益民优势安享灵活配置混合型证券投资基
金
2021 年中期报告
2021 年 6 月 30 日
基金管理人：益民基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
送出日期：2021 年 8 月 25 日
益民优势安享混合 2021 年中期报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
本基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
本基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 8 月 12 日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈
利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 .......................................................................................................................... 2
1.1 重要提示............................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ....................................................................................................................................................... 3
§2 基金简介 ..................................................................................................................................... 6
2.1 基金基本情况 ...................................................................................................................................... 6
2.2 基金产品说明 ...................................................................................................................................... 6
2.3 基金管理人和基金托管人 ................................................................................................................. 6
2.4 信息披露方式 ...................................................................................................................................... 7
2.5 其他相关资料 ...................................................................................................................................... 7
§3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................... 8
3.1 主要会计数据和财务指标 ................................................................................................................. 8
3.2 基金净值表现 ...................................................................................................................................... 8
3.3 其他指标............................................................................................................................................... 9
§4 管理人报告 ............................................................................................................................... 10
4.1 基金管理人及基金经理情况........................................................................................................... 10
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................ 11
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................................. 11
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................................................ 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................................ 12
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明......................................................................... 12
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................................. 13
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 .................................. 14
§5 托管人报告 ............................................................................................................................... 15
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................................. 15
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ......... 15
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 .............................. 15
§6 半年度财务会计报告（未经审计） .......................................................................................... 16
6.1 资产负债表 ........................................................................................................................................ 16
6.2 利润表 ................................................................................................................................................. 17
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6.3 所有者权益（基金净值）变动表 .................................................................................................. 18
6.4 报表附注............................................................................................................................................. 19
§7 投资组合报告 ........................................................................................................................... 39
7.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................................... 39
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 .................................................................................................. 39
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 .................................. 40
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 .............................................................................................. 41
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合.......................................................................................... 44
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 .............................. 44
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................. 44
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................. 44
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 .............................. 44
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ...................................................................... 44
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明....................................................................... 44
7.12 投资组合报告附注 ......................................................................................................................... 44
§8 基金份额持有人信息 ................................................................................................................ 46
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ..................................................................................... 46
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况......................................................................... 46
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 .................................. 46
§9 开放式基金份额变动 ................................................................................................................ 47
§10 重大事件揭示.......................................................................................................................... 48
10.1 基金份额持有人大会决议 ............................................................................................................. 48
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ......................................... 48
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .............................................................. 48
10.4 基金投资策略的改变 ..................................................................................................................... 48
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ....................................................................................... 48
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ..................................................... 48
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ................................................................................... 48
10.8 其他重大事件 .................................................................................................................................. 50
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................................................................ 51
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11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ........................................ 51
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................ 51
§12 备查文件目录.......................................................................................................................... 52
12.1 备查文件目录 .................................................................................................................................. 52
12.2 存放地点 .......................................................................................................................................... 52
12.3 查阅方式 .......................................................................................................................................... 52
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 益民优势安享灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 益民优势安享混合
基金主代码 005331
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018 年 4 月 23 日
基金管理人 益民基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 38,018,822.31 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，本基金
通过积极主动的资产配置，力争实现基金资产的中长
期稳健增值。
投资策略
本基金的投资策略是通过对宏观经济周期运行规律的
研究，基于定量与定性相结合的宏观及市场分析，确
定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具
的比例，规避系统性风险。在此基础上，采取自上而
下的选股逻辑，在确定优质备选行业的基础上，发掘
技术领先、竞争壁垒明显、具有长期可持续增长模式
并且估值水平相对合理的优质上市公司进行组合式投
资。
业绩比较基准
沪深 300 指数收益率*50%+中债综合全价（总值）指数
收益率*50%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高
于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，
属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 益民基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 康健 陆志俊
联系电话 010-63105556 95559
电子邮箱 jianchabu@ymfund.com luzj@bankcomm.com
客户服务电话
400-650-8808 95559
传真 010-63100588 021-62701216
注册地址
重庆市渝中区上清寺路 110
号
中国（上海）自由贸易试验区银
城中路 188 号
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办公地址
北京市西城区宣外大街 10
号庄胜广场中央办公楼南
翼 13A
中国（上海）长宁区仙霞路 18
号
邮政编码 100052 200336
法定代表人 纪小龙 任德奇
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》
登载基金中期报告正文的管理人互联网网
址
www.ymfund.com
基金中期报告备置地点
北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办
公楼南翼 13A
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 益民基金管理有限公司
北京市西城区宣武门外大街 10号庄
胜广场中央办公楼南翼 13A
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2021 年 1 月 1 日 - 2021 年 6 月 30 日 )
本期已实现收益 12,479,544.27
本期利润 8,991,338.71
加权平均基金份额本期利润 0.2329
本期加权平均净值利润率 11.96%
本期基金份额净值增长率 12.96%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2021 年 6 月 30 日 )
期末可供分配利润 29,002,534.52
期末可供分配基金份额利润 0.7628
期末基金资产净值 79,458,730.74
期末基金份额净值 2.0900
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2021 年 6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 109.00%
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 3.62% 1.12% -1.02% 0.40% 4.64% 0.72%
过去三个月 13.82% 1.12% 2.03% 0.49% 11.79% 0.63%
过去六个月 12.96% 1.68% 0.70% 0.66% 12.26% 1.02%
过去一年 62.47% 1.65% 12.51% 0.66% 49.96% 0.99%
过去三年 112.94% 1.42% 26.94% 0.67% 86.00% 0.75%
自基金合同
生效起至今
109.00% 1.38% 22.71% 0.67% 86.29% 0.71%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：1、图示日期为 2018 年 4 月 23 日至 2021 年 6 月 30 日。
3.3 其他指标
无。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
益民基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批准，于 2005 年 12 月 12 日正式成立。公
司股东由重庆国际信托股份有限公司（出资比例 65％）、中国新纪元有限公司（出资比例 35％）
组成，注册资本为 1 亿元人民币，注册地：重庆，主要办公地点：北京。截至 2021 年 6 月 30 日，
公司管理的基金共有 6 只，均为开放式基金。其中，益民红利成长混合型证券投资基金于 2006
年 11 月 21 日成立，首发规模近 9 亿份；益民创新优势混合型证券投资基金于 2007 年 7 月 11 日
成立，首发规模近 73 亿份；益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金于 2012年 8 月 16 日成立，
首发规模超过 11 亿份；益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金于 2013 年 12 月 13 日成立，
首发规模超过 10 亿份；益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金于 2015 年 5 月 6 日成立，首
发规模近 14 亿份。益民优势安享灵活配置混合型证券投资基金于 2018 年 4 月 23 日成立，首发规
模超过 2 亿份。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
赵若琼
益民服
务领先
灵活配
置混合
型证券
投资基
金基金
经理、
益民优
势安享
灵活配
置混合
型证券
投资基
金经理
2018 年 4 月
23 日
- 13
曾任民生证券研究院行业研究员，
方正证券研究所行业研究员，2015
年 6 月加入益民基金管理有限公
司任研究部研究员。自 2017 年 2 月
28日起任益民服务领先灵活配置混
合型证券投资基金基金经理，自
2018 年 2 月 6 日起至 2018 年 9 月
26日任益民多利债券型证券投资基
金基金经理（已清盘），自 2017 年
5 月 8 日起至 2020 年 10 月 22 日任
益民中证智能消费主题指数证券投
资基金基金经理（已清盘），自 2018
年 2月 6日起至 2020年 10月 22日
任益民信用增利纯债一年定期开放
债券型证券投资基金经理（已清
盘）、自 2018 年 2 月 6 日起至 2020
年 12月 1日益民货币市场基金经理
（已清盘），自 2018 年 4 月 23 日起
任益民优势安享灵活配置混合型证
券投资基金经理。
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注：此处的“任职日期”为基金合同生效日或根据公司决定确定的聘任日期，“离职日期”为根据
公司决定确定的解聘日期。证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关
规定。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
本报告期末未存在基金经理兼任私募资产管理计划产品投资经理的情况。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》、《益民优势安
享灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽
责的原则管理和运用基金资产，以尽可能减少和分散投资风险，力保基金资产的安全并谋求基金
资产长期稳定的增长为目标，管理和运用基金资产，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组
合符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交
易制度，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关，通过系统和
人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行，并建立了有效的公平交易行为日常监控和事后分
析评估体系，确保公平对待所有投资组合，切实防范利益输送，保护投资者的合法权益。
本基金管理人通过统计检验的方法，对管理的投资组合在不同时间窗口下（1日内、3 日内、
5 日内）的同向交易行为进行了分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。本报告期内，公
司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未出现同日反向交易成交较少的单边交易量
超过该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内上证指数呈区间震荡，创业板和科创板在经历一季度的上涨和回调后，二季度涨幅
较高。一月份在基金大规模发行刺激下，大盘蓝筹一路走高，春节过后，市场预计年内通胀显现，
货币即将收紧，美债收益率持续上升，A 股市场出现大规模调整，基金重仓的蓝筹股跌幅较深。
二季度之后市场流动性并没有如预期般更加紧缩，美债收益率也未继续回升，反而有一定程度下
降，市场出现反弹，创业板指和科创 50 指数创出年内新高。
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今年投资逻辑与去年有明显不同，因货币环境的预期发生改变。去年全球疫情爆发，各国均
维持宽松的货币政策，而今年疫情陆续得到控制，疫苗注射速度较快，生产生活逐渐恢复，而因
供需错配，原材料价格大幅上涨，通胀预期显现，虽然当前大家对未来货币收紧的节奏仍有分歧，
但易紧难松得到认可。而市场整体估值 1 月份达到历史较高位置，流动性方面不支持继续提估值，
市场出现一波回调。但经济基本面依然较好，二季度企业盈利同比环比均处于较高水平，这个时
期，市场更关注行业的景气度。锂电池，半导体和医美上半年表现出较高的景气度，相关个股也
有较高收益，而原材料涨价传导相对受限的下游消费板块，表现平平。
益民优势安享基金继续践行分散持仓，优选个股的投资策略。上半年选股逻辑为寻找高景气
度行业，重点配置了电力设备新能源，化工，医药，电子等行业。持仓中地产跌幅较大，主要因
当时误判了土地市场的火热程度，集中供地下企业毛利率依然没有得到提高，而当前地产股所对
应的估值已接近历史极值， 龙头开发商的股息率已经开始具有吸引力，长期看龙头开发商收入利
润仍有增长空间，可等待均值回归下的估值修复行情。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 2.0900 元；本报告期基金份额净值增长率为 12.96%，业
绩比较基准收益率为 0.70%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
当前市场对下半年经济基本面及货币政策存在分歧，我们更偏向于认为经济依然有韧性，货
币政策以稳为主，A 股市场无法提估值，按照景气度选股依然是下半年投资的主要策略，因此结
构分化依然存在。
长期看我国工程师红利愈发明显，本轮疫情下我国制造业优势凸显，不再像之前一样仅靠成
本优势竞争，其生产的稳定性以及先进的技术得到越来越多的认可。通过多年的技术积累，疫情
为契机，不少制造业进入国际龙头企业的供应链，且在国内的国产替代也在加速进行。传统行业
化工、机械中越来越多的子行业技术达到国际先进水平，而光伏、锂电池等新兴行业中国制造更
是有绝对优势。我们将继续在这些领域挖掘股票，伴随公司一起成长。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
1、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述：
根据相关规定，本基金管理人成立估值委员会，估值委员会是基金估值的最高决策机构，负
责公司估值相关决策及执行。成员由公司总经理、投资总监、运作保障部、金融工程部、合规审
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计部、基金会计等相关人员组成。相关参与人员应当具有上市公司研究和估值、基金投资等方面
较丰富的经验，熟悉相关法规和估值方法。
研究发展部行业研究员：研究部负责人及行业研究员负责长期停牌股票等没有市价的投资品
种所属行业的专业研究，参与基金组合停牌股票行业属性和重估方法的确定，并在估值讨论中承
担确定参考行业指数的职责；相关参与人员应当具有多年的行业研究经验，能够较好的对行业发
展趋势做出判断，熟悉相关法规和估值方法。
合规审计部：合规审计部参与估值流程的人员，应当对有关估值政策、估值流程和程序、估
值方法等相关事项的合法合规性进行审核和监督，发现问题及时要求整改；参与估值流程的人员
必须具有一定的会计核算估值知识和经验，应当具备熟知与估值政策相关的各项法律法规、估值
原则和方法的专业能力，并有从事会计、核算、估值等方面业务的经验和工作经历。
金融工程部产品开发人员：产品开发人员负责估值相关数值的处理和计算，并参与公司对基
金的估值方法的确定。该成员应当在基金的风险控制与绩效评估工作方面具有较为丰富的经验，
具备基金绩效评估专业能力，并熟悉相关法规和估值方法。
运作保障部基金会计：基金会计在估值流程中的相关工作职责是按照基金会计核算准则、中
国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金拥有的各类有价证券、其他资产和负债进
行核算，进而确定基金资产的公允价值。参与基金长期停牌股票估值方法的确定，复核由估值委
员会提供的估值价格，并与相关托管行进行核对确认。如有不符合的情况出现，立即向估值委员
会反映情况，并提出合理的调整建议。基金会计人员应当与估值相关的外部机构保持良好的沟通，
获悉的与基金估值相关的重大信息及时向公司及估值小组反馈。基金会计应当具备多年基金从业
经验，在基金核算与估值方面掌握了丰富的知识和经验，具备熟悉及了解基金估值法规、政策和
方法的专业能力。
2、基金经理参与或决定估值的程度：
基金管理公司估值委员会成员中不包括基金经理。基金经理不参与估值工作决策和执行的过
程。
3、本公司参与估值流程各方之间没有存在任何重大利益冲突。
4、本公司现没有进行任何定价服务的签约。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12 次，每份基金份
额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的 10%，若《基金
合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；
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2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红
利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去
每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、每一基金份额享有同等分配权；
法律法规或监管机构另有规定的，基金管理人在履行适当程序后，将对上述基金收益分配政
策进行调整。
本报告期内，本基金未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，基金托管人在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关
法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持
有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，益民基金管理有限公司在本基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。
本报告期内本基金未进行收益分配，符合基金合同的规定。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告期，由益民基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关本基金的半年度报告中
财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、
完整。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：益民优势安享灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2021 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2021 年 6 月 30 日
上年度末
2020 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 7,532,696.53 6,831,230.63
结算备付金
311,850.20 218,048.64
存出保证金
39,414.49 44,265.56
交易性金融资产 6.4.7.2 71,344,127.43 66,975,386.21
其中：股票投资
71,344,127.43 66,975,386.21
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
503,731.27 -
应收利息 6.4.7.5 1,444.24 1,442.89
应收股利
- -
应收申购款
20,753.39 223.81
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
79,754,017.55 74,070,597.74
负债和所有者权益 附注号
本期末
2021 年 6 月 30 日
上年度末
2020 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- 1,509,634.15
应付赎回款
3,982.14 98.16
应付管理人报酬
75,214.70 67,972.39
应付托管费
12,535.80 11,328.74
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 146,020.56 121,754.97
应交税费
- -
益民优势安享混合 2021 年中期报告
第 17 页 共 52 页
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 57,533.61 36,000.00
负债合计
295,286.81 1,746,788.41
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 38,018,822.31 39,090,745.83
未分配利润 6.4.7.10 41,439,908.43 33,233,063.50
所有者权益合计
79,458,730.74 72,323,809.33
负债和所有者权益总计
79,754,017.55 74,070,597.74
注：报告截止日 2021 年 6 月 30 日，基金份额净值 2.0900 元，基金份额总额 38,018,822.31 份。
6.2 利润表
会计主体：益民优势安享灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2021 年 1 月 1 日至
2021 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2020 年 1 月 1 日至
2020 年 6 月 30 日
一、收入
10,007,988.64 7,310,560.57
1.利息收入
27,947.48 27,924.19
其中：存款利息收入 6.4.7.11 27,947.48 27,924.19
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
13,460,013.53 5,849,370.95
其中：股票投资收益 6.4.7.12 13,057,117.84 5,422,587.78
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 - -
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - -
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 402,895.69 426,783.17
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.17
-3,488,205.56 1,424,713.16
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 8,233.19 8,552.27
减：二、费用
1,016,649.93 727,480.21
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 449,216.05 273,082.03
2．托管费 6.4.10.2.2 74,869.30 45,513.63
益民优势安享混合 2021 年中期报告
第 18 页 共 52 页
3．销售服务费 6.4.10.2.3 - -
4．交易费用 6.4.7.19 425,930.97 381,913.03
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用 6.4.7.20 66,633.61 26,971.52
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
8,991,338.71 6,583,080.36
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
8,991,338.71 6,583,080.36
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：益民优势安享灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
39,090,745.83 33,233,063.50 72,323,809.33
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 8,991,338.71 8,991,338.71
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-1,071,923.52 -784,493.78 -1,856,417.30
其中：1.基金申购款 735,484.16 765,080.15 1,500,564.31
2.基金赎回款 -1,807,407.68 -1,549,573.93 -3,356,981.61
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
38,018,822.31 41,439,908.43 79,458,730.74
项目
上年度可比期间
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日
益民优势安享混合 2021 年中期报告
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
38,827,865.32 4,551,858.38 43,379,723.70
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 6,583,080.36 6,583,080.36
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
399,153.44 99,513.84 498,667.28
其中：1.基金申购款 2,370,342.92 545,352.09 2,915,695.01
2.基金赎回款 -1,971,189.48 -445,838.25 -2,417,027.73
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
39,227,018.76 11,234,452.58 50,461,471.34
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______康健______
______慕娟______
____慕娟____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
益民优势安享灵活配置混合型证券投资基金 (以下简称“本基金”) 依据中国证券监督管理
委员会 (以下简称“中国证监会”) 于 2017 年 8 月 25 日证监许可 [2017] 1576 号《关于准予益
民优势安享灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》核准，由益民基金管理有限公司 (以下简
称“益民基金”) 依照《中华人民共和国证券投资基金法》及配套规则、《益民优势安享灵活配置
混合型证券投资基金招募说明书》和《益民优势安享灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告》
公开募集。本基金为契约型开放式基金，存续期限为不定期。本基金的管理人为益民基金，托管
人为交通银行股份有限公司 (以下简称“交通银行”)。
本基金通过益民基金直销柜台、益民基金网上直销平台等共同销售，募集期为 2018 年 2 月
23 日至 2018 年 4 月 13 日。经向中国证监会备案，《益民优势安享灵活配置混合型证券投资基金
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基金合同》于 2018 年 4 月 23 日生效，基金合同生效日基金实收份额为 203,414,804.47 份 (含利
息转份额人民币 30,506.91 份)，发行价格为人民币 1.00 元。该资金已由大信会计师事务所 (特
殊普通合伙) 审验并出具验资报告。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《益民优势安享灵活配置混合型证券
投资基金基金合同》和《益民优势安享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》的有关规定，
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括依法发行上市的股票 (包含中小板、
创业板、其他经中国证监会核准上市的股票)、债券 (包括国债、央行票据、金融债券、地方政府
债券、政府支持债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、
中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券或票据)、货币市场工具、股
指期货、权证、资产支持证券、债券回购、银行存款 (包括协议存款、定期存款及其他银行存款)
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符合中国证监会相关规定)。如法
律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投
资范围。基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 0%-95%；基金持有全部权证的市值不得
超过基金资产净值的 3%；每个交易日日终在扣除股指期货需缴纳的交易保证金后，现金（不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基
金资产净值的 5%。本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×50%+ 中债综合全价（总值）
指数收益率×50%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金以持续经营为基础。本财务报表符合中华人民共和国财政部 (以下简称“财政部”)
颁布的企业会计准则的要求，同时亦按照中国证监会颁布的 《证券投资基金信息披露 XBRL 模板
第 3 号 <年度报告和中期报告>》以及中国证券投资基金业协会于 2012 年 11 月 16 日颁布的《证
券投资基金会计核算业务指引》编制财务报表。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则及附注 6.4.2 中所列示的中国证监会和中国证券
投资基金业协会发布的有关基金行业实务操作的规定的要求，真实、完整地反映了本基金 2021
年 6 月 30 日的财务状况、2021 年中期的经营成果和基金净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报表所采用的会计政
策、会计估计一致。
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6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金在本期未发生重大会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金在本期未发生重大会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本期未发生重大会计差错更正。
6.4.6 税项
印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 4 月 24 日起，调整证券（股票）
交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日起，调整由出让方按
证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变。
增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》
的规定，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股
票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增
值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业
有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券
取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充
通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金
融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服
务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理
人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56 号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规
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定，自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下简
称“资管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税，资管产品管理
人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人
可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018 年 1 月 1
日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税
额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90 号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政
策的通知》的规定，自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生
的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以 2018年 1 月 1 日起产生
的利息及利息性质的收入为销售额；转让 2017 年 12 月 31 日前取得的股票（不包括限售股）、债
券、基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017 年最后一个交易日的
股票收盘价（2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、
债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非
货物期货结算价格作为买入价计算销售额；
增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加，以实际缴纳的增值税税
额为计税依据，分别按规定的比例缴纳。
企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，
自 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运
用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规
定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息
所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄存款利息所得暂免征
收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息红利差
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别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013 年 1 月 1 日起，证券投资基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额
计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；
持股期限超过 1 年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得
税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101 号文《关于上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015 年 9 月 8 日起，证券投资基金从公开发行和
转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021 年 6 月 30 日
活期存款 7,532,696.53
定期存款 -
其中：存款期限 1 个月以内 -
存款期限 1-3 个月 -
存款期限 3 个月以上 -
其他存款 -
合计： 7,532,696.53
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021 年 6 月 30 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 60,158,444.62 71,344,127.43 11,185,682.81
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 60,158,444.62 71,344,127.43 11,185,682.81
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6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021 年 6 月 30 日
应收活期存款利息 1,286.24
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 140.30
应收债券利息 -
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
应收出借证券利息 -
其他 17.70
合计 1,444.24
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2021 年 6 月 30 日
交易所市场应付交易费用 146,020.56
银行间市场应付交易费用 -
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合计 146,020.56
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021 年 6 月 30 日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 10.00
应付证券出借违约金 -
预提费用 57,523.61
合计 57,533.61
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 39,090,745.83 39,090,745.83
本期申购 735,484.16 735,484.16
本期赎回(以"-"号填列) -1,807,407.68 -1,807,407.68
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 38,018,822.31 38,018,822.31
注：本期申购中包含转入的份额和金额；本期赎回中包含转出的份额及金额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 17,295,210.10 15,937,853.40 33,233,063.50
本期利润 12,479,544.27 -3,488,205.56 8,991,338.71
本期基金份额交易
产生的变动数
-772,219.85 -12,273.93 -784,493.78
其中：基金申购款 408,172.85 356,907.30 765,080.15
基金赎回款 -1,180,392.70 -369,181.23 -1,549,573.93
本期已分配利润 - - -
本期末 29,002,534.52 12,437,373.91 41,439,908.43
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6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
活期存款利息收入 25,910.22
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 1,709.92
其他 327.34
合计 27,947.48
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
卖出股票成交总额 143,956,222.26
减：卖出股票成本总额 130,899,104.42
买卖股票差价收入 13,057,117.84
6.4.7.13 债券投资收益
本基金本报告期未持有债券。
6.4.7.13.1 资产支持证券投资收益
本基金本报告期未持有资产支持证券。
6.4.7.14 贵金属投资收益
本基金本报告期未持有贵金属。
6.4.7.15 衍生工具收益
本基金本报告期未持有衍生工具。
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6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
股票投资产生的股利收益 402,895.69
其中：证券出借权益补偿收入 -
基金投资产生的股利收益 -
合计 402,895.69
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
1.交易性金融资产 -3,488,205.56
——股票投资 -3,488,205.56
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估
增值税
-
合计 -3,488,205.56
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
基金赎回费收入 7,973.68
转换费收入 259.51
合计 8,233.19
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目 本期
益民优势安享混合 2021 年中期报告
第 28 页 共 52 页
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
交易所市场交易费用 425,930.97
银行间市场交易费用 -
交易基金产生的费用 -
其中：申购费 -
赎回费 -
合计 425,930.97
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
审计费用 17,852.03
信息披露费 39,671.58
证券出借违约金 -
账户维护费 9,000.00
银行汇划费用 110.00
合计 66,633.61
6.4.7.21 分部报告
无。
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内无控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
本报告期未有与基金发生关联交易的各关联方。
益民优势安享混合 2021 年中期报告
第 29 页 共 52 页
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
本报告期无关联方交易。
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
无。
6.4.10.1.2 债券交易
无。
6.4.10.1.3 债券回购交易
无。
6.4.10.1.4 权证交易
无。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
无。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年 1月 1日至 2021年 6月
30 日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
449,216.05 273,082.03
其中：支付销售机构的客
户维护费
3,124.49 2,360.83
注：基金管理费每日计提，按月支付。基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.2%的年费率计提。
计算方法如下：
H=E×1.2%/当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值。
益民优势安享混合 2021 年中期报告
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6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年1月1日至2021年6月30日
上年度可比期间
2020年1月1日至2020年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
74,869.30 45,513.63
注：基金托管费每日计提，按月支付。基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.20%的年费率计
算，计算方法如下：
H=E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值。
6.4.10.2.3 销售服务费
无。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况
本告期内未发生转融通证券出借业务，无重大关联交易事项。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况
本告期内未发生转融通证券出借业务，无重大关联交易事项。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2020年 1月 1日至 2020年 6月 30
日
基金合同生效日（ 2018 年
4 月 23 日 ）持有的基金份
额
24,999,875.00 24,999,875.00
报告期初持有的基金份额 18,999,875.00 18,999,875.00
益民优势安享混合 2021 年中期报告
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报告期间申购/买入总份额 - -
报告期间因拆分变动份额 - -
减：报告期间赎回/卖出总份
额
- -
报告期末持有的基金份额 18,999,875.00 18,999,875.00
报告期末持有的基金份额
占基金总份额比例
49.9749% 48.4357%
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
关联方名称
本期末
2021 年 6 月 30 日
上年度末
2020 年 12 月 31 日
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
国泓资产管
理有限公司
18,400,036.80 48.3972% 18,400,036.80 47.0701%
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2021 年 1 月 1 日至 2021年 6 月 30 日
上年度可比期间
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
交通银行 7,532,696.53 25,910.22 6,212,424.29 26,233.76
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金报告期未参与关联方承销证券的情况。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
本基金报告期内无其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
本基金报告期内未进行利润分配。
6.4.12 期末（ 2021 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
益民优势安享混合 2021 年中期报告
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于 2021 年 6 月 30 日，本基金无因认购新发或增发证券而持有的流通受限证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本报告期末无正回购余额，无作为抵押的银行间债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本报告期末无正回购余额，无作为抵押的交易所债券。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
本报告期本基金没有转融通证券出借业务。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常活动中面临各种金融工具的风险，主要包括：信用风险、流动性风险及市场风
险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制
流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，在董事会下设合规审查与风险控制委员
会，负责制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施；在管理层层面设立风险控制
委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理主要由
金融工程部完成，负责产品运行中的动态风险控制（事中）、以及业绩归因（事后）；独立于公司
管理层和其他业务部门的合规审计部对公司合规风险状况及风险控制措施进行检查、监督及报告。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好
信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不
超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的
证券，不得超过该证券的 10%。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的活期银行
存款和部分定期存款存放在本基金的托管行；其他定期存款存放在资信状况良好的银行，因而与
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银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公
司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易
前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
本基金本报告期末及上年度末未持有债券投资，因而信用风险对本基金资产净值无重大影响。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内
部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产
的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控流动性受限资产比例、流动性资产比例及
压力测试等方式防范流动性风险，并对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的
可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金
的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制
因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的
基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本
基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上
市公司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公
司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证
券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受该比例限制)，本基金主动投资于流动
性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评
估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿
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透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，
以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易
的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：
根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允
价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
流动性受限资产、7 个工作日可变现资产的计算口径见《公开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规定》第四十条。
本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易。因此，除在附
注 6.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。此
外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金
持有的债券资产的公允价值。除附注 6.4.12.3 中列示的卖出回购金融资产款余额（如有）将在一
个月内到期且计息外，本基金于资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年
以内且一般不计息，可赎回基金份额净值（所有者权益）无固定到期日且不计息，因此账面余额
一般即为未折现的合约到期现金流量。
综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施，本基金在本报告期内流
动性情况良好。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的公允价值和未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。本基金的基金管理人
定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风
险进行管理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
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2021 年 6 月 30 日 年
资产
银行存款 7,532,696.53 - - - - - 7,532,696.53
结算备付金 311,850.20 - - - - - 311,850.20
存出保证金 39,414.49 - - - - - 39,414.49
交易性金融资产 - - - - - 71,344,127.43 71,344,127.43
应收证券清算款 - - - - - 503,731.27 503,731.27
应收利息 - - - - - 1,444.24 1,444.24
应收申购款 - - - - - 20,753.39 20,753.39
资产总计 7,883,961.22 - - - - 71,870,056.33 79,754,017.55
负债
应付赎回款 - - - - - 3,982.14 3,982.14
应付管理人报酬 - - - - - 75,214.70 75,214.70
应付托管费 - - - - - 12,535.80 12,535.80
应付交易费用 - - - - - 146,020.56 146,020.56
其他负债 - - - - - 57,533.61 57,533.61
负债总计 - - - - - 295,286.81 295,286.81
利率敏感度缺口 7,883,961.22 - - - - 71,574,769.52 79,458,730.74
上年度末
2020 年 12 月 31
日
1 个月以内 1-3 个月
3 个月 -1
年
1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 6,831,230.63 - - - - - 6,831,230.63
结算备付金 218,048.64 - - - - - 218,048.64
存出保证金 44,265.56 - - - - - 44,265.56
交易性金融资产 - - - - - 66,975,386.21 66,975,386.21
应收利息 - - - - - 1,442.89 1,442.89
应收申购款 - - - - - 223.81 223.81
资产总计 7,093,544.83 - - - - 66,977,052.91 74,070,597.74
负债
应付证券清算款 - - - - - 1,509,634.15 1,509,634.15
应付赎回款 - - - - - 98.16 98.16
应付管理人报酬 - - - - - 67,972.39 67,972.39
应付托管费 - - - - - 11,328.74 11,328.74
应付交易费用 - - - - - 121,754.97 121,754.97
其他负债 - - - - - 36,000.00 36,000.00
负债总计 - - - - - 1,746,788.41 1,746,788.41
利率敏感度缺口 7,093,544.83 - - - - 65,230,264.50 72,323,809.33
益民优势安享混合 2021 年中期报告
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6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
本基金本报告期末及上年度末未持有债券投资或持有的债券投资占比并不重大，因而市场利
率的变动对本基金资产净值无重大影响。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险主要为市场价格风险，市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来
现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资
于上市交易的证券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。本基金严格按照基金合同中对投资组合比例的要
求进行资产配置，通过投资组合的分散化降低其他价格风险。并且，基金管理人每日对本基金所
持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，动态、及时地跟踪和控
制其他价格风险。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2021 年 6 月 30 日
上年度末
2020 年 12 月 31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 71,344,127.43 89.79 66,975,386.21 92.60
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 71,344,127.43 89.79 66,975,386.21 92.60
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
除业绩比较标准以外的其他市场变量保持不变；
Beta 系数是根据过去一个年度的基金资产净值和基准指数数据回归得出，反映了
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基金和基准的相关性。
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2021 年 6 月
30 日 ）
上年度末（ 2020 年 12 月
31 日 ）
业绩比较基准上升 5% 7,023,628.90 6,392,948.80
业绩比较基准下降 5% -7,023,628.90 -6,392,948.80
6.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险
本基金未采用风险价值分析法或类似方法分析、管理市场风险。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.14.1 以公允价值计量的金融工具
(a)以公允价值计量的资产和负债
下表列示了本基金在每个资产负债表日持续和非持续以公允价值计量的资产和负债于本报告
期末的公允价值信息及其公允价值计量的层次。公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计
量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
本基金于资产负债表日持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为
71,344,127.43 元，无属于第二、三层次的余额（上年度末 2020 年 12 月 31 日：属于第一层次的
余额为 66,975,386.21 元，无属于第二、三层次的余额）。于 2021 年，本基金以公允价值计量的
资产和负债的各个层次之间没有发生其他重大转换。本基金是在发生转换当年的报告期末确认各
层次之间的转换。
(b)第二层次及第三层次的公允价值计量
对于本基金投资的证券交易所上市的证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时
的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况时，本基金不会于停牌期间、交易不活跃期间及限售期
间将相关证券的公允价值列入第一层次。本基金综合考虑估值调整中采用的不可观察输入值对于
公允价值的影响程度，确定相关证券公允价值的层次。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
本基金于资产负债表日未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(上年度末 2020 年 12 月
31：无)。
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6.4.14.2 其他金融工具的公允价值(期末非以公允价值计量的项目)
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值之间无重大差异。
6.4.14.3 承诺事项
截至资产负债表日本基金无需要说明的承诺事项。
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 71,344,127.43 89.46
其中：股票 71,344,127.43 89.46
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 7,844,546.73 9.84
8 其他各项资产 565,343.39 0.71
9 合计 79,754,017.55 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 1,527,904.00 1.92
C 制造业 57,988,786.28 72.98
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
1,571,269.35 1.98
J 金融业 - -
K 房地产业 5,333,317.00 6.71
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 2,837,410.80 3.57
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
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P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 2,085,440.00 2.62
S 综合 - -
合计 71,344,127.43 89.79
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票投资组合。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 300750 宁德时代 7,000 3,743,600.00 4.71
2 002812 恩捷股份 14,700 3,441,270.00 4.33
3 688598 金博股份 11,044 2,970,836.00 3.74
4 603259 药明康德 18,120 2,837,410.80 3.57
5 600309 万华化学 25,200 2,742,264.00 3.45
6 688116 天奈科技 19,978 2,357,404.00 2.97
7 601155 新城控股 55,200 2,296,320.00 2.89
8 002597 金禾实业 64,700 2,245,090.00 2.83
9 600703 三安光电 65,800 2,108,890.00 2.65
10 300413 芒果超媒 30,400 2,085,440.00 2.62
11 000002 万科 A 87,300 2,078,613.00 2.62
12 002459 晶澳科技 41,800 2,048,200.00 2.58
13 601012 隆基股份 22,120 1,965,140.80 2.47
14 600519 贵州茅台 900 1,851,030.00 2.33
15 002876 三利谱 27,500 1,779,250.00 2.24
16 002709 天赐材料 16,200 1,726,596.00 2.17
17 688550 瑞联新材 18,401 1,677,619.17 2.11
18 603218 日月股份 61,300 1,660,004.00 2.09
19 300285 国瓷材料 34,000 1,657,500.00 2.09
20 002601 龙佰集团 47,300 1,635,634.00 2.06
21 688777 中控技术 16,689 1,571,269.35 1.98
22 601808 中海油服 106,400 1,527,904.00 1.92
23 600409 三友化工 148,800 1,504,368.00 1.89
24 000333 美的集团 20,500 1,463,085.00 1.84
25 688166 博瑞医药 34,264 1,432,577.84 1.80
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26 688625 呈和科技 26,324 1,406,491.32 1.77
27 603987 康德莱 53,500 1,391,000.00 1.75
28 688383 新益昌 9,716 1,370,053.16 1.72
29 002080 中材科技 49,100 1,284,947.00 1.62
30 603659 璞泰来 9,400 1,284,040.00 1.62
31 603260 合盛硅业 16,600 1,276,706.00 1.61
32 002460 赣锋锂业 9,100 1,101,919.00 1.39
33 002475 立讯精密 23,800 1,094,800.00 1.38
34 600812 华北制药 101,700 1,083,105.00 1.36
35 002600 领益智造 117,000 1,075,230.00 1.35
36 688186 广大特材 30,797 1,050,793.64 1.32
37 300014 亿纬锂能 10,100 1,049,693.00 1.32
38 603823 百合花 66,500 1,006,810.00 1.27
39 600048 保利地产 79,600 958,384.00 1.21
40 600486 扬农化工 6,900 771,213.00 0.97
41 300568 星源材质 16,155 668,332.35 0.84
42 600660 福耀玻璃 9,800 547,330.00 0.69
43 002614 奥佳华 22,800 515,964.00 0.65
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 603218 日月股份 3,880,238.00 5.37
2 000012 南玻 A 3,444,833.00 4.76
3 601012 隆基股份 3,032,930.00 4.19
4 601155 新城控股 2,563,051.00 3.54
5 600486 扬农化工 2,482,675.00 3.43
6 002064 华峰化学 2,284,301.00 3.16
7 300073 当升科技 2,166,301.00 3.00
8 003022 联泓新科 2,134,351.69 2.95
9 003012 东鹏控股 2,120,013.16 2.93
10 603885 吉祥航空 2,112,561.00 2.92
11 600703 三安光电 2,109,380.00 2.92
12 300750 宁德时代 2,096,952.00 2.90
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13 002812 恩捷股份 2,016,430.00 2.79
14 600438 通威股份 2,005,154.00 2.77
15 001914 招商积余 1,998,088.57 2.76
16 601808 中海油服 1,973,779.00 2.73
17 300132 青松股份 1,953,508.37 2.70
18 000333 美的集团 1,929,727.00 2.67
19 002601 龙佰集团 1,916,380.00 2.65
20 003021 兆威机电 1,837,748.88 2.54
21 600048 保利地产 1,836,536.81 2.54
22 688598 金博股份 1,831,007.80 2.53
23 300285 国瓷材料 1,733,940.00 2.40
24 688063 派能科技 1,670,480.97 2.31
25 688363 华熙生物 1,643,608.47 2.27
26 603823 百合花 1,608,737.00 2.22
27 688777 中控技术 1,604,529.56 2.22
28 688166 博瑞医药 1,604,021.14 2.22
29 600409 三友化工 1,601,834.00 2.21
30 601966 玲珑轮胎 1,601,466.80 2.21
31 002459 晶澳科技 1,578,098.00 2.18
32 002876 三利谱 1,564,924.00 2.16
33 601398 工商银行 1,544,501.00 2.14
34 002918 蒙娜丽莎 1,540,638.00 2.13
35 601166 兴业银行 1,538,722.62 2.13
36 688116 天奈科技 1,530,287.89 2.12
37 688550 瑞联新材 1,522,522.63 2.11
38 688288 鸿泉物联 1,521,710.52 2.10
39 600389 江山股份 1,520,198.11 2.10
40 300568 星源材质 1,518,282.00 2.10
41 603987 康德莱 1,516,263.00 2.10
42 300910 瑞丰新材 1,498,364.00 2.07
43 603806 福斯特 1,498,078.56 2.07
44 300251 光线传媒 1,493,492.00 2.07
45 002709 天赐材料 1,473,292.80 2.04
46 600587 新华医疗 1,464,570.00 2.03
47 300316 晶盛机电 1,454,028.00 2.01
注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
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7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600438 通威股份 6,233,618.00 8.62
2 000012 南玻 A 4,139,106.00 5.72
3 300750 宁德时代 3,444,926.00 4.76
4 603218 日月股份 3,346,117.00 4.63
5 003022 联泓新科 3,315,233.00 4.58
6 601166 兴业银行 3,293,875.00 4.55
7 600176 中国巨石 3,247,952.82 4.49
8 003012 东鹏控股 3,217,001.00 4.45
9 601012 隆基股份 2,883,284.00 3.99
10 300274 阳光电源 2,830,041.14 3.91
11 300568 星源材质 2,676,969.00 3.70
12 600383 金地集团 2,576,995.00 3.56
13 002812 恩捷股份 2,463,382.00 3.41
14 002709 天赐材料 2,378,352.00 3.29
15 603885 吉祥航空 2,316,209.00 3.20
16 601636 旗滨集团 2,240,576.00 3.10
17 300073 当升科技 2,213,043.00 3.06
18 300132 青松股份 2,140,320.00 2.96
19 600048 保利地产 2,074,820.00 2.87
20 002601 龙佰集团 1,990,090.00 2.75
21 601966 玲珑轮胎 1,969,596.00 2.72
22 002064 华峰化学 1,916,640.00 2.65
23 688363 华熙生物 1,886,020.88 2.61
24 003021 兆威机电 1,865,469.82 2.58
25 603308 应流股份 1,816,437.00 2.51
26 688116 天奈科技 1,814,638.85 2.51
27 300910 瑞丰新材 1,768,525.00 2.45
28 601601 中国太保 1,767,885.00 2.44
29 601899 紫金矿业 1,740,515.00 2.41
30 300751 迈为股份 1,660,242.00 2.30
31 001914 招商积余 1,645,448.00 2.28
32 600809 山西汾酒 1,633,605.00 2.26
33 601398 工商银行 1,543,664.00 2.13
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34 000333 美的集团 1,531,460.00 2.12
35 603195 公牛集团 1,524,093.37 2.11
36 300251 光线传媒 1,523,347.00 2.11
37 300316 晶盛机电 1,490,400.00 2.06
38 002918 蒙娜丽莎 1,479,306.00 2.05
39 688777 中控技术 1,453,634.53 2.01
注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 138,756,051.20
卖出股票收入（成交）总额 143,956,222.26
注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买入或卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）
填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资组合。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资组合。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货投资。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金持有的天奈科技(占本基金资产净值的比例为 2.97%)于 2021 年 6 月 18 日收到镇江市
应急管理局行政处罚((苏镇)应急罚[2021]6 号)如下：因发行人成品库二层有 2 吨硝酸铝未存放
在危化品专用仓库，给予发行人责令改正，并处人民币伍万柒仟伍佰元罚款的行政处罚。
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公司将持续关注上述公司的动态，积极维护基金份额持有人利益。
本基金投资的前十名证券中的其余证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
报告期内本基金投资的前十名股票中均在备选股票库内。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 39,414.49
2 应收证券清算款 503,731.27
3 应收股利 -
4 应收利息 1,444.24
5 应收申购款 20,753.39
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 565,343.39
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
491 77,431.41 37,399,911.80 98.37% 618,910.51 1.63%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
119.05 0.0003%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
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§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2018年 4月 23日 ）基金份额总额 203,414,804.47
本报告期期初基金份额总额 39,090,745.83
本报告期基金总申购份额 735,484.16
减:本报告期基金总赎回份额 1,807,407.68
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 38,018,822.31
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内没有召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
基金管理人本报告期内不存在相关重大人事变动。
本报告期内，交通银行托管部负责人由袁庆伟变更为徐铁。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内无基金投资策略的改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，为本基金进行审计的会计师事务所未发生变化。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
太平洋证券 2 250,743,275.75 88.69% 233,516.65 90.90% -
东方财富 2 31,968,997.71 11.31% 23,378.68 9.10% -
注：1、本公司租用券商交易单元的选择标准：
（1）基本情况：包括但不限于资本充足，财务状况及最近三年盈利情况良好；经营行为规范，
最近一年未发生重大违规行为而受到有关管理机构的处罚；主要股东实力强大；具备投资组合运
作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合进行证券交易的需要，并能为投资组合提供全面
的信息服务；
（2）公司治理：公司治理完善，股东会、董事会、监事会及管理层权责明确，内部管理规范、
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严格，具备健全的内控制度，并能满足投资组合运作高度保密的要求；
（3）研究实力：有固定的研究机构和数量足够的专职研究人员以及研究水平处于行业领先水
平的研究员；研究覆盖面广，能涵盖宏观经济、行业、个股、债券、策略等各项领域，并能在符
合相关法规及执业规范的前提下，根据公司的特定要求，提供专题研究报告；研究报告应分析严
谨，观点独立、客观，并具备较强的风险意识和风险测算能力；
（4）服务能力：具备较强的服务意识，能主动为公司投资组合提供及时的市场信息及各种路
演、公司联合调研、券商会议的信息和参加机会；或者具备某一区域的调研服务能力的优势；
（5）综合业务能力：在投资银行业务上有较强的实力，能协助本公司投资组合参与股票、债
券的发行；在新产品开发方面经验丰富，能帮助公司拓展资产管理业务（如 QDII、专户等集合理
财产品）；在证券创新品种开发方面处于行业前列（如交易所固定收益平台、融资融券、金融期货
等）；
（6）其他因素（在某一具体方面的特别优势）。
2、本公司租用券商交易单元的程序：
（1）基金的交易单元选择，投资总监、研究发展部、金融工程部、公募基金部经集体讨论后
遵照上述标准填写《券商选择标准评分表》，并据此提出拟选券商名单以及相应的交易单元租用安
排。挑选时应考虑在深沪两个市场都租用足够多的交易单元以保障交易安全。必要时可要求券商
提供相应证明文件；
（2）投资总监向投资决策委员会上报拟选券商名单、相应的交易单元租用安排以及相关评选材
料；
（3）投资决策委员会审查拟选券商名单及相应的交易单元租用安排，审查通过后由总经理上报
董事会，董事会如对公司管理层有相应授权的，由公司管理层依据授权内容办理；
（4）券商名单及相应的交易单元租用安排确定后，集中交易部参照公司《证券交易单元租用协
议》 及《综合服务协议》范本负责协调办理正式协议签署等相关事宜。若实际签署协议与协议范
本不一致的，由集中交易部将实际签署协议提交合规审计部进行合规性审核。
3、本报告期内基金租用券商交易单元未发生变化。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
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的比例
太平洋证券 - - - - - -
东方财富 - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
益民基金管理有限公司 2020 年
12 月 31 日基金净值公告
《上海证券报》及公司网站 2021 年 1 月 1 日
2
益民优势安享灵活配置混合型证
券投资基金 2020年第 4季度报告
《上海证券报》及公司网站 2021 年 1 月 21 日
3
益民基金管理有限公司旗下全部
基金 2020年第 4季度报告提示性
公告
《上海证券报》及公司网站 2021 年 1 月 21 日
4
益民基金管理有限公司公募基金
产品风险等级划分结果说明
《上海证券报》及公司网站 2021 年 3 月 9 日
5
益民优势安享灵活配置混合型证
券投资基金 2020 年年度报告摘
要
《上海证券报》及公司网站 2021 年 3 月 30 日
6
益民优势安享灵活配置混合型证
券投资基金 2020 年年度报告
《上海证券报》及公司网站 2021 年 3 月 30 日
7
益民基金管理有限公司旗下全部
基金 2020 年年度报告提示性公
告
《上海证券报》及公司网站 2021 年 3 月 30 日
8
益民基金管理有限公司关于终止
上海云湾基金销售有限公司办理
旗下基金相关销售业务的公告
《上海证券报》及公司网站 2021 年 4 月 19 日
9
益民基金管理有限公司关于终止
和耕传承基金销售有限公司办理
旗下基金相关销售业务的公告
《上海证券报》及公司网站 2021 年 4 月 19 日
10
益民优势安享灵活配置混合型证
券投资基金 2021年第 1季度报告
《上海证券报》及公司网站 2021 年 4 月 21 日
11
益民基金管理有限公司旗下全部
基金 2021年第 1季度报告提示性
公告
《上海证券报》及公司网站 2021 年 4 月 21 日
12
益民优势安享灵活配置混合型证
券投资基金产品资料概要
《上海证券报》及公司网站 2021 年 5 月 21 日
13
益民优势安享灵活配置混合型证
券投资基金招募说明书
《上海证券报》及公司网站 2021 年 5 月 21 日
14
益民优势安享灵活配置混合型证
券投资招募说明书、基金产品资
料概要（更新）的提示性公告
《上海证券报》及公司网站 2021 年 5 月 21 日
益民优势安享混合 2021 年中期报告
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1 20210101-20210630 18,999,875.00 - - 18,999,875.00 49.97%
2 20210101-20210630 18,400,036.80 - - 18,400,036.80 48.40%
产品特有风险
本基金为混合型基金，为中风险等级基金产品，单一投资者持有的份额比例过于集中达到或超过 20%，
存在潜在的流动性风险和集中赎回风险。但公司对该基金拥有完全自主投资决策权，报告期间严格按
照法规和基金合同规定合规运作，严控流动性风险，单一投资者赎回本基金不会给本基金带来显著的
流动性风险。因基金单位净值最末位小数致四舍五入的原因，单一投资者赎回本基金可能给存续投资
者带来一定程度的净值损失。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
益民优势安享混合 2021 年中期报告
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§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会批准设立益民优势安享灵活配置混合型证券投资基金的文件；
2、益民优势安享灵活配置混合型证券投资基金基金合同；
3、益民优势安享灵活配置混合型证券投资基金托管协议；
4、中国证监会批准设立益民基金管理有限公司的文件；
5、报告期内在指定报刊上披露的各项公告。
12.2 存放地点
北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼南翼 13A。
12.3 查阅方式
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人益民基金管理有限公司
咨询电话：（86）010-63105559
4006508808
传真：（86）010-63100608
公司网址：http://www.ymfund.com
益民基金管理有限公司
2021 年 8 月 25 日
