国金鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金
2021年中期报告
2021年 6月 30日
基金管理人：国金基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
送出日期：2021年 8月 27日
国金鑫瑞灵活配置 2021年中期报告
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 8月 26日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 1月 1日起至 2021年 6月 30日止。
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国金鑫瑞灵活配置 2021年中期报告
1.2 目录
§1 重要提示及目录
.................................................................................................................................. 2
1.1 重要提示
..................................................................................................................................... 2
1.2 目录
............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介
.............................................................................................................................................. 6
2.1 基金基本情况
............................................................................................................................. 6
2.2 基金产品说明
............................................................................................................................. 6
2.3 基金管理人和基金托管人
......................................................................................................... 6
2.4 信息披露方式
............................................................................................................................. 7
2.5 其他相关资料
............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净值表现
.......................................................................................................... 8
3.1 主要会计数据和财务指标
......................................................................................................... 8
3.2 基金净值表现
............................................................................................................................. 8
3.3 其他指标
..................................................................................................................................... 9
§4 管理人报告
........................................................................................................................................ 10
4.1 基金管理人及基金经理情况
................................................................................................... 10
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
........................................................... 11
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
....................................................................... 11
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
....................................................... 12
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
....................................................... 12
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
................................................................... 12
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
....................................................................... 12
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
............................... 13
§5 托管人报告
........................................................................................................................................ 14
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
........................................................................... 14
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
....... 14
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
........................... 14
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 15
6.1 资产负债表
............................................................................................................................... 15
6.2 利润表
....................................................................................................................................... 16
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国金鑫瑞灵活配置 2021年中期报告
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
........................................................................................... 17
6.4 报表附注
................................................................................................................................... 18
§7 投资组合报告
.................................................................................................................................... 40
7.1 期末基金资产组合情况
........................................................................................................... 40
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
........................................................................................... 40
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
............................... 40
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
....................................................................................... 40
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
................................................................................... 41
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
........................... 41
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
............... 41
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
............... 41
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
........................... 41
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
................................................................. 42
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
................................................................. 42
7.12 投资组合报告附注
................................................................................................................. 42
§8 基金份额持有人信息
........................................................................................................................ 44
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
............................................................................... 44
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
................................................................... 44
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
............................... 44
§9 开放式基金份额变动
........................................................................................................................ 45
§10 重大事件揭示
.................................................................................................................................. 46
10.1 基金份额持有人大会决议
..................................................................................................... 46
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
..................................... 46
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
......................................................... 46
10.4 基金投资策略的改变
............................................................................................................. 46
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
................................................................................. 46
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
................................................. 46
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
............................................................................. 46
10.8 其他重大事件
......................................................................................................................... 47
§11 影响投资者决策的其他重要信息
.................................................................................................. 49
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11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
..................................... 49
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
......................................................................................... 49
§12 备查文件目录
.................................................................................................................................. 50
12.1 备查文件目录
......................................................................................................................... 50
12.2 存放地点
................................................................................................................................. 50
12.3 查阅方式
................................................................................................................................. 50
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 国金鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 国金鑫瑞灵活
场内简称 -
基金主代码 002155
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017年 9月 13日
基金管理人 国金基金管理有限公司
基金托管人 兴业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,834,735.66份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 -
上市日期 -
注：无。
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金通过合理的资产配置和积极的证券选择，追求
在严格控制风险的前提下实现资本的长期稳健回报。
投资策略
本基金将根据对宏观经济周期和市场运行阶段的判断
来确定投资组合中各大类资产的权重。在权益类资产
投资方面，本基金将综合运用定量分析和定性分析手
段，精选出具有内在价值和成长潜力的股票来构建股
票投资组合。在固定收益类资产投资方面，本基金会
深入研究分析宏观经济和利率趋势，选择流动性好，
到期收益率与信用质量相对较高的债券品种进行投
资。
业绩比较基准 沪深 300指数收益率*50%+中证全债指数收益率*50%。
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高
于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。
注：无。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 国金基金管理有限公司 兴业银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 张丽 吴玉婷
联系电话 010-88005632 021-52629999-212052
电子邮箱 zhangli@gfund.com xywyt@cib.com.cn
客户服务电话
4000-2000-18 95561
传真 010-88005666 021-62159217
注册地址
北京市怀柔区府前街三号
楼 3-6
福州市湖东路 154号
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国金鑫瑞灵活配置 2021年中期报告
办公地址
北京市海淀区西三环北路
87号国际财经中心 D座 14
层
上海市银城路 167号兴业大厦 4
楼
邮政编码 100089 200120
法定代表人 尹庆军 吕家进
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
www.gfund.com
基金中期报告备置地点 基金管理人和基金托管人的办公场所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 国金基金管理有限公司
北京市海淀区西三环北路 87号国际
财经中心 D座 14层
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国金鑫瑞灵活配置 2021年中期报告
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2021年 1月 1日 - 2021年 6月 30日 )
本期已实现收益 391,188.88
本期利润 261,190.18
加权平均基金份额本期利润 0.0200
本期加权平均净值利润率 1.92%
本期基金份额净值增长率 9.74%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2021年 6月 30日 )
期末可供分配利润 244,206.10
期末可供分配基金份额利润 0.1331
期末基金资产净值 2,078,941.76
期末基金份额净值 1.1331
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2021年 6月 30日 )
基金份额累计净值增长率 34.33%
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.期末可供分配利润的计算方法：如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利
润的金额为期末未分配利润的已实现部分；如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可
供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分相抵未实现部分）。
3.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.57% 0.29% -0.91% 0.41% 1.48% -0.12%
过去三个月 3.20% 0.31% 2.46% 0.49% 0.74% -0.18%
过去六个月 9.74% 0.45% 1.53% 0.66% 8.21% -0.21%
过去一年 -3.26% 0.38% 14.21% 0.66% -17.47% -0.28%
过去三年 33.89% 0.88% 33.38% 0.68% 0.51% 0.20%
自基金合同
生效起至今
34.33% 0.86% 30.36% 0.64% 3.97% 0.22%
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注：本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：本基金基金合同生效日为 2017年 9月 13日，图示日期为 2017年 9月 13日至 2021年 6月
30日。
3.3 其他指标
注：无
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
国金基金管理有限公司（原名称为“国金通用基金管理有限公司”）经中国证券监督管理委员
会（证监许可[2011]1661号）批准，于 2011年 11月 2日成立，总部设在北京。公司注册资本为
3.6 亿元人民币，股东为国金证券股份有限公司、苏州工业园区兆润投资控股集团有限公司、广
东宝丽华新能源股份有限公司、涌金投资控股有限公司，股权比例分别为 49%、19.5%、19.5%和
12%。截至 2021年 6月 30日，国金基金管理有限公司共管理 25只公募基金，具体包括国金国鑫
灵活配置混合型发起式证券投资基金、国金沪深 300 指数增强证券投资基金、国金鑫盈货币市场
证券投资基金、国金金腾通货币市场证券投资基金、国金上证 50指数增强证券投资基金（LOF）、
国金众赢货币市场证券投资基金、国金鑫新灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国金及第中短
债债券型证券投资基金、国金鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金、国金民丰回报 6个月定期开放
混合型证券投资基金、国金量化多策略灵活配置混合型证券投资基金、国金量化多因子股票型证
券投资基金、国金量化添利定期开放债券型发起式证券投资基金、国金惠盈纯债债券型证券投资
基金、国金惠鑫短债债券型证券投资基金、国金标普中国 A 股低波红利指数增强证券投资基金
（LOF）、国金惠远纯债债券型证券投资基金、国金惠安利率债债券型证券投资基金、国金鑫意医
药消费混合型发起式证券投资基金、国金惠享一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、国
金惠丰 39个月定期开放债券型证券投资基金、国金鑫悦经济新动能混合型证券投资基金、国金惠
宁中短期利率债债券型证券投资基金、国金自主创新混合型证券投资基金、国金惠诚债券型证券
投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
宫雪
本基金基
金经理，
国金 300
指数增
强、国金
上证 50
指数增强
（LOF）、
国金鑫新
灵活配置
2017年 9月 13
日
- 13
宫雪女士，中国科学院博
士。2008年 7月至 2011
年 12月在博时基金管理
有限公司股票投资部，任
产业分析师；2012年 2月
至今在国金基金管理有限
公司，历任产品经理、行
业分析师、产品与金融工
程部副总经理、指数投资
部副总经理、指数投资事
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（LOF）、
国金红利
增强、国
金量化多
因子、国
金量化多
策略、国
金量化添
利基金经
理，创新
投资部总
经理
业部总经理、量化投资事
业三部总经理兼产品中心
代总经理；现任创新投资
部总经理。
注：（1）任职日期和离任日期分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期，首任基金经理的
任职日期按基金合同生效日填写；（2）证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理
办法》的相关规定。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注：截至本报告期末，不存在基金经理兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资
基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《国金鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金基金
合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格
控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违
法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《国
金基金管理有限公司公平交易管理办法》的规定，通过制度、流程和系统等方式在各业务环节严
格控制交易公平执行，公平对待旗下所有投资组合。在投资决策内部控制方面，各投资组合按投
资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会；
在交易执行控制方面，通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、严格的流程控制、持
续的技术改进，确保公平交易原则的实现；在行为监控和分析评估方面，通过 IT系统和人工监控
等方式进行日常监控，确保做好公平交易的监控和分析。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。
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报告期内，本基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易，未出现同日反向
交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 7%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内，国内整体宏观经济环境维持稳步复苏，但反弹接近尾声，向常态回归。股票市场
以震荡行情为主，但其中结构性波动存在机会。本基金报告期内以现金管理为主，维持产品稳定，
尽可能追求稳健的收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本基金份额净值为 1.1331元，累计单位净值为 1.3191元，本报告期份额
净值增长率为 9.74%，同期业绩比较基准增长率为 1.53%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
目前整体经济修复动能转弱，货币政策边际宽松，但政策方向收紧。股票市场部分热门板块
估值较高，展望 2021年下半年市场仍以震荡为主，但行业内部分化较大，存在结构性机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人按照《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证
监会相关规定及基金合同关于估值的约定，严格执行内部估值控制程序，对基金所持有的投资品
种进行估值。
公司设立的基金估值委员会为公司基金估值决策机构，估值委员会由公司督察长、投资总监、
运营总监、清算业务负责人、研究部门负责人、风控业务负责人、合规业务负责人组成，可根据
需要邀请产品托管行代表、公司独立董事、会计师事务所代表等外部人员参加。公司运营总监为
公司基金估值委员会主席。运营支持部根据估值委员会的估值意见进行相关具体的估值调整或处
理，并负责与托管行进行估值结果的核对，运营支持部业务人员复核后使用。基金经理作为估值
委员会的成员之一，在基金估值定价过程中，充分表达对相关问题及定价方案的意见或建议，参
与估值方案提议的制定，但对估值政策和估值方案不具备最终表决权。本基金管理人参与估值流
程的各方之间不存在任何的重大利益冲突。
公司与中央国债登记结算有限责任公司签署了《中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协
议》，并依据其提供的中债收益率曲线及估值价格对公司旗下基金持有的银行间固定收益品种进行
估值。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据基金相关法律法规和基金合同，结合本基金实际运作情况，本报告期内，本基金未进行
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利润分配，不存在应分配而未分配的情况。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期，本基金无连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人的情况。截止本
报告期末，本基金存在连续六十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形。本基金管理人已经
按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》向中国证监会报告并提出解决方案。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
报告期内，本托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基
金合同和托管协议的规定，诚信、尽责地履行了基金托管人义务，不存在损害本基金份额持有人
利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
报告期内，本托管人根据国家有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对基金管理人在
本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金收益的计算、基金费用开支等方面进行了必要的
监督、复核和审查，未发现其存在任何损害本基金份额持有人利益的行为。基金管理人在报告期
内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的
规定进行。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认真复核了本中期报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容，认为其真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：国金鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2021年 6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 142,257.00 1,060,455.81
结算备付金
71,574.99 6,225,690.91
存出保证金
27,433.90 66,486.58
交易性金融资产 6.4.7.2 1,400,150.00 40,206,468.60
其中：股票投资
- 210,468.60
基金投资
- -
债券投资
1,400,150.00 39,996,000.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 600,000.00 10,000,000.00
应收证券清算款
127.34 4,816.44
应收利息 6.4.7.5 20,876.19 880,566.36
应收股利
- -
应收申购款
299.55 -
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
2,262,718.97 58,444,484.70
负债和所有者权益 附注号
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
5,942.25 389,263.05
应付管理人报酬
1,471.23 61,852.53
应付托管费
367.76 15,463.12
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 102,522.14 205,659.42
应交税费
- -
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国金鑫瑞灵活配置 2021年中期报告
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 73,473.83 27,249.07
负债合计
183,777.21 699,487.19
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 1,834,735.66 55,929,156.43
未分配利润 6.4.7.10 244,206.10 1,815,841.08
所有者权益合计
2,078,941.76 57,744,997.51
负债和所有者权益总计
2,262,718.97 58,444,484.70
注：报告截止日 2021年 6月 30日，基金份额净值 1.1331元，基金份额总额 1,834,735.66份。
6.2 利润表
会计主体：国金鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2021年 1月 1日至
2021年 6月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至
2020年 6月 30日
一、收入
413,683.60 -1,145,326.11
1.利息收入
141,118.00 99,926.57
其中：存款利息收入 6.4.7.11 10,103.73 89,325.16
债券利息收入
68,845.20 10,601.41
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
62,169.07 -
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
179,004.58 7,115,555.28
其中：股票投资收益 6.4.7.12 212,086.25 6,866,624.58
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 -33,811.40 46,378.62
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - -
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 729.73 202,552.08
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.17
-129,998.70 -9,054,936.42
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 223,559.72 694,128.46
减：二、费用
152,493.42 736,573.01
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 53,189.03 302,573.24
2．托管费 6.4.10.2.2 13,297.19 75,643.29
第 16 页 共 50 页
国金鑫瑞灵活配置 2021年中期报告
3．销售服务费 6.4.10.2.3 - -
4．交易费用 6.4.7.19 644.44 272,871.82
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
- 0.09
7．其他费用 6.4.7.20 85,362.76 85,484.57
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
261,190.18 -1,881,899.12
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
261,190.18 -1,881,899.12
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：国金鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
55,929,156.43 1,815,841.08 57,744,997.51
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 261,190.18 261,190.18
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-54,094,420.77 -1,832,825.16 -55,927,245.93
其中：1.基金申购款 3,592,466.18 347,150.80 3,939,616.98
2.基金赎回款 -57,686,886.95 -2,179,975.96 -59,866,862.91
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
1,834,735.66 244,206.10 2,078,941.76
项目
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
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国金鑫瑞灵活配置 2021年中期报告
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
70,393,177.89 18,124,415.55 88,517,593.44
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -1,881,899.12 -1,881,899.12
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-70,272,015.74 -16,195,433.50 -86,467,449.24
其中：1.基金申购款 127,642,207.35 27,436,571.44 155,078,778.79
2.基金赎回款 -197,914,223.09 -43,632,004.94 -241,546,228.03
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
121,162.15 47,082.93 168,245.08
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______尹庆军______
______聂武鹏______
____于晓莲____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
国金鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金，系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监会”）证监许可[2015]2437号文的核准，于 2017年 3月 13日取得证券监督管理委员会机构部
函[2017]662号文准予延期募集，由国金基金管理有限公司于 2017年 6月 30日至 2017年 9月 8
日向社会公开募集，基金合同于 2017年 9月 13日生效。首次募集规模为 200,170,888.02份基金
份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人和注册登记机构均为国金基
金管理有限公司，基金托管人为兴业银行股份有限公司。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板
股票、创业板股票，以及其它经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货、国债、地方政府
债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、可转换债券、可交换债券、分离交易
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国金鑫瑞灵活配置 2021年中期报告
可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、资产支持证券、银行存款、货币
市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规
定)。本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳
的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率*50%+中证全债指数收益率*50%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会
计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）编制,同时，对于在具
体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会
计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指
导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》
第 3号《半年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3号《会计报表附注
的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和中期报告>》及其他中国证
监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定及参考意见。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2021年 6月 30日的财
务状况以及 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日止期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
本基金本报告期无其他重要的会计政策和会计估计。
6.4.4.1 会计年度
-
6.4.4.2 记账本位币
-
6.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
-
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国金鑫瑞灵活配置 2021年中期报告
6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
-
6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
-
6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
-
6.4.4.7 实收基金
-
6.4.4.8 损益平准金
-
6.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
-
6.4.4.10 费用的确认和计量
-
6.4.4.11 基金的收益分配政策
-
6.4.4.12 分部报告
-
6.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
-
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
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国金鑫瑞灵活配置 2021年中期报告
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无需要说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
1.印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 4月 24日起，调整证券（股票）
交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 9月 19日起，调整由出让方按
证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
2.增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》
的规定，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股
票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增
值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业
有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券
取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充
通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金
融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服
务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理
人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规
定，自 2018年 1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下简
称“资管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税，资管产品管理
人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人
可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018年 1月 1
日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税
额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政
第 21 页 共 50 页
国金鑫瑞灵活配置 2021年中期报告
策的通知》的规定，自 2018年 1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生
的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以 2018年 1月 1日起产生
的利息及利息性质的收入为销售额；转让 2017年 12月 31日前取得的股票（不包括限售股）、债
券、基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017年最后一个交易日的
股票收盘价（2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、
债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非
货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加，以实际缴纳的增值税税
额为计税依据，分别按规定的比例缴纳。
3.企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，
自 2004年 1月 1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运
用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规
定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
4.个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息
所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008年 10月 9日起，对储蓄存款利息所得暂免征
收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013年 1月 1日起，证券投资基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1个月以内（含 1个月）的，其股息红利所得全额
计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年（含 1年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；
持股期限超过 1年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得
税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101 号文《关于上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015年 9月 8日起，证券投资基金从公开发行和
转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
第 22 页 共 50 页
国金鑫瑞灵活配置 2021年中期报告
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
活期存款 142,257.00
定期存款 -
其中：存款期限 1个月以内 -
存款期限 1-3个月 -
存款期限 3个月以上 -
其他存款 -
合计： 142,257.00
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 - - -
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 1,399,570.00 1,400,150.00 580.00
银行间市场 - - -
合计 1,399,570.00 1,400,150.00 580.00
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,399,570.00 1,400,150.00 580.00
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：无
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位: 人民币元
项目 本期末
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国金鑫瑞灵活配置 2021年中期报告
2021年 6月 30日
账面余额 其中：买断式逆回购
交易所市场 600,000.00 -
银行间市场 - -
合计 600,000.00 -
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：无
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应收活期存款利息 14.49
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 31.60
应收债券利息 20,817.80
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
应收出借证券利息 -
其他 12.30
合计 20,876.19
6.4.7.6 其他资产
注：无
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 102,522.14
银行间市场应付交易费用 -
合计 102,522.14
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国金鑫瑞灵活配置 2021年中期报告
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 7.06
应付证券出借违约金 -
预提费用 73,466.77
合计 73,473.83
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 55,929,156.43 55,929,156.43
本期申购 3,592,466.18 3,592,466.18
本期赎回 (以"-"号填列) -57,686,886.95 -57,686,886.95
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回 (以"-"号填列) - -
本期末 1,834,735.66 1,834,735.66
注：申购含红利再投、转换入份额及金额；赎回含转换出份额及金额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 35,865,280.43 -34,049,439.35 1,815,841.08
本期利润 391,188.88 -129,998.70 261,190.18
本期基金份额交易
产生的变动数
-34,847,379.06 33,014,553.90 -1,832,825.16
其中：基金申购款 2,385,615.41 -2,038,464.61 347,150.80
基金赎回款 -37,232,994.47 35,053,018.51 -2,179,975.96
本期已分配利润 - - -
本期末 1,409,090.25 -1,164,884.15 244,206.10
第 25 页 共 50 页
国金鑫瑞灵活配置 2021年中期报告
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
活期存款利息收入 3,799.71
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 5,692.32
其他 611.70
合计 10,103.73
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
卖出股票成交总额 319,976.15
减：卖出股票成本总额 107,889.90
买卖股票差价收入 212,086.25
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
债券投资收益——买卖债券（、债转股及债
券到期兑付）差价收入
-33,811.40
债券投资收益——赎回差价收入 -
债券投资收益——申购差价收入 -
合计 -33,811.40
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
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国金鑫瑞灵活配置 2021年中期报告
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交
总额
71,221,787.77
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）
成本总额
69,995,000.00
减：应收利息总额 1,260,599.17
买卖债券差价收入 -33,811.40
6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入
注：无
6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
注：无
6.4.7.13.5 资产支持证券投资收益
注：无
6.4.7.14 贵金属投资收益
6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
注：无
6.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
注：无
6.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
注：无
6.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入
注：无
6.4.7.15 衍生工具收益
6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
注：无
6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益
注：无
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国金鑫瑞灵活配置 2021年中期报告
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
股票投资产生的股利收益 729.73
其中：证券出借权益补偿收入 -
基金投资产生的股利收益 -
合计 729.73
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
1.交易性金融资产 -129,998.70
——股票投资 -102,578.70
——债券投资 -27,420.00
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估
增值税
-
合计 -129,998.70
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金赎回费收入 223,555.93
转出费收入 3.79
合计 223,559.72
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目 本期
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2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
交易所市场交易费用 644.44
银行间市场交易费用 -
交易基金产生的费用 -
其中：申购费 -
赎回费 -
合计 644.44
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
审计费用 24,795.19
信息披露费 39,671.58
证券出借违约金 -
上清所查询服务费 600.00
中债债券账户维护费 9,000.00
上清所账户维护费 9,000.00
银行费用 2,295.99
合计 85,362.76
6.4.7.21 分部报告
无
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金并无须作披露的重大资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期未发生变化。
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6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
国金基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构、基金注册登记机构
国金证券股份有限公司（以下简称“国金
证券”）
基金管理人股东、基金代销机构
广东宝丽华新能源股份有限公司 基金管理人股东
苏州工业园区兆润投资控股集团有限公司 基金管理人股东
涌金投资控股有限公司 基金管理人股东
上海国金理益财富基金销售有限公司 基金管理人的子公司
北京千石创富资本管理有限公司 基金管理人的子公司
兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业
银行”）
基金托管人、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
注：无
6.4.10.1.2 债券交易
注：无
6.4.10.1.3 债券回购交易
注：无
6.4.10.1.4 权证交易
注：无
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
注：无
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月
30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
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当期发生的基金应支付
的管理费
53,189.03 302,573.24
其中：支付销售机构的客
户维护费
5,913.52 39,545.76
注：1.本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。管理费计算方法如下：
H=E×0.8%/当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2.客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活
动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支
的费用项目。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
13,297.19 75,643.29
注：1.本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.20%/当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节
假日、公休日等,支付日期顺延。
6.4.10.2.3 销售服务费
注：无
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：无
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6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
注：无
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
注：无
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：无
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
关联
方名
称
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
持有的
基金份额
持有的基
金份额
占基金总
份额的比
例
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
北 京
千 石
创 富
资 本
管 理
有 限
公司
931,759.15 50.7844% - -
注：除基金管理人之外的其他关联方持有本基金基金份额的交易费用按市场公开的交易费率计算
并支付。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
兴业银行 142,257.00 3,799.71 1,391,817.23 87,666.93
注：本基金的银行存款由基金托管人兴业银行保管，按银行同业利率计息。
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6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金于本报告期内及上年度可比期间均未参与关联方承销期内承销的证券。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
注：无
6.4.12 期末（ 2021年 6月 30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注：无
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：无
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
无
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
无
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
注：无
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金管理人的风险管理政策是通过事前充分到位的防范、事中实时有效的过程控制、事后
完备可追踪的检查和反馈，将风险管理贯穿于投研运作的整个流程，从而使基金投资风险可测、
可控、可承担，有效防范和化解投研业务的市场风险、信用风险、流动性风险及操作风险。
本基金管理人建立了董事会领导下的架构清晰、控制有效、系统全面、切实可行的风险管理
组织体系，合规风控部风险管理团队在识别、衡量投资风险后，通过正式报告的方式，将分析结
果及时传达给基金经理、投资总监、投资决策委员会和风险控制委员会，协助制定风险控制决策，
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实现风险管理目标。
董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行。董事会
下设风险管理委员会，并制定《风险管理委员会议事规则》，规范其组成人员、职责、议事规则等
事宜。
督察长负责公司及其投资组合运作的监察稽核工作，向董事会汇报。
总经理负责公司日常经营管理中的风险控制工作。总经理下设风险控制委员会，负责对公司
经营及投资组合运作中的风险进行识别、评估和防控，负责对投资组合风险评估报告中提出的重
大问题进行讨论和决定应对措施。公司制定《风险控制委员会议事规则》，规范其组成人员、职责、
议事规则等事宜。
本基金管理人推行全员风险管理理念，公司各部门是风险管理的一线部门，公司各部门负责
人是其部门风险管理的第一责任人，根据公司制度规定的各项作业流程和规范，加强对风险的控
制。
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，基金经理是本基金风险管理的
第一责任人。
合规风控部监察稽核团队负责对风险控制制度的建立和落实情况进行监督，在职权范围内独
立履行检查、评价、报告、建议职能；合规风控部风险管理团队独立于投资研究体系，负责落实
具体的风险管理政策，对投资进行事前、事中及事后的风险管理。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金的基金管理人建立
了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散
化投资以分散信用风险。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，
因此违约风险发生的可能性很小；本基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评
估，并对证券交割方式进行限制，以控制相应的信用风险。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的债券投资。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
注：本基金本报告期末及上年度末未持有按短期信用评级的资产支持证券。
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6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
注：本基金本报告期末及上年度末未持有按短期信用评级的同业存单。
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有按长期信用评级列示的债券投资。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
注：本基金本报告期末及上年度末未持有按长期信用评级的资产支持证券。
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
注：本基金本报告期末及上年度末未持有按长期信用评级的同业存单。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金
份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃
而带来的变现困难。
6.4.13.3.1 金融资产和金融负债的到期期限分析
注：无。
6.4.13.3.2 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内部控
制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产的流
动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的
到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中 7个工作日可变现资产的可
变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险。并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，
保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求
的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回
申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
本基金主要投资于上市交易的证券，除在附注中列示的部分基金资产流通暂时受限制外（如有），
其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求。
除附注中列示的卖出回购金融资产款余额（如有）将在 1 个月内到期且计息外，本基金于资产负
债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般不计息，可赎回基金份额净
值无固定到期日且不计息，因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金流量。本报告期内，本
第 35 页 共 50 页
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基金未发生重大流动性风险事件。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风
险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类
金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2021年 6月 30日
1个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 142,257.00 - - - - - 142,257.00
结算备付金 71,574.99 - - - - - 71,574.99
存出保证金 27,433.90 - - - - - 27,433.90
交易性金融资产 900,000.00 - 500,150.00 - - - 1,400,150.00
买入返售金融资
产
600,000.00 - - - - - 600,000.00
应收证券清算款 - - - - - 127.34 127.34
应收利息 - - - - - 20,876.19 20,876.19
应收申购款 - - - - - 299.55 299.55
资产总计 1,741,265.89 - 500,150.00 - - 21,303.08 2,262,718.97
负债
应付赎回款 - - - - - 5,942.25 5,942.25
应付管理人报酬 - - - - - 1,471.23 1,471.23
应付托管费 - - - - - 367.76 367.76
应付交易费用 - - - - - 102,522.14 102,522.14
其他负债 - - - - - 73,473.83 73,473.83
负债总计 - - - - - 183,777.21 183,777.21
利率敏感度缺口 1,741,265.89 - 500,150.00 - - -162,474.13 2,078,941.76
上年度末
2020年 12月 31
1个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计
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日
资产
银行存款 1,060,455.81 - - - - - 1,060,455.81
结算备付金 6,225,690.91 - - - - - 6,225,690.91
交易性金融资产 39,996,000.00 - - - - 210,468.60 40,206,468.60
买入返售金融资
产
10,000,000.00 - - - - - 10,000,000.00
应收证券清算款 - - - - - 4,816.44 4,816.44
应收利息 - - - - - 880,566.36 880,566.36
存出保证金 66,486.58 - - - - - 66,486.58
资产总计 57,348,633.30 - - - - 1,095,851.40 58,444,484.70
负债
应付赎回款 - - - - - 389,263.05 389,263.05
应付管理人报酬 - - - - - 61,852.53 61,852.53
应付托管费 - - - - - 15,463.12 15,463.12
应付交易费用 - - - - - 205,659.42 205,659.42
其他负债 - - - - - 27,249.07 27,249.07
负债总计 - - - - - 699,487.19 699,487.19
利率敏感度缺口 57,348,633.30 - - - - 396,364.21 57,744,997.51
注：各期限分类的标准为按金融资产或金融负债的重新定价日、行权日或到期日孰早者进行分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设
该利率敏感性分析基于本基金报表日的利率风险状况；
假定所有期限的利率均以相同幅度变动 25个基点，其他变量不变；
此项影响并未考虑管理层为减低利率风险而可能采取的风险管理活动。
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2021年 6月 30日 ）
上年度末（ 2020年 12月 31
日 ）
+25个基准点 -1,093.24 -2,461.25
-25个基准点 1,095.57 2,464.34
注：本基金本报告期末及上年度末均未持有交易性债券投资或持有的债券投资占比并不重大，因
而市场利率的变动对本基金资产净值无重大影响。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风
险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
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6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。
本基金主要投资于交易所上市或银行间同业市场交易的证券等，所面临的其他价格风险来源
于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金严格按照基金合同中对投资组合比例的要求进行资产配置，通过投资组合的分散化降低其
他价格风险。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多
种定量方法对基金的风险及潜在价格风险进行度量和测试，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 - - 210,468.60 0.36
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 1,400,150.00 67.35 39,996,000.00 69.26
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,400,150.00 67.35 40,206,468.60 69.63
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
注：本基金本报告期末及上年度末未持有交易性权益投资或持有的交易性权益投资占比并不重大，
因而除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素的变动对本基金资产净值无重大影响。
6.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险
本基金未采用风险价值法或类似方法进行分析、管理市场风险。
假设
1.置信区间
-
2.观察期 -
分析
风险价值
（单位：人民币元）
本期末（2021年 6月 30
日）
上年度末（2020年 12月 31
日）
- - -
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合计 - -
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 1,400,150.00 61.88
其中：债券 1,400,150.00 61.88
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 600,000.00 26.52
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 213,831.99 9.45
8 其他各项资产 48,736.98 2.15
9 合计 2,262,718.97 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
注：无
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：无
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
注：无
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
注：无
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 688510 航亚科技 162,356.10 0.28
2 688308 欧科亿 157,620.05 0.27
注：上述卖出金额为卖出成交金额（成交单价乘以成交数量），不包括相关交易费用。
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7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 -
卖出股票收入（成交）总额 319,976.15
注：上述买入股票成本总额和卖出股票收入总额均为买卖成交金额（成交单价乘以成交数量），
不包括相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 1,400,150.00 67.35
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,400,150.00 67.35
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 019640 20国债 10 9,000 900,000.00 43.29
2 019654 21国债 06 5,000 500,150.00 24.06
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：无
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：无
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：无
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7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
代码 名称
持仓量（买/
卖）
合约市值
（元）
公允价值变
动（元）
风险说明
- - - - - -
公允价值变动总额合计（元） 0.00
股指期货投资本期收益（元） 0.00
股指期货投资本期公允价值变动（元） 0.00
注：无
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期内未投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
报告期，本基金未投资国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：无
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金报告期内未参与国债期货投资。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本期被监管部门立案调查或在报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本报告期内，本基金投资的前十名股票（如有）未超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 27,433.90
2 应收证券清算款 127.34
3 应收股利 -
4 应收利息 20,876.19
5 应收申购款 299.55
6 其他应收款 -
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7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 48,736.98
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：无
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：无
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
451 4,068.15 931,759.15 50.78% 902,976.51 49.22%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
92,940.51 5.0656%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金 0~10
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§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2017年 9月 13日 ）基金份额总额 200,170,888.02
本报告期期初基金份额总额 55,929,156.43
本报告期基金总申购份额 3,592,466.18
减:本报告期基金总赎回份额 57,686,886.95
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 1,834,735.66
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
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国金鑫瑞灵活配置 2021年中期报告
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金管理人无重大人事变动。
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期，本基金未发生投资策略的改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自基金合同生效日起聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供审计
服务至今，本报告期内会计师事务所未发生改变。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
银河证券 1 319,976.15 100.00% 233.99 100.00% -
东方证券 1 - - - - -
华创证券 1 - - - - -
注：1.本基金根据中国证券监督管理委员会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通
知》（证监基金字[2007]48 号）的有关规定要求，本基金管理人在比较了多家证券经营机构的财
务状况、经营状况、研究水平后，向多家券商租用了基金专用交易席位。
（1） 基金专用交易席位的选择标准如下：
① 经营行为规范，在近一年内未出现重大违规行为；
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国金鑫瑞灵活配置 2021年中期报告
② 财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
③ 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易需要；
④ 具有较强的研究能力，能及时、全面地提供高质量的宏观、策略、行业、上市公司、证券市场
研究、固定收益研究、数量研究等报告及信息资讯服务；
⑤交易佣金收取标准合理。
（2）基金专用交易席位的选择程序如下：
① 本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易席位的证券经营机构；
② 本基金管理人和被选中的证券经营机构签订席位租用协议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
银河证券 61,387,758.60 100.00% 440,200,000.00 100.00% - -
东方证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
国金鑫瑞灵活配置混合型证券投
资基金 2020年第 4季度报告
指定披露媒体和本
基金基金管理人网
站
2021年 1月 22日
2
国金基金管理有限公司关于公司
直销系统维护的公告
指定披露媒体和本
基金基金管理人网
站
2021年 3月 18日
3
国金鑫瑞灵活配置混合型证券投
资基金 2020年年度报告
指定披露媒体和本
基金基金管理人网
站
2021年 3月 30日
4
国金基金管理有限公司关于公司
直销系统维护的公告
指定披露媒体和本
基金基金管理人网
站
2021年 4月 2日
5
国金基金管理有限公司关于旗下
部分证券投资基金增加侧袋机制
并相应修改法律文件的公告
指定披露媒体和本
基金基金管理人网
站
2021年 4月 20日
6 国金鑫瑞灵活配置混合型证券投 指定披露媒体和本 2021年 4月 20日
第 47 页 共 50 页
国金鑫瑞灵活配置 2021年中期报告
资基金基金合同 基金基金管理人网
站
7
国金鑫瑞灵活配置混合型证券投
资基金托管协议
指定披露媒体和本
基金基金管理人网
站
2021年 4月 20日
8
国金鑫瑞灵活配置混合型证券投
资基金招募说明书（更新）
指定披露媒体和本
基金基金管理人网
站
2021年 4月 20日
9
国金鑫瑞灵活配置混合型证券投
资基金产品资料概要（更新）
指定披露媒体和本
基金基金管理人网
站
2021年 4月 20日
10
国金鑫瑞灵活配置混合型证券投
资基金 2021年第 1季度报告
指定披露媒体和本
基金基金管理人网
站
2021年 4月 21日
11
国金基金管理有限公司关于公司
直销系统升级的公告
指定披露媒体和本
基金基金管理人网
站
2021年 5月 12日
12
国金基金管理有限公司关于公司
直销系统升级的公告
指定披露媒体和本
基金基金管理人网
站
2021年 5月 19日
注：本报告期内，基金管理人按照《证券投资基金信息披露管理办法》的规定每个开放日公布基
金份额净值和基金份额累计净值。
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国金鑫瑞灵活配置 2021年中期报告
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情
况
序号
持有基金份
额比例达到
或者超过
20%的时间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1
2021年 1月
1 日 -2021
年 2 月 2
日;2021 年
2 月 26 日
-2021 年 6
月 30日
46,776,981.24 931,759.15 46,776,981.24 931,759.15 50.78%
个人
1
2021年 2月
3 日 -2021
年 2月 28日
8,432,282.00 - 8,432,282.00 - -
2
2021年 3月
23 日-2021
年 3月 24日
- 449,991.64 449,991.64 - -
产品特有风险
报告期内，本基金存在单一投资者持有份额占比达到或超过 20%的情形，由此可能导致的特有风险包
括：产品流动性风险、巨额赎回风险以及净值波动风险等。本基金管理人将持续加强投资者集中度管
理，审慎确认大额申购与大额赎回，同时进一步完善流动性风险管控机制，加强对基金份额持有人利
益的保护。
注：申购份额含红利再投、转换入份额，赎回份额含转换出份额。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无
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国金鑫瑞灵活配置 2021年中期报告
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会核准基金募集的文件；
2、国金鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金基金合同；
3、国金鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金托管协议；
4、国金鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金招募说明书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、报告期内披露的各项公告。
12.2 存放地点
本基金基金管理人的办公场所：北京海淀区西三环北路 87号国际财经中心 87号 D座 14层。
12.3 查阅方式
投资者可到基金管理人、基金托管人的办公场所或基金管理人网站免费查阅备查文件。在支
付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
投资者对本报告如有疑问，可咨询本管理人。
咨询电话：4000-2000-18
公司网址：www.gfund.com
国金基金管理有限公司
2021年 8月 27日
第 50 页 共 50 页
