关于华夏恒融一年定期开放债券型证券投资基金触发转型条款并确定实施转型的公告查看PDF公告
华夏基金管理有限公司关于华夏恒融 一年定期开放债券型证券投资基金 触发转型条款并确定实施转型的公告 华夏恒融一年定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金” ，基金代码：004063）自2017年3月23 日起基金合同生效，采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的模式运作，封闭期长度为1 年，封闭期不办理申购与赎回业务。 根据本基金基金合同规定，基金合同生效后，在每个开放期届满时，有下列情形之一的，本基金可转为 普通开放式基金（每个交易日可办理基金份额申购、赎回的基金），不需召开基金份额持有人大会：1、基金 份额持有人数量不满200人；2、基金资产净值低于5000万元。本基金转为普通开放式基金后，基金名称变更 为“华夏恒融债券型证券投资基金” ，同时，基金的投资范围、投资限制、开放申购与赎回等相关内容也将根 据基金合同的相关约定做相应修改，上述变更无需经基金份额持有人大会决议。本基金转型条款请参见基 金合同“第二十部分 基金的转型”（详见附件）。 本基金开放期届满时，基金资产净值低于5000万元，触发上述转型条款。经与基金托管人中国工商银行 股份有限公司协商一致并报中国证监会备案， 本基金将自2021年8月18日起正式转型为华夏恒融债券型证 券投资基金。为维护投资者利益，满足投资者投资需求，现将转型相关事宜公告如下： 一、 自2021年8月18日起， 本基金转为普通开放式基金（每个交易日可办理基金份额申购、 赎回的基 金），不再以定期开放的方式运作。转型后基金名称为“华夏恒融债券型证券投资基金” ，基金简称为“华夏 恒融债券” ，基金代码仍为“004063” 。投资者可登录本基金管理人网站（www.ChinaAMC.com）查阅华夏恒 融债券型证券投资基金基金合同、托管协议、招募说明书及基金产品资料概要更新，了解基金详细情况。 二、自2021年8月18日起，华夏恒融债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换业务。投资者可通过 本基金管理人2021年8月17日发布的《华夏恒融债券型证券投资基金开放日常申购、 赎回、 转换业务的公 告》了解相关业务办理事宜。 投资者可登录本基金管理人网站（www.ChinaAMC.com） 或拨打本基金管理人客户服务电话 （400-818-6666）了解、咨询详情。 风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基 金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者 自行负担。投资者在投资基金之前，请仔细阅读基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等法律文 件，全面认识基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品情况、听取销售 机构适当性匹配意见的基础上，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金具体风险评级结果以销售机构提供 的评级结果为准。 特此公告 华夏基金管理有限公司 二〇二一年八月十七日 附件：基金合同“第二十部分 基金的转型” “第二十部分 基金的转型 一、基金转型的条件 基金合同生效后，在每个开放期届满时，有下列情形之一的，本基金可转为普通开放式基金（每个交易 日可办理基金份额申购、赎回的基金），不需召开基金份额持有人大会： 1、基金份额持有人数量不满200人。 2、基金资产净值低于5000万元。 自2021年8月18日起，本基金转为“华夏恒融债券型证券投资基金” ，不再以定期开放的方式运作。 二、基金转型后的名称 本基金转为普通开放式基金后，基金名称变更为“华夏恒融债券型证券投资基金” ，同时，基金的投资 范围、投资限制、开放申购与赎回等相关内容也将根据《基金合同》的相关约定做相应修改，上述变更无需 经基金份额持有人大会决议。 三、基金转型后的投资 （一）基金的投资范围 本基金转为普通开放式基金后，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行 上市的股票（含存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融 资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转 换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、货币市场工具（含同业存单）、资产支持证券、 债券回购、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关 规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投 资范围。 本基金的债券投资比例不低于基金资产的80%， 本基金股票等权益类资产的投资比例合计不超过基金 资产的20%，每个交易日日终持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。如法 律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基金的投资比例做相应调整。 （二）基金的投资限制 （1）本基金的债券投资比例不低于基金资产的80%，本基金股票等权益类资产的投资比例合计不超过 基金资产的20%。 （2）保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。 （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%。 （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%。 （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%。 （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%。 （7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%。 （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产 支持证券合计规模的10%。 （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期 间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出。 （10）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该基金资产净值的10%。 （11）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票 数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 （12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%，债券回 购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期。 （13）本基金基金总资产不得超过基金净资产的140%。 （14）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公 司可流通股票的15%。 （15）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司 可流通股票的30%。 （16） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%。 因证券市场波 动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的，基 金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。 （17） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可 接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。 （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的股票合并计 算。 （19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除第（2）、（9）、（16）、（17）项另有约定外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金 管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调 整。但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金转型为普通开放式基金之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的 有关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与 检查自本基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金 投资不再受相关限制，或遵循变更后的规定。 四、基金转型后的申购和赎回开放时间 本基金转为普通开放式基金后，投资人在开放日内可办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上 海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求 或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 五、基金转型后的巨额赎回的认定和处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总 数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额） 超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎 回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请 而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开 放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回 申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可 以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选 择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在 提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 （3）暂停赎回：连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基 金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上 进行公告。 （4）如果基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额20%以上的大额赎回申请情形下， 如果基金管理人认为支付全部投资人的赎回申请有困难或认为因支付全部投资人的赎回申请而进行的财 产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人可以延期办理赎回申请。具体分为两种情况： ①如果基金管理人认为有能力支付其他投资人的全部赎回申请， 为了保护其他赎回投资人的利益，对 于其他投资人的赎回申请按正常程序进行。对于单个投资人超过基金总份额20%以上的大额赎回申请，基金 管理人在剩余支付能力范围内对其按比例确认当日受理的赎回份额， 未确认的赎回部分作自动延期处理。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎 回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时选择取消赎回的，则当日未获受理的部 分赎回申请将被撤销。 ②如果基金管理人认为仅支付其他投资人的赎回申请也有困难时，则所有投资人的赎回申请（包括单 个投资人超过基金总份额20%以上的大额赎回申请和其他投资人的赎回申请）都按照上述“（2）部分延期 赎回”的约定一并办理。 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式 在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上刊登公告。”
