安信消费医药主题股票型证券投资基金
2021 年中期报告
2021 年 6 月 30 日
基金管理人：安信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：2021 年 8 月 27 日
安信消费医药股票 2021 年中期报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 8 月 26 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 1月 1日起至 6月 30日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 .............................................................. 1
1.1 重要提示 ................................................................... 1
1.2 目录 ....................................................................... 2
§2 基金简介 .................................................................... 4
2.1 基金基本情况 ............................................................... 4
2.2 基金产品说明 ............................................................... 4
2.3 基金管理人和基金托管人 ..................................................... 4
2.4 信息披露方式 ............................................................... 5
2.5 其他相关资料 ............................................................... 5
§3 主要财务指标和基金净值表现 .................................................. 5
3.1 主要会计数据和财务指标 ..................................................... 5
3.2 基金净值表现 ............................................................... 6
§4 管理人报告 .................................................................. 7
4.1 基金管理人及基金经理情况 ................................................... 7
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .............................. 11
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 .................................... 11
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................ 12
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................ 12
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................. 13
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 .................................... 14
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................ 14
§5 托管人报告 ................................................................. 14
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ...................................... 14
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 .... 14
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 .............. 14
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ............................................. 14
6.1 资产负债表 ................................................................ 14
6.2 利润表 .................................................................... 16
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 .............................................. 17
6.4 报表附注 .................................................................. 18
§7 投资组合报告 ............................................................... 38
7.1 期末基金资产组合情况 ...................................................... 38
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 .......................................... 39
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................ 39
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................ 42
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .......................................... 44
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 .............. 44
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ........ 44
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7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ........ 44
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 .............. 44
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ................................. 44
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ................................. 45
7.12 投资组合报告附注 ......................................................... 45
§8 基金份额持有人信息 ......................................................... 46
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ........................................ 46
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................. 46
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 .................. 46
§9 开放式基金份额变动 ......................................................... 46
§10 重大事件揭示 .............................................................. 47
10.1 基金份额持有人大会决议 ................................................... 47
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ................... 47
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ............................. 47
10.4 基金投资策略的改变 ....................................................... 47
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ......................................... 47
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ......................... 47
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ....................................... 48
10.8 其他重大事件 ............................................................. 49
§11 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................. 50
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 .................... 50
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................. 50
§12 备查文件目录 .............................................................. 50
12.1 备查文件目录 ............................................................. 50
12.2 存放地点 ................................................................. 50
12.3 查阅方式 ................................................................. 51
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称
安信消费医药主题股票型证券投资基金
基金简称
安信消费医药股票
基金主代码
000974
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2015年 3月 19日
基金管理人
安信基金管理有限责任公司
基金托管人
中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
209,931,333.50份
基金合同存续期
不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
通过投资于消费与医药行业中的优质上市公司，分享其发展和成长
机会，力争获取超越业绩比较基准的中长期收益。
投资策略
本基金主要根据不同类别资产的相对风险报酬比决定大类资产配置
比例。当股票类资产估值水平高企导致其隐含的风险报酬率相对于
其它类别资产的隐含报酬率明显下降时，将在基金合同约定的范围
内择机降低股票类资产的配置比例，反之亦反。本基金为股票型基
金，股票投资将在本基金合同约定的消费、医药行业比较研究的基
础上，通过自上而下和自下而上相结合的方法，精选估值合理的优
质公司和内在价值被低估的股票构建投资组合。股票选择上主要挖
掘消费、医药行业中盈利模式独特、竞争优势明显，具有长期持续
增长模式、估值水平相对合理的优质上市公司，或者由于经济周期
原因或市场情绪等造成的价值被严重低估的股票。
业绩比较基准
中证 800指数收益率*90%+上证国债指数收益率*10%
风险收益特征
本基金是股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于货币市场基
金、债券型基金与混合型基金,属于风险水平较高的基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
安信基金管理有限责任公司 中国农业银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名
孙晓奇 秦一楠
联系电话
0755-82509999 010-66060069
电子邮箱
service@essencefund.com tgxxpl@abchina.com
客户服务电话
4008-088-088 95599
传真
0755-82799292 010-68121816
注册地址
广东省深圳市福田区莲花街道益
田路 6009号新世界商务中心 36
层
北京市东城区建国门内大街 69
号
办公地址
广东省深圳市福田区莲花街道益 北京市西城区复兴门内大街 28
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田路 6009号新世界商务中心 36
层
号凯晨世贸中心东座 F9
邮政编码
518026 100031
法定代表人
刘入领 谷澍
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称
中国证券报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
www.essencefund.com
基金中期报告备置地点
基金管理人及基金托管人住所
2.5 其他相关资料
项目
名称
办公地址
注册登记机构
安信基金管理有限责任公司
广东省深圳市福田区莲花街道
益田路 6009号新世界商务中心
36层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期(2021 年 1月 1日-2021年 6月 30日)
本期已实现收益
121,271,268.09
本期利润
25,255,788.37
加权平均基金份额本期利润
0.1128
本期加权平均净值利润率
5.70%
本期基金份额净值增长率
4.96%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2021年 6月 30日)
期末可供分配利润
220,844,164.55
期末可供分配基金份额利润
1.0520
期末基金资产净值
430,775,498.05
期末基金份额净值
2.052
3.1.3 累计期末指标
报告期末(2021年 6月 30日)
基金份额累计净值增长率
114.10%
注：1、基金业绩指标不包括持有人认（申）购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰
低数。
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③
②－④
过去一个月 -2.33% 1.45% -1.15% 0.69% -1.18% 0.76%
过去三个月 9.73% 1.44% 4.31% 0.79% 5.42% 0.65%
过去六个月 4.96% 1.59% 1.80% 1.09% 3.16% 0.50%
过去一年 27.14% 1.48% 21.08% 1.16% 6.06% 0.32%
过去三年 44.61% 1.43% 41.60% 1.23% 3.01% 0.20%
自基金合同生效起
至今
114.10% 1.51% 28.11% 1.37% 85.99% 0.14%
注：根据《安信消费医药主题股票型证券投资基金基金合同》的约定，本基金的业绩比较基准为：
本基金的业绩比较基准为：90%×中证 800指数收益率+10%×上证国债指数收益率。由于基金资产
配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使资产的配置比例符合合同要求，基准指数
每日按照 90%、10%的比例采取再平衡，再用连锁计算的方式得到基准指数的时间序列。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注：1、本基金合同生效日为 2015年 3月 19日。
2、本基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例
符合基金合同的约定。建仓期结束时，本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
安信基金管理有限责任公司经中国证监会批准，成立于 2011 年 12 月，总部位于深圳，注册
资本 5.0625 亿元人民币，股东及股权结构为：五矿资本控股有限公司持有 39.84%的股权，安信
证券股份有限公司持有 33.95%的股权，佛山市顺德区新碧贸易有限公司持有 20.28%的股权，中广
核财务有限责任公司持有 5.93%的股权。
截至 2021年 6月 30日，本基金管理人共管理 72 只开放式基金具体如下：安信策略精选灵活
配置混合型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、安信平稳增长混合型发起式证券
投资基金、安信现金管理货币市场基金、安信宝利债券型证券投资基金（LOF）（原安信宝利分级
债券型证券投资基金）、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、安信鑫发优选灵活配置混合
型证券投资基金、安信价值精选股票型证券投资基金、安信现金增利货币市场基金、安信消费医
药主题股票型证券投资基金、安信动态策略灵活配置混合型证券投资基金、安信中证一带一路主
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题指数分级证券投资基金、安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金、安信稳健增值灵活配置
混合型证券投资基金、安信鑫安得利灵活配置混合型证券投资基金、安信新常态沪港深精选股票
型证券投资基金、安信新动力灵活配置混合型证券投资基金、安信新回报灵活配置混合型证券投
资基金、安信新优选灵活配置混合型证券投资基金、安信新目标灵活配置混合型证券投资基金、
安信新价值灵活配置混合型证券投资基金、安信新成长灵活配置混合型证券投资基金、安信尊享
纯债债券型证券投资基金、安信永丰定期开放债券型证券投资基金、安信活期宝货币市场基金、
安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金、安信中国制造 2025沪港深灵活配置混合型证券投资基
金、安信合作创新主题沪港深灵活配置混合型证券投资基金、安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活
配置混合型证券投资基金、安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资基金、安信永泰定期
开放债券型发起式证券投资基金、安信尊享添益债券型证券投资基金、安信比较优势灵活配置混
合型证券投资基金、安信永盛定期开放债券型发起式证券投资基金、安信永瑞定期开放债券型发
起式证券投资基金、安信永鑫增强债券型证券投资基金（原安信永鑫定期开放债券型证券投资基
金）、安信量化优选股票型发起式证券投资基金、安信恒利增强债券型证券投资基金、安信中证
500 指数增强型证券投资基金、安信优享纯债债券型证券投资基金、安信盈利驱动股票型证券投
资基金、安信聚利增强债券型证券投资基金、安信量化精选沪深 300指数增强型证券投资基金（原
安信新起点灵活配置混合型证券投资基金）、安信鑫日享中短债债券型证券投资基金、安信核心竞
争力灵活配置混合型证券投资基金、安信中短利率债债券型证券投资基金（LOF）、安信中证深圳
科技创新主题指数型证券投资基金（LOF）、安信民稳增长混合型证券投资基金、安信价值驱动三
年持有期混合型发起式证券投资基金、安信价值回报三年持有期混合型证券投资基金、安信丰泽
39个月定期开放债券型证券投资基金、安信价值成长混合型证券投资基金、安信稳健增利混合型
证券投资基金、安信价值发现两年定期开放混合型证券投资基金（LOF）、安信禧悦稳健养老目标
一年持有期混合型基金中基金（FOF）、安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金、安信尊享
添利利率债债券型证券投资基金、安信永顺一年定期开放债券型发起式证券投资基金、安信平稳
双利 3 个月持有期混合型证券投资基金、安信成长精选混合型证券投资基金、安信稳健聚申一年
持有期混合型证券投资基金、安信创新先锋混合型发起式证券投资基金、安信中债 1-3 年政策性
金融债指数证券投资基金、安信稳健回报 6 个月持有期混合型证券投资基金、安信浩盈 6 个月持
有期混合型证券投资基金、安信医药健康主题股票型发起式证券投资基金、安信平稳合盈一年持
有期混合型证券投资基金、安信永盈一年定期开放债券型发起式证券投资基金、安信均衡成长 18
个月持有期混合型证券投资基金、安信招信一年持有期混合型证券投资基金、安信消费升级一年
持有期混合型发起式证券投资基金、安信价值启航混合型证券投资基金。
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4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券
从业
年限
说明
任职日期
离任日期
陈一峰
本基金
的基金
经理，
总经理
助理兼
研究总
监
2016 年 3
月 14日
-
13.0
年
陈一峰先生，经济学硕士，注册金融分析
师（CFA）。历任国泰君安证券资产管理总
部助理研究员,安信基金管理有限责任公
司研究部研究员、特定资产管理部投资经
理、权益投资部基金经理、权益投资部总
经理、研究部总经理。现任安信基金管理
有限责任公司总经理助理兼研究总监。曾
任安信平稳增长混合型发起式证券投资基
金、安信合作创新主题沪港深灵活配置混
合型证券投资基金、安信中国制造 2025沪
港深灵活配置混合型证券投资基金的基金
经理；现任安信价值精选股票型证券投资
基金、安信消费医药主题股票型证券投资
基金、安信新成长灵活配置混合型证券投
资基金、安信价值回报三年持有期混合型
证券投资基金、安信价值发现两年定期开
放混合型证券投资基金（LOF）的基金经理。
徐衍鹏
本基金
的基金
经理助
理
2021 年 1
月 6 日
- 7.0年
徐衍鹏先生，医学博士。历任上海凯石益
正资产管理有限公司研究部医药行业研究
员，国信证券股份有限公司经济研究所医
药行业分析师，安信证券股份有限公司研
究中心医药行业分析师。现任安信基金有
限责任公司研究部研究员兼基金经理助
理。现任安信消费医药主题股票型证券投
资基金的基金经理助理。
李巍
本基金
的基金
经理助
理
2016 年
11 月 21
日
- 8.0年
李巍先生，理学硕士。历任海富通基金管
理有限公司交易部债券交易员，富国基金
管理有限公司交易部高级债券交易员，安
信基金管理有限责任公司固定收益部投研
助理。现任安信基金管理有限责任公司固
定收益部基金经理。曾任安信新回报灵活
配置混合型证券投资基金、安信新价值灵
活配置混合型证券投资基金、安信新动力
灵活配置混合型证券投资基金的基金经理
助理；现任安信价值精选股票型证券投资
基金、安信消费医药主题股票型证券投资
基金、安信鑫安得利灵活配置混合型证券
投资基金、安信宝利债券型证券投资基金、
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安信平稳增长混合型发起式证券投资基
金、安信新成长灵活配置混合型证券投资
基金、安信新优选灵活配置混合型证券投
资基金、安信中国制造 2025沪港深灵活配
置混合型证券投资基金、安信合作创新主
题沪港深灵活配置混合型证券投资基金的
基金经理助理，现任安信永盛定期开放债
券型发起式证券投资基金、安信新动力灵
活配置混合型证券投资基金的基金经理。
张明
本基金
的基金
经理助
理
2017 年 4
月 12日
-
10.0
年
张明先生，管理学硕士。历任安信证券股
份有限公司安信基金筹备组任研究部研究
员，安信基金管理有限责任公司研究部研
究员、特定资产管理部投资经理。现任安
信基金管理有限责任公司权益投资部基金
经理。曾任安信鑫安得利灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理；现任安信价值
精选股票型证券投资基金、安信消费医药
主题股票型证券投资基金、安信新成长灵
活配置混合型证券投资基金的基金经理助
理，安信中国制造 2025港深灵活配置混合
型证券投资基金、安信合作创新主题沪港
深灵活配置混合型证券投资基金、安信平
稳增长混合型发起式证券投资基金、安信
新优选灵活配置混合型证券投资基金、安
信价值回报三年持有期混合型证券投资基
金、安信价值发现两年定期开放混合型证
券投资基金（LOF）、安信平稳双利 3 个月
持有期混合型证券投资基金的基金经理。
庄园
本基金
的基金
经理助
理
2015 年 3
月 24日
2021 年 1
月 6日
17.0
年
庄园女士，经济学硕士。历任招商基金管
理有限公司投资部交易员，工银瑞信基金
管理有限公司投资部交易员、研究部研究
员，中国国际金融有限公司资产管理部高
级经理，安信证券股份有限公司证券投资
部投资经理、资产管理部高级投资经理，
安信基金管理有限责任公司固定收益部投
资经理。现任安信基金管理有限责任公司
固定收益部基金经理。曾任安信平稳增长
混合型发起式证券投资基金、安信策略精
选灵活配置混合型证券投资基金、安信消
费医药主题股票型证券投资基金的基金经
理助理，安信平稳增长混合型发起式证券
投资基金、安信安盈保本混合型证券投资
基金、安信新回报灵活配置混合型证券投
资基金、安信新价值灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理；现任安信价值精选
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股票型证券投资基金的基金经理助理，安
信宝利债券型证券投资基金（LOF）（原安
信宝利分级债券型证券投资基金）、安信鑫
安得利灵活配置混合型证券投资基金、安
信新动力灵活配置混合型证券投资基金、
安信新优选灵活配置混合型证券投资基
金、安信新成长灵活配置混合型证券投资
基金、安信永盛定期开放债券型发起式证
券投资基金、安信平稳双利 3 个月持有期
混合型证券投资基金、安信平稳合盈一年
持有期混合型证券投资基金的基金经理。
注：1、基金经理的“任职日期”根据公司决定的公告（生效）日期填写，基金经理助理的“任职
日期”根据公司决定的聘任日期填写、“离职日期”根据公司决定的公告（生效）日期填写。
2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人
员范围的相关规定。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》等有关法律法规、监管部门的相关规定及基金合同的约定，依照诚实信用、
勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持
有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公
司制定的公平交易相关制度，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合，未出现违反公平交易制
度的情况，亦未受到监管机构的相关调查。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易
所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的 5%。
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4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
本基金的核心投资思路是“选择便宜的好公司”，关键是以一个合理价格买一份未来很有价值
的资产。我们始终关注以下几个焦点：公司如何做生意，公司发展空间有多大、相对竞争优势有
多强，行业竞争格局如何。
本基金本期的运作总体与前述投资思路保持一致，始终在符合消费医药主题范围的公司中，
按照前述选股标准，筛选出便宜的好公司，我们相信长期投资这些优秀公司会给基金带来不错的
收益。
2021 年上半年，上证指数上涨 3.40%，沪深 300 指数上涨 0.24%，创业板指上涨 17.22%。本
基金跑赢沪深 300指数，跑输创业板指数。
本基金作为股票型基金，我们的股票仓位相对淡化择时。上半年市场继续呈现结构化行情，
即使在消费、医药等行业内部也呈现显著的分化走势，市场短期仍然淡化对估值因子的考虑，热
点领域如白酒、医疗服务、CRO 等提估值的现象从一线公司向二三线公司扩散。考虑到当前的宏
观环境，我们对高估值公司（尤其是基本面不够扎实的公司）的配置相对保守，这也是我们本期
内跑输创业板指数的原因之一。
我们选股配置的出发点首先是要资产质量过硬，但同时不希望付出过高的成本，其目的是追
求中长期的相对好的投资回报率；这也决定了我们不会为了短期的极致收益率盲目追寻市场热点，
整体配置上相对均衡。即便如此，我们深知不断拓展能力圈，不断加深对产业的理解和对市场的
理解始终是我们的研究重心，而不是将市场的演绎简单地归为不理性。我们将继续聚焦有中长期
发展空间的优质公司，同时坚守估值纪律，努力从消费、医药行业中不断挖掘更多投资机会来创
造超额收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 2.052 元；本报告期基金份额净值增长率为 4.96%，业绩
比较基准收益率为 1.80%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2021年上半年，全球经济在波动中延续复苏势头，生产端逐渐接近恢复至疫情前水平。全球
金融市场流动性整体充裕，市场利率保持低位。美元指数触顶回落，大宗商品价格大幅上涨。展
望下半年，全球经济增长有望进一步提速，发达经济体复苏步伐继续领先新兴经济体，但病毒变
异会增加全球疫情控制的不确定性。全球通胀上行，带动主要经济体货币政策正常化预期升温。
虽然 2021年上半年上证指数涨幅不多，但创业板指数大幅上涨，结构性行情明显，个股间的
安信消费医药股票 2021 年中期报告
第 13页
涨幅分化巨大。从沪深 300 指数的 PE（TTM）和 PB来看，都已经回到了历史平均偏高一点的位置，
因此在一个中期的维度，想系统性再赚估值扩张的收益已经较难，未来的收益获取更多的需要依
靠盈利增长驱动。
考虑到当前的宏观环境，我们预计今年 A 股市场系统性的估值扩张不太容易，但结构性的分
化仍将持续，随着国内资本市场建设逐渐向海外成熟市场接轨，龙头公司估值溢价会不断显现。
我们发现过去 5年中小公司成交量占比不断萎缩，预计未来这一趋势可能还将持续。
同时值得我们关注的是，市场指数连续两年上涨，部分行业优秀公司的价格已大幅反映其内
在价值，但不同行业龙头的估值分化依然较大，站在三年的维度上，依然有部分优秀公司的内在
价值没有得到市场认可，不断挖掘此类公司的投资机会也是我们未来收益实现的重要途径。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照相关法律法规、证监会的相关规定以及基金合同的约定，对基金所持有的
投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规及基金合同要求履行估值及净值计算的复核责任。
会计师事务所定期对估值调整采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报
告。
本基金管理人为了确保估值工作的合规开展，设立估值委员会。估值委员会负责审定公司基
金估值业务管理制度，建立健全估值决策体系，确定不同基金产品及投资品种的估值方法，保证
基金估值业务准确真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公允价值。估值委员会负责人由公
司分管投资的公司领导担任，估值委员会成员由运营部、权益投资部、固定收益部、特定资产管
理部、研究部、固定收益研究部、风险管理部和监察稽核部分别委派一名或多名代表组成，以上
人员均具备必要的经验、专业胜任能力和相关工作经验。估值委员会各成员职责分工如下：权益
投资部、固定收益部、特定资产管理部、研究部及固定收益研究部负责关注市场变化、证券发行
机构重大事件等可能对估值产生重大影响的因素，向估值委员会提出合理的估值建议，确保估值
的公允性；运营部负责日常估值业务的具体执行，及时准确完成基金估值，并负责和托管行沟通
协调核对；风险管理部协助评估相关估值模型及参数，向估值委员会提出建议；监察稽核部负责
定期或不定期对估值政策、程序及相关方法的一致性进行检查，确保估值政策和程序的一贯性。
当估值委员会委员同时为基金经理时，涉及其相关持仓品种估值调整时采取回避机制，保持估值
调整的客观性和独立性。本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
截至报告期末本基金管理人已签约的定价服务机构为中债金融估值中心有限公司和中证指数
有限公司，由其按约定提供相关债券品种和流通受限股票的估值参考数据。
安信消费医药股票 2021 年中期报告
第 14页
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据相关法律法规规定和本基金合同的约定及实际运作情况，本基金本报告期未进行利润分
配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《中华人民共和
国证券投资基金法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人
—安信基金管理有限责任公司 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日基金的投资运作，进行了认真、
独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有
人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为, 安信基金管理有限责任公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基
金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利
益的行为；在报告期内，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规，在各
重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，安信基金管理有限责任公司的信息披露事务符合《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金中期报告中的
财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，
未发现有损害基金持有人利益的行为。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：安信消费医药主题股票型证券投资基金
报告截止日：2021年 6月 30日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
上年度末
安信消费医药股票 2021 年中期报告
第 15页
2021 年 6月 30日 2020 年 12月 31日
资 产：
银行存款
6.4.7.1
68,065,317.25 34,681,855.37
结算备付金
837,330.68 941.11
存出保证金
137,041.75 177,734.49
交易性金融资产
6.4.7.2
365,853,849.09 489,499,056.25
其中：股票投资
365,725,850.77 489,499,056.25
基金投资
- -
债券投资
127,998.32 -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.7.3
- -
买入返售金融资产
6.4.7.4
- -
应收证券清算款
657,786.01 9,302,355.27
应收利息
6.4.7.5
13,916.76 10,667.59
应收股利
- -
应收申购款
242,439.19 307,097.53
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.7.6
- -
资产总计
435,807,680.73 533,979,707.61
负债和所有者权益
附注号
本期末
2021 年 6月 30日
上年度末
2020 年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
3,872,883.43 5,522,382.18
应付管理人报酬
534,793.32 724,815.52
应付托管费
89,132.23 120,802.58
应付销售服务费
- -
应付交易费用
6.4.7.7
438,426.27 164,763.01
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.7.8
96,947.43 189,340.03
负债合计
5,032,182.68 6,722,103.32
所有者权益：
实收基金
6.4.7.9
209,931,333.50 269,635,987.70
未分配利润
6.4.7.10
220,844,164.55 257,621,616.59
所有者权益合计
430,775,498.05 527,257,604.29
安信消费医药股票 2021 年中期报告
第 16页
负债和所有者权益总计
435,807,680.73 533,979,707.61
注： 报告截止日 2021 年 06 月 30 日，基金份额净值 2.052 元，基金份额总额 209,931,333.50
份。
6.2 利润表
会计主体：安信消费医药主题股票型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
附注号
本期
2021年 1月 1日至 2021年
6 月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6 月 30日
一、收入
30,773,014.68 75,251,439.49
1.利息收入
150,065.95 313,174.95
其中：存款利息收入
6.4.7.11
150,058.65 313,174.95
债券利息收入
7.30 -
资产支持证券利息
收入
- -
买入返售金融资产
收入
- -
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”
填列）
126,417,806.50 194,554,706.94
其中：股票投资收益
6.4.7.12
124,236,106.11 179,711,281.21
基金投资收益
-
- -
债券投资收益
6.4.7.13
- -
资产支持证券投资
收益
6.4.7.14
- -
贵金属投资收益
6.4.7.15
- -
衍生工具收益
6.4.7.16
- -
股利收益
6.4.7.17
2,181,700.39 14,843,425.73
3.公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
6.4.7.18
-96,015,479.72 -120,691,592.01
4.汇兑收益（损失以“-”
号填列）
-
-
5.其他收入（损失以“-”
号填列）
6.4.7.19
220,621.95 1,075,149.61
减：二、费用
5,517,226.31 12,443,996.78
1．管理人报酬
6.4.10.2.1
3,313,736.21 8,880,136.04
2．托管费
6.4.10.2.2
552,289.38 1,480,022.75
3．销售服务费
6.4.10.2.3
- -
4．交易费用
6.4.7.20 1,546,716.94 1,964,060.84
安信消费医药股票 2021 年中期报告
第 17页
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支
出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用
6.4.7.21
104,483.78 119,777.15
三、利润总额（亏损总额以
“-”号填列）
25,255,788.37 62,807,442.71
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
25,255,788.37 62,807,442.71
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：安信消费医药主题股票型证券投资基金
本报告期：2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
269,635,987.70 257,621,616.59 527,257,604.29
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 25,255,788.37
25,255,788.37
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
-59,704,654.20 -62,033,240.41 -121,737,894.61
其中：1.基金申
购款
35,041,741.51 34,752,978.71 69,794,720.22
2.基金赎
回款
-94,746,395.71 -96,786,219.12 -191,532,614.83
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
209,931,333.50 220,844,164.55 430,775,498.05
项目
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日
安信消费医药股票 2021 年中期报告
第 18页
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
1,200,850,401.39 580,699,951.87 1,781,550,353.26
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 62,807,442.71
62,807,442.71
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
-656,854,149.85 -309,278,729.68 -966,132,879.53
其中：1.基金申
购款
101,501,503.96 45,945,559.76 147,447,063.72
2.基金赎
回款
-758,355,653.81 -355,224,289.44 -1,113,579,943.25
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
543,996,251.54 334,228,664.90 878,224,916.44
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4财务报表由下列负责人签署：
刘入领
范瑛
苗杨
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
安信消费医药主题股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）2014 年 12 月 11 日下发的证监许可[2014]1345 号文“关于准予安信消费
医药主题股票型证券投资基金注册的批复”的核准，由安信基金管理有限责任公司依照《中华人
民共和国证券投资基金法》和《安信消费医药主题股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。
本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金募集期间为 2015 年 2 月 11 日至 2015 年 3 月 13
日，募集结束经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具安永华明(2015)验字
安信消费医药股票 2021 年中期报告
第 19页
60962175_H16 号验资报告。经向中国证监会备案，《安信消费医药主题股票型证券投资基金基金
合同》于 2015年 3月 19日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 1,493,426,867.82 份，
其中认购资金利息折合 728,936.98份基金份额。本基金的基金管理人为安信基金管理有限责任公
司，注册登记机构为安信基金管理有限责任公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《安信消费医药主题股票型证券投资基金基金合
同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票（包括创业板股票、中小板股票以及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、债券回购、资
产支持证券、货币市场工具、股指期货与权证等金融衍生工具以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投
资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金的投资组合比例为：
本基金投资于股票的比例占基金资产的 80%－95%，本基金以消费、医药行业股票为主要投资对象，
投资于消费、医药行业股票的资产占非现金基金资产的比例不低于 80%。每个交易日日终在扣除
股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日
在一年以内的政府债券，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金的业绩比较基准为：中证 800指数收益率*90%+上证国债指数收益率*10%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会
计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，
对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投
资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值
业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与
格式准则》第 2 号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计
报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3号<年度报告和中期报告>》及其
他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2021 年 6 月 30 日的财
务状况以及 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日止期间的经营成果和净值变动情况。
安信消费医药股票 2021 年中期报告
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6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
6.4.6.1印花税
证券（股票）交易印花税税率为 1‰，由出让方缴纳。
6.4.6.2企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》，证券投
资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债
券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.4.6.3增值税及附加
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》、
财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70
号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号文《关于明确金融、
房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有
关问题的补充通知》、财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90
号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》的规定及其他相关法规：
资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人，自 2018
年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方
法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的增值税应
税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的
增值税应纳税额中抵减；对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人
运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来
利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税。
本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适
用比例计算缴纳。
6.4.6.4个人所得税
个人所得税税率为 20%。基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收
入，由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利、债券的利息及储蓄利息时
安信消费医药股票 2021 年中期报告
第 21页
代扣代缴个人所得税。暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。
基金从上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息
红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入
应纳税所得额；持股期限超过 1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
活期存款
68,065,317.25
定期存款
-
其中：存款期限 1个月以内
-
存款期限 1-3个月
-
存款期限 3个月以上
-
其他存款
-
合计
68,065,317.25
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
成本
公允价值
公允价值变动
股票
319,217,698.86 365,725,850.77 46,508,151.91
贵金属投资-金交
所黄金合约
- - -
债
券
交易所市场
127,998.32 127,998.32 -
银行间市场
- - -
合计
127,998.32 127,998.32 -
资产支持证券
- - -
基金
- - -
其他
- - -
合计
319,345,697.18 365,853,849.09 46,508,151.91
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末无买入返售金融资产。
安信消费医药股票 2021 年中期报告
第 22页
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应收活期存款利息
13,469.38
应收定期存款利息
-
应收其他存款利息
-
应收结算备付金利息
376.80
应收债券利息
8.98
应收资产支持证券利息
-
应收买入返售证券利息
-
应收申购款利息
-
应收黄金合约拆借孳息
-
应收出借证券利息
-
其他
61.60
合计
13,916.76
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
交易所市场应付交易费用
438,426.27
银行间市场应付交易费用
-
合计
438,426.27
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
应付券商交易单元保证金
-
应付赎回费
3,187.28
应付证券出借违约金
-
应付银行间账户维护费 4,500.00
应付信息披露费 59,507.37
应付审计费 29,752.78
合计
96,947.43
安信消费医药股票 2021 年中期报告
第 23页
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 269,635,987.70
269,635,987.70
本期申购
35,041,741.51
35,041,741.51
本期赎回（以“-”号填列）
-94,746,395.71
-94,746,395.71
本期末
209,931,333.50
209,931,333.50
注：申购份额含转换入份额，赎回份额含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 245,544,239.72 12,077,376.87 257,621,616.59
本期利润
121,271,268.09 -96,015,479.72 25,255,788.37
本期基金份额交易
产生的变动数
-65,876,251.36 3,843,010.95 -62,033,240.41
其中：基金申购款
42,171,909.18 -7,418,930.47 34,752,978.71
基金赎回款
-108,048,160.54 11,261,941.42 -96,786,219.12
本期已分配利润
- - -
本期末
300,939,256.45 -80,095,091.90 220,844,164.55
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
活期存款利息收入
144,044.18
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
5,030.90
其他
983.57
合计
150,058.65
6.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
卖出股票成交总额
634,670,466.58
减：卖出股票成本总额
510,434,360.47
买卖股票差价收入
124,236,106.11
6.4.7.13 债券投资收益
本基金本报告期无债券投资收益。
安信消费医药股票 2021 年中期报告
第 24页
6.4.7.14 资产支持证券投资收益
本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.15 贵金属投资收益
本基金本报告期无贵金属投资收益。
6.4.7.16 衍生工具收益
本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.17 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
股票投资产生的股利收益
2,181,700.39
其中：证券出借权益补偿收
入
-
基金投资产生的股利收益
-
合计
2,181,700.39
6.4.7.18 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
1.交易性金融资产
-96,015,479.72
股票投资
-96,015,479.72
债券投资
-
资产支持证券投资
-
基金投资
-
贵金属投资
-
其他
-
2.衍生工具
-
权证投资
-
3.其他
-
减：应税金融商品公允价值变动
产生的预估增值税
-
合计
-96,015,479.72
6.4.7.19 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
基金赎回费收入
218,895.61
基金转换费收入
1,726.34
合计
220,621.95
安信消费医药股票 2021 年中期报告
第 25页
6.4.7.20 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
交易所市场交易费用
1,546,716.94
银行间市场交易费用
-
合计
1,546,716.94
6.4.7.21 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日
审计费用
29,752.78
信息披露费
59,507.37
证券出借违约金
-
银行汇划费用 6,223.63
银行间账户维护费 9,000.00
合计
104,483.78
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报表批准报出日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系
安信基金管理有限责任公司(“安信基
金”)
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司(“中国农业
银行”)
基金托管人、基金销售机构
安信证券股份有限公司(“安信证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
五矿资本控股有限公司 基金管理人的股东
中广核财务有限责任公司 基金管理人的股东
佛山市顺德区新碧贸易有限公司 基金管理人的股东
安信乾盛财富管理（深圳）有限公司 基金管理人的子公司
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
安信消费医药股票 2021 年中期报告
第 26页
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本期内及上年度可比期间均未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6
月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
当期发生的基金应支付的管理费
3,313,736.21 8,880,136.04
其中：支付销售机构的客户维护费
1,340,063.40
3,228,514.43
注：基金管理费每日计提，按月支付。本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计
提。计算方法如下：
H=E×1.50%/当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6
月 30日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年
6月 30日
当期发生的基金应支付的托管费
552,289.38 1,480,022.75
注：基金托管费每日计提，按月支付。本基金的托管费均按前一日基金资产净值的 0.25%的年费
安信消费医药股票 2021 年中期报告
第 27页
率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
本基金于本期及上年度可比期间均无与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的
证券出借业务的情况。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
本基金于本期及上年度可比期间均无与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率
的证券出借业务的情况。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金于本期末和上年度末除基金管理人之外的其他关联方均未投资本基金。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月 30
日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
中国农业银行
68,065,317.25
144,044.18
69,749,387.52
309,554.26
安信消费医药股票 2021 年中期报告
第 28页
注：本基金资金托管账户的银行存款由基金托管人中国农业银行保管，按约定利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期未进行利润分配。
6.4.12 期末(2021 年 6月 30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
300614
百川
畅银
2021年
5月 18
日
2021年
11月
25日
新股锁
定
9.19 40.38 329 3,023.51 13,285.02 -
300926
博俊
科技
2020年
12月 29
日
2021年
07月
12日
新股锁
定
10.76 22.20 359 3,862.84 7,969.80 -
300927
江天
化学
2020年
12月 29
日
2021年
7 月 7
日
新股锁
定
13.39 30.10 217 2,905.63 6,531.70 -
300929
华骐
环保
2021年
1月 12
日
2021年
07月
21日
新股锁
定
13.87 29.55 183 2,538.21 5,407.65 -
300930
屹通
新材
2021年
1月 13
日
2021年
7 月 21
日
新股锁
定
13.11 24.48 322 4,221.42 7,882.56 -
300931
通用
电梯
2021年
1月 13
日
2021年
7 月 21
日
新股锁
定
4.31 13.11 672 2,896.32 8,809.92 -
300933
中辰
股份
2021年
1月 15
日
2021年
7 月 22
日
新股锁
定
3.37 10.44 1,112 3,747.44 11,609.28 -
300937
药易
购
2021年
1月 20
日
2021年
7 月 27
日
新股锁
定
12.25 53.71 244 2,989.00 13,105.24 -
安信消费医药股票 2021 年中期报告
第 29页
300940
南极
光
2021年
1月 27
日
2021年
8 月 3
日
新股锁
定
12.76 43.38 307 3,917.32 13,317.66 -
300942
易瑞
生物
2021年
2月 2
日
2021年
8 月 9
日
新股锁
定
5.31 28.52 443 2,352.33 12,634.36 -
300943
春晖
智控
2021年
2月 3
日
2021年
8 月 10
日
新股锁
定
9.79 23.01 255 2,496.45 5,867.55 -
300945
曼卡
龙
2021年
2月 3
日
2021年
8 月 10
日
新股锁
定
4.56 18.88 474 2,161.44 8,949.12 -
300948
冠中
生态
2021年
2月 18
日
2021年
8 月 25
日
新股锁
定
13.00 27.42 324 2,808.00 8,884.08 -
300950
德固
特
2021年
2月 24
日
2021年
9 月 3
日
新股锁
定
8.41 39.13 219 1,841.79 8,569.47 -
300952
恒辉
安防
2021年
3月 3
日
2021年
9 月 13
日
新股锁
定
11.72 27.08 340 3,984.80 9,207.20 -
300953
震裕
科技
2021年
3月 11
日
2021年
9 月 22
日
新股锁
定
28.77 99.85 240 6,904.80 23,964.00 -
300956
英力
股份
2021年
3月 16
日
2021年
9 月 27
日
新股锁
定
12.85 25.80 371 4,767.35 9,571.80 -
300957
贝泰
妮
2021年
3月 18
日
2021年
9 月 27
日
新股锁
定
47.33 251.96 310 14,672.30 78,107.60 -
300958
建工
修复
2021年
3月 18
日
2021年
9 月 29
日
新股锁
定
8.53 27.22 300 2,559.00 8,166.00 -
300960
通业
科技
2021年
3月 22
日
2021年
9 月 29
日
新股锁
定
12.08 23.06 234 2,826.72 5,396.04 -
300962
中金
辐照
2021年
3月 29
日
2021年
10月
11日
新股锁
定
3.40 16.37 576 1,958.40 9,429.12 -
300967
晓鸣
股份
2021年
4月 2
日
2021年
10月
13日
新股锁
定
4.54 11.54 507 2,301.78 5,850.78 -
300968
格林
精密
2021年
4月 6
2021年
10月
新股锁
定
6.87 12.07 1,162 7,982.94 14,025.34 -
安信消费医药股票 2021 年中期报告
第 30页
日 15日
300971
博亚
精工
2021年
4月 7
日
2021年
10月
15日
新股锁
定
18.24 28.29 245 4,468.80 6,931.05 -
300972
万辰
生物
2021年
4月 8
日
2021年
10月
19日
新股锁
定
7.19 12.65 430 3,091.70 5,439.50 -
300973
立高
食品
2021年
4月 8
日
2021年
10月
15日
新股锁
定
28.28 115.71 360 10,180.80 41,655.60 -
300975
商络
电子
2021年
4月 14
日
2021年
10月
21日
新股锁
定
5.48 13.03 492 2,696.16 6,410.76 -
300978
东箭
科技
2021年
4月 15
日
2021年
10月
26日
新股锁
定
8.42 13.60 593 4,993.06 8,064.80 -
300979
华利
集团
2021年
4月 15
日
2021年
10月
26日
新股锁
定
33.22 87.50 541 17,972.02 47,337.50 -
300981
中红
医疗
2021年
4月 19
日
2021年
10月
27日
新股锁
定
48.59 90.39 339 16,472.01 30,642.21 -
300982
苏文
电能
2021年
4月 19
日
2021年
10月
27日
新股锁
定
15.83 45.29 317 5,018.11 14,356.93 -
300985
致远
新能
2021年
4月 21
日
2021年
10月
29日
新股锁
定
24.90 24.81 295 7,345.50 7,318.95 -
300986
志特
新材
2021年
4月 21
日
2021年
11 月 1
日
新股锁
定
14.79 30.57 264 3,904.56 8,070.48 -
300987
川网
传媒
2021年
4月 28
日
2021年
11月
11日
新股锁
定
6.79 26.81 301 2,043.79 8,069.81 -
300995
奇德
新材
2021年
5月 17
日
2021年
11月
26日
新股锁
定
14.72 23.32 191 2,811.52 4,454.12 -
300996
普联
软件
2021年
5月 26
日
2021年
12 月 3
日
新股锁
定
20.81 42.23 241 5,015.21 10,177.43 -
300998
宁波
方正
2021年
5月 25
日
2021年
12 月 2
日
新股锁
定
6.02 21.32 201 1,210.02 4,285.32 -
301002 崧盛 2021年 2021年 新股锁 18.71 57.62 201 3,760.71 11,581.62 -
安信消费医药股票 2021 年中期报告
第 31页
股份 5月 27
日
12 月 7
日
定
301004
嘉益
股份
2021年
6月 18
日
2021年
12月
27日
新股锁
定
7.81 21.94 312 2,436.72 6,845.28 -
301007
德迈
仕
2021年
6月 4
日
2021年
12月
16日
新股锁
定
5.29 14.44 303 1,602.87 4,375.32 -
301009
可靠
股份
2021年
6月 8
日
2021年
12月
17日
新股锁
定
12.54 27.89 801 10,044.54 22,339.89 -
301010
晶雪
节能
2021年
6月 9
日
2021年
12月
20日
新股锁
定
7.83 17.61 218 1,706.94 3,838.98 -
301011
华立
科技
2021年
6月 9
日
2021年
12月
17日
新股锁
定
14.20 33.84 175 2,485.00 5,922.00 -
301012
扬电
科技
2021年
6月 15
日
2021年
12月
22日
新股锁
定
8.05 24.26 170 1,368.50 4,124.20 -
301013
利和
兴
2021年
6月 21
日
2021年
12月
29日
新股锁
定
8.72 27.11 471 4,107.12 12,768.81 -
301015
百洋
医药
2021年
6月 22
日
2021年
12月
30日
新股锁
定
7.64 38.83 462 3,529.68 17,939.46 -
301016
雷尔
伟
2021年
6月 23
日
2021年
12月
30日
新股锁
定
13.75 32.98 275 3,781.25 9,069.50 -
301021
英诺
激光
2021年
6月 28
日
2021年
7 月 6
日
新股未
上市
9.46 9.46 2,609 24,681.14 24,681.14 -
301021
英诺
激光
2021年
06月 28
日
2022年
01月
06日
新股锁
定
9.46 9.46 290 2,743.40 2,743.40 -
605162
新中
港
2021年
6月 29
日
2021年
7 月 7
日
新股未
上市
6.07 6.07 1,377 8,358.39 8,358.39 -
605287
德才
股份
2021年
6月 28
日
2021年
7 月 6
日
新股未
上市
31.56 31.56 349 11,014.44 11,014.44 -
688087
英科
再生
2021年
6月 30
日
2021年
7 月 9
日
新股未
上市
21.96 21.96 2,469 54,219.24 54,219.24 -
安信消费医药股票 2021 年中期报告
第 32页
688161
威高
骨科
2021年
6月 23
日
2021年
12月
30日
新股锁
定
36.22 82.27 2,859 103,552.98 235,209.93 -
688226
威腾
电气
2021年
6月 28
日
2021年
7 月 7
日
新股未
上市
6.42 6.42 2,693 17,289.06 17,289.06 -
688269
凯立
新材
2021年
6月 1
日
2021年
12 月 9
日
新股锁
定
18.94 100.92 1,941 36,762.54 195,885.72 -
688319
欧林
生物
2021年
5月 31
日
2021年
12 月 8
日
新股锁
定
9.88 27.34 3,412 33,710.56 93,284.08 -
688323
瑞华
泰
2021年
4月 21
日
2021年
10月
28日
新股锁
定
5.97 22.78 4,513 26,942.61 102,806.14 -
688395
正弦
电气
2021年
4月 21
日
2021年
10月
29日
新股锁
定
15.95 22.37 1,627 25,950.65 36,395.99 -
688468
科美
诊断
2021年
3月 31
日
2021年
10月
11日
新股锁
定
7.15 16.50 3,919 28,020.85 64,663.50 -
688499
利元
亨
2021年
6月 23
日
2021年
7 月 1
日
新股未
上市
38.85 38.85 2,149 83,488.65 83,488.65 -
688625
呈和
科技
2021年
5月 31
日
2021年
12 月 7
日
新股锁
定
16.48 42.63 2,672 44,034.56 113,907.36 -
688655
迅捷
兴
2021年
4月 28
日
2021年
11月
11日
新股锁
定
7.59 15.77 3,083 23,399.97 48,618.91 -
300919
中伟
股份
2020年
12月 15
日
2021年
07月
02日
新股锁
定
24.60 163.00 610 15,006.00 99,430.00 -
6.4.12.1.2 受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：张）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
113050
南银
转债
2021年
6月 17
日
2021年
7 月 1
日
新债未
上市
100.00 100.00 1,280 127,998.32 127,998.32 -
注：基金持有的股票在流通受限期内，如获得股票红利、送股、转增股、配股的，则此新增股票
的流通受限期和估值价格与相应原股票一致。
安信消费医药股票 2021 年中期报告
第 33页
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额，无
抵押债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末，本基金无从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额，无
抵押债券。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
本基金于本期末无参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金管理人坚持“风险管理创造价值”、“风险管理人人有责”、“合规风险零容忍”的理念，
将风险管理融入到公司的组织架构中，对风险实行多层次、多角度、全方位的控制。本基金管理
人为全面、深入控制风险，建立了自下而上的三层风险管理体系。在业务操作层面由公司各部门
和各级业务岗位进行业务一线风险的自控和互控。经理层下设的风险控制委员会、投资决策委员
会等专业委员会和监察稽核部、风险管理部组成公司风险管理的第二层防线，负责组织和协调公
司内部的风险管理工作，查找、评估业务中的风险隐患，提出处理意见并监督执行。本基金管理
人在董事会下设立合规与风险管理委员会、审计委员会和督察长作为风险管理的第三层防线，负
责制定公司风险管理的框架、监督风险管理的执行情况并督促公司保护持有人的合法权益。
本基金主要的投资工具包括股票投资、债券投资等金融工具，在日常经营活动中面临信用风
险、流动性风险及市场风险等相关风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将
相对风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡。
本基金管理人通过定性和定量两种方式对本基金投资的金融工具进行风险管理。一方面从定
性的角度出发，对本基金存在的风险、风险的严重程度及风险发生的可能性进行评估、分析和宏
观控制；另一方面从定量分析的角度出发，通过金融建模和特定风险量化指标计算，在日常工作
安信消费医药股票 2021 年中期报告
第 34页
中实时地对各种量化风险进行跟踪、检查和预警，并通过相应决策将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
在基金投资过程中，信用风险主要是指因债券交易对手未履行合约责任，或者基金所投资债
券的发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金管理人建立了严格的债券备选池制度以有效地控制信用风险，对债券发行人自身偿债
能力及增信条款进行了充分的考虑并同时采取分散化投资方式防范信用风险。
本基金在交易所进行的证券交易交收和款项清算对手为中国证券登记结算有限责任公司，在
银行间同业市场通过对交易对手的资信情况进行充分审慎的评估，同时对证券交割方式进行限制
以控制交易对手的违约风险。
截至 2021 年 6 月 30 日，本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券按摊余
成本计价占基金资产净值的比例为 0.03%（2020年 12 月 31日：无）。
6.4.13.2.1 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年 12月 31日
AAA
127,998.32 -
AAA 以下
- -
未评级
- -
合计
127,998.32 -
注：1. 债券评级取自第三方评级机构的债项评级。
2. 未评级债券为国债、政策性金融债、央票或其他未经第三方评级机构进行债项评级的债
券。
3. 债券投资以净价列示。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风
险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一
方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内
安信消费医药股票 2021 年中期报告
第 35页
部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产
的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交
易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中 7 个工作日可变现资产
的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险，并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监
控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回
需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下
赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
本基金主要投资于上市交易的证券，除在附注 6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制
外（如有），其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流
动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。除附注 6.4.12.3 中列示的卖出回
购金融资产款余额（如有）将在 1 个月内到期且计息外，本基金于资产负债表日所持有的金融负
债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般不计息，可赎回基金份额净值无固定到期日且不计
息，因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金流量。本报告期内，本基金未发生重大流动性
风险事件。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的现金流量和投资品种的公允价值受市场利率变动而发生波动的风险。银
行存款、结算备付金及债券投资等品种的公允价值均面临在市场利率上升时出现下降的风险。本
基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，采用久期、凸度、VaR（在险价
值）等量化风险指标评估基金的利率风险，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进
行管理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2021年 6月 30日
1年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 68,065,317.25 - - - 68,065,317.25
结算备付金 837,330.68 - - - 837,330.68
存出保证金 137,041.75 - - - 137,041.75
安信消费医药股票 2021 年中期报告
第 36页
交易性金融资产 - - 127,998.32 365,725,850.77 365,853,849.09
应收利息 - - - 13,916.76 13,916.76
应收申购款 - - - 242,439.19 242,439.19
应收证券清算款 - - - 657,786.01 657,786.01
资产总计
69,039,689.68 - 127,998.32 366,639,992.73 435,807,680.73
负债
应付赎回款 - - - 3,872,883.43 3,872,883.43
应付管理人报酬 - - - 534,793.32 534,793.32
应付托管费 - - - 89,132.23 89,132.23
应付交易费用 - - - 438,426.27 438,426.27
其他负债 - - - 96,947.43 96,947.43
负债总计
- - - 5,032,182.68 5,032,182.68
利率敏感度缺口
69,039,689.68 - 127,998.32 361,607,810.05 430,775,498.05
上年度末
2020年 12月 31日
1年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 34,681,855.37 - - - 34,681,855.37
结算备付金 941.11 - - - 941.11
存出保证金 177,734.49 - - - 177,734.49
交易性金融资产 - - - 489,499,056.25 489,499,056.25
应收利息 - - - 10,667.59 10,667.59
应收申购款 - - - 307,097.53 307,097.53
应收证券清算款 - - - 9,302,355.27 9,302,355.27
资产总计
34,860,530.97
-
-
499,119,176.64
533,979,707.61
负债
应付赎回款 - - - 5,522,382.18 5,522,382.18
应付管理人报酬 - - - 724,815.52 724,815.52
应付托管费 - - - 120,802.58 120,802.58
应付交易费用 - - - 164,763.01 164,763.01
其他负债 - - - 189,340.03 189,340.03
负债总计
- -
-
6,722,103.32
6,722,103.32
利率敏感度缺口
34,860,530.97
-
-
492,397,073.32
527,257,604.29
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变
动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2021年 6月 30日）
上年度末 （2020 年 12 月
31日 ）
安信消费医药股票 2021 年中期报告
第 37页
1.市场利率下降 25
个基点
1,896.93 -
2.市场利率上升 25
个基点
-1,865.56 -
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金持有的金融工具均以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资于股票的比例占基金资产的
80%－95%，本基金以消费、医药行业股票为主要投资对象，投资于消费、医药行业股票的资产占
非现金基金资产的比例不低于 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
本基金应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，前述现金不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的
证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR（在险价值）等量化
指标评估本基金潜在的价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2021年 6月 30日
上年度末
2020年12月31日
公允价值
占基金资产净值比
例（%）
公允价值
占基金资产净值
比例（%）
交易性金融资产
－股票投资
365,725,850.77
84.90
489,499,056.25
92.84
交易性金融资产
－基金投资
- - - -
交易性金融资产
－贵金属投资
- - - -
安信消费医药股票 2021 年中期报告
第 38页
衍生金融资产－
权证投资
- - - -
其他
- - - -
合计
365,725,850.77 84.90
489,499,056.25 92.84
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
除沪深 300指数以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变
动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2021 年 6月 30日）
上年度末 （2020 年 12 月
31日 ）
1.沪深 300 指数上
升 5%
18,491,956.48 25,143,114.04
2.沪深 300 指数下
降 5%
-18,491,956.48 -25,143,114.04
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
365,725,850.77 83.92
其中：股票
365,725,850.77 83.92
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
127,998.32 0.03
其中：债券
127,998.32 0.03
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
68,902,647.93 15.81
8 其他各项资产
1,051,183.71 0.24
9 合计
435,807,680.73 100.00
安信消费医药股票 2021 年中期报告
第 39页
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
A
农、林、牧、渔业
11,290.28 0.00
B
采矿业
- -
C
制造业
329,314,523.17 76.45
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
13,020.39 0.00
E
建筑业
25,371.37 0.01
F
批发和零售业
21,203,498.18 4.92
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
4,789,848.49 1.11
J
金融业
10,198,097.10 2.37
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
170,201.79 0.04
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
365,725,850.77 84.90
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 600519 贵州茅台 20,748 42,672,411.60 9.91
2 000513 丽珠集团 662,778 33,152,155.56 7.70
3 000661 长春高新 81,706 31,620,222.00 7.34
4 600196 复星医药 433,800 31,289,994.00 7.26
5 300601 康泰生物 190,200 28,339,800.00 6.58
6 601012 隆基股份 304,920 27,089,092.80 6.29
安信消费医药股票 2021 年中期报告
第 40页
7 300841 康华生物 77,250 20,764,800.00 4.82
8 688314 康拓医疗 178,948 18,904,066.72 4.39
9 603939 益丰药房 236,380 13,258,554.20 3.08
10 688221 前沿生物 597,664 12,622,663.68 2.93
11 002142 宁波银行 260,800 10,163,376.00 2.36
12 603987 康德莱 381,300 9,913,800.00 2.30
13 688389 普门科技 320,811 9,836,065.26 2.28
14 600276 恒瑞医药 142,394 9,678,520.18 2.25
15 300832 新产业 130,290 8,025,864.00 1.86
16 603233 大参林 154,540 7,898,539.40 1.83
17 688575 亚辉龙 163,245 7,248,078.00 1.68
18 000786 北新建材 178,600 7,010,050.00 1.63
19 002475 立讯精密 143,759 6,612,914.00 1.54
20 300633 开立医疗 193,396 6,107,445.68 1.42
21 688580 伟思医疗 33,401 5,594,667.50 1.30
22 002867 周大生 223,347 4,415,570.19 1.03
23 002439 启明星辰 103,700 3,008,337.00 0.70
24 600486 扬农化工 20,200 2,257,754.00 0.52
25 603444 吉比特 3,000 1,590,000.00 0.37
26 600522 中天科技 108,500 1,085,000.00 0.25
27 688390 固德威 2,585 863,390.00 0.20
28 603180 金牌厨柜 12,740 607,570.60 0.14
29 688055 龙腾光电 45,228 355,944.36 0.08
30 300999 金龙鱼 3,422 290,733.12 0.07
31 002833 弘亚数控 6,440 249,550.00 0.06
32 688086 紫晶存储 9,361 236,458.86 0.05
33 688161 威高骨科 2,859 235,209.93 0.05
34 688269 凯立新材 1,941 195,885.72 0.05
35 002624 完美世界 6,735 161,033.85 0.04
36 300903 科翔股份 4,775 153,086.50 0.04
37 688335 复洁环保 4,076 140,295.92 0.03
38 688056 莱伯泰科 2,010 137,886.00 0.03
39 688069 德林海 2,253 134,459.04 0.03
40 688625 呈和科技 2,672 113,907.36 0.03
41 300880 迦南智能 4,478 113,562.08 0.03
42 688323 瑞 华 泰 4,513 102,806.14 0.02
43 688678 福立旺 4,198 99,492.60 0.02
44 300919 中伟股份 610 99,430.00 0.02
45 688319 欧林生物 3,412 93,284.08 0.02
46 688560 明冠新材 3,832 92,351.20 0.02
47 688499 利元亨 2,149 83,488.65 0.02
48 300957 贝泰妮 310 78,107.60 0.02
安信消费医药股票 2021 年中期报告
第 41页
49 688468 科美诊断 3,919 64,663.50 0.02
50 688595 芯海科技 734 64,569.98 0.01
51 688087 英科再生 2,469 54,219.24 0.01
52 688655 迅 捷 兴 3,083 48,618.91 0.01
53 300979 华利集团 541 47,337.50 0.01
54 300973 立高食品 360 41,655.60 0.01
55 688395 正弦电气 1,627 36,395.99 0.01
56 601528 瑞丰银行 2,230 34,721.10 0.01
57 300981 中红医疗 339 30,642.21 0.01
58 301021 英诺激光 2,899 27,424.54 0.01
59 300953 震裕科技 240 23,964.00 0.01
60 301009 可靠股份 801 22,339.89 0.01
61 301015 百洋医药 462 17,939.46 0.00
62 688226 威腾电气 2,693 17,289.06 0.00
63 300982 苏文电能 317 14,356.93 0.00
64 300968 格林精密 1,162 14,025.34 0.00
65 001208 华菱线缆 1,754 13,558.42 0.00
66 300940 南极光 307 13,317.66 0.00
67 300614 百川畅银 329 13,285.02 0.00
68 300937 药易购 244 13,105.24 0.00
69 301013 利和兴 471 12,768.81 0.00
70 300942 易瑞生物 443 12,634.36 0.00
71 603171 税友股份 637 12,230.40 0.00
72 300933 中辰股份 1,112 11,609.28 0.00
73 301002 崧盛股份 201 11,581.62 0.00
74 605287 德才股份 349 11,014.44 0.00
75 300996 普联软件 241 10,177.43 0.00
76 300922 天秦装备 287 9,996.21 0.00
77 300956 英力股份 371 9,571.80 0.00
78 300962 中金辐照 576 9,429.12 0.00
79 300952 恒辉安防 340 9,207.20 0.00
80 301016 雷尔伟 275 9,069.50 0.00
81 300945 曼卡龙 474 8,949.12 0.00
82 300948 冠中生态 324 8,884.08 0.00
83 300931 通用电梯 672 8,809.92 0.00
84 300950 德固特 219 8,569.47 0.00
85 605162 新中港 1,377 8,358.39 0.00
86 300958 建工修复 300 8,166.00 0.00
87 300986 志特新材 264 8,070.48 0.00
88 300987 川网传媒 301 8,069.81 0.00
89 300978 东箭科技 593 8,064.80 0.00
90 300926 博俊科技 359 7,969.80 0.00
安信消费医药股票 2021 年中期报告
第 42页
91 300930 屹通新材 322 7,882.56 0.00
92 300985 致远新能 295 7,318.95 0.00
93 300971 博亚精工 245 6,931.05 0.00
94 301004 嘉益股份 312 6,845.28 0.00
95 300927 江天化学 217 6,531.70 0.00
96 300975 商络电子 492 6,410.76 0.00
97 301011 华立科技 175 5,922.00 0.00
98 300943 春晖智控 255 5,867.55 0.00
99 300967 晓鸣股份 507 5,850.78 0.00
100 300972 万辰生物 430 5,439.50 0.00
101 300929 华骐环保 183 5,407.65 0.00
102 300960 通业科技 234 5,396.04 0.00
103 605011 杭州热电 525 4,662.00 0.00
104 300995 奇德新材 191 4,454.12 0.00
105 301007 德迈仕 303 4,375.32 0.00
106 300998 宁波方正 201 4,285.32 0.00
107 301012 扬电科技 170 4,124.20 0.00
108 301010 晶雪节能 218 3,838.98 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 300601 康泰生物 30,805,560.53 5.84
2 600276 恒瑞医药 30,692,154.16 5.82
3 603233 大参林 28,165,099.40 5.34
4 300633 开立医疗 27,571,228.03 5.23
5 000661 长春高新 26,825,514.51 5.09
6 600196 复星医药 24,559,875.96 4.66
7 688314 康拓医疗 22,994,921.70 4.36
8 603520 司太立 22,963,660.38 4.36
9 300841 康华生物 21,906,334.50 4.15
10 600161 天坛生物 16,683,040.86 3.16
11 300171 东富龙 16,338,877.08 3.10
12 000710 贝瑞基因 14,878,955.02 2.82
13 002044 美年健康 14,007,848.72 2.66
14 603939 益丰药房 13,182,972.40 2.50
15 688221 前沿生物 12,974,106.29 2.46
16 000513 丽珠集团 12,489,367.00 2.37
17 300832 新产业 11,955,334.00 2.27
18 002142 宁波银行 10,237,920.00 1.94
安信消费医药股票 2021 年中期报告
第 43页
19 688575 亚辉龙 10,037,711.93 1.90
20 688389 普门科技 9,988,917.90 1.89
注：本项的“累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易
费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 601668 中国建筑 48,963,683.84 9.29
2 002508 老板电器 37,392,767.29 7.09
3 002867 周大生 33,339,126.10 6.32
4 000513 丽珠集团 33,038,489.57 6.27
5 000858 五 粮 液 32,413,832.69 6.15
6 002624 完美世界 30,172,281.44 5.72
7 600048 保利地产 28,458,041.54 5.40
8 300633 开立医疗 25,800,230.20 4.89
9 603520 司太立 25,695,134.57 4.87
10 600612 老凤祥 25,513,670.68 4.84
11 000661 长春高新 23,719,607.64 4.50
12 300171 东富龙 23,500,536.00 4.46
13 600519 贵州茅台 19,468,611.96 3.69
14 600196 复星医药 16,487,431.00 3.13
15 603233 大参林 15,422,493.82 2.93
16 600161 天坛生物 14,962,014.17 2.84
17 600690 海尔智家 14,756,465.38 2.80
18 601012 隆基股份 14,403,340.80 2.73
19 000333 美的集团 13,928,133.86 2.64
20 000710 贝瑞基因 13,003,832.16 2.47
21 600276 恒瑞医药 12,984,437.04 2.46
22 002044 美年健康 12,475,947.04 2.37
注：本项的“累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易
费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额
482,676,634.71
卖出股票收入（成交）总额
634,670,466.58
注：“买入股票成本（成交）总额”、“卖出股票收入（成交）总额”均按买卖成交金额（成交单价
乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
安信消费医药股票 2021 年中期报告
第 44页
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号
债券品种
公允价值
占基金资产净值比例（%）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
- -
其中：政策性金融债
- -
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
127,998.32 0.03
8
同业存单
- -
9 其他
- -
10 合计
127,998.32 0.03
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值
占基金资产
净值比例（%）
1 113050 南银转债 1,280 127,998.32 0.03
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。参与股指期货投资时机和数量的决策建立在
对证券市场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政
策及法规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投
资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。
安信消费医药股票 2021 年中期报告
第 45页
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参
与国债期货交易。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参
与国债期货交易。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内本基金投资的前十名证券除贵州茅台（股票代码：600519 SH）、康泰生物（股票代
码：300601 SZ）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内
受到公开谴责、处罚的情形。
2020年，贵州茅台酒股份有限公司因违规经营被蕲春县烟草专卖局处罚【蕲烟简处[2020]第
215 号、282号】。
2021 年 3 月 24 日，深圳康泰生物制品股份有限公司因未依法履行职责被深圳市住房和建设
局罚款【深建罚[2017]300 号】。
7.12.2
基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程
上要求股票必须先入库再买入。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
137,041.75
2
应收证券清算款
657,786.01
3
应收股利
-
4
应收利息
13,916.76
5
应收申购款
242,439.19
6
其他应收款
-
安信消费医药股票 2021 年中期报告
第 46页
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
1,051,183.71
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
（户）
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比
例（%）
持有份额
占总份额比例
（%）
25,768 8,146.98 25,001,325.72 11.91
184,930,007.78 88.09
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
持有份额总数（份）
占基金总份额比例（%）
基金管理人所有从业人员持有本基金
846,939.07 0.40
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目
持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
50~100
本基金基金经理持有本开放式基金
0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2015年 3月 19日）
基金份额总额
1,493,426,867.82
本报告期期初基金份额总额
269,635,987.70
本报告期基金总申购份额
35,041,741.51
减：本报告期基金总赎回份额
94,746,395.71
安信消费医药股票 2021 年中期报告
第 47页
本报告期基金拆分变动份额（份额减少
以“-”填列）
-
本报告期期末基金份额总额
209,931,333.50
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金未举行基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
一、基金管理人的重大人事变动
本基金管理人于 2021年 3月 19日发布了《2021年度安信基金管理有限责任公司高级管理
人员变更公告》，经安信基金管理有限责任公司第四届董事会第五次会议审议通过：自 2021年
3月 18日起，孙晓奇先生担任公司督察长，卸任公司副总经理；乔江晖女士担任公司副总经理，
卸任公司督察长。
二、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动
2021年 5月，中国农业银行总行决定谭敦宇任托管业务部总裁。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内本基金无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘请的会计师事务所为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙），该事务所自本基
金合同生效以来为本基金提供审计服务至今。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查
或处罚。
安信消费医药股票 2021 年中期报告
第 48页
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交
易
单
元
数
量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
海通证券
2
454,510,147.57
40.97%
323,289.31
40.97%
-
国盛证券
2
327,988,803.74
29.57%
233,304.47
29.57%
-
银河证券
2
227,254,138.69
20.49%
161,653.10
20.49%
-
天风证券
2
99,503,453.87
8.97%
70,776.53
8.97%
-
安信证券
3
-
-
-
-
-
东吴证券
2
-
-
-
-
-
东兴证券
2
-
-
-
-
-
光大证券
2
-
-
-
-
-
国信证券
2
-
-
-
-
-
宏信证券
2
-
-
-
-
-
世纪证券
1
-
-
-
-
-
兴业证券
2
-
-
-
-
-
招商证券
2
-
-
-
-
-
中金财富证券
2
-
-
-
-
-
中信建投
2
-
-
-
-
-
中信证券
2
-
-
-
-
-
注：根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48
号）的有关规定，本基金管理人制定了《安信基金管理有限责任公司券商交易单元选择标准及佣
金分配办法》，对券商交易单元的选择标准和程序进行了规定。本基金管理人将券商路演数量和质
量、提供的信息充分性和及时性、系统支持等作为交易单元的选择标准，由权益投资部、研究部、
运营部交易室对券商考评后提出租用及变更方案，最终由公司基金投资决策委员讨论及决定。
安信消费医药股票 2021 年中期报告
第 49页
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
海通证券 - -
- -
- -
国盛证券 - -
- -
- -
银河证券 - -
- -
- -
天风证券 - -
- -
- -
安信证券 - -
- -
- -
东吴证券 - -
- -
- -
东兴证券 - -
- -
- -
光大证券 - -
- -
- -
国信证券 - -
- -
- -
宏信证券 - -
- -
- -
世纪证券 - -
- -
- -
兴业证券 - -
- -
- -
招商证券 - -
- -
- -
中金财富
证券
- -
- -
- -
中信建投 - -
- -
- -
中信证券 - -
- -
- -
10.8 其他重大事件
序号
公告事项
法定披露方式
法定披露日期
1
安信基金管理有限责任公司旗下全部
基金季度报告提示性公告
中国证券报、证券日报、
证券时报、上海证券报
2021-01-22
2
安信基金管理有限责任公司关于调整
适用“养老金客户费率优惠”的养老
金客户范围的公告
中国证券报、证券日报、
证券时报、上海证券报
2021-01-27
3
关于安信策略精选灵活配置混合型证
券投资基金等 57只基金新增中邮证
券有限责任公司为基金销售服务机构
的公告
中国证券报、证券日报、
证券时报、上海证券报
2021-02-04
4
关于安信策略精选灵活配置混合型证
券投资基金等 16只基金新增华金证
券股份有限公司为基金销售服务机构
的公告
中国证券报、证券时报、
上海证券报
2021-03-15
5 2021年度 安信基金管理有限责任公 中国证券报、证券日报、 2021-03-19
安信消费医药股票 2021 年中期报告
第 50页
司高级管理人员变更公告 证券时报、上海证券报
6
关于安信策略精选灵活配置混合型证
券投资基金等 52只基金新增泛华普
益基金销售有限公司为基金销售服务
机构的公告
中国证券报、证券日报、
证券时报、上海证券报
2021-03-23
7
安信基金管理有限责任公司旗下全部
基金年度报告提示性公告
中国证券报、证券日报、
证券时报、上海证券报
2021-03-29
8
关于安信策略精选灵活配置混合型证
券投资基金等 9只基金新增上海证券
有限责任公司为基金销售服务机构的
公告
中国证券报、证券日报、
证券时报、上海证券报
2021-04-21
9
安信基金管理有限责任公司旗下全部
基金季度报告提示性公告
中国证券报、证券日报、
证券时报、上海证券报
2021-04-21
10
安信基金管理有限责任公司关于信息
技术突发事件发生时投资者可替代交
易方式的公告
中国证券报、证券日报、
证券时报、上海证券报
2021-05-20
11
安信基金管理有限责任公司关于提醒
投资者防范不法分子假冒本公司名义
从事诈骗活动的公告
中国证券报、证券日报、
证券时报、上海证券报
2021-06-26
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
无。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会准予安信消费医药主题股票型证券投资基金募集的文件；
2、《安信消费医药主题股票型证券投资基金基金合同》；
3、《安信消费医药主题股票型证券投资基金托管协议》；
4、《安信消费医药主题股票型证券投资基金招募说明书》；
5、中国证监会要求的其他文件。
12.2 存放地点
本基金管理人及基金托管人的住所。
安信消费医药股票 2021 年中期报告
第 51页
12.3 查阅方式
上述文件可在安信基金管理有限责任公司互联网站上查阅，或者在营业时间内到安信基金管
理有限责任公司查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人安信基金管理有限责任公司。
客户服务电话：4008-088-088
网址：http://www.essencefund.com
安信基金管理有限责任公司
2021 年 8月 27日
