广发聚源债券型证券投资基金(LOF)溢价风险提示公告查看PDF公告
广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 溢价风险提示公告 近期,广发基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人” )旗下广发聚源债券型证券 投资基金(LOF)(场内简称:广发聚源;交易代码:162715)在二级市场的交易价格出现较大幅 度溢价,交易价格偏离前一估值日的基金份额净值。截至2021年8月6日,广发聚源二级市场收 盘价为1.479元,相对于当日1.111元的基金份额净值,溢价幅度达到33.12%。截至2021年8月9 日,广发聚源二级市场收盘价为1.331元,高于基金份额净值。投资者如果盲目投资于高溢价 率的基金份额,可能遭受较大损失。 特此提醒投资者密切关注基金份额净值及二级市场交易价格,注意投资风险。 为此,本 基金管理人提示如下: 1、本基金为上市开放式基金,除可在二级市场交易外,投资者还可以申购、赎回本基金, 申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值进行计算,投资者可通过本基金管理 人网站或交易行情系统查询本基金的最新份额净值。 2、本基金的交易价格,除了有份额净值变化的风险外,还会受到市场的系统性风险、流 动性风险等其他风险影响,在当前溢价水平下买入,可能使投资人面临较大损失。 3、截至本公告披露日,本基金运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合 同进行投资运作。 4、截至本公告披露日,本基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严 格按照有关规定和要求,及时做好信息披露工作。 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力 和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。请投资者全面认识基金的风险特征及 运作方式,投资者在投资基金前应认真阅读基金合同和招募说明书(更新)等基金法律文 件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础 上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的 基金产品。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运 营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。请投资者严格遵守反洗钱相关 法律法规的规定,切实履行反洗钱义务。 特此公告。 广发基金管理有限公司 2021年8月10日