信达澳银红利回报混合型证券投资基金
2021 年中期报告
2021 年 06 月 30 日
基金管理人:信达澳银基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
送出日期:2021年 08月 27日
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
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§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中
期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年8月26日
复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自2021年01月01日起至2021年06月30日止。
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1.2 目录
§1
重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ........................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ................................................................................................................................................... 3
§2
基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 ................................................................................................................................... 5
2.2 基金产品说明 ................................................................................................................................... 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ............................................................................................................... 5
2.4 信息披露方式 ................................................................................................................................... 6
2.5 其他相关资料 ................................................................................................................................... 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................................ 6
3.1 主要会计数据和财务指标 ............................................................................................................... 6
3.2 基金净值表现 ................................................................................................................................... 7
§4
管理人报告 ............................................................................................................................................... 9
4.1 基金管理人及基金经理情况 ........................................................................................................... 9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................. 11
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................................. 12
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................................................. 12
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................................. 13
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ......................................................................... 13
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................................. 14
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ..................................... 14
§5
托管人报告 ............................................................................................................................................. 14
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................................. 14
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ............. 14
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ................................. 14
§6 中期财务会计报告(未经审计) ............................................................................................................... 14
6.1 资产负债表 ..................................................................................................................................... 15
6.2 利润表 ............................................................................................................................................. 16
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................................. 18
6.4 报表附注 ......................................................................................................................................... 19
§7
投资组合报告 ......................................................................................................................................... 44
7.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................................. 44
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ......................................................................................... 45
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ..................................... 46
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................................................................. 49
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ......................................................................................... 52
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ................................. 52
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ..................... 52
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ..................... 52
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ................................. 52
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ....................................................................... 52
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ....................................................................... 52
7.12 投资组合报告附注 ....................................................................................................................... 52
§8
基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 53
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ..................................................................................... 53
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ......................................................................... 54
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8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ......................................... 54
§9
开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 54
§10
重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 54
10.1 基金份额持有人大会决议 ........................................................................................................... 54
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ........................................... 54
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ............................................................... 55
10.4 基金投资策略的改变 ................................................................................................................... 55
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ....................................................................................... 55
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ....................................................... 55
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ................................................................................... 55
10.8 其他重大事件 ............................................................................................................................... 59
§11
影响投资者决策的其他重要信息 ....................................................................................................... 61
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ........................................... 61
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................................................................... 62
§12
备查文件目录 ....................................................................................................................................... 62
12.1 备查文件目录 ............................................................................................................................... 62
12.2 存放地点 ....................................................................................................................................... 62
12.3 查阅方式 ....................................................................................................................................... 62
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 信达澳银红利回报混合型证券投资基金
基金简称 信达澳银红利回报混合
基金主代码 610005
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010年07月28日
基金管理人 信达澳银基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 589,558,254.34份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
精选红利股票，力争实现基金资产的长期稳定增
值。
投资策略
本基金奉行"自下而上"和"自上而下"相结合的投
资方法。一方面，本基金通过"自下而上"的深入分析，
精选公司素质高、竞争力突出的红利股票，依靠这些
公司的出色能力来抵御行业的不确定性和各种压力，
力争获得超越行业平均水平的良好回报；另一方面，
本基金依靠"自上而下"的策略分析和运作，通过定量/
定性分析权益类资产、固定收益类资产及其他类别资
产的风险调整收益，及时动态调整资产配置。本基金
通过严格的投资管理程序和收益管理程序，力争实现
在控制风险的前提下有效提高基金资产组合的整体收
益水平。
业绩比较基准
中证红利指数收益率×80%+中国债券总指数收益
率×20%
风险收益特征
本基金是混合型基金产品，基金资产整体的预期
收益和预期风险均较高，属于较高风险，较高收益的
基金品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
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项目 基金管理人 基金托管人
名称 信达澳银基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 韩宗倞 李申
联系电话 0755-83172666 021-60637102
电子邮箱 disclosure@fscinda.com lishen.zh@ccb.com
客户服务电话 400-8888-118 021-60637111
传真 0755-83196151 021-60635778
注册地址
广东省深圳市南山区科苑南
路（深圳湾段）3331号阿里巴
巴大厦N1座第8层和第9层
北京市西城区金融大街25号
办公地址
广东省深圳市南山区科苑南
路2666号中国华润大厦10层
北京市西城区闹市口大街1号
院1号楼
邮政编码 518063 100033
法定代表人 祝瑞敏 田国立
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披
露报纸名称
《证券时报》
登载基金中期报告正
文的管理人互联网网
址
www.fscinda.com
基金中期报告备置地
点
广东省深圳市南山区科苑南路2666号中国华润大厦10层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 信达澳银基金管理有限公司
广东省深圳市南山区科苑南路2666
号中国华润大厦10层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
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3.1.1 期间数据和指标
报告期
（2021年01月01日- 2021年06月30日）
本期已实现收益 37,245,351.25
本期利润 93,044,893.90
加权平均基金份额本期利润 0.2118
本期加权平均净值利润率 11.90%
本期基金份额净值增长率 12.48%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末
（2021年06月30日）
期末可供分配利润 325,840,969.23
期末可供分配基金份额利润 0.5527
期末基金资产净值 1,100,296,868.44
期末基金份额净值 1.866
3.1.3 累计期末指标
报告期末
（2021年06月30日）
基金份额累计净值增长率 146.69%
1.上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式
基金的认购、申购及赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰
低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 -1.37% 1.09% -0.77% 0.53% -0.60% 0.56%
过去三个月 11.47% 1.45% 5.69% 0.55% 5.78% 0.90%
过去六个月 12.48% 1.92% 10.13% 0.71% 2.35% 1.21%
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过去一年 58.92% 1.70% 21.20% 0.86% 37.72% 0.84%
过去三年 151.45% 1.62% 22.46% 0.95%
128.9
9%
0.67%
自基金合同
生效起至今
146.69% 1.66% 88.16% 1.13% 58.53% 0.53%
注：本基金的业绩比较基准：中证红利指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%。
由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使基金资产的配置比
例符合基金合同要求，基准指数每日按照80%、20%的比例采取再平衡，再用每日连乘的
计算方式得到基准指数的时间序列。
中证红利指数的发布和调整由中证指数公司完成，通过挑选在上海证券交易所和深圳证
券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的100只股票作
为样本，以反映A股市场高红利股票的整体状况和走势。由于本基金"投资于红利股票的
资产比例不低于股票资产的80%"，因此，中证红利指数可以作为本基金股票投资部分的
基准。中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国全市场债券指
数，拥有独立的数据源和自主的编制方法，该指数同时覆盖了国内交易所和银行间两个
债券市场，能够反映债券市场总体走势，具有较强的市场代表性，可以作为本基金债券
投资部分的基准。指数的详细编制规则敬请参见中证指数公司和中央国债登记结算有限
责任公司网站：
http://www.csindex.com.cn
http://www.chinabond.com.cn
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人信达澳银基金管理有限公司（以下简称"公司"）成立于2006年6月5日，
由中国信达资产管理股份有限公司（原中国信达资产管理公司）和澳洲联邦银行全资附
属公司East Topco Limited（原康联首域集团有限公司）共同发起，是经中国证监会批
准设立的国内首家由国有资产管理公司控股的基金管理公司，也是澳洲在中国合资设立
第一家基金管理公司。2015年5月22日，信达证券股份有限公司受让中国信达资产管理
股份有限公司持有的股权，与East Topco Limited共同持有公司股份。公司注册资本1
亿元人民币，总部设在深圳，在北京和上海设有分公司。公司中方股东信达证券股份有
限公司出资比例为54%，外方股东East Topco Limited出资比例为46%。
公司建立了健全的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》的规定设立了股
东会、董事会和执行监事。董事会层面设立风险控制委员会和薪酬考核委员会两个专门
委员会，并建立了独立董事制度。公司实行董事会领导下的总经理负责制,由总经理负
责公司的日常运作,并由各委员会包括经营管理委员会、投资审议委员会、风险管理委
员会、产品审议委员会、IT治理委员会、市场销售管理委员会、问责委员会协助其议事
决策。
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公司建立了完善的组织架构，设立了权益投资总部、固定收益总部、智能量化与全
球资产配置总部、基础设施和不动产投资部、市场销售部、机构销售部、互联网金融部、
战略客户部、投资管理部、产品创新部、运营管理总部、风险控制部、行政人事部、财
务会计部、监察稽核部、信息技术部、董事会办公室等部门，各部门分工协作，职责明
确。
截至2021年6月30日，公司共管理35只基金：信达澳银蓝筹精选股票型证券投资基
金、信达澳银先进智造股票型证券投资基金、信达澳银新能源产业股票型证券投资基金、
信达澳银转型创新股票型证券投资基金、信达澳银中证沪港深高股息精选指数型证券投
资基金、信达澳银产业升级混合型证券投资基金、信达澳银核心科技混合型证券投资基
金、信达澳银红利回报混合型证券投资基金、信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投
资基金、信达澳银匠心臻选两年持有期混合型证券投资基金、信达澳银精华灵活配置混
合型证券投资基金、信达澳银科技创新一年定期开放混合型证券投资基金、信达澳银量
化多因子混合型证券投资基金(LOF)、信达澳银量化先锋混合型证券投资基金(LOF)、信
达澳银领先增长混合型证券投资基金、信达澳银领先智选混合型证券投资基金、信达澳
银消费优选混合型证券投资基金、信达澳银新财富灵活配置混合型证券投资基金、信达
澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金、信达澳银新能源精选混合型证券投资基金、
信达澳银新起点定期开放灵活配置混合型证券投资基金、信达澳银新征程定期开放灵活
配置混合型证券投资基金、信达澳银星奕混合型证券投资基金、信达澳银研究优选混合
型证券投资基金、信达澳银医药健康混合型证券投资基金、信达澳银至诚精选混合型证
券投资基金、信达澳银中小盘混合型证券投资基金、信达澳银周期动力混合型证券投资
基金、信达澳银慧管家货币市场基金、信达澳银慧理财货币市场基金、信达澳银安盛纯
债债券型证券投资基金、信达澳银安益纯债债券型证券投资基金、信达澳银稳定价值债
券型证券投资基金、信达澳银鑫安债券型证券投资基金(LOF)和信达澳银信用债债券型
证券投资基金。
报告期内，公司第五届董事会独立董事刘治海先生以参加薪酬考核委员会会议、董
事会会议、邮件与管理层沟通、通讯表决董事会决议、审阅公司重要报告和提交工作报
告等方式履行职责，报告期内累计履职时间达到法定要求；独立董事刘颂兴先生以参加
薪酬考核委员会会议、董事会会议、与管理层邮件沟通、通讯表决董事会决议、审阅公
司重要报告和提交工作报告等方式履行职责，报告期内累计履职时间达到法定要求；独
立董事张宏先生参加董事会会议、风险控制委员会会议、通讯表决董事会决议和风险控
制委员会决议、审阅公司重要报告和提交工作报告等方式履行职责，报告期内累计履职
时间达到法定要求。
报告期内，公司及基金运作未发生重大利益冲突事件，独立董事在履职过程中未发
现公司存在损害基金份额持有人利益的行为。
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4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基
金经理（助理）
期限
证
券
从
业
年
限
说明
任职
日期
离任
日期
邹运
本基金的基金经理、信达
澳银蓝筹精选股票基金和
信达澳银至诚精选基金的
基金经理
2019-
05-20
-
8
年
东北财经大学金融学硕
士。2012年-2015年在富达
国际，任研究员；2015年1
0月加入信达澳银基金，历
任行业研究员、信达澳银
领先增长基金基金经理助
理（2019年9月29日至2019
年4月19日）、信达澳银红
利回报混合基金基金经理
（2019年5月20日起至
今）、信达澳银新目标混
合基金基金经理（2019年6
月5日起至2020年9月15
日）、信达澳银新财富混
合基金基金经理（2019年6
月5日起至2020年9月15
日）、信达澳银蓝筹精选
股票基金基金经理（2020
年9月9日起至今）和信达
澳银至诚精选混合基金的
基金经理（2021年3月2日
起至今）。
注：1、基金经理的任职日期、离任日期为根据公司决定确定的任职或离任日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会从业人员资格管理办法的相关规定等。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管
理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
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监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，
在严格控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有损害基金持有人利益
的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人已经建立了投资决策及交易内控制度，确保在投资管理活动中公平对
待不同投资组合，维护投资者的利益。本基金管理人建立了严谨的公平交易机制，确保
不同基金在买卖同一证券时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司对
报告期内公司所管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的
收益率差异进行了分析；利用数据统计和重点审查价差原因相结合的方法，对连续四个
季度内、不同时间窗口（日内、3日内、5日内）公司管理的不同投资组合同向交易价差
进行了分析；对部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易
进行了审核和监控，未发现公司所管理的投资组合存在违反公平交易原则的情形。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与
的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未出现超过该证券当日成交量
的5%的情况。投资组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平
交易和利益输送。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2021年二季度，全球宏观预期、市场风格和行业轮动的变化都比较快，事后来看，
整体而言，市场在给"增长因子"定价，即无论估值如何、生意模式如何，只要增速快、
景气度高就享受较高的溢价。公司价值的本质是未来自由现金流的贴现，因此长期较高
的盈利能力和较快的增速是投资者永恒的追求，但任何"增长"都是有代价的，一门资本
回报率很低的生意在快速增长的过程中面临大量的资金需求，在考虑摊薄后的长期股东
回报上未必划算，一门靠垫资驱动增长的生意，利润的高增长带来大量的应收账款，长
期创造不了现金流的生意对股东而言并没有什么价值，一门低壁垒的加工生意，在行业
红利驱动下，订单加速增长，扩产增员，最终在横向行业竞争加剧以及纵向产业链利润
分配上被双重挤压，这样的阶段性高增长可能也隐含着巨大的风险。本基金管理人更喜
欢高质量的增长模式，可能增速并没有每年30-50%这么快，但相对持久，且增长的代价
比较小。由于"高质量"增长模式的公司并不能每时每刻都站在景气度的巅峰，因此当市
场极度偏好"高增长"时，高质量的公司很可能阶段性的受到冷落，在这种情况下， 我
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们静下心来认真评估一下这些公司长期的增长逻辑有没有变，商业模式有没有变，核心
竞争力有没有变，相对性价比和机会成本有没有变，如果这些因素都没有发生变化，耐
心持有就是最好的选择。投资过程中，认知的不断提升是非常重要的，知道自己知道的，
知道自己不知道的，在不知道的情况下，尽量不要做不擅长的事，最怕的一种情况是不
知道自己不知道，从而陷入无知者无畏的陷阱。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为1.866元，份额累计净值为2.229元，本报告期内，
本基金份额净值增长率为12.48%，同期业绩比较基准收益率为10.13%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
站在二季度末来看，消费品及部分优质蓝筹公司再一次被市场抛弃，很多机会可能
就来自于坚守和人弃我取。本基金整体维持以往的投资策略，重仓持有相对性价比合适
的拥有优秀商业模式的中国"好生意"，聚焦消费升级、产业升级和传统行业中的隐形冠
军。二季度以来，教育、互联网等行业的政策风险逐步增加，当好生意所处的"环境"发
生实质变化，我们也应该及时应对并处理风险。中国高端装备制造业的发展和居民对高
品质生活的追求并不矛盾，把教育和互联网行业的政策风险过度套用在其他消费品行业
也大概率是一种过度悲观的想法。展望未来，与其猜测、推断国际政治变化、宏观变化、
疫情变化、行业轮动，不如深入研究好的商业模式和优秀的公司。长期坚守独立的投资
理念而不随波逐流是一件艰难的事情，投资管理人将继续坚守初心，努力为投资者实现
穿越周期的稳健回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4.6.1有关参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工、专业胜任能力和相关
工作经历
本基金管理人设立了专项的估值小组，主要职责是决策制定估值政策和估值程序。
小组成员具有估值核算、投资研究、风险管理等方面的专业经验。本小组设立基金估值
小组负责人一名，由分管基金运营的高级管理人员担任；基金估值小组成员若干名，由
权益投资总部、固定收益总部、基金运营部及监察稽核部指定专人并经经营管理委员会
审议通过后担任，其中基金运营部负责组织小组工作的开展。
4.6.2基金经理参与或决定估值的程度
基金经理对基金的估值原则和估值程序可以提出建议，但不参与最终决策和日常估
值工作。估值政策和程序、估值调整等与基金估值有关的业务，由基金估值小组采用集
体决策方式决定。
4.6.3参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
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参与估值流程各方不存在任何重大利益冲突。
4.6.4已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度
本基金管理人未签订任何有关本基金估值业务的定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《信达澳银红利回报混合型证券投资基金基金合同》关于收益分配的规定，若
本基金在每年的6月30日与12月31日的可供分配利润水平与当日基金资产净值的比率超
过同期银行一年定期存款利率（税后），则必须对可供分配利润进行分配（此日即为收
益分配基准日）；在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每年最多分配6次，
每次基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的20%。
截至报告期末，本基金可供分配利润325,840,969.23元。根据基金合同规定，本基
金的基金管理人于2021年1月8日宣告2020年度第二次分红，向截至2021年1月12日止在
本基金注册登记机构信达澳银基金管理有限公司登记在册的全体持有人，按每10份基金
份额派发红利1.072元。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券
投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益
的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对
本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资
运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金实施利润分配的金额为24,110,497.85元。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报
告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 中期财务会计报告(未经审计)
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 15页
6.1 资产负债表
会计主体：信达澳银红利回报混合型证券投资基金
报告截止日：2021年06月30日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2021年06月30日
上年度末
2020年12月31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 96,530,377.53 25,348,633.31
结算备付金
2,283,620.49 363,814.81
存出保证金
283,047.73 38,125.47
交易性金融资产 6.4.7.2 1,010,776,734.42 349,644,938.80
其中：股票投资
1,010,776,734.42 349,644,938.80
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券
投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
- 5,902,053.92
应收利息 6.4.7.5 10,142.35 2,607.79
应收股利
- -
应收申购款
6,890,201.61 11,997,436.84
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
1,116,774,124.13 393,297,610.94
负债和所有者权益 附注号
本期末
2021年06月30日
上年度末
2020年12月31日
负 债：
短期借款
- -
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 16页
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
13,989,754.91 20,385,297.97
应付管理人报酬
1,341,418.14 247,824.67
应付托管费
223,569.69 41,304.06
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.6 698,583.66 278,399.49
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.7 223,929.29 198,296.66
负债合计
16,477,255.69 21,151,122.85
所有者权益：
实收基金 6.4.7.8 589,558,254.34 211,617,490.88
未分配利润 6.4.7.9 510,738,614.10 160,528,997.21
所有者权益合计
1,100,296,868.44 372,146,488.09
负债和所有者权益总
计
1,116,774,124.13 393,297,610.94
注：报告截止日2021年06月30日，基金份额净值1.866元，基金份额总额589,558,254.34
份。
6.2 利润表
会计主体：信达澳银红利回报混合型证券投资基金
本报告期：2021年01月01日至2021年06月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2021年01月01日至
2021年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至202
0年06月30日
一、收入
102,142,268.46 11,680,784.65
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 17页
1.利息收入
164,512.42 15,350.48
其中：存款利息收入 6.4.7.10 164,512.42 15,350.48
债券利息收入
- -
资产支持证券利息
收入
- -
买入返售金融资产
收入
- -
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”
填列）
45,098,403.10 4,372,874.84
其中：股票投资收益 6.4.7.11 42,135,950.59 4,030,914.01
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.12 - -
资产支持证券投资
收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益 6.4.7.13 - -
股利收益 6.4.7.14 2,962,452.51 341,960.83
3.公允价值变动收益（损
失以“-”号填列）
6.4.7.15 55,799,542.65 7,280,967.60
4.汇兑收益（损失以“-”
号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”
号填列）
6.4.7.16 1,079,810.29 11,591.73
减：二、费用
9,097,374.56 727,618.08
1．管理人报酬
6.4.10.2.
1
5,774,229.96 361,865.88
2．托管费
6.4.10.2.
2
962,371.68 60,311.00
3．销售服务费
- -
4．交易费用 6.4.7.17 2,256,570.64 235,980.75
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 18页
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产
支出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用
6.4.7.18
104,202.28 69,460.45
三、利润总额（亏损总额
以“-”号填列）
93,044,893.90 10,953,166.57
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
93,044,893.90 10,953,166.57
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：信达澳银红利回报混合型证券投资基金
本报告期：2021年01月01日至2021年06月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益
(基金净值)
211,617,490.88 160,528,997.21 372,146,488.09
二、本期经营活动产
生的基金净值变动
数(本期利润)
- 93,044,893.90 93,044,893.90
三、本期基金份额交
易产生的基金净值
变动数（净值减少以
“-”号填列）
377,940,763.46 281,275,220.84 659,215,984.30
其中：1.基金申购款 799,277,894.43 639,813,170.35 1,439,091,064.78
2.基金赎回
款
-421,337,130.97 -358,537,949.51 -779,875,080.48
四、本期向基金份额
持有人分配利润产
生的基金净值变动
- -24,110,497.85 -24,110,497.85
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 19页
（净值减少以“-”
号填列）
五、期末所有者权益
（基金净值）
589,558,254.34 510,738,614.10 1,100,296,868.44
项 目
上年度可比期间
2020年01月01日至2020年06月30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益
(基金净值)
49,464,930.04 2,239,017.21 51,703,947.25
二、本期经营活动产
生的基金净值变动
数(本期利润)
- 10,953,166.57 10,953,166.57
三、本期基金份额交
易产生的基金净值
变动数（净值减少以
“-”号填列）
-7,358,168.18 -628,792.41 -7,986,960.59
其中：1.基金申购款 8,571,123.80 801,578.03 9,372,701.83
2.基金赎回
款
-15,929,291.98 -1,430,370.44 -17,359,662.42
四、本期向基金份额
持有人分配利润产
生的基金净值变动
（净值减少以“-”
号填列）
- -438,241.74 -438,241.74
五、期末所有者权益
（基金净值）
42,106,761.86 12,125,149.63 54,231,911.49
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
朱永强
—————————
基金管理人负责人
鲁力
—————————
主管会计工作负责人
刘玉兰
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 20页
6.4.1 基金基本情况
信达澳银红利回报混合型证券投资基金(原信达澳银红利回报股票型证券投资基
金，以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可
[2010]第571号《关于核准信达澳银红利回报股票型证券投资基金募集的批复》核准，
由信达澳银基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《信达澳银红
利回报股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期
限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集594,516,801.07元，业经普华永道中
天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2010)第183号验资报告予以验证。经向中
国证监会备案，《信达澳银红利回报股票型证券投资基金基金合同》(以下简称"基金合
同")于2010年7月28日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为594,755,265.50份
基金份额，其中认购资金利息折合238,464.43份基金份额。本基金的基金管理人为信达
澳银基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司(以下简称"中国建设
银行")。
根据中国证监会发布并于2014年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办
法》第三十条的有关规定，经基金管理人与基金托管人协商一致，并经中国证监会备案，
自2015年7月27日起，本基金的基金类型从股票型变更为混合型，基金名称由信达澳银
红利回报股票型证券投资基金变更为信达澳银红利回报混合型证券投资基金，风险收益
特征变更为：本基金为混合型基金产品，基金资产整体的预期收益和预期风险均较高，
属于较高风险，较高收益的基金品种。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及招募说明书的有关规定，本
基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、
货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具。本基金的投资组合比例为：权益类资产占基金资产的60%-95%，固定收益类资
产占基金资产的5%-40%，基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比
例合计不低于基金资产净值的5%，投资于红利股票的资产比例不低于股票资产的80%。
本基金的业绩比较基准为：中证红利指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》以及其后颁布及修订
的具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称"企业会计
准则"）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基
金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国
证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《证券投资基金信息披
露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与
格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 21页
《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度和中期报告>》及其他中国证监会及中国
证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2021
年6月30日的财务状况以及2021年上半年度的经营成果和基金净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 差错更正的说明
本基金在本报告期间无重大会计差错更正。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券
（股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由出
让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收
政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价
而发生的股权转让，暂免征收印花税。
6.4.6.2 增值税及附加
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点
的通知》的规定，经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征
增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封
闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入
免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款
利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试
点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持
有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 22页
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政
策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同
业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教
育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，
以资管产品管理人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通
知》的规定，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应
税行为（以下简称"资管产品运营业务"），暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳
增值税，资管产品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应
纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值
税应纳税额。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳
增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税
应纳税额中抵减；
增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加，以实际缴纳的
增值税税额为计税依据，分别按7%、3%和2%的比例缴纳城市维护建设税、教育费附加和
地方教育费附加；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等
增值税政策的通知》的规定，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品提供的
贷款服务、发生的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，
以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额；转让2017年12月31日前取得
的股票（不包括限售股）、债券、基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销
售额，或者以2017年最后一个交易日的股票收盘价（2017年最后一个交易日处于停牌期
间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、债券估值（中债金融估值中心有限公司
或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入
价计算销售额。
6.4.6.3 企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》
的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资
基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收
政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支
付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
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根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通
知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收
入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.4.6.4 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收
政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支
付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄
存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款
利息所得暂免征收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股
息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1月1日起，证券投资
基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂
减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述
所得统一适用20%的税率计征个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息
红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015年9月8日起，证券投资基
金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂
免征收个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
活期存款 96,530,377.53
定期存款 -
其中：存款期限1个月以内 -
存款期限1-3个月 -
存款期限3个月以上 -
其他存款 -
合计 96,530,377.53
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 24页
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 915,902,242.25 1,010,776,734.42 94,874,492.17
贵金属投资-金
交所黄金合约
- - -
债
券
交易所市
场
- - -
银行间市
场
- - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 915,902,242.25 1,010,776,734.42 94,874,492.17
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
本基金本报告期末无买入返售金融资产。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
应收活期存款利息 8,987.45
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 1,027.60
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
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应收债券利息 -
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
应收出借证券利息 -
其他 127.30
合计 10,142.35
注：其他为应收结算保证金利息。
6.4.7.6 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
交易所市场应付交易费用 698,583.66
银行间市场应付交易费用 -
合计 698,583.66
6.4.7.7 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 52,648.84
应付证券出借违约金 -
预提费用 171,280.45
合计 223,929.29
6.4.7.8 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 26页
基金份额（份） 账面金额
上年度末 211,617,490.88 211,617,490.88
本期申购 799,277,894.43 799,277,894.43
本期赎回（以“-”号填列） -421,337,130.97 -421,337,130.97
本期末 589,558,254.34 589,558,254.34
注：本期申购中包含转入份额及金额，本期赎回中包含转出份额及金额。
6.4.7.9 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 113,338,720.11 47,190,277.10 160,528,997.21
本期利润 37,245,351.25 55,799,542.65 93,044,893.90
本期基金份额交易产
生的变动数
199,367,395.72 81,907,825.12 281,275,220.84
其中：基金申购款 419,105,978.42 220,707,191.93 639,813,170.35
基金赎回款 -219,738,582.70 -138,799,366.81 -358,537,949.51
本期已分配利润 -24,110,497.85 - -24,110,497.85
本期末 325,840,969.23 184,897,644.87 510,738,614.10
6.4.7.10 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
活期存款利息收入 123,544.43
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 14,983.46
其他 25,984.53
合计 164,512.42
注：其他包括直销申购款利息收入和结算保证金利息收入。
6.4.7.11 股票投资收益——买卖股票差价收入
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 27页
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
卖出股票成交总额 594,860,958.62
减：卖出股票成本总额 552,725,008.03
买卖股票差价收入 42,135,950.59
6.4.7.12 债券投资收益
本基金本报告期无债券投资。
6.4.7.13 衍生工具收益
本基金本报告期无衍生工具收益。
6.4.7.14 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
股票投资产生的股利收益 2,962,452.51
其中：证券出借权益补偿收入 -
基金投资产生的股利收益 -
合计 2,962,452.51
6.4.7.15 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
1.交易性金融资产 55,799,542.65
——股票投资 55,799,542.65
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 28页
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允
价值变动产生的预估增
值税
-
合计 55,799,542.65
6.4.7.16 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
基金赎回费收入 1,062,668.18
转换费收入 17,142.11
合计 1,079,810.29
注：1、本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的25%归入基金资产即为基金赎
回费收入 。其中，基金管理人对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回
费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
2、本基金的转换费由赎回费和申购费补差两部分构成，其中赎回费部分的25%归入转出
基金的基金资产即为基金转换费收入。
6.4.7.17 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
交易所市场交易费用 2,256,570.64
银行间市场交易费用 -
合计 2,256,570.64
6.4.7.18 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 29页
证券出借违约金 -
信息披露费 59,507.37
审计费用 27,273.08
帐户维护费 9,000.00
银行结算费用 8,421.83
合计 104,202.28
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
根据基金合同规定，本基金的基金管理人于2021年7月8日宣告2021年度第一次分
红，向截至2021年7月12日止在本基金注册登记机构信达澳银基金管理有限公司登记在
册的全体持有人，按每10份基金份额派发红利1.106元，实际分配收益金额为人民币
59,381,388.16元。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
信达澳银基金管理有限公司（“信达澳银基金
公司”）
基金管理人、注册登记机构、基金销
售机构
信达证券股份有限公司 基金管理人的控股股东
中国建设银行股份有限公司（“中国建设银行”） 基金托管人、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 30页
关联方名
称
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至2020年06月30日
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
信达证券
股份有限
公司
64,791,026.02 3.71% 4,914,074.01 3.21%
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.3 债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券交易。
6.4.10.1.4 债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名
称
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
当期佣金
占当期
佣金总
量的比
例
期末应付佣金余额
占期末应
付佣金总
额的比例
信达证券
股份有限
公司
60,341.11 4.05% - -
关联方名
称
上年度可比期间
2020年01月01日至2020年06月30日
当期佣金
占当期
佣金总
期末应付佣金余额
占期末应
付佣金总
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 31页
量的比
例
额的比例
信达证券
股份有限
公司
4,576.54 3.25% - -
注：1、上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的
证管费和经手费的净额列示。
2、该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市
场信息服务等。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至202
1年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至202
0年06月30日
当期发生的基金应支付的管理费 5,774,229.96 361,865.88
其中：支付销售机构的客户维护费 467,231.38 169,077.85
注：支付基金管理人信达澳银基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年
费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基
金资产净值×1.50%/当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021
年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至2020
年06月30日
当期发生的基金应支付的托管费 962,371.68 60,311.00
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值×
0.25%/当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 32页
本基金本报告期及上年度可比期间无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交
易。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情
况
本基金本报告期无与关联方进行转融通证券出借交易。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期及上年度可比期间基金管理人无运用固有资金投资本基金。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名
称
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至2020年06月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设
银行股份
有限公司
96,530,377.53 123,544.43 4,625,853.60 14,168.77
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无需要说明的其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况——按摊余成本法核算的货币市场基金之外的基金
单位：人民币元
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 33页
序
号
权益
登记日
除息日
每10份
基金
份额分
红数
现金形式
发放总额
再投资形
式发放总
额
本期利润
分配合计
备
注
1
2021-01-
12
2021-0
1-12
1.072
21,575,25
4.98
2,535,24
2.87
24,110,49
7.85
-
合
计
1.072
21,575,25
4.98
2,535,24
2.87
24,110,49
7.85
-
注：根据基金合同规定，本基金的基金管理人于2021年7月8日宣告2021年度第一次分红，
向截至2021年7月12日止在本基金注册登记机构信达澳银基金管理有限公司登记在册的
全体持有人，按每10份基金份额派发红利1.106元，实际分配收益金额为人民币
59,381,388.16元。
6.4.12 期末（2021年06月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购
日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
（单
位：股）
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
6881
31
皓元
医药
2021
-06-
01
2021
-12-
08
新股
流通
受限
64.9
9
247.
10
1,955
127,
055.
45
483,
080.
50
-
6886
09
九联
科技
2021
-03-
15
2021
-09-
23
新股
流通
受限
3.99
15.2
9
10,372
41,3
84.2
8
158,
587.
88
-
6886
82
霍莱
沃
2021
-04-
13
2021
-10-
20
新股
流通
受限
45.7
2
103.
85
946
43,2
51.1
2
98,2
42.1
0
-
3009
57
贝泰
妮
2021
-03-
18
2021
-09-
27
新股
流通
受限
47.3
3
251.
96
337
15,9
50.2
1
84,9
10.5
2
-
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 34页
6886
07
康众
医疗
2021
-01-
25
2021
-08-
02
新股
流通
受限
23.2
1
44.5
0
1,890
43,8
66.9
0
84,1
05.0
0
-
6881
13
联测
科技
2021
-04-
26
2021
-11-
08
新股
流通
受限
19.1
4
49.2
9
1,415
27,0
83.1
0
69,7
45.3
5
-
6886
63
新风
光
2021
-04-
06
2021
-10-
13
新股
流通
受限
14.4
8
19.2
1
3,279
47,4
79.9
2
62,9
89.5
9
-
3010
18
申菱
环境
2021
-06-
28
2021
-07-
07
新股
未上
市
8.29 8.29 7,029
58,2
70.4
1
58,2
70.4
1
-
6882
39
航宇
科技
2021
-06-
25
2021
-07-
05
新股
未上
市
11.4
8
11.4
8
4,926
56,5
50.4
8
56,5
50.4
8
-
6880
87
英科
再生
2021
-06-
30
2021
-07-
09
新股
未上
市
21.9
6
21.9
6
2,469
54,2
19.2
4
54,2
19.2
4
-
3009
79
华利
集团
2021
-04-
15
2021
-10-
26
新股
流通
受限
33.2
2
87.5
0
574
19,0
68.2
8
50,2
25.0
0
-
3010
20
密封
科技
2021
-06-
28
2021
-07-
06
新股
未上
市
10.6
4
10.6
4
3,789
40,3
14.9
6
40,3
14.9
6
-
3009
81
中红
医疗
2021
-04-
19
2021
-10-
27
新股
流通
受限
48.5
9
90.3
9
309
15,0
14.3
1
27,9
30.5
1
-
3010
21
英诺
激光
2021
-06-
28
2021
-07-
06
新股
未上
市
9.46 9.46 2,609
24,6
81.1
4
24,6
81.1
4
-
3010
09
可靠
股份
2021
-06-
08
2021
-12-
17
新股
流通
受限
12.5
4
27.8
9
801
10,0
44.5
4
22,3
39.8
9
-
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 35页
3009
41
创识
科技
2021
-02-
02
2021
-08-
09
新股
流通
受限
21.3
1
49.9
4
396
8,43
8.76
19,7
76.2
4
-
3010
15
百洋
医药
2021
-06-
22
2021
-12-
30
新股
流通
受限
7.64
38.8
3
462
3,52
9.68
17,9
39.4
6
-
6882
26
威腾
电气
2021
-06-
28
2021
-07-
07
新股
未上
市
6.42 6.42 2,693
17,2
89.0
6
17,2
89.0
6
-
3009
82
苏文
电能
2021
-04-
19
2021
-10-
27
新股
流通
受限
15.8
3
45.2
9
317
5,01
8.11
14,3
56.9
3
-
3009
68
格林
精密
2021
-04-
06
2021
-10-
15
新股
流通
受限
6.87
12.0
7
1,162
7,98
2.94
14,0
25.3
4
-
3009
37
药易
购
2021
-01-
20
2021
-07-
27
新股
流通
受限
12.2
5
53.7
1
244
2,98
9.00
13,1
05.2
4
-
3010
13
利和
兴
2021
-06-
21
2021
-12-
29
新股
流通
受限
8.72
27.1
1
471
4,10
7.12
12,7
68.8
1
-
3009
33
中辰
股份
2021
-01-
15
2021
-07-
22
新股
流通
受限
3.37
10.4
4
1,112
3,74
7.44
11,6
09.2
8
-
3010
02
崧盛
股份
2021
-05-
27
2021
-12-
07
新股
流通
受限
18.7
1
57.6
2
201
3,76
0.71
11,5
81.6
2
-
6052
87
德才
股份
2021
-06-
28
2021
-07-
06
新股
未上
市
31.5
6
31.5
6
349
11,0
14.4
4
11,0
14.4
4
-
3009
55
嘉亨
家化
2021
-03-
16
2021
-09-
24
新股
流通
受限
16.5
3
46.0
7
232
3,83
4.96
10,6
88.2
4
-
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 36页
3009
56
英力
股份
2021
-03-
16
2021
-09-
27
新股
流通
受限
12.8
5
25.8
0
371
4,76
7.35
9,57
1.80
-
3010
16
雷尔
伟
2021
-06-
23
2021
-12-
30
新股
流通
受限
13.7
5
32.9
8
275
3,78
1.25
9,06
9.50
-
3009
48
冠中
生态
2021
-02-
18
2021
-08-
25
新股
流通
受限
8.67
27.4
2
324
2,80
8.00
8,88
4.08
-
3009
50
德固
特
2021
-02-
24
2021
-09-
03
新股
流通
受限
8.41
39.1
3
219
1,84
1.79
8,56
9.47
-
6051
62
新中
港
2021
-06-
29
2021
-07-
07
新股
未上
市
6.07 6.07 1,377
8,35
8.39
8,35
8.39
-
3009
58
建工
修复
2021
-03-
18
2021
-09-
29
新股
流通
受限
8.53
27.2
2
300
2,55
9.00
8,16
6.00
-
3009
86
志特
新材
2021
-04-
21
2021
-11-
01
新股
流通
受限
14.7
9
30.5
7
264
3,90
4.56
8,07
0.48
-
3009
87
川网
传媒
2021
-04-
28
2021
-11-
11
新股
流通
受限
6.79
26.8
1
301
2,04
3.79
8,06
9.81
-
3009
85
致远
新能
2021
-04-
21
2021
-10-
29
新股
流通
受限
24.9
0
24.8
1
295
7,34
5.50
7,31
8.95
-
3009
71
博亚
精工
2021
-04-
07
2021
-10-
15
新股
流通
受限
18.2
4
28.2
9
245
4,46
8.80
6,93
1.05
-
3010
18
申菱
环境
2021
-06-
28
2022
-01-
07
新股
流通
受限
8.29 8.29 782
6,48
2.78
6,48
2.78
-
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 37页
3009
75
商络
电子
2021
-04-
14
2021
-10-
21
新股
流通
受限
5.48
13.0
3
492
2,69
6.16
6,41
0.76
-
3009
63
中洲
特材
2021
-03-
30
2021
-10-
11
新股
流通
受限
12.1
3
22.4
9
283
3,43
2.79
6,36
4.67
-
3010
11
华立
科技
2021
-06-
09
2021
-12-
17
新股
流通
受限
14.2
0
33.8
4
175
2,48
5.00
5,92
2.00
-
3009
67
晓鸣
股份
2021
-04-
02
2021
-10-
13
新股
流通
受限
4.54
11.5
4
507
2,30
1.78
5,85
0.78
-
3009
29
华骐
环保
2021
-01-
12
2021
-07-
20
新股
流通
受限
13.8
7
29.5
5
183
2,53
8.21
5,40
7.65
-
3010
20
密封
科技
2021
-06-
28
2022
-01-
06
新股
流通
受限
10.6
4
10.6
4
421
4,47
9.44
4,47
9.44
-
3009
95
奇德
新材
2021
-05-
17
2021
-11-
26
新股
流通
受限
14.7
2
23.3
2
191
2,81
1.52
4,45
4.12
-
3010
07
德迈
仕
2021
-06-
04
2021
-12-
16
新股
流通
受限
5.29
14.4
4
303
1,60
2.87
4,37
5.32
-
3009
98
宁波
方正
2021
-05-
25
2021
-12-
02
新股
流通
受限
6.02
21.3
2
201
1,21
0.02
4,28
5.32
-
3010
12
扬电
科技
2021
-06-
15
2021
-12-
22
新股
流通
受限
8.05
24.2
6
170
1,36
8.50
4,12
4.20
-
3009
92
泰福
泵业
2021
-05-
17
2021
-11-
25
新股
流通
受限
9.36
20.3
2
200
1,87
2.00
4,06
4.00
-
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 38页
3010
10
晶雪
节能
2021
-06-
09
2021
-12-
20
新股
流通
受限
7.83
17.6
1
218
1,70
6.94
3,83
8.98
-
3010
21
英诺
激光
2021
-06-
28
2022
-01-
06
新股
流通
受限
9.46 9.46 290
2,74
3.40
2,74
3.40
-
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额,
无作为质押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款
余额。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式
回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购
交易的余额。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
截至本报告期末，本基金未持有从事转融通证券出借业务交易的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金是混合型基金产品，基金资产整体的预期收益和预期风险均较高，属于较高
风险，较高收益的基金品种。本基金主要投资于红利股票，属于混合型基金中风险及预
期收益相对较低的证券投资基金产品。本基金投资的金融工具主要包括股票投资、债券
投资、权证投资及资产支持证券投资等。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工
具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风
险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之
间取得最佳的平衡以实现"风险和收益相匹配"的风险收益目标。
本基金的基金管理人秉承全面风险管理的理念，将风险管理融入业务中，建立了由
董事会风险控制委员会、经营层风险管理委员会、督察长、风险控制部、监察稽核部和
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 39页
相关业务部门构成的风险管理架构体系。在董事会下设立风险控制委员会，负责审定重
大风险管理战略、风险政策和风险控制制度；在经营层层面设立风险管理委员会，对公
司风险管理和控制政策、程序的制定、风险限额的设定等提出意见和建议，讨论和制定
公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面的风险控制主要由风险控制
部、监察稽核部负责督促与协调，各业务部门负责人为其所在部门的风险管理第一责任
人，对本部门业务范围内的风险负有管控和及时报告的义务，员工在其岗位职责范围内
承担相应风险管理责任。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分
析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严
重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，
结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，
确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，
并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券
之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的
银行存款存放在本基金的托管行中国建设银行，与该银行存款相关的信用风险不重大。
本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券
交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进
行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控
制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于2021年06月30日，本基金未持有信用类债券(2020年12月31日：同)。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回
款项的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有
的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募
集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流
动性风险管理的内部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管
理措施，对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金
组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 40页
比例、基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流
动性风险，并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的可用
现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本
基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处
理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
本基金主要投资于上市交易的证券，除在附注6.4.12中列示的部分基金资产流通暂
时受限制外，其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期
资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。本基金于资
产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般不计息，可赎
回基金份额净值无固定到期日且不计息，因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金
流量。本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利
率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响
的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投
资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的
现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行
存款、结算备付金及存出保证金等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2021年0
6月30日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存
款
96,530,377.53 - - - 96,530,377.53
结算备
付金
2,283,620.49 - - - 2,283,620.49
存出保 283,047.73 - - - 283,047.73
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 41页
证金
交易性
金融资
产
- - - 1,010,776,734.42 1,010,776,734.42
应收利
息
- - - 10,142.35 10,142.35
应收申
购款
- - - 6,890,201.61 6,890,201.61
资产总
计
99,097,045.75 - - 1,017,677,078.38 1,116,774,124.13
负债
应付赎
回款
- - - 13,989,754.91 13,989,754.91
应付管
理人报
酬
- - - 1,341,418.14 1,341,418.14
应付托
管费
- - - 223,569.69 223,569.69
应付交
易费用
- - - 698,583.66 698,583.66
其他负
债
- - - 223,929.29 223,929.29
负债总
计
- - - 16,477,255.69 16,477,255.69
利率敏
感度缺
口
99,097,045.75 - - 不适用 不适用
上年度
末
2020年1
2月31日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存
款
25,348,633.31 - - - 25,348,633.31
结算备
付金
363,814.81 - - - 363,814.81
存出保
证金
38,125.47 - - - 38,125.47
交易性
金融资
产
- - - 349,644,938.80 349,644,938.80
应收证
券清算
款
- - - 5,902,053.92 5,902,053.92
应收利 - - - 2,607.79 2,607.79
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 42页
息
应收申
购款
- - - 11,997,436.84 11,997,436.84
资产总
计
25,750,573.59 - - 367,547,037.35 393,297,610.94
负债
应付赎
回款
- - - 20,385,297.97 20,385,297.97
应付管
理人报
酬
- - - 247,824.67 247,824.67
应付托
管费
- - - 41,304.06 41,304.06
应付交
易费用
- - - 278,399.49 278,399.49
其他负
债
- - - 198,296.66 198,296.66
负债总
计
- - - 21,151,122.85 21,151,122.85
利率敏
感度缺
口
25,750,573.59 - -
不适用 不适用
注：上表按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者对金融资产和金融负债的期限
予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
截至本报告期末，本基金未持有交易性债券投资(2020年12月31日：同)，因此市场利率
的变动对于本基金资产净值无重大影响(2020年12月31日：同)。
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上
市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主
体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金通过积极主动的投资管理为投资人创造价值，秉承自下而上的投资分析方
法，对企业及其发展环境的深入分析，寻求具有良好的公司治理结构、在行业内具有竞
争优势及长期持续增长能力的红利股票并把握他们的价值被低估时产生的投资机会，通
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 43页
过投资具有持续盈利增长能力和长期投资价值的红利股票为投资人实现股票资产的持
续增值。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中权益类资产比
例为基金资产的60%-95%，固定收益类资产为基金资产的5%-40%，投资于红利股票的资
产比例不低于股票资产的80%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券
价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括VaR(Value at Risk)
指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
上年度末
2020年12月31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
(%)
公允价值
占基金
资产净
值比例
(%)
交易性金融资
产－股票投资
1,010,776,734.42 91.86 349,644,938.80 93.95
衍生金融资产
－权证投资
- - - -
其他 - - - -
合计 1,010,776,734.42 91.86 349,644,938.80 93.95
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除中证红利指数以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：
人民币万元）
本期末
2021年06月30日
上年度末
2020年12月31日
1. 中证红利指数上升5% 上升约3,409 上升约1,669
2. 中证红利指数下降5% 下降约3,409 下降约1,669
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 44页
6.4.14.1 公允价值
(a)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款及应收款项和其他金融负债，其
账面价值接近于公允价值。
(b)以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于2021年6月30日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余
额为人民币1,009,094,574.24元，属于第二层次的余额为人民币1,682,160.18元，无属
于第三层次的余额。(于2020年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为349,588,301.98元，第二层次的余额为
56,636.82元，无第三层次的余额。)
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非
公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售
期间将相关股票和债券的公允价值列入第二层次或第三层次，上述事项解除时将相关股
票和债券的公允价值列入第一层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
本基金于本报告期初未持有公允价值归属于第三层次的金融工具，本基金本报告期
未发生第三层次公允价值转入转出情况
6.4.14.2 承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
6.4.14.3 其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
6.4.14.4 财务报表的批准
本财务报表已于2020年8月26日经本基金的基金管理人批准。
§7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 1,010,776,734.42 90.51
其中：股票 1,010,776,734.42 90.51
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 45页
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 98,813,998.02 8.85
8 其他各项资产 7,183,391.69 0.64
9 合计 1,116,774,124.13 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 5,850.78 0.00
B 采矿业 - -
C 制造业 737,213,462.89 67.00
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 13,020.39 0.00
E 建筑业 25,371.37 0.00
F 批发和零售业 270,631.78 0.02
G 交通运输、仓储和邮政业 1,009,719.27 0.09
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 138,318.55 0.01
J 金融业 73,195,264.58 6.65
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 98,000,656.00 8.91
M 科学研究和技术服务业 31,942,343.90 2.90
N 水利、环境和公共设施管理业 22,457.73 0.00
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 46页
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 68,939,637.18 6.27
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,010,776,734.42 91.86
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 601888 中国中免 326,560 98,000,656.00 8.91
2 000858 五 粮 液 323,425 96,345,073.25 8.76
3 600519 贵州茅台 44,935 92,417,814.50 8.40
4 000568 泸州老窖 373,233 88,060,594.02 8.00
5 600600 青岛啤酒 514,983 59,557,783.95 5.41
6 600660 福耀玻璃 907,837 50,702,696.45 4.61
7 601799 星宇股份 204,310 46,116,853.20 4.19
8 000661 长春高新 111,127 43,006,149.00 3.91
9 600809 山西汾酒 86,102 38,573,696.00 3.51
10 600036 招商银行 675,116 36,584,536.04 3.32
11 002142 宁波银行 936,962 36,513,409.14 3.32
12 300015 爱尔眼科 497,041 35,279,970.18 3.21
13 002415 海康威视 524,834 33,851,793.00 3.08
14 600763 通策医疗 81,897 33,659,667.00 3.06
15 300595 欧普康视 316,026 32,724,492.30 2.97
16 603899 晨光文具 384,969 32,552,978.64 2.96
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 47页
17 300760 迈瑞医疗 67,376 32,343,848.80 2.94
18 603259 药明康德 200,060 31,327,395.40 2.85
19 300750 宁德时代 47,702 25,511,029.60 2.32
20 600132 重庆啤酒 112,000 22,170,400.00 2.01
21 300957 贝泰妮 62,970 17,101,670.29 1.55
22 603288 海天味业 98,978 12,763,213.10 1.16
23 300124 汇川技术 45,264 3,361,304.64 0.31
24 600309 万华化学 29,624 3,223,683.68 0.29
25 600031 三一重工 107,782 3,133,222.74 0.28
26 600009 上海机场 20,979 1,009,719.27 0.09
27 688425 铁建重工 99,954 611,718.48 0.06
28 688131 皓元医药 1,955 483,080.50 0.04
29 688690 纳微科技 3,477 408,547.50 0.04
30 688276 百克生物 3,486 364,565.88 0.03
31 301015 百洋医药 4,614 251,115.78 0.02
32 688601 力芯微 1,174 216,133.40 0.02
33 301013 利和兴 4,704 168,966.51 0.02
34 688609 九联科技 10,372 158,587.88 0.01
35 605499 东鹏饮料 632 158,505.60 0.01
36 002475 立讯精密 3,385 155,710.00 0.01
37 300896 爱美客 180 141,998.40 0.01
38 688216 气派科技 2,000 133,400.00 0.01
39 688621 阳光诺和 1,485 131,868.00 0.01
40 301016 雷尔伟 2,747 115,711.58 0.01
41 688682 霍莱沃 946 98,242.10 0.01
42 688607 康众医疗 1,890 84,105.00 0.01
43 688113 联测科技 1,415 69,745.35 0.01
44 301018 申菱环境 7,811 64,753.19 0.01
45 688663 新风光 3,279 62,989.59 0.01
46 601665 齐鲁银行 6,731 62,598.30 0.01
47 301007 德迈仕 3,022 60,305.15 0.01
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 48页
48 603529 爱玛科技 1,019 59,224.28 0.01
49 301012 扬电科技 1,691 56,994.16 0.01
50 688239 航宇科技 4,926 56,550.48 0.01
51 688087 英科再生 2,469 54,219.24 0.00
52 301010 晶雪节能 2,172 50,480.96 0.00
53 300979 华利集团 574 50,225.00 0.00
54 301020 密封科技 4,210 44,794.40 0.00
55 688517 金冠电气 2,892 41,095.32 0.00
56 688367 工大高科 1,717 37,035.69 0.00
57 601528 瑞丰银行 2,230 34,721.10 0.00
58 300981 中红医疗 309 27,930.51 0.00
59 301021 英诺激光 2,899 27,424.54 0.00
60 001207 联科科技 682 22,581.02 0.00
61 301009 可靠股份 801 22,339.89 0.00
62 300941 创识科技 396 19,776.24 0.00
63 688226 威腾电气 2,693 17,289.06 0.00
64 300982 苏文电能 317 14,356.93 0.00
65 300968 格林精密 1,162 14,025.34 0.00
66 605319 无锡振华 764 13,706.16 0.00
67 001208 华菱线缆 1,754 13,558.42 0.00
68 300937 药易购 244 13,105.24 0.00
69 603171 税友股份 637 12,230.40 0.00
70 300933 中辰股份 1,112 11,609.28 0.00
71 301002 崧盛股份 201 11,581.62 0.00
72 605287 德才股份 349 11,014.44 0.00
73 300955 嘉亨家化 232 10,688.24 0.00
74 605259 绿田机械 295 10,516.75 0.00
75 300956 英力股份 371 9,571.80 0.00
76 300948 冠中生态 324 8,884.08 0.00
77 300950 德固特 219 8,569.47 0.00
78 605162 新中港 1,377 8,358.39 0.00
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 49页
79 300958 建工修复 300 8,166.00 0.00
80 300986 志特新材 264 8,070.48 0.00
81 300987 川网传媒 301 8,069.81 0.00
82 300985 致远新能 295 7,318.95 0.00
83 300971 博亚精工 245 6,931.05 0.00
84 300975 商络电子 492 6,410.76 0.00
85 300963 中洲特材 283 6,364.67 0.00
86 301011 华立科技 175 5,922.00 0.00
87 300967 晓鸣股份 507 5,850.78 0.00
88 300929 华骐环保 183 5,407.65 0.00
89 605011 杭州热电 525 4,662.00 0.00
90 300995 奇德新材 191 4,454.12 0.00
91 300998 宁波方正 201 4,285.32 0.00
92 300992 泰福泵业 200 4,064.00 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值比
例(%)
1 000568 泸州老窖 99,116,480.92 26.63
2 601888 中国中免 97,151,413.97 26.11
3 000858 五 粮 液 93,755,015.14 25.19
4 600519 贵州茅台 91,030,600.15 24.46
5 600600 青岛啤酒 56,328,750.39 15.14
6 002142 宁波银行 51,808,137.52 13.92
7 601799 星宇股份 48,187,112.54 12.95
8 600660 福耀玻璃 43,759,898.08 11.76
9 600809 山西汾酒 43,026,129.80 11.56
10 000661 长春高新 41,616,009.18 11.18
11 600036 招商银行 40,685,911.00 10.93
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 50页
12 603899 晨光文具 39,380,217.54 10.58
13 300760 迈瑞医疗 34,039,848.00 9.15
14 300124 汇川技术 31,931,964.07 8.58
15 600763 通策医疗 28,855,084.00 7.75
16 300595 欧普康视 28,793,747.75 7.74
17 002415 海康威视 28,775,685.52 7.73
18 300015 爱尔眼科 27,848,736.86 7.48
19 603259 药明康德 27,596,657.20 7.42
20 600031 三一重工 25,387,399.71 6.82
21 600309 万华化学 22,747,737.40 6.11
22 603288 海天味业 22,733,211.52 6.11
23 600132 重庆啤酒 19,998,519.00 5.37
24 300750 宁德时代 17,438,778.00 4.69
25 600009 上海机场 16,301,486.87 4.38
26 601100 恒立液压 16,241,762.96 4.36
27 300957 贝泰妮 13,885,967.95 3.73
28 600585 海螺水泥 12,903,137.50 3.47
29 601318 中国平安 10,636,809.69 2.86
30 688617 惠泰医疗 9,616,428.90 2.58
31 000333 美的集团 8,112,275.05 2.18
注：本表中累计买入金额是按照买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑
相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比
例(%)
1 600309 万华化学 39,657,644.12 10.66
2 601888 中国中免 39,540,854.96 10.63
3 000568 泸州老窖 36,251,013.34 9.74
4 600031 三一重工 36,190,623.28 9.72
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 51页
5 002142 宁波银行 28,363,520.65 7.62
6 600585 海螺水泥 26,734,957.83 7.18
7 300124 汇川技术 25,423,884.52 6.83
8 600036 招商银行 24,742,274.40 6.65
9 300595 欧普康视 24,690,905.75 6.63
10 600519 贵州茅台 23,830,345.10 6.40
11 000858 五 粮 液 23,686,717.49 6.36
12 601318 中国平安 21,958,198.75 5.90
13 600009 上海机场 21,615,776.83 5.81
14 600763 通策医疗 20,555,447.75 5.52
15 603899 晨光文具 20,017,483.74 5.38
16 601799 星宇股份 19,914,113.91 5.35
17 300760 迈瑞医疗 19,602,083.25 5.27
18 603288 海天味业 18,372,582.30 4.94
19 600660 福耀玻璃 18,196,244.59 4.89
20 000333 美的集团 17,079,234.70 4.59
21 002415 海康威视 15,623,511.54 4.20
22 600809 山西汾酒 13,489,367.00 3.62
23 300015 爱尔眼科 12,918,678.85 3.47
24 601100 恒立液压 12,871,799.71 3.46
25 300413 芒果超媒 11,683,173.59 3.14
26 688617 惠泰医疗 9,690,076.96 2.60
注：本表中累计卖出金额是按照卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑
相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 1,158,057,261.00
卖出股票收入（成交）总额 594,860,958.62
注：本表中买入股票成本（成交）总额、卖出股票收入（成交）总额均按照买卖成交金
额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 52页
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金未参与投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金未参与投资国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金未参与投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 53页
无。
7.12.2 本基金投资的前十名股票中，投资超出基金合同规定备选股票库的情形
无。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 283,047.73
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 10,142.35
5 应收申购款 6,890,201.61
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,183,391.69
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
§8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有
人户
户均持有的基金份
额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
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第 54页
数
(户)
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
32,05
0
18,394.95
336,669,230.7
0
57.11%
252,889,023.6
4
42.89%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 325,873.05 0.06%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金 0~10
§9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2010年07月28日)基金份额总额 594,755,265.50
本报告期期初基金份额总额 211,617,490.88
本报告期基金总申购份额 799,277,894.43
减：本报告期基金总赎回份额 421,337,130.97
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 589,558,254.34
§10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，未召开基金份额持有人大会，未有相关决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金管理人经第五届董事会第十九次会议决定，自2021年3月29日
起，王建华先生担任公司副总经理，分管固定收益部（后更名为混合资产投资部）。
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 55页
本报告期内，本基金管理人经第五届董事会第二十八次会议决定，自2021年6月18
日起，冯明远先生担任公司副总经理，分管权益投资业务以及投资管理部。
报告期内基金托管人未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内，未发生基金投资策略的改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，本基金管理人继续聘任安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本
基金的外部审计机构。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，未发生管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商
名称
交
易
单
元
数
量
股票交易 应支付该券商的佣金
备
注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
渤海
证券
1 - - - -
新
增1
个
财富
证券
1 - - - - -
长城
证券
1 - - - - -
川财 1 - - - - -
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 56页
证券
东方
证券
1 - - - - -
东吴
证券
1 - - - - -
方正
证券
1 - - - - -
广发
证券
1 77,209,205.98 4.42% 71,905.09 4.82% -
国海
证券
1 16,188,334.33 0.93% 11,838.48 0.79% -
国金
证券
1 111,706,696.47 6.39% 104,032.83 6.98% -
国盛
证券
1 29,831,024.68 1.71% 21,815.22 1.46% -
恒泰
证券
1 - - - - -
华创
证券
1 296,571,468.10 16.98% 276,197.25 18.53% -
金元
证券
1 - - - -
新
增1
个
开源
证券
1 426,705,306.19 24.43% 312,050.68 20.93% -
民生
证券
1 - - - - -
平安
证券
1 - - - - -
申港
证券
1 - - - -
新
增1
个
太平
洋证
1 - - - - -
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 57页
券
西部
证券
1 - - - - -
新时
代证
券
1 - - - - -
兴业
证券
1 - - - - -
野村
东方
1 - - - - -
银河
证券
1 - - - - -
浙商
证券
1 151,050,660.34 8.65% 140,673.31 9.44% -
中金
财富
1 - - - - -
中泰
证券
1 66,369,072.30 3.80% 61,810.03 4.15% -
中信
证券
（华
南）
1 - - - - -
中信
证券
（山
东）
1 - - - -
新
增1
个
安信
证券
2 - - - -
新
增1
个
长江
证券
2 - - - - -
东方
财富
2 - - - - -
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 58页
东兴
证券
2 - - - - -
光大
证券
2 - - - - -
国信
证券
2 219,167,362.47 12.55% 204,111.85 13.69% -
海通
证券
2 - - - - -
华金
证券
2 - - - - -
华西
证券
2 61,440,369.31 3.52% 44,931.56 3.01% -
申万
宏源
2 - - - - -
世纪
证券
2 16,481,766.12 0.94% 15,349.48 1.03% -
天风
证券
2 37,947,935.68 2.17% 35,340.42 2.37% -
五矿
证券
1 - - - - -
西南
证券
2 - - - -
新
增1
个
粤开
证券
1 - - - -
退
租1
个
招商
证券
2 - - - - -
中金
公司
2 - - - - -
中信
建投
2 - - - - -
中银 2 - - - - -
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 59页
国际
国泰
君安
2 24,085,190.12 1.38% 22,430.07 1.50% -
华安
证券
3 - - - - -
华泰
证券
3 - - - - -
中信
证券
4 147,381,323.59 8.44% 107,780.15 7.23% -
信达
证券
3 64,791,026.02 3.71% 60,341.11 4.05% -
注：根据《交易单元及佣金管理办法》、《投资审议委员会议事规则》的规定，交易单
元开设、增设或退租由研究咨询部提议，经公司投资审议委员会审议。在分配交易量方
面，公司制订合理的评分体系，相关投资研究人员于每个季度最后20个工作日对提供研
究报告的证券公司的研究水平、服务质量等综合情况通过投研管理系统进行评比打分。
交易管理部根据上季度研究服务评分结果安排研究机构交易佣金分配，每季度佣金分配
量应与上季度研究服务评分排名基本匹配，并确保券商研究机构年度佣金分配量与全年
合计研究服务评分排名基本匹配。
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
信达澳银基金管理有限公司
旗下基金年度净值公告
证监会信息披露网站、公司
网站
2021年1月1日
2
信达澳银基金管理有限公司
关于系统维护对外业务暂停
服务的公告
证监会指定信息披露报纸、
证监会信息披露网站、公司
网站
2021年1月8日
3
信达澳银红利回报混合型证
券投资基金分红公告
证监会指定信息披露报纸、
证监会信息披露网站、公司
网站
2021年1月8日
4
信达澳银基金管理有限公司
关于网上交易系统、微信交
易系统升级对外业务暂停服
务的公告
证监会指定信息披露报纸、
证监会信息披露网站、公司
网站
2021年1月19日
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 60页
5
信达澳银红利回报混合型证
券投资基金2020年四季度报
告
证监会信息披露网站、公司
网站
2021年1月21日
6
信达澳银红利回报混合型证
券投资基金恢复大额申购
（转换转入、定期定额投资）
公告
证监会指定信息披露报纸、
证监会信息披露网站、公司
网站
2021年1月25日
7
信达澳银基金管理有限公司
关于旗下基金持有的债券调
整估值的公告
证监会指定信息披露报纸、
证监会信息披露网站、公司
网站
2021年3月10日
8
信达澳银基金管理有限公司
关于旗下部分基金在东方财
富证券股份有限公司开通定
投业务的公告
证监会指定信息披露报纸、
证监会信息披露网站、公司
网站
2021年3月18日
9
信达澳银基金管理有限公司
关于旗下基金持有的债券调
整估值的公告
证监会指定信息披露报纸、
证监会信息披露网站、公司
网站
2021年3月18日
10
信达澳银基金管理有限公司
关于旗下基金持有的债券调
整估值的公告
证监会指定信息披露报纸、
证监会信息披露网站、公司
网站
2021年3月19日
11
信达澳银基金管理有限公司
关于旗下基金持有的债券调
整估值的公告
证监会指定信息披露报纸、
证监会信息披露网站、公司
网站
2021年3月24日
12
信达澳银红利回报混合型证
券投资基金2020年年度报告
证监会信息披露网站、公司
网站
2021年3月30日
13
信达澳银基金管理有限公司
基金行业高级管理人员变更
公告
证监会指定信息披露报纸、
证监会信息披露网站、公司
网站
2021年3月30日
14
信达澳银基金管理有限公司
关于旗下基金持有的债券调
整估值的公告
证监会指定信息披露报纸、
证监会信息披露网站、公司
网站
2021年4月8日
15
信达澳银基金管理有限公司
关于旗下基金持有的债券调
证监会指定信息披露报纸、
证监会信息披露网站、公司
2021年4月16日
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 61页
整估值的公告 网站
16
信达澳银红利回报混合型证
券投资基金2021年一季度报
告
证监会信息披露网站、公司
网站
2021年4月21日
17
信达澳银基金管理有限公司
基金管理人的法定名称、住
所发生变更的公告
证监会指定信息披露报纸、
证监会信息披露网站、公司
网站
2021年5月6日
18
信达澳银红利回报混合型证
券投资基金招募说明书更新
证监会信息披露网站、公司
网站
2021年5月26日
19
信达澳银红利回报混合型证
券投资基金基金产品资料概
要更新
证监会信息披露网站、公司
网站
2021年5月26日
20
信达澳银基金管理有限公司
基金行业高级管理人员变更
公告
证监会指定信息披露报纸、
证监会信息披露网站、公司
网站
2021年6月19日
§11
影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金份额
比例达到或者
超过 20%的时间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1
2021 年 3月 5
日-2021 年 3 月
31 日
2021 年 5月 10
日-2021 年 5 月
19 日
2021 年 5月 26
日
-
118,528,4
83.93
26,300,00
0.00
92,228,483.93 15.64%
产品特有风险
1、赎回申请延期办理的风险
机构投资者大额赎回时易构成本基金发生巨额赎回，中小投资者可能面临小额赎回申请也需要与机构投资者按
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 62页
同比例部分延期办理的风险；
2、基金净值大幅波动的风险
机构投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动；
3、提前终止基金合同的风险
机构投资者赎回后，可能出现基金资产净值低于5000万元的情形，若连续六十个工作日出现基金资产净值低于5
000万元情形的，基金管理人可能提前终止基金合同，基金财产将进行清算；
4、基金规模过小导致的风险
机构投资者赎回后，可能导致基金规模过小。基金可能会面临投资银行间债券、交易所债券时交易困难的情形。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会核准基金募集的文件；
2、《信达澳银红利回报混合型证券投资基金基金合同》；
3、《信达澳银红利回报混合型证券投资基金托管协议》；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他临时公告；
8、中国证监会要求的其他文件。
12.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
12.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备
查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询信达澳银基金管理有限公司。
客户服务中心电话：400-8888-118
网址：www.fscinda.com
信达澳银红利回报混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 63页
信达澳银基金管理有限公司
二〇二一年八月二十七日
