16.21 20,000.00 324,200.00 
65 300324 旋极信息 
2021年 7月 2日
-2021年 7月 28日 
4.26 76,000.00 323,760.00 
66 300302 同有科技 
2021年 7月 8日
-2021年 7月 14日 
10.79 30,000.00 323,700.00 
67 300300 海峡创新 
2021年 7月 7日
-2021年 7月 14日 
6.26 50,000.00 313,000.00 
68 002436 兴森科技 
2021年 7月 1日
-2021年 7月 2日 
11.00 27,900.00 306,900.00 
69 002402 和而泰 
2021年 7月 1日
-2021年 7月 2日 
23.97 12,700.00 304,419.00 
70 000636 风华高科 2021年 7月 2日 30.22 10,000.00 302,200.00 
71 300315 掌趣科技 
2021年 7月 9日
-2021年 7月 22日 
4.25 70,700.00 300,475.00 
72 002104 恒宝股份 
2021年 7月 13日
-2021年 7月 14日 
5.92 50,000.00 296,000.00 
73 600271 航天信息 
2021年 7月 2日
-2021年 7月 13日 
13.03 22,500.00 293,175.00 
74 002635 安洁科技 
2021年 7月 13日
-2021年 7月 14日 
14.63 20,000.00 292,600.00 
75 603000 人民网 
2021年 7月 6日
-2021年 7月 20日 
17.19 16,900.00 290,511.00 
76 000555 神州信息 
2021年 7月 7日
-2021年 7月 8日 
14.47 20,000.00 289,400.00 
77 603888 新华网 
2021年 7月 1日
-2021年 7月 13日 
21.17 13,300.00 281,561.00 
78 600363 联创光电 2021年 7月 13日 27.85 10,000.00 278,500.00 
79 600855 航天长峰 
2021年 7月 1日
-2021年 7月 8日 
13.32 20,400.00 271,728.00 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 42页共 73页 
80 600756 浪潮软件 
2021年 7月 14日
-2021年 7月 28日 
13.46 20,000.00 269,200.00 
81 002063 远光软件 
2021年 7月 1日
-2021年 7月 13日 
7.91 34,000.00 268,940.00 
82 300366 创意信息 
2021年 7月 2日
-2021年 7月 13日 
8.92 30,000.00 267,600.00 
83 000970 中科三环 
2021年 7月 2日
-2021年 7月 9日 
9.55 27,600.00 263,580.00 
84 603890 春秋电子 
2021年 7月 1日
-2021年 7月 13日 
12.92 20,000.00 258,400.00 
85 300394 天孚通信 2021年 7月 13日 25.32 10,000.00 253,200.00 
86 002180 纳思达 2021年 7月 20日 32.20 7,700.00 247,940.00 
87 300333 兆日科技 
2021年 7月 1日
-2021年 7月 13日 
8.19 30,000.00 245,700.00 
88 600640 号百控股 
2021年 7月 13日
-2021年 7月 14日 
12.19 20,000.00 243,800.00 
89 002156 通富微电 
2021年 7月 8日
-2021年 7月 9日 
24.04 9,900.00 237,996.00 
90 603936 博敏电子 
2021年 7月 2日
-2021年 7月 21日 
11.85 20,000.00 237,000.00 
91 300349 金卡智能 
2021年 7月 2日
-2021年 7月 15日 
11.73 20,000.00 234,600.00 
92 002579 中京电子 
2021年 7月 1日
-2021年 7月 13日 
10.55 22,000.00 232,100.00 
93 002106 莱宝高科 
2021年 7月 1日
-2021年 7月 6日 
11.25 20,000.00 225,000.00 
94 000823 超声电子 
2021年 7月 1日
-2021年 7月 13日 
11.23 20,000.00 224,600.00 
95 300065 海兰信 
2021年 7月 1日
-2021年 7月 22日 
11.17 20,000.00 223,400.00 
96 300078 思创医惠 
2021年 7月 1日
-2021年 7月 13日 
7.40 30,000.00 222,000.00 
97 300476 胜宏科技 2021年 7月 2日 21.85 10,000.00 218,500.00 
98 600797 浙大网新 
2021年 7月 2日
-2021年 7月 16日 
6.68 32,500.00 217,100.00 
99 300115 长盈精密 2021年 7月 9日 20.60 10,000.00 206,000.00 
100 002368 太极股份 2021年 7月 13日 20.06 10,000.00 200,600.00 
101 000851 高鸿股份 
2021年 7月 6日
-2021年 7月 13日 
6.65 30,000.00 199,500.00 
102 300232 洲明科技 
2021年 7月 2日
-2021年 7月 14日 
8.93 22,300.00 199,139.00 
103 002214 大立科技 2021年 7月 2日 19.14 10,000.00 191,400.00 
104 300053 欧比特 
2021年 7月 2日
-2021年 7月 22日 
9.29 20,000.00 185,800.00 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 43页共 73页 
105 300310 宜通世纪 
2021年 7月 6日
-2021年 7月 22日 
4.62 40,000.00 184,800.00 
106 002273 水晶光电 2021年 7月 13日 14.69 12,400.00 182,156.00 
107 300493 润欣科技 
2021年 7月 8日
-2021年 7月 14日 
7.98 22,600.00 180,348.00 
108 300602 飞荣达 2021年 7月 13日 17.80 10,000.00 178,000.00 
109 300311 任子行 
2021年 7月 13日
-2021年 7月 15日 
5.91 30,000.00 177,300.00 
110 300383 光环新网 2021年 7月 2日 14.39 12,300.00 176,997.00 
111 300188 美亚柏科 2021年 7月 2日 17.40 10,000.00 174,000.00 
112 002657 中科金财 2021年 7月 8日 11.36 15,000.00 170,400.00 
113 300010 豆神教育 
2021年 7月 1日
-2021年 7月 2日 
5.67 30,000.00 170,100.00 
114 002065 东华软件 2021年 7月 2日 7.93 21,300.00 168,909.00 
115 300418 昆仑万维 2021年 7月 1日 16.38 10,000.00 163,800.00 
116 300099 精准信息 
2021年 7月 1日
-2021年 7月 28日 
7.94 20,000.00 158,800.00 
117 002189 中光学 2021年 7月 1日 16.25 9,700.00 157,625.00 
118 300256 星星科技 
2021年 7月 2日
-2021年 7月 15日 
5.17 30,000.00 155,100.00 
119 300128 锦富技术 
2021年 7月 1日
-2021年 7月 22日 
3.82 40,000.00 152,800.00 
120 300066 三川智慧 
2021年 7月 6日
-2021年 7月 13日 
5.09 30,000.00 152,700.00 
121 002195 二三四五 2021年 7月 7日 2.03 75,000.00 152,250.00 
122 600571 信雅达 
2021年 7月 2日
-2021年 7月 13日 
7.34 20,000.00 146,800.00 
123 600100 同方股份 2021年 7月 2日 6.11 23,500.00 143,585.00 
124 600206 有研新材 2021年 7月 2日 14.30 10,000.00 143,000.00 
125 000050 深天马 A 2021年 7月 9日 14.18 10,000.00 141,800.00 
126 002095 生意宝 2021年 7月 6日 13.86 10,000.00 138,600.00 
127 600552 凯盛科技 
2021年 7月 6日
-2021年 7月 13日 
6.92 20,000.00 138,400.00 
128 000021 深科技 2021年 7月 20日 19.14 6,900.00 132,066.00 
129 002093 国脉科技 
2021年 7月 9日
-2021年 7月 13日 
6.27 20,000.00 125,400.00 
130 300166 东方国信 2021年 7月 28日 12.36 10,000.00 123,600.00 
131 300299 富春股份 
2021年 7月 7日
-2021年 7月 13日 
5.77 20,000.00 115,400.00 
132 300017 网宿科技 2021年 7月 9日 5.85 19,500.00 114,075.00 
133 002161 远望谷 
2021年 7月 1日
-2021年 7月 2日 
5.48 20,000.00 109,600.00 
134 002449 国星光电 2021年 7月 1日 10.10 10,000.00 101,000.00 
135 600718 东软集团 2021年 7月 9日 9.78 10,000.00 97,800.00 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 44页共 73页 
注：出借证券中如有其他流通受限的情况详见本报告“本基金持有的流通受限证券”部分内容。 
6.4.13 金融工具风险及管理 
本基金在日常经营活动中涉及的风险主要是信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人
制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管
理及信息系统持续监控上述各类风险。 
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 
本基金管理人奉行全面风险管理的理念，在董事会下设立合规及风险管理委员会，负责制定风
险管理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；在管理层层面设立风险控制委员会，讨论和
制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由合规稽核部、
金融工程与风险管理部负责，协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效
评估。合规稽核部、金融工程与风险管理部对公司总经理负责。本基金管理人建立了以合规及风险
管理委员会为核心的、由总经理和风险控制委员会、督察长、合规稽核部、金融工程与风险管理部
和相关业务部门构成的风险管理架构体系。



6.4.13.2 信用风险 
信用风险指由于在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或所投资证券之发行人出现违约、
无法支付到期本息，或由于债券发行人信用等级降低导致债券价格下降，将对基金资产造成的损失。
为了防范信用风险，本基金主要投资于信用等级较高的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。
但是，随着短期资金市场的发展，本基金的投资范围扩大以后，可能会在一定程度上增加信用风险。 
本基金在交易所进行的证券交易交收和款项清算对手为中国证券登记结算有限责任公司，违约
风险较小；银行间同业市场主要通过对交易对手进行风险评估防范相应的信用风险。本基金管理人
认为与应收证券清算款相关的信用风险不重大。 
136 603636 南威软件 2021年 7月 6日 9.63 10,000.00 96,300.00 
137 300113 顺网科技 2021年 7月 1日 12.94 7,200.00 93,168.00 
138 300020 银江股份 2021年 7月 2日 8.54 10,000.00 85,400.00 
139 600410 华胜天成 2021年 7月 28日 7.76 10,500.00 81,480.00 
140 603328 依顿电子 2021年 7月 2日 7.45 10,000.00 74,500.00 
141 002217 合力泰 
2021年 7月 2日
-2021年 7月 6日 
3.57 19,600.00 69,972.00 
142 603660 苏州科达 2021年 7月 6日 6.96 10,000.00 69,600.00 
143 600751 海航科技 
2021年 7月 7日
-2021年 7月 9日 
2.78 20,000.00 55,600.00 
144 300212 易华录 2021年 7月 8日 26.91 500.00 13,455.00 
合计 - - - - 4,626,403.0
0 
89,251,513.
75 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 45页共 73页 
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资 
本基金本报告期末及上年度末均无按短期信用评级列示的债券投资。 
6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资 
单位：人民币元 
长期信用评级 
本期末 
2021年6月30日 
上年度末 
2020年12月31日 
AAA - - 
AAA以下 956,557.28 1,034,265.10 
未评级 - - 
合计 956,557.28 1,034,265.10 
注：1、债券评级取自第三方评级机构的债项评级。 
2、以上未评级的债券为期限在一年以上的国债、政策性金融债、央行票据。 
6.4.13.3 流动性风险 
流动性风险指因市场交易不活跃，基金资产无法以适当价格及时变现的风险或基金无法应付基
金赎回支付的要求所引起的风险。本基金坚持组合持有、分散投资的原则，基金管理人根据市场运
行情况和基金运行情况制订本基金的风险控制目标和方法，具体计算与分析各类风险控制指标，从
而对流动性风险进行监控和防范。 
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，除在附注 6.4.12中列示的流通暂时受限的证券
外，本基金所持大部分投资品种均可在证券交易所或银行间同业市场进行交易，资产变现能力强。
本基金持有的其他资产主要为银行存款等期限短、流动性强的品种。本基金的负债水平也严格按照
基金合同及中国证监会相关规定进行管理，因此无重大流动性风险。 
此外，本基金申购赎回采用一篮子股票的形式，流动性风险低于其他类型基金。 
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 
本基金投资标的为具有良好流动性的金融工具，主要投资品种均可在证券交易所或银行间同业
市场进行交易，本身具有较好的流动性；在投资限制中采取多种措施保障本基金分散投资；同时，
本基金投资策略成熟，能够支持不同市场情形下的投资者赎回要求。实际投资中，本基金投资组合
的流动性能够与本基金申购和赎回的安排相匹配。 
综上所述，本基金的流动性良好，无重大流动性风险。 
6.4.13.4 市场风险 
基金的市场风险是指由于证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理等各种因素的影响，
导致基金收益水平变化而产生的风险，反映了基金资产中金融工具或证券价值对市场参数变化的敏
感性。一般来讲，市场风险是开放式基金面临的最大风险，也往往是众多风险中最基本和最常见的，
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 46页共 73页 
也是最难防范的风险，其他如流动性风险最终是因为市场风险在起作用。市场风险包括利率风险、
外汇风险和其他价格风险。 
6.4.13.4.1 利率风险 
利率风险是指利率敏感性金融工具的公允价值及将来现金流受市场利率变动而发生波动的风
险。本基金管理人通过久期、凸性、风险价值模型（VAR）等方法来评估投资组合中债券的利率风
险。



6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 
单位：人民币元 
本期末 
2021年 6月 30日 
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 
资产：









银行存款 7,858,362.67 - - - 7,858,362.67 
结算备付金 1,262,748.84 - - - 1,262,748.84 
存出保证金 111,098.05 - - - 111,098.05 
交易性金融资产 956,557.28 - - 1,850,389,880.53 
1,851,346,437.
81 
应收证券清算款 - - - 14,233,222.92 14,233,222.92 
应收利息 - - - 78,974.13 78,974.13 
应收股利 - - - 27,722.07 27,722.07 
资产总计 10,188,766.84 - - 1,864,729,799.65 1,874,918,566.
49 
负债：









应付证券清算款 - - - 10,603,825.43 10,603,825.43 
应付管理人报酬 - - - 831,938.03 831,938.03 
应付托管费 - - - 166,387.60 166,387.60 
应付交易费用 - - - 606,752.72 606,752.72 
应交税费 - - - 4,757.11 4,757.11 
其他负债 - - - 3,321,277.71 3,321,277.71 
负债总计 - - - 15,534,938.60 15,534,938.60 
利率敏感度缺口 10,188,766.84 - - 1,849,194,861.05 1,859,383,627.
89 
上年度末 
2020年 12月 31
日 
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 47页共 73页 
资产：









银行存款 10,908,601.00 - - - 10,908,601.00 
结算备付金 230,617.29 - - - 230,617.29 
存出保证金 107,650.84 - - - 107,650.84 
交易性金融资产 1,034,265.10 - - 1,517,435,618.48 
1,518,469,883.
58 
应收证券清算款 - - - 1,570,672.31 1,570,672.31 
应收利息 - - - 59,020.46 59,020.46 
资产总计 12,281,134.23 - 
- 
1,519,065,311.25 1,531,346,445.
48 
负债：









应付管理人报酬 - - - 638,293.16 638,293.16 
应付托管费 - - - 127,658.64 127,658.64 
应付交易费用 - - - 388,107.61 388,107.61 
应交税费 - - - 5,840.07 5,840.07 
其他负债 - - - 998,025.16 998,025.16 
负债总计 - - - 2,157,924.64 2,157,924.64 
利率敏感度缺口 12,281,134.23 
- - 1,516,907,386.61 
1,529,188,520.
84 
注：上表按金融资产和金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。 
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 
本基金本报告期末及上年度末未持有债券资产（不含可转债、可交换债），因此市场利率的变
动对于本基金资产净值无重大影响。 
6.4.13.4.2外汇风险 
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。 
6.4.13.4.2.1外汇风险的敏感性分析 
本基金本报告期末及上年度末未持有外汇资产，因此无重大外汇风险。 
6.4.13.4.3 其他价格风险 
其他价格风险是指交易性金融资产的公允价值受市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动
发生波动的风险。本基金的金融资产以公允价值计量，所有市场价格因素引起的金融资产公允价值
变动均直接反映在当期损益中。本基金管理人通过采用 Barra 风险管理系统，以及标准差、跟踪误
差、beta值、风险价值模型（VAR）等指标监控投资组合面临的市场价格波动风险。 
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 
金额单位：人民币元 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 48页共 73页 
项目 
本期末 
2021年 6月 30日 
上年度末 
2020年 12月 31日 
公允价值 
占基金
资产净
值比例
（%） 
公允价值 
占基金
资产净
值比例
（%） 
交易性金融资产－股票投资 1,850,389,880.53 99.52 1,517,435,618.48 99.23 
交易性金融资产－基金投资 - - - - 
交易性金融资产－债券投资 956,557.28 0.05 1,034,265.10 0.07 
交易性金融资产－贵金属投资 - - - - 
衍生金融资产－权证投资 - - - - 
其他 - - - - 
合计 1,851,346,437.81 99.57 1,518,469,883.58 99.30 
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变 
分析 
相关风险变量的变动 
对资产负债表日基金资产净值的 
影响金额（单位：人民币元） 
本期末 
2021年 6月 30日 
上年度末 
2020年 12月 31日 
上升 5% 96,566,436.07 76,669,325.52 
下降 5% -96,566,436.07 -76,669,325.52 
注：上年度末的假设条件为“除沪深 300指数以外的其他市场变量保持不变”。 
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 
1、公允价值 
（1）不以公允价值计量的金融工具 
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值接近于公
允价值。 
（2）以公允价值计量的金融工具 
（i）金融工具公允价值计量的方法 
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低
层次决定：



广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 49页共 73页 
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。



第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。


 
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 
（ii）各层次金融工具公允价值 
于 2021年 6月 30日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为人民
币 1,826,555,986.37元，属于第二层次的余额为人民币 24,790,451.44元，无属于第三层次的金额（2020
年 12月 31日：属于第一层次的余额为人民币 1,515,210,460.83元，属于第二层次的余额为人民币
3,259,422.75元，无属于第三层次的金额）。 
（iii）公允价值所属层次间的重大变动 
对于证券交易所上市的证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等情况，
本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关证券的公允价值列
入第二层次或第三层次，上述事项解除时将相关证券的公允价值列入第一层次。 
2、除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 
7


投资组合报告 
7.1 期末基金资产组合情况 
金额单位：人民币元 
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 
1 权益投资 1,850,389,880.53 98.69 
 其中：股票 1,850,389,880.53 98.69 
2 基金投资 - - 
3 固定收益投资 956,557.28 0.05 
 其中：债券 956,557.28 0.05 
 资产支持证券 - - 
4 贵金属投资 - - 
5 金融衍生品投资 - - 
6 买入返售金融资产 - - 
 
其中：买断式回购的买入返
售金融资产 
- - 
7 
银行存款和结算备付金合
计 
9,121,111.51 0.49 
8 其他各项资产 14,451,017.17 0.77 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 50页共 73页 
9 合计 1,874,918,566.49 100.00 
注：（1）上表中的股票投资项含可退替代款估值增值，而 7.2的合计项不含可退替代款估值增
值。 
（2）本基金本报告期末参与转融通证券出借业务出借证券的公允价值为 89,251,513.75元，占
基金资产净值比例 4.80%。



7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 
代码 行业类别 公允价值（元） 
占基金资产净值比例
（％） 
A 农、林、牧、渔业 5,439.50 0.00 
B 采矿业 - - 
C 制造业 1,242,006,115.63 66.80 
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 5,160,036.60 0.28 
E 建筑业 25,371.37 0.00 
F 批发和零售业 12,178,085.64 0.65 
G 交通运输、仓储和邮政业 - - 
H 住宿和餐饮业 - - 
I 信息传输、软件和信息技术服务业 586,698,724.88 31.55 
J 金融业 - - 
K 房地产业 - - 
L 租赁和商务服务业 - - 
M 科学研究和技术服务业 1,984,113.30 0.11 
N 水利、环境和公共设施管理业 144,367.61 0.01 
O 居民服务、修理和其他服务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和社会工作 - - 
R 文化、体育和娱乐业 1,181,950.00 0.06 
S 综合 1,005,676.00 0.05 
 合计 1,850,389,880.53 99.52 
7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 51页共 73页 
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 
金额单位：人民币元 
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 
占基金资产净
值比例(％) 
1 002415 海康威视 1,543,534 99,557,943.00 5.35 
2 002475 立讯精密 1,615,676 74,321,096.00 4.00 
3 000725 京东方 A 11,188,600 69,816,864.00 3.75 
4 603501 韦尔股份 174,836 56,297,192.00 3.03 
5 300782 卓胜微 77,864 41,851,900.00 2.25 
6 002230 科大讯飞 586,557 39,639,522.06 2.13 
7 000100 TCL科技 4,636,000 35,465,400.00 1.91 
8 002241 歌尔股份 789,560 33,745,794.40 1.81 
9 603986 兆易创新 175,188 32,917,825.20 1.77 
10 600703 三安光电 888,976 28,491,680.80 1.53 
11 600570 恒生电子 277,192 25,848,154.00 1.39 
12 002371 北方华创 82,943 23,006,729.34 1.24 
13 688111 金山办公 58,200 22,977,360.00 1.24 
14 002049 紫光国微 141,082 21,753,433.58 1.17 
15 002410 广联达 313,982 21,413,572.40 1.15 
16 600588 用友网络 539,620 17,947,761.20 0.97 
17 300454 深信服 68,671 17,818,751.08 0.96 
18 600584 长电科技 410,663 15,473,781.84 0.83 
19 300408 三环集团 359,700 15,258,474.00 0.82 
20 300496 中科创达 96,772 15,199,010.32 0.82 
21 600460 士兰微 267,100 15,051,085.00 0.81 
22 300433 蓝思科技 492,937 14,497,277.17 0.78 
23 688012 中微公司 86,813 14,404,012.96 0.77 
24 002179 中航光电 181,558 14,346,713.16 0.77 
25 300661 圣邦股份 53,989 13,644,639.97 0.73 
26 002841 视源股份 109,771 13,643,437.59 0.73 
27 002236 大华股份 592,797 12,508,016.70 0.67 
28 002185 华天科技 723,552 11,135,465.28 0.60 
29 002555 三七互娱 440,000 10,568,800.00 0.57 
30 000938 紫光股份 471,526 10,316,988.88 0.55 
31 603160 汇顶科技 76,234 9,882,213.42 0.53 
32 000977 浪潮信息 337,454 9,492,581.02 0.51 
33 002384 东山精密 452,800 9,436,352.00 0.51 
34 688008 澜起科技 150,600 9,394,428.00 0.51 
35 603019 中科曙光 336,708 9,296,507.88 0.50 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 52页共 73页 
36 002624 完美世界 385,243 9,211,160.13 0.50 
37 300339 润和软件 211,600 9,174,976.00 0.49 
38 600183 生益科技 378,850 8,868,878.50 0.48 
39 002405 四维图新 602,335 8,854,324.50 0.48 
40 601360 三六零 709,500 8,662,995.00 0.47 
41 002600 领益智造 932,840 8,572,799.60 0.46 
42 000066 中国长城 581,547 8,490,586.20 0.46 
43 002138 顺络电子 214,389 8,311,861.53 0.45 
44 002938 鹏鼎控股 228,301 8,191,439.88 0.44 
45 000988 华工科技 338,784 7,968,199.68 0.43 
46 002602 世纪华通 1,230,980 7,902,891.60 0.43 
47 603444 吉比特 14,861 7,876,330.00 0.42 
48 688396 华润微 85,481 7,780,480.62 0.42 
49 300458 全志科技 88,655 7,771,497.30 0.42 
50 002212 天融信 392,161 7,753,022.97 0.42 
51 603893 瑞芯微 54,800 7,642,408.00 0.41 
52 600845 宝信软件 148,475 7,557,377.50 0.41 
53 688099 晶晨股份 65,500 7,349,100.00 0.40 
54 000733 振华科技 118,857 7,258,596.99 0.39 
55 002402 和而泰 301,710 7,231,988.70 0.39 
56 002916 深南电路 64,768 7,197,667.84 0.39 
57 002439 启明星辰 246,768 7,158,739.68 0.39 
58 000636 风华高科 236,200 7,137,964.00 0.38 
59 688002 睿创微纳 71,318 7,119,675.94 0.38 
60 600563 法拉电子 43,846 6,943,452.56 0.37 
61 002180 纳思达 214,257 6,899,075.40 0.37 
62 603613 国联股份 68,504 6,848,344.88 0.37 
63 300088 长信科技 811,493 6,702,932.18 0.36 
64 300327 中颖电子 75,355 6,422,506.65 0.35 
65 002456 欧菲光 711,050 6,314,124.00 0.34 
66 300223 北京君正 62,009 6,257,948.28 0.34 
67 603678 火炬电子 92,400 6,237,000.00 0.34 
68 002463 沪电股份 400,067 6,189,036.49 0.33 
69 300671 富满电子 46,776 6,157,592.64 0.33 
70 000021 深科技 309,400 5,921,916.00 0.32 
71 002139 拓邦股份 328,076 5,902,087.24 0.32 
72 002273 水晶光电 401,042 5,891,306.98 0.32 
73 603267 鸿远电子 45,360 5,802,451.20 0.31 
74 300168 万达信息 393,340 5,742,764.00 0.31 
75 000050 深天马 A 404,850 5,740,773.00 0.31 
76 600171 上海贝岭 188,500 5,736,055.00 0.31 
77 300390 天华超净 115,241 5,535,025.23 0.30 
78 600536 中国软件 96,902 5,516,630.86 0.30 
79 002436 兴森科技 491,542 5,406,962.00 0.29 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 53页共 73页 
80 002558 巨人网络 402,621 5,354,859.30 0.29 
81 002152 广电运通 409,339 5,333,687.17 0.29 
82 603290 斯达半导 16,600 5,312,000.00 0.29 
83 300271 华宇软件 275,122 5,296,098.50 0.28 
84 300296 利亚德 671,815 5,253,593.30 0.28 
85 002156 通富微电 218,333 5,248,725.32 0.28 
86 002373 千方科技 313,609 5,237,270.30 0.28 
87 300373 扬杰科技 85,613 5,183,011.02 0.28 
88 600905 三峡能源 907,763 5,147,016.21 0.28 
89 300383 光环新网 356,297 5,127,113.83 0.28 
90 688208 道通科技 56,700 4,932,333.00 0.27 
91 002065 东华软件 617,600 4,897,568.00 0.26 
92 300115 长盈精密 237,671 4,896,022.60 0.26 
93 603005 晶方科技 81,771 4,843,296.33 0.26 
94 600271 航天信息 367,190 4,784,485.70 0.26 
95 600100 同方股份 782,600 4,781,686.00 0.26 
96 688126 沪硅产业-U 163,000 4,756,340.00 0.26 
97 300623 捷捷微电 121,612 4,600,581.96 0.25 
98 688188 柏楚电子 10,400 4,534,400.00 0.24 
99 300418 昆仑万维 272,100 4,456,998.00 0.24 
100 300379 东方通 151,210 4,307,972.90 0.23 
101 300604 长川科技 62,186 4,241,707.06 0.23 
102 300502 新易盛 134,514 4,203,562.50 0.23 
103 002174 游族网络 241,887 4,153,199.79 0.22 
104 300346 南大光电 106,833 4,132,300.44 0.22 
105 000997 新大陆 242,812 4,028,251.08 0.22 
106 688200 华峰测控 8,500 4,023,305.00 0.22 
107 300476 胜宏科技 179,599 3,924,238.15 0.21 
108 300672 国科微 34,560 3,923,596.80 0.21 
109 300315 掌趣科技 910,426 3,869,310.50 0.21 
110 688023 安恒信息 15,290 3,853,080.00 0.21 
111 002195 二三四五 1,890,469 3,837,652.07 0.21 
112 002268 卫士通 196,226 3,822,482.48 0.21 
113 300017 网宿科技 649,263 3,798,188.55 0.20 
114 300773 拉卡拉 132,500 3,740,475.00 0.20 
115 601231 环旭电子 217,760 3,660,545.60 0.20 
116 603927 中科软 85,000 3,650,750.00 0.20 
117 000158 常山北明 317,300 3,645,777.00 0.20 
118 688088 虹软科技 64,600 3,601,450.00 0.19 
119 300212 易华录 132,391 3,562,641.81 0.19 
120 002153 石基信息 149,720 3,519,917.20 0.19 
121 300348 长亮科技 190,975 3,494,842.50 0.19 
122 600728 佳都科技 462,646 3,428,206.86 0.18 
123 600363 联创光电 122,500 3,411,625.00 0.18 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 54页共 73页 
124 300567 精测电子 54,800 3,364,720.00 0.18 
125 000034 神州数码 153,800 3,360,530.00 0.18 
126 300166 东方国信 268,614 3,320,069.04 0.18 
127 002387 维信诺 316,665 3,302,815.95 0.18 
128 300036 超图软件 150,662 3,293,471.32 0.18 
129 002745 木林森 245,100 3,284,340.00 0.18 
130 002036 联创电子 245,860 3,233,059.00 0.17 
131 300613 富瀚微 20,692 3,225,468.96 0.17 
132 688018 乐鑫科技 13,800 3,221,196.00 0.17 
133 300456 赛微电子 104,779 3,159,086.85 0.17 
134 300002 神州泰岳 649,286 3,149,037.10 0.17 
135 603000 人民网 182,502 3,137,209.38 0.17 
136 000413 东旭光电 1,449,815 3,015,615.20 0.16 
137 300226 上海钢联 49,970 2,975,713.50 0.16 
138 300369 绿盟科技 184,633 2,944,896.35 0.16 
139 300077 国民技术 184,200 2,943,516.00 0.16 
140 002261 拓维信息 286,500 2,913,705.00 0.16 
141 600410 华胜天成 362,674 2,814,350.24 0.15 
142 603039 泛微网络 42,241 2,811,138.55 0.15 
143 600206 有研新材 196,300 2,807,090.00 0.15 
144 600718 东软集团 286,414 2,801,128.92 0.15 
145 300663 科蓝软件 72,350 2,778,963.50 0.15 
146 603068 博通集成 33,600 2,765,280.00 0.15 
147 300188 美亚柏科 158,788 2,762,911.20 0.15 
148 002063 远光软件 348,810 2,759,087.10 0.15 
149 300323 华灿光电 245,800 2,703,800.00 0.15 
150 002368 太极股份 134,539 2,698,852.34 0.15 
151 600446 金证股份 186,708 2,696,063.52 0.14 
152 300131 英唐智控 352,608 2,693,925.12 0.14 
153 000970 中科三环 280,329 2,677,141.95 0.14 
154 300352 北信源 383,779 2,671,101.84 0.14 
155 002214 大立科技 139,207 2,664,421.98 0.14 
156 605111 新洁能 14,700 2,649,969.00 0.14 
157 688158 优刻得-W 67,459 2,647,765.75 0.14 
158 600850 电科数字 97,621 2,626,981.11 0.14 
159 600330 天通股份 264,140 2,591,213.40 0.14 
160 300666 江丰电子 51,500 2,568,305.00 0.14 
161 002876 三利谱 39,274 2,541,027.80 0.14 
162 300598 诚迈科技 30,089 2,514,537.73 0.14 
163 002484 江海股份 162,361 2,513,348.28 0.14 
164 688368 晶丰明源 7,485 2,509,421.10 0.13 
165 300674 宇信科技 131,400 2,455,866.00 0.13 
166 300679 电连技术 84,432 2,433,330.24 0.13 
167 688007 光峰科技 57,100 2,391,348.00 0.13 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 55页共 73页 
168 002079 苏州固锝 186,900 2,354,940.00 0.13 
169 603025 大豪科技 61,200 2,351,304.00 0.13 
170 300866 安克创新 14,000 2,344,580.00 0.13 
171 000555 神州信息 160,261 2,318,976.67 0.12 
172 600360 华微电子 254,135 2,302,463.10 0.12 
173 600797 浙大网新 340,844 2,276,837.92 0.12 
174 603228 景旺电子 85,571 2,241,960.20 0.12 
175 300377 赢时胜 199,387 2,221,171.18 0.12 
176 002217 合力泰 617,816 2,205,603.12 0.12 
177 300102 乾照光电 233,132 2,165,796.28 0.12 
178 688037 芯源微 14,529 2,164,821.00 0.12 
179 002517 恺英网络 498,044 2,151,550.08 0.12 
180 002803 吉宏股份 75,600 2,145,528.00 0.12 
181 002859 洁美科技 68,000 2,126,360.00 0.11 
182 002106 莱宝高科 186,635 2,099,643.75 0.11 
183 300287 飞利信 379,786 2,092,620.86 0.11 
184 600131 国网信通 156,800 2,076,032.00 0.11 
185 300113 顺网科技 159,526 2,064,266.44 0.11 
186 300085 银之杰 116,473 2,055,748.45 0.11 
187 300184 力源信息 311,500 1,981,140.00 0.11 
188 603881 数据港 54,044 1,956,392.80 0.11 
189 002421 达实智能 509,320 1,955,788.80 0.11 
190 300319 麦捷科技 159,885 1,926,614.25 0.10 
191 300232 洲明科技 215,560 1,924,950.80 0.10 
192 002177 御银股份 251,700 1,910,403.00 0.10 
193 600556 天下秀 178,900 1,889,184.00 0.10 
194 300459 金科文化 581,954 1,879,711.42 0.10 
195 300219 鸿利智汇 141,100 1,862,520.00 0.10 
196 600633 浙数文化 258,559 1,856,453.62 0.10 
197 002649 博彦科技 175,389 1,841,584.50 0.10 
198 002222 福晶科技 112,500 1,823,625.00 0.10 
199 000851 高鸿股份 269,156 1,789,887.40 0.10 
200 000503 国新健康 237,200 1,757,652.00 0.09 
201 605358 立昂微 15,200 1,756,816.00 0.09 
202 300303 聚飞光电 344,600 1,754,014.00 0.09 
203 300170 汉得信息 233,053 1,740,905.91 0.09 
204 300053 欧比特 185,650 1,724,688.50 0.09 
205 300324 旋极信息 400,821 1,707,497.46 0.09 
206 002913 奥士康 21,900 1,707,105.00 0.09 
207 603989 艾华集团 52,172 1,700,285.48 0.09 
208 300078 思创医惠 229,027 1,694,799.80 0.09 
209 688299 长阳科技 62,730 1,692,455.40 0.09 
210 300682 朗新科技 100,200 1,685,364.00 0.09 
211 300624 万兴科技 28,680 1,680,074.40 0.09 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 56页共 73页 
212 300046 台基股份 54,360 1,673,200.80 0.09 
213 600751 海航科技 594,100 1,651,598.00 0.09 
214 300525 博思软件 92,750 1,646,312.50 0.09 
215 002449 国星光电 162,543 1,641,684.30 0.09 
216 300031 宝通科技 104,100 1,640,616.00 0.09 
217 300394 天孚通信 64,657 1,637,115.24 0.09 
218 002119 康强电子 98,159 1,627,476.22 0.09 
219 002425 凯撒文化 189,840 1,588,960.80 0.09 
220 300738 奥飞数据 76,292 1,586,110.68 0.09 
221 002288 超华科技 216,800 1,573,968.00 0.08 
222 300735 光弘科技 128,142 1,558,206.72 0.08 
223 300708 聚灿光电 49,300 1,557,387.00 0.08 
224 002636 金安国纪 94,973 1,540,462.06 0.08 
225 000676 智度股份 253,360 1,537,895.20 0.08 
226 300378 鼎捷软件 70,843 1,520,999.21 0.08 
227 300602 飞荣达 84,569 1,505,328.20 0.08 
228 300075 数字政通 127,461 1,500,215.97 0.08 
229 002544 杰赛科技 112,395 1,499,349.30 0.08 
230 300566 激智科技 53,487 1,497,101.13 0.08 
231 300768 迪普科技 38,700 1,494,981.00 0.08 
232 002960 青鸟消防 56,878 1,487,928.48 0.08 
233 300687 赛意信息 69,520 1,485,642.40 0.08 
234 300659 中孚信息 44,200 1,483,794.00 0.08 
235 300020 银江股份 172,840 1,476,053.60 0.08 
236 300114 中航电测 96,500 1,466,800.00 0.08 
237 002605 姚记科技 66,700 1,458,729.00 0.08 
238 603888 新华网 68,850 1,457,554.50 0.08 
239 300572 安车检测 44,720 1,450,716.80 0.08 
240 002815 崇达技术 115,400 1,440,192.00 0.08 
241 300007 汉威科技 78,147 1,434,778.92 0.08 
242 600756 浪潮软件 106,405 1,432,211.30 0.08 
243 300806 斯迪克 30,020 1,422,948.00 0.08 
244 002376 新北洋 155,319 1,419,615.66 0.08 
245 002055 得润电子 108,901 1,413,534.98 0.08 
246 600552 凯盛科技 202,600 1,401,992.00 0.08 
247 000823 超声电子 124,209 1,394,867.07 0.08 
248 300790 宇瞳光学 40,800 1,384,344.00 0.07 
249 002912 中新赛克 33,530 1,373,724.10 0.07 
250 300582 英飞特 58,600 1,367,724.00 0.07 
251 300657 弘信电子 79,816 1,352,881.20 0.07 
252 002635 安洁科技 92,453 1,352,587.39 0.07 
253 300579 数字认证 28,350 1,345,774.50 0.07 
254 300331 苏大维格 51,901 1,326,589.56 0.07 
255 300709 精研科技 30,808 1,314,577.36 0.07 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 57页共 73页 
256 300256 星星科技 253,451 1,310,341.67 0.07 
257 300010 豆神教育 228,757 1,297,052.19 0.07 
258 002777 久远银海 73,090 1,292,962.10 0.07 
259 688318 财富趋势 6,900 1,290,300.00 0.07 
260 300460 惠伦晶体 54,400 1,286,560.00 0.07 
261 300541 先进数通 81,863 1,283,611.84 0.07 
262 300229 拓尔思 143,004 1,282,745.88 0.07 
263 300368 汇金股份 104,701 1,278,399.21 0.07 
264 600640 号百控股 104,400 1,272,636.00 0.07 
265 300248 新开普 127,327 1,252,897.68 0.07 
266 300480 光力科技 48,900 1,251,840.00 0.07 
267 002530 金财互联 129,000 1,248,720.00 0.07 
268 300468 四方精创 65,641 1,246,522.59 0.07 
269 300366 创意信息 139,600 1,245,232.00 0.07 
270 300465 高伟达 102,462 1,243,888.68 0.07 
271 300551 古鳌科技 81,200 1,240,736.00 0.07 
272 688181 八亿时空 23,259 1,236,681.03 0.07 
273 300099 精准信息 155,701 1,236,265.94 0.07 
274 300047 天源迪科 167,805 1,224,976.50 0.07 
275 300297 蓝盾股份 288,198 1,221,959.52 0.07 
276 002298 中电兴发 170,600 1,218,084.00 0.07 
277 603533 掌阅科技 42,700 1,216,950.00 0.07 
278 300766 每日互动 80,132 1,201,178.68 0.06 
279 688066 航天宏图 29,014 1,195,086.66 0.06 
280 300386 飞天诚信 69,343 1,194,779.89 0.06 
281 300455 康拓红外 118,400 1,192,288.00 0.06 
282 300364 中文在线 192,500 1,181,950.00 0.06 
283 300065 海兰信 104,400 1,166,148.00 0.06 
284 300349 金卡智能 98,174 1,151,581.02 0.06 
285 603738 泰晶科技 33,200 1,146,064.00 0.06 
286 300227 光韵达 114,540 1,133,946.00 0.06 
287 300448 浩云科技 137,855 1,130,411.00 0.06 
288 603636 南威软件 116,866 1,125,419.58 0.06 
289 002655 共达电声 118,700 1,118,154.00 0.06 
290 300523 辰安科技 45,430 1,102,131.80 0.06 
291 300128 锦富技术 288,367 1,101,561.94 0.06 
292 300096 易联众 113,201 1,099,181.71 0.06 
293 300130 新国都 95,864 1,096,684.16 0.06 
294 002315 焦点科技 60,488 1,094,832.80 0.06 
295 002104 恒宝股份 184,200 1,090,464.00 0.06 
296 003021 兆威机电 17,780 1,086,002.40 0.06 
297 002161 远望谷 196,016 1,074,167.68 0.06 
298 300310 宜通世纪 232,381 1,073,600.22 0.06 
299 300205 天喻信息 86,325 1,062,660.75 0.06 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 58页共 73页 
300 002724 海洋王 78,000 1,061,580.00 0.06 
301 002993 奥海科技 24,362 1,060,965.10 0.06 
302 002609 捷顺科技 105,702 1,058,077.02 0.06 
303 300259 新天科技 232,440 1,057,602.00 0.06 
304 002453 华软科技 154,600 1,057,464.00 0.06 
305 300066 三川智慧 207,050 1,053,884.50 0.06 
306 300299 富春股份 182,590 1,053,544.30 0.06 
307 002474 榕基软件 163,501 1,051,311.43 0.06 
308 300311 任子行 177,705 1,050,236.55 0.06 
309 300552 万集科技 31,379 1,044,293.12 0.06 
310 603859 能科股份 28,700 1,040,949.00 0.06 
311 002093 国脉科技 165,614 1,038,399.78 0.06 
312 002970 锐明技术 23,900 1,037,499.00 0.06 
313 300302 同有科技 95,602 1,031,545.58 0.06 
314 300520 科大国创 47,740 1,028,797.00 0.06 
315 002657 中科金财 90,398 1,026,921.28 0.06 
316 688020 方邦股份 11,044 1,026,760.68 0.06 
317 002017 东信和平 89,700 1,025,271.00 0.06 
318 300359 全通教育 166,700 1,023,538.00 0.06 
319 688123 聚辰股份 20,800 1,019,200.00 0.05 
320 002331 皖通科技 82,600 1,015,154.00 0.05 
321 000948 南天信息 76,120 1,012,396.00 0.05 
322 603936 博敏电子 85,376 1,011,705.60 0.05 
323 603890 春秋电子 78,012 1,007,915.04 0.05 
324 000532 华金资本 68,600 1,005,676.00 0.05 
325 002197 证通电子 136,715 1,003,488.10 0.05 
326 300120 经纬辉开 106,700 1,001,913.00 0.05 
327 600855 航天长峰 74,700 995,004.00 0.05 
328 603920 世运电路 70,740 992,482.20 0.05 
329 002362 汉王科技 47,900 986,740.00 0.05 
330 603328 依顿电子 132,282 985,500.90 0.05 
331 300241 瑞丰光电 133,300 982,421.00 0.05 
332 002253 川大智胜 58,500 981,630.00 0.05 
333 603186 华正新材 26,700 973,482.00 0.05 
334 003026 中晶科技 10,300 969,333.00 0.05 
335 300300 海峡创新 153,925 963,570.50 0.05 
336 603700 宁水集团 39,400 953,086.00 0.05 
337 300543 朗科智能 62,000 947,360.00 0.05 
338 300081 恒信东方 122,330 943,164.30 0.05 
339 688003 天准科技 26,700 938,505.00 0.05 
340 300231 银信科技 116,576 927,944.96 0.05 
341 300245 天玑科技 102,700 921,219.00 0.05 
342 300634 彩讯股份 43,200 917,568.00 0.05 
343 300667 必创科技 38,450 913,572.00 0.05 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 59页共 73页 
344 002338 奥普光电 47,000 912,740.00 0.05 
345 300571 平治信息 25,750 908,975.00 0.05 
346 300333 兆日科技 110,503 905,019.57 0.05 
347 688025 杰普特 19,129 901,167.19 0.05 
348 002308 威创股份 210,672 895,356.00 0.05 
349 688233 神工股份 16,525 892,350.00 0.05 
350 603626 科森科技 96,200 875,420.00 0.05 
351 300785 值得买 9,210 874,950.00 0.05 
352 300648 星云股份 27,900 873,828.00 0.05 
353 300513 恒实科技 83,860 861,242.20 0.05 
354 002579 中京电子 81,480 859,614.00 0.05 
355 002642 荣联科技 176,800 859,248.00 0.05 
356 688086 紫晶存储 34,000 858,840.00 0.05 
357 300494 盛天网络 55,200 854,496.00 0.05 
358 600571 信雅达 115,801 849,979.34 0.05 
359 300531 优博讯 54,400 848,640.00 0.05 
360 002279 久其软件 163,632 847,613.76 0.05 
361 002990 盛视科技 26,100 844,596.00 0.05 
362 603258 电魂网络 33,000 844,470.00 0.05 
363 300872 天阳科技 23,200 842,160.00 0.05 
364 002189 中光学 51,614 838,727.50 0.05 
365 002869 金溢科技 34,650 820,512.00 0.04 
366 300317 珈伟新能 108,300 812,250.00 0.04 
367 300365 恒华科技 99,000 811,800.00 0.04 
368 300043 星辉娱乐 246,600 811,314.00 0.04 
369 300050 世纪鼎利 149,101 802,163.38 0.04 
370 603660 苏州科达 115,132 801,318.72 0.04 
371 002232 启明信息 67,778 801,135.96 0.04 
372 603383 顶点软件 27,456 780,574.08 0.04 
373 688258 卓易信息 15,000 777,300.00 0.04 
374 600071 凤凰光学 55,600 772,840.00 0.04 
375 300603 立昂技术 70,009 770,099.00 0.04 
376 300799 左江科技 14,050 769,940.00 0.04 
377 300802 矩子科技 22,400 760,480.00 0.04 
378 300493 润欣科技 95,250 760,095.00 0.04 
379 002845 同兴达 29,600 758,352.00 0.04 
380 603232 格尔软件 45,266 755,489.54 0.04 
381 300290 荣科科技 148,450 749,672.50 0.04 
382 300288 朗玛信息 67,200 747,264.00 0.04 
383 002987 京北方 23,280 743,796.00 0.04 
384 002782 可立克 63,100 738,901.00 0.04 
385 300647 超频三 71,500 735,735.00 0.04 
386 600876 洛阳玻璃 38,500 734,965.00 0.04 
387 603528 多伦科技 83,700 715,635.00 0.04 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 60页共 73页 
388 300686 智动力 43,080 709,096.80 0.04 
389 603595 东尼电子 26,700 705,681.00 0.04 
390 300249 依米康 100,200 702,402.00 0.04 
391 300706 阿石创 24,300 699,111.00 0.04 
392 002137 实益达 114,116 690,401.80 0.04 
393 002095 生意宝 49,613 687,636.18 0.04 
394 000045 深纺织 A 76,100 682,617.00 0.04 
395 603220 中贝通信 55,500 681,540.00 0.04 
396 002819 东方中科 22,000 672,540.00 0.04 
397 688030 山石网科 24,879 671,733.00 0.04 
398 300771 智莱科技 27,580 669,642.40 0.04 
399 300467 迅游科技 46,400 657,024.00 0.04 
400 300870 欧陆通 10,500 656,460.00 0.04 
401 300148 天舟文化 194,800 654,528.00 0.04 
402 002866 传艺科技 46,630 649,555.90 0.03 
403 300449 汉邦高科 79,580 639,823.20 0.03 
404 688010 福光股份 21,200 630,700.00 0.03 
405 603516 淳中科技 29,420 626,646.00 0.03 
406 603189 网达软件 35,400 625,518.00 0.03 
407 300518 盛讯达 14,000 623,280.00 0.03 
408 300516 久之洋 18,600 617,706.00 0.03 
409 002962 五方光电 47,940 612,673.20 0.03 
410 002947 恒铭达 22,690 612,630.00 0.03 
411 300787 海能实业 21,060 602,105.40 0.03 
412 002401 中远海科 50,800 600,964.00 0.03 
413 300925 法本信息 22,760 598,360.40 0.03 
414 300533 冰川网络 29,600 597,624.00 0.03 
415 300857 协创数据 21,400 597,488.00 0.03 
416 688051 佳华科技 8,000 594,400.00 0.03 
417 300341 麦克奥迪 67,700 593,052.00 0.03 
418 300701 森霸传感 24,850 588,199.50 0.03 
419 000004 国华网安 31,500 584,640.00 0.03 
420 003028 振邦智能 11,300 583,080.00 0.03 
421 300042 朗科科技 38,800 574,628.00 0.03 
422 688138 清溢光电 27,600 572,700.00 0.03 
423 300903 科翔股份 17,800 570,668.00 0.03 
424 300277 海联讯 66,600 556,776.00 0.03 
425 300127 银河磁体 30,702 537,592.02 0.03 
426 300542 新晨科技 38,725 535,566.75 0.03 
427 603380 易德龙 22,200 533,244.00 0.03 
428 300561 汇金科技 42,602 529,116.84 0.03 
429 002881 美格智能 19,100 527,160.00 0.03 
430 300678 中科信息 23,060 522,539.60 0.03 
431 688001 华兴源创 13,600 516,256.00 0.03 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
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432 603106 恒银科技 87,035 501,321.60 0.03 
433 300884 狄耐克 18,600 499,968.00 0.03 
434 002980 华盛昌 13,800 496,110.00 0.03 
435 300862 蓝盾光电 13,600 493,136.00 0.03 
436 300852 四会富仕 10,540 486,842.60 0.03 
437 300831 派瑞股份 30,400 486,704.00 0.03 
438 300155 安居宝 72,300 478,626.00 0.03 
439 300632 光莆股份 29,040 463,768.80 0.02 
440 300812 易天股份 19,240 463,684.00 0.02 
441 300939 秋田微 8,300 461,314.00 0.02 
442 300559 佳发教育 52,390 459,460.30 0.02 
443 300847 中船汉光 27,900 453,654.00 0.02 
444 002983 芯瑞达 14,700 448,938.00 0.02 
445 300909 汇创达 10,400 448,240.00 0.02 
446 300462 华铭智能 36,248 446,937.84 0.02 
447 003029 吉大正元 18,700 445,808.00 0.02 
448 603138 海量数据 32,830 442,548.40 0.02 
449 300822 贝仕达克 16,600 441,560.00 0.02 
450 300739 明阳电路 26,175 436,860.75 0.02 
451 300916 朗特智能 6,650 435,708.00 0.02 
452 003005 竞业达 11,000 430,540.00 0.02 
453 002577 雷柏科技 36,300 425,436.00 0.02 
454 603133 碳元科技 40,777 421,634.18 0.02 
455 300935 盈建科 5,800 421,312.00 0.02 
456 300880 迦南智能 16,580 420,468.80 0.02 
457 603327 福蓉科技 27,700 417,993.00 0.02 
458 300560 中富通 28,560 409,836.00 0.02 
459 300895 铜牛信息 12,000 408,120.00 0.02 
460 300843 胜蓝股份 15,400 393,470.00 0.02 
461 300889 爱克股份 16,146 392,347.80 0.02 
462 688058 宝兰德 4,184 387,020.00 0.02 
463 300882 万胜智能 21,140 368,893.00 0.02 
464 003019 宸展光电 13,200 357,192.00 0.02 
465 605058 澳弘电子 14,800 348,392.00 0.02 
466 300399 天利科技 27,300 345,891.00 0.02 
467 300752 隆利科技 19,900 344,270.00 0.02 
468 003015 日久光电 26,400 340,560.00 0.02 
469 300846 首都在线 18,400 334,512.00 0.02 
470 300902 国安达 13,251 312,193.56 0.02 
471 605218 伟时电子 22,000 311,740.00 0.02 
472 002992 宝明科技 18,600 307,830.00 0.02 
473 002995 天地在线 9,400 292,810.00 0.02 
474 605258 协和电子 9,100 292,565.00 0.02 
475 300830 金现代 27,000 277,020.00 0.01 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
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476 301009 可靠股份 8,007 265,037.97 0.01 
477 002981 朝阳科技 9,900 248,292.00 0.01 
478 300897 山科智能 7,000 245,910.00 0.01 
479 688365 光云科技 12,400 235,972.00 0.01 
480 605118 力鼎光电 15,400 220,528.00 0.01 
481 300845 捷安高科 9,600 218,880.00 0.01 
482 300957 贝泰妮 787 198,292.52 0.01 
483 688609 九联科技 10,372 158,587.88 0.01 
484 300996 普联软件 2,410 132,487.34 0.01 
485 688345 博力威 2,332 129,495.96 0.01 
486 300614 百川畅银 2,283 121,380.30 0.01 
487 300919 中伟股份 610 99,430.00 0.01 
488 688499 利元亨 2,149 83,488.65 0.00 
489 300979 华利集团 925 80,937.50 0.00 
490 301018 申菱环境 7,811 64,753.19 0.00 
491 688676 金盘科技 3,750 60,900.00 0.00 
492 688117 圣诺生物 1,672 60,141.84 0.00 
493 300992 泰福泵业 1,998 55,828.42 0.00 
494 688087 英科再生 2,469 54,219.24 0.00 
495 688195 腾景科技 2,693 53,509.91 0.00 
496 300981 中红医疗 515 46,550.85 0.00 
497 300894 火星人 628 42,704.00 0.00 
498 300973 立高食品 360 41,655.60 0.00 
499 301021 英诺激光 2,899 27,424.54 0.00 
500 300953 震裕科技 240 23,964.00 0.00 
501 300941 创识科技 399 19,926.06 0.00 
502 688226 威腾电气 2,693 17,289.06 0.00 
503 300982 苏文电能 317 14,356.93 0.00 
504 300968 格林精密 1,162 14,025.34 0.00 
505 300940 南极光 307 13,317.66 0.00 
506 300937 药易购 244 13,105.24 0.00 
507 300942 易瑞生物 443 12,634.36 0.00 
508 603171 税友股份 637 12,230.40 0.00 
509 300997 欢乐家 928 12,110.40 0.00 
510 300933 中辰股份 1,112 11,609.28 0.00 
511 605287 德才股份 349 11,014.44 0.00 
512 300955 嘉亨家化 232 10,688.24 0.00 
513 300956 英力股份 371 9,571.80 0.00 
514 300962 中金辐照 576 9,429.12 0.00 
515 300952 恒辉安防 340 9,207.20 0.00 
516 301016 雷尔伟 275 9,069.50 0.00 
517 300966 共同药业 286 9,020.44 0.00 
518 300945 曼卡龙 474 8,949.12 0.00 
519 300948 冠中生态 324 8,884.08 0.00 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 63页共 73页 
520 300931 通用电梯 672 8,809.92 0.00 
521 300961 深水海纳 394 8,695.58 0.00 
522 300950 德固特 219 8,569.47 0.00 
523 605162 新中港 1,377 8,358.39 0.00 
524 300986 志特新材 264 8,070.48 0.00 
525 300987 川网传媒 301 8,069.81 0.00 
526 300926 博俊科技 359 7,969.80 0.00 
527 300930 屹通新材 322 7,882.56 0.00 
528 300985 致远新能 295 7,318.95 0.00 
529 300971 博亚精工 245 6,931.05 0.00 
530 300927 江天化学 217 6,531.70 0.00 
531 300975 商络电子 492 6,410.76 0.00 
532 300963 中洲特材 283 6,364.67 0.00 
533 300943 春晖智控 255 5,867.55 0.00 
534 300972 万辰生物 430 5,439.50 0.00 
535 300929 华骐环保 183 5,407.65 0.00 
536 300960 通业科技 234 5,396.04 0.00 
537 605011 杭州热电 525 4,662.00 0.00 
538 300995 奇德新材 191 4,454.12 0.00 
539 301007 德迈仕 303 4,375.32 0.00 
540 300998 宁波方正 201 4,285.32 0.00 
541 301012 扬电科技 170 4,124.20 0.00 
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 
金额单位：人民币元 
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 
占期初基金资
产净值比例
（％） 
1 000100 TCL科技 42,268,768.91 2.76 
2 688111 金山办公 34,666,407.57 2.27 
3 603501 韦尔股份 28,688,496.21 1.88 
4 600570 恒生电子 12,877,889.02 0.84 
5 002415 海康威视 12,361,542.61 0.81 
6 600703 三安光电 12,236,518.91 0.80 
7 603986 兆易创新 11,538,278.00 0.75 
8 300782 卓胜微 11,350,794.00 0.74 
9 600588 用友网络 10,377,637.93 0.68 
10 688012 中微公司 9,569,214.95 0.63 
11 000725 京东方 A 9,535,684.00 0.62 
12 002212 天融信 9,385,465.43 0.61 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 64页共 73页 
13 688396 华润微 8,708,738.55 0.57 
14 600584 长电科技 8,198,693.78 0.54 
15 688208 道通科技 7,172,330.66 0.47 
16 603893 瑞芯微 6,209,585.00 0.41 
17 688002 睿创微纳 6,126,414.24 0.40 
18 688008 澜起科技 5,912,213.84 0.39 
19 601360 三六零 5,750,618.00 0.38 
20 688126 沪硅产业-U 5,659,560.44 0.37 
注：本项及下项 7.4.2、7.4.3的买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换
股及行权等获得的股票，卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权
等减少的股票，此外， “买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖出股票收入”）均按
买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用，不包括因投资者申购赎回基
金份额导致的基金组合中股票的增减。 
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 
金额单位：人民币元 
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 
占期初基金资
产净值比例
（％） 
1 603501 韦尔股份 26,457,586.88 1.73 
2 600570 恒生电子 16,461,271.20 1.08 
3 002008 大族激光 14,390,496.61 0.94 
4 600588 用友网络 13,272,561.97 0.87 
5 603986 兆易创新 13,035,372.60 0.85 
6 600703 三安光电 11,808,153.11 0.77 
7 688012 中微公司 10,517,546.82 0.69 
8 688111 金山办公 9,116,924.36 0.60 
9 300308 中际旭创 8,766,772.80 0.57 
10 600584 长电科技 8,484,244.68 0.55 
11 688002 睿创微纳 8,147,415.31 0.53 
12 688009 中国通号 7,933,740.78 0.52 
13 688099 晶晨股份 7,827,599.20 0.51 
14 688008 澜起科技 7,142,885.24 0.47 
15 600460 士兰微 6,879,014.00 0.45 
16 600667 太极实业 6,570,315.00 0.43 
17 300747 锐科激光 6,543,517.50 0.43 
18 603019 中科曙光 6,398,708.30 0.42 
19 002690 美亚光电 6,386,689.00 0.42 
20 601360 三六零 6,204,757.04 0.41 
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 
金额单位：人民币元 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
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买入股票成本（成交）总额 552,180,762.80 
卖出股票收入（成交）总额 584,051,800.54 
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 
金额单位：人民币元 
序号 债券品种 公允价值 
占基金资产净值比
例(％) 
1 国家债券 - - 
2 央行票据 - - 
3 金融债券 - - 
 其中：政策性金融债 - - 
4 企业债券 - - 
5 企业短期融资券 - - 
6 中期票据 - - 
7 可转债（可交换债） 956,557.28 0.05 
8 同业存单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 956,557.28 0.05 
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 
金额单位：人民币元 
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 
占基金资产净
值比例(％) 
1 127038 国微转债 4,733 473,300.00 0.03 
2 123115 捷捷转债 2,176 314,606.08 0.02 
3 123116 万兴转债 1,223 122,300.00 0.01 
4 128140 润建转债 420 46,351.20 0.00 
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 66页共 73页 
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 
本基金本报告期末未持有权证。 
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。



（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。 
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
（1）本基金本报告期末未持有国债期货。 
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。 
7.12 投资组合报告附注 
7.12.1 报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，报告编制日前一年
内未受到公开谴责、处罚。 
7.12.2本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。 
7.12.3期末其他各项资产构成 
单位：人民币元 
序号 名称 金额 
1 存出保证金 111,098.05 
2 应收证券清算款 14,233,222.92 
3 应收股利 27,722.07 
4 应收利息 78,974.13 
5 应收申购款 - 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 67页共 73页 
8 其他 - 
9 合计 14,451,017.17 
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
金额单位：人民币元 
序号 债券代码 债券名称 公允价值 
占基金资产净
值比例(%) 
1 128140 润建转债 46,351.20 0.00 
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
金额单位：人民币元 
序号 股票代码 股票名称 
流通受限部分的
公允价值 
占基金资产净
值比例(%) 
流通受限情
况说明 
1 300782 卓胜微 14,512,500.00 0.78 
转融通流通
受限 
2 002241 歌尔股份 1,389,050.00 0.07 
转融通流通
受限 
3 002415 海康威视 799,800.00 0.04 
转融通流通
受限 
8


基金份额持有人信息 
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 
份额单位：份 
持有人户数
(户) 
户均持有
的基金份
额 
持有人结构 
机构投资者 个人投资者 
广发中证全指信息技术交
易型开放式指数证券投资
基金发起式联接基金 
持有份
额 
占总份额
比例 
持有份
额 
占总份额
比例 
持有份额 
占总份额比
例 
26,805 46,589.37 
905,849
,225.00 
72.54% 
342,978
,828.00 
27.46% 
826,488,93
7.00 
66.18% 
注：机构投资者“持有份额”和“占总份额比例”数据中已包含“广发中证全指信息技术交易型开放
式指数证券投资基金发起式联接基金”的“持有份额”和“占总份额比例”数据。 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 68页共 73页 
8.2 期末上市基金前十名持有人 
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例 
1 
中国石油天然气集团有限
公司企业年金计划-中国
工商银行股份有限公司 
33,787,000.00 2.71% 
2 
中华联合财产保险股份有
限公司-传统保险产品 
20,000,000.00 1.60% 
3 方正证券股份有限公司 5,405,733.00 0.43% 
4 芦京文 5,000,000.00 0.40% 
5 
中原农业保险股份有限公
司-自有资金 
3,617,100.00 0.29% 
6 
贵阳银行股份有限公司-
爽银财富-基金精选(前沿
科技) 
2,097,900.00 0.17% 
7 许利东 1,779,500.00 0.14% 
8 中信证券股份有限公司 1,758,854.00 0.14% 
9 徐中菊 1,500,000.00 0.12% 
10 
中国建设银行股份有限公
司-长城恒康稳健养老目
标一年持有期混合型发起
式基金中基金(FOF) 
1,242,700.00 0.10% 
11 
广发中证全指信息技术交
易型开放式指数证券投资
基金发起式联接基金 
826,488,937.00 66.18% 
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 
基金管理人所有从业
人员持有本基金 
0.00 0.0000% 
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 
本公司高级管理人员、基金投资和
研究部门负责人持有本开放式基金 
0 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 69页共 73页 
本基金基金经理持有本开放式基金 0 
9


开放式基金份额变动 
单位：份 
基金合同生效日（2015年 1月 8日）基金份额总额 354,828,053.00



本报告期期初基金份额总额 1,096,828,053.00 
本报告期基金总申购份额 746,000,000.00 
减：本报告期基金总赎回份额 594,000,000.00 
本报告期基金拆分变动份额 - 
本报告期期末基金份额总额 1,248,828,053.00 
10


重大事件揭示 
10.1 基金份额持有人大会决议 
本报告期内未召开基金份额持有人大会。 
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 
本报告期内，本基金管理人、本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。 
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 
10.4 基金投资策略的改变 
本报告期内本基金投资策略未发生改变。 
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 
本报告期内本基金聘请的会计师事务所未发生变更。 
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 
本报告期内，本基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等
情况。 
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 
金额单位：人民币元 
券商名称 
交易
单元
数量 
股票交易 应支付该券商的佣金 
备注 
成交金额 
占当期股
票成交总
额的比例 
佣金 
占当期佣
金总量的
比例 
广发证券 3 17,803.44 0.00% 16.59 0.00% - 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 70页共 73页 
银河证券 2 124,875.22 0.01% 91.32 0.01% - 
海通证券 2 453,540,747.11 40.31% 331,673.40 40.31% - 
粤开证券 3 671,535,184.41 59.68% 491,095.16 59.68% - 
联储证券 1 - - - - - 
招商证券 2 - - - - - 
中信证券 3 - - - - - 
国融证券 1 - - - - - 
国联证券 1 - - - - - 
长江证券 2 - - - - - 
财达证券 1 - - - - - 
华创证券 1 - - - - - 
东莞证券 1 - - - - - 
摩根大通证券 2 - - - - 新增 2个 
国金证券 2 - - - - - 
华金证券 2 - - - - - 
大同证券 1 - - - - - 
中金财富证券 2 - - - - - 
华西证券 1 - - - - - 
山西证券 1 - - - - - 
安信证券 1 - - - - - 
西南证券 1 - - - - - 
恒泰证券 1 - - - - - 
天风证券 1 - - - - - 
注：1、交易单元选择标准： 
（1）财务状况良好，在最近一年内无重大违规行为； 
（2）经营行为规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉； 
（3）具备投资运作所需的高效、安全、合规的席位资源，满足投资组合进行证券交易的需要； 
（4）具有较强的研究和行业分析能力，能及时、全面、准确地向公司提供关于宏观、行业、市
场及个股的高质量报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告； 
（5）能积极为公司投资业务的开展，提供良好的信息交流和客户服务； 
（6）能提供其他基金运作和管理所需的服务。 
2、交易单元选择流程： 
（1）对交易单元候选券商的研究服务进行评估。本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择
标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商。 
（2）协议签署及通知托管人。本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基
金托管人。 
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 71页共 73页 
金额单位：人民币元 
券商名称 
债券交易 债券回购交易 权证交易 
成交金额 
占当期债
券成交总
额的比例 
成交金额 
占当期债
券回购成
交总额的
比例 
成交金额 
占当期权
证成交总
额的比例 
广发证券 1,215,600.00 31.16% - - - - 
银河证券 9,424.75 0.24% - - - - 
海通证券 - - - - - - 
粤开证券 2,675,790.73 68.60% - - - - 
联储证券 - - - - - - 
招商证券 - - - - - - 
中信证券 - - - - - - 
国融证券 - - - - - - 
国联证券 - - - - - - 
长江证券 - - - - - - 
财达证券 - - - - - - 
华创证券 - - - - - - 
东莞证券 - - - - - - 
摩根大通证券 - - - - - - 
国金证券 - - - - - - 
华金证券 - - - - - - 
大同证券 - - - - - - 
中金财富证券 - - - - - - 
华西证券 - - - - - - 
山西证券 - - - - - - 
安信证券 - - - - - - 
西南证券 - - - - - - 
恒泰证券 - - - - - - 
天风证券 - - - - - - 
10.8 其他重大事件 
序号 公告事项 法定披露方式 
法定披露日
期 
1 
广发基金管理有限公司关于旗下基金 2020年
第 4季度报告提示性公告 
中国证监会规定报刊及
网站 
2021-01-21 
2 
广发基金管理有限公司关于旗下基金 2020年
年度报告提示性公告 
中国证监会规定报刊及
网站 
2021-03-30 
3 关于增加第一创业证券为旗下部分基金场内 中国证监会规定报刊及 2021-03-31 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 72页共 73页 
申购赎回代理券商的公告 网站 
4 
关于旗下部分基金根据《公开募集证券投资基
金运作指引第 3号——指数基金指引》修改基
金合同等法律文件的公告 
中国证监会规定报刊及
网站 
2021-03-31 
5 
广发基金管理有限公司关于旗下基金 2021年
第 1季度报告提示性公告 
中国证监会规定报刊及
网站 
2021-04-21 
6 
关于广发中证全指信息技术交易型开放式指
数证券投资基金基金经理变更公告 
中国证监会规定报刊及
网站 
2021-06-17 
11


影响投资者决策的其他重要信息 
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 
投 资 者
类别 
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 
序号 
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间 
期初份
额 
申 购 份
额 
赎回份
额 
持有份额 份额占比 
广 发 中
证 全 指
信 息 技
术 交 易
型 开 放
式 指 数
证 券 投
资 基 金
发 起 式
联 接 基
金 
1 
20210101-202106
30 
634,75
2,980.0
0 
562,773,
071.00 
371,03
7,114.0
0 
826,488,937.
00 
66.18% 
产品特有风险 
报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致的特有风险
主要包括： 
① 当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作及净值表现
产生较大影响； 
② 在极端情况下，基金管理人可能无法以合理价格及时变现基金资产以应对投资者的赎回申请，
可能带来流动性风险； 
③ 当个别投资者大额赎回引发巨额赎回，基金管理人可能根据基金合同约定决定部分延期赎回或
暂停接受基金的赎回申请，可能影响投资者赎回业务办理； 
④ 在特定情况下，当个别投资者大额赎回，可能导致本基金资产规模和基金份额持有人数量未能
满足合同约定，基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形； 
⑤ 在召开持有人大会并对审议事项进行投票表决时，持有基金份额占比较高的投资者可能拥有较
大话语权。 
本基金管理人将对基金的大额申赎进行审慎评估并合理应对，完善流动性风险管控机制，切实保护
持有人利益。 
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 2021年中期报告 
第 73页共 73页 
根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号
——指数基金指引》等法律法规的规定和基金合同的约定，经与基金托管人协商一致，并报中国证
监会备案，本公司决定自 2021年 3月 31日起，对旗下部分基金的基金合同、托管协议等法律文件
进行修订。详情可见基金管理人网站（www.gffunds.com.cn）刊登的《关于旗下部分基金根据<公开
募集证券投资基金运作指引第 3号——指数基金指引>修改基金合同等法律文件的公告》。 
12


备查文件目录 
12.1 备查文件目录 
1.中国证监会批准广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金募集的文件 
2.《广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金基金合同》 
3.《广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金托管协议》 
4.法律意见书 
5.基金管理人业务资格批件、营业执照 
6.基金托管人业务资格批件、营业执照 
12.2 存放地点 
广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31-33楼 
12.3 查阅方式 
1.书面查阅：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件； 
2.网站查阅：基金管理人网址 http://www.gffunds.com.cn。 
 
 
 
 
 
 
 
广发基金管理有限公司 
二〇二一年八月三十日
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