银河康乐股票型证券投资基金
2021 年中期报告
2021 年 6 月 30 日
基金管理人：银河基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2021 年 8 月 27 日
银河康乐股票 2021年中期报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。中期报告已经三分之二以上
独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司（以下简称：中国建设银行）根据本基金合同规定，
于 2021 年 8 月 23 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投
资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021 年 1 月 1日起至 6月 30 日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 7
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 8
3.3 其他指标 ...................................................................................................................................... 9
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 12
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 12
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 13
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 13
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 14
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 14
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 14
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 15
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 15
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 15
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 15
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 16
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 16
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 17
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6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 18
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 19
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 43
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 43
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 43
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 44
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 47
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 48
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 48
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 49
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 49
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 49
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 49
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 49
7.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 49
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 51
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 51
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 51
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 51
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 52
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 53
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 53
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 53
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 53
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 53
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 53
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 53
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 53
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 56
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 58
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11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ...................................... 58
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 .......................................................................................... 58
§12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 59
12.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 59
12.2 存放地点 .................................................................................................................................. 59
12.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 59
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 银河康乐股票型证券投资基金
基金简称 银河康乐股票
场内简称 -
基金主代码 519673
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014 年 11 月 18 日
基金管理人 银河基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 102,654,627.22 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 -
上市日期 -
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金主要投资于具有竞争优势的本基金定义的健康
快乐主题相关的股票，在严格控制风险的前提下，力
争实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略
1、资产配置策略；2、股票投资策略：（1）健康快乐
主题的定义：主要是指立足于经济水平提升后居民主
要在健康、快乐等生活上的追求所带来的投资机会。
投资方向主要是医疗健康行业（涵盖医药原料、化学
原料药及制剂、医药中间体、中药保健、抗生素、生
物制品、生化药品、医疗器械、制药机械、药用卫生
包装材料、医药商业及医疗服务等），以及涉及健康
快乐主题的其他行业，如新型农业、健康食品、资源
管理、金融、地产、汽车、新能源、节能环保、日用
化工、轻工制造、消费电子、餐饮旅游、建筑装饰、
可选消费、文体、文化等相关行业的良好投资标的。
（2）健康快乐主题下的配置策略：1）宏观政策影响
分析；2）市场需求变化；（3）精选个股策略；3、债
券投资策略；4、股指期货投资策略；5、权证投资策
略；6、存托凭证投资策略。
业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：申银万国医药生物行业指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%
风险收益特征
本基金是股票型基金，其预期收益及风险水平高于货
币市场基金、债券型基金与混合型基金，在证券投资
基金中属于风险较高、预期收益较高的基金产品。
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 银河基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露负责
人
姓名 秦长建 李申
联系电话 021-38568989 021-60637102
电子邮箱 qinchangjian@galaxyasset.com lishen.zh@ccb.com
客户服务电话
400-820-0860 021-60637111
传真 021-38568769 021-60635778
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1568 号 15 层 北京市西城区金融大街 25号
办公地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1568 号 15 层
北京市西城区闹市口大街 1 号
院 1 号楼
邮政编码 200122 100033
法定代表人 刘立达 田国立
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《证券时报》
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址 http://www.galaxyasset.com
基金中期报告备置地点
1、中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1568 号 15
层
2、北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17 号
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2021 年 1 月 1 日 - 2021 年 6 月 30 日 )
本期已实现收益 180,435,525.66
本期利润 42,310,187.74
加权平均基金份额本期利润 0.2659
本期加权平均净值利润率 7.84%
本期基金份额净值增长率 8.24%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2021 年 6 月 30 日 )
期末可供分配利润 266,851,752.86
期末可供分配基金份额利润 2.5995
期末基金资产净值 369,506,380.08
期末基金份额净值 3.600
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2021 年 6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 260.00%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 份额净值增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -0.03% 1.46% -0.16% 1.06% 0.13% 0.40%
过去三个月 10.87% 1.21% 11.31% 1.12% -0.44% 0.09%
过去六个月 8.24% 1.40% 8.03% 1.32% 0.21% 0.08%
过去一年 35.34% 1.34% 15.17% 1.36% 20.17% -0.02%
过去三年 162.39% 1.38% 50.52% 1.31% 111.87% 0.07%
自基金合同
生效起至今 260.00% 1.71% 109.76% 1.40% 150.24% 0.31%
注：本基金业绩比较基准是：申银万国医药生物行业指数收益率*80%+上证国债指数收益率*20%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：本基金合同生效日为 2014 年 11 月 18 日，根据《银河康乐股票型证券投资基金基金合同》规
定，本基金应自基金合同生效日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定。
3.3 其他指标
注：无。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
银河基金管理有限公司成立于 2002 年 6 月 14 日，是经中国证券监督管理委员会按照市场化
机制批准成立的第一家基金管理公司（俗称："好人举手第一家"），是中央汇金公司旗下专业资产
管理机构。
银河基金公司的经营范围包括发起设立、管理基金等，注册资本 2 亿元人民币，注册地
中国上海。银河基金公司的股东分别为：中国银河金融控股有限责任公司（控股股东）、中国石油
天然气集团有限公司、首都机场集团公司、上海城投（集团）有限公司、湖南电广传媒股份有限
公司。
本报告期内公司管理的基金有：银河研究精选混合型证券投资基金、银河银联系列证券
投资基金、银河银泰理财分红证券投资基金、银河银富货币市场基金、银河银信添利债券型证券
投资基金、银河竞争优势成长混合型证券投资基金、银河行业优选混合型证券投资基金、银河沪
深 300 价值指数证券投资基金、银河蓝筹精选混合型证券投资基金、银河创新成长混合型证券投
资基金、银河强化收益债券型证券投资基金、银河消费驱动混合型证券投资基金、银河通利债券
型证券投资基金（LOF）、银河主题策略混合型证券投资基金、银河领先债券型证券投资基金、银
河增利债券型发起式证券投资基金、银河久益回报 6 个月定期开放债券型证券投资基金、银河灵
活配置混合型证券投资基金、银河定投宝中证腾讯济安价值 100A 股指数型发起式证券投资基金、
银河美丽优萃混合型证券投资基金、银河泰利纯债债券型证券投资基金、银河康乐股票型证券投
资基金、银河丰利纯债债券型证券投资基金、银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金、
银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金、银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金、银河
鸿利灵活配置混合型证券投资基金、银河智联主题灵活配置混合型证券投资基金、银河大国智造
主题灵活配置混合型证券投资基金、银河旺利灵活配置混合型证券投资基金、银河君尚灵活配置
混合型证券投资基金、银河君荣灵活配置混合型证券投资基金、银河君信灵活配置混合型证券投
资基金、银河君耀灵活配置混合型证券投资基金、银河君盛灵活配置混合型证券投资基金、银河
君怡纯债债券型证券投资基金、银河君润灵活配置混合型证券投资基金、银河睿利灵活配置混合
型证券投资基金、银河君辉 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河量化优选混合型证
券投资基金、银河钱包货币市场基金、银河量化价值混合型证券投资基金、银河智慧主题灵活配
置混合型证券投资基金、银河量化稳进混合型证券投资基金、银河铭忆 3 个月定期开放债券型发
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起式证券投资基金、银河嘉谊灵活配置混合型证券投资基金、银河睿达灵活配置混合型证券投资
基金、银河庭芳 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河鑫月享 6 个月定期开放灵活配
置混合型证券投资基金、银河中证沪港深高股息指数型证券投资基金（LOF）、银河文体娱乐主题
灵活配置混合型证券投资基金、银河景行 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河睿嘉
纯债债券型证券投资基金、银河沃丰纯债债券型证券投资基金、银河睿丰定期开放债券型发起式
证券投资基金、银河和美生活主题混合型证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、银
河嘉裕纯债债券型证券投资基金、银河中债-1-3 年久期央企 20 债券指数证券投资基金、银河乐
活优萃混合型证券投资基金、银河丰泰 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河睿安纯
债债券型证券投资基金、银河沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金、银河久泰纯债债券型证
券投资基金、银河天盈中短债债券型证券投资基金、银河新动能混合型证券投资基金、银河聚星
两年定期开放债券型证券投资基金、银河睿鑫纯债债券型证券投资基金、银河臻选多策略混合型
证券投资基金、银河龙头精选股票型发起式证券投资基金、银河臻优稳健配置混合型证券投资基
金、银河聚利 87 个月定期开放债券型证券投资基金、银河产业动力混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限 证券从
业年限 说明 任职日期 离任日期
方伟 基金经理
2021 年 5月 10
日 - 7
博士研究生，7年证券从
业经历。曾先后就职于国
联证券股份有限公司、华
金证券股份有限公司担任
研究员。2017 年 5月起加
入银河基金管理有限公司
研究部。2021 年 5月起担
任银河康乐股票型证券投
资基金的基金经理。
余科苗 基金经理
2018 年 3月 23
日
2021 年 5月 10
日 11
硕士研究生学历，11 年金
融行业从业经历。曾任职
于天治基金管理有限公
司，2011 年 4月加入银河
基金管理有限公司，从事
投资、研究相关工作。现
担任基金经理。2018 年 3
月起担任银河君润灵活配
置混合型证券投资基金的
基金经理、银河康乐股票
型证券投资基金的基金经
理，2018 年 6月起担任银
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河鸿利灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理。
注：1、上表中的任职日期为公司做出决定之日。
2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注：本基金的基金经理均未兼任私募资产管理计划的投资经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其各项管理办法、《基
金合同》和其他有关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运
用基金资产，在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金持有人的利益，无
损害基金持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规
定。
随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强”
的理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和完
善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳健的风险回报。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度，在授权管理、
研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实，确保公平对待不同
投资组合。同时，公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别（股票、债券）的收
益率差异进行了分析。
针对同向交易部分，本报告期内，公司对旗下管理的所有投资组合（完全复制的指数基金除
外），连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内）公开竞价交易的证券进行了
价差分析，并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析，未发现重大异常
情况。
针对反向交易部分，公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易（包括股票和债券）的交易
时间、交易价格进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。本报告期内，不存在所有投资组合参
与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况（完
全复制的指数基金除外）。
对于以公司名义进行的一级市场申购等交易，由各投资组合经理均严格按照制度规定，事前
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确定好申购价格和数量，按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金与其它投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交
易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年万得全 A 上涨 5.45%，其中，上证 50 下跌 3.90%，创业板 50 指数上涨 23.11%，分行
业来看，涨幅居前的电气设备、钢铁、化工，分别上涨 24%、24%、21%；跌幅居前的家电、非银、
军工，分别下跌 16%、15%、12%。市场一波三折：春节前，茅指数为代表的核心资产延续了过去
两年的估值扩张；春节后，流动性边际收紧使得资金推动的估值上行戛然而止，顺周期接力上涨；
二季度，海外疫情反复，央行维持稳健的货币政策，股票市场进入结构性行情，风格偏向成长，
背后的驱动因素，一方面是十四五规划中相关政策导向清晰，新能源、半导体等科技板块受益；
另一方面这些行业具备基本面支撑，龙头公司处在高成长阶段。
基于对市场震荡向上的判断，本基金整体仓位有一定提升，结构上，二季度增加了生物医药
的配置比例，降低了金融、食品饮料、轻工等其他行业的配置比例，选股集中在景气度向上的创
新产业链、民营医疗服务、具备全球竞争力的科技企业。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 3.600 元；本报告期基金份额净值增长率为 8.24%，业绩
比较基准收益率为 8.03%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
尽管变异株导致全球疫情仍在反复，但随着疫苗的接种率提升，以及在研药物和新型疫苗的
临床推进，下半年新冠疫情对股票市场的影响整体可控，全球经济预计缓慢复苏，美联储表示出
货币收紧的意图，欧洲央行仍然坚持宽松。国内经济持续稳定增长，生产需求回升，各项数据稳
中向好，但市场当前对降准后的货币政策走向存在较大分歧，担忧后续宽松力度不可持续。
接下来一段时间，我们认为市场行情仍然是结构性的，权益市场的波动将会加剧，特别是中
报披露前后，市场会重新评估行业景气度和估值性价比，在景气向上的行业中更容易寻找到自下
而上的投资机会，我们继续看好高景气的医疗服务（创新药产业链）、科技创新（半导体及相关新
材料等）、以及新兴消费行业。同时警惕外部系统性风险：中美关系、疫情演变、政策转向等。
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4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》、《中
国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、中国基金业协会提供的相关估值
指引等相关规定以及基金合同的相关约定，对基金所持有的投资品种进行估值。日常估值由本基
金管理人与本基金托管人一同完成，本基金管理人完成账务处理、基金份额净值的计算，与基金
托管人进行账务核对，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
本基金管理人制定了健全、有效的估值政策和程序，为确保估值的合规、公允，本基金管理
人设立了由公司相关领导、监察部投资风控岗、研究部数量研究员、行业研究员、支持保障部基
金会计等相关人员组成的估值委员会，以上人员拥有丰富的风控、合规、证券研究、估值经验，
根据基金管理公司制定的相关制度，估值政策决策机构中不包括基金经理，但基金经理可以列席
估值委员会会议提供估值建议，以便估值委员会决策。
本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《基金合同》有关规定，“在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数
最多为 4 次，每次收益分配比例不低于该次可供分配利润的 20%“
截止 2021 年 6月 30 号，本基金可供分配利润 266,851,752.86 元，本期未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资
产净值低于五千万元的情形。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
银河康乐股票 2021年中期报告
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：银河康乐股票型证券投资基金
报告截止日： 2021 年 6月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号 本期末 2021 年 6 月 30 日
上年度末
2020 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 25,572,871.78 151,350,211.38
结算备付金
2,267,922.59 376,400.03
存出保证金
127,154.60 97,286.44
交易性金融资产 6.4.7.2 341,927,874.57 629,073,237.65
其中：股票投资
341,927,874.57 629,073,237.65
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
3,172,230.96 305,903.20
应收利息 6.4.7.5 6,680.53 24,984.29
应收股利
- -
应收申购款
94,449.91 15,151,943.03
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
373,169,184.94 796,379,966.02
负债和所有者权益 附注号 本期末 2021 年 6 月 30 日
上年度末
2020 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- 12,984,919.04
应付赎回款
2,197,915.81 16,549,678.61
应付管理人报酬
523,930.06 891,918.81
应付托管费
87,321.67 148,653.15
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 767,597.82 379,930.03
应交税费
- 0.03
银河康乐股票 2021年中期报告
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应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 86,039.50 185,849.04
负债合计
3,662,804.86 31,140,948.71
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 102,654,627.22 230,070,621.49
未分配利润 6.4.7.10 266,851,752.86 535,168,395.82
所有者权益合计
369,506,380.08 765,239,017.31
负债和所有者权益总计
373,169,184.94 796,379,966.02
注：报告截止日 2021 年 6月 30 日，基金份额净值 3.600 元，基金份额总额 102,654,627.22 份。
6.2 利润表
会计主体：银河康乐股票型证券投资基金
本报告期：2021 年 1 月 1日至 2021 年 6月 30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2021 年 1 月 1 日至
2021 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2020 年 1 月 1 日至
2020 年 6 月 30 日
一、收入
49,207,477.41 189,226,348.79
1.利息收入
193,746.34 282,182.45
其中：存款利息收入 6.4.7.11 157,114.96 261,858.96
债券利息收入
103.99 20,323.49
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
36,527.39 -
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
186,355,838.15 93,734,023.72
其中：股票投资收益 6.4.7.12 183,643,865.21 91,016,431.14
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 100,483.29 148,500.23
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - -
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 2,611,489.65 2,569,092.35
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.17 -138,125,337.92 95,081,148.07
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 783,230.84 128,994.55
减：二、费用
6,897,289.67 5,517,266.60
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 4,047,280.79 3,715,476.35
2．托管费 6.4.10.2.2 674,546.77 619,246.04
银河康乐股票 2021年中期报告
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3．销售服务费 6.4.10.2.3 - -
4．交易费用 6.4.7.19 2,085,670.90 1,097,852.80
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
0.39 0.30
7．其他费用 6.4.7.20 89,790.82 84,691.11
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
42,310,187.74 183,709,082.19
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
42,310,187.74 183,709,082.19
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：银河康乐股票型证券投资基金
本报告期：2021 年 1 月 1日至 2021 年 6月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值） 230,070,621.49 535,168,395.82 765,239,017.31
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 42,310,187.74 42,310,187.74
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-127,415,994.27 -310,626,830.70 -438,042,824.97
其中：1.基金申购款 13,010,183.94 31,116,632.72 44,126,816.66
2.基金赎回款 -140,426,178.21 -341,743,463.42 -482,169,641.63
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值） 102,654,627.22 266,851,752.86 369,506,380.08
项目 上年度可比期间 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日
银河康乐股票 2021年中期报告
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值） 262,955,523.74 228,473,829.75 491,429,353.49
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 183,709,082.19 183,709,082.19
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-40,968,902.14 -43,676,464.41 -84,645,366.55
其中：1.基金申购款 63,951,825.44 74,321,529.11 138,273,354.55
2.基金赎回款 -104,920,727.58 -117,997,993.52 -222,918,721.10
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值） 221,986,621.60 368,506,447.53 590,493,069.13
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______高见______
______秦长建______
____刘晓彬____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
银河康乐股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)系由基金管理人银河基金管理有限公司
依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《银河康乐股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基
金合同”)及其他有关法律法规的规定，经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)
以证监许可[2014]624 号文批准公开募集。本基金为契约型开放式基金，存续期限为不定期，首
次设立募集基金份额为 2,138,183,959.49 份，经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并
出具了编号为安永华明(2014)验字第 60821717_B18 号的验资报告。基金合同于 2014 年 11 月 18
日正式生效。本基金的基金管理人为银河基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有
限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、截至报告期末最新公告的基金合同及《银河康乐股
银河康乐股票 2021年中期报告
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票型证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，
包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、
货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金的投资组合为：本基金股票资产投资比例为基
金资产的 80%-95%，其中，投资于本基金定义的健康快乐主题相关股票资产的比例不低于非现金
基金资产的 80%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低
于基金资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等。权证的投资比例不超过基金资产净值的 3%。股指期货及其他金融工具
的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他
品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金的业绩比较基准为：申银
万国医药生物行业指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称“企业会计准则”)
以及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制，同时在具体会计核算和信息披露
方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关
规定的要求，真实、完整地反映了本基金 2021 年 6月 30 日的财务状况以及自 2021 年 1 月 1 日至
2021 年 6月 30 日止期间的经营成果和基金净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本半年度会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期内无需要说明的重大会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期内无需要说明的重大会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期内无需要说明的重大会计差错更正。
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6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优
惠政策的通知》、2008 年 9 月 18 日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调
整工作的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题
的通知》、财政部、税务总局、证监会公告 2019 年第 78 号《关于继续实施全国中小企业股份转让
系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策的公告》、财税[2015]101 号《关于上市公司股息红
利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税
试点的通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、
财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产
进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
1)证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债
券免征增值税；公开募集证券投资基金运营过程中发生的资管产品运营业务，以基金管理人为增
值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。
2)对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。
3)对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司代扣代缴个人所得税；从公开发行和转让
市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股息红利所得全额计入应纳
税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限
超过 1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
4)对于基金从事 A 股买卖，出让方按 0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税，对受让方不
再缴纳印花税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目 本期末 2021 年 6月 30 日
活期存款 25,572,871.78
定期存款 -
其中：存款期限 1 个月以内 -
存款期限 1-3 个月 -
银河康乐股票 2021年中期报告
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存款期限 3 个月以上 -
其他存款 -
合计： 25,572,871.78
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021 年 6月 30 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 265,812,481.92 341,927,874.57 76,115,392.65
贵金属投资-金交所
黄金合约 - - -
债券 交易所市场 - - - 银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 265,812,481.92 341,927,874.57 76,115,392.65
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：本基金本报告期末无衍生金融资产/负债余额。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
注：本基金本报告期末无买入返售金融资产期末余额。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目 本期末 2021 年 6月 30 日
应收活期存款利息 2,802.55
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 1,020.60
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应收债券利息 -
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 2,800.18
应收黄金合约拆借孳息 -
应收出借证券利息 -
其他 57.20
合计 6,680.53
6.4.7.6 其他资产
注：本基金本报告期末无其他资产余额。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目 本期末 2021 年 6月 30 日
交易所市场应付交易费用 767,597.82
银行间市场应付交易费用 -
合计 767,597.82
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目 本期末 2021 年 6月 30 日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 1,736.94
应付证券出借违约金 -
预提费用 84,302.56
合计 86,039.50
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2021 年 1月 1日至 2021 年 6月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 230,070,621.49 230,070,621.49
本期申购 13,010,183.94 13,010,183.94
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本期赎回(以"-"号填列) -140,426,178.21 -140,426,178.21
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 102,654,627.22 102,654,627.22
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 353,896,223.51 181,272,172.31 535,168,395.82
本期利润 180,435,525.66 -138,125,337.92 42,310,187.74
本期基金份额交易
产生的变动数 -252,768,322.71 -57,858,507.99 -310,626,830.70
其中：基金申购款 25,151,587.15 5,965,045.57 31,116,632.72
基金赎回款 -277,919,909.86 -63,823,553.56 -341,743,463.42
本期已分配利润 - - -
本期末 281,563,426.46 -14,711,673.60 266,851,752.86
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目 本期 2021 年 1月 1日至 2021 年 6月 30 日
活期存款利息收入 148,569.95
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 6,638.10
其他 1,906.91
合计 157,114.96
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成
单位：人民币元
项目 本期 2021 年 1月 1日至 2021 年 6月 30 日
股票投资收益——买卖股票差价收入 183,643,865.21
股票投资收益——赎回差价收入 -
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股票投资收益——申购差价收入 -
股票投资收益——证券出借差价收入 -
合计 183,643,865.21
6.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目 本期 2021 年 1月 1日至 2021 年 6月 30 日
卖出股票成交总额 796,445,373.22
减：卖出股票成本总额 612,801,508.01
买卖股票差价收入 183,643,865.21
6.4.7.12.3 股票投资收益——证券出借差价收入
注：本基金本报告期无股票投资收益——证券出借差价收入。
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目 本期 2021年1月1日至2021年6月30日
债券投资收益——买卖债券（、债转股及债
券到期兑付）差价收入 100,483.29
债券投资收益——赎回差价收入 -
债券投资收益——申购差价收入 -
合计 100,483.29
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目 本期 2021年1月1日至2021年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交
总额 553,590.52
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）
成本总额 453,000.00
减：应收利息总额 107.23
买卖债券差价收入 100,483.29
银河康乐股票 2021年中期报告
第 26 页 共 59 页
6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入
注：本基金本报告期无债券投资收益——赎回差价收入。
6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
注：本基金本报告期无债券投资收益——申购差价收入。
6.4.7.13.5 资产支持证券投资收益
注：本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 贵金属投资收益
6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
注：本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
注：本基金本报告期无贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入。
6.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
注：本基金本报告期无贵金属投资收益——赎回差价收入。
6.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入
注：本基金本报告期无贵金属投资收益——申购差价收入。
6.4.7.15 衍生工具收益
6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
注：本基金本报告期无衍生工具收益——买卖权证差价收入。
6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益
注：本基金本报告期无衍生工具收益---其他投资收益。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目 本期 2021 年 1月 1日至 2021 年 6月 30 日
股票投资产生的股利收益 2,611,489.65
其中：证券出借权益补偿收入 -
基金投资产生的股利收益 -
银河康乐股票 2021年中期报告
第 27 页 共 59 页
合计 2,611,489.65
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称 本期 2021 年 1月 1日至 2021 年 6月 30 日
1.交易性金融资产 -138,125,337.92
——股票投资 -138,125,337.92
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估
增值税 -
合计 -138,125,337.92
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目 本期 2021 年 1月 1日至 2021 年 6月 30 日
基金赎回费收入 780,998.24
基金转换费收入 2,232.60
合计 783,230.84
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目 本期 2021 年 1月 1日至 2021 年 6月 30 日
交易所市场交易费用 2,085,670.90
银行间市场交易费用 -
交易基金产生的费用 -
其中：申购费 -
赎回费 -
银河康乐股票 2021年中期报告
第 28 页 共 59 页
合计 2,085,670.90
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目 本期 2021 年 1月 1日至 2021 年 6月 30 日
审计费用 24,795.19
信息披露费 59,507.37
证券出借违约金 -
银行费用 5,488.26
合计 89,790.82
6.4.7.21 分部报告
注：无。
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方关系没有发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
银河基金管理有限公司(“银河基金”) 基金管理人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“建设银
行”) 基金托管人、基金代销机构
中国银河证券股份有限公司(“银河证
券”) 同受基金管理人控股股东控制、基金代销机构
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
银河康乐股票 2021年中期报告
第 29 页 共 59 页
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2 债券交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.3 债券回购交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
6.4.10.1.4 权证交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
注：本基金本报告期内及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月
30 日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费 4,047,280.79 3,715,476.35
其中：支付销售机构的客
户维护费 1,245,437.74 1,687,877.71
注：支付基金管理人银河基金的基金管理费按前一日基金资产净值×1.50%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金管理费=前一日基金资产净值×1.50%÷当年天
数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目 本期 2021年1月1日至2021年6月30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费 674,546.77 619,246.04
注：支付基金托管人建设银行的基金托管费按前一日基金资产净值×0.25%的年费率计提，逐日累
银河康乐股票 2021年中期报告
第 30 页 共 59 页
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%÷当年天
数。
6.4.10.2.3 销售服务费
注：本基金不设销售服务费。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
注：本基金本报告期内及上年度可比期间无与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率
的证券出借业务的情况。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
注：本基金本报告期内及上年度可比期间无与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费
率的证券出借业务的情况。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：本基金本期与上年度可比期间基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本基金本期末与上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2021 年 1月 1日至 2021年 6月 30 日
上年度可比期间
2020 年 1月 1日至 2020 年 6月 30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银
行股份有限
公司
25,572,871.78 148,569.95 91,150,033.29 255,917.17
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行股份有限公司保管，按银行同业利率计息。
银河康乐股票 2021年中期报告
第 31 页 共 59 页
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销的证券。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期无其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
注：本基金本报告期未进行利润分配。
6.4.12 期末（ 2021年 6月 30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值总
额 备注
688680海优新材
2021 年
1 月 15
日
2021
年7月
22 日
新股锁
定 69.94 243.14 2,795 195,482.30 679,576.30 -
688161威高骨科
2021 年
6 月 23
日
2021
年 12
月 30
日
新股锁
定 36.22 101.77 2,413 87,398.86 245,571.01 -
688613奥精医疗
2021 年
5 月 13
日
2021
年 11
月 22
日
新股锁
定 16.43 82.75 2,617 42,997.31 216,556.75 -
688059华锐精密
2021 年
2月1日
2021
年8月
9 日
新股锁
定 37.09 159.98 1,023 37,943.07 163,659.54 -
688345博力威
2021 年
6月3日
2021
年 12
月 13
日
新股锁
定 25.91 68.14 2,332 60,422.12 158,902.48 -
688621阳光诺和
2021 年
6 月 11
日
2021
年 12
月 21
日
新股锁
定 26.89 83.09 1,485 39,931.65 123,388.65 -
300957贝泰妮
2021 年
3 月 18
日
2021
年9月
27 日
新股锁
定 47.33 252.43 384 18,174.72 96,933.12 -
688533上声 2021 年 2021 新股锁 7.72 24.02 3,493 26,965.96 83,901.86 -
银河康乐股票 2021年中期报告
第 32 页 共 59 页
电子 4月9日 年 10
月 19
日
定
688499利元亨
2021 年
6 月 23
日
2022
年1月
3 日
新股锁
定 38.85 38.85 2,149 83,488.65 83,488.65 -
688117圣诺生物
2021 年
5 月 26
日
2021
年 12
月3日
新股锁
定 17.90 45.87 1,672 29,928.80 76,694.64 -
300979华利集团
2021 年
4 月 15
日
2021
年 10
月 26
日
新股锁
定 33.22 105.33 680 22,589.60 71,624.40 -
301018申菱环境
2021 年
6 月 28
日
2021
年7月
7 日
新股流
通受限 8.29 8.29 7,029 58,270.41 58,270.41 -
301018申菱环境
2021 年
6 月 28
日
2022
年1月
7 日
新股锁
定 8.29 8.29 782 6,482.78 6,482.78 -
688260昀冢科技
2021 年
3 月 25
日
2021
年 10
月8日
新股锁
定 9.63 19.43 2,990 28,793.70 58,095.70 -
688328深科达
2021 年
3月1日
2021
年9月
9 日
新股锁
定 16.49 37.78 1,499 24,718.51 56,632.22 -
688239航宇科技
2021 年
6 月 25
日
2021
年7月
5 日
新股流
通受限 11.48 11.48 4,926 56,550.48 56,550.48 -
688087英科再生
2021 年
6 月 30
日
2021
年7月
9 日
新股流
通受限 21.96 21.96 2,469 54,219.24 54,219.24 -
300973立高食品
2021 年
4月8日
2021
年 10
月 15
日
新股锁
定 28.28 145.09 360 10,180.80 52,232.40 -
301017漱玉平民
2021 年
6 月 23
日
2021
年7月
5 日
新股流
通受限 8.86 8.86 4,995 44,255.70 44,255.70 -
301017漱玉平民
2021 年
6 月 23
日
2022
年1月
5 日
新股锁
定 8.86 8.86 555 4,917.30 4,917.30 -
300981中红医疗
2021 年
4 月 19
2021
年 10
新股锁
定 48.59 106.28 425 20,650.75 45,169.00 -
银河康乐股票 2021年中期报告
第 33 页 共 59 页
日 月 27
日
301020密封科技
2021 年
6 月 28
日
2021
年7月
6 日
新股流
通受限 10.64 10.64 3,789 40,314.96 40,314.96 -
301020密封科技
2021 年
6 月 28
日
2022
年1月
6 日
新股锁
定 10.64 10.64 421 4,479.44 4,479.44 -
301021英诺激光
2021 年
6 月 28
日
2021
年7月
6 日
新股流
通受限 9.46 9.46 2,609 24,681.14 24,681.14 -
301021英诺激光
2021 年
6 月 28
日
2022
年1月
6 日
新股锁
定 9.46 9.46 290 2,743.40 2,743.40 -
301015百洋医药
2021 年
6 月 22
日
2021
年 12
月 30
日
新股锁
定 7.64 54.81 462 3,529.68 25,322.22 -
301009可靠股份
2021 年
6月8日
2021
年 12
月 17
日
新股锁
定 12.54 31.22 801 10,044.54 25,007.22 -
300953震裕科技
2021 年
3 月 11
日
2021
年9月
22 日
新股锁
定 28.77 99.89 240 6,904.80 23,973.60 -
300941创识科技
2021 年
2月2日
2021
年8月
9 日
新股锁
定 21.31 49.91 399 8,502.69 19,914.09 -
300968格林精密
2021 年
4月6日
2021
年 10
月 15
日
新股锁
定 6.87 14.98 1,162 7,982.94 17,406.76 -
301013C 利和兴
2021 年
6 月 21
日
2021
年 12
月 29
日
新股锁
定 8.72 35.33 471 4,107.12 16,640.43 -
300614百川畅银
2021 年
5 月 18
日
2021
年 11
月 25
日
新股锁
定 9.19 49.61 329 3,023.51 16,321.69 -
300982苏文电能
2021 年
4 月 19
日
2021
年 10
月 27
新股锁
定 15.83 50.96 317 5,018.11 16,154.32 -
银河康乐股票 2021年中期报告
第 34 页 共 59 页
日
300997欢乐家
2021 年
5 月 26
日
2021
年 12
月2日
新股锁
定 4.94 17.26 928 4,584.32 16,017.28 -
301002崧盛股份
2021 年
5 月 27
日
2021
年 12
月7日
新股锁
定 18.71 76.32 201 3,760.71 15,340.32 -
300940南极光
2021 年
1 月 27
日
2021
年8月
3 日
新股锁
定 12.76 43.35 307 3,917.32 13,308.45 -
300937药易购
2021 年
1 月 20
日
2021
年7月
27 日
新股锁
定 12.25 53.66 244 2,989.00 13,093.04 -
300962中金辐照
2021 年
3 月 29
日
2021
年 10
月 11
日
新股锁
定 3.40 22.13 576 1,958.40 12,746.88 -
300942易瑞生物
2021 年
2月2日
2021
年8月
9 日
新股锁
定 5.31 28.49 443 2,352.33 12,621.07 -
300996普联软件
2021 年
5 月 26
日
2021
年 12
月3日
新股锁
定 20.81 50.60 241 5,015.21 12,194.60 -
300933中辰股份
2021 年
1 月 15
日
2021
年7月
22 日
新股锁
定 3.37 10.44 1,112 3,747.44 11,609.28 -
301016雷尔伟
2021 年
6 月 23
日
2021
年 12
月 30
日
新股锁
定 13.75 41.07 275 3,781.25 11,294.25 -
605287德才股份
2021 年
6 月 28
日
2021
年7月
6 日
新股流
通受限 31.56 31.56 349 11,014.44 11,014.44 -
300955嘉亨家化
2021 年
3 月 16
日
2021
年9月
24 日
新股锁
定 16.53 46.05 232 3,834.96 10,683.60 -
300987川网传媒
2021 年
4 月 28
日
2021
年 11
月 11
日
新股锁
定 6.79 34.76 301 2,043.79 10,462.76 -
300978东箭科技
2021 年
4 月 15
日
2021
年 10
月 26
新股锁
定 8.42 16.77 593 4,993.06 9,944.61 -
银河康乐股票 2021年中期报告
第 35 页 共 59 页
日
300986志特新材
2021 年
4 月 21
日
2021
年 11
月1日
新股锁
定 14.79 37.24 264 3,904.56 9,831.36 -
300956英力股份
2021 年
3 月 16
日
2021
年9月
27 日
新股锁
定 12.85 25.80 371 4,767.35 9,571.80 -
300993玉马遮阳
2021 年
5 月 17
日
2021
年 11
月 24
日
新股锁
定 12.10 23.23 410 4,961.00 9,524.30 -
300952恒辉安防
2021 年
3月3日
2021
年9月
13 日
新股锁
定 11.72 27.07 340 3,984.80 9,203.80 -
300945曼卡龙
2021 年
2月3日
2021
年8月
10 日
新股锁
定 4.56 18.87 474 2,161.44 8,944.38 -
300948冠中生态
2021 年
2 月 18
日
2021
年8月
25 日
新股锁
定 13.00 27.39 216 2,808.00 5,916.24 -
300948冠中生态
2021 年
6月4日
2021
年8月
25 日
新股锁
定-送
股
- 27.39 108 - 2,958.12 -
300931通用电梯
2021 年
1 月 13
日
2021
年7月
21 日
新股锁
定 4.31 13.10 672 2,896.32 8,803.20 -
300961深水海纳
2021 年
3 月 23
日
2021
年9月
30 日
新股锁
定 8.48 22.07 394 3,341.12 8,695.58 -
300991创益通
2021 年
5 月 12
日
2021
年 11
月 22
日
新股锁
定 13.06 34.14 254 3,317.24 8,671.56 -
300950德固特
2021 年
2 月 24
日
2021
年9月
3 日
新股锁
定 8.41 39.12 219 1,841.79 8,567.28 -
300975商络电子
2021 年
4 月 14
日
2021
年 10
月 21
日
新股锁
定 5.48 17.07 492 2,696.16 8,398.44 -
300958建工修复
2021 年
3 月 18
日
2021
年9月
29 日
新股锁
定 8.53 27.22 300 2,559.00 8,166.00 -
银河康乐股票 2021年中期报告
第 36 页 共 59 页
300985致远新能
2021 年
4 月 21
日
2021
年 10
月 29
日
新股锁
定 24.90 27.29 295 7,345.50 8,050.55 -
300926博俊科技
2020 年
12月 29
日
2021
年7月
12 日
新股锁
定 10.76 22.16 359 3,862.84 7,955.44 -
300963中洲特材
2021 年
3 月 30
日
2021
年 10
月 11
日
新股锁
定 12.13 27.74 283 3,432.79 7,850.42 -
300967晓鸣股份
2021 年
4月2日
2021
年 10
月 13
日
新股锁
定 4.54 15.34 507 2,301.78 7,777.38 -
301011华立科技
2021 年
6月9日
2021
年 12
月 17
日
新股锁
定 14.20 44.02 175 2,485.00 7,703.50 -
300972万辰生物
2021 年
4月8日
2021
年 10
月 19
日
新股锁
定 7.19 16.20 430 3,091.70 6,966.00 -
300927江天化学
2020 年
12月 29
日
2021
年7月
7 日
新股锁
定 13.39 30.08 217 2,905.63 6,527.36 -
300943春晖智控
2021 年
2月3日
2021
年8月
10 日
新股锁
定 9.79 23.00 255 2,496.45 5,865.00 -
301007德迈仕
2021 年
6月4日
2021
年 12
月 16
日
新股锁
定 5.29 19.12 303 1,602.87 5,793.36 -
300998宁波方正
2021 年
5 月 25
日
2021
年 12
月2日
新股锁
定 6.02 28.50 201 1,210.02 5,728.50 -
300995奇德新材
2021 年
5 月 17
日
2021
年 11
月 26
日
新股锁
定 14.72 28.81 191 2,811.52 5,502.71 -
301012扬电科技
2021 年
6 月 15
日
2021
年 12
月 22
日
新股锁
定 8.05 32.12 170 1,368.50 5,460.40 -
银河康乐股票 2021年中期报告
第 37 页 共 59 页
300929华骐环保
2021 年
1 月 12
日
2021
年7月
21 日
新股锁
定 13.87 29.53 183 2,538.21 5,403.99 -
300960通业科技
2021 年
3 月 22
日
2021
年9月
29 日
新股锁
定 12.08 23.06 234 2,826.72 5,396.04 -
301010晶雪节能
2021 年
6月9日
2021
年 12
月 20
日
新股锁
定 7.83 22.62 218 1,706.94 4,931.16 -
注：1.以上“可流通日”是根据上市公司公告估算的流通日期，最终日期以上市公司公告为准。
2.本基金持有的限售新股冠中生态于 2021 年 6 月 4 日实施 2020 年度权益分派方案，向全体股东
每股派送 0.5 股，因送股所获取的股份的可流通日与原限售股份的可流通日一致。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截止至本报告期末，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截止至本报告期末，本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
注：本基金本报告期末无因参与转融通证券出借业务而出借的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金管理人以保护投资者利益为核心，将内部控制和风险管理有机地结合起来，注重通过
公司治理结构控制、管理理念控制、员工素质控制、组织结构和授权控制等创建良好的内部控制
环境。本基金管理人建立起包括公司章程、内部控制指引、基本管理制度、部门管理制度和业务
手册等五个层次的规章制度体系，建立了一套进行分类、评估、控制和报告的机制、制度和措施，
通过风险定位系统建立起基于流程再造和流程管理的全面的风险管理体系，以完善的内部控制程
序和控制措施，有效保障稳健经营和长期发展。
银河康乐股票 2021年中期报告
第 38 页 共 59 页
本基金管理人建立了四层次的内部控制与风控体系，主要包括：（1）员工自律；（2）部门主
管的检查监督；（3）督察长领导下的监察部和风险控制专员的检查、监督；（4）董事会领导下的
督察长办公室和合规审查与风险控制委员会的控制和指导。
公司设立独立的风险控制专员岗，专门负责对投资管理全过程进行监督，出具监督意见和风
险建议；对于法律法规、基金合同、规章制度、投资决策委员会决议和授权的落实情况进行监督；
对于投资关联交易进行检查监督以及其它风险相关事项。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行人信用质量降低导
致债券价格下降的风险，信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。本基金均
投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，
因此违约风险发生的可能性很小；同时，公司建立了内部评级体系和交易对手库，在进行银行间
同业市场交易时针对不同的交易对手采用不同的结算方式，以控制相应的信用风险。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
注：本基金本报告期末及上年度末无按短期信用评级列示的债券投资。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
注：本基金本报告期末及上年度末无按短期信用评级列示的资产支持证券投资。
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
注：本基金本报告期末及上年度末无按短期信用评级列示的同业存单投资。
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
注：本基金本报告期末及上年度末无按长期信用评级列示的债券投资。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
注：本基金本报告期末及上年度末无按长期信用评级列示的资产支持证券投资。
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
注：本基金本报告期末及上年度末无按长期信用评级列示的同业存单投资。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风
险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一
方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧
银河康乐股票 2021年中期报告
第 39 页 共 59 页
烈波动的情况下以合理的价格变现。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内部控
制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产的流
动性风险进行管理。
本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的
集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测
试等方式防范流动性风险，并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中
的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基
金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控
制因开放申购赎回带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除在附注
6.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。此外，
本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有
的债券投资的公允价值。
本基金本报告期末无重大流动性风险。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指利率变动引起组合中资产特别是债券投资的市场价格变动，从而影响基金投资
收益的风险。本基金经营活动的现金流量与市场利率变化有一定的相关性。下表统计了本基金面
临的利率风险敞口，表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价
日或到期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2021 年 6月 30 1 个月以内
1-3 个
月
3 个月-1
年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
银河康乐股票 2021年中期报告
第 40 页 共 59 页
日
资产
银行存款 25,572,871.78 - - - - - 25,572,871.78
结算备付金 2,267,922.59 - - - - - 2,267,922.59
存出保证金 127,154.60 - - - - - 127,154.60
交易性金融资产 - - - - - 341,927,874.57341,927,874.57
应收证券清算款 - - - - - 3,172,230.96 3,172,230.96
应收利息 - - - - - 6,680.53 6,680.53
应收申购款 - - - - - 94,449.91 94,449.91
资产总计 27,967,948.97 - - - - 345,201,235.97373,169,184.94
负债
应付赎回款 - - - - - 2,197,915.81 2,197,915.81
应付管理人报酬 - - - - - 523,930.06 523,930.06
应付托管费 - - - - - 87,321.67 87,321.67
应付交易费用 - - - - - 767,597.82 767,597.82
其他负债 - - - - - 86,039.50 86,039.50
负债总计 - - - - - 3,662,804.86 3,662,804.86
利率敏感度缺口 27,967,948.97 - - - - 341,538,431.11369,506,380.08
上年度末
2020 年 12 月 31
日
1 个月以内 1-3 个月
3 个月-1
年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 151,350,211.38 - - - - -151,350,211.38
结算备付金 376,400.03 - - - - - 376,400.03
存出保证金 97,286.44 - - - - - 97,286.44
交易性金融资产 - - - - - 629,073,237.65629,073,237.65
应收证券清算款 - - - - - 305,903.20 305,903.20
应收利息 - - - - - 24,984.29 24,984.29
应收申购款 14,999,000.00 - - - - 152,943.03 15,151,943.03
资产总计 166,822,897.85 - - - - 629,557,068.17796,379,966.02
负债
应付证券清算款 - - - - - 12,984,919.04 12,984,919.04
应付赎回款 - - - - - 16,549,678.61 16,549,678.61
应付管理人报酬 - - - - - 891,918.81 891,918.81
应付托管费 - - - - - 148,653.15 148,653.15
应付交易费用 - - - - - 379,930.03 379,930.03
应交税费 - - - - - 0.03 0.03
其他负债 - - - - - 185,849.04 185,849.04
负债总计 - - - - - 31,140,948.71 31,140,948.71
利率敏感度缺口 166,822,897.85 - - - - 598,416,119.46765,239,017.31
注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
银河康乐股票 2021年中期报告
第 41 页 共 59 页
者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
注：本基金本报告期末及上年度末未持有交易性债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产
净值无重大影响。
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通
过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施
监控。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2021 年 6月 30 日
上年度末
2020 年 12 月 31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 341,927,874.57 92.54 629,073,237.65 82.21
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投
资 - - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 341,927,874.57 92.54 629,073,237.65 82.21
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
1、估测组合市场价格风险的数据为沪深 300 指数变动时，股票资产相应的理论变
动值。
2、假定沪深 300 指数变化 5%，其他市场变量均不发生变化。
3、测算时期为 3 个月，对于交易少于 3 个月的资产，默认其波动与指数同步。
银河康乐股票 2021年中期报告
第 42 页 共 59 页
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2021 年 6月
30 日 ）
上年度末（ 2020 年 12 月
31 日 ）
沪深 300 指数上升 5% 16,755,481.39 31,777,800.42
沪深 300 指数下降 5% -16,755,481.39 -31,777,800.42
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
银河康乐股票 2021年中期报告
第 43 页 共 59 页
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 341,927,874.57 91.63
其中：股票 341,927,874.57 91.63
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 27,840,794.37 7.46
8 其他各项资产 3,400,516.00 0.91
9 合计 373,169,184.94 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 7,254,337.94 1.96
B 采矿业 - -
C 制造业 162,705,547.33 44.03
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 4,662.00 0.00
E 建筑业 27,168.76 0.01
F 批发和零售业 11,194,531.08 3.03
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 54,801.85 0.01
J 金融业 33,888,655.60 9.17
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 23,969,148.00 6.49
M 科学研究和技术服务业 29,585,989.65 8.01
N 水利、环境和公共设施管理业 47,461.62 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
银河康乐股票 2021年中期报告
第 44 页 共 59 页
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 73,195,570.74 19.81
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 341,927,874.57 92.54
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 600763 通策医疗 61,200 25,153,200.00 6.81
2 603259 药明康德 153,900 24,099,201.00 6.52
3 300662 科锐国际 395,400 23,969,148.00 6.49
4 300347 泰格医药 105,000 20,296,500.00 5.49
5 600519 贵州茅台 9,500 19,538,650.00 5.29
6 603456 九洲药业 381,700 18,542,986.00 5.02
7 600276 恒瑞医药 229,560 15,603,193.20 4.22
8 000513 丽珠集团 306,200 15,316,124.00 4.15
9 000516 国际医学 806,900 15,177,789.00 4.11
10 600196 复星医药 190,800 13,762,404.00 3.72
11 002821 凯莱英 35,200 13,115,520.00 3.55
12 600976 健民集团 191,200 11,089,600.00 3.00
13 600036 招商银行 196,000 10,621,240.00 2.87
14 002791 坚朗五金 49,800 9,663,690.00 2.62
15 603987 康德莱 350,800 9,120,800.00 2.47
16 300059 东方财富 275,100 9,020,529.00 2.44
17 002044 美年健康 915,900 8,343,849.00 2.26
18 601567 三星医疗 379,300 8,079,090.00 2.19
19 000001 平安银行 324,580 7,341,999.60 1.99
20 600257 大湖股份 999,944 7,239,594.56 1.96
21 600919 江苏银行 967,629 6,870,165.90 1.86
22 605080 浙江自然 99,958 6,277,362.40 1.70
23 300979 华利集团 50,680 5,766,624.40 1.56
24 300119 瑞普生物 161,600 5,465,312.00 1.48
25 300887 谱尼测试 60,000 5,363,400.00 1.45
银河康乐股票 2021年中期报告
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26 300832 新产业 72,700 4,478,320.00 1.21
27 300015 爱尔眼科 59,513 4,224,232.74 1.14
28 688314 康拓医疗 38,039 4,018,439.96 1.09
29 688007 光峰科技 91,636 3,837,715.68 1.04
30 002390 信邦制药 343,200 3,596,736.00 0.97
31 688301 奕瑞科技 7,626 2,135,280.00 0.58
32 688159 有方科技 30,486 844,767.06 0.23
33 688680 海优新材 2,795 679,576.30 0.18
34 688538 和辉光电 104,248 397,184.88 0.11
35 688161 威高骨科 2,413 245,571.01 0.07
36 688613 奥精医疗 2,617 216,556.75 0.06
37 688601 力芯微 1,174 216,133.40 0.06
38 688059 华锐精密 1,023 163,659.54 0.04
39 688345 博力威 2,332 158,902.48 0.04
40 688621 阳光诺和 1,485 123,388.65 0.03
41 688575 亚辉龙 2,778 123,343.20 0.03
42 300919 中伟股份 610 99,430.00 0.03
43 300957 贝泰妮 384 96,933.12 0.03
44 688533 上声电子 3,493 83,901.86 0.02
45 688499 利元亨 2,149 83,488.65 0.02
46 688117 圣诺生物 1,672 76,694.64 0.02
47 688217 睿昂基因 837 69,805.80 0.02
48 301018 申菱环境 7,811 64,753.19 0.02
49 688260 昀冢科技 2,990 58,095.70 0.02
50 688328 深科达 1,499 56,632.22 0.02
51 688239 航宇科技 4,926 56,550.48 0.02
52 688087 英科再生 2,469 54,219.24 0.01
53 300973 立高食品 360 52,232.40 0.01
54 301017 漱玉平民 5,550 49,173.00 0.01
55 300981 中红医疗 425 45,169.00 0.01
56 301020 密封科技 4,210 44,794.40 0.01
57 601528 瑞丰银行 2,230 34,721.10 0.01
58 301021 英诺激光 2,899 27,424.54 0.01
59 301015 百洋医药 462 25,322.22 0.01
60 301009 可靠股份 801 25,007.22 0.01
61 300953 震裕科技 240 23,973.60 0.01
62 001206 依依股份 321 20,389.92 0.01
63 300941 创识科技 399 19,914.09 0.01
64 300968 格林精密 1,162 17,406.76 0.00
银河康乐股票 2021年中期报告
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65 301013 C 利和兴 471 16,640.43 0.00
66 300614 百川畅银 329 16,321.69 0.00
67 300982 苏文电能 317 16,154.32 0.00
68 300997 欢乐家 928 16,017.28 0.00
69 301002 崧盛股份 201 15,340.32 0.00
70 001208 华菱线缆 1,754 13,558.42 0.00
71 300940 南极光 307 13,308.45 0.00
72 300937 药易购 244 13,093.04 0.00
73 300962 中金辐照 576 12,746.88 0.00
74 300942 易瑞生物 443 12,621.07 0.00
75 603171 税友股份 637 12,230.40 0.00
76 300996 普联软件 241 12,194.60 0.00
77 300933 中辰股份 1,112 11,609.28 0.00
78 301016 雷尔伟 275 11,294.25 0.00
79 605287 德才股份 349 11,014.44 0.00
80 300955 嘉亨家化 232 10,683.60 0.00
81 300987 川网传媒 301 10,462.76 0.00
82 300978 东箭科技 593 9,944.61 0.00
83 300986 志特新材 264 9,831.36 0.00
84 300956 英力股份 371 9,571.80 0.00
85 300993 玉马遮阳 410 9,524.30 0.00
86 300952 恒辉安防 340 9,203.80 0.00
87 300945 曼卡龙 474 8,944.38 0.00
88 300948 冠中生态 324 8,874.36 0.00
89 300931 通用电梯 672 8,803.20 0.00
90 300961 深水海纳 394 8,695.58 0.00
91 300991 创益通 254 8,671.56 0.00
92 300950 德固特 219 8,567.28 0.00
93 300975 商络电子 492 8,398.44 0.00
94 300958 建工修复 300 8,166.00 0.00
95 300985 致远新能 295 8,050.55 0.00
96 300926 博俊科技 359 7,955.44 0.00
97 300963 中洲特材 283 7,850.42 0.00
98 300967 晓鸣股份 507 7,777.38 0.00
99 301011 华立科技 175 7,703.50 0.00
100 300972 万辰生物 430 6,966.00 0.00
101 300927 江天化学 217 6,527.36 0.00
102 300943 春晖智控 255 5,865.00 0.00
103 301007 德迈仕 303 5,793.36 0.00
银河康乐股票 2021年中期报告
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104 300998 宁波方正 201 5,728.50 0.00
105 300995 奇德新材 191 5,502.71 0.00
106 301012 扬电科技 170 5,460.40 0.00
107 300929 华骐环保 183 5,403.99 0.00
108 300960 通业科技 234 5,396.04 0.00
109 301010 晶雪节能 218 4,931.16 0.00
110 605011 杭州热电 525 4,662.00 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％）
1 603259 药明康德 24,114,671.55 3.15
2 600196 复星医药 22,125,072.10 2.89
3 603456 九洲药业 21,198,683.00 2.77
4 000516 国际医学 20,782,983.99 2.72
5 300347 泰格医药 20,447,096.42 2.67
6 000513 丽珠集团 19,726,883.41 2.58
7 600276 恒瑞医药 18,356,806.00 2.40
8 002044 美年健康 13,788,112.00 1.80
9 000661 长春高新 12,554,787.00 1.64
10 600176 中国巨石 11,623,290.23 1.52
11 002422 科伦药业 11,540,601.00 1.51
12 600976 健民集团 10,772,701.00 1.41
13 603987 康德莱 10,656,008.00 1.39
14 300059 东方财富 10,415,603.00 1.36
15 300009 安科生物 10,400,095.28 1.36
16 600919 江苏银行 9,099,800.62 1.19
17 003022 联泓新科 8,615,295.28 1.13
18 601398 工商银行 8,178,000.00 1.07
19 002821 凯莱英 8,057,878.00 1.05
20 600257 大湖股份 7,567,002.76 0.99
注：买入金额不包括相关交易费用。
银河康乐股票 2021年中期报告
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7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％）
1 600763 通策医疗 32,570,736.80 4.26
2 601318 中国平安 28,884,241.00 3.77
3 300253 卫宁健康 22,386,948.11 2.93
4 600519 贵州茅台 21,970,928.00 2.87
5 300662 科锐国际 21,196,981.00 2.77
6 002706 良信股份 19,343,030.56 2.53
7 000858 五粮液 17,166,600.23 2.24
8 603180 金牌厨柜 16,893,183.07 2.21
9 002475 立讯精密 15,908,982.31 2.08
10 002311 海大集团 14,413,857.00 1.88
11 601166 兴业银行 14,324,970.12 1.87
12 601012 隆基股份 13,919,129.00 1.82
13 603345 安井食品 13,455,285.00 1.76
14 002791 坚朗五金 13,238,055.00 1.73
15 000661 长春高新 13,056,346.30 1.71
16 600346 恒力石化 12,126,580.10 1.58
17 002624 完美世界 12,089,130.84 1.58
18 002422 科伦药业 10,548,166.00 1.38
19 603801 志邦家居 10,528,019.40 1.38
20 300009 安科生物 10,503,199.80 1.37
注：卖出金额不包括相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 463,781,482.85
卖出股票收入（成交）总额 796,445,373.22
注：本项及 7.4.1、7.4.2 的"买入金额"（或"买入股票成本"）及“卖出金额”（或卖出股票收入）
均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不包括相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
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7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
注：本基金报告期未进行股指期货投资。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
注：本基金未投资国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金未投资国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
注：本基金未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券中，没有发行主体被监管部门立案调查的情形，在报告编制日前一
年内也没有受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
注：报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 127,154.60
2 应收证券清算款 3,172,230.96
3 应收股利 -
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4 应收利息 6,680.53
5 应收申购款 94,449.91
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,400,516.00
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
注：因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
银河康乐股票 2021年中期报告
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份额比例 持有份额
占总份
额比例
9,857 10,414.39 9,569,280.83 9.32% 93,085,346.39 90.68%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金 17,520.83 0.0171%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金 0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
银河康乐股票 2021年中期报告
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§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2014年 11月 18日 ）基金份额总额 2,138,183,959.49
本报告期期初基金份额总额 230,070,621.49
本报告期基金总申购份额 13,010,183.94
减:本报告期基金总赎回份额 140,426,178.21
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 102,654,627.22
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
一、报告期内基金管理人发生以下重大人事变动：
1、 2021 年 3 月 13 日在法定报刊上刊登了《银河基金管理有限公司关于高级管理人员变更
的公告》，钱睿南先生个人原因辞职，自 2021 年 3 月 12 日起不再担任银河基金管理有限公司副
总经理职务。
2、 2021 年 5 月 10 日在法定报刊上刊登了《银河基金管理有限公司关于银河康乐股票型证
券投资基金变更基金经理的公告》，增聘方伟担任本基金的基金经理，余科苗不再担任本基金的
基金经理。
二、报告期内基金托管人发生如下重大变动：
本报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及基金管理人及托管人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资范围增加存托凭证投资品种，投资策略相应改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内基金未改聘会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内无基金管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注 成交金额
占当期股票
成交总额的比 佣金
占当期佣金
总量的比例
银河康乐股票 2021年中期报告
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例
浙商证券 2 331,730,347.75 26.51% 305,545.80 26.53% -
申万宏源证
券 2 190,058,541.61 15.19% 177,000.04 15.37% -
国信证券 2 162,603,594.30 13.00% 151,431.27 13.15% -
中信证券 3 133,614,128.47 10.68% 121,761.81 10.57% -
中泰证券 1 98,547,880.30 7.88% 89,807.31 7.80% -
国盛证券 1 96,399,763.89 7.70% 87,849.67 7.63% -
信达证券 1 83,521,731.57 6.67% 76,113.40 6.61% -
国金证券 1 64,709,161.54 5.17% 58,969.63 5.12% -
东北证券 3 42,835,545.51 3.42% 39,893.38 3.46% -
光大证券 1 19,690,301.56 1.57% 17,943.97 1.56% -
国泰君安 2 14,873,505.29 1.19% 13,851.52 1.20% -
兴业证券 2 12,681,369.30 1.01% 11,556.56 1.00% -
东吴证券 1 - - - - -
渤海证券 1 - - - - -
安信证券 3 - - - - -
东兴证券 1 - - - - -
东方证券 2 - - - - -
中信建投 2 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
国海证券 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
平安证券 1 - - - - -
天风证券 2 - - - - -
财通证券 1 - - - - -
华信证券 1 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
华西证券 1 - - - - -
华创证券 1 - - - - -
新时代证券 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
瑞银证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
银河证券 3 - - - - -
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网信证券 1 - - - - -
注：1、选择证券公司专用席位的标准：
（1）实力雄厚；
（2）信誉良好，经营行为规范；
（3）具有健全的内部控制制度，内部管理规范，能满足本基金安全运作的要求；
（4）具备基金运作所需的高效、安全、便捷的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易
之需要，并能提供全面的信息服务；
（5）研究实力强，有固定的研究机构和专职的高素质研究人员，能及时提供高质量的研究支持和
咨询服务，包括宏观经济报告、行业分析报告、市场分析报告、证券分析报告及其他报告等，并
能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告；
（6）本基金管理人要求的其他条件。
选择证券公司专用席位的程序:
（1）资格考察；
（2）初步确定；
（3）签订协议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
浙商证券 - - - - - -
申万宏源证
券 - - 150,000,000.00 100.00% - -
国信证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
中泰证券 553,590.52 100.00% - - - -
国盛证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
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兴业证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
天风证券 - - - - - -
财通证券 - - - - - -
华信证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
华西证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
新时代证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
网信证券 - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 银河基金管理有限公司 2020 年第四季度报告提示性公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》、《证券日报》、
公司网站
2021 年 1月 21 日
2
银河基金管理有限公司关于旗下
部分基金开通中国邮政储蓄银行
股份有限公司基金转换业务的公
告
《上海证券报》、公
司网站 2021 年 2月 26 日
3 银河基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时 2021 年 3月 13 日
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报》、公司网站
4
银河基金管理有限公司关于旗下
部分基金投资范围增加存托凭证
并相应修订基金合同及托管协议
的提示性公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》、公司网站
2021 年 3月 23 日
5
银河基金管理有限公司关于旗下
部分基金投资范围增加存托凭证
并相应修订基金合同及托管协议
的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》、公司网站
2021 年 3月 23 日
6
银河基金管理有限公司关于旗下
部分基金在安信证券股份有限公
司开通定投业务并参加费率优惠
活动的公告
《上海证券报》、公
司网站 2021 年 3月 23 日
7 银河基金管理有限公司 2020 年年度报告提示性公告
《中国证券报》、《证
券时报》、《上海证券
报》、《证券日报》、
公司网站
2021 年 3月 30 日
8 银河基金管理有限公司 2021 年第一季度报告提示性公告
《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时
报》、公司网站
2021 年 4月 21 日
9
银河基金管理有限公司关于银河
康乐股票型证券投资基金变更基
金经理的公告
《证券时报》、公司
网站 2021 年 5月 10 日
10 银河康乐股票型证券投资基金招募说明书（更新）
《证券时报》、公司
网站 2021 年 5月 11 日
11 银河康乐股票型证券投资基金基金产品资料概要（更新）
《证券时报》、公司
网站 2021 年 5月 11 日
银河康乐股票 2021年中期报告
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份
额
份额占
比
机构 1 20210101-20210608 46,672,208.22 - 46,672,208.22 - 0.00%
个人 - - - - - - -
产品特有风险
本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额 20%的情形，在市场流
动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理的价格及时变现基
金资产，有可能对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流动性风险。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
银河康乐股票 2021年中期报告
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§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会批准设立银河康乐股票型证券投资基金的文件
2、《银河康乐股票型证券投资基金基金合同》
3、《银河康乐股票型证券投资基金托管协议》
4、中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件
5、银河康乐股票型证券投资基金财务报表及报表附注
6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告
12.2 存放地点
中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1568 号 15 楼
12.3 查阅方式
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司。
咨询电话：(021)38568888 /400-820-0860
公司网址：http://www.galaxyasset.com
银河基金管理有限公司
2021 年 8 月 27 日
