华夏鼎汇债券型证券投资基金清算报告查看PDF公告
华夏鼎汇债券型证券投资基金清算报告 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 清算报告出具日：二○二一年八月二十日 清算报告公告日：二○二一年八月二十五日 华夏鼎汇债券型证券投资基金清算报告 2 目录
重要提示 .................................................................................................................................... 3 一、基金概况 ............................................................................................................................ 3 二、基金运作情况 .................................................................................................................... 4 三、财务会计报告 .................................................................................................................... 4 四、清算情况 ............................................................................................................................ 5 五、备查文件 ............................................................................................................................ 7 华夏鼎汇债券型证券投资基金清算报告 3 重要提示 华夏鼎汇债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员 会（以下简称“中国证监会”）2016年11月14日证监许可[2016]2644号文准予注册，本 基金基金合同自2017年1月18日起生效，本基金基金管理人为华夏基金管理有限公司， 基金托管人为中国建设银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《华夏基金管理有限公司关于以通讯方式召开华夏鼎汇债券型证券投资基金基金份额 持有人大会的公告》《华夏鼎汇债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决 议生效公告》，本基金以通讯方式召开基金份额持有人大会审议《关于终止华夏鼎汇债 券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》，上述议案于2021年8月2日获得通过， 持有人大会决议自同日起生效。本基金以2021年8月3日为最后运作日，自2021年8月4 日起，本基金进入基金财产清算程序。 基金管理人、基金托管人、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和北京 市天元律师事务所成立基金财产清算组履行基金财产清算程序，由普华永道中天会计 师事务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计，由北京市天元律师事务所对清算 事宜出具法律意见。 一、基金概况 基金名称 华夏鼎汇债券型证券投资基金 基金简称 华夏鼎汇债券 基金主代码 003826 各份额类别简称及基金交易 代码 华夏鼎汇债券 A 华夏鼎汇债券 C 003826 003827 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 1月 18日 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 注册登记机构 华夏基金管理有限公司 华夏鼎汇债券型证券投资基金清算报告 4 二、基金运作情况 本基金经中国证监会2016年11月14日证监许可[2016]2644号文准予注册，由基金管 理人依照法律法规、本基金基金合同、招募说明书等规定自2016年11月29日至2017年1 月16日期间向社会公开募集。本基金基金合同于2017年1月18日正式生效，基金合同生 效日的基金份额总数为200,947,138.72份（含募集期间利息结转的份额），有效认购户 数为352户。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《华夏基金管理有限公司关于以通讯方式召开华夏鼎汇债券型证券投资基金基金份额 持有人大会的公告》《华夏鼎汇债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨 决议生效公告》，本基金以通讯方式召开基金份额持有人大会审议《关于终止华夏鼎 汇债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》，上述议案于2021年8月2日获得通 过，持有人大会决议自同日起生效。本基金以2021年8月3日为最后运作日，自2021年8 月4日起，本基金进入基金财产清算程序。 自本基金基金合同生效日至最后运作日期间，本基金按基金合同约定正常运作。 三、财务会计报告 （一）基金最后运作日资产负债表（已经审计） 会计主体：华夏鼎汇债券型证券投资基金 报告截止日：2021年8月3日 单位：人民币元 最后运作日 2021年 8月 3日 资 产：
银行存款 1,063,873.28 结算备付金 - 存出保证金 - 交易性金融资产 - 其中：股票投资 -
债券投资 -
资产支持证券投资 - 华夏鼎汇债券型证券投资基金清算报告 5
基金投资 - 衍生金融资产 - 买入返售金融资产 - 应收证券清算款 - 应收利息 624.94 应收股利 - 应收申购款 - 其他资产 - 资产总计 1,064,498.22 负 债：
短期借款 - 交易性金融负债 - 衍生金融负债 - 卖出回购金融资产款 - 应付证券清算款 - 应付赎回款 - 应付管理人报酬 30.58 应付托管费 7.65 应付销售服务费 1.02 应付交易费用 35,289.21 应付税费 - 应付利息 - 应付利润 - 其他负债 70,000.00 负债合计 105,328.46 所有者权益：
实收基金 801,610.50 未分配利润 157,559.26 所有者权益合计 959,169.76 负债和所有者权益总计 1,064,498.22 注：①报告截止日 2021年 8 月 3日（本基金最后运作日），华夏鼎汇债券 A 基金份额净值为 1.1973 元；华夏鼎汇债券 C 基金份额净值为 1.1811 元；华夏鼎汇债券份额总额为 801,610.50 份 （其中 A类 765,591.04份，C类 36,019.46份）。 ②本基金截至最后运作日的财务报表以清算基础编制。普华永道中天会计师事务所（特殊普通 合伙）已对财务报表进行了审计并出具了无保留意见的审计报告。 四、清算情况 自2021年8月4日起至2021年8月20日止为本基金清算报告期，基金财产清算组按照 法律法规及《基金合同》等规定履行基金财产清算程序，全部工作按清算原则和清算 手续进行。具体清算情况如下： 华夏鼎汇债券型证券投资基金清算报告 6 （一）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清 算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。考虑到本基金清算的实际情况， 从保护基金份额持有人利益的角度出发，本基金的清算费用将由基金管理人承担。 （二）最后运作日资产清算情况 截至清算报告期结束日（2021年8月20日），本基金最后运作日的应收利息尚未收 回。为了提高清算效率，及时向基金份额持有人分配剩余财产，本基金管理人以自有 资金对尚未收回的应收利息进行垫付，该垫付资金将于结息后返还给基金管理人。各 项资产清算情况如下： 本基金最后运作日应收利息为人民币624.94元，已由基金管理人于2021年8月11日 以自有资金垫付至托管账户。 （三）最后运作日负债清偿情况 1、本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币30.58元，该款项已于2021年8月5 日支付。 2、本基金最后运作日应付托管费为人民币7.65元，该款项已于2021年8月5日支付。 3、本基金最后运作日应付销售服务费为人民币1.02元，该款项已于2021年8月5日 支付。 4、本基金应付交易费用为人民币35,289.21元，该款项已于2021年8月12日支付。 5、本基金其他负债为人民币70,000.00元，为应付信息披露费，该款项已于2021年 8月19日支付。 （四）本次清算报告期间的清算损益情况 单位：人民币元 项目 自2021年8月4日 至2021年8月20日 止清算报告期间 一、清算收益
1、利息收入（注1） 171.56 清算收入小计 171.56 二、清算费用（注2）
清算费用小计 - 华夏鼎汇债券型证券投资基金清算报告 7 三、清算净收益 171.56 表中相关项目具体说明如下： 注 1：利息收入 171.56元系以当前适用的利率计提的自 2021年 8月 4日起至 2021年 8月 20 日止清算报告期间的银行存款利息，由基金管理人以自有资金垫付。 注 2：考虑到本基金清算的实际情况，从保护基金份额持有人利益的角度出发，本基金的清算 费用由基金管理人承担。 （五）截至本次清算报告期结束日的剩余财产情况 单位：人民币元 项目 金额 一、最后运作日2021年8月3日基金净资产 959,169.76 加：清算报告期间净收益 171.56 二、2021年8月20日基金净资产 959,341.32 截至本基金清算报告期结束日2021年8月20日，本基金剩余财产为人民币 959,341.32元。自清算报告期结束日次日（2021年8月21日）至本次清算款划出前 一日的银行存款等产生的利息亦归基金份额持有人所有。 （六）基金清算报告的告知及剩余财产分配安排 本清算报告已经基金托管人复核，将与会计师事务所出具的清算审计报告、 律师事务所出具的法律意见书一并报中国证监会备案后向基金份额持有人公告。 清算报告公告后，基金管理人将遵照法律法规、基金合同等规定及时进行剩余财 产分配。 五、备查文件 （一）备查文件目录
1、《华夏鼎汇债券型证券投资基金2021年1月1日至2021年8月3日（基金最后 运作日）止期间的财务报表及审计报告》 2、《华夏鼎汇债券型证券投资基金清算的法律意见》 （二）存放地点 备查文件存放于基金管理人、基金托管人处。 （三）查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅备查文件。 华夏鼎汇债券型证券投资基金清算报告 8 华夏鼎汇债券型证券投资基金基金财产清算组 二○二一年八月二十五日
