中庚价值领航混合型证券投资基金
2021年中期报告
2021年 06月 30日
基金管理人:中庚基金管理有限公司
基金托管人:华泰证券股份有限公司
送出日期:2021年 08月 18日
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 2页，共 74页
§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中
期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人华泰证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年08月16日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2021年01月01日起至2021年06月30日止。
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1.2 目录
§1
重要提示及目录 ............................................................................................................................................................ 2
1.1 重要提示 ................................................................................................................................................................ 2
1.2 目录.......................................................................................................................................................................... 3
§2
基金简介 .......................................................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 ....................................................................................................................................................... 5
2.2 基金产品说明 ....................................................................................................................................................... 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ................................................................................................................................ 5
2.4 信息披露方式 ....................................................................................................................................................... 6
2.5 其他相关资料 ....................................................................................................................................................... 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 .................................................................................................................................. 6
3.1 主要会计数据和财务指标 ................................................................................................................................ 6
3.2 基金净值表现 ....................................................................................................................................................... 7
§4
管理人报告 ..................................................................................................................................................................... 8
4.1 基金管理人及基金经理情况 ........................................................................................................................... 8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................................. 9
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................................... 9
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ....................................................................... 10
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ....................................................................... 11
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ..................................................................................... 11
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ......................................................................................... 12
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ........................................... 12
§5
托管人报告 ................................................................................................................................................................... 12
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 .............................................................................................. 12
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ............... 13
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见....................................... 13
§6 中期财务会计报告(未经审计) ................................................................................................................................. 13
6.1 资产负债表 .......................................................................................................................................................... 13
6.2 利润表 ................................................................................................................................................................... 15
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................................................ 16
6.4 报表附注 .............................................................................................................................................................. 18
§7
投资组合报告 ............................................................................................................................................................... 55
7.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................................................... 55
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ....................................................................................................... 55
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ........................................... 56
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................................................................................ 63
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ....................................................................................................... 65
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细....................................... 65
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......................... 66
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......................... 66
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细....................................... 66
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................................. 66
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................................. 67
7.12 投资组合报告附注 ......................................................................................................................................... 67
§8
基金份额持有人信息 ................................................................................................................................................. 68
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8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 .................................................................................................. 68
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ..................................................................................... 68
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ................................................ 69
§9
开放式基金份额变动 ................................................................................................................................................. 69
§10
重大事件揭示 ............................................................................................................................................................ 69
10.1 基金份额持有人大会决议............................................................................................................................ 69
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .................................................. 69
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ......................................................................... 69
10.4 基金投资策略的改变 ..................................................................................................................................... 69
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................................... 70
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ................................................................ 70
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ................................................................................................ 70
10.8 其他重大事件................................................................................................................................................... 71
§11
影响投资者决策的其他重要信息 ....................................................................................................................... 73
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 .................................................. 73
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................................................................................. 73
§12
备查文件目录 ............................................................................................................................................................ 73
12.1 备查文件目录................................................................................................................................................... 73
12.2 存放地点 ............................................................................................................................................................ 74
12.3 查阅方式 ............................................................................................................................................................ 74
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 中庚价值领航混合型证券投资基金
基金简称 中庚价值领航混合
基金主代码 006551
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年12月19日
基金管理人 中庚基金管理有限公司
基金托管人 华泰证券股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,267,735,133.23份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金以价值策略为核心构建产品投资策略，在
科学严谨的风险管理前提下，以估值为最基础要素，
通过积极主动的资产配置，寻找A股市场中具备投资价
值的股票进行组合投资，为基金份额持有人谋求中长
期可持续的、超越业绩比较基准的超额收益。
投资策略
本基金的投资策略主要包括资产配置策略、股票
投资策略以及投资组合的风险管理策略等。其中，资
产配置策略用于确定基金大类资产配置比例，以维持
基金资产配置的长期目标，并控制投资组合的风险水
平；股票投资策略以价值投资策略为核心，着力于研
究股票市场中可能被投资者低估的上市公司，并重点
投资一揽子具有高性价比的股票。
业绩比较基准
中证800指数收益率×75%＋上证国债指数收益率
×25%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收
益水平低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场
基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
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项目 基金管理人 基金托管人
名称 中庚基金管理有限公司 华泰证券股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 崔远洪 李欣然
联系电话 021-20639999 025-83388339
电子邮箱
cuiyuanhong@zgfunds.com.c
n
lixinran@htsc.com
客户服务电话 021-53549999 95597
传真 021-20639747 025-83387215
注册地址
上海市虹口区欧阳路218弄1
号420室
江苏省南京市江东中路228号
办公地址
上海市浦东新区陆家嘴环路1
318号星展银行大厦703-704
江苏省南京市江东中路228号
邮政编码 200120 210009
法定代表人 孟辉 张伟
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披
露报纸名称
《上海证券报》
登载基金中期报告正
文的管理人互联网网
址
www.zgfunds.com.cn
基金中期报告备置地
点
基金管理人及基金托管人办公场所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 中庚基金管理有限公司
上海市浦东新区陆家嘴环路1318号
星展银行大厦703-704
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
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金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期
（2021年01月01日- 2021年06月30日）
本期已实现收益 145,805,758.87
本期利润 223,991,280.84
加权平均基金份额本期利润 0.1634
本期加权平均净值利润率 9.70%
本期基金份额净值增长率 10.59%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末
（2021年06月30日）
期末可供分配利润 903,631,832.54
期末可供分配基金份额利润 0.7128
期末基金资产净值 2,303,358,398.64
期末基金份额净值 1.8169
3.1.3 累计期末指标
报告期末
（2021年06月30日）
基金份额累计净值增长率 81.69%
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动
收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
3.期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的
孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 4.87% 0.82% -0.93% 0.58% 5.80% 0.24%
过去三个月 8.23% 0.68% 3.76% 0.66% 4.47% 0.02%
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过去六个月 10.59% 0.91% 1.88% 0.91% 8.71% 0.00%
过去一年 24.01% 1.14% 18.02% 0.96% 5.99% 0.18%
自基金合同
生效起至今
81.69% 1.25% 50.63% 0.99% 31.06% 0.26%
注：本基金的业绩比较基准为中证800指数收益率×75%＋上证国债指数收益率×25%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为中庚基金管理有限公司（以下简称“公司”），于2018年6月经中
国证监会核准设立。公司是一家以自然人持股发起设立的公募基金管理公司，注册资本
为人民币2亿元，公司注册地为上海。目前，公司股东及其出资比例为：孟辉先生26%，
中庚置业集团有限公司25%，大连汇盛投资有限公司25%，闫炘先生10%，大连海博教育
发展有限公司8%，福建海龙威投资发展有限公司4%，福建瑞闽投资有限公司2%。
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截至报告期末，公司共管理4只公募基金产品，分别为中庚价值领航混合型证券投
资基金、中庚小盘价值股票型证券投资基金、中庚价值灵动灵活配置混合型证券投资基
金、中庚价值品质一年持有期混合型证券投资基金，管理资产规模约108.5亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基
金经理（助理）
期限
证
券
从
业
年
限
说明
任职
日期
离任
日期
丘栋荣
本基金的基金经理；中
庚小盘价值股票基金、
中庚价值灵动灵活配置
混合基金、中庚价值品
质一年持有期混合基金
基金经理；公司副总经
理兼首席投资官
2018-
12-19
-
13
年
丘栋荣先生，副总经理，
工商管理硕士，历任群益
国际控股有限公司上海代
表处研究员、汇丰晋信基
金管理有限公司行业研究
员、高级研究员、股票投
资部总监、总经理助理。
现任中庚基金管理有限公
司副总经理兼首席投资
官。
注：1.任职日期为本基金基金合同生效日的日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法
律法规、《中庚价值领航混合型证券投资基金基金合同》、《中庚价值领航混合型证券
投资基金招募说明书》的规定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，
在规范基金运作和严格控制投资风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。
本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有发生损害基金份
额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
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本报告期内，公司继续贯彻落实《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
和《中庚基金管理有限公司公平交易制度》等相关监管法规及内部制度，严格规范境内
上市证券的一级市场申购和二级市场交易相关的研究分析、投资决策、交易执行、日常
监控和报告分析等投资管理环节，实行事前控制、事中监控、事后评估及反馈的流程化
管理体系。在制度和实际操作层面确保各组合享有同等交易机会，并保持各组合的独立
投资决策权。
事前控制主要包括：1、一级市场，通过恒生系统的线上流程和标准化的线下审批
流程，对关联方审核、价格公允性判断及证券公平分配等相关环节进行控制；2、二级
市场，通过交易系统的授权管理，对投资标的、交易对手和操作权限进行自动化控制。
事中控制主要包括组合间相同证券的交易方向控制。首先，将主动投资组合的同日
反向交易列为禁止行为。其次，对于同日同向交易，通过交易系统对组合间的交易公平
性进行自动化处理。
事后评估及反馈主要包括组合间不同时间窗口下（1日、3日、5日）的季度公平性
交易分析评估。通过公平交易的事后分析评估系统，对当季度涉及公平性交易的投资行
为进行统计分析。若发现异常交易行为，视情况要求相关当事人做出合理性解释，并按
法规要求上报监管机构。
本报告期内，公司旗下各基金产品严格遵守公司的公平交易制度，未出现违反公平
交易制度的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金与本公司管理的其他投资组合之间有导致不公平交易和
利益输送的异常交易。
本报告期内，未出现本公司管理的投资组合参与交易所公开竞价同日反向交易成交
较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2021年上半年，经济基本面见顶后逐步走弱，经济韧性主要来自于房地产和出口的
贡献，而企业盈利有大幅修复。我们认为2021年企业盈利在不断兑现，市场驱动力由盈
利主导，能提升估值的领域来自于政策有支撑的高景气赛道。A股市场呈现出指数层面
波澜不惊、但市场分化显著的特征。市场呈现结构性行情与风格差异的演变，如春节前
的"茅指数"和二季度的"宁组合指数"表现突出，如春节前的大盘成长一骑绝尘和二季度
的小盘成长风格强势回归，如盈利推动的周期行业涨幅显著和受损及政策压制行业的表
现惨淡。
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本基金业绩比较基准指数为中证800指数，是一只行业配置相对均衡的混合型基金。
2021年上半年，本基金维持较高权益仓位，坚持低估值价值投资策略，整个投资组合估
值较低，配置重心偏向化工、轻工、机械、电子等行业的优质制造业公司，同时对传统
的价值股领域，例如金融、地产、周期等行业，自下而上精选个股进行了配置。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末中庚价值领航混合基金份额净值为1.8169元，本报告期内，基金份额
净值增长率为10.59%，同期业绩比较基准收益率为1.88%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
疫情困扰、降准信号和弱高频数据表明经济有隐忧，不稳固不均衡，经济基本面回
归常态仍需时日，政策定调中性偏宽的货币政策和逐步发力的财政政策，有望支撑经济
平稳。我们认为市场核心矛盾仍是结构性高估和低估并存，分化在大盘股、成长股、核
心资产等内部，以中证800为例，里面大盘成长类的公司估值持续处于非常昂贵的水平
（历史90%分位以上）；而有些公司则处于历史30%分位以下，特别是一些大盘价值股过
去一段时间表现比较差，已到20%分位以下，非常便宜。这里面隐含了风险，也有我们
所关注的机会，我们希望把握权益类资产的结构性机会来获得低风险高预期回报。
用低估值价值投资的逻辑来总结，我们自下而上积极把握基本面风险小、估值便宜，
具备较好成长性的公司构建投资组合。本基金始终坚持低估值价值投资策略，后续重点
关注的投资方向包括：1、传统低估值价值股，比如金融、地产、周期、公用事业、环
保等，这类公司估值极低、风险释放时间较长，性价比非常高；2、广义制造业中的细
分行业龙头，基本面受益需求稳定增长、供给持续收缩，同时估值便宜，比如化工、轻
工、金属加工、机械加工等细分行业，可以挖掘出真正的低估值小盘价值股。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
为合理、公允地对基金所投资品种进行估值，保护基金份额持有人利益，本公司设
立估值委员会，专门负责基金估值工作，直接向公司管理层负责，在确定公司旗下基金
的估值方法、估值模型选择、估值模型假设及估值政策和程序的建立等方面为公司管理
层提供参考意见，为业务部门的操作提供指导意见并对执行情况进行监督。估值委员会
由督察长、首席投资官、基金运营部负责人、投资部负责人、监察稽核部内审经理组成，
当发现可能需要对某只证券重新估值的情形，估值委员会成员或基金经理可提请召开估
值委员会，讨论估值方法的调整。估值委员会成员均具有10年以上专业工作经验，具备
良好的专业知识和专业技能，充分理解各种估值方法和估值技术。估值委员会的职责主
要包括有：
（一）负责建立、健全公司的估值政策和估值程序；
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（二）负责参照估值模型和行业惯例，选定与市场环境相适应的估值方法；
（三）负责在经济环境发生重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件
等情形下，确定合理的估值方法，组织估值调整；
（四）负责研究中国证券投资基金业协会估值核算工作小组发布的各类估值指引，
评估指引实施后对估值的影响及估值系统改造的可行性；
（五）对直接选取第三方估值机构提供的证券估值价格的，负责评估第三方估值机
构的估值质量，对估值价格进行校验，确定更能体现公允价值的估值价格；
（六）当发生估值调整时，负责发布相关公告，充分披露确定公允价值的依据、方
法、估值价格等信息；
（七）当本公司所管理的证券投资基金前一估值日基金资产净值50%以上的资产出
现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，负责
决定是否暂停基金估值；
（八）当本公司所管理的证券投资基金发生大额申购或赎回情形时，负责决定是否
启用摆动定价机制，摆动定价机制的处理原则与操作规范由中国证券投资基金业协会另
行制定。
参与估值流程的各方还包括托管人和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基
金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管人有责任要求基金管理公司作出
合理解释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模
型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在
任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司及中证指数有限公司签署服务协议，
由中债金融估值中心有限公司按约定提供银行间同业市场的估值数据，由中证指数有限
公司按约定提供交易所交易的债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未进行利润分配，但符合基金合同规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者
基金资产净值低于五千万的情形。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
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在本报告期内，本基金托管人-华泰证券股份有限公司严格遵守了基金合同和各项
法律法规的相关规定，履行了基金托管人应尽的义务，不存在任何损害基金份额持有人
利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，华泰证券对基金管理人的投资运作行为依基金合同约定进行了监督，
对本基金资产净值计算、利润分配、费用开支等方面进行了复核，未发现基金管理人存
在损害本基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
华泰证券作为基金托管人，复核了本基金2021年中期报告中的有关财务数据、收益
分配、投资组合报告等内容，相关内容真实、准确和完整。
§6 中期财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体：中庚价值领航混合型证券投资基金
报告截止日：2021年06月30日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2021年06月30日
上年度末
2020年12月31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 118,862,927.47 36,855,349.12
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产 6.4.7.2 2,265,832,185.68 2,312,419,644.83
其中：股票投资
2,129,847,842.04 2,196,555,028.91
基金投资
- -
债券投资
135,984,343.64 115,864,615.92
资产支持证券
投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
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买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
- -
应收利息 6.4.7.5 2,156,409.64 2,469,694.99
应收股利
- -
应收申购款
3,086,877.04 1,532,564.13
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
2,389,938,399.83 2,353,277,253.07
负债和所有者权益 附注号
本期末
2021年06月30日
上年度末
2020年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
83,165,206.43 11,397,790.61
应付管理人报酬
2,881,259.37 3,221,102.23
应付托管费
192,083.98 214,740.15
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 - -
应交税费
404.01 81.77
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 341,047.40 373,891.80
负债合计
86,580,001.19 15,207,606.56
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 1,267,735,133.23 1,423,105,107.92
未分配利润 6.4.7.10 1,035,623,265.41 914,964,538.59
所有者权益合计
2,303,358,398.64 2,338,069,646.51
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 15页，共 74页
负债和所有者权益总
计
2,389,938,399.83 2,353,277,253.07
注：1.报告截止日2021年6月30日，基金份额净值1.8169元，基金份额总额
1,267,735,133.23份。
2.银行存款中包含存放在证券经纪商基金专用证券账户的证券交易结算资金。
6.2 利润表
会计主体：中庚价值领航混合型证券投资基金
本报告期：2021年01月01日至2021年06月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2021年01月01日至
2021年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至202
0年06月30日
一、收入
246,514,557.69 425,911,141.99
1.利息收入
1,396,808.40 1,973,195.24
其中：存款利息收入 6.4.7.11 347,411.22 1,220,914.84
债券利息收入
1,015,615.80 713,479.19
资产支持证券利息
收入
- -
买入返售金融资产
收入
33,781.38 38,801.21
证券出借利息收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”
填列）
164,733,582.40 428,384,796.13
其中：股票投资收益 6.4.7.12 148,012,318.05 344,094,165.58
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 -352,379.87 39,558,320.14
资产支持证券投资
收益
6.4.7.13.
3
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益 6.4.7.14 -7,428,966.58 9,441,495.15
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 16页，共 74页
股利收益 6.4.7.15 24,502,610.80 35,290,815.26
3.公允价值变动收益（损
失以“-”号填列）
6.4.7.16 78,185,521.97 -9,746,173.19
4.汇兑收益（损失以“-”
号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”
号填列）
6.4.7.17 2,198,644.92 5,299,323.81
减：二、费用
22,523,276.85 35,936,468.79
1．管理人报酬
6.4.10.2.
1
17,090,049.64 24,989,242.31
2．托管费
6.4.10.2.
2
1,139,336.69 1,665,949.41
3．销售服务费
- -
4．交易费用 6.4.7.18 4,170,560.66 9,137,190.32
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产
支出
- -
6．税金及附加
4,933.92 34,088.37
7．其他费用 6.4.7.19 118,395.94 109,998.38
三、利润总额（亏损总额
以“-”号填列）
223,991,280.84 389,974,673.20
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
223,991,280.84 389,974,673.20
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：中庚价值领航混合型证券投资基金
本报告期：2021年01月01日至2021年06月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 17页，共 74页
一、期初所有者权益
(基金净值)
1,423,105,107.92 914,964,538.59 2,338,069,646.51
二、本期经营活动产
生的基金净值变动
数(本期利润)
- 223,991,280.84 223,991,280.84
三、本期基金份额交
易产生的基金净值
变动数（净值减少以
“-”号填列）
-155,369,974.69 -103,332,554.02 -258,702,528.71
其中：1.基金申购款 615,699,268.73 421,148,540.60 1,036,847,809.33
2.基金赎回
款
-771,069,243.42 -524,481,094.62 -1,295,550,338.04
四、本期向基金份额
持有人分配利润产
生的基金净值变动
（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
1,267,735,133.23
1,035,623,265.4
1
2,303,358,398.64
项 目
上年度可比期间
2020年01月01日至2020年06月30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益
(基金净值)
2,583,949,613.07 767,480,512.98 3,351,430,126.05
二、本期经营活动产
生的基金净值变动
数(本期利润)
- 389,974,673.20 389,974,673.20
三、本期基金份额交
易产生的基金净值
变动数（净值减少以
“-”号填列）
-588,006,262.88 -229,154,939.21 -817,161,202.09
其中：1.基金申购款 1,343,582,736.30 478,251,398.05 1,821,834,134.35
2.基金赎回 -1,931,588,999.18 -707,406,337.26 -2,638,995,336.44
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 18页，共 74页
款
四、本期向基金份额
持有人分配利润产
生的基金净值变动
（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
1,995,943,350.19 928,300,246.97 2,924,243,597.16
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
孟辉
—————————
基金管理人负责人
孟辉
—————————
主管会计工作负责人
欧晔
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
中庚价值领航混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员
会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2018]1579号《关于准予中庚价值领航混合型证
券投资基金注册的批复》核准，由中庚基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投
资基金法》和《中庚价值领航混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为
契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集
893,373,046.51元，已经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字
(2018)第0718号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《中庚价值领航混合型证券
投资基金基金合同》于2018年12月19日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
893,572,472.48份基金份额，其中认购资金利息折合199,425.97份基金份额。本基金的
基金管理人为中庚基金管理有限公司，基金托管人为华泰证券股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《中庚价值领航混合型证券投资基金基
金合同》的有关规定，本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、
创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、央行票据、
金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、
政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券及
其他经中国证监会允许投资的债券或票据）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包
括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、权证、股指期货
以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。本
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 19页，共 74页
基金股票、存托凭证投资占基金资产的比例范围为60%-95%。本基金每个交易日日终在
扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者
到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等。本基金的业绩比较基准为：中证800指数收益率×75%＋上证国债指数收益率×
25%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则
－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监
会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中期报告>》、中国证券
投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指
引》、《中庚价值领航混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注6.4.4所列示
的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财
务状况以及本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。
6.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
6.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1)金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对
金融资产的持有意图和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有
至到期投资。
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 20页，共 74页
本基金目前以交易目的持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资
产在资产负债表中以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和
其他各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的
非衍生金融资产。
(2)金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
及其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款
项等。
6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债
表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易
费用计入当期损益；对于支付的价款中包含的债券或资产支持证券起息日或上次除息日
至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计
入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计
量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合
同权利终止；(2)该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和
报酬转移给转入方；或者(3)该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金
融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除
的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具按如下原则确定
公允价值并进行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无
交易且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易
价格确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 21页，共 74页
公允价值的，应对市场交易价格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具
有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征
因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，
那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有
相关资产或负债所产生的溢价或折价。
(2)当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和
其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只
有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不
可观察输入值。
(3)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应
对估值进行调整并确定公允价值。
6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1)具有抵销
已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2)交易双方准备按净额结算
时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
6.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余
额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认
列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的
实收基金减少。
6.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金
份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金
额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现
损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认
列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
6.4.4.9 收入/（损失）的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后
的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利
息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增
值税后的净额确认为利息收入。资产支持证券在持有期间收到的款项，根据资产支持证
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 22页，共 74页
券的预计收益率区分属于资产支持证券投资本金部分和投资收益部分，将本金部分冲减
资产支持证券投资成本，并将投资收益部分扣除在适用情况下由基金管理人缴纳的增值
税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确
认为公允价值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资
收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异
较小的则按直线法计算。
6.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法
逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法
差异较小的则按直线法计算。
6.4.4.11 基金的收益分配政策
本基金的每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额
持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额
进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实
现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未
分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利
润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
6.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分
部为基础确定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1)该组成部分能够在日常
活动中产生收入、发生费用；(2)本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营
成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、
经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，
并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
6.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 23页，共 74页
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以
下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1) 对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括
涨跌停时的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会
关于证券投资基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)
基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法、市盈率法、现金流量折现法等估值
技术进行估值。
(2) 对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股
份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国基金业协会中基协
发[2017]6号《关于发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》之
附件《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》(以下简称"指引")，按估值日
在证券交易所上市交易的同一股票的公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立
提供的该流通受限股票剩余限售期对应的流动性折扣后的价值进行估值。
(3) 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、可交换债券
和私募债券除外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告
[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国证券投资基
金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》采用估值
技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换
债券、可交换债券和私募债券除外)，按照中证指数有限公司所独立提供的估值结果确
定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中债金融估值中心有限公
司所独立提供的估值结果确定公允价值。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收
问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 24页，共 74页
号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进
一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机
构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发
教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关
问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税
[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法
规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税
人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，
按照3%的征收率缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收
入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产
品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股
息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代
扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以
内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年
(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。
对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，
持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所
得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印
花税。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增
值税额的适用比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
活期存款 38,611,597.30
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 25页，共 74页
定期存款 -
其中：存款期限1个月以内 -
存款期限1-3个月 -
存款期限3个月以上 -
其他存款 80,251,330.17
合计 118,862,927.47
注：其他存款本期末余额为存放在证券经纪商基金专用证券账户的证券交易结算资金。
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 2,075,520,418.25 2,129,847,842.04 54,327,423.79
贵金属投资-金
交所黄金合约
- - -
债
券
交易所市
场
135,656,908.21 135,984,343.64 327,435.43
银行间市
场
- - -
合计 135,656,908.21 135,984,343.64 327,435.43
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,211,177,326.46 2,265,832,185.68 54,654,859.22
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 26页，共 74页
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
应收活期存款利息 14,560.38
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 1,757.24
应收结算备付金利息 0.10
应收债券利息 2,140,091.92
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
应收出借证券利息 -
其他 -
合计 2,156,409.64
注：应收其他存款利息本期末余额为存放在证券经纪商基金专用证券账户的证券交易结
算资金所产生的应收利息。
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
本基金本报告期末无应付交易费用。
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 27页，共 74页
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 193,970.88
应付证券出借违约金 -
预提费用-审计费 49,588.57
预提费用-信息披露费 59,507.37
其他应付 37,980.58
合计 341,047.40
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 1,423,105,107.92 1,423,105,107.92
本期申购 615,699,268.73 615,699,268.73
本期赎回（以“-”号填列） -771,069,243.42 -771,069,243.42
本期末 1,267,735,133.23 1,267,735,133.23
注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 862,242,274.98 52,722,263.61 914,964,538.59
本期利润 145,805,758.87 78,185,521.97 223,991,280.84
本期基金份额交易产
生的变动数
-104,416,201.31 1,083,647.29 -103,332,554.02
其中：基金申购款 386,563,931.94 34,584,608.66 421,148,540.60
基金赎回款 -490,980,133.25 -33,500,961.37 -524,481,094.62
本期已分配利润 - - -
本期末 903,631,832.54 131,991,432.87 1,035,623,265.41
6.4.7.11 存款利息收入
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 28页，共 74页
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
活期存款利息收入 280,381.51
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 56,798.90
结算备付金利息收入 10,230.81
其他 -
合计 347,411.22
注：其他存款利息收入为存放在证券经纪商基金专用证券账户的证券交易结算资金产生
的利息收入。
6.4.7.12 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
卖出股票成交总额 1,647,764,148.01
减：卖出股票成本总额 1,499,751,829.96
买卖股票差价收入 148,012,318.05
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
债券投资收益——买卖债券（、债转
股及债券到期兑付）差价收入
-352,379.87
债券投资收益——赎回差价收入 -
债券投资收益——申购差价收入 -
合计 -352,379.87
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 29页，共 74页
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
卖出债券（、债转
股及债券到期兑
付）成交总额
263,540,888.70
减：卖出债券（、
债转股及债券到期
兑付）成本总额
260,733,433.86
减：应收利息总额 3,159,834.71
买卖债券差价收入 -352,379.87
6.4.7.13.3 资产支持证券投资收益
本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 衍生工具收益
6.4.7.14.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金本报告期无买卖权证差价收入。
6.4.7.14.2 衍生工具收益——其他投资收益
单位：人民币元
项目
本期收益金额
2021年01月01日至2021年06月30日
股指期货投资收益 -7,428,966.58
注：股指期货投资收益中已扣除金融商品转让增值税。
6.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
股票投资产生的股利收益 24,502,610.80
其中：证券出借权益补偿收入 -
基金投资产生的股利收益 -
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 30页，共 74页
合计 24,502,610.80
6.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
1.交易性金融资产 78,185,521.97
——股票投资 77,284,522.42
——债券投资 900,999.55
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允
价值变动产生的预估增
值税
-
合计 78,185,521.97
6.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
基金赎回费收入 2,111,421.12
转换费收入 87,223.80
合计 2,198,644.92
注：1.本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的25%归入基金资产。
2.本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成，其中不低于转出基金
的赎回费的25%归入转出基金的基金资产。
6.4.7.18 交易费用
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 31页，共 74页
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
交易所市场交易费用 4,150,654.93
银行间市场交易费用 350.00
期货市场交易费用 19,555.73
合计 4,170,560.66
6.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
审计费用 49,588.57
信息披露费 59,507.37
证券出借违约金 -
询证费 300.00
中债登账户维护费 9,000.00
合计 118,395.94
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准报出日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期间存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
中庚基金管理有限公司("中庚基金") 基金管理人、基金销售机构、基金注册登
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 32页，共 74页
记机构
华泰证券股份有限公司("华泰证券")
基金托管人、基金销售机构、基金证券经
纪商
华泰联合证券有限责任公司（"华泰联合
证券"）
基金托管人华泰证券的控股子公司
注：下述关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名
称
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至2020年06月30日
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
华泰证券 2,948,797,456.72 100.00% 6,523,089,178.85 100.00%
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名
称
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至2020年06月30日
成交金额
占当期
债券买
卖成交
总额的
比例
成交金额
占当期
债券买
卖成交
总额的
比例
华泰证券 225,357,751.71 100.00% 461,523,346.97 100.00%
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第 33页，共 74页
6.4.10.1.4 债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名
称
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至2020年06月30日
成交金额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
成交金额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
华泰证券 310,700,000.00 100.00% 208,700,000.00 100.00%
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名
称
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
当期佣金
占当期
佣金总
量的比
例
期末应付佣金余额
占期末应
付佣金总
额的比例
华泰证券 2,210,364.08 100.00% - -
关联方名
称
上年度可比期间
2020年01月01日至2020年06月30日
当期佣金
占当期
佣金总
量的比
例
期末应付佣金余额
占期末应
付佣金总
额的比例
华泰证券 4,862,853.82 100.00% - -
注：1.上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除证券公司
需承担的费用后的净额列示。
2.该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市
场信息服务等。
6.4.10.2 关联方报酬
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 34页，共 74页
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至202
1年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至202
0年06月30日
当期发生的基金应支付的管理费 17,090,049.64 24,989,242.31
其中：支付销售机构的客户维护费 4,311,739.76 6,383,006.21
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如
下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人于次月前5个工
作日内向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2021年01月01日至2021
年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至2020
年06月30日
当期发生的基金应支付的托管费 1,139,336.69 1,665,949.41
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法
如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人于次月前5个工
作日内向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生与关联方进行银行间同业市场的债券(含
回购)交易。
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 35页，共 74页
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情
况
本基金本报告期及上年度可比期间未发生与关联方通过约定申报方式进行的适用
固定期限费率的证券出借业务。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的
情况
本基金本报告期及上年度可比期间未发生与关联方通过约定申报方式进行的适用
市场化期限费率的证券出借业务。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2021年01月01日至
2021年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至
2020年06月30日
报告期初持有的基金份额 0.00 10,002,600.00
报告期间申购/买入总份额 17,310,854.06 0.00
报告期间因拆分变动份额 0.00 0.00
减：报告期间赎回/卖出总份额 0.00 10,002,600.00
报告期末持有的基金份额 17,310,854.06 0.00
报告期末持有的基金份额占基金总份额比
例
1.37% 0.00%
注：1.如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务。
2.如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。
3.基金管理人于2021年6月21日通过直销柜台转换入本基金，基金转换过程中未产生转
换费。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 36页，共 74页
单位：人民币元
关联方名
称
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
上年度可比期间
2020年01月01日至2020年06月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
华泰证券
-托管户
38,611,597.30 280,381.51 8,605,504.83 1,123,524.94
华泰证券
-证券资
金户
80,251,330.17 56,798.90 86,007,622.70 81,927.68
注：1.本基金托管户的银行存款由基金托管人华泰证券股份有限公司存放在中国工商银
行南京奥体支行，按银行活期利率计息。
2.本基金证券资金户的存款为本基金存放于华泰证券股份有限公司基金专用证券账户
中的证券交易结算资金，按协议约定利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元
本期
2021年01月01日至2021年06月30日
关联
方名
称
证券代码 证券名称 发行方式
基金在承销期内买入
数量（单位：
张/股）
总金额
华泰
联合
证券
688656 浩欧博 公开发行 1,371 48,341.46
华泰
联合
证券
688350 富淼科技 公开发行 2,552 34,656.16
华泰
联合
证券
605208 永茂泰 公开发行 801 10,733.40
华泰
联合
证券
300952 恒辉安防 公开发行 3,398 39,824.56
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第 37页，共 74页
华泰
联合
证券
605389 长龄液压 公开发行 356
14,026.40
华泰
联合
证券
688633 星球石墨 公开发行 1,558 52,379.96
华泰
联合
证券
688260 昀冢科技 公开发行 2,990 28,793.70
华泰
联合
证券
300975 商络电子 公开发行 4,917 26,945.16
华泰
联合
证券
688097 博众精工 公开发行 3,983 44,888.41
华泰
联合
证券
688314 康拓医疗 公开发行 1,085 18,813.90
华泰
联合
证券
605499 东鹏饮料 公开发行 632
29,242.64
华泰
联合
证券
600905 三峡能源 公开发行 1,296,803 3,436,527.95
华泰
联合
证券
113050 南银转债 公开发行 6,900 690,000.00
华泰
联合
证券
688161 威高骨科 公开发行 3,069 111,159.18
注：本基金上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
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第 38页，共 74页
6.4.11 利润分配情况——按摊余成本法核算的货币市场基金之外的基金
本基金本报告期未进行利润分配。
6.4.12 期末（2021年06月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购
日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
（单
位：股）
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
6000
96
云天
化
2021
-04-
01
2021
-10-
08
大宗
交易
流通
受限
6.68
13.0
7
2,700,
000
18,0
36,0
00.0
0
35,2
89,0
00.0
0
-
0023
86
天原
股份
2021
-05-
12
2021
-11-
12
大宗
交易
流通
受限
6.15 9.49
2,600,
000
15,9
90,0
00.0
0
24,6
74,0
00.0
0
-
6009
05
三峡
能源
2021
-06-
02
2021
-12-
10
新股
锁定
2.65 5.67
907,76
3
2,40
5,57
1.95
5,14
7,01
6.21
-
6884
25
铁建
重工
2021
-06-
11
2021
-12-
22
科创
板打
新限
售
2.87 4.75
135,28
2
388,
259.
34
642,
589.
50
-
6886
26
翔宇
医疗
2021
-03-
23
2021
-10-
08
科创
板打
新限
售
28.8
2
104.
16
3,652
105,
250.
64
380,
392.
32
-
3009
57
贝泰
妮
2021
-03-
18
2021
-09-
27
创业
板打
新限
售
47.3
3
251.
96
853
40,3
72.4
9
214,
921.
88
-
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 39页，共 74页
3009
19
中伟
股份
2020
-12-
15
2021
-07-
02
创业
板打
新限
售
24.6
0
163.
00
610
15,0
06.0
0
99,4
30.0
0
-
6883
16
青云
科技
2021
-03-
05
2021
-09-
16
科创
板打
新限
售
63.7
0
65.0
0
1,428
90,9
63.6
0
92,8
20.0
0
-
6884
99
利元
亨
2021
-06-
23
2021
-07-
01
新股
未上
市
38.8
5
38.8
5
2,149
83,4
88.6
5
83,4
88.6
5
-
3009
79
华利
集团
2021
-04-
15
2021
-10-
26
创业
板打
新限
售
33.2
2
87.5
0
925
30,7
28.5
0
80,9
37.5
0
-
6886
36
智明
达
2021
-03-
30
2021
-10-
08
科创
板打
新限
售
34.5
0
80.7
2
918
31,6
71.0
0
74,1
00.9
6
-
6884
68
科美
诊断
2021
-03-
31
2021
-10-
11
科创
板打
新限
售
7.15
16.5
0
3,919
28,0
20.8
5
64,6
63.5
0
-
6881
17
圣诺
生物
2021
-05-
26
2021
-12-
03
科创
板打
新限
售
17.9
0
35.9
7
1,672
29,9
28.8
0
60,1
41.8
4
-
6883
50
富淼
科技
2021
-01-
21
2021
-07-
28
科创
板打
新限
售
13.5
8
22.4
4
2,552
34,6
56.1
6
57,2
66.8
8
-
6882
39
航宇
科技
2021
-06-
25
2021
-07-
05
新股
未上
市
11.4
8
11.4
8
4,926
56,5
50.4
8
56,5
50.4
8
-
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 40页，共 74页
6880
87
英科
再生
2021
-06-
30
2021
-07-
09
新股
未上
市
21.9
6
21.9
6
2,469
54,2
19.2
4
54,2
19.2
4
-
6886
16
西力
科技
2021
-03-
10
2021
-09-
22
科创
板打
新限
售
7.35
13.7
8
3,918
28,7
97.3
0
53,9
90.0
4
-
6886
83
莱尔
科技
2021
-04-
01
2021
-10-
12
科创
板打
新限
售
9.51
14.7
3
3,296
31,3
44.9
6
48,5
50.0
8
-
3009
73
立高
食品
2021
-04-
08
2021
-10-
15
创业
板打
新限
售
28.2
8
115.
71
360
10,1
80.8
0
41,6
55.6
0
-
3010
20
密封
科技
2021
-06-
28
2021
-07-
06
新股
未上
市
10.6
4
10.6
4
3,789
40,3
14.9
6
40,3
14.9
6
-
3010
21
英诺
激光
2021
-06-
28
2021
-07-
06
新股
未上
市
9.46 9.46 2,609
24,6
81.1
4
24,6
81.1
4
-
3009
53
震裕
科技
2021
-03-
11
2021
-09-
22
创业
板打
新限
售
28.7
7
99.8
5
240
6,90
4.80
23,9
64.0
0
-
3010
09
可靠
股份
2021
-06-
08
2021
-12-
17
创业
板打
新限
售
12.5
4
27.8
9
801
10,0
44.5
4
22,3
39.8
9
-
3010
15
百洋
医药
2021
-06-
22
2021
-12-
30
创业
板打
新限
售
7.64
38.8
3
462
3,52
9.68
17,9
39.4
6
-
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 41页，共 74页
6882
26
威腾
电气
2021
-06-
28
2021
-07-
07
新股
未上
市
6.42 6.42 2,693
17,2
89.0
6
17,2
89.0
6
-
3009
32
三友
联众
2021
-01-
15
2021
-07-
22
创业
板打
新限
售
24.6
9
31.7
1
492
12,1
47.4
8
15,6
01.3
2
-
3009
82
苏文
电能
2021
-04-
19
2021
-10-
27
创业
板打
新限
售
15.8
3
45.2
9
317
5,01
8.11
14,3
56.9
3
-
3009
68
格林
精密
2021
-04-
06
2021
-10-
15
创业
板打
新限
售
6.87
12.0
7
1,162
7,98
2.94
14,0
25.3
4
-
3009
40
南极
光
2021
-01-
27
2021
-08-
03
创业
板打
新限
售
12.7
6
43.3
8
307
3,91
7.32
13,3
17.6
6
-
3006
14
百川
畅银
2021
-05-
18
2021
-11-
25
创业
板打
新限
售
9.19
40.3
8
329
3,02
3.51
13,2
85.0
2
-
3009
37
药易
购
2021
-01-
20
2021
-07-
27
创业
板打
新限
售
12.2
5
53.7
1
244
2,98
9.00
13,1
05.2
4
-
3010
13
利和
兴
2021
-06-
21
2021
-12-
29
创业
板打
新限
售
8.72
27.1
1
471
4,10
7.12
12,7
68.8
1
-
3009
42
易瑞
生物
2021
-02-
02
2021
-08-
09
创业
板打
新限
5.31
28.5
2
443
2,35
2.33
12,6
34.3
6
-
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 42页，共 74页
售
3009
97
欢乐
家
2021
-05-
26
2021
-12-
02
创业
板打
新限
售
4.94
13.0
5
928
4,58
4.32
12,1
10.4
0
-
3009
33
中辰
股份
2021
-01-
15
2021
-07-
22
创业
板打
新限
售
3.37
10.4
4
1,112
3,74
7.44
11,6
09.2
8
-
3010
02
崧盛
股份
2021
-05-
27
2021
-12-
07
创业
板打
新限
售
18.7
1
57.6
2
201
3,76
0.71
11,5
81.6
2
-
6052
87
德才
股份
2021
-06-
28
2021
-07-
06
新股
未上
市
31.5
6
31.5
6
349
11,0
14.4
4
11,0
14.4
4
-
3009
55
嘉亨
家化
2021
-03-
16
2021
-09-
24
创业
板打
新限
售
16.5
3
46.0
7
232
3,83
4.96
10,6
88.2
4
-
3009
96
普联
软件
2021
-05-
26
2021
-12-
03
创业
板打
新限
售
20.8
1
42.2
3
241
5,01
5.21
10,1
77.4
3
-
3009
62
中金
辐照
2021
-03-
29
2021
-10-
11
创业
板打
新限
售
3.40
16.3
7
576
1,95
8.40
9,42
9.12
-
3009
52
恒辉
安防
2021
-03-
03
2021
-09-
13
创业
板打
新限
售
11.7
2
27.0
8
340
3,98
4.80
9,20
7.20
-
3010
16
雷尔
伟
2021
-06-
2021
-12-
创业
板打
13.7
5
32.9
8
275
3,78
1.25
9,06
9.50
-
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 43页，共 74页
23 30 新限
售
3009
66
共同
药业
2021
-03-
31
2021
-10-
11
创业
板打
新限
售
8.24
31.5
4
286
2,35
6.64
9,02
0.44
-
3009
45
曼卡
龙
2021
-02-
03
2021
-08-
10
创业
板打
新限
售
4.56
18.8
8
474
2,16
1.44
8,94
9.12
-
3009
48
冠中
生态
2021
-02-
18
2021
-08-
25
创业
板打
新限
售
8.67
27.4
2
324
2,80
8.00
8,88
4.08
-
3009
31
通用
电梯
2021
-01-
13
2021
-07-
21
创业
板打
新限
售
4.31
13.1
1
672
2,89
6.32
8,80
9.92
-
3009
61
深水
海纳
2021
-03-
23
2021
-09-
30
创业
板打
新限
售
8.48
22.0
7
394
3,34
1.12
8,69
5.58
-
3009
50
德固
特
2021
-02-
24
2021
-09-
03
创业
板打
新限
售
8.41
39.1
3
219
1,84
1.79
8,56
9.47
-
6051
62
新中
港
2021
-06-
29
2021
-07-
07
新股
未上
市
6.07 6.07 1,377
8,35
8.39
8,35
8.39
-
3009
58
建工
修复
2021
-03-
18
2021
-09-
29
创业
板打
新限
售
8.53
27.2
2
300
2,55
9.00
8,16
6.00
-
3009 志特 2021 2021 创业 14.7 30.5 264 3,90 8,07 -
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 44页，共 74页
86 新材 -04-
21
-11-
01
板打
新限
售
9 7 4.56 0.48
3009
87
川网
传媒
2021
-04-
28
2021
-11-
11
创业
板打
新限
售
6.79
26.8
1
301
2,04
3.79
8,06
9.81
-
3009
78
东箭
科技
2021
-04-
15
2021
-10-
26
创业
板打
新限
售
8.42
13.6
0
593
4,99
3.06
8,06
4.80
-
3009
26
博俊
科技
2020
-12-
29
2021
-07-
07
创业
板打
新限
售
10.7
6
22.2
0
359
3,86
2.84
7,96
9.80
-
3009
93
玉马
遮阳
2021
-05-
17
2021
-11-
24
创业
板打
新限
售
12.1
0
19.2
9
410
4,96
1.00
7,90
8.90
-
3009
30
屹通
新材
2021
-01-
13
2021
-07-
21
创业
板打
新限
售
13.1
1
24.4
8
322
4,22
1.42
7,88
2.56
-
3009
71
博亚
精工
2021
-04-
07
2021
-10-
15
创业
板打
新限
售
18.2
4
28.2
9
245
4,46
8.80
6,93
1.05
-
3010
04
嘉益
股份
2021
-06-
18
2021
-12-
27
创业
板打
新限
售
7.81
21.9
4
312
2,43
6.72
6,84
5.28
-
3009
91
创益
通
2021
-05-
12
2021
-11-
22
创业
板打
新限
13.0
6
26.5
1
254
3,31
7.24
6,73
3.54
-
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 45页，共 74页
售
3009
27
江天
化学
2020
-12-
29
2021
-07-
07
创业
板打
新限
售
13.3
9
30.1
0
217
2,90
5.63
6,53
1.70
-
3009
75
商络
电子
2021
-04-
14
2021
-10-
21
创业
板打
新限
售
5.48
13.0
3
492
2,69
6.16
6,41
0.76
-
3009
63
中洲
特材
2021
-03-
30
2021
-10-
11
创业
板打
新限
售
12.1
3
22.4
9
283
3,43
2.79
6,36
4.67
-
3010
11
华立
科技
2021
-06-
09
2021
-12-
17
创业
板打
新限
售
14.2
0
33.8
4
175
2,48
5.00
5,92
2.00
-
3009
67
晓鸣
股份
2021
-04-
02
2021
-10-
13
创业
板打
新限
售
4.54
11.5
4
507
2,30
1.78
5,85
0.78
-
3009
72
万辰
生物
2021
-04-
08
2021
-10-
19
创业
板打
新限
售
7.19
12.6
5
430
3,09
1.70
5,43
9.50
-
3009
29
华骐
环保
2021
-01-
12
2021
-07-
20
创业
板打
新限
售
13.8
7
29.5
5
183
2,53
8.21
5,40
7.65
-
3009
60
通业
科技
2021
-03-
22
2021
-09-
29
创业
板打
新限
售
12.0
8
23.0
6
234
2,82
6.72
5,39
6.04
-
3010 密封 2021 2022 创业 10.6 10.6 421 4,47 4,47 -
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 46页，共 74页
20 科技 -06-
28
-01-
06
板打
新限
售
4 4 9.44 9.44
3009
95
奇德
新材
2021
-05-
17
2021
-11-
26
创业
板打
新限
售
14.7
2
23.3
2
191
2,81
1.52
4,45
4.12
-
3010
07
德迈
仕
2021
-06-
04
2021
-12-
16
创业
板打
新限
售
5.29
14.4
4
303
1,60
2.87
4,37
5.32
-
3009
98
宁波
方正
2021
-05-
25
2021
-12-
02
创业
板打
新限
售
6.02
21.3
2
201
1,21
0.02
4,28
5.32
-
3010
12
扬电
科技
2021
-06-
15
2021
-12-
22
创业
板打
新限
售
8.05
24.2
6
170
1,36
8.50
4,12
4.20
-
3010
21
英诺
激光
2021
-06-
28
2022
-01-
06
创业
板打
新限
售
9.46 9.46 290
2,74
3.40
2,74
3.40
-
6.4.12.1.2 受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购
日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
（单
位：张）
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
1130
50
南银
转债
2021
-06-
17
2021
-07-
01
新债
未上
市
100.
00
100.
00
6,900
690,
000.
00
690,
000.
00
-
注：1.根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》、《创业板上市公司证券发行管
理暂行办法》以及《上市公司非公开发行股票实施细则》，本基金作为特定投资者所认
购的非公开发行股份，自发行结束之日起12个月内不得转让。根据《上市公司股东、董
监高减持股份的若干规定》及《深圳/上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 47页，共 74页
级管理人员减持股份实施细则》，本基金持有的上市公司非公开发行股份，采取集中竞
价交易方式的，在任意连续90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%，且自
股份解除限售之日起12个月内，通过集中竞价交易减持的数量不得超过本基金持有该次
非公开发行股份数量的50%；采取大宗交易方式的，在任意连续90日内，减持股份的总
数不得超过公司股份总数的2%。本基金通过大宗交易方式受让的原上市公司大股东减持
或者特定股东减持的股份，在受让后6个月内，不得转让所受让的股份。
根据中国证监会《关于修改<上市公司证券发行管理办法>的决定》、《关于修改<创业
板上市公司证券发行管理暂行办法>的决定》以及《关于修改<上市公司非公开发行股票
实施细则>的决定》，本基金所认购的非公开发行股份，自发行结束之日起6个月内不得
转让。此外，本基金减持上述非公开发行股份不适用《上市公司股东、董监高减持股份
的若干规定》及《深圳/上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减
持股份实施细则》的有关规定。
2.基金还可作为特定投资者，认购首次公开发行股票时公司股东公开发售股份，所认购
的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。
3.根据《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进科创板初期企业平稳发行
行业倡导建议》，本基金获配的科创板股票如经抽签方式确定需要锁定的，锁定期限为
自发行人股票上市之日起6个月。根据《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定
机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》，基金通过询价转让受让的股份，
在受让后6个月内不得转让。
4.根据《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》，发行人
和主承销商可以采用摇号限售方式或比例限售方式，安排基金通过网下发行获配的部分
创业板股票设置不低于6个月的限售期。
5.基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。
其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议
的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金参与网上申购获配的新股，从
新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。
6.基金持有的股票在流通受限期内，如获得股票红利、送股、转增股、配股的，则此新
增股票的流通受限期和估值价格与相应原股票一致。
7.上述可流通日为根据限售起始日期和限售期计算的理论可流通日期，可能与实际流通
日期存在差异。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股
票
股
票
停
牌
停
牌
期
末
复
牌
复
牌
数量
（股）
期末成本
总额
期末估值
总额
备
注
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 48页，共 74页
代
码
名
称
日
期
原
因
估
值
单
价
日
期
开
盘
单
价
688
368
晶
丰
明
源
202
1-0
6-2
1
重
大
事
项
33
5.2
6
202
1-0
7-0
5
40
2.3
1
5,190
382,320.8
6
1,739,99
9.40
-
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购金融资产款
余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购金融资产款
余额。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金为偏股混合型基金，其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金，高于
债券型基金、货币市场基金。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具。本基金
在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及
市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定
的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现"风险和收益相匹配"的
风险收益目标。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，在董事会下设立风险控制委员
会，负责评价公司整体合规管理和内控风险管理等；在公司层面设立合规与风控委员会，
负责管理和控制日常经营风险、基金投资风险和其他业务风险。督察长独立行使督察权
利，直接对董事会负责，向风险控制委员会提交独立的风险管理报告和风险管理建议；
监察稽核部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理
与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 49页，共 74页
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理主要是通过定性分析和定量分析的
方法去评估各种风险可能产生的潜在损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严
重程度和出现同类风险损失的频度。从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，
结合基金资产所运用金融工具的特征，通过特定的风险量化指标、模型及日常的量化报
告，确定相应置信程度和风险损失的限度，及时对各种风险进行监控、检查和评估，并
通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券
之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的
活期存款和协议存款全部存放在本基金的托管人华泰证券股份有限公司指定的中国工
商银行或其他具有基金托管资格的银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基
金在交易所进行的交易均以基金证券经纪商为交易对手完成证券交收和款项清算，违约
风险可能性很小。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控
制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于2021年6月30日，本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券和
资产支持证券占基金资产净值的比例为1.50%(2020年12月31日：0.20%)。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金
的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额；另一方
面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市
场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情
况进行严密监控并预测流动性需求，保持投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基
金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理
方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于2021年6月30日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以
内且不计息，可赎回基金份额净值（所有者权益）无固定到期日且不计息，因此账面余
额即为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理
办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 50页，共 74页
组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度
指标、流通受限制的投资品种比例以及组合短期变现能力等流动性指标进行持续的监测
和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由
本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的
10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发
行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%，本基金与由本基金的基金管理
人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流
通股票的30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认
定的特殊投资组合不受该比例限制)。
本基金所持证券在证券交易所上市，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的
情况参见附注6.4.12。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产
净值的15%。于2021年6月30日，本基金持有的流动性受限资产的估值占基金资产净值的
比例为3.05%（2020年12月31日：4.57%）。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进
行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变
现价值。于2021年6月30日，本基金组合资产中7个工作日可变现资产的账面价值超过经
确认的当日净赎回金额。
综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施，本基金在本报
告期内流动性情况良好。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利
率类金融工具还面临每个付息期结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的
风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投
资组合久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营
活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要
为银行存款、结算备付金、债券投资及买入返售金融资产等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 51页，共 74页
单位：人民币元
本期末
2021年
06月30
日
1个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存
款
118,862,927.4
7
- - - - - 118,862,927.47
交易性
金融资
产
101,548,000.0
0
12,433,114.6
0
22,003,229.0
4
- -
2,129,847,842.0
4
2,265,832,185.6
8
应收利
息
- - - - - 2,156,409.64 2,156,409.64
应收申
购款
- - - - - 3,086,877.04 3,086,877.04
资产总
计
220,410,927.4
7
12,433,114.6
0
22,003,229.0
4
- -
2,135,091,128.
72
2,389,938,399.
83
负债
应付赎
回款
- - - - - 83,165,206.43 83,165,206.43
应付管
理人报
酬
- - - - - 2,881,259.37 2,881,259.37
应付托
管费
- - - - - 192,083.98 192,083.98
应交税
费
- - - - - 404.01 404.01
其他负
债
- - - - - 341,047.40 341,047.40
负债总
计
- - - - - 86,580,001.19 86,580,001.19
利率敏
感度缺
口
220,410,927.4
7
12,433,114.6
0
22,003,229.0
4
- -
2,048,511,127.
53
2,303,358,398.
64
上年度
末
2020年
12月31
日
1个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存
款
36,855,349.12 - - - - - 36,855,349.12
交易性
金融资
产
111,124,886.4
0
- 4,739,729.52 - -
2,196,555,028.9
1
2,312,419,644.8
3
应收利
息
- - - - - 2,469,694.99 2,469,694.99
应收申
购款
- - - - - 1,532,564.13 1,532,564.13
资产总 147,980,235.5 - 4,739,729.52 - - 2,200,557,288. 2,353,277,253.
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 52页，共 74页
计 2 03 07
负债
应付赎
回款
- - - - - 11,397,790.61 11,397,790.61
应付管
理人报
酬
- - - - - 3,221,102.23 3,221,102.23
应付托
管费
- - - - - 214,740.15 214,740.15
应交税
费
- - - - - 81.77 81.77
其他负
债
- - - - - 373,891.80 373,891.80
负债总
计
- - - - - 15,207,606.56 15,207,606.56
利率敏
感度缺
口
147,980,235.5
2
- 4,739,729.52 - -
2,185,349,681.
47
2,338,069,646.
51
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到
期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于2021年6月30日，本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例
为5.90%（2020年12月31日：4.96%），因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大
影响（2020年12月31日：同）。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的
风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上
市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主
体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，通过对宏观经济情况及政策
的分析，结合证券市场运行情况，做出大类资产配置的决定；通过投资组合的分散化降
低其他价格风险，本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%，
且本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；通过
对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 53页，共 74页
本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组
合进行修正，来主动应对可能发生的其他价格风险。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2021年06月30日
上年度末
2020年12月31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
(%)
公允价值
占基金
资产净
值比例
(%)
交易性金融资
产－股票投资
2,129,847,842.04 92.47 2,196,555,028.91 93.95
交易性金融资
产－基金投资
- - - -
交易性金融资
产－债券投资
34,436,343.64 1.50 - -
交易性金融资
产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产
－权证投资
- - - -
其他 - - - -
合计 2,164,284,185.68 93.96 2,196,555,028.91 93.95
注：交易性金融资产-债券投资仅包含可转债和可交换债。
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
1、基金的市场价格风险主要源于市场的系统性风险，即与基金的贝塔系数
紧密相关； 2、以下分析，除业绩比较基准发生变动，其他影响基金资产公
允价值的风险变量保持不变。
分析 相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：
人民币元）
本期末 上年度末
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 54页，共 74页
2021年06月30日 2020年12月31日
1.业绩比较基准上升5% 49,726,453.00 94,166,761.00
2.业绩比较基准下降5% -49,726,453.00 -94,166,761.00
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值
所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于2021年06月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产中属于第一层次的余额为2,095,818,226.46元，属于第二层次的余额为
170,013,959.22元，无属于第三层次的余额（2020年12月31日：属于第一层次的余额为
2,094,449,402.46元，属于第二层次的余额为217,970,242.37元，无属于第三层次的余
额）。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌
停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃
日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根
据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公
允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于2021年06月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2020年12
月31日：同)。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价
值与公允价值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
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§7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 2,129,847,842.04 89.12
其中：股票 2,129,847,842.04 89.12
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 135,984,343.64 5.69
其中：债券 135,984,343.64 5.69
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 118,862,927.47 4.97
8 其他各项资产 5,243,286.68 0.22
9 合计 2,389,938,399.83 100.00
注：银行存款中包含存放在证券经纪商基金专用证券账户的证券交易结算资金。
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 1,335,111.00 0.06
B 采矿业 118,524,336.00 5.15
C 制造业 1,256,489,905.99 54.55
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 38,931,797.94 1.69
E 建筑业 820,486.37 0.04
F 批发和零售业 183,858,050.82 7.98
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G 交通运输、仓储和邮政业 9,550,604.13 0.41
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 123,470,788.72 5.36
J 金融业 98,959,700.88 4.30
K 房地产业 149,209,354.96 6.48
L 租赁和商务服务业 32,690,721.75 1.42
M 科学研究和技术服务业 14,912,737.20 0.65
N 水利、环境和公共设施管理业 100,125,314.72 4.35
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 121,107.00 0.01
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 847,824.56 0.04
S 综合 - -
合计 2,129,847,842.04 92.47
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 603368 柳药股份 9,224,948 182,100,473.52 7.91
2 000671 阳 光 城 27,800,752 144,563,910.40 6.28
3 603600 永艺股份 12,787,649 131,457,031.72 5.71
4 300671 富满电子 906,140 119,284,269.60 5.18
5 000683 远兴能源 23,509,940 109,791,419.80 4.77
6 603979 金诚信 6,000,000 108,000,000.00 4.69
7 603558 健盛集团 11,915,711 103,547,528.59 4.50
8 002386 天原股份 9,912,413 99,991,853.90 4.34
9 002111 威海广泰 4,801,862 87,057,758.06 3.78
10 601601 中国太保 2,976,878 86,240,155.66 3.74
11 603995 甬金股份 2,045,606 78,653,550.70 3.41
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
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12 002105 信隆健康 9,540,509 76,037,856.73 3.30
13 603507 振江股份 3,385,038 70,036,436.22 3.04
14 601677 明泰铝业 3,114,700 60,892,385.00 2.64
15 603639 海利尔 3,018,260 54,298,497.40 2.36
16 300703 创源股份 5,314,760 53,997,961.60 2.34
17 002266 浙富控股 10,547,300 52,631,027.00 2.28
18 300233 金城医药 1,518,200 43,268,700.00 1.88
19 600323 瀚蓝环境 1,648,709 35,925,369.11 1.56
20 600096 云天化 2,700,000 35,289,000.00 1.53
21 002014 永新股份 3,552,657 30,730,483.05 1.33
22 002527 新时达 4,022,700 30,612,747.00 1.33
23 300280 紫天科技 733,584 26,783,151.84 1.16
24 300382 斯莱克 1,687,145 25,256,560.65 1.10
25 002039 黔源电力 1,623,700 23,511,176.00 1.02
26 605186 健麾信息 622,648 21,344,373.44 0.93
27 300196 长海股份 1,024,000 17,571,840.00 0.76
28 600582 天地科技 4,500,000 17,550,000.00 0.76
29 603018 华设集团 1,875,816 14,912,737.20 0.65
30 603100 川仪股份 708,700 12,409,337.00 0.54
31 601166 兴业银行 536,600 11,027,130.00 0.48
32 002852 道道全 747,100 10,840,421.00 0.47
33 002034 旺能环境 665,300 10,611,535.00 0.46
34 002392 北京利尔 2,349,300 10,289,934.00 0.45
35 002787 华源控股 1,793,754 10,206,460.26 0.44
36 600123 兰花科创 1,228,000 9,504,720.00 0.41
37 000425 徐工机械 1,475,800 9,400,846.00 0.41
38 603678 火炬电子 134,100 9,051,750.00 0.39
39 600461 洪城环境 783,070 5,685,088.20 0.25
40 603056 德邦股份 474,800 5,218,052.00 0.23
41 600905 三峡能源 907,763 5,147,016.21 0.22
42 600057 厦门象屿 801,200 5,007,500.00 0.22
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
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43 002651 利君股份 355,400 4,296,786.00 0.19
44 600048 保利地产 350,000 4,214,000.00 0.18
45 000598 兴蓉环境 722,000 3,761,620.00 0.16
46 603871 嘉友国际 217,601 3,509,904.13 0.15
47 002092 中泰化学 269,950 2,772,386.50 0.12
48 002106 莱宝高科 235,900 2,653,875.00 0.12
49 000919 金陵药业 350,000 2,611,000.00 0.11
50 002519 银河电子 607,300 2,556,733.00 0.11
51 688329 艾隆科技 32,397 1,770,820.02 0.08
52 688368 晶丰明源 5,190 1,739,999.40 0.08
53 002394 联发股份 168,600 1,377,462.00 0.06
54 603283 赛腾股份 44,600 1,312,132.00 0.06
55 002493 荣盛石化 66,750 1,152,772.50 0.05
56 603599 广信股份 38,013 1,143,431.04 0.05
57 002899 英派斯 84,600 1,117,566.00 0.05
58 002055 得润电子 80,000 1,038,400.00 0.05
59 603181 皇马科技 60,000 1,036,200.00 0.04
60 601899 紫金矿业 100,000 969,000.00 0.04
61 600967 内蒙一机 95,500 966,460.00 0.04
62 600694 大商股份 43,945 912,298.20 0.04
63 603113 金能科技 50,000 903,000.00 0.04
64 300130 新国都 76,974 880,582.56 0.04
65 300679 电连技术 30,000 864,600.00 0.04
66 000719 中原传媒 122,518 847,824.56 0.04
67 600790 轻纺城 273,513 834,214.65 0.04
68 000922 佳电股份 121,103 830,766.58 0.04
69 002928 华夏航空 54,480 822,648.00 0.04
70 300349 金卡智能 70,000 821,100.00 0.04
71 600483 福能股份 77,586 813,877.14 0.04
72 300575 中旗股份 33,000 803,880.00 0.03
73 300415 伊之密 35,000 752,500.00 0.03
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
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74 600356 恒丰纸业 98,558 736,228.26 0.03
75 603668 天马科技 99,980 720,855.80 0.03
76 000998 隆平高科 43,000 689,720.00 0.03
77 688056 莱伯泰科 10,000 686,000.00 0.03
78 601318 中国平安 10,629 683,232.12 0.03
79 600060 海信视像 40,300 681,070.00 0.03
80 002602 世纪华通 104,300 669,606.00 0.03
81 688425 铁建重工 135,282 642,589.50 0.03
82 600577 精达股份 100,000 638,000.00 0.03
83 002484 江海股份 40,353 624,664.44 0.03
84 002790 瑞尔特 110,000 600,600.00 0.03
85 601058 赛轮轮胎 60,000 599,400.00 0.03
86 600390 五矿资本 100,000 598,000.00 0.03
87 603757 大元泵业 30,000 595,800.00 0.03
88 002546 新联电子 147,700 550,921.00 0.02
89 300511 雪榕生物 60,000 501,600.00 0.02
90 002649 博彦科技 45,000 472,500.00 0.02
91 600054 黄山旅游 47,900 471,336.00 0.02
92 002540 亚太科技 94,312 459,299.44 0.02
93 688196 卓越新能 7,452 441,009.36 0.02
94 002026 山东威达 32,263 440,712.58 0.02
95 300351 永贵电器 50,000 432,000.00 0.02
96 601668 中国建筑 91,100 423,615.00 0.02
97 600308 华泰股份 75,000 414,000.00 0.02
98 600522 中天科技 40,275 402,750.00 0.02
99 002955 鸿合科技 20,000 381,800.00 0.02
100 688626 翔宇医疗 3,652 380,392.32 0.02
101 601336 新华保险 8,200 376,462.00 0.02
102 601186 中国铁建 50,000 371,500.00 0.02
103 000733 振华科技 6,000 366,420.00 0.02
104 603353 和顺石油 12,810 364,828.80 0.02
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 60页，共 74页
105 002434 万里扬 44,944 364,495.84 0.02
106 603298 杭叉集团 20,000 362,800.00 0.02
107 603396 金辰股份 6,000 342,660.00 0.01
108 600285 羚锐制药 29,700 311,850.00 0.01
109 600466 蓝光发展 100,000 295,000.00 0.01
110 000581 威孚高科 14,000 291,620.00 0.01
111 000888 峨眉山Ａ 43,400 278,194.00 0.01
112 600697 欧亚集团 20,000 271,800.00 0.01
113 603987 康德莱 10,000 260,000.00 0.01
114 688330 宏力达 3,573 259,149.69 0.01
115 603985 恒润股份 14,647 248,266.65 0.01
116 300166 东方国信 19,679 243,232.44 0.01
117 000915 华特达因 8,400 224,532.00 0.01
118 300957 贝泰妮 853 214,921.88 0.01
119 002217 合力泰 60,000 214,200.00 0.01
120 002449 国星光电 20,000 202,000.00 0.01
121 300771 智莱科技 7,720 187,441.60 0.01
122 300614 百川畅银 3,283 176,700.30 0.01
123 688059 华锐精密 1,023 171,761.70 0.01
124 600998 九州通 10,556 162,245.72 0.01
125 600325 华发股份 20,244 136,444.56 0.01
126 600598 北大荒 8,857 132,500.72 0.01
127 300338 开元教育 23,700 121,107.00 0.01
128 300129 泰胜风能 18,500 113,405.00 0.00
129 688109 品茗股份 1,301 101,009.64 0.00
130 300919 中伟股份 610 99,430.00 0.00
131 688316 青云科技 1,428 92,820.00 0.00
132 688499 利元亨 2,149 83,488.65 0.00
133 300979 华利集团 925 80,937.50 0.00
134 688636 智明达 918 74,100.96 0.00
135 688468 科美诊断 3,919 64,663.50 0.00
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 61页，共 74页
136 002171 楚江新材 7,284 63,589.32 0.00
137 002818 富森美 5,220 62,953.20 0.00
138 688117 圣诺生物 1,672 60,141.84 0.00
139 603385 惠达卫浴 5,900 57,997.00 0.00
140 688350 富淼科技 2,552 57,266.88 0.00
141 688239 航宇科技 4,926 56,550.48 0.00
142 688087 英科再生 2,469 54,219.24 0.00
143 688616 西力科技 3,918 53,990.04 0.00
144 600256 广汇能源 15,200 50,616.00 0.00
145 688683 莱尔科技 3,296 48,550.08 0.00
146 605123 派克新材 599 45,643.80 0.00
147 301020 密封科技 4,210 44,794.40 0.00
148 300894 火星人 628 42,704.00 0.00
149 300973 立高食品 360 41,655.60 0.00
150 300997 欢乐家 2,179 35,579.16 0.00
151 601528 瑞丰银行 2,230 34,721.10 0.00
152 301021 英诺激光 2,899 27,424.54 0.00
153 300953 震裕科技 240 23,964.00 0.00
154 001207 联科科技 682 22,581.02 0.00
155 301009 可靠股份 801 22,339.89 0.00
156 002398 垒知集团 2,800 19,964.00 0.00
157 300998 宁波方正 703 19,827.24 0.00
158 301015 N百洋 462 17,939.46 0.00
159 688226 威腾电气 2,693 17,289.06 0.00
160 300925 法本信息 600 15,774.00 0.00
161 300932 三友联众 492 15,601.32 0.00
162 300982 苏文电能 317 14,356.93 0.00
163 300968 格林精密 1,162 14,025.34 0.00
164 001208 华菱线缆 1,754 13,558.42 0.00
165 300940 南极光 307 13,317.66 0.00
166 300937 药易购 244 13,105.24 0.00
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 62页，共 74页
167 301013 C利和兴 471 12,768.81 0.00
168 300942 易瑞生物 443 12,634.36 0.00
169 603171 N税友 637 12,230.40 0.00
170 300933 中辰股份 1,112 11,609.28 0.00
171 301002 崧盛股份 201 11,581.62 0.00
172 300918 南山智尚 1,063 11,065.83 0.00
173 605287 德才股份 349 11,014.44 0.00
174 300955 嘉亨家化 232 10,688.24 0.00
175 300996 普联软件 241 10,177.43 0.00
176 300962 中金辐照 576 9,429.12 0.00
177 300952 恒辉安防 340 9,207.20 0.00
178 301016 N雷尔伟 275 9,069.50 0.00
179 300966 共同药业 286 9,020.44 0.00
180 300945 曼卡龙 474 8,949.12 0.00
181 300948 冠中生态 324 8,884.08 0.00
182 300931 通用电梯 672 8,809.92 0.00
183 300961 深水海纳 394 8,695.58 0.00
184 300950 德固特 219 8,569.47 0.00
185 605162 新中港 1,377 8,358.39 0.00
186 300958 建工修复 300 8,166.00 0.00
187 300986 志特新材 264 8,070.48 0.00
188 300987 川网传媒 301 8,069.81 0.00
189 300978 东箭科技 593 8,064.80 0.00
190 300926 博俊科技 359 7,969.80 0.00
191 300993 玉马遮阳 410 7,908.90 0.00
192 300930 屹通新材 322 7,882.56 0.00
193 300971 博亚精工 245 6,931.05 0.00
194 301004 C嘉益 312 6,845.28 0.00
195 300991 创益通 254 6,733.54 0.00
196 300927 江天化学 217 6,531.70 0.00
197 300975 商络电子 492 6,410.76 0.00
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 63页，共 74页
198 300963 中洲特材 283 6,364.67 0.00
199 301011 华立科技 175 5,922.00 0.00
200 300967 晓鸣股份 507 5,850.78 0.00
201 300972 万辰生物 430 5,439.50 0.00
202 300929 华骐环保 183 5,407.65 0.00
203 300960 通业科技 234 5,396.04 0.00
204 605011 N杭热 525 4,662.00 0.00
205 300995 奇德新材 191 4,454.12 0.00
206 301007 德迈仕 303 4,375.32 0.00
207 301012 扬电科技 170 4,124.20 0.00
208 603836 海程邦达 133 2,902.06 0.00
209 605339 南侨食品 64 2,763.52 0.00
210 688560 明冠新材 9 216.90 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值比
例(%)
1 002111 威海广泰 105,112,436.81 4.50
2 600328 中盐化工 102,726,621.31 4.39
3 603979 金诚信 98,228,000.71 4.20
4 000683 远兴能源 95,376,645.50 4.08
5 601601 中国太保 89,677,834.26 3.84
6 002266 浙富控股 81,638,302.95 3.49
7 601677 明泰铝业 80,533,557.90 3.44
8 002386 天原股份 76,915,278.97 3.29
9 601398 工商银行 66,806,850.00 2.86
10 600323 瀚蓝环境 50,677,750.29 2.17
11 300671 富满电子 45,746,982.70 1.96
12 603639 海利尔 38,456,018.81 1.64
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 64页，共 74页
13 300280 紫天科技 31,955,060.20 1.37
14 002139 拓邦股份 26,411,412.61 1.13
15 002039 黔源电力 24,757,924.98 1.06
16 300703 创源股份 21,121,477.30 0.90
17 601318 中国平安 21,021,405.00 0.90
18 605186 健麾信息 20,448,844.70 0.87
19 300382 斯莱克 19,300,274.25 0.83
20 600582 天地科技 18,732,144.08 0.80
注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比
例(%)
1 601398 工商银行 137,941,016.07 5.90
2 600328 中盐化工 132,831,804.38 5.68
3 601838 成都银行 90,380,640.32 3.87
4 601818 光大银行 90,260,287.00 3.86
5 002014 永新股份 72,989,752.07 3.12
6 601601 中国太保 66,920,414.43 2.86
7 601318 中国平安 64,604,474.33 2.76
8 000683 远兴能源 63,144,542.00 2.70
9 603839 安正时尚 55,914,468.63 2.39
10 603639 海利尔 48,078,870.76 2.06
11 600089 特变电工 44,406,718.69 1.90
12 002111 威海广泰 41,667,989.19 1.78
13 000671 阳 光 城 40,731,678.29 1.74
14 002139 拓邦股份 39,371,031.03 1.68
15 002651 利君股份 37,978,459.00 1.62
16 603368 柳药股份 37,953,684.63 1.62
17 002092 中泰化学 37,304,822.00 1.60
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 65页，共 74页
18 600742 一汽富维 32,069,869.34 1.37
19 002560 通达股份 30,799,878.34 1.32
20 601677 明泰铝业 26,619,129.29 1.14
注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 1,355,760,120.67
卖出股票收入（成交）总额 1,647,764,148.01
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 101,548,000.00 4.41
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 34,436,343.64 1.50
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 135,984,343.64 5.90
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基
金资
产净
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 66页，共 74页
值比
例(%)
1 019640 20国债10 1,015,480
101,548,000.0
0
4.41
2 113615 金诚转债 96,240 14,074,137.60 0.61
3 128130 景兴转债 109,940 12,433,114.60 0.54
4 128141 旺能转债 65,786 7,239,091.44 0.31
5 113050 南银转债 6,900 690,000.00 0.03
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
代码 名称
持仓量(买/
卖)
合约市值
公允价值变
动
风险说明
- - - - - -
公允价值变动总额合计（元） -
股指期货投资本期收益（元）
-7,428,96
6.58
股指期货投资本期公允价值变动（元） -
注：本基金本报告期末未持有股指期货，股指期货投资本期收益中已扣除金融商品转让
增值税。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的。通
过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 67页，共 74页
水平，采用流动性好、交易活跃的合约品种，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套
期保值等策略进行套期保值操作，以达到降低投资组合整体风险的目的。
本基金还将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲
市场系统性风险、大额申购赎回等特殊情形下的流动性风险。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查或在
本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,156,409.64
5 应收申购款 3,086,877.04
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,243,286.68
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基
金资
产净
值比
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 68页，共 74页
例（%）
1 113615 金诚转债 14,074,137.60 0.61
2 128130 景兴转债 12,433,114.60 0.54
3 128141 旺能转债 7,239,091.44 0.31
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值
占基
金资
产净
值比
例(%)
流通受限情况说明
1 002386 天原股份 24,674,000.00 1.07 大宗交易流通受限
注：根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细
则》，大股东减持或者特定股东减持，采用大宗交易方式的，在任意连续90日内，减持
股份的总数不得超过公司股份总数的2%；前款交易的受让方在受让6个月内，不得转让
所受让的股份。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项目之和与合计可能有尾差。
§8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有
人户
数
(户)
户均持有的基金份
额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
39,63
5
31,985.24
635,442,949.7
9
50.12%
632,292,183.4
4
49.88%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 69页，共 74页
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 5,659,933.03 0.45%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
>100
本基金基金经理持有本开放式基金 >100
注：本基金的基金经理为本公司高级管理人员，上述统计数据有重合部分。
§9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2018年12月19日)基金份额总额 893,572,472.48
本报告期期初基金份额总额 1,423,105,107.92
本报告期基金总申购份额 615,699,268.73
减：本报告期基金总赎回份额 771,069,243.42
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 1,267,735,133.23
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内本基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 70页，共 74页
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘为其审计的会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金管理人、本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无
受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商
名称
交
易
单
元
数
量
股票交易 应支付该券商的佣金
备
注 成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
华泰
证券
2 2,948,797,456.72
100.0
0%
2,210,364.08
100.0
0%
-
注：1.根据《关于新设公募基金管理人证券交易模式转换有关事项的通知》（证监办发
[2019]14号）的有关规定，基金产品管理人可选择一家或多家证券公司开展证券交易，
并可免于执行《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》第二条“一家基
金管理公司通过一家证券公司的交易席位买卖证券的年交易佣金，不得超过其当年所有
基金买卖证券交易佣金的30%”的分仓规定。
2.本基金管理人选择财务状况良好、经营行为规范、研究实力较强、能满足公募基金采
用券商交易模式进行证券交易和结算需要的证券公司作为本基金的证券经纪商。
3.本基金管理人与选择的证券经纪商、本基金的托管人签订证券经纪服务协议，对账户
管理、资金存管、交易执行、交易管理、佣金收取、清算交收、违约责任等作出约定。
4.报告期内，本基金通过华泰证券股份有限公司的专用交易单元进行场内证券交易，无
其他新增或停止使用的交易单元。
5.本基金选择的证券经纪商华泰证券股份有限公司与本公司不存在关联关系。
6.按照本基金与华泰证券股份有限公司签订的经纪服务协议，本基金通过其提供的交易
单元进行股票交易的佣金费率为0.08%，进行债券交易的佣金费率为0.02%，实际支付的
佣金已扣除由经纪服务商承担的费用，在进行交易结算时逐笔直接扣除。
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 71页，共 74页
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
成交金
额
占当期
权证成
交总额
的比例
成交金
额
占当期
基金成
交总额
的比例
华泰证
券
225,357,75
1.71
100.0
0%
310,700,00
0.00
100.0
0%
- - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
中庚基金管理有限公司关于
中庚价值领航混合型证券投
资基金关联交易公告
上海证券报、证券时报、中
国证监会基金信息披露指定
网站
2021-01-07
2
中庚基金管理有限公司旗下
全部基金2020年第四季度报
告提示性公告
上海证券报、证券时报、中
国证监会基金信息披露指定
网站
2021-01-19
3
中庚价值领航混合型证券投
资基金2020年第4季度报告
中国证监会基金信息披露指
定网站
2021-01-19
4
中庚基金管理有限公司关于
中庚价值领航混合型证券投
资基金关联交易公告
上海证券报、证券时报、中
国证监会基金信息披露指定
网站
2021-01-22
5
中庚基金管理有限公司关于
中庚价值领航混合型证券投
资基金关联交易公告
上海证券报、证券时报、中
国证监会基金信息披露指定
网站
2021-02-27
6
中庚基金管理有限公司关于
中庚价值领航混合型证券投
资基金关联交易公告
上海证券报、证券时报、中
国证监会基金信息披露指定
网站
2021-03-04
7
中庚基金管理有限公司关于
旗下基金在申万宏源西部证
券有限公司开通基金“定期
定额投资业务”的公告
上海证券报、证券时报、中
国证监会基金信息披露指定
网站
2021-03-05
8
中庚基金管理有限公司关于
增加宜信普泽（北京）基金
上海证券报、证券时报、中
国证券报、中国证监会基金
2021-03-13
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 72页，共 74页
销售有限公司为旗下开放式
证券投资基金销售机构的公
告
信息披露指定网站
9
中庚基金管理有限公司关于
中庚价值领航混合型证券投
资基金关联交易公告
上海证券报、证券时报、中
国证监会基金信息披露指定
网站
2021-03-13
10
中庚基金管理有限公司关于
中庚价值领航混合型证券投
资基金关联交易公告
上海证券报、证券时报、中
国证监会基金信息披露指定
网站
2021-03-18
11
中庚基金管理有限公司关于
旗下开放式基金在直销中心
渠道面向养老金客户开展特
定申购费率优惠活动的公告
上海证券报、证券时报、中
国证券报、中国证监会基金
信息披露指定网站
2021-03-25
12
中庚基金管理有限公司旗下
全部基金2020年年度报告提
示性公告
上海证券报、证券时报 2021-03-25
13
中庚价值领航混合型证券投
资基金2020年年度报告
中国证监会基金信息披露指
定网站
2021-03-25
14
中庚基金管理有限公司关于
中庚价值领航混合型证券投
资基金关联交易公告
上海证券报、证券时报、中
国证监会基金信息披露指定
网站
2021-03-26
15
中庚基金管理有限公司关于
中庚价值领航混合型证券投
资基金关联交易公告
上海证券报、证券时报、中
国证监会基金信息披露指定
网站
2021-04-15
16
中庚基金管理有限公司旗下
全部基金2021年第一季度报
告提示性公告
上海证券报、证券时报、中
国证券报
2021-04-15
17
中庚价值领航混合型证券投
资基金2021年第1季度报告
中国证监会基金信息披露指
定网站
2021-04-15
18
中庚基金管理有限公司关于
中庚价值领航混合型证券投
资基金关联交易公告
上海证券报、证券时报、中
国证监会基金信息披露指定
网站
2021-04-30
19 中庚基金管理有限公司关于 上海证券报、证券时报、中 2021-05-12
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 73页，共 74页
中庚价值领航混合型证券投
资基金关联交易公告
国证监会基金信息披露指定
网站
20
中庚基金管理有限公司关于
中庚价值领航混合型证券投
资基金关联交易公告
上海证券报、证券时报、中
国证监会基金信息披露指定
网站
2021-05-20
21
中庚基金管理有限公司关于
中庚价值领航混合型证券投
资基金关联交易公告
上海证券报、证券时报、中
国证监会基金信息披露指定
网站
2021-06-03
22
中庚基金管理有限公司关于
中庚价值领航混合型证券投
资基金关联交易公告
上海证券报、证券时报、中
国证监会基金信息披露指定
网站
2021-06-18
23
中庚基金管理有限公司关于
提醒投资者及时更新已过期
身份证件及完善身份信息资
料的公告
上海证券报、证券时报、中
国证券报、中国证监会基金
信息披露指定网站
2021-06-22
24
中庚基金管理有限公司关于
增加嘉实财富管理有限公司
为旗下开放式证券投资基金
销售机构的公告
上海证券报、证券时报、中
国证券报、中国证监会基金
信息披露指定网站
2021-06-23
25
中庚基金管理有限公司关于
中庚价值领航混合型证券投
资基金关联交易公告
上海证券报、证券时报、中
国证监会基金信息披露指定
网站
2021-06-24
§11
影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
中庚价值领航混合型证券投资基金 2021年中期报告
第 74页，共 74页
1.中国证监会批准设立中庚价值领航混合型证券投资基金的文件
2.中庚价值领航混合型证券投资基金基金合同
3.中庚价值领航混合型证券投资基金招募说明书
4.中庚价值领航混合型证券投资基金托管协议
5.中庚价值领航混合型证券投资基金基金产品资料概要
6.中庚基金管理有限公司业务资格批复、营业执照和公司章程
7.报告期内中庚价值领航混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告
8.中国证监会要求的其他文件
12.2 存放地点
上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦703-704
12.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人。
客服电话：021-53549999
公司网址：www.zgfunds.com.cn
中庚基金管理有限公司
二〇二一年八月十八日
