银华中小市值量化优选股票型发起式证券投资基金清算报告
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银华中小市值量化优选股票型发起式证券投资基金
清算报告
基金管理人：银华基金管理股份有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
清算报告公告日：2021年8月18日
银华中小市值量化优选股票型发起式证券投资基金清算报告
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目录
重要提示 ................................................................. 3
一、基金概况 ............................................................. 4
二、基金运作情况 ......................................................... 5
三、财务会计报告 ......................................................... 6
四、清算情况 ............................................................. 7
五、备查文件 ............................................................ 15
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重要提示
银华中小市值量化优选股票型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已
于 2017 年 11 月 14 日获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可
[2017]2068号文准予注册，自 2018年 5月 11日起《银华中小市值量化优选股票型发起式
证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）生效，基金管理
人为银华基金管理股份有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。
根据《基金合同》“第五部分 基金备案”之“三、基金存续期内的基金份额持有人
数量和资产规模”部分约定：“基金合同生效之日起三年后的对应自然日，若基金资产规
模低于 2亿元，基金合同应当按照本基金合同约定的程序进行清算并终止，且不得通过召
开基金份额持有人大会的方式延续。”
本基金《基金合同》生效日为 2018年 5月 11日。截至 2021年 5月 11日，本基金《基
金合同》生效满 3年，经本基金登记机构确认，截至《基金合同》生效之日起三年后的对
应自然日（即 2021年 5月 11日），本基金基金资产净值低于 2亿元。为保护基金份额持
有人利益，根据本基金《基金合同》的约定，本基金管理人拟终止《基金合同》并对基金
财产进行清算，上述事项不需召开基金份额持有人大会审议，具体情况详见 2021 年 5 月
12日刊登在规定媒介上的《银华中小市值量化优选股票型发起式证券投资基金基金合同终
止及基金财产清算的公告》。
本基金自 2021年 6月 16日起进入财产清算期，基金管理人、基金托管人、安永华明
会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律师事务所于 2021年 6月 16日成立基金财
产清算小组履行基金财产清算程序，并由安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对本基
金进行清算审计，上海市通力律师事务所对清算事宜出具法律意见。
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一、基金概况
基金名称 银华中小市值量化优选股票型发起式证券投资基金
A类基金份额简称 银华中小市值量化优选股票发起式 A
C类基金份额简称 银华中小市值量化优选股票发起式 C
基金代码 A类代码：005515，C类代码：005516
基金运作方式 契约型开放式。
基金投资目标
本基金综合使用多种量化选股策略，重点投资于有良好成长潜力的
中小市值上市公司，在严格控制投资组合风险的前提下，追求超越
业绩比较基准的投资回报，力争实现基金资产的中长期稳健增值。
业绩比较基准 中证 1000指数收益率×85%＋商业银行活期存款利率（税后）×15%
风险收益特征
本基金属于股票型证券投资基金，其预期风险和预期收益水平高于
债券型基金和货币市场基金。
基金合同生效日 2018年 5月 11日
基金管理人 银华基金管理股份有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
登记机构 银华基金管理股份有限公司
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二、基金运作情况
本基金的募集已于 2017 年 11 月 14 日获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国
证监会”）证监许可[2017]2068号文准予注册，由基金管理人依照法律法规、基金合同等
规定于 2018年 4月 9日至 2018年 5月 4日期间向社会公开募集。本基金基金合同于 2018
年 5 月 11 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总数为 11,038,967.21 份（含募集期
间利息结转的份额），自 2018年 5月 11日至 2021年 6月 15日期间，本基金按基金合同
约定正常运作。
根据《基金合同》“第五部分 基金备案”之“三、基金存续期内的基金份额持有人
数量和资产规模”部分约定：“基金合同生效之日起三年后的对应自然日，若基金资产规
模低于 2亿元，基金合同应当按照本基金合同约定的程序进行清算并终止，且不得通过召
开基金份额持有人大会的方式延续。”
本基金《基金合同》生效日为 2018年 5月 11日。截至 2021年 5月 11日，本基金《基
金合同》生效满 3年，经本基金登记机构确认，截至《基金合同》生效之日起三年后的对
应自然日（即 2021年 5月 11日），本基金基金资产净值低于 2亿元。为保护基金份额持
有人利益，根据本基金《基金合同》的约定，本基金管理人拟终止本基金《基金合同》并
已对基金财产进行清算，上述事项不需召开基金份额持有人大会审议，具体情况详见 2021
年 5 月 12 日刊登在规定媒介上的《银华中小市值量化优选股票型发起式证券投资基金基
金合同终止及基金财产清算的公告》。
本基金自 2021年 6月 16日起进入财产清算期，基金管理人、基金托管人、安永华明
会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律师事务所于 2021年 6月 16日成立基金财
产清算小组履行基金财产清算程序，并由安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对本基
金进行清算审计，上海市通力律师事务所对清算事宜出具法律意见。
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三、财务会计报告
1、清算期间
银华中小市值量化优选股票型发起式证券投资基金的清算期间为 2021年 6月 16日至
2021年 7月 30日止。
2、清算报表编制基础
本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基金
会计核算业务指引》的有关规定编制的。基金管理人编制清算报表是为了呈报银华中小市
值量化优选股票型发起式证券投资基金全体持有人以及中国证监会使用。因此，清算报表
可能不适于其他用途。自本基金最后运作日起，资产负债按清算价格计价。由于报告性质
所致，本清算报表并无比较期间的相关数据列示。
清算资产负债表
单位：人民币元
项目
2021年 6月 15日
(最后运作日)
资产：
银行存款 1,034,506.94
结算备付金 51,152.84
存出保证金 -
交易性金融资产 11,458,269.58
应收利息 1,327.14
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资产总计 12,545,256.50
负债：
应付证券清算款 -
应付赎回款 24,606.57
应付管理人报酬 5,102.43
应付托管费 1,020.50
应付销售服务费 91.25
应付交易费用 34,771.90
其他负债 40,016.77
负债合计 105,609.42
所有者权益：
实收基金 10,805,417.97
未分配利润 1,634,229.11
所有者权益合计 12,439,647.08
负债和所有者权益总计 12,545,256.50
四、清算情况
自 2021年 6月 16日至 2021年 7月 30日止清算期间，基金财产清算小组对本基金的
资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：
1、资产处置情况
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（1）本基金最后运作日结算备付金为人民币 51,152.84 元，全部款项已于 2021 年 7
月 2日划至托管账户。
（2）本基金最后运作日应收利息为人民币 1,327.14元，包括应收银行存款利息人民
币 779.23元、应收结算备付金利息人民币 520.16元、应收存出保证金利息人民币 15.15
元及应收认申购款利息人民币 12.60元，其中应收认申购款利息已于 2021年 6月 24日划
至托管账户，剩余款项已于 2021年 6月 21日划至托管账户。
（3）本基金最后运作日持有的交易性金融资产为人民币 11,458,269.58 元，全部为
股票投资，明细如下：
金额单位：人民币元
交易平
台
股票名称
股票代
码
最后运作日
估值单价
数量
最后运作日
成本总额
最后运作日
估值总额
上交所 皖维高新 600063 5.00 8,300 33,864.00 41,500.00
上交所 冠城大通 600067 3.46 6,948 23,541.12 24,040.08
上交所 新疆天业 600075 7.77 2,834 19,963.76 22,020.18
上交所 海泰发展 600082 2.89 14,400 41,760.00 41,616.00
上交所 易见股份 600093 5.93 2,785 22,026.78 16,515.05
上交所 云天化 600096 13.70 12,572 90,200.90 172,236.40
上交所 诺德股份 600110 10.67 9,200 66,056.00 98,164.00
上交所 中青旅 600138 10.50 3,000 34,361.00 31,500.00
上交所 华创阳安 600155 10.13 1,384 14,387.15 14,019.92
上交所 中闽能源 600163 5.05 5,000 23,550.00 25,250.00
上交所 福日电子 600203 8.32 4,696 37,727.72 39,070.72
上交所 赣粤高速 600269 3.34 21,800 79,978.00 72,812.00
上交所 南钢股份 600282 3.66 4,900 21,805.00 17,934.00
上交所 江苏舜天 600287 5.23 3,400 17,179.00 17,782.00
上交所 恒顺醋业 600305 19.30 7,100 131,619.00 137,030.00
上交所 瀚蓝环境 600323 22.46 4,598 108,934.88 103,271.08
上交所 北巴传媒 600386 3.54 12,764 46,620.02 45,184.56
上交所 盛和资源 600392 16.02 1,300 22,217.00 20,826.00
上交所 盘江股份 600395 7.53 9,968 69,776.27 75,059.04
上交所 三友化工 600409 10.76 1,800 22,626.00 19,368.00
上交所 宝钛股份 600456 43.80 2,083 79,213.58 91,235.40
上交所 百利电气 600468 4.04 17,500 68,600.00 70,700.00
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上交所 精工钢构 600496 4.03 20,200 92,581.00 81,406.00
上交所 精达股份 600577 5.42 7,500 30,804.30 40,650.00
上交所 金晶科技 600586 7.05 3,700 26,268.00 26,085.00
上交所 龙溪股份 600592 10.39 5,600 56,393.00 58,184.00
上交所 光明乳业 600597 15.11 7,200 133,497.00 108,792.00
上交所 新黄浦 600638 5.67 10,600 60,632.00 60,102.00
上交所 亚通股份 600692 6.24 2,100 13,713.00 13,104.00
上交所 凤凰股份 600716 4.20 5,200 25,012.00 21,840.00
上交所 首商股份 600723 8.49 2,300 18,649.00 19,527.00
上交所 爱旭股份 600732 12.50 10,343 121,979.01 129,287.50
上交所 江中药业 600750 11.06 8,648 92,215.60 95,646.88
上交所 安徽合力 600761 11.68 6,075 75,545.21 70,956.00
上交所 西藏城投 600773 13.78 1,200 12,588.00 16,536.00
上交所 水井坊 600779 126.13 200 20,192.00 25,226.00
上交所 新钢股份 600782 5.95 3,000 20,220.00 17,850.00
上交所 渤海化学 600800 4.69 3,649 18,495.83 17,113.81
上交所 华新水泥 600801 20.33 1,000 23,122.00 20,330.00
上交所 新奥股份 600803 16.36 5,395 81,010.13 88,262.20
上交所 银座股份 600858 6.29 2,800 18,057.00 17,612.00
上交所 梅花生物 600873 5.89 18,100 109,636.00 106,609.00
上交所 妙可蓝多 600882 74.23 200 14,894.00 14,846.00
上交所 博闻科技 600883 8.55 3,700 32,264.00 31,635.00
上交所 爱柯迪 600933 14.41 7,039 97,593.07 101,431.99
上交所 博汇纸业 600966 14.05 2,161 35,833.64 30,362.05
上交所 中材国际 600970 9.93 2,605 21,721.05 25,867.65
上交所 赤峰黄金 600988 16.20 600 10,980.00 9,720.00
上交所 开滦股份 600997 7.82 4,500 36,270.00 35,190.00
上交所 柳钢股份 601003 6.23 2,800 21,392.00 17,444.00
上交所 赛轮轮胎 601058 9.29 5,000 45,850.00 46,450.00
上交所 秦港股份 601326 2.69 20,764 56,178.04 55,855.16
上交所 吉林高速 601518 2.29 30,000 69,600.00 68,700.00
上交所 旗滨集团 601636 18.00 8,291 108,080.76 149,238.00
上交所 明泰铝业 601677 18.78 2,400 44,465.00 45,072.00
上交所 滨化股份 601678 7.14 17,100 109,080.00 122,094.00
上交所 郑煤机 601717 10.08 7,100 78,668.00 71,568.00
上交所 中国出版 601949 6.33 2,800 20,860.00 17,724.00
上交所 万盛股份 603010 20.51 2,057 38,854.64 42,189.07
上交所 合锻智能 603011 4.77 4,900 22,921.00 23,373.00
上交所 广州酒家 603043 26.34 918 27,073.12 24,180.12
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上交所 国检集团 603060 25.99 607 14,484.08 15,775.93
上交所 横店影视 603103 15.38 2,800 43,051.00 43,064.00
上交所 金能科技 603113 19.35 1,535 28,649.42 29,702.25
上交所 昭衍新药 603127 183.50 300 42,650.00 55,050.00
上交所 华贸物流 603128 13.74 1,500 22,995.00 20,610.00
上交所 皇马科技 603181 16.05 2,280 39,549.21 36,594.00
上交所 华正新材 603186 33.27 1,024 41,323.95 34,068.48
上交所 日月股份 603218 27.56 4,523 131,813.58 124,653.88
上交所 移远通信 603236 161.50 919 133,933.06 148,418.50
上交所 鸿远电子 603267 113.04 600 62,496.00 67,824.00
上交所 杭叉集团 603298 18.89 1,200 23,806.00 22,668.00
上交所 应流股份 603308 30.32 900 22,259.00 27,288.00
上交所 梦百合 603313 30.40 1,652 53,468.91 50,220.80
上交所 苏农银行 603323 4.32 3,571 16,308.56 15,426.72
上交所 杰克股份 603337 28.99 1,500 44,955.00 43,485.00
上交所 傲农生物 603363 9.64 4,000 46,158.00 38,560.00
上交所 信捷电气 603416 58.65 2,000 125,129.00 117,300.00
上交所 九洲药业 603456 42.21 2,835 116,277.71 119,665.35
上交所 恒为科技 603496 14.60 3,277 45,145.98 47,844.20
上交所 健盛集团 603558 8.07 8,500 72,891.00 68,595.00
上交所 广信股份 603599 29.66 800 23,400.00 23,728.00
上交所 东方电缆 603606 19.36 3,400 66,266.00 65,824.00
上交所 禾丰股份 603609 10.35 2,100 23,793.00 21,735.00
上交所 国联股份 603613 99.86 357 35,329.12 35,650.02
上交所 火炬电子 603678 59.15 856 47,513.30 50,632.40
上交所 新日股份 603787 26.56 1,255 24,583.72 33,332.80
上交所 志邦家居 603801 35.35 1,120 39,869.00 39,592.00
上交所 桃李面包 603866 33.90 200 6,845.43 6,780.00
上交所 数据港 603881 39.28 2,500 78,056.57 98,200.00
上交所 老百姓 603883 53.65 400 21,028.00 21,460.00
上交所 丽岛新材 603937 12.63 1,897 18,051.01 23,959.11
深交所 国药一致 000028 39.16 1,059 44,510.53 41,470.44
深交所 派林生物 000403 34.16 700 24,970.00 23,912.00
深交所 长虹华意 000404 4.08 4,000 15,975.00 16,320.00
深交所 东阿阿胶 000423 34.89 700 23,119.00 24,423.00
深交所 山东路桥 000498 5.82 19,500 103,282.00 113,490.00
深交所 丽珠集团 000513 49.80 1,000 44,766.00 49,800.00
深交所 荣安地产 000517 2.68 17,500 49,350.00 46,900.00
深交所 皖能电力 000543 3.77 3,400 13,362.00 12,818.00
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深交所 莱茵体育 000558 2.87 4,700 13,395.00 13,489.00
深交所 盛达资源 000603 13.38 1,500 22,500.00 20,070.00
深交所 风华高科 000636 25.89 2,700 75,713.00 69,903.00
深交所 正虹科技 000702 4.84 18,700 92,453.00 90,508.00
深交所 振华科技 000733 53.13 2,500 124,798.80 132,825.00
深交所 云铝股份 000807 13.35 1,486 14,527.21 19,838.10
深交所 现代投资 000900 4.25 7,877 34,736.79 33,477.25
深交所 新洋丰 000902 15.27 7,089 146,530.79 108,249.03
深交所 河钢资源 000923 21.88 780 17,631.77 17,066.40
深交所 中国重汽 000951 27.52 1,194 44,149.00 32,858.88
深交所 首钢股份 000959 5.92 3,500 21,280.00 20,720.00
深交所 航天电器 002025 49.20 2,681 127,651.65 131,905.20
深交所 七 匹 狼 002029 6.31 3,170 17,782.77 20,002.70
深交所 巨轮智能 002031 1.80 12,700 22,987.00 22,860.00
深交所 梦网科技 002123 17.26 3,500 47,495.00 60,410.00
深交所 顺络电子 002138 33.97 3,700 113,209.00 125,689.00
深交所 汉钟精机 002158 25.48 1,000 22,340.00 25,480.00
深交所 楚江新材 002171 8.15 5,597 44,193.53 45,615.55
深交所 海 利 得 002206 6.02 13,000 69,160.00 78,260.00
深交所 九阳股份 002242 34.67 3,726 115,611.67 129,180.42
深交所 川大智胜 002253 14.19 1,600 20,848.00 22,704.00
深交所 科华数据 002335 16.83 6,134 119,850.43 103,235.22
深交所 汉王科技 002362 19.04 1,314 24,933.26 25,018.56
深交所 太极股份 002368 21.19 1,200 22,668.00 25,428.00
深交所 和而泰 002402 23.85 5,883 119,808.49 140,309.55
深交所 天虹股份 002419 6.58 8,900 61,234.00 58,562.00
深交所 松芝股份 002454 5.28 16,500 85,657.00 87,120.00
深交所 嘉事堂 002462 13.85 3,310 46,010.25 45,843.50
深交所 三维化学 002469 5.54 8,000 45,733.00 44,320.00
深交所 江海股份 002484 13.61 4,100 50,438.00 55,801.00
深交所 涪陵榨菜 002507 38.42 500 18,360.00 19,210.00
深交所 浙江众成 002522 5.93 2,280 12,785.91 13,520.40
深交所 云图控股 002539 9.11 2,284 21,692.89 20,807.24
深交所 鸿路钢构 002541 55.60 1,501 76,006.62 83,455.60
深交所 索菲亚 002572 23.81 3,300 90,498.00 78,573.00
深交所 日上集团 002593 3.58 6,300 22,806.00 22,554.00
深交所 豪迈科技 002595 27.35 800 21,988.00 21,880.00
深交所 万润股份 002643 16.23 7,551 128,018.22 122,552.73
深交所 博彦科技 002649 10.18 12,200 112,821.00 124,196.00
银华中小市值量化优选股票型发起式证券投资基金清算报告
12
深交所 利君股份 002651 11.13 11,248 114,274.24 125,190.24
深交所 煌上煌 002695 17.73 6,600 123,827.00 117,018.00
深交所 良信股份 002706 19.90 5,660 138,565.00 112,634.00
深交所 东易日盛 002713 6.45 3,500 23,656.00 22,575.00
深交所 一心堂 002727 35.75 3,000 127,694.00 107,250.00
深交所 埃斯顿 002747 33.90 2,400 74,940.00 81,360.00
深交所 弘亚数控 002833 37.32 700 25,990.00 26,124.00
深交所 同兴达 002845 24.09 1,573 40,193.11 37,893.57
深交所 科达利 002850 81.65 413 26,729.54 33,721.45
深交所 周大生 002867 28.20 3,100 96,560.00 87,420.00
深交所 三利谱 002876 53.38 900 46,695.00 48,042.00
深交所 中宠股份 002891 39.84 1,500 46,301.00 59,760.00
深交所 蒙娜丽莎 002918 28.79 3,000 101,386.00 86,370.00
深交所 广电计量 002967 41.00 652 23,909.99 26,732.00
深交所 北陆药业 300016 9.80 2,500 22,754.00 24,500.00
深交所 中元股份 300018 5.60 4,600 23,598.00 25,760.00
深交所 超图软件 300036 21.67 1,400 23,183.00 30,338.00
深交所 新宙邦 300037 92.83 1,600 119,884.00 148,528.00
深交所 鼎龙股份 300054 16.90 1,500 23,055.00 25,350.00
深交所 当升科技 300073 56.72 2,524 118,312.70 143,161.28
深交所 数码视讯 300079 9.39 3,841 15,092.80 36,066.99
深交所 创世纪 300083 10.66 2,142 25,847.00 22,833.72
深交所 中航电测 300114 14.87 1,800 22,842.00 26,766.00
深交所 万达信息 300168 15.52 4,653 67,105.59 72,214.56
深交所 美亚柏科 300188 17.54 1,776 30,449.79 31,151.04
深交所 维尔利 300190 6.68 14,300 99,590.00 95,524.00
深交所 长海股份 300196 16.15 4,000 67,679.00 64,600.00
深交所 聚光科技 300203 11.78 6,166 78,144.07 72,635.48
深交所 洲明科技 300232 9.02 5,700 45,714.00 51,414.00
深交所 瑞丰高材 300243 13.12 7,900 100,431.00 103,648.00
深交所 光线传媒 300251 11.30 5,200 60,892.00 58,760.00
深交所 精锻科技 300258 12.95 5,900 61,546.00 76,405.00
深交所 兴源环境 300266 3.85 7,900 23,068.00 30,415.00
深交所 富春股份 300299 5.73 22,900 117,219.00 131,217.00
深交所 华灿光电 300323 10.12 12,500 125,205.00 126,500.00
深交所 博腾股份 300363 82.29 2,200 117,881.00 181,038.00
深交所 鼎捷软件 300378 20.72 6,361 146,029.25 131,799.92
深交所 东方通 300379 29.25 5,275 130,502.40 154,293.75
深交所 九强生物 300406 18.40 5,733 110,463.29 105,487.20
银华中小市值量化优选股票型发起式证券投资基金清算报告
13
深交所 伊之密 300415 16.26 2,700 44,604.00 43,902.00
深交所 创业慧康 300451 11.89 6,800 69,836.00 80,852.00
深交所 康拓红外 300455 9.95 2,000 18,180.00 19,900.00
深交所 华铭智能 300462 12.41 4,200 46,349.00 52,122.00
深交所 中密控股 300470 41.45 2,000 68,360.00 82,900.00
深交所 胜宏科技 300476 20.35 2,100 46,714.00 42,735.00
深交所 博创科技 300548 34.78 2,310 79,801.62 80,341.80
深交所 科信技术 300565 14.77 3,400 47,056.00 50,218.00
深交所 会畅通讯 300578 30.69 925 25,881.19 28,388.25
深交所 万兴科技 300624 64.55 2,002 89,196.36 129,229.10
深交所 华测导航 300627 32.10 480 11,845.76 15,408.00
深交所 广和通 300638 41.27 1,035 32,804.32 42,714.45
深交所 世纪天鸿 300654 8.42 3,006 24,559.93 25,310.52
深交所 佩蒂股份 300673 31.71 699 21,990.09 22,165.29
深交所 宇信科技 300674 17.68 1,280 23,748.00 22,630.40
深交所 光威复材 300699 73.43 770 54,876.50 56,541.10
深交所 药石科技 300725 153.12 700 91,940.00 107,184.00
深交所 宏达电子 300726 68.81 800 46,440.00 55,048.00
深交所 锐科激光 300747 98.12 245 19,692.77 24,039.40
深交所 中简科技 300777 44.90 3,300 113,261.00 148,170.00
深交所 中信出版 300788 38.05 800 33,862.00 30,440.00
合计
937,270 10,939,120.08 11,458,269.58
以上股票投资于清算期处置变现，变现产生的证券清算款为人民币 11,223,740.38元，
已于清算期间划入托管账户。
2、负债清偿情况
（1）本基金最后运作日应付赎回款人民币 24,606.57 元、应付管理人报酬人民币
5,102.43元、应付托管费人民币 1,020.50元、应付销售服务费人民币 91.25元和应付交
易费用为人民币 34,771.90元，已于清算期内支付。
（2）本基金最后运作日其他负债为人民币 40,016.77 元，其中人民币 40,000.00 元
为 2020年预提审计费，该款项已于 2021 年 6月 24日支付；人民币 16.77元为应付赎回
费，该款项已于 2021年 6月 16日及 2021年 6月 17日支付。
3、清算期间的清算损益情况
银华中小市值量化优选股票型发起式证券投资基金清算报告
14
单位：人民币元
项目
2021年6月16日至
2021年7月30日止
清算期间
一、清算期间收益（损失以“-”填列）
利息收入（注1） 4,482.51
处置交易性金融资产产生的净损失（注2） -222,296.35
股息红利个税（注3） -4,706.33
股利收入 532.76
清算期间收益小计 -221,987.41
二、清算期间费用
交易费用 21,372.86
汇划费 40.00
清算期间费用小计（注4） 21,412.86
三、清算期间净损失 -243,400.27
注1：利息收入系计提的自2021年6月16日至2021年7月30日止清算期间的银行存款利
息、结算备付金利息及存出保证金利息。
注2：处置交易性金融资产产生的净损失系清算期间卖出股票成交金额减去卖出股票
最后运作日的股票估值总额后的差额。
银华中小市值量化优选股票型发起式证券投资基金清算报告
15
注3：股息红利个税系根据《股息红利差别化纳税会计核算细则》（中基协发[2012]21
号），于最后运作日转让交割股票后的次一交易日，根据中登公司按投资者实
际持股期限计算的应缴税额计提应缴税款而确认的红字股利收益。
注4：除上述清算费用外的其他与本次清算相关的清算费用由本基金管理人承担，不
从基金财产中支付。
4、截至本次清算期结束日的剩余财产情况
金额单位：人民币元
项目 金额
一、2021年 6月 15日(最后运作日)所有者权益 12,439,647.08
加：清算期间净收益 -243,400.27
减：基金净赎回金额(于 2021年 6月 16日确认的
投资者赎回申请)
102,133.66
二、2021年 7月 30日(清算结束日)所有者权益 12,094,113.15
基金依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产
清算费用(本清算费用由基金管理人承担)、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额
持有人持有的基金份额比例进行分配。自 2021年 7月 30日(清算结束日)次日至清算款划
出日前一日的银行存款、结算备付金和存出保证金产生的利息属于基金份额持有人所有，
按实际适用的利率计算。本基金管理人将于清算款划出托管账户前以自有资金垫付上述利
息至托管账户，垫付资金到账日起孳生的利息归本基金管理人所有。
4、根据《银华中小市值量化优选股票型发起式证券投资基金基金合同终止及基金财
产清算的公告》，本基金进入清算程序后，不再计提基金管理费、基金托管费和销售服务
费。
五、备查文件
（一）备查文件目录
银华中小市值量化优选股票型发起式证券投资基金清算报告
16
1、《银华中小市值量化优选股票型发起式证券投资基金清算审计报告》
2、《关于<银华中小市值量化优选股票型发起式证券投资基金清算报告>的法律意见》
（二）存放地点
备查文件存放于基金管理人、基金托管人处。
（三）查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅备查文件。
