银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金
2021年中期报告
2021年 6月 30日
基金管理人：银河基金管理有限公司
基金托管人：北京银行股份有限公司
送出日期：2021年 8月 27日
银河鑫利混合 2021年中期报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人北京银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 08月 23日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 01月 01日起至 06月 30日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 8
3.3 其他指标 .................................................................................................................................... 11
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 12
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................................................................... 12
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 16
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 16
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 17
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 18
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 18
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 18
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 19
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 20
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 20
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 20
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 20
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 21
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 21
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 22
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6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 23
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 24
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 53
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 53
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 53
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 54
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 59
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 60
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 61
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 61
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 61
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 61
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 61
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 61
7.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 62
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 64
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 64
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 64
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 64
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 65
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 66
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 66
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 66
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 66
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 66
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 66
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 66
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 66
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 67
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 69
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11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ...................................... 69
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 .......................................................................................... 69
§12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 70
12.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 70
12.2 存放地点 .................................................................................................................................. 70
12.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 70
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 银河鑫利混合
场内简称 -
基金主代码 519652
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 4月 22日
基金管理人 银河基金管理有限公司
基金托管人 北京银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 354,398,474.39份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易
所
-
上市日期 -
下属分级基金的基金简称 银河鑫利混合 A 银河鑫利混合 C 银河鑫利混合 I
下属分级基金场内简称 - - -
下属分级基金的交易代码 519652 519653 519646
报告期末下属分级基金份
额总额
172,263,118.19份 38,540,749.32份 143,594,606.88份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金在合理控制风险的前提下，在深入的基本面研究的基础上，
通过灵活的资产配置、策略配置与严谨的风险管理，分享中国在加
快转变经济发展方式的 过程中所孕育的投资机遇，追求实现基金资
产的持续稳定增值。
投资策略
1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、固定收益类资产投资策略；
4、股指期货投资策略；5、国债期货投资策略；6、权证投资策略；
7、存托凭证投资策略
业绩比较基准 中国人民银行公布的 3 年期定期存款利率(税后)+1%
风险收益特征
本基金为混合型基金，属于证券投资基金中预期风险与预期收益中
等的投资品种，其风险收益水平高于货币基金和债券型基金，低于
股票型基金。
下属分级基金的风险收益
特征
- - -
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 银河基金管理有限公司 北京银行股份有限公司
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信息披露负责
人
姓名 秦长建 琚泽钧
联系电话 021-38568989 010-66225928
电子邮箱 qinchangjian@galaxyasset.com juzejun@bankofbeijing.com.cn
客户服务电话
400-820-0860 95526
传真 021-38568769 010-66225309
注册地址
中国(上海)自由贸易试验区世纪
大道 1568号 15层
北京市西城区金融大街甲 17号
首层
办公地址
中国(上海)自由贸易试验区世纪
大道 1568号 15层
北京市西城区金融大街丙 17
号、北京市朝阳区西坝河路甲 8
号火星园 1号楼 4层
邮政编码 200122 100033
法定代表人 刘立达 张东宁
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《证券日报》
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
http://www.galaxyasset.com
基金中期报告备置地点
1、中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1568号 15
层
2、北京市朝阳区西坝河路甲 8号火星园 1号楼 4
层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17号
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
基金级别 银河鑫利混合 A 银河鑫利混合 C 银河鑫利混合 I
3.1.1 期间数据和指标
报告期(2021年1月1
日 - 2021年 6月 30
日)
报告期(2021年1月1
日 - 2021年 6月 30
日)
报告期(2021年 1
月 1日 - 2021年
6月 30日)
本期已实现收益 10,760,066.64 2,515,668.29 7,438,253.62
本期利润 12,500,236.94 2,863,846.06 8,700,142.06
加权平均基金份额本期利润 0.0735 0.0655 0.0687
本期加权平均净值利润率 4.71% 4.24% 4.71%
本期基金份额净值增长率 5.43% 5.07% 5.38%
3.1.2
期末数据和指标 报告期末( 2021年 6月 30日 )
期末可供分配利润 76,729,933.90 16,560,294.07 45,565,077.09
期末可供分配基金份额利润 0.4454 0.4297 0.3173
期末基金资产净值 277,719,855.72 61,475,232.60 216,533,266.24
期末基金份额净值 1.612 1.595 1.508
3.1.3
累计期末指标 报告期末( 2021年 6月 30日 )
基金份额累计净值增长率 66.29% 61.05% 50.80%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数列
示。
4、本基金自 2015年 11月 18日起，增加银河鑫利混合 I类基金份额类别。增加基金份额类别后，
本基金将分设 A类、C类及 I类三类基金份额，详情请参阅相关公告。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
银河鑫利混合 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 1.26% 0.27% 0.31% 0.01% 0.95% 0.26%
过去三个月 5.29% 0.35% 0.93% 0.01% 4.36% 0.34%
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过去六个月 5.43% 0.48% 1.86% 0.01% 3.57% 0.47%
过去一年 19.23% 0.57% 3.76% 0.01% 15.47% 0.56%
过去三年 50.23% 0.46% 11.26% 0.01% 38.97% 0.45%
过去五年 61.29% 0.39% 18.76% 0.01% 42.53% 0.38%
自基金合同
生效起至今
66.29% 0.35% 23.49% 0.01% 42.80% 0.34%
银河鑫利混合 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 1.21% 0.27% 0.31% 0.01% 0.90% 0.26%
过去三个月 5.14% 0.35% 0.93% 0.01% 4.21% 0.34%
过去六个月 5.07% 0.48% 1.86% 0.01% 3.21% 0.47%
过去一年 18.59% 0.57% 3.76% 0.01% 14.83% 0.56%
过去三年 47.96% 0.46% 11.26% 0.01% 36.70% 0.45%
过去五年 56.97% 0.39% 18.76% 0.01% 38.21% 0.38%
自基金合同
生效起至今
61.05% 0.35% 23.49% 0.01% 37.56% 0.34%
银河鑫利混合 I
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 1.28% 0.26% 0.31% 0.01% 0.97% 0.25%
过去三个月 5.23% 0.35% 0.93% 0.01% 4.30% 0.34%
过去六个月 5.38% 0.47% 1.86% 0.01% 3.52% 0.46%
过去一年 19.21% 0.56% 3.76% 0.01% 15.45% 0.55%
成 立 起 至
2016-2-3
0.40% 0.04% 0.80% 0.01% -0.40% 0.03%
2016-9-14
至
2018-7-19
5.20% 0.27% 6.92% 0.01% -1.72% 0.26%
自
2019-3-14
起至今
50.80% 0.51% 8.62% 0.01% 42.18% 0.50%
注：1、本基金的业绩比较基准为：中国人民银行公布的 3年期定期存款利率（税后）+1%。
2、本基金 2016年 02月 04日，银河鑫利混合 I类基金份额全部赎回，份额为 0；2016年 09月
14日，银河鑫利混合 I类基金新增基金份额。2018年 7月 20日，银河鑫利混合 I类基金份额全
部赎回，份额为 0。2019年 03月 14日，银河鑫利混合 I类基金新增基金份额，并存续至今。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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注：本基金合同生效日为 2015年 4月 22日，根据《银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金基金
合同》规定，本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6个月。本基金自 2015年 11月 18日起，增
加银河鑫利混合 I类基金份额类别。增加基金份额类别后，本基金将分设 A类、C类及 I类三类
基金份额。截至建仓期结束，本基金各项资产配置符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约
定。
3.3 其他指标
注：无。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
银河基金管理有限公司成立于 2002年 6月 14日，是经中国证券监督管理委员会按照市场化
机制批准成立的第一家基金管理公司（俗称："好人举手第一家"），是中央汇金公司旗下专业资产
管理机构。
银河基金公司的经营范围包括发起设立、管理基金等，注册资本 2亿元人民币，注册地
中国上海。银河基金公司的股东分别为：中国银河金融控股有限责任公司（控股股东）、中国石油
天然气集团有限公司、首都机场集团公司、上海城投（集团）有限公司、湖南电广传媒股份有限
公司。
本报告期内公司管理的基金有：银河研究精选混合型证券投资基金、银河银联系列证券
投资基金、银河银泰理财分红证券投资基金、银河银富货币市场基金、银河银信添利债券型证券
投资基金、银河竞争优势成长混合型证券投资基金、银河行业优选混合型证券投资基金、银河沪
深 300价值指数证券投资基金、银河蓝筹精选混合型证券投资基金、银河创新成长混合型证券投
资基金、银河强化收益债券型证券投资基金、银河消费驱动混合型证券投资基金、银河通利债券
型证券投资基金（LOF）、银河主题策略混合型证券投资基金、银河领先债券型证券投资基金、银
河增利债券型发起式证券投资基金、银河久益回报 6 个月定期开放债券型证券投资基金、银河灵
活配置混合型证券投资基金、银河定投宝中证腾讯济安价值 100A股指数型发起式证券投资基金、
银河美丽优萃混合型证券投资基金、银河泰利纯债债券型证券投资基金、银河康乐股票型证券投
资基金、银河丰利纯债债券型证券投资基金、银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金、
银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金、银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金、银河
鸿利灵活配置混合型证券投资基金、银河智联主题灵活配置混合型证券投资基金、银河大国智造
主题灵活配置混合型证券投资基金、银河旺利灵活配置混合型证券投资基金、银河君尚灵活配置
混合型证券投资基金、银河君荣灵活配置混合型证券投资基金、银河君信灵活配置混合型证券投
资基金、银河君耀灵活配置混合型证券投资基金、银河君盛灵活配置混合型证券投资基金、银河
君怡纯债债券型证券投资基金、银河君润灵活配置混合型证券投资基金、银河睿利灵活配置混合
型证券投资基金、银河君辉 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河量化优选混合型证
券投资基金、银河钱包货币市场基金、银河量化价值混合型证券投资基金、银河智慧主题灵活配
置混合型证券投资基金、银河量化稳进混合型证券投资基金、银河铭忆 3 个月定期开放债券型发
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起式证券投资基金、银河嘉谊灵活配置混合型证券投资基金、银河睿达灵活配置混合型证券投资
基金、银河庭芳 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河鑫月享 6个月定期开放灵活配
置混合型证券投资基金、银河中证沪港深高股息指数型证券投资基金（LOF）、银河文体娱乐主题
灵活配置混合型证券投资基金、银河景行 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河睿嘉
纯债债券型证券投资基金、银河沃丰纯债债券型证券投资基金、银河睿丰定期开放债券型发起式
证券投资基金、银河和美生活主题混合型证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、银
河嘉裕纯债债券型证券投资基金、银河中债-1-3 年久期央企 20 债券指数证券投资基金、银河乐
活优萃混合型证券投资基金、银河丰泰 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河睿安纯
债债券型证券投资基金、银河沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金、银河久泰纯债债券型证
券投资基金、银河天盈中短债债券型证券投资基金、银河新动能混合型证券投资基金、银河聚星
两年定期开放债券型证券投资基金、银河睿鑫纯债债券型证券投资基金、银河臻选多策略混合型
证券投资基金、银河龙头精选股票型发起式证券投资基金、银河臻优稳健配置混合型证券投资基
金、银河聚利 87个月定期开放债券型证券投资基金、银河产业动力混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
陈伯祯
基金经
理
2019年 10月 29
日
- 16
硕士研究生学历，16年
证券从业经历。曾任职
于宏利证券投资信托股
份有限公司（台湾）、泰
达宏利基金管理有限公
司、富兰克林华美证券
投资信托股份有限公司
（台湾），从事投资、研
究相关工作。2018年 4
月起加入银河基金。
2018年 6月起担任银河
中证沪港深高股息指数
型证券投资基金(LOF)
的基金经理，2019年 10
月起担任银河鑫利灵活
配置混合型证券投资基
金的基金经理，2020年
2月起担任银河转型增
长主题灵活配置混合型
证券投资基金的基金经
理，2020年 8月起担任
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银河龙头精选股票型发
起式证券投资基金、银
河臻优稳健配置混合型
证券投资基金的基金经
理。
刘铭
基金经
理
2017年 4月 29
日
- 10
硕士研究生学历，10年
金融行业相关从业经
历。曾任职于上海汽车
集团财务有限责任公司
固定收益部、上海银行
股份有限公司资产管理
部，从事固定收益交易、
研究与投资相关工作，
2016年 7月加入我公司
固定收益部。2017年 4
月起担任银河君尚灵活
配置混合型证券投资基
金的基金经理、银河君
荣灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理、
银河君信灵活配置混合
型证券投资基金的基金
经理、银河君盛灵活配
置混合型证券投资基金
的基金经理、银河君润
灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理、银
河君耀灵活配置混合型
证券投资基金的基金经
理、银河鑫利灵活配置
混合型证券投资基金的
基金经理，2017年 12月
起担任银河铭忆 3个月
定期开放债券型发起式
证券投资基金的基金经
理，2018年 3月起担任
银河庭芳 3个月定期开
放债券型发起式证券投
资基金的基金经理、银
河鑫月享 6个月定期开
放灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理，
2018年 6月起担任银河
景行 3个月定期开放债
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券型发起式证券投资基
金的基金经理，2018年
9月起担任银河沃丰纯
债债券型证券投资基金
的基金经理，2019年 6
月起担任银河睿安纯债
债券型证券投资基金的
基金经理，2019年 9月
起担任银河久泰纯债债
券型证券投资基金的基
金经理，2019年 12月起
担任银河睿鑫纯债债券
型证券投资基金的基金
经理。
卢轶乔
基金经
理
2017年 4月 29
日
- 13
博士研究生学历，13年
证券从业经历。曾就职
于建设银行。2008年 7
月加入银河基金管理有
限公司，历任研究员、
基金经理助理等职，现
担任基金经理。2012年
12月起担任银河消费驱
动混合型证券投资基金
的基金经理，2017年 4
月起担任银河鑫利灵活
配置混合型证券投资基
金的基金经理、银河睿
利灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理，
2017年 7月起担任银河
君盛灵活配置混合型证
券投资基金的基金经
理,2017年 10月起担任
银河君尚灵活配置混合
型证券投资基金的基金
经理、银河旺利灵活配
置混合型证券投资基金
的基金经理,2018年4月
起担任银河文体娱乐主
题灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理。
注：1、上表中任职、离任日期均为我公司做出决定之日。
2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。
银河鑫利混合 2021年中期报告
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4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注：本基金的基金经理均未兼任私募资产管理计划的投资经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其各项管理办法、《基
金合同》和其他有关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运
用基金资产，在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金持有人的利益，无
损害基金持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规
定。
随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强”
的理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和完
善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳健的风险回报。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度，在授权管理、
研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实，确保公平对待不同
投资组合。同时，公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别（股票、债券）的收
益率差异进行了分析。
针对同向交易部分，本报告期内，公司对旗下管理的所有投资组合（完全复制的指数基金除
外），连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3 日内、5日内）公开竞价交易的证券进行了
价差分析，并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析，未发现重大异常
情况。
针对反向交易部分，公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易（包括股票和债券）的交易
时间、交易价格进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。本报告期内，不存在所有投资组合参
与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况（完
全复制的指数基金除外）。
对于以公司名义进行的一级市场申购等交易，由各投资组合经理均严格按照制度规定，事前
确定好申购价格和数量，按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金与其它投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交
易。
银河鑫利混合 2021年中期报告
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4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年，国内经济呈平稳增长态势，出口较为强劲，投资仍有韧性，消费温和回升。国内货
币政策保持稳健中性，资金面较为宽松。上半年债券市场呈区间震荡格局。一季度债市收益率整
体上行，1月份资金面大幅收紧各期限收益率上行，短端上行幅度高于中长端；2月份资金面有所
缓解，但受到通胀预期及美债调整等影响，中长端继续上行，曲线陡峭化；3 月份资金面持续宽
松带动收益率下行。二季度债市收益率震荡下行，4-5 月份资金面继续保持宽松，带动长端收益
率下行，6月资金面有所收敛，窄幅震荡。上半年 1Y国开下行 5BP，3Y国开上行 5bp，5Y国开收
平，10Y国开下行 4bp，曲线整体平坦化。信用债方面，一季度市场防守情绪较浓，短端收益率下
行而 3、5年收益率小幅上行。二季度在资金较宽松及欠配缺资产的推动下，市场资金追逐中低等
级品种，AA+及 AA 品种下行幅度多于 AAA，短端上行，中长端下行，信用债曲线走平。上半年整
体来看，AAA等级一年期下行 14BP，3年期下行 7BP，5年期下行 5BP，AA+等级一年期下行 34BP，
3年期下行 40BP，5年期下行 42BP。
上半年，权益市场整体震荡上涨。沪深 300上涨 0.25%，创业板指上涨 17.22%。从行业上看，
有色金属、钢铁、化工、电力设备及新能源涨幅居前，非银金融、家电、农林牧渔、房地产表现
靠后。中证转债指数上涨 4.04%。汽车、化工、有色金属等行业表现较好，医疗、通信和食品饮
料等行业跌幅明显。
上半年，中证转债指数上涨 4.04%。汽车、化工、有色金属等行业表现较好，医疗、通信和
食品饮料等行业跌幅明显。
报告期内，基金债券配置以中高评级的信用债为主，参与了中长端利率债的波段性交易。股
票配置方面，本基金在 2021年上半年的配置主轴围绕着电子、医药服务、食品饮料、以及新能源
四条主线，从而精选细分领域中具有竞争力的龙头公司。二季度上半旬呈现的平淡走势与二季度
下半旬呈现外资加速流入中国资产，我们认为还是反映了当下经济周期还在扩张。但是，部分中
游的退潮也说明了目前处在经济周期扩张的下半场。因此，本基金在五月中旬也对组合做一调整，
微幅减码了防御性的金融以及公用事业，适度增加了新能源车相关的配置，以及部分的电子成长
股。另外，基金还参与了新股和可转债的申购。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末银河鑫利混合 A基金份额净值为 1.612元，本报告期基金份额净值增长率为
5.43%，同期业绩比较基准收益率为 1.86%；截至本报告期末银河鑫利混合 C基金份额净值为 1.595
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元，本报告期基金份额净值增长率为 5.07%，同期业绩比较基准收益率为 1.86%；截至本报告期末
银河鑫利混合 I 基金份额净值为 1.508 元，本报告期基金份额净值增长率为 5.38%；同期业绩比
较基准收益率为 1.86%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，经济增长预计稳中偏弱。在控制宏观杠杆率和防范地方债务风险的背景下，基
建和地产投资将走弱；出口订单下滑预示着出口动能可能衰减；消费呈缓慢恢复态势。7 月份的
降准有助于防范经济的周期性风险，我们判断下半年货币政策将以稳为主，会根据经济形势进行
相机抉择。随着地方政府债供给放量，社融增速回落速度将有望缓和。综合来看，债市大概率以
震荡为主，关注资金面波动、地方债供给、信用风险事件和疫情等可能带来的影响。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》、《中
国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、中国基金业协会提供的相关估值
指引等相关规定以及基金合同的相关约定，对基金所持有的投资品种进行估值。日常估值由本基
金管理人与本基金托管人一同完成，本基金管理人完成账务处理、基金份额净值的计算，与基金
托管人进行账务核对，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
本基金管理人制定了健全、有效的估值政策和程序，为确保估值的合规、公允，本基金管理
人设立了由公司相关领导、监察部投资风控岗、研究部数量研究员、行业研究员、支持保障部基
金会计等相关人员组成的估值委员会，以上人员拥有丰富的风控、合规、证券研究、估值经验，
根据基金管理公司制定的相关制度，估值政策决策机构中不包括基金经理，但基金经理可以列席
估值委员会会议提供估值建议，以便估值委员会决策。
本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《基金合同》有关规定，“在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每年最多分配
12次，每次收益分配比例不低于该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》生效不满 3个月可不
进行收益分配”。
截止 2021年 6月 30日,本基金 A级份额可供分配利润为 76,729,933.90元，本基金 C级份额
可供分配利润为 16,560,294.07元,本基金 I级份额可供分配利润为 45,565,077.09元。本报告期
本基金未进行利润分配。
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4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资
产净值低于五千万元的情形。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在本报告期内，本基金托管人在托管银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金过程中，严格遵
守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，
不存在损害基金份额持有人利益的行为，尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
在本报告期内，本基金托管人按照相关法律法规、基金合同、托管协议和其他有关规定，对
本基金的基金资产净值计算、基金费用开支以及利润分配等方面进行了认真的复核，对本基金的
投资运作进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
在本报告期内,本托管人复核了本中期报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告（注：财
务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等内容，保
证复核内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2021年 6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 3,018,921.01 2,207,348.10
结算备付金
2,141,784.90 4,699,139.22
存出保证金
73,770.23 172,675.95
交易性金融资产 6.4.7.2 455,018,774.09 513,719,348.70
其中：股票投资
157,390,506.33 156,545,918.78
基金投资
- -
债券投资
294,651,267.76 357,173,429.92
资产支持证券投资
2,977,000.00 -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
贵金属投资
- -
买入返售金融资产 6.4.7.4 66,400,000.00 -
应收证券清算款
657,184.24 271,097.20
应收利息 6.4.7.5 3,937,972.79 3,177,794.82
应收股利
- -
应收申购款
25,000,016.00 16.00
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
556,248,423.26 524,247,419.99
负债和所有者权益 附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- 16,000,000.00
应付证券清算款
- -
应付赎回款
8,059.51 12,588.86
应付管理人报酬
258,842.07 271,741.08
应付托管费
107,850.89 113,225.47
应付销售服务费
38,346.95 34,403.40
应付交易费用 6.4.7.7 16,631.31 347,224.40
应交税费
1,994.55 3,143.77
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应付利息
- -5,735.17
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 88,343.42 179,013.97
负债合计
520,068.70 16,955,605.78
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 354,398,474.39 342,230,360.49
未分配利润 6.4.7.10 201,329,880.17 165,061,453.72
所有者权益合计
555,728,354.56 507,291,814.21
负债和所有者权益总计
556,248,423.26 524,247,419.99
注：报告截止日 2021年 6月 30日，基金份额总额 354,398,474.39份。其中 A类基金份额净值人
民币 1.612 元，份额总额 172,263,118.19 份；C 类基金份额净值人民币 1.595 元，份额总额
38,540,749.32份；I类基金份额净值人民币 1.508元，份额总额 143,594,606.88份。
6.2 利润表
会计主体：银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金
本报告期： 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2021年 1月 1日至
2021年 6月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至
2020年 6月 30日
一、收入
26,772,921.24 20,867,925.14
1.利息收入
5,000,916.63 2,057,103.68
其中：存款利息收入 6.4.7.11 50,681.15 51,493.58
债券利息收入
4,209,432.05 1,706,097.54
资产支持证券利息收入
92,693.80 256,960.07
买入返售金融资产收入
648,109.63 42,552.49
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
18,380,363.58 9,399,647.37
其中：股票投资收益 6.4.7.12 16,947,746.82 8,660,173.48
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 393,158.47 295,553.23
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 -6,408.91 13,534.76
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 1,045,867.20 430,385.90
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.17
3,350,236.51 9,397,170.98
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 41,404.52 14,003.11
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减：二、费用
2,708,696.18 1,654,749.24
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 1,541,966.11 650,463.51
2．托管费 6.4.10.2.2 642,485.94 271,026.47
3．销售服务费 6.4.10.2.3 246,976.15 97,416.09
4．交易费用 6.4.7.19 106,897.80 514,943.55
5．利息支出
70,250.48 18,231.46
其中：卖出回购金融资产支出
70,250.48 18,231.46
6．税金及附加
1,280.54 3,173.16
7．其他费用 6.4.7.20 98,839.16 99,495.00
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
24,064,225.06 19,213,175.90
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
24,064,225.06 19,213,175.90
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
342,230,360.49 165,061,453.72 507,291,814.21
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 24,064,225.06 24,064,225.06
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
12,168,113.90 12,204,201.39 24,372,315.29
其中：1.基金申购款 133,100,418.60 70,200,923.82 203,301,342.42
2.基金赎回款 -120,932,304.70 -57,996,722.43 -178,929,027.13
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基 354,398,474.39 201,329,880.17 555,728,354.56
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金净值）
项目
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
322,850,685.56 39,984,994.26 362,835,679.82
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 19,213,175.90 19,213,175.90
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-203,908,857.47 -21,850,052.39 -225,758,909.86
其中：1.基金申购款 12,680,861.57 3,427,210.06 16,108,071.63
2.基金赎回款 -216,589,719.04 -25,277,262.45 -241,866,981.49
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
118,941,828.09 37,348,117.77 156,289,945.86
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______高见______
______秦长建______
____刘晓彬____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委员
会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2015]431 号《关于准予银河鑫利灵活配置混合型证券
投资基金注册的批复》的核准，由银河基金管理有限公司作为管理人自 2015年 4月 15日到 2015
年 4月 17日止期间向社会公开募集，募集期结束经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证
并出具安永华明（2015）验字第 60821717_B04号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。
基金合同于 2015年 4月 22日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。设立时募集的扣除
认购费后的实收基金（本金）为人民币 734,079,931.45元，在募集期间产生的存款利息为人民币
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88,597.55 元，以上实收基金（本息）合计为人民币 734,168,529.00 元，折合 734,168,529.00
份基金份额，其中 A类基金份额为 594,375,763.26份，C类基金份额为 139,792,765.74份。本
基金的基金管理人为银河基金管理有限公司，注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，
基金托管人为北京银行股份有限公司。
本基金根据所收取认购/申购、销售服务费用方式的差异，将基金份额分为不同的类别。在投
资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，并不再从本类
别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A类基金份额。在投资人认购/申购时不收取认购
/申购费，而是从本类别基金资产中计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金
份额，称为 C类基金份额。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小
板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券、
股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监
会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
本基金股票资产投资比例为基金资产的 0%-95%；债券资产投资占基金资产的比例不低于 5%。
本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金
资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。权证的投资比例不超过基金资产净值的
3%，股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
本基金的业绩比较基准为：中国人民银行公布的 3年期定期存款利率（税后）+1%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称“企业会计准则”)
以及中国证监会发布的基金行业实务操作的有关规定编制，同时在具体会计核算和信息披露方面
也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关
规定的要求，真实、完整地反映了本基金 2021年 6月 30日的财务状况以及自 2021年 1月 1日至
2021年 6月 30日止期间的经营成果和基金净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
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第 26 页 共 70 页
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期内无需要说明的重大会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期内无需要说明的重大会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期内无需要说明的重大会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优
惠政策的通知》、2008年 9月 18日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调
整工作的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题
的通知》、财政部、税务总局、证监会公告 2019年第 78号《关于继续实施全国中小企业股份转让
系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策的公告》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红
利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税
试点的通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、
财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产
进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债
券免征增值税；公开募集证券投资基金运营过程中发生的资管产品运营业务，以基金管理人为增
值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。
(2)对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。
(3)对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司代扣代缴个人所得税；从公开发行和转让
市场取得的上市公司股票，持股期限在 1个月以内(含 1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳
税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限
超过 1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
(4)对于基金从事 A股买卖，出让方按 0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税，对受让方不
再缴纳印花税。
银河鑫利混合 2021年中期报告
第 27 页 共 70 页
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
活期存款 3,018,921.01
定期存款 -
其中：存款期限 1个月以内 -
存款期限 1-3个月 -
存款期限 3个月以上 -
其他存款 -
合计： 3,018,921.01
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 137,769,620.22 157,390,506.33 19,620,886.11
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 93,958,637.42 94,204,267.76 245,630.34
银行间市场 199,885,692.46 200,447,000.00 561,307.54
合计 293,844,329.88 294,651,267.76 806,937.88
资产支持证券 2,973,708.90 2,977,000.00 3,291.10
基金 - - -
其他 - - -
合计 434,587,659.00 455,018,774.09 20,431,115.09
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：本基金本报告期末无衍生金融资产/负债余额。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位: 人民币元
项目 本期末
银河鑫利混合 2021年中期报告
第 28 页 共 70 页
2021年 6月 30日
账面余额 其中：买断式逆回购
交易所市场 66,400,000.00 -
银行间市场 - -
合计 66,400,000.00 -
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应收活期存款利息 303.71
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 963.80
应收债券利息 3,924,861.54
应收资产支持证券利息 1,015.84
应收买入返售证券利息 6,994.74
应收申购款利息 3,799.96
应收黄金合约拆借孳息 -
应收出借证券利息 -
其他 33.20
合计 3,937,972.79
6.4.7.6 其他资产
注：本基金本报告期末无其他资产余额。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 15,355.83
银行间市场应付交易费用 1,275.48
合计 16,631.31
银河鑫利混合 2021年中期报告
第 29 页 共 70 页
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 0.26
应付证券出借违约金 -
预提费用 88,343.16
合计 88,343.42
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
银河鑫利混合 A
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 149,494,270.38 149,494,270.38
本期申购 50,887,369.51 50,887,369.51
本期赎回(以"-"号填列) -28,118,521.70 -28,118,521.70
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 172,263,118.19 172,263,118.19
金额单位：人民币元
银河鑫利混合 C
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 32,662,854.42 32,662,854.42
本期申购 18,263,194.57 18,263,194.57
本期赎回(以"-"号填列) -12,385,299.67 -12,385,299.67
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 38,540,749.32 38,540,749.32
银河鑫利混合 2021年中期报告
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金额单位：人民币元
银河鑫利混合 I
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 160,073,235.69 160,073,235.69
本期申购 63,949,854.52 63,949,854.52
本期赎回(以"-"号填列) -80,428,483.33 -80,428,483.33
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 143,594,606.88 143,594,606.88
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
银河鑫利混合 A
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 57,009,081.81 22,147,302.41 79,156,384.22
本期利润 10,760,066.64 1,740,170.30 12,500,236.94
本期基金份额交易
产生的变动数
8,960,785.45 4,839,330.92 13,800,116.37
其中：基金申购款 20,597,109.79 8,575,760.34 29,172,870.13
基金赎回款 -11,636,324.34 -3,736,429.42 -15,372,753.76
本期已分配利润 - - -
本期末 76,729,933.90 28,726,803.63 105,456,737.53
单位：人民币元
银河鑫利混合 C
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 12,107,851.58 4,799,925.30 16,907,776.88
本期利润 2,515,668.29 348,177.77 2,863,846.06
银河鑫利混合 2021年中期报告
第 31 页 共 70 页
本期基金份额交易
产生的变动数
1,936,774.20 1,226,086.14 3,162,860.34
其中：基金申购款 6,941,379.64 3,036,528.57 9,977,908.21
基金赎回款 -5,004,605.44 -1,810,442.43 -6,815,047.87
本期已分配利润 - - -
本期末 16,560,294.07 6,374,189.21 22,934,483.28
单位：人民币元
银河鑫利混合 I
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 41,267,348.95 27,729,943.67 68,997,292.62
本期利润 7,438,253.62 1,261,888.44 8,700,142.06
本期基金份额交易
产生的变动数
-3,140,525.48 -1,618,249.84 -4,758,775.32
其中：基金申购款 19,421,761.93 11,628,383.55 31,050,145.48
基金赎回款 -22,562,287.41 -13,246,633.39 -35,808,920.80
本期已分配利润 - - -
本期末 45,565,077.09 27,373,582.27 72,938,659.36
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
活期存款利息收入 26,136.16
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 19,506.22
其他 5,038.77
合计 50,681.15
银河鑫利混合 2021年中期报告
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6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
卖出股票成交总额 37,380,021.03
减：卖出股票成本总额 20,432,274.21
买卖股票差价收入 16,947,746.82
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
债券投资收益——买卖债券（、债转股及债
券到期兑付）差价收入
393,158.47
债券投资收益——赎回差价收入 -
债券投资收益——申购差价收入 -
合计 393,158.47
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交
总额
196,950,430.38
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）
成本总额
193,259,531.50
减：应收利息总额 3,297,740.41
买卖债券差价收入 393,158.47
6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入
注：本基金本报告期无债券投资收益---赎回差价收入。
银河鑫利混合 2021年中期报告
第 33 页 共 70 页
6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
注：本基金本报告期无债券投资收益---申购差价收入。
6.4.7.13.5 资产支持证券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
卖出资产支持证券成交总额 7,133,731.81
减：卖出资产支持证券成本总额 7,035,408.91
减：应收利息总额 104,731.81
资产支持证券投资收益 -6,408.91
6.4.7.14 贵金属投资收益
6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
注：本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
注：本基金本报告期无贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入。
6.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
注：本基金本报告期无贵金属投资收益——赎回差价收入。
6.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入
注：本基金本报告期无贵金属投资收益——申购差价收入。
6.4.7.15 衍生工具收益
6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
注：本基金本报告期无衍生工具收益---买卖权证差价收入。
6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益
注：本基金本报告期无衍生工具收益---其他投资收益。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
股票投资产生的股利收益 1,045,867.20
银河鑫利混合 2021年中期报告
第 34 页 共 70 页
其中：证券出借权益补偿收入 -
基金投资产生的股利收益 -
合计 1,045,867.20
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
1.交易性金融资产 3,350,236.51
——股票投资 3,397,927.85
——债券投资 -50,982.44
——资产支持证券投资 3,291.10
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估
增值税
-
合计 3,350,236.51
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金赎回费收入 41,404.52
合计 41,404.52
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
交易所市场交易费用 105,622.80
银行间市场交易费用 1,275.00
交易基金产生的费用 -
其中：申购费 -
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赎回费 -
合计 106,897.80
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
审计费用 19,835.79
信息披露费 59,507.37
证券出借违约金 -
其他 600.00
银行间账户维护费 18,000.00
银行费用 896.00
合计 98,839.16
6.4.7.21 分部报告
无。
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方关系没有发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
银河基金管理有限公司(“银河基金”) 基金管理人、基金销售机构
北京银行股份有限公司(“北京银行”) 基金托管人、基金代销机构
中国银河证券股份有限公司(“银河证
券”)
同受基金管理人控股股东控制
银河鑫利混合 2021年中期报告
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6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
-
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.10.1.2 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
银河证券 10,009,117.81 100.00% - -
6.4.10.1.3 债券回购交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.10.1.4 权证交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
注：本基金本报告期及上年度可比期间未有应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的管理费
1,541,966.11 650,463.51
其中：支付销售机构的客
户维护费
131,203.78 107,103.67
注：本基金应支付基金管理人管理费，按前一日基金资产净值的 0.6%年费率逐日计提，累计至每
月月底，按月支付。其计算公式为：每日应计提的基金管理费＝前一日基金资产净值×1.5%÷当
银河鑫利混合 2021年中期报告
第 37 页 共 70 页
年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的托管费
642,485.94 271,026.47
注：本基金应支付基金托管人托管费，按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率逐日计提，累计
至每月月底，按月支付。其计算公式为：每日应计提的基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%÷
当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服
务费的
各关联方名
称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
银河鑫利混合 A 银河鑫利混合 C 银河鑫利混合 I 合计
北京银行 - 4,290.80 - 4,290.80
银河基金 - 37,198.65 45,976.39 83,175.04
银河证券 - 109,446.04 - 109,446.04
合计 - 150,935.49 45,976.39 196,911.88
获得销售服
务费的
各关联方名
称
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
银河鑫利混合 A 银河鑫利混合 C 银河鑫利混合 I 合计
北京银行 - 7,329.95 - 7,329.95
银河基金 - 2,362.61 26,827.17 29,189.78
银河证券 - 30,971.76 - 30,971.76
合计 - 40,664.32 26,827.17 67,491.49
注：本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日基金资产净值
的 0.6%的年费率逐日计提，累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：每日应计提的 C 类基金
份额销售服务费＝前一日的 C 类基金份额的基金资产净值×0.6%÷当年天数。I类基金份额的销
售服务费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率逐日计提，累计至每月月底，按月支付。其计
算公式为：每日应计提的 I 类基金份额销售服务费＝前一日的 I 类基金份额的基金资产净值
×0.05%÷当年天数。
银河鑫利混合 2021年中期报告
第 38 页 共 70 页
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
注：本基金本报告期内及上年度可比期间无与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率
的证券出借业务的情况。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
注：本基金本报告期内及上年度可比期间无与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费
率的证券出借业务的情况。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：本基金本报告期内与上年度可比期间基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本基金本报告期末及上一年度末除基金管理人之外的其他关联方均未投资本基金。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
北京银行 3,018,921.01 26,136.16 2,527,067.16 42,308.68
注：本基金的银行存款由基金托管人北京银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本报告期未在承销期内直接购入关联方承销的证券。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
注：本基金本报告期未进行利润分配。
银河鑫利混合 2021年中期报告
第 39 页 共 70 页
6.4.12 期末（ 2021年 6月 30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
600905
三峡
能源
2021年
6月 2
日
2021
年 12
月 10
日
新股
锁定
2.65 5.90 907,763 2,405,571.95 5,355,801.70 -
688538
和辉
光电
2021年
5月 20
日
2021
年 11
月 29
日
新股
锁定
2.65 3.66 128,078 339,406.70 468,765.48 -
688183
生益
电子
2021年
2月 10
日
2021
年 8
月 25
日
新股
锁定
12.42 14.19 16,350 203,067.00 232,006.50 -
688630
芯碁
微装
2021年
3月 25
日
2021
年 10
月 8
日
新股
锁定
15.23 66.49 3,397 51,736.31 225,866.53 -
688667
菱电
电控
2021年
3月 3
日
2021
年 9
月 13
日
新股
锁定
75.42 103.82 1,191 89,825.22 123,649.62 -
688639
华恒
生物
2021年
4月 14
日
2021
年 10
月 22
日
新股
锁定
23.16 44.35 2,302 53,314.32 102,093.70 -
300957
贝泰
妮
2021年
3月 18
日
2021
年 9
月 27
日
新股
锁定
47.33 252.43 403 19,073.99 101,729.29 -
688499
利元
亨
2021年
6月 23
日
2021
年 7
月 1
日
新股
流通
受限
38.85 38.85 2,149 83,488.65 83,488.65 -
688070
纵横
股份
2021年
2月 2
日
2021
年 8
月 10
新股
锁定
23.16 34.45 2,407 55,746.12 82,921.15 -
银河鑫利混合 2021年中期报告
第 40 页 共 70 页
日
300979
华利
集团
2021年
4月 15
日
2021
年 10
月 26
日
新股
锁定
33.22 105.33 694 23,054.68 73,099.02 -
301018
申菱
环境
2021年
6月 28
日
2021
年 7
月 7
日
新股
流通
受限
8.29 8.29 7,029 58,270.41 58,270.41 -
301018
申菱
环境
2021年
6月 28
日
2022
年 1
月 6
日
新股
锁定
8.29 8.29 782 6,482.78 6,482.78 -
688611
杭州
柯林
2021年
4月 1
日
2021
年 10
月 12
日
新股
锁定
33.44 45.39 1,400 46,816.00 63,546.00 -
688239
航宇
科技
2021年
6月 25
日
2021
年 7
月 5
日
新股
流通
受限
11.48 11.48 4,926 56,550.48 56,550.48 -
688087
英科
再生
2021年
6月 30
日
2021
年 7
月 9
日
新股
流通
受限
21.96 21.96 2,469 54,219.24 54,219.24 -
300973
立高
食品
2021年
4月 8
日
2021
年 10
月 15
日
新股
锁定
28.28 145.09 360 10,180.80 52,232.40 -
301017
漱玉
平民
2021年
6月 23
日
2021
年 7
月 5
日
新股
流通
受限
8.86 8.86 4,995 44,255.70 44,255.70 -
301017
漱玉
平民
2021年
6月 23
日
2022
年 1
月 4
日
新股
锁定
8.86 8.86 555 4,917.30 4,917.30 -
688597
煜邦
电力
2021年
6月 9
日
2021
年 12
月 17
日
新股
锁定
5.88 12.07 3,907 22,973.16 47,157.49 -
300981
中红
医疗
2021年
4月 19
日
2021
年 10
月 27
新股
锁定
48.59 106.28 438 21,282.42 46,550.64 -
银河鑫利混合 2021年中期报告
第 41 页 共 70 页
日
301020
密封
科技
2021年
6月 28
日
2021
年 7
月 6
日
新股
流通
受限
10.64 10.64 3,789 40,314.96 40,314.96 -
301020
密封
科技
2021年
6月 28
日
2022
年 1
月 5
日
新股
锁定
10.64 10.64 421 4,479.44 4,479.44 -
688395
正弦
电气
2021年
4月 21
日
2021
年 10
月 29
日
新股
锁定
15.95 25.72 1,627 25,950.65 41,846.44 -
688092
爱科
科技
2021年
3月 12
日
2021
年 9
月 22
日
新股
锁定
19.11 33.20 1,137 21,728.07 37,748.40 -
301021
英诺
激光
2021年
6月 28
日
2021
年 7
月 6
日
新股
流通
受限
9.46 9.46 2,609 24,681.14 24,681.14 -
301021
英诺
激光
2021年
6月 28
日
2022
年 1
月 5
日
新股
锁定
9.46 9.46 290 2,743.40 2,743.40 -
301015
百洋
医药
2021年
6月 22
日
2021
年 12
月 30
日
新股
锁定
7.64 54.81 462 3,529.68 25,322.22 -
301009
可靠
股份
2021年
6月 8
日
2021
年 12
月 17
日
新股
锁定
12.54 31.22 801 10,044.54 25,007.22 -
300953
震裕
科技
2021年
3月 11
日
2021
年 9
月 22
日
新股
锁定
28.77 99.89 240 6,904.80 23,973.60 -
300941
创识
科技
2021年
2月 2
日
2021
年 8
月 9
日
新股
锁定
21.31 49.91 399 8,502.69 19,914.09 -
300968
格林
精密
2021年
4月 6
日
2021
年 10
月 15
新股
锁定
6.87 14.98 1,162 7,982.94 17,406.76 -
银河鑫利混合 2021年中期报告
第 42 页 共 70 页
日
301013
利和
兴
2021年
6月 21
日
2021
年 12
月 29
日
新股
锁定
8.72 35.33 471 4,107.12 16,640.43 -
300614
百川
畅银
2021年
5月 18
日
2021
年 11
月 25
日
新股
锁定
9.19 49.61 329 3,023.51 16,321.69 -
300982
苏文
电能
2021年
4月 19
日
2021
年 10
月 27
日
新股
锁定
15.83 50.96 317 5,018.11 16,154.32 -
300997
欢乐
家
2021年
5月 26
日
2021
年 12
月 2
日
新股
锁定
4.94 17.26 928 4,584.32 16,017.28 -
301002
崧盛
股份
2021年
5月 27
日
2021
年 12
月 7
日
新股
锁定
18.71 76.32 201 3,760.71 15,340.32 -
300940
南极
光
2021年
1月 27
日
2021
年 8
月 3
日
新股
锁定
12.76 43.35 307 3,917.32 13,308.45 -
300937
药易
购
2021年
1月 20
日
2021
年 7
月 27
日
新股
锁定
12.25 53.66 244 2,989.00 13,093.04 -
300962
中金
辐照
2021年
3月 29
日
2021
年 10
月 11
日
新股
锁定
3.40 22.13 576 1,958.40 12,746.88 -
300942
易瑞
生物
2021年
2月 2
日
2021
年 8
月 9
日
新股
锁定
5.31 28.49 443 2,352.33 12,621.07 -
300996
普联
软件
2021年
5月 26
日
2021
年 12
月 3
日
新股
锁定
20.81 50.60 241 5,015.21 12,194.60 -
300933
中辰
股份
2021年
1月 15
日
2021
年 7
月 22
新股
锁定
3.37 10.44 1,112 3,747.44 11,609.28 -
银河鑫利混合 2021年中期报告
第 43 页 共 70 页
日
301016
雷尔
伟
2021年
6月 23
日
2021
年 12
月 30
日
新股
锁定
13.75 41.07 275 3,781.25 11,294.25 -
605287
德才
股份
2021年
6月 28
日
2021
年 7
月 6
日
新股
流通
受限
31.56 31.56 349 11,014.44 11,014.44 -
300955
嘉亨
家化
2021年
3月 16
日
2021
年 9
月 24
日
新股
锁定
16.53 46.05 232 3,834.96 10,683.60 -
300987
川网
传媒
2021年
4月 28
日
2021
年 11
月 11
日
新股
锁定
6.79 34.76 301 2,043.79 10,462.76 -
300978
东箭
科技
2021年
4月 15
日
2021
年 10
月 26
日
新股
锁定
8.42 16.77 593 4,993.06 9,944.61 -
300986
志特
新材
2021年
4月 21
日
2021
年 11
月 1
日
新股
锁定
14.79 37.24 264 3,904.56 9,831.36 -
300956
英力
股份
2021年
3月 16
日
2021
年 9
月 27
日
新股
锁定
12.85 25.80 371 4,767.35 9,571.80 -
300993
玉马
遮阳
2021年
5月 17
日
2021
年 11
月 24
日
新股
锁定
12.10 23.23 410 4,961.00 9,524.30 -
300952
恒辉
安防
2021年
3月 3
日
2021
年 9
月 13
日
新股
锁定
11.72 27.07 340 3,984.80 9,203.80 -
300945
曼卡
龙
2021年
2月 3
日
2021
年 8
月 10
日
新股
锁定
4.56 18.87 474 2,161.44 8,944.38 -
300948
冠中
生态
2021年
2月 18
日
2021
年 8
月 25
新股
锁定
13.00 27.39 216 2,808.00 5,916.24 -
银河鑫利混合 2021年中期报告
第 44 页 共 70 页
日
300948
冠中
生态
2021年
6月 4
日
2021
年 8
月 25
日
新股
锁定-
送股
- 27.39 108 - 2,958.12 -
300931
通用
电梯
2021年
1月 13
日
2021
年 7
月 21
日
新股
锁定
4.31 13.10 672 2,896.32 8,803.20 -
300961
深水
海纳
2021年
3月 23
日
2021
年 9
月 30
日
新股
锁定
8.48 22.07 394 3,341.12 8,695.58 -
300991
创益
通
2021年
5月 12
日
2021
年 11
月 22
日
新股
锁定
13.06 34.14 254 3,317.24 8,671.56 -
300950
德固
特
2021年
2月 24
日
2021
年 9
月 3
日
新股
锁定
8.41 39.12 219 1,841.79 8,567.28 -
300975
商络
电子
2021年
4月 14
日
2021
年 10
月 21
日
新股
锁定
5.48 17.07 492 2,696.16 8,398.44 -
300958
建工
修复
2021年
3月 18
日
2021
年 9
月 29
日
新股
锁定
8.53 27.22 300 2,559.00 8,166.00 -
300985
致远
新能
2021年
4月 21
日
2021
年 10
月 29
日
新股
锁定
24.90 27.29 295 7,345.50 8,050.55 -
300926
博俊
科技
2020年
12月
29日
2021
年 7
月 12
日
新股
锁定
10.76 22.16 359 3,862.84 7,955.44 -
300963
中洲
特材
2021年
3月 30
日
2021
年 10
月 11
日
新股
锁定
12.13 27.74 283 3,432.79 7,850.42 -
300967
晓鸣
股份
2021年
4月 2
日
2021
年 10
月 13
新股
锁定
4.54 15.34 507 2,301.78 7,777.38 -
银河鑫利混合 2021年中期报告
第 45 页 共 70 页
日
301011
华立
科技
2021年
6月 9
日
2021
年 12
月 17
日
新股
锁定
14.20 44.02 175 2,485.00 7,703.50 -
300972
万辰
生物
2021年
4月 8
日
2021
年 10
月 19
日
新股
锁定
7.19 16.20 430 3,091.70 6,966.00 -
300927
江天
化学
2020年
12月
29日
2021
年 7
月 7
日
新股
锁定
13.39 30.08 217 2,905.63 6,527.36 -
300943
春晖
智控
2021年
2月 3
日
2021
年 8
月 10
日
新股
锁定
9.79 23.00 255 2,496.45 5,865.00 -
301007
德迈
仕
2021年
6月 4
日
2021
年 12
月 16
日
新股
锁定
5.29 19.12 303 1,602.87 5,793.36 -
300998
宁波
方正
2021年
5月 25
日
2021
年 12
月 2
日
新股
锁定
6.02 28.50 201 1,210.02 5,728.50 -
300995
奇德
新材
2021年
5月 17
日
2021
年 11
月 26
日
新股
锁定
14.72 28.81 191 2,811.52 5,502.71 -
301012
扬电
科技
2021年
6月 15
日
2021
年 12
月 22
日
新股
锁定
8.05 32.12 170 1,368.50 5,460.40 -
300929
华骐
环保
2021年
1月 12
日
2021
年 7
月 21
日
新股
锁定
13.87 29.53 183 2,538.21 5,403.99 -
300960
通业
科技
2021年
3月 22
日
2021
年 9
月 29
日
新股
锁定
12.08 23.06 234 2,826.72 5,396.04 -
301010
晶雪
节能
2021年
6月 9
日
2021
年 12
月 20
新股
锁定
7.83 22.62 218 1,706.94 4,931.16 -
银河鑫利混合 2021年中期报告
第 46 页 共 70 页
日
注：1、以上“可流通日”是根据上市公司公告估算的流通日期，最终日期以上市公司公告为准。
2、本基金持有的限售新股冠中生态于 2021年 6月 4日实施 2020年度权益分配方案，向全体股东
每股派送 0.5股，因送股所获取的股份的可流通日与原限售股份的可流通日一致。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：本基金本报告期末未持有流通受限的股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
注：本基金本报告期末无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
注：本基金本报告期末无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
注：本基金本报告期末无因参与转融通证券出借业务而出借的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金管理人以保护投资者利益为核心，将内部控制和风险管理有机地结合起来，注重通过
公司治理结构控制、管理理念控制、员工素质控制、组织结构和授权控制等创建良好的内部控制
环境。本基金管理人建立起包括公司章程、内部控制指引、基本管理制度、部门管理制度和业务
手册等五个层次的规章制度体系，建立了一套进行分类、评估、控制和报告的机制、制度和措施，
通过风险定位系统建立起基于流程再造和流程管理的全面的风险管理体系，以完善的内部控制程
序和控制措施，有效保障稳健经营和长期发展。
本基金管理人建立了四层次的内部控制与风控体系，主要包括：（1）员工自律；（2）部门主
管的检查监督；（3）督察长领导下的监察部和风险控制专员的检查、监督；（4）董事会领导下的
督察长办公室和合规审查与风险控制委员会的控制和指导。
银河鑫利混合 2021年中期报告
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公司设立独立的风险控制专员岗，专门负责对投资管理全过程进行监督，出具监督意见和风
险建议；对于法律法规、基金合同、规章制度、投资决策委员会决议和授权的落实情况进行监督；
对于投资关联交易进行检查监督以及其它风险相关事项。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行人信用质量降低导
致债券价格下降的风险，信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。本基金均
投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，
因此违约风险发生的可能性很小；同时，公司建立了内部评级体系和交易对手库，在进行银行间
同业市场交易时针对不同的交易对手采用不同的结算方式，以控制相应的信用风险。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
A-1 40,064,000.00 110,119,000.00
A-1以下 - -
未评级 42,509,000.00 67,322,250.00
合计 82,573,000.00 177,441,250.00
注：未评级债券为国债、政策性金融债及超短期融资券等无信用评级债券。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
注：本基金本报告期末及上年度末无按短期信用评级列示的资产支持证券投资。
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
A-1 - -
A-1以下 - -
未评级 29,139,000.00 29,584,000.00
合计 29,139,000.00 29,584,000.00
银河鑫利混合 2021年中期报告
第 48 页 共 70 页
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
AAA 91,752,143.00 90,808,854.00
AAA以下 10,506,124.76 208,325.92
未评级 80,681,000.00 59,131,000.00
合计 182,939,267.76 150,148,179.92
注：未评级债券为国债、政策性金融债及超短期融资券等无信用评级债券。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
AAA 2,977,000.00 -
AAA以下 - -
未评级 - -
合计 2,977,000.00 -
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
注：本基金本报告期末及上年度末无按长期信用评级列示的同业存单投资。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风
险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一
方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧
烈波动的情况下以合理的价格变现。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内
部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产
的流动性风险进行管理。
本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对
手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值以及压
力测试等方式防范流动性风险，并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组
银河鑫利混合 2021年中期报告
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合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。
本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，
控制因开放申购赎回带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除在附注
6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。此外，
本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有
的债券投资的公允价值。
本基金本报告期末无重大流动性风险。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指利率变动引起组合中资产特别是债券投资的市场价格变动，从而影响基金投资
收益的风险。本基金经营活动的现金流量与市场利率变化有一定的相关性。下表统计了本基金面
临的利率风险敞口，表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价
日或到期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2021年 6月 30日
1个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 3,018,921.01 - - - - - 3,018,921.01
结算备付金 2,141,784.90 - - - - - 2,141,784.90
存出保证金 73,770.23 - - - - - 73,770.23
交易性金融资产 3,317,516.50 40,204,000.00 132,977,751.26 70,449,000.00 50,680,000.00 157,390,506.33 455,018,774.09
买入返售金融资产 66,400,000.00 - - - - - 66,400,000.00
应收证券清算款 - - - - - 657,184.24 657,184.24
应收利息 - - - - - 3,937,972.79 3,937,972.79
应收申购款 25,000,000.00 - - - - 16.00 25,000,016.00
资产总计 99,951,992.64 40,204,000.00 132,977,751.26 70,449,000.00 50,680,000.00 161,985,679.36 556,248,423.26
负债
应付赎回款 - - - - - 8,059.51 8,059.51
银河鑫利混合 2021年中期报告
第 50 页 共 70 页
应付管理人报酬 - - - - - 258,842.07 258,842.07
应付托管费 - - - - - 107,850.89 107,850.89
应付销售服务费 - - - - - 38,346.95 38,346.95
应付交易费用 - - - - - 16,631.31 16,631.31
应交税费 - - - - - 1,994.55 1,994.55
其他负债 - - - - - 88,343.42 88,343.42
负债总计 - - - - - 520,068.70 520,068.70
利率敏感度缺口 99,951,992.64 40,204,000.00 132,977,751.26 70,449,000.00 50,680,000.00 161,465,610.66 555,728,354.56
上年度末
2020年 12月 31日
1个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 2,207,348.10 - - - - - 2,207,348.10
结算备付金 4,699,139.22 - - - - - 4,699,139.22
存出保证金 172,675.95 - - - - - 172,675.95
交易性金融资产 25,523,930.00 29,906,000.00 212,526,499.92 70,037,000.00 19,180,000.00 156,545,918.78 513,719,348.70
应收证券清算款 - - - - - 271,097.20 271,097.20
应收利息 - - - - - 3,177,794.82 3,177,794.82
应收申购款 - - - - - 16.00 16.00
资产总计 32,603,093.27 29,906,000.00 212,526,499.92 70,037,000.00 19,180,000.00 159,994,826.80 524,247,419.99
负债
卖出回购金融资产
款
16,000,000.00 - - - - - 16,000,000.00
应付赎回款 - - - - - 12,588.86 12,588.86
应付管理人报酬 - - - - - 271,741.08 271,741.08
应付托管费 - - - - - 113,225.47 113,225.47
应付销售服务费 - - - - - 34,403.40 34,403.40
应付交易费用 - - - - - 347,224.40 347,224.40
应付利息 - - - - - -5,735.17 -5,735.17
应交税费 - - - - - 3,143.77 3,143.77
其他负债 - - - - - 179,013.97 179,013.97
负债总计 16,000,000.00 - - - - 955,605.78 16,955,605.78
利率敏感度缺口 16,603,093.27 29,906,000.00 212,526,499.92 70,037,000.00 19,180,000.00 159,039,221.02 507,291,814.21
注：上表统计了本基金面临的利率风险敞口，表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照
合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设
1、该利率敏感性分析数据结果为基于本基金报表日组合持有债券资产的利率风险状况
测算的理论变动值。
2、假定所有期限的利率均以相同幅度变动 25个基点，其他市场变量均不发生变化。
3、此项影响并未考虑基金经理为降低利率风险而可能采取的风险管理活动。
分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的
银河鑫利混合 2021年中期报告
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影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2021年 6月 30日 ）
上年度末（ 2020年 12月 31
日 ）
市场利率下降 25个
基点
1,705,985.49 1,227,148.72
市场利率上升 25个
基点
-1,705,985.49 -1,227,148.72
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通
过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施
监控。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 157,390,506.33 28.32 156,545,918.78 30.86
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 157,390,506.33 28.32 156,545,918.78 30.86
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
1、估测组合市场价格风险的数据为沪深 300指数变动时，股票资产相应的理论变
动值。
银河鑫利混合 2021年中期报告
第 52 页 共 70 页
2、假定沪深 300指数变化 5%，其他市场变量均不发生变化。
3、测算时期为 3个月，对于交易少于 3个月的资产，默认其波动与指数同步。
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2021年 6月
30日 ）
上年度末（ 2020年 12月
31日 ）
沪深 300指数上升 5% 8,667,547.73 8,271,511.95
沪深 300指数下降 5% -8,667,547.73 -8,271,511.95
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截止资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
银河鑫利混合 2021年中期报告
第 53 页 共 70 页
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 157,390,506.33 28.30
其中：股票 157,390,506.33 28.30
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 297,628,267.76 53.51
其中：债券 294,651,267.76 52.97
资产支持证券 2,977,000.00 0.54
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 66,400,000.00 11.94
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 5,160,705.91 0.93
8 其他各项资产 29,668,943.26 5.33
9 合计 556,248,423.26 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 1,828,395.78 0.33
B 采矿业 2,361,086.00 0.42
C 制造业 97,336,214.19 17.52
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
8,065,105.70 1.45
E 建筑业 27,168.76 0.00
F 批发和零售业 597,238.08 0.11
G 交通运输、仓储和邮政业 1,814,360.00 0.33
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
2,245,379.85 0.40
J 金融业 30,377,514.09 5.47
K 房地产业 2,315,829.00 0.42
L 租赁和商务服务业 2,144,404.90 0.39
M 科学研究和技术服务业 4,623,532.56 0.83
N 水利、环境和公共设施管理业 47,461.62 0.01
银河鑫利混合 2021年中期报告
第 54 页 共 70 页
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 745,355.20 0.13
Q 卫生和社会工作 2,861,460.60 0.51
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 157,390,506.33 28.32
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600519 贵州茅台 6,552 13,475,498.40 2.42
2 300750 宁德时代 13,600 7,273,280.00 1.31
3 600036 招商银行 131,561 7,129,290.59 1.28
4 601318 中国平安 93,500 6,010,180.00 1.08
5 600905 三峡能源 907,763 5,355,801.70 0.96
6 601628 中国人寿 123,400 4,182,026.00 0.75
7 002594 比亚迪 15,800 3,965,800.00 0.71
8 000858 五粮液 13,200 3,932,148.00 0.71
9 002475 立讯精密 80,157 3,687,222.00 0.66
10 002415 海康威视 53,900 3,476,550.00 0.63
11 300760 迈瑞医疗 7,100 3,408,355.00 0.61
12 000333 美的集团 41,100 2,933,307.00 0.53
13 603288 海天味业 21,978 2,834,063.10 0.51
14 000001 平安银行 111,700 2,526,654.00 0.45
15 600900 长江电力 121,600 2,509,824.00 0.45
16 601012 隆基股份 27,860 2,475,082.40 0.45
17 603259 药明康德 15,384 2,408,980.56 0.43
18 601166 兴业银行 108,600 2,231,730.00 0.40
19 300015 爱尔眼科 30,470 2,162,760.60 0.39
20 600276 恒瑞医药 30,480 2,071,725.60 0.37
21 300059 东方财富 60,960 1,998,878.40 0.36
22 000568 泸州老窖 8,400 1,981,896.00 0.36
23 601088 中国神华 99,000 1,932,480.00 0.35
24 000651 格力电器 35,400 1,844,340.00 0.33
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25 600309 万华化学 16,800 1,828,176.00 0.33
26 002352 顺丰控股 26,800 1,814,360.00 0.33
27 002714 牧原股份 29,820 1,813,652.40 0.33
28 300122 智飞生物 9,300 1,736,589.00 0.31
29 603195 公牛集团 8,200 1,656,400.00 0.30
30 000002 万科 A 64,900 1,545,269.00 0.28
31 600030 中信证券 60,400 1,506,376.00 0.27
32 603501 韦尔股份 4,400 1,416,800.00 0.25
33 600104 上汽集团 63,400 1,392,898.00 0.25
34 002142 宁波银行 35,100 1,367,847.00 0.25
35 600019 宝钢股份 178,500 1,363,740.00 0.25
36 601601 中国太保 46,400 1,344,208.00 0.24
37 601888 中国中免 4,449 1,335,144.90 0.24
38 601138 工业富联 104,700 1,299,327.00 0.23
39 000725 京东方 A 199,800 1,246,752.00 0.22
40 600887 伊利股份 33,100 1,219,073.00 0.22
41 300014 亿纬锂能 11,200 1,164,016.00 0.21
42 002812 恩捷股份 4,900 1,147,090.00 0.21
43 300124 汇川技术 15,150 1,125,039.00 0.20
44 600585 海螺水泥 26,800 1,100,140.00 0.20
45 601066 中信建投 34,600 1,087,478.00 0.20
46 603920 世运电路 73,060 1,025,031.80 0.18
47 300782 卓胜微 1,800 967,500.00 0.17
48 300347 泰格医药 5,000 966,500.00 0.17
49 300759 康龙化成 4,400 954,756.00 0.17
50 600196 复星医药 12,700 916,051.00 0.16
51 002847 盐津铺子 9,100 907,452.00 0.16
52 002460 赣锋锂业 7,300 883,957.00 0.16
53 600690 海尔智家 33,500 867,985.00 0.16
54 000538 云南白药 7,500 867,900.00 0.16
55 002311 海大集团 10,600 864,960.00 0.16
56 688390 固德威 2,585 863,390.00 0.16
57 002027 分众传媒 86,000 809,260.00 0.15
58 000625 长安汽车 29,800 783,144.00 0.14
59 000338 潍柴动力 43,600 779,132.00 0.14
60 600048 保利地产 64,000 770,560.00 0.14
61 002271 东方雨虹 13,800 763,416.00 0.14
62 600703 三安光电 23,800 762,790.00 0.14
63 300433 蓝思科技 25,400 747,014.00 0.13
银河鑫利混合 2021年中期报告
第 56 页 共 70 页
64 002607 中公教育 35,680 745,355.20 0.13
65 002008 大族激光 17,409 703,149.51 0.13
66 600763 通策医疗 1,700 698,700.00 0.13
67 601100 恒立液压 8,005 687,789.60 0.12
68 000100 TCL科技 85,400 653,310.00 0.12
69 000708 中信特钢 30,300 631,452.00 0.11
70 601336 新华保险 13,500 619,785.00 0.11
71 000596 古井贡酒 2,500 598,750.00 0.11
72 300454 深信服 2,300 596,804.00 0.11
73 300601 康泰生物 4,000 596,000.00 0.11
74 600588 用友网络 17,400 578,724.00 0.10
75 002821 凯莱英 1,500 558,900.00 0.10
76 688526 科前生物 14,620 529,536.40 0.10
77 002410 广联达 7,500 511,500.00 0.09
78 002050 三花智控 21,100 505,978.00 0.09
79 600570 恒生电子 5,400 503,550.00 0.09
80 002179 中航光电 6,300 497,826.00 0.09
81 000963 华东医药 10,700 492,307.00 0.09
82 002938 鹏鼎控股 13,200 473,616.00 0.09
83 688538 和辉光电 128,078 468,765.48 0.08
84 002001 新和成 15,840 454,291.20 0.08
85 300628 亿联网络 5,300 444,140.00 0.08
86 600547 山东黄金 22,300 428,606.00 0.08
87 300888 稳健医疗 3,462 427,972.44 0.08
88 300408 三环集团 9,900 419,958.00 0.08
89 000157 中联重科 45,000 415,800.00 0.07
90 603899 晨光文具 4,900 414,344.00 0.07
91 002600 领益智造 43,700 401,603.00 0.07
92 000786 北新建材 10,200 400,350.00 0.07
93 002007 华兰生物 10,900 399,812.00 0.07
94 000768 中航西飞 15,000 394,200.00 0.07
95 002236 大华股份 16,600 350,260.00 0.06
96 300033 同花顺 3,000 338,340.00 0.06
97 002916 深南电路 2,800 311,164.00 0.06
98 300012 华测检测 9,200 293,296.00 0.05
99 000703 恒逸石化 22,100 264,095.00 0.05
100 688183 生益电子 16,350 232,006.50 0.04
101 688630 芯碁微装 3,397 225,866.53 0.04
102 600803 新奥股份 11,800 194,818.00 0.04
银河鑫利混合 2021年中期报告
第 57 页 共 70 页
103 688667 菱电电控 1,191 123,649.62 0.02
104 000860 顺鑫农业 2,900 122,322.00 0.02
105 688639 华恒生物 2,302 102,093.70 0.02
106 300957 贝泰妮 403 101,729.29 0.02
107 300919 中伟股份 610 99,430.00 0.02
108 688698 伟创电气 4,751 94,972.49 0.02
109 688499 利元亨 2,149 83,488.65 0.02
110 688070 纵横股份 2,407 82,921.15 0.01
111 300979 华利集团 694 73,099.02 0.01
112 301018 申菱环境 7,811 64,753.19 0.01
113 688611 杭州柯林 1,400 63,546.00 0.01
114 688239 航宇科技 4,926 56,550.48 0.01
115 688087 英科再生 2,469 54,219.24 0.01
116 300973 立高食品 360 52,232.40 0.01
117 301017 漱玉平民 5,550 49,173.00 0.01
118 603730 岱美股份 2,669 48,629.18 0.01
119 688597 煜邦电力 3,907 47,157.49 0.01
120 300981 中红医疗 438 46,550.64 0.01
121 301020 密封科技 4,210 44,794.40 0.01
122 688395 正弦电气 1,627 41,846.44 0.01
123 688092 爱科科技 1,137 37,748.40 0.01
124 601528 瑞丰银行 2,230 34,721.10 0.01
125 301021 英诺激光 2,899 27,424.54 0.00
126 301015 百洋医药 462 25,322.22 0.00
127 301009 可靠股份 801 25,007.22 0.00
128 300953 震裕科技 240 23,973.60 0.00
129 300941 创识科技 399 19,914.09 0.00
130 300968 格林精密 1,162 17,406.76 0.00
131 301013 利和兴 471 16,640.43 0.00
132 300614 百川畅银 329 16,321.69 0.00
133 300982 苏文电能 317 16,154.32 0.00
134 300997 欢乐家 928 16,017.28 0.00
135 301002 崧盛股份 201 15,340.32 0.00
136 001208 华菱线缆 1,754 13,558.42 0.00
137 300940 南极光 307 13,308.45 0.00
138 300937 药易购 244 13,093.04 0.00
139 300962 中金辐照 576 12,746.88 0.00
140 300942 易瑞生物 443 12,621.07 0.00
141 603171 税友股份 637 12,230.40 0.00
银河鑫利混合 2021年中期报告
第 58 页 共 70 页
142 300996 普联软件 241 12,194.60 0.00
143 300933 中辰股份 1,112 11,609.28 0.00
144 301016 雷尔伟 275 11,294.25 0.00
145 605287 德才股份 349 11,014.44 0.00
146 300955 嘉亨家化 232 10,683.60 0.00
147 300987 川网传媒 301 10,462.76 0.00
148 300978 东箭科技 593 9,944.61 0.00
149 300986 志特新材 264 9,831.36 0.00
150 300956 英力股份 371 9,571.80 0.00
151 300993 玉马遮阳 410 9,524.30 0.00
152 300952 恒辉安防 340 9,203.80 0.00
153 300945 曼卡龙 474 8,944.38 0.00
154 300948 冠中生态 324 8,874.36 0.00
155 300931 通用电梯 672 8,803.20 0.00
156 300961 深水海纳 394 8,695.58 0.00
157 300991 创益通 254 8,671.56 0.00
158 300950 德固特 219 8,567.28 0.00
159 300975 商络电子 492 8,398.44 0.00
160 300958 建工修复 300 8,166.00 0.00
161 300985 致远新能 295 8,050.55 0.00
162 300926 博俊科技 359 7,955.44 0.00
163 300963 中洲特材 283 7,850.42 0.00
164 300967 晓鸣股份 507 7,777.38 0.00
165 301011 华立科技 175 7,703.50 0.00
166 300972 万辰生物 430 6,966.00 0.00
167 300927 江天化学 217 6,527.36 0.00
168 300943 春晖智控 255 5,865.00 0.00
169 301007 德迈仕 303 5,793.36 0.00
170 300998 宁波方正 201 5,728.50 0.00
171 300995 奇德新材 191 5,502.71 0.00
172 301012 扬电科技 170 5,460.40 0.00
173 300929 华骐环保 183 5,403.99 0.00
174 300960 通业科技 234 5,396.04 0.00
175 301010 晶雪节能 218 4,931.16 0.00
176 605011 杭州热电 525 4,662.00 0.00
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7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600905 三峡能源 3,436,527.95 0.68
2 603920 世运电路 1,460,602.57 0.29
3 600019 宝钢股份 1,204,714.00 0.24
4 603195 公牛集团 1,200,684.00 0.24
5 002847 盐津铺子 1,070,276.00 0.21
6 002008 大族激光 801,471.00 0.16
7 688538 和辉光电 339,406.70 0.07
8 688819 天能股份 332,105.13 0.07
9 300979 华利集团 230,347.48 0.05
10 300981 中红医疗 212,532.66 0.04
11 688183 生益电子 203,067.00 0.04
12 688083 中望软件 198,208.50 0.04
13 688317 之江生物 191,378.16 0.04
14 300957 贝泰妮 190,692.57 0.04
15 688680 海优新材 181,354.42 0.04
16 688696 极米科技 167,429.96 0.03
17 688660 电气风电 158,690.24 0.03
18 688131 皓元医药 127,055.45 0.03
19 688276 百克生物 126,716.10 0.02
20 688161 威高骨科 111,159.18 0.02
注：本项及下项 7.4.2、7.4.3的“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖
出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 000858 五粮液 2,409,610.00 0.47
2 300999 金龙鱼 2,384,432.00 0.47
3 002304 洋河股份 2,024,283.86 0.40
4 600031 三一重工 1,848,830.00 0.36
银河鑫利混合 2021年中期报告
第 60 页 共 70 页
5 600905 三峡能源 1,725,842.80 0.34
6 601888 中国中免 1,543,821.19 0.30
7 688063 派能科技 1,076,280.74 0.21
8 000661 长春高新 1,048,939.00 0.21
9 688696 极米科技 670,362.02 0.13
10 688131 皓元医药 654,925.00 0.13
11 300957 贝泰妮 638,176.00 0.13
12 688819 天能股份 627,813.00 0.12
13 688680 海优新材 583,425.00 0.12
14 300979 华利集团 571,052.00 0.11
15 688083 中望软件 569,248.95 0.11
16 300981 中红医疗 515,961.00 0.10
17 600009 上海机场 453,421.00 0.09
18 688276 百克生物 421,806.00 0.08
19 688317 之江生物 403,479.36 0.08
20 688617 惠泰医疗 388,972.50 0.08
注：卖出金额不包括相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 17,878,933.91
卖出股票收入（成交）总额 37,380,021.03
注：买入股票成本及卖出股票收入均不包括相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 53,180,000.00 9.57
2 央行票据 - -
3 金融债券 200,615,000.00 36.10
其中：政策性金融债 70,010,000.00 12.60
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 10,170,000.00 1.83
7 可转债（可交换债） 1,547,267.76 0.28
8 同业存单 29,139,000.00 5.24
9 其他 - -
10 合计 294,651,267.76 53.02
银河鑫利混合 2021年中期报告
第 61 页 共 70 页
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 200016
20附息国债
16
500,000 50,680,000.00 9.12
2 2028047
20交通银行
02
400,000 40,448,000.00 7.28
3 149288 20长江 06 300,000 30,069,000.00 5.41
4 163842 20国君 S3 300,000 30,054,000.00 5.41
5 210206 21国开 06 300,000 30,003,000.00 5.40
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
金额单位：人民币元
序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值
占基金资产净值
比例(%)
1 179709 QCXF3A1 100,000 2,977,000.00 0.54
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本报告期末本基金无投资的股指期货持仓和损益明细
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
注：本基金不参与股指期货的投资。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
注：本基金不参与国债期货的投资。
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7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金未投资国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
注：无。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查，或在本报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 73,770.23
2 应收证券清算款 657,184.24
3 应收股利 -
4 应收利息 3,937,972.79
5 应收申购款 25,000,016.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 29,668,943.26
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号
债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 110059 浦发转债 617,652.90 0.11
2 123049 维尔转债 159,632.80 0.03
3 128136 立讯转债 40,230.80 0.01
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
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序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（%）
流通受限情况说明
1 600905 三峡能源 5,355,801.70 0.96 新股锁定
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额级
别
持有人户
数(户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份额
比例
银 河 鑫
利混合A
352 489,383.86 134,660,710.03 78.17% 37,602,408.16 21.83%
银 河 鑫
利混合C
652 59,111.58 11,573,186.40 30.03% 26,967,562.92 69.97%
银 河 鑫
利混合I
6 23,932,434.48 143,594,606.88 100.00% 0.00 0.00%
合计 1,010 350,889.58 289,828,503.31 81.78% 64,569,971.08 18.22%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额
比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
银河鑫利混合 A 26.45 0.0000%
银河鑫利混合 C 301.86 0.0008%
银河鑫利混合 I 0.00 0.0000%
合计 328.31 0.0001%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金
投资和研究部门负责人持
有本开放式基金
银河鑫利混合 A 0
银河鑫利混合 C 0
银河鑫利混合 I 0
合计 0
本基金基金经理持有本开
放式基金
银河鑫利混合 A 0
银河鑫利混合 C 0
银河鑫利混合 I 0
合计 0
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§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目 银河鑫利混合 A 银河鑫利混合 C 银河鑫利混合 I
基金合同生效日（2015年 4月 22日）基
金份额总额
594,375,763.26 139,792,765.74 -
本报告期期初基金份额总额 149,494,270.38 32,662,854.42 160,073,235.69
本报告期基金总申购份额 50,887,369.51 18,263,194.57 63,949,854.52
减:本报告期基金总赎回份额 28,118,521.70 12,385,299.67 80,428,483.33
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以
"-"填列）
- - -
本报告期期末基金份额总额 172,263,118.19 38,540,749.32 143,594,606.88
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
一、报告期内基金管理人发生以下重大人事变动：
1、 2021年 3月 13日在法定报刊上刊登了《银河基金管理有限公司关于高级管理人员变更
的公告》，钱睿南先生个人原因辞职，自 2021年 3月 12日起不再担任银河基金管理有限公司副
总经理职务。
二、报告期内基金托管人发生如下重大变动：
本报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资范围增加存托凭证投资品种，投资策略相应改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内基金未改聘会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内无基金管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
股票交易 应支付该券商的佣金
成交金额 占当期股票 佣金 占当期佣金
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数量 成交总额的比
例
总量的比例 备注
招商证券 1 24,246,783.38 56.23% 22,096.44 56.23% -
东北证券 1 18,870,985.22 43.77% 17,197.19 43.77% -
银河证券 2 - - - - -
注：1、选择证券公司专用席位的标准：
（1）实力雄厚；
（2）信誉良好，经营行为规范；
（3）具有健全的内部控制制度，内部管理规范，能满足本基金安全运作的要求；
（4）具备基金运作所需的高效、安全、便捷的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易
之需要，并能提供全面的信息服务；
（5）研究实力强，有固定的研究机构和专职的高素质研究人员，能及时提供高质量的研究支持和
咨询服务，包括宏观经济报告、行业分析报告、市场分析报告、证券分析报告及其他报告等，并
能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告；
（6）本基金管理人要求的其他条件。
2、选择证券公司专用席位的程序:
（1）资格考察；
（2）初步确定；
（3）签订协议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
招商证券 - - 2,034,000,000.00 96.67% - -
东北证券 - - 70,000,000.00 3.33% - -
银河证券 10,009,117.81 100.00% - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
银河基金管理有限公司关于旗下
部分基金在东莞农村商业银行股
《上海证券报》、公
司网站
2021年 1月 11日
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份有限公司开通定投业务并参加
申购、定投费率优惠活动的公告
2
银河基金管理有限公司 2020 年
第四季度报告提示性公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》、《证券日报》、
公司网站
2021年 1月 21日
3
银河基金管理有限公司关于基金
经理休假期间由他人代为履职的
公告
《上海证券报》、公
司网站
2021年 1月 23日
4
银河基金管理有限公司关于高级
管理人员变更的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》、公司网站
2021年 3月 13日
5
银河基金管理有限公司关于旗下
部分基金投资范围增加存托凭证
并相应修订基金合同及托管协议
的提示性公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》、公司网站
2021年 3月 23日
6
银河基金管理有限公司关于旗下
部分基金投资范围增加存托凭证
并相应修订基金合同及托管协议
的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》、公司网站
2021年 3月 23日
7
银河基金管理有限公司关于旗下
部分基金在安信证券股份有限公
司开通定投业务并参加费率优惠
活动的公告
《上海证券报》、公
司网站
2021年 3月 23日
8
银河基金管理有限公司 2020 年
年度报告提示性公告
《中国证券报》、《证
券时报》、《上海证券
报》、《证券日报》、
公司网站
2021年 3月 30日
9
银河基金管理有限公司 2021 年
第一季度报告提示性公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》、公司网站
2021年 4月 21日
10
银河基金管理有限公司银河鑫利
灵活配置混合型证券投资基金招
募说明书（更新）
《证券日报》、公司
网站
2021年 6月 3日
11
银河鑫利灵活配置混合型证券投
资基金（银河鑫利混合 A 份额）
基金产品资料概要（更新）
《证券日报》、公司
网站
2021年 6月 3日
12
银河鑫利灵活配置混合型证券投
资基金（银河鑫利混合 C 份额）
基金产品资料概要（更新）
《证券日报》、公司
网站
2021年 6月 3日
13
银河鑫利灵活配置混合型证券投
资基金（银河鑫利混合 I 份额）
基金产品资料概要（更新）
《证券日报》、公司
网站
2021年 6月 3日
银河鑫利混合 2021年中期报告
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机
构
1 20210101-20210630 96,784,183.59 31,968,670.08 29,850,448.65 98,902,405.02 27.91%
个
人
- - - - - - -
产品特有风险
本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额 20%的情形，在市场流动性不
足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理的价格及时变现基金资产，有可
能对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流动性风险。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
银河鑫利混合 2021年中期报告
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§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会批准设立银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金的文件
2、《银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
3、《银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
4、中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件
5、银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金财务报表及报表附注
6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告
12.2 存放地点
中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1568号 15楼
12.3 查阅方式
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司。
咨询电话：(021)38568888 /400-820-0860
公司网址：http://www.galaxyasset.com
银河基金管理有限公司
2021年 8月 27日
