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融通蓝筹(161605)

融通蓝筹成长证券投资基金2021年中期报告查看PDF公告










融通通利系列证券投资基金之 融通蓝筹成长证券投资基金 2021年中期报告


2021年 6月 30日
































基金管理人:融通基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 送出日期:2021年 8月 27日 融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2021年中期报告 第 2页 共 45页


§1 重要提示及目录 1.1 重要提示


融通通利系列证券投资基金由融通债券投资基金、融通深证 100 指数证券投资基金和融通蓝 筹成长证券投资基金共同构成。本报告为融通通利系列证券投资基金之子基金融通蓝筹成长证券 投资基金(以下简称“本基金”)2021年中期报告。


基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以 上独立董事签字同意,并由董事长签发。


基金托管人中国工商银行股份有限公司根据《融通通利系列证券投资基金基金合同》规定, 于 2021年 8月 25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投 资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。


本报告中的财务资料未经审计。


本报告期自 2021年 1月 1日起至 6月 30日止。


融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2021年中期报告 第 3页 共 45页


1.2 目录 §1 重要提示及目录 ...............................................................2 1.1 重要提示 .................................................................... 2 1.2 目录 ........................................................................ 3 §2 基金简介 .....................................................................5 2.1 基金基本情况 ................................................................ 5 2.2 基金产品说明 ................................................................ 5 2.3 基金管理人和基金托管人 ...................................................... 5 2.4 信息披露方式 ................................................................ 5 2.5 其他相关资料 ................................................................ 5 §3 主要财务指标和基金净值表现 ...................................................6 3.1 主要会计数据和财务指标 ...................................................... 6 3.2 基金净值表现 ................................................................ 6 §4 管理人报告 ...................................................................7 4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................... 7 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................... 10 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ..................................... 10 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................. 10 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................. 10 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................... 11 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ..................................... 11 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................. 11 §5 托管人报告 .................................................................. 11 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ....................................... 11 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ..... 12 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............... 12 §6 中期财务会计报告(未经审计) ................................................ 12 6.1 资产负债表 ................................................................. 12 6.2 利润表 ..................................................................... 13 6.3 所有者权益(基金净值)变动表 ............................................... 14 6.4 报表附注 ................................................................... 15 §7 投资组合报告 ................................................................ 34 7.1 期末基金资产组合情况 ....................................................... 34 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................... 35 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................. 35 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................. 38 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ........................................... 39 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............... 40 融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2021年中期报告 第 4页 共 45页


7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......... 40 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......... 40 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............... 40 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................. 40 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................. 40 7.12 投资组合报告附注 .......................................................... 41 §8 基金份额持有人信息 .......................................................... 41 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ......................................... 41 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................... 42 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ................... 42 §9 开放式基金份额变动 .......................................................... 42 §10 重大事件揭示 ............................................................... 42 10.1 基金份额持有人大会决议 .................................................... 42 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .................... 42 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .............................. 42 10.4 基金投资策略的改变 ........................................................ 42 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .......................................... 42 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .......................... 43 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ........................................ 43 10.8 其他重大事件 .............................................................. 44 §11 备查文件目录 ............................................................... 45 11.1 备查文件目录 .............................................................. 45 11.2 存放地点 .................................................................. 45 11.3 查阅方式 .................................................................. 45


融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2021年中期报告 第 5页 共 45页


§2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称


融通蓝筹成长证券投资基金 基金简称


融通蓝筹成长混合 基金主代码


161605 前端交易代码


161605 后端交易代码


161655 基金运作方式


契约型开放式 基金合同生效日


2003年 9月 30日 基金管理人


融通基金管理有限公司 基金托管人


中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额


376,570,674.56份


基金合同存续期


不定期 2.2 基金产品说明 投资目标


组合投资,资本增值,为持有人获取长期稳定的投资收益。 投资策略


在对市场趋势判断的前提下,重视仓位选择和行业配置,同时更重 视基本面分析,强调通过基本面分析挖掘个股。 业绩比较基准


沪深 300指数收益率×75%+中债综合全价(总值)指数收益率×25% 风险收益特征


力求获得超过市场平均水平的收益,承担相应的风险。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目


基金管理人


基金托管人


名称


融通基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 信息披露 负责人


姓名


涂卫东 郭明 联系电话


(0755)26948666 (010)66105799 电子邮箱


service@mail.rtfund.com custody@icbc.com.cn 客户服务电话


400-883-8088、(0755)26948088 95588 传真


(0755)26935005 (010)66105798 注册地址


深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14层 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址


深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14、15层 北京市西城区复兴门内大街 55 号 邮政编码


518053 100140 法定代表人


高峰 陈四清 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称


中国证券报 登载基金中期报告正文的管理人互联网网址


http://www.rtfund.com 基金中期报告备置地点


基金管理人处、基金托管人处 2.5 其他相关资料 项目


名称


办公地址


注册登记机构


融通基金管理有限公司 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14、15层 融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2021年中期报告 第 6页 共 45页


§3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元


3.1.1 期间数据和指标


报告期(2021年 1月 1日-2021年 6月 30日) 本期已实现收益


57,169,466.26 本期利润


14,753,887.76 加权平均基金份额本期利润


0.0379 本期加权平均净值利润率


2.47%


本期基金份额净值增长率


2.40%


3.1.2 期末数据和指标


报告期末(2021年 6月 30日) 期末可供分配利润


231,854,708.00 期末可供分配基金份额利润


0.6157 期末基金资产净值


608,425,382.56 期末基金份额净值


1.616 3.1.3 累计期末指标


报告期末(2021年 6月 30日) 基金份额累计净值增长率


518.43%


注:1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水 平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、期末可供分配基金份额利润=期末可供分配利润÷期末基金份额总额。其中期末可供分配 利润:如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的 已实现部分,如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配 利润(已实现部分扣除未实现部分)。


3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段


份额净值 增长率①


份额净值增长 率标准差②


业绩比较基 准收益率③


业绩比较基准收 益率标准差④


①-③


②-④


过去一个月 3.46% 1.16% -1.52% 0.60% 4.98% 0.56% 过去三个月 10.53% 1.05% 2.77% 0.73% 7.76% 0.32% 过去六个月 2.40% 1.34% 0.54% 0.99% 1.86% 0.35% 过去一年 11.79% 1.34% 18.97% 1.00% -7.18% 0.34% 过去三年 44.49% 1.29% 38.04% 1.02% 6.45% 0.27% 自基金合同 生效起至今 518.43% 1.28% 254.94% 1.25% 263.49% 0.03% 融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2021年中期报告 第 7页 共 45页


3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的 比较 注:本基金业绩比较基准项目分段计算,其中:2009年 12月 31日(含此日)之前采用“国 泰君安指数×75%+银行间债券综合指数×25%”,2010年 1月 1日起至 2015年 9月 30日(含此 日)采用 “沪深 300指数收益率×75%+中信标普全债指数收益率×25%”, 自 2015年 10月 1日起采用新基准“沪深 300指数收益率×75%+中债综合全价(总值)指数收益率×25%”。


§4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验


融通基金管理有限公司(以下简称“本公司”)经中国证监会证监基字[2001]8 号文批准, 于 2001年 5月 22日成立,公司注册资本 12500万元人民币。本公司的股东及其出资比例为:新 时代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司(NikkoAssetManagementCo.,Ltd.)40%。


截至 2021年 6月 30日,公司共管理七十六只开放式基金:即融通新蓝筹证券投资基金、融 通债券投资基金、融通蓝筹成长证券投资基金、融通深证 100指数证券投资基金、融通行业景气 证券投资基金、融通巨潮 100指数证券投资基金(LOF)、融通易支付货币市场证券投资基金、融通 动力先锋混合型证券投资基金、融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)、融通内需驱动混合型证 券投资基金、融通深证成份指数证券投资基金、融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)、融通创 业板指数增强型证券投资基金、融通医疗保健行业混合型证券投资基金、融通岁岁添利定期开放 债券型证券投资基金、融通通源短融债券型证券投资基金、融通通瑞债券型证券投资基金、融通 健康产业灵活配置混合型证券投资基金、融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金、融通互 融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2021年中期报告 第 8页 共 45页


联网传媒灵活配置混合型证券投资基金、融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金、融通 通鑫灵活配置混合型证券投资基金、融通新能源灵活配置混合型证券投资基金、融通跨界成长灵 活配置混合型证券投资基金、融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金、融通成长 30灵活配置混 合型证券投资基金、融通汇财宝货币市场基金、融通中国风 1号灵活配置混合型证券投资基金、 融通增鑫债券型证券投资基金、融通增益债券型证券投资基金、融通新消费灵活配置混合型证券 投资基金、融通通安债券型证券投资基金、融通通优债券型证券投资基金、融通通乾研究精选灵 活配置混合型证券投资基金、融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金、融通通和债券型证券投 资基金、融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金、融通现金宝货币市场基金、融通通 祺债券型证券投资基金、融通可转债债券型证券投资基金、融通通福债券型证券投资基金(LOF)、 融通通宸债券型证券投资基金、融通通玺债券型证券投资基金、融通通润债券型证券投资基金、 融通中证人工智能主题指数证券投资基金(LOF)、融通收益增强债券型证券投资基金、融通中国概 念债券型证券投资基金(QDII)、融通逆向策略灵活配置混合型证券投资基金、融通通裕定期开放 债券型发起式证券投资基金、融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金、融通新能源 汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金、融通增辉定期开放债券型发起式证券投资基金、融 通增悦债券型证券投资基金、融通研究优选混合型证券投资基金、融通核心价值混合型证券投资 基金(QDII)、融通通盈灵活配置混合型证券投资基金、融通通慧混合型证券投资基金、融通增祥 三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、融通增强收益债券型证券投资基金、融通消费升级 混合型证券投资基金、融通量化多策略灵活配置混合型证券投资基金、融通通昊三个月定期开放 债券型发起式证券投资基金、融通增润三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、融通增享纯 债债券型证券投资基金、融通产业趋势股票型证券投资基金、融通中债 1-3年国开行债券指数证 券投资基金、融通产业趋势先锋股票型证券投资基金、融通通益混合型证券投资基金、融通创业 板交易型开放式指数证券投资基金、融通通恒 63个月定期开放债券型证券投资基金、融通产业趋 势臻选股票型证券投资基金、融通稳健添盈灵活配置混合型证券投资基金、融通中证云计算与大 数据主题指数证券投资基金(LOF)、融通产业趋势精选 2年封闭运作混合型证券投资基金、融通 价值趋势混合型证券投资基金、融通核心趋势混合型证券投资基金。其中,融通债券投资基金、 融通深证 100 指数证券投资基金和融通蓝筹成长证券投资基金同属融通通利系列证券投资基金。 此外,公司还开展了特定客户资产管理业务。


4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 姓名


职务


任本基金的基金经理 (助理)期限


证券从 业年限 说明


任职日期


离任日期


融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2021年中期报告 第 9页 共 45页


余志勇 本基金 的基金 经理、 组合投 资部总 监 2020 年 2 月 5日 - 21 余志勇先生,武汉大学金融学硕士,21 年证 券、基金行业从业经历,具有基金从业资格。 1992年 7月至 1997年 9月就职于湖北省农业 厅任研究员,2000年 7月至 2004年 7月就职 于闽发证券公司任研究员,2004年7月至2007 年 4 月就职于招商证券股份有限公司任研究 员。2007年 4月加入融通基金管理有限公司, 历任研究部行业研究员、行业研究组组长、研 究部总监、融通领先成长混合型证券投资基金 (LOF)基金经理、融通通泽灵活配置混合基金 基金经理、融通增裕债券型证券投资基金基金 经理、融通增丰债券型证券投资基金基金经 理、融通通景灵活配置混合型证券投资基金基 金经理、融通通尚灵活配置混合型证券投资基 金基金经理、融通新优选灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、融通通润债券型证券投资 基金基金经理、融通通颐定期开放债券型证券 投资基金基金经理、融通新动力灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、融通通泰保本混合 型证券投资基金基金经理,现任组合投资部总 监、融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金基 金经理、融通新机遇灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、融通四季添利债券型证券投资 基金(LOF)基金经理、融通通慧混合型证券投 资基金基金经理、融通沪港深智慧生活灵活配 置混合型证券投资基金基金经理、融通增强收 益债券型证券投资基金基金经理、融通蓝筹成 长证券投资基金基金经理、融通新消费灵活配 置混合型证券投资基金的基金经理。 林清源 本基金 的基金 经理 2020 年 5 月 27日 - 10 林清源先生,美国宾夕法尼亚大学系统工程硕 士,10 年证券、基金行业从业经历,具有基 金从业资格。2011 年 7 月加入融通基金管理 有限公司,历任互联网传媒行业研究员、家电 行业研究员、计算机行业研究员、融通互联网 传媒灵活配置混合型证券投资基金基金经 理、融通内需驱动混合型证券投资基金基金经 理,现任融通转型三动力灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、融通蓝筹成长证券投资基 金基金经理。 注:任免日期指根据基金管理人对外披露的任免日期填写;证券从业年限以从事证券、基金 业务相关工作的时间为计算标准。


4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 无。 融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2021年中期报告 第 10页 共 45页


4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明


报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定, 本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人 谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为,本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金 合同的约定。


4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况


本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则,在授权、研究分析、投资决策、 交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。


本基金管理人对报告期内不同时间窗下(日内、3日内、5日内)公司管理的不同投资组合同 向交易的交易价差进行了分析,各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。


报告期内,本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明


本基金报告期内未发生异常交易。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析


2021年上半年本基金减持了中游制造方向上的配置,增加了物联网和智能驾驶方向的配置。


随着 5G的落地,需求侧场景的逐步发展,物联网产业链进入发展黄金期并逐步体现出规模效 应。我们判断物联网迎来长期的投资机会。相较于传统电子手机产业链,物联网下游更加多元化, 天花板更高,是长期更具潜力的成长赛道。基于以上判断本基金看好物联网在下半年的投资机会, 并增强了对物联网方向的配置。


风格上,本基金更看好中小盘成长股,从基本面看,已经验证了许多中小盘股的困境反转, 后续会有更多的中小盘股通过持续的业绩释放验证其基本面的改善。同时从节奏看,去年疫情的 不确定性导致市场更多偏好稳健的大盘龙头公司的,但随着经济的恢复性增长,部分优质中小盘 公司将体现更大的业绩弹性,相应的市场风险偏好也有可能转向小盘成长股。


4.4.2 报告期内基金的业绩表现


截至本报告期末本基金份额净值为 1.616 元;本报告期基金份额净值增长率为 2.40%,业绩 比较基准收益率为 0.54%。


4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望


本基金致力于自下而上挖掘优质公司,不把重心放在对宏观和市场的判断上,投资策略上长 融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2021年中期报告 第 11页 共 45页


期保持较高仓位。报告期内市场科技方向热度持续提升,中国也在经历从制造业人口红利向工程 师红利转型的过程,虽然部分龙头公司估值有些高,但总体而言市场依然是机会大于风险。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明


报告期内,本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司证券投资基金估值业务原则 和程序》进行,公司设立由研究部、风险管理部、登记清算部、固定收益部、国际业务部和监察 稽核部共同组成的估值委员会,通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方估值服务机构的估 值数据等一种或多种方式的有效结合,减少或避免估值偏差的发生。估值委员会的相关成员均具 备相应的专业胜任能力和相关工作经历。


估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大 事件以及估值政策和程序进行评价,在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及 时修订估值方法,以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方 可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时,应评价现有估值政策和程序的适用性。其中研 究部负责定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以 及估值政策和程序进行评价,金融工程小组负责估值方法的研究、价格的计算及复核,登记清算 部进行具体的估值核算并与基金托管人核对,同时负责对外进行信息披露。监察稽核部负责基金 估值业务的事前、事中及事后的审核工作。


截至本报告期末,本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司、中证指数有限公司签订服 务协议,由其提供相关债券品种和流通受限股票的估值参考数据。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明


本基金管理人于 2021年 1月 19日实施利润分配,以 2020年 12月 31日的可分配收益为基准, 每 10份基金份额派发现金红利 0.05元。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明


本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产 净值低于五千万的情形。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明


本报告期内,本基金托管人在对融通蓝筹成长证券投资基金的托管过程中,严格遵守《证券 投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持有人利益的行 为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2021年中期报告 第 12页 共 45页


5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明


本报告期内,融通蓝筹成长证券投资基金的管理人——融通基金管理有限公司在融通蓝筹成 长证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等 问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同的 规定进行。 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见


本托管人依法对融通基金管理有限公司编制和披露的融通蓝筹成长证券投资基金 2021 年中 期报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查, 以上内容真实、准确和完整。 §6 中期财务会计报告(未经审计) 6.1 资产负债表 会计主体:融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 报告截止日:2021年 6月 30日 单位:人民币元


资 产


附注号


本期末


2021年 6月 30日 上年度末


2020年 12月 31日


资 产:








银行存款


6.4.7.1


11,545,925.20 18,200,690.19 结算备付金





729,381.08 375,374.80 存出保证金





118,818.61 114,056.66 交易性金融资产


6.4.7.2


595,423,082.46 654,568,461.37 其中:股票投资





470,075,803.56 514,552,650.64 基金投资





- - 债券投资





125,347,278.90 140,015,810.73 资产支持证券投资





- - 贵金属投资





- - 衍生金融资产


6.4.7.3


- - 买入返售金融资产


6.4.7.4


- - 应收证券清算款





9,740,728.69 222,647.21 应收利息


6.4.7.5


1,377,473.51 623,016.12 应收股利





- - 应收申购款





9,625.24 200,991.71 递延所得税资产





- - 其他资产


6.4.7.6


- - 资产总计





618,945,034.79 674,305,238.06 负债和所有者权益


附注号


本期末


2021年 6月 30日 上年度末


2020年 12月 31日


负 债:








融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2021年中期报告 第 13页 共 45页


短期借款





- - 交易性金融负债





- - 衍生金融负债


6.4.7.3


- - 卖出回购金融资产款





- - 应付证券清算款





6,678,428.59 - 应付赎回款





901,698.93 2,721,845.26 应付管理人报酬





725,440.02 846,283.29 应付托管费





120,906.67 141,047.18 应付销售服务费





- - 应付交易费用


6.4.7.7


488,835.24 412,848.53 应交税费





1,249,200.67 1,249,205.91 应付利息





- - 应付利润





- - 递延所得税负债





- - 其他负债


6.4.7.8


355,142.11 448,695.81 负债合计





10,519,652.23 5,819,925.98 所有者权益:








实收基金


6.4.7.9


376,570,674.56 422,389,642.02 未分配利润


6.4.7.10


231,854,708.00 246,095,670.06 所有者权益合计





608,425,382.56 668,485,312.08 负债和所有者权益总计





618,945,034.79 674,305,238.06 注: 报告截止日 2021年 6月 30日,基金份额净值 1.616元,基金份额总额 376,570,674.56 份。 6.2 利润表 会计主体:融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 本报告期:2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 单位:人民币元


项 目


附注号


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日


上年度可比期间


2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日


一、收入





21,531,047.84 44,076,808.40 1.利息收入





1,771,514.79 2,241,497.21 其中:存款利息收入


6.4.7.11


17,148.23 173,094.29 债券利息收入





1,754,366.56 2,051,945.29 资产支持证券利息收入





- - 买入返售金融资产收入





- 16,457.63 证券出借利息收入





- - 其他利息收入





- - 2.投资收益





62,161,811.35 10,832,564.28 其中:股票投资收益


6.4.7.12


59,988,646.52 8,588,533.75 基金投资收益


- - 融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2021年中期报告 第 14页 共 45页


债券投资收益


6.4.7.13


335,428.33 -170,733.20 资产支持证券投资收益


6.4.7.13.3 - - 贵金属投资收益


6.4.7.14


- - 衍生工具收益


6.4.7.15


- - 股利收益


6.4.7.16


1,837,736.50 2,414,763.73 3.公允价值变动收益


6.4.7.17


-42,415,578.50 30,990,915.48 4.汇兑收益





-


-


5.其他收入


6.4.7.18


13,300.20 11,831.43 减:二、费用





6,777,160.08 9,210,406.31 1.管理人报酬


6.4.10.2.1


4,453,241.93 5,031,578.74 2.托管费


6.4.10.2.2


742,206.91 838,596.44 3.销售服务费


- - 4.交易费用


6.4.7.19


1,469,799.41 3,229,146.27 5.利息支出





745.04 - 其中:卖出回购金融资产支出





745.04 - 6.税金及附加


1.94 0.32 7.其他费用


6.4.7.20


111,164.85 111,084.54 三、利润总额





14,753,887.76 34,866,402.09 减:所得税费用





- - 四、净利润





14,753,887.76 34,866,402.09 6.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 本报告期:2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 单位:人民币元


项目


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 实收基金


未分配利润


所有者权益合计


一、期初所有者权益(基金净值) 422,389,642.02 246,095,670.06 668,485,312.08 二、本期经营活动产生的基金净值变动 数(本期利润)


- 14,753,887.76


14,753,887.76 三、本期基金份额交易产生的基金净值 变动数


-45,818,967.46 -26,968,915.30 -72,787,882.76 其中:1.基金申购款


5,186,022.62 2,915,301.23 8,101,323.85 2.基金赎回款


-51,004,990.08 -29,884,216.53 -80,889,206.61 四、本期向基金份额持有人分配利润产 生的基金净值变动


- -2,025,934.52 -2,025,934.52 五、期末所有者权益(基金净值)


376,570,674.56 231,854,708.00 608,425,382.56 项目


上年度可比期间


2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日


实收基金


未分配利润


所有者权益合计


一、期初所有者权益(基金净值) 539,299,675.07 207,091,204.12 746,390,879.19 二、本期经营活动产生的基金净值变动 - 34,866,402.09


34,866,402.09 融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2021年中期报告 第 15页 共 45页


数(本期利润)


三、本期基金份额交易产生的基金净值 变动数


-56,247,240.28 -19,779,657.18 -76,026,897.46 其中:1.基金申购款


12,349,785.34 3,751,832.88 16,101,618.22 2.基金赎回款


-68,597,025.62 -23,531,490.06 -92,128,515.68 四、本期向基金份额持有人分配利润产 生的基金净值变动


- -5,033,311.82 -5,033,311.82 五、期末所有者权益(基金净值)


483,052,434.79 217,144,637.21 700,197,072.00 报表附注为财务报表的组成部分。


本报告 6.1至 6.4财务报表由下列负责人签署:


张帆


颜锡廉


刘美丽


基金管理人负责人


主管会计工作负责人


会计机构负责人


6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 融通蓝筹成长证券投资基金(以下简称“本基金”)是融通通利系列证券投资基金(以下简称“本 系列基金”)之子基金,本系列基金经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基 金字[2003]第 94号《关于同意融通通利系列证券投资基金设立的批复》核准,由融通基金管理有 限公司依照《证券投资基金管理暂行办法》及其实施细则、《开放式证券投资基金试点办法》等有 关规定(后由《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法规替代)和《融通通利系列证券投资基 金基金契约》(后更名为《融通通利系列证券投资基金基金合同》)发起,并于 2003年 9月 30日 募集成立。本基金为契约型开放式,存续期限不定,本基金首次设立,包括认购资金利息共募集 人民币 766,073,014.14元,其中认购资金为人民币 765,997,626.40元,业经普华永道中天会计 师事务所有限公司普华永道验字(2003)第 138号验资报告予以验证,认购资金产生利息为人民币 75,387.74 元。本基金的基金管理人为融通基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份 有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《融通通利系列证券投资基金基金合同》的有关 规定,本基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票 (含存托凭证)、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资范围中投资股票 (含存托凭证)、债券的比例不低于基金资产总值的 80%;投资于国家债券的比例不低于基金资产 净值的 20%;权证投资市值不超过基金资产净值的 3%;持有现金及到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5%。根据本基金的基金管理人于 2010年 2月 6日发布的《融通基金管理 有限公司关于变更旗下部分基金业绩比较基准的公告》,本基金的业绩比较基准变更为:沪深 300 融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2021年中期报告 第 16页 共 45页


指数收益率 X 75%+中信标普全债指数收益率 X 25%。根据本基金的基金管理人于 2015 年 11 月 11日发布的《融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金变更业绩比较基准及修改相关基金 合同的公告》,自 2015年 10月 1日起,本基金业绩比较基准变更为:沪深 300指数收益率 X 75%+ 中债综合全价(总值)指数收益率 X 25%。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本 准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投 资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称 “中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《融通通利系列证券投资基金基 金合同》和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。


本财务报表以持续经营为基础编制。


6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金 2021年中期财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金 2021年 6月 30日的财务状况以及 2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日的经营成果和基金净值变动情况 等有关信息。


6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。


6.4.5 差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。


6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通 知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市 公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红 利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税 试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、 财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明 确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政 策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主 要税项列示如下: 融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2021年中期报告 第 17页 共 45页





(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产 品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照 3%的征收率缴 纳增值税。


对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府 债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务,以 产生的利息及利息性质的收入为销售额。


(2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收 入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。


(3)对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20% 的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在 1个月以内(含 1个月)的, 其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的,暂减按 50% 计入应纳税所得额;持股期限超过 1年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股, 解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得 的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得 税。


(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。


(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适 用比例计算缴纳。 6.4.7 重要财务报表项目的说明 6.4.7.1 银行存款 单位:人民币元


项目


本期末


2021年 6月 30日 活期存款


11,545,925.20 定期存款


- 其中:存款期限 1个月以内


-


存款期限 1-3个月


-


存款期限 3个月以上


- 其他存款


- 合计


11,545,925.20 6.4.7.2 交易性金融资产 单位:人民币元


项目


本期末


2021年 6月 30日 融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2021年中期报告 第 18页 共 45页


成本


公允价值


公允价值变动


股票


440,991,934.47 470,075,803.56 29,083,869.09 贵金属投资-金交 所黄金合约


- - - 债 券


交易所市场


30,292,121.18 30,337,778.90 45,657.72 银行间市场


94,985,560.00 95,009,500.00 23,940.00 合计


125,277,681.18 125,347,278.90 69,597.72 资产支持证券


- - - 基金


- - - 其他


- - - 合计


566,269,615.65 595,423,082.46 29,153,466.81 6.4.7.3 衍生金融资产/负债 无。


6.4.7.4 买入返售金融资产 6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 无。


6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 无。


6.4.7.5 应收利息 单位:人民币元


项目


本期末


2021年 6月 30日


应收活期存款利息


446.83 应收定期存款利息


- 应收其他存款利息


- 应收结算备付金利息


295.38 应收债券利息


1,376,683.24 应收资产支持证券利息


- 应收买入返售证券利息


- 应收申购款利息


- 应收黄金合约拆借孳息


- 应收出借证券利息


- 其他


48.06 合计


1,377,473.51 6.4.7.6 其他资产 无。


6.4.7.7 应付交易费用 单位:人民币元


项目


本期末


2021年 6月 30日 融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2021年中期报告 第 19页 共 45页


交易所市场应付交易费用


487,972.71 银行间市场应付交易费用


862.53 合计


488,835.24 6.4.7.8 其他负债 单位:人民币元


项目


本期末


2021年 6月 30日


应付券商交易单元保证金


250,000.00 应付赎回费


121.20 应付证券出借违约金


- 预提费用 101,039.85 应付其他 3,981.06 合计


355,142.11 6.4.7.9 实收基金 金额单位:人民币元


项目


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日


基金份额(份)


账面金额


上年度末 422,389,642.02


422,389,642.02 本期申购


5,186,022.62


5,186,022.62


本期赎回 -51,004,990.08


-51,004,990.08


本期末


376,570,674.56


376,570,674.56


注:申购含红利再投、转换入份额;赎回含转换出份额。 6.4.7.10 未分配利润 单位:人民币元


项目


已实现部分


未实现部分


未分配利润合计


上年度末 434,036,309.45 -187,940,639.39 246,095,670.06 本期利润


57,169,466.26 -42,415,578.50 14,753,887.76


本期基金份额交易 产生的变动数


-48,940,602.82 21,971,687.52 -26,968,915.30 其中:基金申购款


5,574,829.35 -2,659,528.12 2,915,301.23 基金赎回款


-54,515,432.17 24,631,215.64 -29,884,216.53 本期已分配利润


-2,025,934.52 - -2,025,934.52 本期末


440,239,238.37 -208,384,530.37 231,854,708.00 6.4.7.11 存款利息收入 单位:人民币元


项目


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日


活期存款利息收入


11,371.04 定期存款利息收入


- 其他存款利息收入


- 结算备付金利息收入


4,838.90 融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2021年中期报告 第 20页 共 45页


其他


938.29 合计


17,148.23 6.4.7.12 股票投资收益 6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成 单位:人民币元


项目


本期


2021年1月1日至2021年6月30日 股票投资收益——买卖股票差价收入


59,988,646.52 股票投资收益——赎回差价收入


- 股票投资收益——申购差价收入


- 股票投资收益——证券出借差价收入


- 合计


59,988,646.52 6.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入 单位:人民币元


项目


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日


卖出股票成交总额


503,094,548.49


减:卖出股票成本总额


443,105,901.97


买卖股票差价收入


59,988,646.52


6.4.7.13 债券投资收益 6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成 单位:人民币元


项目


本期


2021年1月1日至2021年6月30日 债券投资收益——买卖债券(、债转股及债券到期兑付) 差价收入


335,428.33 债券投资收益——赎回差价收入


- 债券投资收益——申购差价收入


- 合计


335,428.33 6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入 单位:人民币元


项目


本期


2021年1月1日至2021年6月30日


卖出债券(、债转股及债券到期兑付)成交总额


143,320,360.18 减:卖出债券(、债转股及债券到期兑付)成本总额


141,220,271.37 减:应收利息总额


1,764,660.48 买卖债券差价收入


335,428.33 6.4.7.13.3 资产支持证券投资收益 无。


融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2021年中期报告 第 21页 共 45页


6.4.7.14 贵金属投资收益 无。


6.4.7.15 衍生工具收益 无。


6.4.7.16 股利收益 单位:人民币元


项目


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日


股票投资产生的股利收益


1,837,736.50 其中:证券出借权益补偿收入


- 基金投资产生的股利收益


- 合计


1,837,736.50 6.4.7.17 公允价值变动收益 单位:人民币元


项目名称


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日


1.交易性金融资产


-42,415,578.50 股票投资


-41,747,156.86 债券投资


-668,421.64 资产支持证券投资


- 基金投资


- 贵金属投资


- 其他


- 2.衍生工具


- 权证投资


- 3.其他


- 减:应税金融商品公允价值变动 产生的预估增值税


- 合计


-42,415,578.50 6.4.7.18 其他收入 单位:人民币元


项目


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日


基金赎回费收入


8,858.74 基金转换费收入


4,441.46 合计


13,300.20 注:1. 本基金的赎回费率按持有期间递减,不低于赎回费总额的 25%归入基金资产。 2. 基金转换收取转换费和补差费,其中本基金与本基金管理人旗下除融通通利系列证券投资 基金外的其他基金的转换,不低于转换费的 25%归入基金资产。


融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2021年中期报告 第 22页 共 45页


6.4.7.19 交易费用 单位:人民币元


项目


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 交易所市场交易费用


1,468,886.91 银行间市场交易费用


912.50 合计


1,469,799.41 6.4.7.20 其他费用 单位:人民币元


项目


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日 审计费用


32,232.48 信息披露费


59,507.37 证券出借违约金


- 银行费用 525.00 账户维护费 18,600.00 其他 300.00 合计


111,164.85 6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1 或有事项 截至资产负债表日,本基金并无须作披露的或有事项。 6.4.8.2 资产负债表日后事项 截至财务报表报出日,本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。 6.4.9 关联方关系 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称


与本基金的关系


融通基金管理有限公司(“融通基金”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 中国工商银行股份有限公司(“中国工商银行”) 基金托管人、基金销售机构 新时代证券股份有限公司(“新时代证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构 注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。


6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1 股票交易 金额单位:人民币元


融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2021年中期报告 第 23页 共 45页


关联方名称


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日


上年度可比期间


2020年1月1日至2020年6月30日


成交金额


占当期股票成交总 额的比例(%)


成交金额


占当期股票成交总额 的比例(%)


新时代证券 - -


772,490,962.62 36.35


6.4.10.1.2 债券回购交易 金额单位:人民币元


关联方名称


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日


上年度可比期间


2020年1月1日至2020年6月30日


成交金额


占当期债券回购


成交总额的比例(%)


成交金额


占当期债券回购


成交总额的比例(%)


新时代证券 - -


35,000,000.00 20.00


6.4.10.1.3 权证交易 无。 6.4.10.1.4 应支付关联方的佣金 金额单位:人民币元


关联方名称


本期


2021年1月1日至2021年6月30日 当期


佣金


占当期佣金总量 的比例(%)


期末应付佣金余 额


占期末应付佣金 总额的比例(%)


新时代证券 - -


- -


关联方名称


上年度可比期间


2020年1月1日至2020年6月30日 当期


佣金


占当期佣金总量 的比例(%)


期末应付佣金余 额


占期末应付佣金 总额的比例(%)


新时代证券 718,155.94 36.74


14,824.35 3.71


注:1、上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定,以扣除由中国证券登 记结算有限责任公司收取的证管费和经手费后的净额列示。 2、该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息 服务等。


6.4.10.2 关联方报酬 6.4.10.2.1 基金管理费


单位:人民币元


项目


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日


上年度可比期间


2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日


当期发生的基金应支付的管理费


4,453,241.93 5,031,578.74 其中:支付销售机构的客户维护费


2,135,114.27


622,186.03


融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2021年中期报告 第 24页 共 45页


注:1、支付基金管理人融通基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计提, 逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日管理人报酬=前一日基金资产净值 × 1.50% / 当年天数。 2、客户维护费是基金管理人与基金销售机构约定的依据销售机构销售基金的保有量提取一定 比例的费用,用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用,该费用从基金管 理人收取的基金管理费中列支,不属于从基金资产中列支的费用项目。 6.4.10.2.2 基金托管费 单位:人民币元


项目


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日


上年度可比期间


2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日


当期发生的基金应支付的托管费


742,206.91 838,596.44 注:支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提,逐 日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日托管费=前一日基金资产净值 × 0.25%/ 当年天数。 6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 无。


6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位:份


项目


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日


上年度可比期间


2020年 1月 1日至 2020年 6月 30日


基金合同生效日(2003 年 9 月 30 日) 持有的基金份额


- - 报告期初持有的基金份额


3,860,348.02 3,860,348.02 报告期间申购/买入总份额


- - 报告期间因拆分变动份额


- - 减:报告期间赎回/卖出总份额


- - 报告期末持有的基金份额


3,860,348.02 3,860,348.02 报告期末持有的基金份额


占基金总份额比例


1.03%


0.80%


注:基金管理人投资本基金的适用费率符合本基金招募说明书和相关公告的规定。 6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 无。


融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2021年中期报告 第 25页 共 45页


6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入


单位:人民币元


关联方名称


本期


2021年 1月 1日至 2021年 6月 30日


上年度可比期间


2020年1月1日至2020年6月30日


期末余额


当期利息收入


期末余额


当期利息收入


中国工商银行


11,545,925.20


11,371.04


7,675,436.09


154,847.34


注:本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管,按银行同业利率计息。 6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 无。 6.4.10.7 其他关联交易事项的说明 无。 6.4.11 利润分配情况 单位:人民币元


序号


权益


登记日


除息日


每 10份基金 份额分红数


现金形式发 放总额 再投资形式发 放总额


本期利润分配 合计


备注


1 2021年 1 月 19日 2021年1 月 19日 0.0500 698,235.36 1,327,699.16 2,025,934.52 - 合计


-


-


0.0500 698,235.36 1,327,699.16 2,025,934.52 - 6.4.12 期末(2021年 6月 30日)本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元


6.4.12.1.1 受限证券类别:股票


证券


代码


证券


名称


成功


认购日


可流通日


流通受 限类型


认购


价格


期末估 值单价


数量(单 位:股)


期末成本 总额


期末估值 总额


备注


300614 百川 畅银 2021年 5 月 18日 2021年 11 月 25日 首发流 通受限 9.19 40.38 329 3,023.51 13,285.02 - 300926 博俊 科技 2020年 12 月 29日 2021年 7 月 7日 首发流 通受限 10.76 22.2 359 3,862.84 7,969.80 - 300927 江天 化学 2020年 12 月 29日 2021年 7 月 7日 首发流 通受限 13.39 30.1 217 2,905.63 6,531.70 - 300929 华骐 环保 2021年 1 月 12日 2021年 7 月 20日 首发流 通受限 13.87 29.55 183 2,538.21 5,407.65 - 300930 屹通 新材 2021年 1 月 13日 2021年 7 月 21日 首发流 通受限 13.11 24.48 322 4,221.42 7,882.56 - 300931 通用 电梯 2021年 1 月 13日 2021年 7 月 21日 首发流 通受限 4.31 13.11 672 2,896.32 8,809.92 - 300932 三友 联众 2021年 1 月 15日 2021年 7 月 22日 首发流 通受限 24.69 31.71 492 12,147.48 15,601.32 - 300933 中辰 股份 2021年 1 月 15日 2021年 7 月 22日 首发流 通受限 3.37 10.44 1,112 3,747.44 11,609.28 - 融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2021年中期报告 第 26页 共 45页


300937 药易 购 2021年 1 月 20日 2021年 7 月 27日 首发流 通受限 12.25 53.71 244 2,989.00 13,105.24 - 300941 创识 科技 2021年 2 月 2日 2021年 8 月 9日 首发流 通受限 21.31 49.94 399 8,502.69 19,926.06 - 300942 易瑞 生物 2021年 2 月 2日 2021年 8 月 9日 首发流 通受限 5.31 28.52 443 2,352.33 12,634.36 - 300943 春晖 智控 2021年 2 月 3日 2021年 8 月 10日 首发流 通受限 9.79 23.01 255 2,496.45 5,867.55 - 300945 曼卡 龙 2021年 2 月 3日 2021年 8 月 10日 首发流 通受限 4.56 18.88 474 2,161.44 8,949.12 - 300948 冠中 生态 2021年 2 月 18日 2021年 8 月 25日 首发流 通受限 13.00 27.42 216 2,808.00 5,922.72 - 300948 冠中 生态 2021年 6 月 4日 2021年 8 月 25日 流通受 限 0.00 27.42 108 0.00 2,961.36 - 300950 德固 特 2021年 2 月 24日 2021年 9 月 3日 首发流 通受限 8.41 39.13 219 1,841.79 8,569.47 - 300952 恒辉 安防 2021年 3 月 3日 2021年 9 月 13日 首发流 通受限 11.72 27.08 340 3,984.80 9,207.20 - 300953 震裕 科技 2021年 3 月 11日 2021年 9 月 22日 首发流 通受限 28.77 99.85 240 6,904.80 23,964.00 - 300955 嘉亨 家化 2021年 3 月 16日 2021年 9 月 24日 首发流 通受限 16.53 46.07 232 3,834.96 10,688.24 - 300956 英力 股份 2021年 3 月 16日 2021年 9 月 27日 首发流 通受限 12.85 25.8 371 4,767.35 9,571.80 - 300957 贝泰 妮 2021年 3 月 18日 2021年 9 月 27日 首发流 通受限 47.33 251.96 403 19,073.99 101,539.88 - 300958 建工 修复 2021年 3 月 18日 2021年 9 月 29日 首发流 通受限 8.53 27.22 300 2,559.00 8,166.00 - 300960 通业 科技 2021年 3 月 22日 2021年 9 月 29日 首发流 通受限 12.08 23.06 234 2,826.72 5,396.04 - 300961 深水 海纳 2021年 3 月 23日 2021年 9 月 30日 首发流 通受限 8.48 22.07 394 3,341.12 8,695.58 - 300962 中金 辐照 2021年 3 月 29日 2021年 10 月 11日 首发流 通受限 3.4 16.37 576 1,958.40 9,429.12 - 300966 共同 药业 2021年 3 月 31日 2021年 10 月 11日 首发流 通受限 8.24 31.54 286 2,356.64 9,020.44 - 300967 晓鸣 股份 2021年 4 月 2日 2021年 10 月 13日 首发流 通受限 4.54 11.54 507 2,301.78 5,850.78 - 300968 格林 精密 2021年 4 月 6日 2021年 10 月 15日 首发流 通受限 6.87 12.07 1,162 7,982.94 14,025.34 - 300971 博亚 精工 2021年 4 月 7日 2021年 10 月 15日 首发流 通受限 18.24 28.29 245 4,468.80 6,931.05 - 300973 立高 2021年 4 2021年 10 首发流 28.28 115.71 360 10,180.80 41,655.60 - 融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2021年中期报告 第 27页 共 45页


食品 月 8日 月 15日 通受限 300975 商络 电子 2021年 4 月 14日 2021年 10 月 21日 首发流 通受限 5.48 13.03 492 2,696.16 6,410.76 - 300978 东箭 科技 2021年 4 月 15日 2021年 10 月 26日 首发流 通受限 8.42 13.6 593 4,993.06 8,064.80 - 300979 华利 集团 2021年 4 月 15日 2021年 10 月 26日 首发流 通受限 33.22 87.5 717 23,818.74 62,737.50 - 300981 中红 医疗 2021年 4 月 19日 2021年 10 月 27日 首发流 通受限 48.59 90.39 395 19,193.05 35,704.05 - 300982 苏文 电能 2021年 4 月 19日 2021年 10 月 27日 首发流 通受限 15.83 45.29 317 5,018.11 14,356.93 - 300986 志特 新材 2021年 4 月 21日 2021年 11 月 1日 首发流 通受限 14.79 30.57 264 3,904.56 8,070.48 - 300987 川网 传媒 2021年 4 月 28日 2021年 11 月 11日 首发流 通受限 6.79 26.81 301 2,043.79 8,069.81 - 300991 创益 通 2021年 5 月 12日 2021年 11 月 22日 首发流 通受限 13.06 26.51 254 3,317.24 6,733.54 - 300992 泰福 泵业 2021年 5 月 17日 2021年 11 月 25日 首发流 通受限 9.36 20.32 200 1,872.00 4,064.00 - 300993 玉马 遮阳 2021年 5 月 17日 2021年 11 月 24日 首发流 通受限 12.1 19.29 410 4,961.00 7,908.90 - 300995 奇德 新材 2021年 5 月 17日 2021年 11 月 26日 首发流 通受限 14.72 23.32 191 2,811.52 4,454.12 - 300996 普联 软件 2021年 5 月 26日 2021年 12 月 3日 首发流 通受限 20.81 42.23 241 5,015.21 10,177.43 - 300997 欢乐 家 2021年 5 月 26日 2021年 12 月 2日 首发流 通受限 4.94 13.05 928 4,584.32 12,110.40 - 300998 宁波 方正 2021年 5 月 25日 2021年 12 月 2日 首发流 通受限 6.02 21.32 201 1,210.02 4,285.32 - 301002 崧盛 股份 2021年 5 月 27日 2021年 12 月 7日 首发流 通受限 18.71 57.62 201 3,760.71 11,581.62 - 301004 嘉益 股份 2021年 6 月 18日 2021年 12 月 27日 首发流 通受限 7.81 21.94 312 2,436.72 6,845.28 - 301007 德迈 仕 2021年 6 月 4日 2021年 12 月 16日 首发流 通受限 5.29 14.44 303 1,602.87 4,375.32 - 301010 晶雪 节能 2021年 6 月 9日 2021年 12 月 20日 首发流 通受限 7.83 17.61 218 1,706.94 3,838.98 - 301011 华立 科技 2021年 6 月 9日 2021年 12 月 17日 首发流 通受限 14.2 33.84 175 2,485.00 5,922.00 - 301012 扬电 科技 2021年 6 月 15日 2021年 12 月 22日 首发流 通受限 8.05 24.26 170 1,368.50 4,124.20 - 301015 百洋 医药 2021年 6 月 22日 2021年 12 月 30日 首发流 通受限 7.64 38.83 462 3,529.68 17,939.46 - 融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2021年中期报告 第 28页 共 45页


301016 雷尔 伟 2021年 6 月 23日 2021年 12 月 30日 首发流 通受限 13.75 32.98 275 3,781.25 9,069.50 - 301020 密封 科技 2021年 6 月 28日 2021年 7 月 6日 首发流 通受限 10.64 10.64 3,789 40,314.96 40,314.96 - 301020 密封 科技 2021年 6 月 28日 2022年 1 月 6日 首发流 通受限 10.64 10.64 421 4,479.44 4,479.44 - 301021 英诺 激光 2021年 6 月 28日 2021年 7 月 6日 首发流 通受限 9.46 9.46 2,609 24,681.14 24,681.14 - 301021 英诺 激光 2021年 6 月 28日 2022年 1 月 6日 首发流 通受限 9.46 9.46 290 2,743.40 2,743.40 - 600905 三峡 能源 2021年 6 月 2日 2021年 12 月 10日 首发流 通受限 2.65 5.67 907,763 2,405,571.95 5,147,016.21 - 605162 新中 港 2021年 6 月 29日 2021年 7 月 7日 首发流 通受限 6.07 6.07 1,377 8,358.39 8,358.39 - 605287 德才 股份 2021年 6 月 28日 2021年 7 月 6日 首发流 通受限 31.56 31.56 349 11,014.44 11,014.44 - 688076 诺泰 生物 2021年 5 月 12日 2021年 11 月 22日 首发流 通受限 15.57 48.55 4,984 77,600.88 241,973.20 - 688087 英科 再生 2021年 6 月 30日 2021年 7 月 9日 首发流 通受限 21.96 21.96 2,469 54,219.24 54,219.24 - 688092 爱科 科技 2021年 3 月 12日 2021年 9 月 22日 首发流 通受限 19.11 33.21 1,137 21,728.07 37,759.77 - 688226 威腾 电气 2021年 6 月 28日 2021年 7 月 7日 首发流 通受限 6.42 6.42 2,693 17,289.06 17,289.06 - 688260 昀冢 科技 2021年 3 月 25日 2021年 10 月 8日 首发流 通受限 9.63 16.41 2,990 28,793.70 49,065.90 - 688468 科美 诊断 2021年 3 月 31日 2021年 10 月 11日 首发流 通受限 7.15 16.5 3,919 28,020.85 64,663.50 - 688499 利元 亨 2021年 6 月 23日 2021年 7 月 1日 首发流 通受限 38.85 38.85 2,149 83,488.65 83,488.65 - 688606 奥泰 生物 2021年 3 月 17日 2021年 9 月 27日 首发流 通受限 133.67 139.31 2,703 361,310.01 376,554.93 - 688656 浩欧 博 2021年 1 月 6日 2021年 7 月 13日 首发流 通受限 35.26 72.6 1,371 48,341.46 99,534.60 - 688677 海泰 新光 2021年 2 月 18日 2021年 8 月 26日 首发流 通受限 35.76 103.23 1,768 63,223.68 182,510.64 - 688682 霍莱 沃 2021年 4 月 13日 2021年 10 月 20日 首发流 通受限 45.72 103.85 946 43,251.12 98,242.10 - 688686 奥普 特 2020年 12 月 24日 2021年 7 月 1日 首发流 通受限 78.49 451 2,330 182,881.70 1,050,830.00 - 注:1、根据《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进科创板初期企业平稳发行 行业倡导建议》,本基金获配的科创板股票如经抽签方式确定需要锁定的,锁定期限为自发行人股 融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2021年中期报告 第 29页 共 45页


票上市之日起 6个月。根据《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让 和配售方式减持股份实施细则》,基金通过询价转让受让的股份,在受让后 6个月内不得转让。


2、根据《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》,发行人和主 承销商可以采用摇号限售方式或比例限售方式,安排基金通过网下发行获配的部分创业板股票设 置不低于 6个月的限售期。


3、基金可使用以基金名义开设的股票账户,选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中 基金参与网下申购获得的新股或作为战略投资者参与配售获得的新股,在新股上市后的约定期限 内不能自由转让;基金参与网上申购获配的新股,从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。


6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 无。


6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 无。


6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 无。 6.4.13 金融工具风险及管理 6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金是混合型基金。本基金投资的金融工具主要包括股票投资和债券投资等。本基金在日 常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本 基金的基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险,并设定适当的风险限额及内部控制 流程,通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。


本基金的基金管理人奉行建设全面风险管理体系、风控优先的政策,在董事会下设立风险控 制与审计委员会,负责检查公司合规运作的状况及合规控制的有效性,并对公司的合规控制提出 相关要求;在管理层层面设立风险控制委员会,负责建立健全公司的风险管理制度并组织实施, 审定公司的业务风险管理政策,审定公司内控管理组织实施方案,审定公司的业务授权方案,审 定基金资产组合的风险状况评价分析报告,审定公司各项风险与内控状况评价报告,审定业务风 险损失责任人的责任,审定重大业务可行性风险论证,协调突发性重大风险事件的处理;各业务 部门在执行业务事项时需遵守相关法律法规,遵守公司业务管理制度,具有根据业务特点控制业 务风险的职责。业务人员是风险控制环节的第一责任人,部门负责人是控制业务风险管理的第一 责任人,对部门风险控制措施的实施情况进行管理;风险管理小组由投资经理、金融工程人员和 融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2021年中期报告 第 30页 共 45页


研究员组成,负责制定相关业务风险的识别和度量方法,指导业务部门实施风险的管理和控制, 并定期出具投资组合风险报告,进行投资风险分析与绩效评估;督察长和监察稽核部负责监察公 司各业务部门在相关法律法规、规章制度和业务流程执行方面的情况,确保既定的风险控制措施 得到有效的贯彻执行,发现内控缺失和管理漏洞,提出改进要求和建议,并报告法规和制度的执 行情况。


本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去 估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发,判断风险损失的严重程度和出现同类风 险损失的频度。而从定量分析的角度出发,根据本基金的投资目标,结合基金资产所运用金融工 具特征通过特定的风险量化指标、模型,日常的量化报告,确定风险损失的限度和相应置信程度, 及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估,并通过相应决策,将风险控制在可承受的范围内。 6.4.13.2 信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券之发行人 出现违约、拒绝支付到期本息等情况,导致基金资产损失和收益变化的风险。


本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款 存放在本基金的托管人中国工商银行,因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所 进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算,违约风险 可能性很小;在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限 制以控制相应的信用风险。


本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程,通过对投资品种信用等级评估来控制证券发 行人的信用风险,且通过分散化投资以分散信用风险。


于 2021年 6月 30日,本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券占基金资 产净值的比例为 0.04%(2020年 12月 31日:0.23%)。 6.4.13.3 流动性风险


流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性 风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额,另一方面来自于投资品种 所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合 理的价格变现。


针对兑付赎回资金的流动性风险,本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严 密监控并预测流动性需求,保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理 人在基金合同中设计了巨额赎回条款,约定在非常情况下赎回申请的处理方式,控制因开放申购 融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2021年中期报告 第 31页 共 45页


赎回模式带来的流动性风险,有效保障基金持有人利益。


于 2021年 6月 30日,本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不 计息,可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息,因此账面余额即为未折现的合 约到期现金流量。 6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性 风险进行管理,通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品 种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。


本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%,且本基金与由本基金的 基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本 基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上 市公司可流通股票的 15%,本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公 司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证 券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。


本基金所持部分证券在证券交易所上市,其余亦可在银行间同业市场交易,部分基金资产流 通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 6.4.12。此外,本基金可通过卖出回购金融资产方式 借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动 投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。于 2021年 6月 30日,本基金 持有的流动性受限资产的估值未超过基金资产净值的 15%。


本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评 估与测算,确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。于 2021 年 6月 30日,本基金最后交易日的组合资产中 7个工作日可变现资产账面金额与净赎回金额符合 上述法规要求。


同时,本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度;按照穿 透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理, 以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易 的流动性风险和交易对手风险。此外,本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度: 根据质押品的资质确定质押率水平;持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允 价值计算足额;并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2021年中期报告 第 32页 共 45页


交易时,可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。 6.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动 而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感 性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险,其中浮动利率类金融工具还面 临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。


本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控,并通过调整投资组合的 久期等方法对上述利率风险进行管理。


本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息,因此本基金的收入及经营活动的现 金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算 备付金、存出保证金和债券投资等。 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位:人民币元


本期末


2021年 6月 30日


1年以内


1-5年


5年以上


不计息


合计


资产























银行存款 11,545,925.20 - - - 11,545,925.20 结算备付金 729,381.08 - - - 729,381.08 存出保证金 118,818.61 - - - 118,818.61 交易性金融资产 125,090,500.00 - 256,778.90 470,075,803.56 595,423,082.46 应收利息 - - - 1,377,473.51 1,377,473.51 应收申购款 - - - 9,625.24 9,625.24 应收证券清算款 - - - 9,740,728.69 9,740,728.69 资产总计


137,484,624.89 - 256,778.90 481,203,631.00 618,945,034.79 负债























应付赎回款 - - - 901,698.93 901,698.93 应付管理人报酬 - - - 725,440.02 725,440.02 应付托管费 - - - 120,906.67 120,906.67 应付证券清算款 - - - 6,678,428.59 6,678,428.59 应付交易费用 - - - 488,835.24 488,835.24 应交税费 - - - 1,249,200.67 1,249,200.67 其他负债 - - - 355,142.11 355,142.11 负债总计


- - - 10,519,652.23 10,519,652.23 利率敏感度缺口


137,484,624.89 - 256,778.90 470,683,978.77 608,425,382.56 上年度末


1年以内


1-5年


5年以上


不计息


合计


融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2021年中期报告 第 33页 共 45页


2020年 12月 31日


资产




















银行存款 18,200,690.19 - - - 18,200,690.19 结算备付金 375,374.80 - - - 375,374.80 存出保证金 114,056.66 - - - 114,056.66 交易性金融资产 138,456,000.00 - 1,559,810.73 514,552,650.64 654,568,461.37 应收利息 - - - 623,016.12 623,016.12 应收申购款 - - - 200,991.71 200,991.71 应收证券清算款 - - - 222,647.21 222,647.21 资产总计


157,146,121.65


-


1,559,810.73


515,599,305.68


674,305,238.06


负债























应付赎回款 - - - 2,721,845.26 2,721,845.26 应付管理人报酬 - - - 846,283.29 846,283.29 应付托管费 - - - 141,047.18 141,047.18 应付交易费用 - - - 412,848.53 412,848.53 应交税费 - - - 1,249,205.91 1,249,205.91 其他负债 - - - 448,695.81 448,695.81 负债总计


- -


-


5,819,925.98


5,819,925.98


利率敏感度缺口


157,146,121.65


-


1,559,810.73


509,779,379.70


668,485,312.08


注:表中所示为本基金资产及负债的账面价值,并按照合约规定的利率重新定价日或到期日 孰早者予以分类。


6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变 分析 相关风险变量的变动


对资产负债表日基金资产净值的


影响金额(单位:人民币元)


本期末 (2021年 6月 30日) 上年度末 (2020年 12月 31日 ) 市场利率上升 25个基点 -202,620.82 -150,819.17


市场利率下降 25个基点 203,443.80 150,195.82


6.4.13.4.2 外汇风险


外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基 金的所有资产及负债以人民币计价,因此无重大外汇风险。 6.4.13.4.3 其他价格风险


其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以 外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场 交易的股票和债券,所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的 影响,也可能来源于证券市场整体波动的影响。


本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中,通过对宏观经济情况及政策的分析, 融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2021年中期报告 第 34页 共 45页


结合证券市场运行情况,做出资产配置及组合构建的决定;通过对单个证券的定性分析及定量分 析,选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观 环境的变化,对投资策略、资产配置、投资组合进行修正,来主动应对可能发生的市场价格风险。


本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中投资于股票、债券的比 例不低于基金资产总值的 80%,投资于国家债券的比例不低于本基金资产净值的 20%,权证投资市 值不超过基金资产净值的 3%。此外,本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监 控,定期运用多种定量方法对基金进行风险度量,包括 VaR(Value at Risk)指标等来测试本基 金面临的潜在价格风险,及时可靠地对风险进行跟踪和控制。 6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 金额单位:人民币元


项目


本期末


2021年 6月 30日


上年度末


2020年12月31日


公允价值


占基金资产净 值比例(%)


公允价值


占基金资产净 值比例(%)


交易性金融资产-股票投资


470,075,803.56


77.26


514,552,650.64


76.97


交易性金融资产-基金投资


- - - -


交易性金融资产-贵金属投资


- - - -


衍生金融资产-权证投资


- - - -


其他


- - - -


合计


470,075,803.56 77.26


514,552,650.64 76.97


6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析


假设


除沪深 300指数收益率以外的其他市场变量保持不变 分析 相关风险变量的变动


对资产负债表日基金资产净值的


影响金额(单位:人民币元)


本期末 (2021年 6月 30日) 上年度末 (2020年 12月 31日 ) 沪深 300指数收益率上升 5% 24,238,131.54 26,082,058.51


沪深 300指数收益率下降 5% -24,238,131.54 -26,082,058.51


6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 无。


§7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况


金额单位:人民币元


序号


项目


金额


占基金总资产的比例(%)


1


权益投资


470,075,803.56 75.95 融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2021年中期报告 第 35页 共 45页





其中:股票


470,075,803.56 75.95 2 基金投资


- - 3


固定收益投资


125,347,278.90 20.25


其中:债券


125,347,278.90 20.25








资产支持证券


- - 4


贵金属投资


- - 5


金融衍生品投资


- - 6


买入返售金融资产


- -


其中:买断式回购的买入返售金融资产


- - 7


银行存款和结算备付金合计


12,275,306.28 1.98 8 其他各项资产


11,246,646.05 1.82 9 合计


618,945,034.79 100.00 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 金额单位:人民币元


代码


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值比例(%)


A


农、林、牧、渔业


5,850.78 0.00 B


采矿业


- - C


制造业


359,617,499.68 59.11 D


电力、热力、燃气及水生产和供应业


5,160,036.60 0.85 E


建筑业


25,371.37 0.00 F


批发和零售业


19,007,541.39 3.12 G


交通运输、仓储和邮政业


16,833,534.15 2.77 H


住宿和餐饮业


- - I


信息传输、软件和信息技术服务业


51,607,042.70 8.48 J


金融业


34,721.10 0.01 K


房地产业


- - L


租赁和商务服务业


- - M


科学研究和技术服务业


17,733,812.00 2.91 N


水利、环境和公共设施管理业


50,393.79 0.01 O


居民服务、修理和其他服务业


- - P


教育


- - Q


卫生和社会工作


- - R


文化、体育和娱乐业


- - S


综合


- -


合计


470,075,803.56 77.26 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位:人民币元





序号


股票代码


股票名称


数量(股)


公允价值(元)


占基金资产净值比例(%)


1 603236 移远通信 244,502 41,714,486.22 6.86 2 300724 捷佳伟创 347,500 40,313,475.00 6.63 融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2021年中期报告 第 36页 共 45页


3 002891 中宠股份 886,536 36,347,976.00 5.97 4 300785 值得买 305,723 29,043,685.00 4.77 5 688268 华特气体 382,236 28,736,502.48 4.72 6 300124 汇川技术 365,535 27,144,629.10 4.46 7 002599 盛通股份 7,083,179 27,057,743.78 4.45 8 002920 德赛西威 225,300 24,801,024.00 4.08 9 603039 泛微网络 329,098 21,901,471.90 3.60 10 002727 一心堂 572,671 18,961,136.81 3.12 11 603738 泰晶科技 538,700 18,595,924.00 3.06 12 002594 比亚迪 72,900 18,297,900.00 3.01 13 002026 山东威达 1,283,600 17,533,976.00 2.88 14 300149 睿智医药 902,800 17,415,012.00 2.86 15 300873 海晨股份 393,215 16,833,534.15 2.77 16 300638 广和通 313,200 14,626,440.00 2.40 17 002389 航天彩虹 647,105 14,126,302.15 2.32 18 002241 歌尔股份 262,500 11,219,250.00 1.84 19 603348 文灿股份 255,000 8,925,000.00 1.47 20 000049 德赛电池 170,375 7,820,212.50 1.29 21 002351 漫步者 440,500 5,964,370.00 0.98 22 600905 三峡能源 907,763 5,147,016.21 0.85 23 688002 睿创微纳 40,434 4,036,526.22 0.66 24 601636 旗滨集团 186,005 3,452,252.80 0.57 25 002636 金安国纪 184,600 2,994,212.00 0.49 26 300782 卓胜微 4,100 2,203,750.00 0.36 27 688686 奥普特 2,330 1,050,830.00 0.17 28 688111 金山办公 1,300 513,240.00 0.08 29 688606 奥泰生物 2,703 376,554.93 0.06 30 688276 百克生物 3,486 364,565.88 0.06 31 300012 华测检测 10,000 318,800.00 0.05 32 688076 诺泰生物 4,984 241,973.20 0.04 33 688677 海泰新光 1,768 182,510.64 0.03 34 300955 嘉亨家化 2,314 115,870.88 0.02 35 300957 贝泰妮 403 101,539.88 0.02 36 688656 浩欧博 1,371 99,534.60 0.02 37 300919 中伟股份 610 99,430.00 0.02 38 688682 霍莱沃 946 98,242.10 0.02 39 688633 星球石墨 1,558 87,045.46 0.01 40 688345 博力威 1,166 85,759.30 0.01 41 688499 利元亨 2,149 83,488.65 0.01 42 688468 科美诊断 3,919 64,663.50 0.01 43 300979 华利集团 717 62,737.50 0.01 44 300896 爱美客 70 55,221.60 0.01 融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2021年中期报告 第 37页 共 45页


45 688087 英科再生 2,469 54,219.24 0.01 46 688260 昀冢科技 2,990 49,065.90 0.01 47 301020 密封科技 4,210 44,794.40 0.01 48 300973 立高食品 360 41,655.60 0.01 49 688092 爱科科技 1,137 37,759.77 0.01 50 300981 中红医疗 395 35,704.05 0.01 51 601528 瑞丰银行 2,230 34,721.10 0.01 52 301021 英诺激光 2,899 27,424.54 0.00 53 300953 震裕科技 240 23,964.00 0.00 54 001207 联科科技 682 22,581.02 0.00 55 300941 创识科技 399 19,926.06 0.00 56 301015 百洋医药 462 17,939.46 0.00 57 688226 威腾电气 2,693 17,289.06 0.00 58 300932 三友联众 492 15,601.32 0.00 59 300948 冠中生态 530 14,839.54 0.00 60 300982 苏文电能 317 14,356.93 0.00 61 300968 格林精密 1,162 14,025.34 0.00 62 001208 华菱线缆 1,754 13,558.42 0.00 63 300614 百川畅银 329 13,285.02 0.00 64 300937 药易购 244 13,105.24 0.00 65 300942 易瑞生物 443 12,634.36 0.00 66 603171 税友股份 637 12,230.40 0.00 67 300997 欢乐家 928 12,110.40 0.00 68 300933 中辰股份 1,112 11,609.28 0.00 69 301002 崧盛股份 201 11,581.62 0.00 70 605287 德才股份 349 11,014.44 0.00 71 300996 普联软件 241 10,177.43 0.00 72 600745 闻泰科技 100 9,690.00 0.00 73 300956 英力股份 371 9,571.80 0.00 74 300962 中金辐照 576 9,429.12 0.00 75 300952 恒辉安防 340 9,207.20 0.00 76 301016 雷尔伟 275 9,069.50 0.00 77 300966 共同药业 286 9,020.44 0.00 78 300945 曼卡龙 474 8,949.12 0.00 79 300931 通用电梯 672 8,809.92 0.00 80 300961 深水海纳 394 8,695.58 0.00 81 300950 德固特 219 8,569.47 0.00 82 605162 新中港 1,377 8,358.39 0.00 83 300958 建工修复 300 8,166.00 0.00 84 300986 志特新材 264 8,070.48 0.00 85 300987 川网传媒 301 8,069.81 0.00 86 300978 东箭科技 593 8,064.80 0.00 融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2021年中期报告 第 38页 共 45页


87 300926 博俊科技 359 7,969.80 0.00 88 300993 玉马遮阳 410 7,908.90 0.00 89 300930 屹通新材 322 7,882.56 0.00 90 300971 博亚精工 245 6,931.05 0.00 91 301004 嘉益股份 312 6,845.28 0.00 92 300991 创益通 254 6,733.54 0.00 93 300927 江天化学 217 6,531.70 0.00 94 300975 商络电子 492 6,410.76 0.00 95 301011 华立科技 175 5,922.00 0.00 96 300943 春晖智控 255 5,867.55 0.00 97 300967 晓鸣股份 507 5,850.78 0.00 98 300929 华骐环保 183 5,407.65 0.00 99 300960 通业科技 234 5,396.04 0.00 100 605011 杭州热电 525 4,662.00 0.00 101 300995 奇德新材 191 4,454.12 0.00 102 301007 德迈仕 303 4,375.32 0.00 103 300998 宁波方正 201 4,285.32 0.00 104 301012 扬电科技 170 4,124.20 0.00 105 300992 泰福泵业 200 4,064.00 0.00 106 301010 晶雪节能 218 3,838.98 0.00 107 600161 天坛生物 100 3,425.00 0.00 108 300476 胜宏科技 100 2,185.00 0.00 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位:人民币元


序号


股票代码


股票名称


本期累计买入金额


占期初基金资产净值比例(%)


1 603236 移远通信 34,583,628.20 5.17 2 688268 华特气体 26,410,965.26 3.95 3 002351 漫步者 24,428,546.00 3.65 4 002920 德赛西威 23,273,416.00 3.48 5 300124 汇川技术 23,122,799.48 3.46 6 002727 一心堂 18,684,679.00 2.80 7 002389 航天彩虹 17,295,959.65 2.59 8 603738 泰晶科技 16,842,156.00 2.52 9 002026 山东威达 16,801,921.00 2.51 10 300873 海晨股份 16,565,010.36 2.48 11 300415 伊之密 15,326,050.38 2.29 12 002594 比亚迪 14,693,288.00 2.20 13 600373 中文传媒 14,298,559.00 2.14 14 000100 TCL科技 14,234,100.00 2.13 15 300638 广和通 13,655,194.19 2.04 融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2021年中期报告 第 39页 共 45页


16 600966 博汇纸业 13,307,268.10 1.99 17 300149 睿智医药 12,561,271.14 1.88 18 600745 闻泰科技 12,546,521.00 1.88 19 002241 歌尔股份 10,215,510.00 1.53 20 600176 中国巨石 8,669,863.16 1.30 注:“买入金额”是指买入股票成交金额,即成交单价乘以成交数量,相关交易费用不考虑。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位:人民币元


序号


股票代码


股票名称


本期累计卖出金额


占期初基金资产净值比例(%)


1 600031 三一重工 43,327,858.44 6.48 2 002891 中宠股份 42,589,437.55 6.37 3 000951 中国重汽 39,142,959.21 5.86 4 002027 分众传媒 37,389,802.84 5.59 5 300415 伊之密 34,226,559.00 5.12 6 601636 旗滨集团 30,459,463.70 4.56 7 600486 扬农化工 23,750,363.00 3.55 8 300149 睿智医药 22,654,919.56 3.39 9 300168 万达信息 20,573,771.56 3.08 10 002351 漫步者 15,841,949.00 2.37 11 000100 TCL科技 15,566,294.00 2.33 12 603039 泛微网络 14,552,706.60 2.18 13 300785 值得买 12,893,933.81 1.93 14 600966 博汇纸业 12,892,961.00 1.93 15 600373 中文传媒 12,766,995.00 1.91 16 601919 中远海控 11,231,504.80 1.68 17 600745 闻泰科技 10,237,343.00 1.53 18 688390 固德威 8,644,451.70 1.29 19 002430 杭氧股份 6,928,226.00 1.04 20 600176 中国巨石 6,885,915.00 1.03 注:“卖出金额”是指卖出股票成交金额,即成交单价乘以成交数量,相关交易费用不考虑。


7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位: 人民币元


买入股票成本(成交)总额


440,376,211.75 卖出股票收入(成交)总额


503,094,548.49 注:表中“买入股票成本(成交)总额”及“卖出股票收入(成交)总额”均指成交金额, 即成交单价乘以成交数量,相关交易费用不考虑。


7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元


序号


债券品种


公允价值


占基金资产净值比例(%)


融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2021年中期报告 第 40页 共 45页


1


国家债券


- - 2


央行票据


- - 3


金融债券


125,090,500.00 20.56


其中:政策性金融债


125,090,500.00 20.56 4


企业债券


- - 5


企业短期融资券


- - 6


中期票据


- - 7


可转债(可交换债)


256,778.90 0.04 8


同业存单


- - 9 其他


- - 10 合计


125,347,278.90 20.60 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


金额单位:人民币元


序号


债券代码


债券名称


数量(张)


公允价值


占基金资产净值比例(%)


1 210206 21国开 06 950,000 95,009,500.00 15.62 2 108604 国开 1805 300,000 30,081,000.00 4.94 3 113047 旗滨转债 1,610 256,778.90 0.04 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 无。


7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。


7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 无。


7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细


无。 7.11.3 本期国债期货投资评价 无。


融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2021年中期报告 第 41页 共 45页


7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内 受到公开谴责、处罚的情形。 本基金投资的前十名证券中的 21国开 06、国开 1805,其发行主体为国家开发银行。


2020年 12月 25日,中国银行保险监督管理委员会向国家开发银行做出了行政处罚决定(银 保监罚决字〔2020〕67 号),依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六 条和相关审慎经营规则,就其为违规的政府购买服务项目提供融资、违规变相发放土地储备贷款、 项目资本金管理不到位等二十四项违法违规行为,决定罚款 4880万元。


投资决策说明:国家开发银行(下称“公司”)的上述罚款合计金额在公司 2020 年全年净利 润中占比小于 0.1%,对公司整体业务开展以及持续经营无重大不利影响,对公司资金周转和债务 偿还影响小。





7.12.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。


7.12.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元


序号


名称


金额


1


存出保证金


118,818.61 2


应收证券清算款


9,740,728.69 3


应收股利


- 4


应收利息


1,377,473.51 5


应收申购款


9,625.24 6


其他应收款


- 7


待摊费用


- 8 其他


- 9 合计


11,246,646.05 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。


§8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份


持有人 户数 (户)


户均持有 的基金份 额


持有人结构


机构投资者


个人投资者


持有份额


占总份额比例(%)


持有份额


占总份额比例(%)


23,249 16,197.28 4,902,658.98 1.30


371,668,015.58 98.70


融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2021年中期报告 第 42页 共 45页


8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目


持有份额总数(份)


占基金总份额比例(%)


基金管理人所有从业人员持有本基金


8,112.58 0.00215 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目


持有基金份额总量的数量区间(万份)


本公司高级管理人员、基金投资和研究部 门负责人持有本开放式基金


0 本基金基金经理持有本开放式基金


0 §9 开放式基金份额变动 单位:份


基金合同生效日(2003年 9月 30日) 基金份额总额


766,073,014.14 本报告期期初基金份额总额


422,389,642.02 本报告期基金总申购份额


5,186,022.62 减:本报告期基金总赎回份额


51,004,990.08 本报告期期末基金份额总额


376,570,674.56


§10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议


本基金本报告期未召开基金份额持有人大会。


10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动


10.2.1基金管理人的重大变动 本报告期内,本基金的基金管理人无重大人事变动。 10.2.2基金托管人的基金托管部门的重大人事变动 中国工商银行股份有限公司(以下简称“本公司”) 根据工作需要,任命刘彤女士担任本 公司资产托管部总经理,全面主持资产托管部相关工作。刘彤女士的托管人高级管理人员任职 信息已经在中国证券投资基金业协会备案。李勇先生不再担任本公司资产托管部总经理职务。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼


本基金管理人、基金财产、基金托管业务在本报告期内无诉讼事项。


10.4 基金投资策略的改变


本报告期内基金的投资策略未发生变更。


10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况


本基金聘请的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙),该事务所自 基金合同生效日起为本基金提供审计服务至今。


融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2021年中期报告 第 43页 共 45页


10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况


本报告期内基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受任何稽查或处 罚等情况。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况


10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元


券商名称


交易单 元数量


股票交易


应支付该券商的佣金


备注


成交金额


占当期股票成 交总额的比例


佣金


占当期佣金 总量的比例


招商证券


2


378,263,958.47


40.62%


346,112.44


40.41%


-


太平洋证券


1


101,714,306.84


10.92%


92,693.46


10.82%


-


中金公司


1


92,940,935.67


9.98%


86,552.59


10.11%


-


中信建投


1


85,622,941.42


9.19%


79,740.57


9.31%


-


东方财富


1


77,477,996.04


8.32%


72,157.22


8.43%


-


国盛证券


1


71,097,780.88


7.63%


64,791.04


7.57%


-


华泰证券


1


66,297,621.55


7.12%


60,418.16


7.05%


-


海通证券


1


57,924,373.58


6.22%


53,945.19


6.30%


-


东兴证券


1


-


-


-


-


-


方正证券


1


-


-


-


-


-


新时代证券


2


-


-


-


-


-


注:1、本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括以 下六个方面:


(1)资力雄厚,信誉良好,注册资本不少于 3亿元人民币;


(2)财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定;


(3)经营行为规范,最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚;


(4)内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求;


(5)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的 需要,并能为本基金提供全面的信息服务;


(6)研究实力较强,有固定的研究机构和专门研究人员,能及时为本基金提供高质量的咨询 服务,包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告,并能根据 基金投资的特定要求,提供专门研究报告。


2、选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的程序包括以下四个步 骤:


(1)券商服务评价;


(2)拟定租用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商; 融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2021年中期报告 第 44页 共 45页





(3)上报批准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准;


(4)签约。在获得批准后,按公司签约程序代表公司与确定券商签约。


3、交易单元变更情况


本报告期内交易单元无变更。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元


券商名称


债券交易


债券回购交易


权证交易


成交金额


占当期债券成 交总额的比例


成交金额


占当期债券回购 成交总额的比例


成交金额


占当期权证成 交总额的比例


招商证券 22,075,124.00 94.66%


- -


- -


太平洋证券 - -


- -


- -


中金公司 - -


- -


- -


中信建投 - -


- -


- -


东方财富 - -


- -


- -


国盛证券 1,085,199.24 4.65%


- -


- -


华泰证券 - -


- -


- -


海通证券 161,000.00 0.69%


- -


- -


东兴证券 - -


- -


- -


方正证券 - -


- -


- -


新时代证券 - -


- -


- -


10.8 其他重大事件 序号


公告事项


法定披露方式


法定披露日期


1 融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基 金第十九次分红公告 中国证券报、 管理人网站 2021-01-13 2 融通关于旗下部分开放式基金新增深圳市前海排排网基 金销售有限责任公司为销售机构并开通转换业务及参加 其费率优惠的公告 中国证券报、 管理人网站 2021-03-10 3 融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参与蚂 蚁(杭州)基金销售有限公司费率优惠的公告 中国证券报、 管理人网站 2021-03-16 4 融通基金管理有限公司关于旗下部分基金新增中国中金 财富证券有限公司为销售机构并开通定期定额投资及转 换业务的公告 中国证券报、 管理人网站 2021-03-29 5 融通关于旗下部分开放式基金新增上海联泰基金销售有 限公司为销售机构和新增开通基金定期定额投资业务的 公告 中国证券报、 管理人网站 2021-03-30 6 融通关于旗下部分开放式基金在上海华夏财富开通定投 及参加其申购费率优惠活动的公告 中国证券报、 管理人网站 2021-04-12 7 融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参与蚂 蚁(杭州)基金销售有限公司费率优惠的公告 中国证券报、 管理人网站 2021-04-14 8 关于旗下部分开放式基金参与中国国际金融股份有限公 中国证券报、 2021-04-27 融通通利系列证券投资基金之融通蓝筹成长证券投资基金 2021年中期报告 第 45页 共 45页


司及中国中金财富证券有限公司费率优惠的公告 管理人网站 9 融通关于旗下部分开放式基金参加蚂蚁(杭州)基金销售 有限公司转换费率优惠活动的公告 中国证券报、 管理人网站 2021-05-31 10 关于东方财富证券销售的融通基金旗下部分开放式基金 开通定期定额投资业务及参加其费率优惠活动的公告 中国证券报、 管理人网站 2021-06-08 11 融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参与上 海基煜基金销售有限公司费率优惠的公告 中国证券报、 管理人网站 2021-06-24 12 关于融通基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加交 通银行股份有限公司申购及定期定额投资业务费率优惠 活动的公告 中国证券报、 管理人网站 2021-06-30 §11 备查文件目录 11.1 备查文件目录 (一)中国证监会批准融通通利系列证券投资基金设立的文件 (二)《融通通利系列证券投资基金基金合同》 (三)《融通通利系列证券投资基金托管协议》 (四)《融通通利系列证券投资基金招募说明书》及其更新 (五)融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照 (六)报告期内在指定报刊上披露的各项公告


11.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处。 11.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站 http://www.rtfund.com查阅。








融通基金管理有限公司 2021年 8月 27日