信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金
2021 年中期报告
2021 年 06 月 30 日
基金管理人:信达澳银基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
送出日期:2021年 08月 27日
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
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§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中
期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年8月26日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2021年01月01日起至2021年06月30日止。
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1.2 目录
§1
重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ........................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ................................................................................................................................................... 3
§2
基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 ................................................................................................................................... 5
2.2 基金产品说明 ................................................................................................................................... 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ............................................................................................................... 5
2.4 信息披露方式 ................................................................................................................................... 6
2.5 其他相关资料 ................................................................................................................................... 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................................ 6
3.1 主要会计数据和财务指标 ............................................................................................................... 6
3.2 基金净值表现 ................................................................................................................................... 7
§4
管理人报告 ............................................................................................................................................... 8
4.1 基金管理人及基金经理情况 ........................................................................................................... 8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................. 11
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................................. 11
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................................................. 12
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................................. 13
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ......................................................................... 13
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................................. 13
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ..................................... 13
§5
托管人报告 ............................................................................................................................................. 14
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................................. 14
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ............. 14
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ................................. 14
§6 中期财务会计报告(未经审计) ............................................................................................................... 14
6.1 资产负债表 ..................................................................................................................................... 14
6.2 利润表 ............................................................................................................................................. 16
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................................. 17
6.4 报表附注 ......................................................................................................................................... 19
§7
投资组合报告 ......................................................................................................................................... 42
7.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................................. 42
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ......................................................................................... 43
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ..................................... 44
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................................................................. 49
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ......................................................................................... 51
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ................................. 51
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ..................... 52
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ..................... 52
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ................................. 52
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ....................................................................... 52
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ....................................................................... 52
7.12 投资组合报告附注 ....................................................................................................................... 52
§8
基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 53
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ..................................................................................... 53
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ......................................................................... 54
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8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ......................................... 54
§9
开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 54
§10
重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 54
10.1 基金份额持有人大会决议 ........................................................................................................... 54
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ........................................... 54
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ............................................................... 54
10.4 基金投资策略的改变 ................................................................................................................... 54
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ....................................................................................... 55
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ....................................................... 55
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ................................................................................... 55
10.8 其他重大事件 ............................................................................................................................... 56
§11
影响投资者决策的其他重要信息 ....................................................................................................... 58
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ........................................... 58
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................................................................... 58
§12
备查文件目录 ....................................................................................................................................... 59
12.1 备查文件目录 ............................................................................................................................... 59
12.2 存放地点 ....................................................................................................................................... 59
12.3 查阅方式 ....................................................................................................................................... 59
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 信达澳银新目标混合
基金主代码 003456
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年10月19日
基金管理人 信达澳银基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 187,782,911.67份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金在有效控制风险的前提下，通过对不同类
别资产的优化配置，严选安全边际较高的股票、债券
等进行投资，追求超越业绩比较基准的投资回报。
投资策略
本基金投资策略主要包括资产配置策略、股票投
资策略、债券投资策略、中小企业私募债投资策略、
权证投资策略、股指期货投资策略、资产支持证券投
资策略。
业绩比较基准
沪深300指数收益率×50%＋上证国债指数收益率
×50%
风险收益特征
本基金为混合型基金，属于证券投资基金中预期
风险与预期收益中等的投资品种，其风险收益水平高
于货币基金和债券型基金，低于股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 信达澳银基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 韩宗倞 陆志俊
联系电话 0755-83172666 95559
电子邮箱 disclosure@fscinda.com luzj@bankcomm.com
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客户服务电话 400-8888-118 95559
传真 0755-83196151 021-62701216
注册地址
广东省深圳市南山区科苑南
路（深圳湾段）3331号阿里巴
巴大厦N1座第8层和第9层
中国（上海）自由贸易试验区
银城中路188号
办公地址
广东省深圳市南山区科苑南
路2666号中国华润大厦10层
中国（上海）长宁区仙霞路1
8号
邮政编码 518063 200336
法定代表人 祝瑞敏 任德奇
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披
露报纸名称
《证券时报》
登载基金中期报告正
文的管理人互联网网
址
www.fscinda.com
基金中期报告备置地
点
广东省深圳市南山区科苑南路2666号中国华润大厦10层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 信达澳银基金管理有限公司
广东省深圳市南山区科苑南路2666
号中国华润大厦10层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期
（2021年01月01日- 2021年06月30日）
本期已实现收益 20,947,719.68
本期利润 30,472,156.76
加权平均基金份额本期利润 0.1427
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本期加权平均净值利润率 8.91%
本期基金份额净值增长率 10.01%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末
（2021年06月30日）
期末可供分配利润 68,078,544.84
期末可供分配基金份额利润 0.3625
期末基金资产净值 324,166,328.12
期末基金份额净值 1.726
3.1.3 累计期末指标
报告期末
（2021年06月30日）
基金份额累计净值增长率 123.19%
注：1、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用（例如，
开放式基金的认购、申购及赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰
低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 3.42% 0.84% -0.94% 0.41% 4.36% 0.43%
过去三个月 11.86% 0.89% 2.23% 0.49% 9.63% 0.40%
过去六个月 10.01% 1.04% 1.21% 0.66% 8.80% 0.38%
过去一年 30.66% 0.99% 13.98% 0.67% 16.68% 0.32%
过去三年 90.51% 1.24% 31.90% 0.68% 58.61% 0.56%
自基金合同
生效起至今
123.19% 1.07% 38.34% 0.60% 84.85% 0.47%
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注：本基金的业绩比较基准：沪深300指数收益率×50%+上证国债指数收益率×50%。由
于基金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使基金资产的配置比例
符合基金合同要求，基准指数每日按照50%、50%的比例采取再平衡，再用每日连乘的计
算方式得到基准指数的时间序列。
沪深300指数的发布和调整由中证指数公司完成，上证国债指数收益率是由上海证券交
易所编制，具有较强的代表性、公正性与权威性，可以较好地衡量本基金股票和债券投
资的业绩。指数的详细编制规则敬请参见中证指数公司和上海证券交易所网站：
http://www.csindex.com.cn
http://www.sse.com.cn
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人信达澳银基金管理有限公司（以下简称"公司"）成立于2006年6月5日，
由中国信达资产管理股份有限公司（原中国信达资产管理公司）和澳洲联邦银行全资附
属公司East Topco Limited（原康联首域集团有限公司）共同发起，是经中国证监会批
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准设立的国内首家由国有资产管理公司控股的基金管理公司，也是澳洲在中国合资设立
第一家基金管理公司。2015年5月22日，信达证券股份有限公司受让中国信达资产管理
股份有限公司持有的股权，与East Topco Limited共同持有公司股份。公司注册资本1
亿元人民币，总部设在深圳，在北京和上海设有分公司。公司中方股东信达证券股份有
限公司出资比例为54%，外方股东East Topco Limited出资比例为46%。
公司建立了健全的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》的规定设立了股
东会、董事会和执行监事。董事会层面设立风险控制委员会和薪酬考核委员会两个专门
委员会，并建立了独立董事制度。公司实行董事会领导下的总经理负责制,由总经理负
责公司的日常运作,并由各委员会包括经营管理委员会、投资审议委员会、风险管理委
员会、产品审议委员会、IT治理委员会、市场销售管理委员会、问责委员会协助其议事
决策。
公司建立了完善的组织架构，设立了权益投资总部、固定收益总部、智能量化与全
球资产配置总部、基础设施和不动产投资部、市场销售部、机构销售部、互联网金融部、
战略客户部、投资管理部、产品创新部、运营管理总部、风险控制部、行政人事部、财
务会计部、监察稽核部、信息技术部、董事会办公室等部门，各部门分工协作，职责明
确。
截至2021年6月30日，公司共管理35只基金：信达澳银蓝筹精选股票型证券投资基
金、信达澳银先进智造股票型证券投资基金、信达澳银新能源产业股票型证券投资基金、
信达澳银转型创新股票型证券投资基金、信达澳银中证沪港深高股息精选指数型证券投
资基金、信达澳银产业升级混合型证券投资基金、信达澳银核心科技混合型证券投资基
金、信达澳银红利回报混合型证券投资基金、信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投
资基金、信达澳银匠心臻选两年持有期混合型证券投资基金、信达澳银精华灵活配置混
合型证券投资基金、信达澳银科技创新一年定期开放混合型证券投资基金、信达澳银量
化多因子混合型证券投资基金(LOF)、信达澳银量化先锋混合型证券投资基金(LOF)、信
达澳银领先增长混合型证券投资基金、信达澳银领先智选混合型证券投资基金、信达澳
银消费优选混合型证券投资基金、信达澳银新财富灵活配置混合型证券投资基金、信达
澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金、信达澳银新能源精选混合型证券投资基金、
信达澳银新起点定期开放灵活配置混合型证券投资基金、信达澳银新征程定期开放灵活
配置混合型证券投资基金、信达澳银星奕混合型证券投资基金、信达澳银研究优选混合
型证券投资基金、信达澳银医药健康混合型证券投资基金、信达澳银至诚精选混合型证
券投资基金、信达澳银中小盘混合型证券投资基金、信达澳银周期动力混合型证券投资
基金、信达澳银慧管家货币市场基金、信达澳银慧理财货币市场基金、信达澳银安盛纯
债债券型证券投资基金、信达澳银安益纯债债券型证券投资基金、信达澳银稳定价值债
券型证券投资基金、信达澳银鑫安债券型证券投资基金(LOF)和信达澳银信用债债券型
证券投资基金。
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报告期内，公司第五届董事会独立董事刘治海先生以参加薪酬考核委员会会议、董
事会会议、邮件与管理层沟通、通讯表决董事会决议、审阅公司重要报告和提交工作报
告等方式履行职责，报告期内累计履职时间达到法定要求；独立董事刘颂兴先生以参加
薪酬考核委员会会议、董事会会议、与管理层邮件沟通、通讯表决董事会决议、审阅公
司重要报告和提交工作报告等方式履行职责，报告期内累计履职时间达到法定要求；独
立董事张宏先生参加董事会会议、风险控制委员会会议、通讯表决董事会决议和风险控
制委员会决议、审阅公司重要报告和提交工作报告等方式履行职责，报告期内累计履职
时间达到法定要求。
报告期内，公司及基金运作未发生重大利益冲突事件，独立董事在履职过程中未发
现公司存在损害基金份额持有人利益的行为。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基
金经理（助理）
期限
证
券
从
业
年
限
说明
任职
日期
离任
日期
杨超
本基金的基金经理、信达
澳银慧管家货币基金、信
达澳银慧理财货币基金、
信达澳银安益纯债基金、
信达澳银信用债基金、信
达澳银鑫安债券基金（LO
F）、信达澳银稳定价值债
券基金、信达澳银安盛纯
债基金的基金经理
2019-
10-24
-
9
年
复旦大学经济学硕士。201
2年7月至2015年7月担任
中泰证券有限公司研究
员。2015年9月加入信达澳
银基金管理有限公司，历
任研究员、基金经理助理、
基金经理。信达澳银新目
标混合型基金基金经理（2
019年10月24日起至今）、
信达澳银新征程混合型基
金基金经理（2019年10月2
4日起至2021年1月22日）、
信达澳银新财富混合型基
金基金经理（2019年10月2
9日起至2021年1月22日）、
信达澳银信用债债券基金
基金经理（2021年2月3日
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起至今）、信达澳银鑫安
债券基金（LOF）基金经理
（2021年2月3日起至今）、
信达澳银安益纯债债券型
基金基金经理（2021年2月
3日起至今）、 信达澳银
慧管家货币基金基金经理
（2021年2月3日起至今）、
信达澳银慧理财货币基金
基金经理（2021年2月3日
起至今）、信达澳银稳定
价值债券基金基金经理（2
021年2月3日起至今）、信
达澳银安盛纯债债券型基
金基金经理（2021年2月3
日起至今）。
注：1、基金经理的任职日期、离任日期为根据公司决定确定的任职或离任日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会从业人员资格管理办法的相关规定等。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管
理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、
监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，
在严格控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有损害基金持有人利益
的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人已经建立了投资决策及交易内控制度，确保在投资管理活动中公平对
待不同投资组合，维护投资者的利益。本基金管理人建立了严谨的公平交易机制，确保
不同基金在买卖同一证券时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司对
报告期内公司所管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的
收益率差异进行了分析；利用数据统计和重点审查价差原因相结合的方法，对连续四个
季度内、不同时间窗口（日内、3日内、5日内）公司管理的不同投资组合同向交易价差
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进行了分析；对部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易
进行了审核和监控，未发现公司所管理的投资组合存在违反公平交易原则的情形。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与
的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未出现超过该证券当日成交量
的5%的情况。投资组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平
交易和利益输送。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
全球经济持续复苏，大宗商品价格持续上涨，推升通胀预期。国内层面，经济继续
保持复苏态势，代表工业品价格的PPI迅猛提升。流动性层面，央行货币政策继续保持
宽松，银行间流动性充裕，回购利率保持低位。医药、新能源、半导体等核心资产继续
创出新高，其他板块表现较弱，市场依然非常割裂。二季度以来本基金逐步增加股票仓
位，配置更加均衡。
利率债方面，回顾二季度，收益率呈波动下行趋势。一季度GDP同比增长18.3%，略
低于市场预期。各分项数据表明，宏观经济延续平稳恢复趋势，经济增长动能接近高点，
经济数据偏弱支撑债券收益率走低。CPI维持平缓、PPI同比趋势凌厉，但市场对大宗商
品的输入性通胀已有充分预期，叠加国常会提出"要做好大宗商品保供稳价工作"，通胀
担忧有所缓解。地方债发行未如期放量，在非标持续压缩背景下，社融增速从3月份12.3%
下降至5月份11%。央行公开市场基本维持每日100亿OMO操作，货币政策平稳偏宽松。在
诸多利好因素下，4月至5月末，十年国债、国开债收益率分别下行14bp、9bp。进入6月
份，资金面边际收紧，叠加政府债发行提速，引发市场对流动性及供给压力的担忧，6
月1日至17日，十年国债、国开债收益率分别上行10bp、5bp。临近半年末，央行自6月
24日开始超额投放300亿OMO，彰显呵护跨半年度资金面平稳决心，债市情绪的到提振，
十年国债、国开债收益率分别下行6bp、5bp。整体来看，二季度收益率呈波动下行趋势，
利率债下行幅度约8-10bp。
回顾二季度的投资操作，4月份关注到债市诸多利好因素，且资金面平稳，产品进
一步提高杠杆、拉长久期，产品净值至5月末稳步提升。6月初随着债券市场小幅调整，
产品净值出现一定回撤，但我们判断调整是小幅波动，未有实质性利空出现，因此产品
在收益率高点进一步积极配置，在6月下旬的债市小幅行情中获得较好收益。信用债投
资方面，继续积极配置高等级金融债，久期控制在3年左右，票息合意。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
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截至报告期末，本基金份额净值为1.726元，份额累计净值为2.013元，本报告期内，
本基金份额净值增长率为10.01%，同期业绩比较基准收益率为1.21%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
货币政策继续维持宽松，经济基本面边际走弱，股票市场仍然有结构性机会。新能
源、半导体、医药、消费仍然是重点配置方向。债券市场有望迎来利率中枢下移，经济
短期难以恢复。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4.6.1有关参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工、专业胜任能力和相关
工作经历
本基金管理人设立了专项的估值小组，主要职责是决策制定估值政策和估值程序。
小组成员具有估值核算、投资研究、风险管理等方面的专业经验。本小组设立基金估值
小组负责人一名，由督察长担任；基金估值小组成员若干名，由权益投资总部、固定收
益总部、风险控制部、监察稽核部及基金运营部指定专人并经经营管理委员会审议通过
后担任，其中基金运营部负责组织小组工作的开展。
4.6.2基金经理参与或决定估值的程度
基金经理对基金的估值原则和估值程序可以提出建议，但不参与最终决策和日常估
值工作。估值政策和程序、估值调整等与基金估值有关的业务，由基金估值小组采用集
体决策方式决定。
4.6.3参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方不存在任何重大利益冲突。
4.6.4已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度
本基金管理人未签订任何有关本基金估值业务的定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金》关于收益分配的规定，基金
收益每年最多分配12次，每次基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的
20%。截止报告期末，本基金可供分配利润为68,078,544.84元。根据相关法律法规和基
金合同要求，本基金管理人可以根据基金实际运作情况进行利润分配。
本基金本报告期内未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 14页
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，基金托管人在信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金的托管过程
中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职
尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，信达澳银基金管理有限公司在信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资
基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等
问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。
本报告期内本基金未进行收益分配，符合基金合同的规定。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告期，由信达澳银基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关信达澳银
新目标灵活配置混合型证券投资基金的中期报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、
财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6 中期财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体：信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2021年06月30日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2021年06月30日
上年度末
2020年12月31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 1,249,224.06 2,638,017.15
结算备付金
602,811.20 7,479,016.06
存出保证金
60,189.68 43,822.61
交易性金融资产 6.4.7.2 325,554,346.01 266,395,922.56
其中：股票投资
265,507,774.31 239,684,705.16
基金投资
- -
债券投资
60,046,571.70 26,711,217.40
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 15页
资产支持证券
投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 1,000,000.00 85,000,000.00
应收证券清算款
231,219.87 273,938.53
应收利息 6.4.7.5 965,866.19 504,342.62
应收股利
- -
应收申购款
1,208.64 2,116.84
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
329,664,865.65 362,337,176.37
负债和所有者权益 附注号
本期末
2021年06月30日
上年度末
2020年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
4,000,000.00 -
应付证券清算款
1,000,000.00 -
应付赎回款
364.06 17,527.03
应付管理人报酬
180,346.78 206,571.53
应付托管费
38,645.72 44,265.31
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 64,469.96 93,287.98
应交税费
- -
应付利息
1,107.96 -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 213,603.05 169,008.18
负债合计
5,498,537.53 530,660.03
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 16页
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 187,782,911.67 230,562,336.17
未分配利润 6.4.7.10 136,383,416.45 131,244,180.17
所有者权益合计
324,166,328.12 361,806,516.34
负债和所有者权益总
计
329,664,865.65 362,337,176.37
注：报告截止日2021年6月30日，基金份额净值1.726元，基金份额总额187,782,911.67
份。
6.2 利润表
会计主体：信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2021年01月01日至2021年06月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2021年01月01日至
2021年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至202
0年06月30日
一、收入
32,319,889.52 26,441,966.23
1.利息收入
1,293,863.44 101,841.09
其中：存款利息收入 6.4.7.11 31,967.07 68,118.36
债券利息收入
1,144,370.23 31,318.21
资产支持证券利息
收入
- -
买入返售金融资产
收入
117,526.14 2,404.52
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”
填列）
21,337,151.21 17,978,709.00
其中：股票投资收益 6.4.7.12 20,690,384.56 16,238,955.82
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 -435,555.69 -
资产支持证券投资
- -
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 17页
收益
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益 6.4.7.14 - -
股利收益 6.4.7.15 1,082,322.34 1,739,753.18
3.公允价值变动收益（损
失以“-”号填列）
6.4.7.16 9,524,437.08 8,357,559.46
4.汇兑收益（损失以“-”
号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”
号填列）
6.4.7.17 164,437.79 3,856.68
减：二、费用
1,847,732.76 1,051,045.70
1．管理人报酬
6.4.10.2.
1
1,193,027.94 640,253.28
2．托管费
6.4.10.2.
2
255,648.82 137,197.19
3．销售服务费
- -
4．交易费用 6.4.7.18 253,844.67 172,917.57
5．利息支出
36,193.63 -
其中：卖出回购金融资产
支出
36,193.63 -
6．税金及附加
- -
7．其他费用
6.4.7.19
109,017.70 100,677.66
三、利润总额（亏损总额
以“-”号填列）
30,472,156.76 25,390,920.53
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
30,472,156.76 25,390,920.53
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2021年01月01日至2021年06月30日
单位：人民币元
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
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项 目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益
(基金净值)
230,562,336.17 131,244,180.17 361,806,516.34
二、本期经营活动产
生的基金净值变动
数(本期利润)
- 30,472,156.76 30,472,156.76
三、本期基金份额交
易产生的基金净值
变动数（净值减少以
“-”号填列）
-42,779,424.50 -25,332,920.48 -68,112,344.98
其中：1.基金申购款 217,294.97 131,835.47 349,130.44
2.基金赎回
款
-42,996,719.47 -25,464,755.95 -68,461,475.42
四、本期向基金份额
持有人分配利润产
生的基金净值变动
（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
187,782,911.67 136,383,416.45 324,166,328.12
项 目
上年度可比期间
2020年01月01日至2020年06月30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益
(基金净值)
152,068,021.09 24,475,087.16 176,543,108.25
二、本期经营活动产
生的基金净值变动
数(本期利润)
- 25,390,920.53 25,390,920.53
三、本期基金份额交
易产生的基金净值
变动数（净值减少以
5,416,019.10 619,258.59 6,035,277.69
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
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“-”号填列）
其中：1.基金申购款 7,093,569.22 1,004,838.89 8,098,408.11
2.基金赎回
款
-1,677,550.12 -385,580.30 -2,063,130.42
四、本期向基金份额
持有人分配利润产
生的基金净值变动
（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
157,484,040.19 50,485,266.28 207,969,306.47
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
朱永强
—————————
基金管理人负责人
鲁力
—————————
主管会计工作负责人
刘玉兰
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监
督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2015]第1592号《关于核准信达澳银新
目标灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》核准，由信达澳银基金管理有限公司依
照《中华人民共和国证券投资基金法》和《信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基
金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不
包括认购资金利息共募集人民币200,025,579.95元，业经安永华明会计师事务所有限公
司安永华明(2016)验字第60467227_H03号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《信
达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称"基金合同")于2016年
10月19日正式生效，本基金首次发售募集的有效认购资金为人民币200,025,579.95元，
折合200,025,579,95份基金份额；有效认购资金在首次发售募集期内产生的利息人民币
12,502.63元，折合12,502.63份基金份额。以上基金合同生效日的基金份额总额为
200,038,082.58份基金份额。本基金的基金管理人为信达澳银基金管理有限公司，基金
托管人为交通银行股份有限公司(以下简称"交通银行")。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及招募说明书的有关规定，本
基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 20页
小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票等）、债券（包括国内依法发行和上
市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、
超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企
业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券或票据）、债券回购、现
金、货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理
人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金投资组合的比例为：股票资产占
基金资产的比例为0-95%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净
值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证的投资比例不
超过基金资产净值的3%，资产支持证券投资比例不超过基金资产净值的20%；本基金的
业绩比较基准为：沪深300指数收益率×50%＋上证国债指数收益率×50%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》以及其后颁布及修订
的具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称"企业会计
准则"）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基
金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国
证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《证券投资基金信息披
露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与
格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、
《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度和中期报告>》及其他中国证监会及中国
证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2021
年6月30日的财务状况以及2021年上半年度的经营成果和基金净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 差错更正的说明
本基金在本报告期间无重大会计差错更正。
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 21页
6.4.6 税项
6.4.6.1 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券
（股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由出
让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变。
6.4.6.2 增值税及附加
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点
的通知》的规定，经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征
增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封
闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入
免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款
利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试
点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持
有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政
策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同
业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教
育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，
以资管产品管理人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通
知》的规定，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应
税行为（以下简称"资管产品运营业务"），暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳
增值税，资管产品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应
纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值
税应纳税额。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳
增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税
应纳税额中抵减；
增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加，以实际缴纳的
增值税税额为计税依据，分别按7%、3%和2%的比例缴纳城市维护建设税、教育费附加和
地方教育费附加；
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 22页
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等
增值税政策的通知》的规定，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品提供的
贷款服务、发生的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，
以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额；转让2017年12月31日前取得
的股票（不包括限售股）、债券、基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销
售额，或者以2017年最后一个交易日的股票收盘价（2017年最后一个交易日处于停牌期
间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、债券估值（中债金融估值中心有限公司
或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入
价计算销售额。
6.4.6.3 企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》
的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资
基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通
知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收
入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.4.6.4 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄
存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款
利息所得暂免征收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股
息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1月1日起，证券投资
基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂
减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述
所得统一适用20%的税率计征个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息
红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015年9月8日起，证券投资基
金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂
免征收个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目 本期末
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 23页
2021年06月30日
活期存款 1,249,224.06
定期存款 -
其中：存款期限1个月以内 -
存款期限1-3个月 -
存款期限3个月以上 -
其他存款 -
合计 1,249,224.06
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 203,604,964.86 265,507,774.31 61,902,809.45
贵金属投资-金
交所黄金合约
- - -
债
券
交易所市
场
19,193,545.48 19,074,571.70 -118,973.78
银行间市
场
40,946,870.00 40,972,000.00 25,130.00
合计 60,140,415.48 60,046,571.70 -93,843.78
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 263,745,380.34 325,554,346.01 61,808,965.67
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 24页
单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
账面余额 其中：买断式逆回购
交易所市场 1,000,000.00 -
银行间市场 - -
合计 1,000,000.00 -
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
应收活期存款利息 142.42
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 271.30
应收债券利息 965,425.37
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
应收出借证券利息 -
其他 27.10
合计 965,866.19
注：其他为应收结算保证金利息。
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目 本期末
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 25页
2021年06月30日
交易所市场应付交易费用 64,469.96
银行间市场应付交易费用 -
合计 64,469.96
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 0.49
应付证券出借违约金 -
预提费用 213,602.56
合计 213,603.05
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 230,562,336.17 230,562,336.17
本期申购 217,294.97 217,294.97
本期赎回（以“-”号填列） -42,996,719.47 -42,996,719.47
本期末 187,782,911.67 187,782,911.67
注：本期申购中包含转入份额及金额，本期赎回中包含转出份额及金额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 61,063,421.68 70,180,758.49 131,244,180.17
本期利润 20,947,719.68 9,524,437.08 30,472,156.76
本期基金份额交易产 -13,932,596.52 -11,400,323.96 -25,332,920.48
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 26页
生的变动数
其中：基金申购款 62,950.80 68,884.67 131,835.47
基金赎回款 -13,995,547.32 -11,469,208.63 -25,464,755.95
本期已分配利润 - - -
本期末 68,078,544.84 68,304,871.61 136,383,416.45
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
活期存款利息收入 10,365.42
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 21,186.67
其他 414.98
合计 31,967.07
注：其他包括直销申购款利息收入和结算保证金利息收入。
6.4.7.12 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
卖出股票成交总额 82,391,123.73
减：卖出股票成本总额 61,700,739.17
买卖股票差价收入 20,690,384.56
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
债券投资收益——买卖债券（、债转 -435,555.69
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 27页
股及债券到期兑付）差价收入
债券投资收益——赎回差价收入 -
债券投资收益——申购差价收入 -
合计 -435,555.69
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
卖出债券（、债转
股及债券到期兑
付）成交总额
79,335,717.36
减：卖出债券（、
债转股及债券到期
兑付）成本总额
78,568,835.69
减：应收利息总额 1,202,437.36
买卖债券差价收入 -435,555.69
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金本报告期无衍生工具收益。
6.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
股票投资产生的股利收益 1,082,322.34
其中：证券出借权益补偿收入 -
基金投资产生的股利收益 -
合计 1,082,322.34
6.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称 本期
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 28页
2021年01月01日至2021年06月30日
1.交易性金融资产 9,524,437.08
——股票投资 9,531,486.29
——债券投资 -7,049.21
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允
价值变动产生的预估增
值税
-
合计 9,524,437.08
6.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
基金赎回费收入 164,437.79
合计 164,437.79
注：本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的25%归入基金资产即为基
金赎回费收入。
6.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
交易所市场交易费用 252,394.67
银行间市场交易费用 1,450.00
合计 253,844.67
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 29页
6.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
审计费用 24,795.19
信息披露费 59,507.37
证券出借违约金 -
帐户维护费 18,900.00
银行结算费用 5,815.14
合计 109,017.70
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报告批准报出日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
信达澳银基金管理有限公司（"信达澳银基金
公司"）
基金管理人、注册登记机构、基金销
售机构
交通银行股份有限公司（"交通银行"） 基金托管人、基金代销机构
信达证券股份有限公司("信达证券")
基金管理人的控股股东、基金代销机
构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 30页
本基金本期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至202
1年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至202
0年06月30日
当期发生的基金应支付的管理费 1,193,027.94 640,253.28
其中：支付销售机构的客户维护费 3,937.45 5,056.54
注：支付基金管理人信达澳银基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值0.70%的年
费率计提，每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬
＝前一日基金资产净值×0.70%/当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021
年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至2020
年06月30日
当期发生的基金应支付的托管费 255,648.82 137,197.19
注：支付基金托管人交通银行的托管费按前一日基金资产净值0.15%的年费率计提，每
日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产
净值×0.15%/当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交
易。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无与关联方进行转融通证券出借交易。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期及上年度可比期间基金管理人无运用固有资金投资本基金。
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 31页
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名
称
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至2020年06月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
交通银行
股份有限
公司
1,249,224.06 10,365.42 27,438,694.67 66,620.32
注：本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无需要说明的其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况——按摊余成本法核算的货币市场基金之外的基金
本基金本报告期无利润分配情况。
6.4.12 期末（2021年06月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
证
券
代
码
证券
名称
成功
认购
日
可流
通日
流通受
限类型
认
购
价
格
期
末
估
值
单
价
数量
（单
位：
股）
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备
注
688
617
惠泰
医疗
2020-
12-30
2021-
07-07
新股流
通受限
74.
46
37
3.2
903
67,23
7.38
337,0
35.72
-
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 32页
4
688
690
纳微
科技
2021-
06-16
2021-
12-23
新股流
通受限
8.0
7
79.
89
3,477
28,05
9.39
277,7
77.53
-
688
538
和辉
光电
2021-
05-20
2021-
11-29
新股流
通受限
2.6
5
3.3
8
62,35
0
165,2
27.50
210,7
43.00
-
688
323
瑞华
泰
2021-
04-21
2021-
10-28
新股流
通受限
5.9
7
22.
78
4,513
26,94
2.61
102,8
06.14
-
688
575
亚辉
龙
2021-
05-10
2021-
11-17
新股流
通受限
14.
80
32.
09
2,313
34,23
2.40
74,22
4.17
-
301
018
申菱
环境
2021-
06-28
2021-
07-07
新股未
上市
8.2
9
8.2
9
7,029
58,27
0.41
58,27
0.41
-
688
191
智洋
创新
2021-
03-30
2021-
10-08
新股流
通受限
11.
38
17.
74
3,203
36,45
0.14
56,82
1.22
-
688
239
航宇
科技
2021-
06-25
2022-
01-05
新股流
通受限
11.
48
11.
48
4,926
56,55
0.48
56,55
0.48
-
300
957
贝泰
妮
2021-
03-18
2021-
09-27
新股流
通受限
47.
33
25
1.9
6
186
8,80
3.38
46,86
4.56
-
688
087
英科
再生
2021-
06-30
2021-
07-09
新股未
上市
21.
96
21.
96
1,975
43,37
1.00
43,37
1.00
-
301
020
密封
科技
2021-
06-28
2021-
07-06
新股未
上市
10.
64
10.
64
3,789
40,31
4.96
40,31
4.96
-
688
395
正弦
电气
2021-
04-21
2021-
10-29
新股流
通受限
15.
95
22.
37
1,627
25,95
0.65
36,39
5.99
-
301
021
英诺
激光
2021-
06-28
2021-
07-06
新股未
上市
9.4
6
9.4
6
2,609
24,68
1.14
24,68
1.14
-
300
979
华利
集团
2021-
04-15
2021-
10-26
新股流
通受限
33.
22
87.
50
269
8,93
6.18
23,53
7.50
-
688
226
威腾
电气
2021-
06-28
2021-
07-07
新股未
上市
6.4
2
6.4
2
2,693
17,28
9.06
17,28
9.06
-
301
009
可靠
股份
2021-
06-08
2021-
12-17
新股流
通受限
12.
54
27.
89
573
7,18
5.42
15,98
0.97
-
301 百洋 2021- 2021- 新股流 7.6 38. 411 3,14 15,95 -
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 33页
015 医药 06-22 12-30 通受限 4 83 0.04 9.13
300
941
创识
科技
2021-
02-02
2021-
08-09
新股流
通受限
21.
31
49.
94
294
6,26
5.14
14,68
2.36
-
300
982
苏文
电能
2021-
04-19
2021-
10-27
新股流
通受限
15.
83
45.
29
317
5,01
8.11
14,35
6.93
-
300
968
格林
精密
2021-
04-06
2021-
10-15
新股流
通受限
6.8
7
12.
07
1,089
7,48
1.43
13,14
4.23
-
300
937
药易
购
2021-
01-20
2021-
07-27
新股流
通受限
12.
25
53.
71
244
2,98
9.00
13,10
5.24
-
301
013
利和
兴
2021-
06-21
2021-
12-29
新股流
通受限
8.7
2
27.
11
471
4,10
7.12
12,76
8.81
-
300
981
中红
医疗
2021-
04-19
2021-
10-27
新股流
通受限
48.
59
90.
39
129
6,26
8.11
11,66
0.31
-
300
933
中辰
股份
2021-
01-15
2021-
07-22
新股流
通受限
3.3
7
10.
44
1,112
3,74
7.44
11,60
9.28
-
301
002
崧盛
股份
2021-
05-27
2021-
12-07
新股流
通受限
18.
71
57.
62
201
3,76
0.71
11,58
1.62
-
605
287
德才
股份
2021-
06-28
2021-
07-06
新股未
上市
31.
56
31.
56
349
11,01
4.44
11,01
4.44
-
300
956
英力
股份
2021-
03-16
2021-
09-27
新股流
通受限
12.
85
25.
80
371
4,76
7.35
9,57
1.80
-
301
016
雷尔
伟
2021-
06-23
2021-
12-30
新股流
通受限
13.
75
32.
98
275
3,78
1.25
9,06
9.50
-
300
948
冠中
生态
2021-
02-18
2021-
08-25
新股流
通受限
8.6
7
27.
42
324
2,80
8.00
8,88
4.08
-
300
950
德固
特
2021-
02-24
2021-
09-03
新股流
通受限
8.4
1
39.
13
219
1,84
1.79
8,56
9.47
-
605
162
新中
港
2021-
06-29
2021-
07-07
新股未
上市
6.0
7
6.0
7
1,377
8,35
8.39
8,35
8.39
-
300
958
建工
修复
2021-
03-18
2021-
09-29
新股流
通受限
8.5
3
27.
22
300
2,55
9.00
8,16
6.00
-
300
986
志特
新材
2021-
04-21
2021-
11-01
新股流
通受限
14.
79
30.
57
264
3,90
4.56
8,07
0.48
-
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 34页
300
987
川网
传媒
2021-
04-28
2021-
11-11
新股流
通受限
6.7
9
26.
81
301
2,04
3.79
8,06
9.81
-
300
926
博俊
科技
2020-
12-29
2021-
07-12
新股流
通受限
10.
76
22.
20
359
3,86
2.84
7,96
9.80
-
300
971
博亚
精工
2021-
04-07
2021-
10-15
新股流
通受限
18.
24
28.
29
245
4,46
8.80
6,93
1.05
-
300
985
致远
新能
2021-
04-21
2021-
10-29
新股流
通受限
24.
90
24.
81
265
6,59
8.50
6,57
4.65
-
300
927
江天
化学
2020-
12-29
2021-
07-07
新股流
通受限
13.
39
30.
10
217
2,90
5.63
6,53
1.70
-
301
018
申菱
环境
2021-
06-28
2022-
01-07
新股流
通受限
8.2
9
8.2
9
782
6,48
2.78
6,48
2.78
-
300
975
商络
电子
2021-
04-14
2021-
10-21
新股流
通受限
5.4
8
13.
03
492
2,69
6.16
6,41
0.76
-
300
963
中洲
特材
2021-
03-30
2021-
10-11
新股流
通受限
12.
13
22.
49
283
3,43
2.79
6,36
4.67
-
301
011
华立
科技
2021-
06-09
2021-
12-17
新股流
通受限
14.
20
33.
84
175
2,48
5.00
5,92
2.00
-
300
967
晓鸣
股份
2021-
04-02
2021-
10-13
新股流
通受限
4.5
4
11.
54
507
2,30
1.78
5,85
0.78
-
300
929
华骐
环保
2021-
01-12
2021-
07-21
新股流
通受限
13.
87
29.
55
183
2,53
8.21
5,40
7.65
-
301
020
密封
科技
2021-
06-28
2022-
01-06
新股流
通受限
10.
64
10.
64
421
4,47
9.44
4,47
9.44
-
300
995
奇德
新材
2021-
05-17
2021-
11-26
新股流
通受限
14.
72
23.
32
191
2,81
1.52
4,45
4.12
-
301
007
德迈
仕
2021-
06-04
2021-
12-16
新股流
通受限
5.2
9
14.
44
303
1,60
2.87
4,37
5.32
-
300
998
宁波
方正
2021-
05-25
2021-
12-02
新股流
通受限
6.0
2
21.
32
201
1,21
0.02
4,28
5.32
-
301
012
扬电
科技
2021-
06-15
2021-
12-22
新股流
通受限
8.0
5
24.
26
170
1,36
8.50
4,12
4.20
-
300 泰福 2021- 2021- 新股流 9.3 20. 200 1,87 4,06 -
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 35页
992 泵业 05-17 11-25 通受限 6 32 2.00 4.00
301
010
晶雪
节能
2021-
06-09
2021-
12-20
新股流
通受限
7.8
3
17.
61
218
1,70
6.94
3,83
8.98
-
301
021
英诺
激光
2021-
06-28
2022-
01-06
新股流
通受限
9.4
6
9.4
6
290
2,74
3.40
2,74
3.40
-
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余
额，无作为质押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余
额为人民币4,000,000.00元。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的
债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准
券后，不低于债券回购交易的余额。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
截至本报告期末，本基金未持有从事转融通证券出借业务交易的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金是一只进行主动投资的混合型证券投资基金，属于风险收益水平中等的基金
品种。本基金投资的金融工具主要包括股票投资、债券投资、权证投资及资产支持证券
投资等。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风
险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以
上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现"风
险和收益相匹配"的风险收益目标。
本基金的基金管理人建立了由董事会风险控制委员会、经营层风险管理委员会、督
察长、风险控制部、监察稽核部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。在董事会下
设立风险控制委员会，负责审定重大风险管理战略、风险政策和风险控制制度；在经营
层层面设立风险管理委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施，对
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 36页
公司风险管理和控制政策、程序的制定、风险限额的设定等问题向总经理提供咨询意见
和建议；在业务操作层面的风险控制职责主要由风险控制部具体负责和督促协调，并与
各部门合作完成公司及基金运作风险控制以及进行投资风险分析与绩效评估。风险控制
部对公司总经理负责，并由督察长分管。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分
析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严
重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，
结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，
确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，
并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券
之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的
银行存款存放在本基金的托管行交通银行，与该银行存款相关的信用风险不重大。本基
金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收
和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信
用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控
制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的
标准统计及汇总。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2021年06月30日
上年度末
2020年12月31日
A-1 - -
A-1以下 - -
未评级 10,641,000.00 18,241,175.70
合计 10,641,000.00 18,241,175.70
注：1、未评级债券为国债。
2、短期债券为债券发行日至到期日的期间在1年以内（含1年）的债券。
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 37页
6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2021年06月30日
上年度末
2020年12月31日
AAA - -
AAA以下 - -
未评级 49,405,571.70 8,470,041.70
合计 49,405,571.70 8,470,041.70
注：1、未评级债券为国债、政策性金融债。
2、长期债券为债券发行日至到期日的期间在1年以上的债券。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回
款项的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有
的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募
集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流
动性风险管理的内部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管
理措施，对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金
组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产
比例、基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流
动性风险，并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的可用
现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本
基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处
理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
本基金主要投资于上市交易的证券，除在附注6.4.12中列示的部分基金资产流通暂
时受限制外，其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期
资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。本基金于资
产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般不计息，可赎
回基金份额净值无固定到期日且不计息，因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金
流量。本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。
6.4.13.4 市场风险
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 38页
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利
率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响
的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投
资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的
现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行
存款、结算备付金、存出保证金、债券投资及买入返售金融资产等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2021年0
6月30日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存
款
1,249,224.06 - - - 1,249,224.06
结算备
付金
602,811.20 - - - 602,811.20
存出保
证金
60,189.68 - - - 60,189.68
交易性
金融资
产
19,074,571.70 40,972,000.00 - 265,507,774.31 325,554,346.01
买入返
售金融
资产
1,000,000.00 - - - 1,000,000.00
应收证
券清算
款
- - - 231,219.87 231,219.87
应收利
息
- - - 965,866.19 965,866.19
应收申
购款
- - - 1,208.64 1,208.64
资产总
计
21,986,796.64 40,972,000.00 - 266,706,069.01 329,664,865.65
负债
卖出回 4,000,000.00 - - - 4,000,000.00
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 39页
购金融
资产款
应付证
券清算
款
- - - 1,000,000.00 1,000,000.00
应付赎
回款
- - - 364.06 364.06
应付管
理人报
酬
- - - 180,346.78 180,346.78
应付托
管费
- - - 38,645.72 38,645.72
应付交
易费用
- - - 64,469.96 64,469.96
应付利
息
- - - 1,107.96 1,107.96
其他负
债
- - - 213,603.05 213,603.05
负债总
计
4,000,000.00 - - 1,498,537.53 5,498,537.53
利率敏
感度缺
口
17,986,796.64 40,972,000.00 - 不适用 不适用
上年度
末
2020年1
2月31日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存
款
2,638,017.15 - - - 2,638,017.15
结算备
付金
7,479,016.06 - - - 7,479,016.06
存出保
证金
43,822.61 - - - 43,822.61
交易性
金融资
产
26,711,217.40 - - 239,684,705.16 266,395,922.56
买入返
售金融
资产
85,000,000.00 - - - 85,000,000.00
应收证
券清算
款
- - - 273,938.53 273,938.53
应收利
息
- - - 504,342.62 504,342.62
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 40页
应收申
购款
- - - 2,116.84 2,116.84
资产总
计
121,872,073.22 - - 240,465,103.15 362,337,176.37
负债
应付赎
回款
- - - 17,527.03 17,527.03
应付管
理人报
酬
- - - 206,571.53 206,571.53
应付托
管费
- - - 44,265.31 44,265.31
应付交
易费用
- - - 93,287.98 93,287.98
其他负
债
- - - 169,008.18 169,008.18
负债总
计
- - - 530,660.03 530,660.03
利率敏
感度缺
口
121,872,073.22 - - 不适用 不适用
注：上表按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者对金融资产和金融负债的期限
予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额
（单位：人民币万元）
本期末
2021年06月30日
上年度末
2020年12月31日
1.市场利率下降25个基点 上升约21 上升约1.30
2.市场利率上升25个基点 下降约21 下降约1.30
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 41页
市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主
体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金将在风险管理的前提下进行积极的投资，其投资策略主要包括两个方面：自
下而上精选并长期投资于具有长期投资价值和有持续成长能力的个股；运用战略资产配
置和策略灵活配置模型衡量资产的投资吸引力，有纪律地进行资产的动态配置，在有效
控制系统风险前提下实现基金资产的长期稳定增值。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票资产为基
金资产的0%-95%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保
留的现金或投资于到期日在一年内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%；权
证的投资比例不超过基金资产净值的3%，资产支持证券投资比例不超过基金资产净值的
20%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用
多种定量方法对基金进行风险度量，包括VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临
的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
上年度末
2020年12月31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
(%)
公允价值
占基金
资产净
值比例
(%)
交易性金融资
产－股票投资
265,507,774.31 81.90 239,684,705.16 66.25
衍生金融资产
－权证投资
- - - -
其他 - - - -
合计 265,507,774.31 81.90 239,684,705.16 66.25
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除沪深300指数以外的其他市场变量保持不变
分析 相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单
位：人民币万元）
本期末 上年度末
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 42页
2021年06月30日 2020年12月31日
1.沪深300指数上升5% 上升约1,359 上升约1,328
2.沪深300指数下降5% 下降约1,359 下降约1,328
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.14.1 公允价值
(a)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款和应收款项以及其他金融负债，
其因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。
(b)以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于2021年6月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产中属于第一层次的余额为人民币263,789,657.96元，属于第二层次的余额为人民币
61,764,688.05元，无属于第三层次的余额 (2020年12月31日，属于第一层次的余额为
238,181,816.87元，属于第二层次的余额为28,214,105.69元,无属于第三层次的余额)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和可转换债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或
属于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间
及限售期间不将相关股票和可转换债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采
用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和可转换债券公允价值应
属第二层次或第三层次，上述事项解除时将相关股票和债券的公允价值列入第一层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
本基金于本报告期初未持有公允价值归属于第三层次的金融工具，本基金本报告期
未发生第三层次公允价值转入转出情况。
6.4.14.2 承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
6.4.14.3 其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
6.4.14.4财务报表的批准
本财务报表已于2021年8月26日经本基金的基金管理人批准。
§7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 43页
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 265,507,774.31 80.54
其中：股票 265,507,774.31 80.54
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 60,046,571.70 18.21
其中：债券 60,046,571.70 18.21
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 1,000,000.00 0.30
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 1,852,035.26 0.56
8 其他各项资产 1,258,484.38 0.38
9 合计 329,664,865.65 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 5,850.78 0.00
B 采矿业 10,026,256.08 3.09
C 制造业 141,294,826.42 43.59
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 2,980,807.81 0.92
E 建筑业 36,613.67 0.01
F 批发和零售业 35,475.13 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 6,341,988.00 1.96
I 信息传输、软件和信息技术服务业 42,089,312.46 12.98
J 金融业 40,354,940.17 12.45
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 44页
K 房地产业 5,027,912.12 1.55
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 2,816,818.21 0.87
N 水利、环境和公共设施管理业 2,952,160.93 0.91
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 11,544,812.53 3.56
S 综合 - -
合计 265,507,774.31 81.90
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本报告期末未持有港股通股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 002648 卫星石化 502,320 19,685,920.80 6.07
2 300496 中科创达 88,766 13,941,587.96 4.30
3 600570 恒生电子 133,132 12,414,559.00 3.83
4 300750 宁德时代 21,100 11,284,280.00 3.48
5 688012 中微公司 67,077 11,129,415.84 3.43
6 000338 潍柴动力 575,600 10,285,972.00 3.17
7 300122 智飞生物 53,200 9,934,036.00 3.06
8 000733 振华科技 150,100 9,166,607.00 2.83
9 300455 康拓红外 877,700 8,838,439.00 2.73
10 300395 菲利华 181,700 8,761,574.00 2.70
11 688111 金山办公 21,824 8,616,115.20 2.66
12 603612 索通发展 471,200 8,467,464.00 2.61
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 45页
13 002739 万达电影 523,807 8,270,912.53 2.55
14 601318 中国平安 120,700 7,758,596.00 2.39
15 688357 建龙微纳 63,888 7,024,485.60 2.17
16 600258 首旅酒店 265,800 6,341,988.00 1.96
17 300408 三环集团 148,499 6,299,327.58 1.94
18 300253 卫宁健康 379,800 6,179,346.00 1.91
19 300772 运达股份 313,082 5,701,223.22 1.76
20 601899 紫金矿业 588,200 5,699,658.00 1.76
21 601601 中国太保 177,985 5,156,225.45 1.59
22 000001 平安银行 225,096 5,091,671.52 1.57
23 601398 工商银行 983,420 5,084,281.40 1.57
24 600036 招商银行 90,600 4,909,614.00 1.51
25 300059 东方财富 148,392 4,865,773.68 1.50
26 300470 中密控股 111,121 4,293,715.44 1.32
27 600030 中信证券 159,133 3,968,777.02 1.22
28 600519 贵州茅台 1,800 3,702,060.00 1.14
29 601166 兴业银行 169,600 3,485,280.00 1.08
30 600309 万华化学 31,411 3,418,145.02 1.05
31 300144 宋城演艺 194,875 3,273,900.00 1.01
32 600642 申能股份 483,353 2,967,787.42 0.92
33 600276 恒瑞医药 43,135 2,931,885.95 0.90
34 601200 上海环境 233,100 2,790,207.00 0.86
35 603859 能科股份 76,896 2,789,017.92 0.86
36 600547 山东黄金 142,464 2,738,158.08 0.84
37 000651 格力电器 50,749 2,644,022.90 0.82
38 600048 保利地产 217,300 2,616,292.00 0.81
39 000002 万 科Ａ 100,862 2,401,524.22 0.74
40 300003 乐普医疗 58,202 1,869,448.24 0.58
41 601088 中国神华 81,375 1,588,440.00 0.49
42 600038 中直股份 25,237 1,330,999.38 0.41
43 688699 明微电子 1,624 463,359.68 0.14
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 46页
44 688696 极米科技 429 356,928.00 0.11
45 688390 固德威 1,062 354,708.00 0.11
46 688617 惠泰医疗 903 337,035.72 0.10
47 688063 派能科技 1,589 312,715.20 0.10
48 688690 纳微科技 3,477 277,777.53 0.09
49 688027 国盾量子 1,273 276,177.35 0.09
50 688017 绿的谐波 1,738 243,824.02 0.08
51 688538 和辉光电 62,350 210,743.00 0.07
52 688510 航亚科技 5,991 157,563.30 0.05
53 688365 光云科技 7,521 143,124.63 0.04
54 688276 百克生物 1,340 140,137.20 0.04
55 688127 蓝特光学 4,648 129,260.88 0.04
56 688085 三友医疗 2,935 128,054.05 0.04
57 688619 罗普特 4,269 117,397.50 0.04
58 688323 瑞华泰 4,513 102,806.14 0.03
59 300956 英力股份 3,707 100,044.12 0.03
60 688682 霍莱沃 757 97,047.40 0.03
61 300950 德固特 2,186 89,334.49 0.03
62 300958 建工修复 2,946 85,376.28 0.03
63 300985 致远新能 2,650 75,477.30 0.02
64 688575 亚辉龙 2,313 74,224.17 0.02
65 301018 申菱环境 7,811 64,753.19 0.02
66 301007 德迈仕 3,022 60,305.15 0.02
67 688195 腾景科技 2,693 58,626.61 0.02
68 300995 奇德新材 1,909 57,368.52 0.02
69 688191 智洋创新 3,203 56,821.22 0.02
70 688239 航宇科技 4,926 56,550.48 0.02
71 300957 贝泰妮 186 46,864.56 0.01
72 301020 密封科技 4,210 44,794.40 0.01
73 688087 英科再生 1,975 43,371.00 0.01
74 688679 通源环境 3,139 41,372.02 0.01
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 47页
75 688067 爱威科技 1,259 39,520.01 0.01
76 300894 火星人 557 37,876.00 0.01
77 605339 南侨食品 863 37,264.34 0.01
78 688395 正弦电气 1,627 36,395.99 0.01
79 688681 科汇股份 1,899 34,903.62 0.01
80 601528 瑞丰银行 2,230 34,721.10 0.01
81 300887 谱尼测试 311 27,800.29 0.01
82 301021 英诺激光 2,899 27,424.54 0.01
83 300900 广联航空 721 26,950.98 0.01
84 300979 华利集团 269 23,537.50 0.01
85 605268 王力安防 1,642 22,659.60 0.01
86 001207 联科科技 682 22,581.02 0.01
87 300867 圣元环保 690 20,913.90 0.01
88 300911 亿田智能 301 20,853.28 0.01
89 001206 依依股份 321 20,389.92 0.01
90 300891 惠云钛业 1,143 19,876.77 0.01
91 300884 狄耐克 673 18,090.24 0.01
92 300898 熊猫乳品 496 17,984.96 0.01
93 688226 威腾电气 2,693 17,289.06 0.01
94 301009 可靠股份 573 15,980.97 0.00
95 301015 百洋医药 411 15,959.13 0.00
96 300941 创识科技 294 14,682.36 0.00
97 300982 苏文电能 317 14,356.93 0.00
98 300908 仲景食品 239 14,242.01 0.00
99 605060 联德股份 883 13,933.74 0.00
100 300907 康平科技 473 13,915.66 0.00
101 300861 美畅股份 161 13,573.91 0.00
102 001208 华菱线缆 1,754 13,558.42 0.00
103 300925 法本信息 510 13,407.90 0.00
104 300968 格林精密 1,089 13,144.23 0.00
105 300937 药易购 244 13,105.24 0.00
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 48页
106 300902 国安达 551 12,981.56 0.00
107 301013 利和兴 471 12,768.81 0.00
108 603171 税友股份 637 12,230.40 0.00
109 300981 中红医疗 129 11,660.31 0.00
110 300933 中辰股份 1,112 11,609.28 0.00
111 301002 崧盛股份 201 11,581.62 0.00
112 300895 铜牛信息 340 11,563.40 0.00
113 605303 园林股份 610 11,242.30 0.00
114 605287 德才股份 349 11,014.44 0.00
115 300917 特发服务 365 10,095.90 0.00
116 300879 大叶股份 403 9,744.54 0.00
117 300918 南山智尚 921 9,587.61 0.00
118 300893 松原股份 414 9,240.48 0.00
119 301016 雷尔伟 275 9,069.50 0.00
120 300881 盛德鑫泰 291 8,959.89 0.00
121 300948 冠中生态 324 8,884.08 0.00
122 300882 万胜智能 496 8,655.20 0.00
123 300877 金春股份 228 8,383.56 0.00
124 605162 新中港 1,377 8,358.39 0.00
125 300986 志特新材 264 8,070.48 0.00
126 300987 川网传媒 301 8,069.81 0.00
127 300878 维康药业 172 8,027.24 0.00
128 300926 博俊科技 359 7,969.80 0.00
129 605298 必得科技 391 7,847.37 0.00
130 300971 博亚精工 245 6,931.05 0.00
131 300927 江天化学 217 6,531.70 0.00
132 300975 商络电子 492 6,410.76 0.00
133 300963 中洲特材 283 6,364.67 0.00
134 300886 华业香料 191 6,194.13 0.00
135 301011 华立科技 175 5,922.00 0.00
136 300967 晓鸣股份 507 5,850.78 0.00
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 49页
137 300929 华骐环保 183 5,407.65 0.00
138 605011 杭州热电 525 4,662.00 0.00
139 300998 宁波方正 201 4,285.32 0.00
140 301012 扬电科技 170 4,124.20 0.00
141 300992 泰福泵业 200 4,064.00 0.00
142 301010 晶雪节能 218 3,838.98 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值比
例(%)
1 300122 智飞生物 8,996,798.00 2.49
2 300672 国科微 6,997,918.00 1.93
3 601899 紫金矿业 6,997,901.00 1.93
4 688111 金山办公 6,997,821.03 1.93
5 600258 首旅酒店 6,997,046.00 1.93
6 688012 中微公司 6,996,560.22 1.93
7 300253 卫宁健康 6,996,457.00 1.93
8 300395 菲利华 6,994,927.00 1.93
9 300750 宁德时代 6,980,419.00 1.93
10 688357 建龙微纳 4,991,801.60 1.38
11 002739 万达电影 3,488,031.00 0.96
12 688538 和辉光电 165,227.50 0.05
13 688680 海优新材 90,712.18 0.03
14 300979 华利集团 89,062.82 0.02
15 300957 贝泰妮 87,986.47 0.02
16 688425 铁建重工 83,310.36 0.02
17 688619 罗普特 82,434.39 0.02
18 601963 重庆银行 80,921.76 0.02
19 300968 格林精密 74,807.43 0.02
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 50页
20 301009 可靠股份 71,791.50 0.02
注：本表中累计买入金额是按照买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑
相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比
例(%)
1 300672 国科微 14,843,064.53 4.10
2 300595 欧普康视 7,777,545.85 2.15
3 300772 运达股份 5,000,132.22 1.38
4 002025 航天电器 4,975,715.10 1.38
5 688018 乐鑫科技 4,420,617.58 1.22
6 600030 中信证券 4,033,843.56 1.11
7 601601 中国太保 3,999,984.40 1.11
8 600380 健康元 3,896,450.61 1.08
9 600309 万华化学 3,341,008.49 0.92
10 688388 嘉元科技 3,119,830.72 0.86
11 601668 中国建筑 2,496,626.24 0.69
12 300036 超图软件 2,351,567.00 0.65
13 600837 海通证券 2,341,969.90 0.65
14 600276 恒瑞医药 1,999,935.30 0.55
15 002368 太极股份 1,903,245.40 0.53
16 002262 恩华药业 1,866,019.05 0.52
17 003816 中国广核 1,548,134.50 0.43
18 601211 国泰君安 1,308,572.56 0.36
19 002739 万达电影 683,619.63 0.19
20 688686 奥普特 308,725.00 0.09
注：本表中累计卖出金额是按照卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑
相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 51页
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 77,992,322.03
卖出股票收入（成交）总额 82,391,123.73
注：本表中买入股票成本（成交）总额、卖出股票收入（成交）总额均按照买卖成交金
额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 13,613,934.00 4.20
2 央行票据 - -
3 金融债券 46,432,637.70 14.32
其中：政策性金融债 46,432,637.70 14.32
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 60,046,571.70 18.52
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基
金资
产净
值比
例(%)
1 180204 18国开04 300,000 30,939,000.00 9.54
2 019640 20国债10 106,410 10,641,000.00 3.28
3 200203 20国开03 100,000 10,033,000.00 3.10
4 108802 进出1902 54,590 5,460,637.70 1.68
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
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5 010107 21国债⑺ 29,670 2,972,934.00 0.92
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
注：本基金未参与投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
注：本基金未参与投资国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
注：本基金未参与投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
无。
7.12.2 本基金投资的前十名股票中，投资超出基金合同规定备选股票库的情形
无。
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 53页
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 60,189.68
2 应收证券清算款 231,219.87
3 应收股利 -
4 应收利息 965,866.19
5 应收申购款 1,208.64
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,258,484.38
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
§8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有
人户
数
(户)
户均持有的基金份
额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
591 317,737.58
187,374,959.3
4
99.78% 407,952.33 0.22%
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
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8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 99.00 0.00%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
期末无基金管理人的从业人员持有本基金的情况。
§9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2016年10月19日)基金份额总额 200,038,082.58
本报告期期初基金份额总额 230,562,336.17
本报告期基金总申购份额 217,294.97
减：本报告期基金总赎回份额 42,996,719.47
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 187,782,911.67
§10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，未召开基金份额持有人大会，未有相关决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金管理人经第五届董事会第十九次会议决定，自2021年3月29日
起，王建华先生担任公司副总经理，分管固定收益部（后更名为混合资产投资部）。
本报告期内，本基金管理人经第五届董事会第二十八次会议决定，自2021年6月18
日起，冯明远先生担任公司副总经理，分管权益投资业务以及投资管理部。
本报告期内，交通银行托管部负责人由袁庆伟变更为徐铁。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内，未发生基金投资策略的改变。
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
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10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，本基金管理人继续聘任安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本
基金的外部审计机构。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，未发生管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商
名称
交
易
单
元
数
量
股票交易 应支付该券商的佣金
备
注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
财通
证券
1 - - - - -
国盛
证券
1 - - - - -
华创
证券
1 - - - - -
华西
证券
1 - - - - -
摩根
大通
1 - - - - -
申万
宏源
1 - - - - -
兴业
证券
2 155,826,803.58
100.0
0%
145,122.56
100.0
0%
-
注：根据《交易单元及佣金管理办法》、《投资审议委员会议事规则》的规定，交易单
元开设、增设或退租由研究咨询部提议，经公司投资审议委员会审议。在分配交易量方
面，公司制订合理的评分体系，相关投资研究人员于每个季度最后20个工作日对提供研
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
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究报告的证券公司的研究水平、服务质量等综合情况通过投研管理系统进行评比打分。
交易管理部根据上季度研究服务评分结果安排研究机构交易佣金分配，每季度佣金分配
量应与上季度研究服务评分排名基本匹配，并确保券商研究机构年度佣金分配量与全年
合计研究服务评分排名基本匹配。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
成交金
额
占当期
权证成
交总额
的比例
成交金
额
占当期
基金成
交总额
的比例
财通证
券
- - - - - - - -
国盛证
券
- - - - - - - -
华创证
券
- - - - - - - -
华西证
券
- - - - - - - -
摩根大
通
- - - - - - - -
申万宏
源
- - - - - - - -
兴业证
券
10,653,76
9.20
100.0
0%
1,102,500,0
00.00
100.0
0%
- - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
信达澳银基金管理有限公司
旗下基金年度净值公告
证监会信息披露网站、公司
网站
2021年1月1日
2
信达澳银基金管理有限公司
关于系统维护对外业务暂停
服务的公告
证监会指定信息披露报纸、
证监会信息披露网站、公司
网站
2021年1月8日
3 信达澳银新征程、新财富、 证监会指定信息披露报纸、 2021年1月13日
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 57页
新目标及安益基金经理助理
任命公告
证监会信息披露网站、公司
网站
4
信达澳银基金管理有限公司
关于网上交易系统、微信交
易系统升级对外业务暂停服
务的公告
证监会指定信息披露报纸、
证监会信息披露网站、公司
网站
2021年1月19日
5
信达澳银新目标灵活配置混
合型证券投资基金2020年四
季度报告
证监会信息披露网站、公司
网站
2021年1月21日
6
信达澳银基金管理有限公司
关于旗下基金持有的债券调
整估值的公告
证监会指定信息披露报纸、
证监会信息披露网站、公司
网站
2021年3月10日
7
信达澳银基金管理有限公司
关于旗下基金持有的债券调
整估值的公告
证监会指定信息披露报纸、
证监会信息披露网站、公司
网站
2021年3月18日
8
信达澳银基金管理有限公司
关于旗下基金持有的债券调
整估值的公告
证监会指定信息披露报纸、
证监会信息披露网站、公司
网站
2021年3月19日
9
信达澳银基金管理有限公司
关于旗下基金持有的债券调
整估值的公告
证监会指定信息披露报纸、
证监会信息披露网站、公司
网站
2021年3月24日
10
信达澳银新目标灵活配置混
合型证券投资基金2020年年
度报告
证监会信息披露网站、公司
网站
2021年3月30日
11
信达澳银基金管理有限公司
基金行业高级管理人员变更
公告
证监会指定信息披露报纸、
证监会信息披露网站、公司
网站
2021年3月30日
12
信达澳银基金管理有限公司
关于旗下基金持有的债券调
整估值的公告
证监会指定信息披露报纸、
证监会信息披露网站、公司
网站
2021年4月8日
13
信达澳银基金管理有限公司
关于旗下基金持有的债券调
整估值的公告
证监会指定信息披露报纸、
证监会信息披露网站、公司
网站
2021年4月16日
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 58页
14
信达澳银新目标灵活配置混
合型证券投资基金2021年一
季度报告
证监会信息披露网站、公司
网站
2021年4月21日
15
信达澳银基金管理有限公司
基金管理人的法定名称、住
所发生变更的公告
证监会指定信息披露报纸、
证监会信息披露网站、公司
网站
2021年5月6日
16
信达澳银新目标灵活配置混
合型证券投资基金招募说明
书更新
证监会信息披露网站、公司
网站
2021年6月18日
17
信达澳银新目标灵活配置混
合型证券投资基金基金产品
资料概要更新
证监会信息披露网站、公司
网站
2021年6月18日
18
信达澳银基金管理有限公司
基金行业高级管理人员变更
公告
证监会指定信息披露报纸、
证监会信息披露网站、公司
网站
2021年6月19日
§11
影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比
机
构
1
2021 年 1月 1日
-2021 年 6 月 30
日
150,000,000.00 - - 150,000,000.00 79.88%
产品特有风险
1、赎回申请延期办理的风险
机构投资者大额赎回时易构成本基金发生巨额赎回，中小投资者可能面临小额赎回申请也需要与机构投资者按同比例部分
延期办理的风险；
2、基金净值大幅波动的风险
机构投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动；
3、提前终止基金合同的风险
机构投资者赎回后，可能出现基金资产净值低于5000万元的情形，若连续六十个工作日出现基金资产净值低于5000万元情
形的，基金管理人可能提前终止基金合同，基金财产将进行清算；
4、基金规模过小导致的风险
机构投资者赎回后，可能导致基金规模过小。基金可能会面临投资银行间债券、交易所债券时交易困难的情形。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 59页
无。
§12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会核准基金募集的文件；
2、《信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
3、《信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他临时公告；
8、中国证监会要求的其他文件。
12.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
12.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备
查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询信达澳银基金管理有限公司。
客户服务中心电话：400-8888-118
网址：www.fscinda.com
信达澳银基金管理有限公司
二〇二一年八月二十七日
