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中海可转换债券债券型证券投资基金 
基金合同 




 
 
 
 
 
 
基金管理人：中海基金管理有限公司 
基金托管人：中国农业银行股份有限公司 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
中海可转换债券债券型证券投资基金










































































 基金合同
3-1 
 
目


录 
 
一、前言 ........................................................................................................................3 
二、释义 ........................................................................................................................5 
三、基金的基本情况 ..................................................................................................10 
四、基金份额的发售与认购 ......................................................................................12 
五、基金备案 ..............................................................................................................14 
六、基金份额的申购与赎回 ......................................................................................15 
七、基金合同当事人及权利义务 ..............................................................................24 
八、基金份额持有人大会 ..........................................................................................32 
九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ..................................................41 
十、基金的托管 ..........................................................................................................44 
十一、基金份额的注册登记 ......................................................................................45 
十二、基金的投资 ......................................................................................................46 
十三、基金的财产 ......................................................................................................62 
十四、基金资产的估值 ..............................................................................................63 
十五、基金的费用与税收 ..........................................................................................71 
十六、基金的收益与分配 ..........................................................................................74 
十七、基金的会计和审计 ..........................................................................................76 
十八、基金的信息披露 ..............................................................................................77 
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................................................84 
二十、违约责任 ..........................................................................................................87 
二十一、争议的处理 ..................................................................................................88 
二十二、基金合同的效力 ..........................................................................................89 
二十三、其他事项 ......................................................................................................90 
二十四、基金合同内容摘要 ......................................................................................91 
 
 
 
 
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 基金合同
3-2 
一、前言 
(一)订立本基金合同的目的、依据和原则 
1、订立本基金合同的目的是保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事
人的权利义务，规范基金运作，保障基金财产的安全。 
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称
“《基金法》”)、《中华人民共和国合同法》、《证券投资基金运作管理办法》(以
下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办
法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办
法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流
动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。 
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合
法权益。 
(二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与
基金合同有冲突，均以基金合同为准。本基金合同当事人包括基金管理人、基金
托管人和基金份额持有人。 
基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同
的当事人。基金投资者自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和
本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受。本基金合同的当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。 
(三)中海可转换债券债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基
金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证
监会”)核准。 
中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实
质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
基金管理人依照恪尽职守，诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
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 基金合同
3-3 
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 
(四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基
金合同为准。 
基金合同应当适用《基金法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的修改
或更新导致基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定存在冲突之处，
应当以届时有效的法律法规的规定为准，及时作出相应的变更或调整，同时就该
等变更或调整进行公告。 
（五）本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的
50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除
外。 
（六）本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信
息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 
 
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 基金合同
3-4 
二、释义 
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 
1、基金或本基金：指中海可转换债券债券型证券投资基金 
2、基金管理人或本基金管理人：指中海基金管理有限公司 
3、基金托管人或本基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 
4、基金合同或本基金合同：指《中海可转换债券债券型证券投资基金基金
合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 
5、托管协议或本托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中
海可转换债券债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订
和补充 
6、招募说明书：指《中海可转换债券债券型证券投资基金招募说明书》，及
其更新 
7、基金产品资料概要：指《中海可转换债券债券型证券投资基金基金产品
资料概要》及其更新 
8、发售公告：指《中海可转换债券债券型证券投资基金份额发售公告》 
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、
部门规章、地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范
性文件及对该等法律法规不时作出的修订 
10、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，自 2004年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基
金法》及颁布机关对其不时作出的修订 
11、《销售办法》：指中国证监会 2011年 6月 9日颁布、同年 10月 1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及对其不时作出的修订 
12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修订 
13、《运作办法》：指中国证监会 2004年 6月 29日颁布、同年 7月 1日实施
的《证券投资基金运作管理办法》及对其不时作出的修订 
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 基金合同
3-5 
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10
月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
对其不时作出的修订 
15、中国：指中华人民共和国，就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、
澳门特别行政区和台湾地区 
16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 
17、银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会 
18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
19、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然
人 
20、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民
共和国注册登记并存续或经政府有关部门批准设立并存续的机构 
21、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定的条件，经中国证监会
批准可投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构
投资者 
22、基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及
法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 
23、基金份额持有人：指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金
投资者 
24、基金销售业务：指基金的宣传推介、认购、申购、赎回、转换、转托管
及定期定额投资等业务 
25、销售机构：指直销机构和代销机构 
26、直销机构：指中海基金管理有限公司 
27、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基
金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销
售业务的机构 
28、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 
29、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容
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 基金合同
3-6 
包括基金投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确
认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易
过户等 
30、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为中
海基金管理有限公司或接受中海基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务
的机构 
31、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金
管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 
32、基金交易账户：指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过
该销售机构办理交易业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户 
33、基金合同生效日：指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约
定的备案条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面
确认的日期 
34、基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最
长不得超过 3个月 
35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
37、日：指公历日 
38、月：指公历月 
39、T日：指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工作日 
40、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 
41、开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
42、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
43、认购：指在基金募集期间，基金投资者按基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为 
44、申购：指在基金存续期内，基金投资者按基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为 
45、赎回：指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定
的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 
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 基金合同
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46、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时的公告
在本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为 
47、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持
基金份额销售机构的操作 
48、定期定额投资计划：指基金投资者通过有关销售机构提出申请，约定每
期申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银
行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 
49、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的 10%的情形 
50、元：指人民币元 
51、基金收益：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入
扣除相关费用后的余额 
52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和 
53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的净资产值 
54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值 
55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程 
56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等 
57、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净
值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损
害并得到公平对待 
58、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
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 基金合同
3-8 
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站）等媒介 
59、《业务规则》：指《中海基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管
理人和基金投资者共同遵守 
60、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件 
61、基金份额类别：指本基金根据认购、申购费用及销售服务费用收取方式
的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别可以分别设置代码，分别
计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值 
62、A类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回
时根据持有期限收取赎回费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金
份额 
63、C类基金份额：指在投资者认购、申购时不收取认购、申购费用，在赎
回时根据持有期限收取赎回费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费的基金
份额 
64、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务的费用 
65、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门
账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，
属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账
户称为侧袋账户 
66、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确
定性的资产 
 
 
 
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 基金合同
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三、基金的基本情况 
(一)基金的名称 
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(二)基金的类别 
债券型基金 
(三)基金的运作方式 
契约型开放式 
(四)基金的投资目标 
本基金以可转换债券为主要投资目标，在严格控制投资组合风险的基础上，
充分把握可转换债券兼具股性和债性的风险收益特征，实现基金资产的长期稳健
增值。 
(五)基金的最低募集份额总额和金额 
基金募集份额总额不少于 2亿份，基金募集金额不少于 2亿元人民币。 
(六)基金份额初始面值和认购费用 
基金份额初始发售面值为人民币 1.00元。 
本基金的认购费率不高于 5%，具体费率情况由基金管理人决定，并在招募
说明书和发售公告中列示。 
(七)基金存续期限 
不定期 
(八)基金份额类别 
本基金根据认购、申购费用及销售服务费用收取方式的不同，将基金份额分
为不同的类别。 
在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎
回费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份
额；在投资者认购、申购时不收取认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收取
赎回费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份
额。 
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 基金合同
3-10 
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，
本基金 A类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为： 
计算日某类基金份额净值＝该计算日该类基金份额的基金资产净值/该计算
日发售在外的该类别基金份额总数。 
投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之
间不得互相转换。 
 
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 基金合同
3-11 
四、基金份额的发售与认购 
(一)基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 
1、发售时间 
自基金份额发售之日起，最长不得超过 3个月，具体发售时间见发售公告。 
2、发售方式 
本基金通过基金销售网点(包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网
点，具体名单见发售公告)公开发售。除法律法规另有规定外，任何与基金份额
发售有关的当事人不得提前发售基金份额。 
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确
实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于认购申请
及认购份额的确认情况，基金投资者应及时查询。 
3、发售对象 
个人投资者和机构投资者、合格境外机构投资者及法律法规或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资者。 
(二)基金份额的认购 
1、认购费用 
本基金 A类基金份额在认购时收取认购费，C类基金份额在认购时不收取认
购费。 
本基金认购费率不得超过 5％。本基金 A类基金份额的认购费率由基金管理
人决定，并在招募说明书和发售公告中列示。基金认购费用不列入基金财产，主
要用于基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期间发生的各项费用。 
2、募集期利息的处理方式 
本基金合同生效前，基金投资者的认购款项只能存入专用账户，任何人不得
动用。有效认购款项在基金募集期间形成的利息折算成基金份额计入基金投资者
的账户，具体份额以注册登记机构的记录为准。 
3、基金认购份额的计算 
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。 
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 基金合同
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认购费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后
两位；认购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产
生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 
(三)基金份额认购原则及持有限额 
1、基金投资者认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。 
2、基金投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额，认购费按每笔认购
申请单独计算。认购一经受理不得撤销。 
3、基金管理人可以对每个账户的单笔最低认购金额进行限制，具体限制请
参看招募说明书。 
4、基金管理人可以对募集期间的单个基金投资者的累计认购金额进行限制，
具体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。 
 
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 基金合同
3-13 
 
五、基金备案 
(一)基金备案和基金合同生效 
1、基金募集期限届满，在基金募集份额总额不少于 2亿份，基金募集金额
不少于 2亿元人民币，并且基金份额持有人的人数不少于 200人的条件下，基金
管理人依据法律法规和招募说明书的规定可以决定停止基金发售。基金管理人应
当自基金募集期结束之日或停止基金发售之日起 10日内聘请法定验资机构验资，
自收到验资报告之日起 10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手
续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。 
2、基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以
公告。 
3、本基金合同生效前，基金投资者的认购款项只能存入专用账户，任何人
不得动用。有效认购款项在基金募集期形成的利息在本基金合同生效后折成基金
投资者认购的基金份额，归基金份额持有人所有。利息转份额的具体数额以注册
登记机构的记录为准。 
(二)基金募集失败 
1、基金募集期届满，未达到基金合同的生效条件，或基金募集期内发生不
可抗力使基金合同无法生效，则基金募集失败。 
2、如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的
债务和费用，在基金募集期限届满后 30日内返还基金投资者已缴纳的款项，并
加计同期银行存款利息。 
(三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 
基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产
净值低于 5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数
量连续 20个工作日达不到 200人，或连续 20个工作日基金资产净值低于 5000
万元，基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因并提出
解决方案。法律法规另有规定时，从其规定。 
 
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 基金合同
3-14 
 
六、基金份额的申购与赎回 
(一)申购和赎回场所 
本基金的申购与赎回将通过基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点
进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他公告中列明。基金管
理人可根据情况变更或增减代销机构，并在管理人网站公示。投资者可以在销售
机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申
购与赎回。 
若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，基金
投资者可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。 
(二)申购和赎回的开放日及开放时间 
1、开放日及开放时间 
基金投资者在开放日申请办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海
证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。但基金管理人根据法律
法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理申购，具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理赎回，具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。 
在确定申购开始与赎回开始时间后，由基金管理人在开始日前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或
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 基金合同
3-15 
转换申请且注册登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基
金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 
(三)申购与赎回的原则 
1、“未知价”原则，即基金份额的申购与赎回价格以申请当日收市后计算的
基金份额净值为基准进行计算； 
2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额
申请； 
3、基金份额持有人赎回时，基金管理人按“先进先出”的原则，对该持有
人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先确认的份额先赎回，后确认
的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 
4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 
5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但
最迟应在新的原则实施前依照有关规定在指定媒介上予以公告。 
(四)申购与赎回的程序 
1、申购和赎回的申请 
基金投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内
提出申购或赎回的申请。 
基金投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，基金
投资者在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回
申请无效而不予成交。 
2、申购和赎回申请的确认 
T 日规定时间受理的申请，正常情况下，注册登记机构在 T+1 日内（包括该
日）为投资者对该交易的有效性进行确认，基金投资者应在 T+2日后（包括该日）
到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售
机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以注册登记机构的确认结果
为准。 
3、申购和赎回的款项支付 
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。
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 基金合同
3-16 
若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将基金投资者已
缴付的申购款项本金退还给投资者。 
基金投资者赎回申请成功后，基金管理人将通过注册登记机构及其相关销售
机构在 T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办
法参照本基金合同有关条款处理。 
(五)申购和赎回的金额 
1、基金管理人可以规定基金投资者首次申购和每次申购的最低金额以及每
次赎回的最低份额，具体规定请参见招募说明书。 
2、基金管理人可以规定基金投资者每个交易账户的最低基金份额余额，具
体规定请参见招募说明书。 
3、基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额数量或持有的基金
份额占基金份额总数的比例上限，具体规定请参见招募说明书。 
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控
制。具体见基金管理人相关公告。 
5、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规
定的数量或比例限制。基金管理人必须在调整前依照有关规定在指定媒介上公告。 
(六)申购和赎回的价格、费用及其用途 
1、本基金 A类基金份额在申购时收取申购费，C类基金份额在申购时不收
取申购费。 
2、基金申购份额的计算 
本基金申购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。 
申购费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留至小数点后
两位；申购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产
生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 
3、基金赎回金额的计算 
本基金赎回金额具体的计算方法在招募说明书中列示。 
赎回费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两
中海可转换债券债券型证券投资基金










































































 基金合同
3-17 
位；赎回金额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生
的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 
4、T日的基金份额净值在当日收市后计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情
况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 
5、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3位，小数点后第 4位四舍五
入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 
6、本基金 A类基金份额的申购费用应在投资者申购基金份额时收取，不列
入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费
用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，其中对持续持有期少于 7日的投资者
收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产，对于持续持有期不少于 7日的
投资者收取的赎回费，不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付注
册登记费和其他必要的手续费。 
7、本基金 A类基金份额的申购费率最高不超过 5%，赎回费率最高不超过基
金份额赎回金额的 5%。本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人
根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以在履行相关
手续后，在基金合同约定的范围内调整申购、赎回费率或调整收费方式，基金管
理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前在指定媒介上公告。 
8、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以在履行适当程序
后，采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性，摆动定价机制的处理原则与
操作规范参见法律法规和自律组织的规定，具体见基金管理人届时的相关公告。 
9、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管理人可以采用低于
柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率。 
10、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市
场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。
在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基
金投资者适当调整基金申购费率、调低赎回费率。 
（七）申购与赎回的注册登记 
1．投资者 T 日申购基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在 T＋1 日
为投资者增加权益并办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基
金份额。 
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 基金合同
3-18 
2．投资者 T 日赎回基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在 T＋1 日
为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。 
3．基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行
调整，并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》有关规定在指定媒介上公告。 
(八)拒绝或暂停申购的情形 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请： 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作； 
2、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值； 
3、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况； 
4、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形； 
5、基金管理人认为会损害已有基金份额持有人利益的申购； 
6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时； 
7、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个投
资人单日或单笔申购金额上限的； 
8、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协
商确认后，基金管理人应当暂停接受申购申请； 
9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述 1、2、3、4、8、9暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受
基金投资者的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停
申购公告。如果基金投资者的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项
将退还给投资者。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的
办理。 
(九)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受基金投资者的赎回申请或延缓支付
赎回款项： 
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2、证券交易所交易时间依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日
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 基金合同
3-19 
基金资产净值。 
3、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，导致本基金的现金支付出现
困难。 
4、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 
5、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协
商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项
时，基金管理人应在当日向中国证监会报告，已接受的赎回申请，基金管理人应
按时足额支付；如暂时不能足额支付，可支付部分按单个账户申请量占申请总量
的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 3项所述情形，
按基金合同的相关条款处理。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受
理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的
办理并公告。 
(十)巨额赎回的情形及处理方式 
1、巨额赎回的认定 
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分顺延赎回。 
(1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付基金投资者的赎回申请时，按
正常赎回程序执行。 
(2)部分顺延赎回：当基金管理人认为支付基金投资者的赎回申请有困难或
认为支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10％的前
提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申
请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；基金投资者未能赎回部
分，投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，
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 基金合同
3-20 
将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日
未获赎回的部分申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以该开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额。如基金投资者在提
交赎回申请时未作明确选择，投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理。 
（3）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开
放日基金总份额的 10%，基金管理人有权先行对该单个基金份额持有人超出 10%
的赎回申请实施延期办理，而对该单个基金份额持有人 10%以内（含 10%）的赎
回申请与其他投资者的赎回申请按前述条款处理，具体见招募说明书或相关公告。 
3、巨额赎回的公告 
当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应在 2日内通过指定媒介刊登公
告，并通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3个工作日内通知基金
份额持有人，并说明有关处理方法。 
连续 2日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接
受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20
个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 
(十一)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应依照有关规定在指定媒
介上刊登暂停公告。 
2、如发生暂停的时间为 1日，第 2个工作日基金管理人应依照有关规定在
指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1个工作日各类基金
份额的基金份额净值。 
3、如发生暂停的时间超过 1日但少于 2周，暂停结束，基金重新开放申购
或赎回时，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定，在指定媒介上刊登
基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1个工作日各类基金份额的基金份额
净值。 
4、如发生暂停的时间超过 2周，暂停期间，基金管理人应每 2周至少刊登
暂停公告 1次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信
息披露办法》的有关规定，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并
公告最近 1个工作日各类基金份额的基金份额净值。 
(十二)基金转换 
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 基金合同
3-21 
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，
并及时告知基金托管人与相关机构。 
(十三)基金的非交易过户 
指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可
的其它情况而产生的非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须
是依法可以持有本基金基金份额的投资者。 
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请自申请受
理日起 2个月内办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费。 
(十四)基金的转托管 
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 
如果出现基金管理人、注册登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性
能限制或其它合理原因，可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申请。 
(十五)定期定额投资计划 
在各项条件成熟的情况下，本基金可为基金投资者提供定期定额投资计划服
务，具体实施方法以更新后的招募说明书和基金管理人届时的公告为准。 
(十六)其他情形 
基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。 
基金注册登记机构只受理国家有关机关依法要求的基金账户或基金份额的
冻结与解冻以及注册登记机构认可的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与
解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，
法律法规、中国证监会或法院判决、裁定另有规定的除外。 
当基金份额处于冻结状态时，基金注册登记机构或其他相关机构应拒绝该部
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 基金合同
3-22 
分基金份额的赎回申请、转出申请、非交易过户以及基金的转托管。 
（十七）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公
告。 
 
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 基金合同
3-23 
七、基金合同当事人及权利义务 
（一）基金管理人 
1、基金管理人简况 
名称：中海基金管理有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68号 2905-2908室及 30层 
法定代表人：杨皓鹏 
设立日期：2004年 3月 18日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]24号



组织形式：有限责任公司（中外合资） 
注册资本：1.466667亿元人民币 
存续期限：持续经营 
联系电话：021-38429808 
2、基金管理人的权利与义务 
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包
括但不限于： 
1）依法募集基金； 
2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并
管理基金财产； 
3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准
的其他费用； 
4）销售基金份额； 
5）召集基金份额持有人大会； 
6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人
违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；



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 基金合同
3-24 
9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并
获得《基金合同》规定的费用；



10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；



11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；



12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利；



13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；



14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为；



15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供
服务的外部机构；



16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎
回、转换和非交易过户的业务规则； 
17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利； 
18）在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管
费和管理费之外的相关费率结构和收费方式。 
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包
括但不限于： 
1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
2）办理基金备案手续； 
3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产； 
4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产； 
5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资； 
6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
7）依法接受基金托管人的监督； 
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 基金合同
3-25 
8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回的价格； 
9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
10）编制季度报告、中期报告和年度报告； 
11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报
告义务； 
12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不
向他人泄露； 
13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
分配基金收益； 
14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
资料 15 年以上； 
17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保
证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公
开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配； 
19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并
通知基金托管人； 
20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿； 
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22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任； 
23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为；



24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生
效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基
金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 
25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
26）建立并保存基金份额持有人名册； 
27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务； 
28）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 
29）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动； 
30）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理。 
（二）基金托管人 
1、基金托管人简况 
名称：中国农业银行股份有限公司 
住所：北京市东城区建国门内大街 69号 
法定代表人：谷澍 
成立时间：2009年 1月 15日 
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复【2009】13号 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：32,479,411.7万元人民币 
存续期间：持续经营 
基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 
2、基金托管人的权利与义务 
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包
括但不限于： 
1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保
管基金财产； 
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2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准
的其他费用； 
3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金
合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情
形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清
算。 
5）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利； 
8）按规定取得基金份额持有人名册。 
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包
括但不限于： 
1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确
保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基
金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，
根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规
定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额
申购、赎回价格； 
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9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基
金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施； 
11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15年以上； 
12）建立并保存基金份额持有人名册； 
13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项； 
15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大
会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配； 
18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和
银行监管机构，并通知基金管理人； 
19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责
任不因其退任而免除； 
20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，
基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益
向基金管理人追偿； 
21）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务； 
23）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交
割事宜。 
 
（三）基金份额持有人 
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
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 基金合同
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基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有人和
《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作
为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 
 
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
包括但不限于： 
（1）分享基金财产收益； 
（2）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3）依法申请赎回其持有的基金份额； 
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会； 
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权； 
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7）监督基金管理人的投资运作； 
（8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁； 
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
 
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
包括但不限于： 
（1）认真阅读并遵守《基金合同》； 
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险； 
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的
费用； 
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任； 
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
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 基金合同
3-30 
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务； 
（10）遵守基金管理人、基金托管人及销售机构和注册登记机构的相关交易
及业务规则。 
 
（四）本基金合同当事人各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金账
户名称而有所改变。 
 
 
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 基金合同
3-31 
八、基金份额持有人大会 
(一)基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授
权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基
金份额拥有平等的投票权。 
(二)召开事由 
1.当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或单独或
合计持有基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人（以基金管理人收到
提议当日的基金份额计算，下同）提议时，应当召开基金份额持有人大会： 
(1)终止基金合同； 
(2)转换基金运作方式； 
(3)变更基金类别； 
(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略； 
(5)变更基金份额持有人大会议事程序； 
(6)更换基金管理人、基金托管人； 
(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准和销售服务费。但根据法律法
规的要求提高该等报酬标准和销售服务费的除外； 
(8)本基金与其他基金的合并； 
(9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大
会的变更基金合同等其他事项； 
(10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 
2.出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召
开基金份额持有人大会： 
(1)调低基金管理费、基金托管费和销售服务费、其他应由基金或基金份额
持有人承担的费用； 
(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、赎回费率
或变更收费方式； 
(3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改； 
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 基金合同
3-32 
(4)基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化； 
(5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； 
(6)不损害持有人利益情况下调整本基金份额类别设置； 
（7）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他
情形。 
(三)召集人和召集方式 
1、除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理
人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。 
2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行
召集。 
3、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人认为有必要召开基
金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到
书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人
代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日
内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认
为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面
提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表
和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召
开。 
4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额
10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应
当至少提前 30日向中国证监会备案。 
5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基
金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 
(四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
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 基金合同
3-33 
1、基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会
时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议
召开日前 40日在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容： 
(1)会议召开的时间、地点和出席方式； 
(2)会议拟审议的主要事项； 
(3)会议形式； 
(4)议事程序； 
(5)有权出席基金份额持有人大会的权益登记日； 
(6)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效
期限等)、送达时间和地点； 
(7)表决方式； 
(8)会务常设联系人姓名、电话； 
(9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
(10)召集人需要通知的其他事项。 
2、采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面
表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、
委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交的截止时间和收取
方式。 
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书
面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管
理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，
则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票
进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。 
(五)基金份额持有人出席会议的方式 
1、会议方式 
(1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式等方式开会。 
(2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出
席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，基金管理人或基
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 基金合同
3-34 
金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。 
(3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。 
2、召开基金份额持有人大会的条件 
(1)现场开会方式 
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行： 
1) 经核对、汇总，到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
全部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含
50%）； 
2) 亲自出席会议者持有基金份额持有人凭证和受托出席会议者出具的委托
人持有基金份额的凭证及授权委托等文件符合有关法律法规和基金合同及会议
通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。 
未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间
(至少应在 25个工作日后)和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格
的权益登记日不变。 
(2)通讯开会方式 
在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行： 
1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在 2个工作日内连续公布相关
提示性公告； 
2)召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人)和公证
机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决
意见，基金管理人或基金托管人经通知拒不参加收取和统计书面表决意见的，不
影响表决效力； 
3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人
所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%）； 
4)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代
表，同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与
注册登记机构记录相符； 
如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时
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 基金合同
3-35 
间(至少应在 25个工作日后)，且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权
益登记日不变。 
3、在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持有
人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式
授权他人代为出席会议并表决。 
(六)议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
(1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内
容以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 
(2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%
以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召
集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向
大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 35日提交召集人。召
集人对于临时提案应当在大会召开日前 30日公告。否则，会议的召开日期应当
顺延并保证至少与临时提案公告日期有 30日的间隔期。 
(3)对于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案)，大会召集人应当按照
以下原则对提案进行审核： 
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，
并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交
大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集
人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会
上进行解释和说明。 
程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决
定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变
更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照
基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 
(4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额
持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交
基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同
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 基金合同
3-36 
一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6个月。法律法规
另有规定的除外。 
(5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有
提案进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 30日公告。否则，会
议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30日的间隔期。 
2、议事程序 
(1)现场开会 
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及
注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，
经合法执业的律师见证后形成大会决议。 
大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情
况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未
能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%
以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人
和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作
出的决议的效力。 
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或
单位名称)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位
名称)等事项。 
(2)通讯方式开会 
在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30日公布提案，在所通知的
表决截止日期第 2日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。 
3、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
(七)决议形成的条件、表决方式、程序 
1、基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。 
2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
(1)一般决议 
一般决议须经出席会议的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%以
上（含 50%）通过方为有效，除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的
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 基金合同
3-37 
其他事项均以一般决议的方式通过； 
(2)特别决议 
特别决议须经出席会议的基金份额持有人或代理人所持表决权的三分之二
以上通过方为有效；更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、提
前终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。 
3、基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者备
案，并予以公告。 
4、采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则
表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见
模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有
人所代表的基金份额总数。 
5、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
6、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分
开审议、逐项表决。 
(八)计票 
1、现场开会 
(1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理
人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监
票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人
召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举 3名基
金份额持有人担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票
的效力及表决结果。 
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场
公布计票结果。 
(3)如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；
如会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主
持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议
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 基金合同
3-38 
主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 
(4)计票过程应由公证机关予以公证。 
2、通讯方式开会 
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在
基金托管人授权代表(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表)的监
督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人
不派代表监督计票的，不影响计票效力及表决结果。但基金管理人或基金托管人
应当至少提前两个工作日通知召集人，由召集人邀请无直接利害关系的第三方担
任监督计票人员。 
(九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式 
1、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之
日起 5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国
证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效，并在生效后方可执行。 
2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、
基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生
效的基金份额持有人大会的决定。 
3、基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2日内在指定媒介公告。 
4、如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须
将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。 
5、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、
基金托管人均有约束力。 
（十）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人
和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关
基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人
持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例： 
1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关
基金份额 10%以上（含 10%）； 
2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登
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 基金合同
3-39 
记日相关基金份额的 50%（含 50%）； 
3、通讯开会的直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额
持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的 50%（含 50%）； 
4、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上
（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人； 
5、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%
以上（含 50%）通过； 
6、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）通过。 
同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。 
 
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 基金合同
3-40 
 
九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 
(一)基金管理人的更换 
1、基金管理人的更换条件 
有下列情形之一的，基金管理人职责终止： 
(1)基金管理人被依法取消其基金管理资格的； 
(2)基金管理人解散、依法撤销或依法宣告破产； 
(3)基金管理人被基金份额持有人大会解任； 
(4)法律法规和基金合同规定的其他情形。 
2、基金管理人的更换程序 
更换基金管理人必须依照如下程序进行： 
(1)提名：新任基金管理人由基金托管人或者由单独或合计持有基金总份额
10%以上的基金份额持有人提名； 
(2)决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6个月内对被提名
的新任基金管理人形成决议，新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监会规
定的资格条件； 
(3)核准：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人，
更换基金管理人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执
行； 
(4)交接：基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，及时
办理基金管理业务的移交手续，新任基金管理人或临时基金管理人应当及时接收，
并与基金托管人核对基金财产； 
(5)审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；审计
费用在基金财产中列支； 
(6)公告：基金管理人更换后，由基金托管人在基金份额持有人大会决议生
效后依照有关规定在指定媒介上公告； 
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 基金合同
3-41 
(7)基金名称变更：基金管理人退任后，应原任基金管理人要求，本基金应
替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。 
(二)基金托管人的更换 
1、基金托管人的更换条件 
有下列情形之一的，基金托管人职责终止： 
(1)基金托管人被依法取消其基金托管资格的； 
(2)基金托管人解散、依法撤销或依法宣布破产； 
(3)基金托管人被基金份额持有人大会解任； 
(4)法律法规和基金合同规定的其他情形。 
2、基金托管人的更换程序 
(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或者由单独或合计持有基金总份额
10%以上的基金份额持有人提名； 
(2)决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6个月内对被提名
的新任基金托管人形成决议； 
(3)核准：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人，
更换基金托管人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执
行； 
(4)交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务
资料，及时与新任基金托管人或临时基金托管人办理基金财产和托管业务移交手
续，新任基金托管人或临时基金托管人应当及时接收，并与基金管理人核对基金
财产； 
(5)审计：基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金
财产进行审计，并予以公告，同时报中国证监会备案；审计费用从基金财产中列
支； 
(6)公告：基金托管人更换后，由基金管理人在基金份额持有人大会决议生
效后依照有关规定在指定媒介上公告。 
(三)基金管理人与基金托管人同时更换 
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金
总份额 10%以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人； 
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 基金合同
3-42 
2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行； 
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托
管人的基金份额持有人大会决议生效后依照有关规定在指定媒介上联合公告。 
(四) 新基金管理人接受基金管理业务或新基金托管人接受基金财产和基金
托管业务前，原基金管理人或原基金托管人应依据法律法规和基金合同的规定继
续履行相关职责，并保证不对基金份额持有人的利益造成损害。 
 
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 基金合同
3-43 
十、基金的托管 
基金财产由基金托管人保管。基金管理人应与基金托管人按照《基金法》、
基金合同及有关规定订立《中海可转换债券债券型证券投资基金托管协议》。 
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金份额持有
人名册登记、基金财产的保管、基金财产的管理和运作及相互监督等相关事宜中
的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 
 
 
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 基金合同
3-44 
十一、基金份额的注册登记 
(一)本基金的注册登记业务指基金登记、存管、清算和结算业务，具体内容
包括基金投资者基金账户建立和管理、基金份额注册登记、基金份额销售业务的
确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交
易过户等。 
(二)本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条
件的机构负责办理。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的，应与
代理机构签订委托代理协议，以明确基金管理人和代理机构在注册登记业务中的
权利义务，保护基金投资者和基金份额持有人的合法权益。 
(三)注册登记机构享有如下权利： 
1、建立和管理基金投资者基金账户； 
2、取得注册登记费； 
3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等； 
4、在法律法规允许的范围内，对注册登记业务的办理时间进行调整，并依
照有关规定在指定媒介上公告； 
5、法律法规规定的其他权利。 
(四)注册登记机构承担如下义务： 
1、配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务； 
2、严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理基金的注册登记业务； 
3、保存基金份额持有人名册及相关的申购、赎回与转换等业务记录 15年以
上； 
4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对
投资者或基金造成的损失，须承担相应的赔偿责任，但监管部门和司法强制检查
情形除外； 
5、按基金合同和招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、转托管和
提供其他必要服务； 
6、法律法规规定的其他义务。 
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 基金合同
3-45 
 
十二、基金的投资 
(一)投资目标 
本基金以可转换债券为主要投资目标，在严格控制投资组合风险的基础上，
充分把握可转换债券兼具股性和债性的风险收益特征，实现基金资产的长期稳健
增值。 
 
(二)投资理念 
本基金通过“自上而下”的宏观分析实现在不同市场周期内对固定收益类资
产和权益类资产的整体配置；在严格控制风险的基础上，通过“自下而上”的个
券分析充分挖掘可转换债券的投资价值，并辅以精选其他高质量的固定收益类和
权益类投资品种，以谋取基金获得长期稳健的投资收益。 
 
(三)投资范围 
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市
场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金投资的固定收益类资产包括
国债、央行票据、中期票据、金融债、公司债、企业债、政府机构债、可转换债
券（含可分离交易可转换债券）、中小企业私募债、债券回购、短期融资券、次
级债、银行存款、资产支持证券等。 
本基金可直接从二级市场上买入股票和权证，也可参与一级市场新股申购或
增发新股。本基金的二级市场股票将优先选择盈利增长稳定、过去两年连续分红
且股息收益率排名居前的红利股票，传统可转换债券对应的标的股票以及可分离
交易可转换债券发行人发行的股票。 
如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。 
中海可转换债券债券型证券投资基金










































































 基金合同
3-46 
本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%，对可转换债券
（含可分离交易可转换债券）的投资比例不低于基金固定收益类资产的80%，对
中小企业私募债券的投资比例不高于基金固定收益类资产的20%；非固定收益类
资产的比例合计不超过基金资产的20%。其中现金或到期日在1年以内的政府债券
不低于基金资产净值的5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等。权证的投资比例不得超过基金资产净值的3%。 
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 
 
(四)投资策略 
1、整体资产配置策略 
本基金在严格风险控制基础上，通过对国内外宏观经济形势、证券市场估值
水平、财政及货币政策、资金供需情况以及信用风险情况等因素的综合研判，预
测各大类资产在不同市场周期内的风险收益特征，进而在各大类资产之间进行整
体动态配置，力争为基金资产获取稳健回报。 
2、类属资产配置策略 
本基金根据宏观经济分析、债券基准收益率研究、不同类属债券利差水平研
究，判断不同类属债券的相对投资价值，并确定不同债券类属在组合资产中的配
置比例。针对固定收益类资产，本基金将市场细分为可转换债券（含传统可转换
债券、可分离交易可转换债券等）、普通债券（含国债、央行票据、中期票据、
金融债、公司债、企业债、政府机构债、债券回购、短期融资券、次级债等）、
银行存款、中小企业私募债、资产证券化产品五个子市场，其中可转换债券根据
其市场转换溢价率及其价格相对标的股票价格的变动情况，将进一步划分为偏股
型、平衡型和偏债型进行优化配置。 
 
3、可转换债券投资策略 
本基金将积极参与发行条款较好、申购收益较高、公司基本面优秀的可转换
债券的一级市场申购，上市后根据个券的具体情况做出持有或卖出的决策；同时，
本基金将综合运用多种可转换债券投资策略进行二级市场投资操作，在承担较小
中海可转换债券债券型证券投资基金










































































 基金合同
3-47 
风险的前提下获取较高的投资回报。 
（1）传统可转换债券投资策略 
传统可转换债券即指可转换公司债券，其投资者可以在约定的期限内按照事
先确定的价格将该债券转换为公司普通股。可转换公司债券是一种含权债券，它
同时具备了普通股票所不具备的债性和普通债券所不具备的股性。在股票市场下
跌时，可转换债券由于受到纯债价值的支撑，一般不会跌破其债券价值部分；在
股票市场上涨时，又由于内生的期权属性，可转换债券可分享正股股票上涨的收
益。合理地利用可转换债券的债性和股性双重特征，可在有效控制组合风险的基
础上获取一定的超额收益。 
（2）个券选择策略 
本基金将运用企业基本面分析和理论价值分析策略，在严格控制风险的前提
上，精选个券，力争实现较高的投资收益。 
企业基本面分析策略是指本基金将采取定性分析（经济周期、行业地位、竞
争优势、治理结构等）与定量分析（P/B、P/E、PEG等）相结合的方式，对可转
换债券对应的标的股票进行深入研究，精选具有良好成长性且估值相对合理的标
的股票，达到分享正股上涨收益的目的。 
理论价值分析策略是指本基金将结合可转换债券的条款，根据其标的股票股
价的波动率水平、分红率、市场的基准利率、可转换债券的剩余期限、当前股价
水平等因素，运用BS模型以及蒙特卡洛模型等，计算期权价值，从而确定可转换
债券的理论价值。 
可转换债券的理论价值分为纯债价值和期权价值。其中纯债价值由当期贴现
利率水平、债券的信用评级、剩余期限等因素决定，其中关键因素是当期贴现利
率水平。当期贴现利率水平与宏观经济走势、债券市场供求关系、市场资金面情
况、物价水平预期紧密相关。期权价值主要与发债主体的行业发展前景、公司基
本面、公司股价历史波动率、分红率、市场基准利率和可转换债券的剩余期限相
关。一般而言，股价波动率越高、分红率越高、剩余期限越长，可转换债券的期
权价值就越高。 
纯债价值加期权价值即得到可转换债券的理论价值。本基金将针对标的股票
从定价时点至可转换债券到期日的不同价格路径，重复上述步骤，取均值后得到
中海可转换债券债券型证券投资基金










































































 基金合同
3-48 
最终的理论价值。 
此外，可转换债券一般设置提前赎回、向下修正转股价、提前回售等条款，
因此还内含了其他期权，包括转股权，赎回权，回售权以及转股价向下修正权。
其中转股权和回售权属于投资者的多头期权，而转股价向下修正权和赎回权则属
于发债主体的多头期权。因此，可转换债券的理论价值可表达为：



可转换债券理论价值=纯债价值+期权价值+回售权价值-赎回权价值-转股价
向下修正权价值 
本基金将理论价值作为可转换债券投资价值的参考，并与市场真实价格进行
比较。如果理论价值显著高于当前价格，说明该可转换债券可能被低估，如果理
论价值显著低于当前价格，显示该可转换债券可能被高估。 
（3）相对价值分析策略 
本基金采用相对价值分析策略，即通过分析不同市场环境下可转换债券股性
和债性的相对价值，把握可转换债券的价值走向，选择相应券种，从而获取较高
投资收益。本基金将根据可转换债券的底价溢价率和到期收益率来判断其债性，
根据可转换债券的平价溢价率和Delta系数（转债价格对标的股票价格的敏感性）
大小来判断其股性强弱。并在对可转换债券条款、发行人基本面要素、正股估值
水平与盈利成长性进行深入研究的基础上，结合股票市场与债券市场的预期相对
风险收益，选择时机相应投资于期权价值低估或纯债价值低估的可转换债券品种，
通过积极主动管理，获得超额收益。 
（4）低风险套利策略 
在严格控制风险的基础上，本基金将密切关注以下两类套利机会：一方面，
在可转换债券的转股期内，当转股溢价率为负时，可以买入可转换债券并及时转
股，然后在二级市场卖出股票，以获取套利收益；另一方面，在可转换债券发行
期内，当可转换债券的优先配售条款具有吸引力时，可以买入股票并配售可转换
债券,待其上市后再卖出，以获取收益。 
（5）条款搏弈策略 
通常情况下，国内可转换债券均设有一些特殊条款，如修正条款、回售条款、
赎回条款等。修正条款给予发行人向下修正转股价格的权利，有利于提升可转换
债券的期权价值，对投资者是一种保护条款，有时甚至能直接推动可转换债券价
中海可转换债券债券型证券投资基金










































































 基金合同
3-49 
格的上涨；回售条款给予投资者将可转换债券回售给发行人的权利，对于投资者
有保护作用，回售价格是判断可转换债券安全边际的重要因素之一；赎回条款给
予发行人从投资者处赎回可转换债券的权利，如发行人放弃赎回权则会提高可转
换债券的期权价值。本基金将充分发掘各项条款博弈给可转换债券带来的投资机
会。 
（6）可分离交易可转换债券投资策略 
可分离交易可转换债券是指认股权证和债券分离交易的可转换公司债券，即
是一种附认股权证的公司债，上市后可分离为纯债和认股权证两部分。可分离交
易可转换债券是债券和股票的混合融资品种，它与传统可转换债券的本质区别在
于上市后债券与期权可分离交易。但是，不论是认股权证还是标的股票，与传统
可转换债券内含的期权之间都具有很强的相关性。因此，分离交易后的纯债和认
股权证组合在一起仍然具有传统可转换债券的部分特征，甚至也可以构造出类可
转换债券品种。 
可分离交易可转换债券的投资策略与传统可转换债券的投资策略类似。本基
金将综合分析纯债部分的收益性、流动性，以及发债公司基本面等情况，以此为
基础判断纯债部分的投资价值。此外，本基金将通过调整纯债和认股权证或标的
股票之间的比例，来组合成不同风险收益特征的类可转换债券产品，并根据不同
的市场环境适时进行动态调整。 
 
4、普通债券投资策略 
本基金将采取利率策略、期限结构策略、信用策略、息差策略和个券选择策
略，判断不同债券在经济周期的不同阶段的相对投资价值，并确定不同债券在组
合资产中的配置比例，实现组合的稳健增值。 
（1）利率策略 
本基金通过全面研究和分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求状况变
化趋势及结构，结合对财政政策、货币政策等宏观经济政策取向的研判，从而预
测出金融市场利率水平变动趋势； 
（2）期限结构策略 
本基金在确定组合久期后，通过研究收益率曲线形态，采用收益率曲线分析
中海可转换债券债券型证券投资基金










































































 基金合同
3-50 
模型对各期限段的风险收益情况进行评估，对收益率曲线各个期限的骑乘收益进
行分析。通过选择预期收益率最高的期限段进行配比组合，从而在子弹组合、杠
铃组合和梯形组合中选择风险收益比最佳的配置方案。 
（3）信用策略 
本基金依靠内部信用评级系统跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标等情
况，对其信用风险进行评估，以此作为个券选择的基本依据； 
（4）息差策略 
本基金可通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，获得杠杆放大
收益。 
（5）个券选择策略 
本基金采取自下而上的方法精选个券。在个券选择方面，本基金将债券的估
值水平、剩余期限以及信用风险程度等作为个券是否能够纳入投资组合的主要考
量指标； 
 
5、中小企业私募债投资策略 
本基金对中小企业私募债的投资主要以信用品种投资策略为基础，在此基础
上重点分析私募债的信用风险及流动性风险。首先，确定经济周期所处阶段，研
究中小企业私募债发行人所处行业在经济周期和政策变动中所受的影响，以确定
行业总体信用风险的变动情况，并投资具有积极因素的行业，规避具有潜在风险
的行业；其次，对中小企业私募债发行人的经营管理、发展前景、公司治理、财
务状况及偿债能力综合分析；最后，结合中小企业私募债的票面利率、剩余期限、
担保情况及发行规模等因素，综合评价中小企业私募债的信用风险和流动性风险，
选择风险与收益相匹配的品种进行配置。 
 
6、股票投资策略 
（1）新股申购投资策略 
本基金作为固定收益类产品，将充分依靠公司研究平台和股票估值体系、深
入研究首次发行(IPO)股票及增发新股的上市公司基本面，在有效控制风险的前
提下制定相应的新股认购策略。对通过新股申购获得的股票，将根据其实际的投
中海可转换债券债券型证券投资基金










































































 基金合同
3-51 
资价值确定持有或卖出。 
（2）股票二级市场投资策略 
本基金投资于非固定收益类资产的比例合计不超过基金资产的20%。因此，
在投资比例约束范围内，本基金可以进行适当的股票二级市场投资以强化组合获
利能力，提高预期收益水平。 
本基金将采用定量分析与定性分析相结合的方法，选择其中具有突出价值优
势的优质上市公司进行投资。 
定性分析指标包括：具备良好的公司治理结构、具有诚信、优秀且稳定的管
理团队、资产质量及财务状况良好，现金流充足、在行业中具有良好的品牌影响
力、具备自主知识产权或自主创新能力、具备产品市场定价能力以及产品质量控
制能力强，且具有良好的成本控制能力。 
定量分析方面，基于对公司估值、资产质量及财务状况的考量，本基金还要
将各优质上市公司的估值、成长及财务指标进行比较，优先选择具有相对比较优
势的公司作为最终股票投资对象。 
本基金考察的估值指标包括：市盈率(P/E)、市净率(P/B)、市盈率/增长率
(PEG)、企业价值/销售收入(EV/EBIT)、企业价值/息税折旧摊销前利润
（EV/EBITDA）、自由现金流贴现（DCF）等。 
本基金考察的成长指标包括：总资产增长率、主营业务收入增长率、主营业
务利润增长率、销售毛利率变化率、净利润增长率、存货周转率。 
本基金考察的财务指标包括：净资产收益率、销售毛利率、总资产周转率、
利息保障比率、经营活动净收益/利润总额、经营活动产生现金流量/营业收入。 
通过归一化等量化处理，对入选的上市公司按照其在每项指标的高低顺序进
行打分，最终得到一个标准化的指标分数。再将分指标分数加权相加，得到一个
总分。最后，按照总分的高低进行排序，选取排名靠前的股票组成本基金的二级
市场最终股票投资标的。 
在以上最终股票投资标的基础上，本基金将会优先选择公司盈利增长稳定、
过去两年连续分红且股息收益率排名居前的红利股票，传统可转换债券对应的标
的股票以及可分离交易可转换债券发行人发行的股票。 
本基金对红利股票的选取标准为：公司过去三年扣除经常性损益后的净利润
中海可转换债券债券型证券投资基金










































































 基金合同
3-52 
持续增长、过去两年连续分红、且过去两年年均股息率排名相对较高的 A股上市
公司。本基金认为那些盈利能力较强的、以持续稳定的现金分红方式回报投资人
的上市公司将成为本基金股票投资的首选。 
 
7、资产证券化产品投资策略 
资产证券化是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产，通过一定的结构
化安排，对资产中的风险与收益进行分离组合，进而转换成可以出售、流通，并
带有固定收入的证券的过程。资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标
的资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。 
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产证券化产品的质量和构
成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方
面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，力求在控制投资风险的前
提下尽可能的提高本基金的收益。 
 
8、权证投资策略 
在严格控制风险的前提下，本基金可适度进行权证投资。投资权证的目的为
控制下跌风险和实现基金资产增值。 
本基金管理人将以价值分析为基础，采用权证定价模型分析其合理定价，充
分考虑可能持有的权证品种的收益率、流动性及风险收益特征，避免投资风险，
力求取得稳健收益。 
 
(五) 业绩比较基准 
本基金业绩比较基准： 
中信标普可转债指数收益率×70%＋中证综合债券指数收益率×20%＋上证红
利指数×10%。 
中信标普可转债指数由中信标普指数公司推出，最大限度地涵盖了在上海证
券交易所和深圳证券交易所上市的可转换债券，市场覆盖面广、代表性高。 
中证综合债券指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深
交易所债券市场的跨市场债券指数。该指数是在中证全债指数样本的基础上，增
中海可转换债券债券型证券投资基金










































































 基金合同
3-53 
加了央行票据、短期融资券及一年期以下的国债、金融债和企业债，于2008年11
月12日正式发布，以更加全面地反映中国债券市场整体价格变动趋势。 
上证红利指数是由上海证券交易所授权，由中证指数有限公司开发的中国A
股市场指数。该指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一
定规模及流动性的50只股票作为样本，能够反映上海证券市场高红利股票的整体
状况和走势。该指数于2004年12月28日正式发布。 
由于本基金为债券型基金，在综合考虑了指数的权威性和代表性、指数的编
制方法以及指数与本基金投资范围、投资理念的吻合度后，本基金认为，以上业
绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。 
如果今后市场出现更具代表性的业绩比较基准，或者指数编制单位停止编制
该指数，或有更具权威、更科学的复合指数权重比例，在与基金托管人协商一致
后，本基金管理人可以在报中国证监会备案后调整或变更业绩比较基准并及时公
告，而无需召开基金份额持有人大会。 
 
(六) 风险收益特征 
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的中低风险、中低预期收益品种，
其预期风险和预期收益水平低于股票型、混合型基金，高于货币市场基金。 
本基金主要投资于可转换债券，在债券型基金中属于风险水平相对较高的投
资产品。 
 
(七) 投资决策依据 
1、国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行
投资的前提； 
2、中国宏观经济发展态势、区域经济发展情况、微观经济运行环境、以及
证券市场走势等因素是本基金投资决策的基础； 
3、投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的
前提下作出投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障； 
4、团队投资方式。本基金在投资决策委员会领导下，通过基金管理人投资
团队的共同努力与分工协作，由基金经理具体执行投资计划，争取良好投资业绩。 
中海可转换债券债券型证券投资基金










































































 基金合同
3-54 
 
(八) 投资决策流程 
本基金投资流程包括：一级资产配置、久期配置/期限结构配置、债券类别
配置/个券选择、可转换债券选择、股票投资组合构建、组合调整、风险管理与
绩效评估等七个部分。 
 
1、一级资产配置 
通常，在经济从复苏到繁荣时，股票市场将进入牛市，在这两个阶段，权益
资产的收益率都超过固定收益类资产。当经济从滞涨到衰退时，债券市场开始逐
步向好进而进入债券市场的牛市。通过对经济周期不同阶段的判断，调整权益类
资产和固定收益类资产投资比例，完成对一级资产配置的要求。 
 
2、久期配置/期限结构配置 
（1）久期配置 
首先，利用宏观经济模型，确定宏观经济的周期变化，主要是中长期的变化
趋势，由此确定利率变动的方向和趋势；其次，根据不同大类资产在宏观经济周
期的属性，即货币市场顺周期、债券市场逆周期的特点，确定债券资产配置的基
本方向和特征，从而达到获得收益和规避风险的目的。具体而言，就是在宏观经
济处于上升期，市场利率也处于上升时期，资产主要配置在货币市场、短期债券
等方向上，组合保持低久期，以回避市场利率上升带来的风险。在宏观经济处于
下降期，市场利率也处于下降时期，资产主要配置在中、长期债券等方向上，组
合保持较高久期，以获得市场利率下降带来的收益。具体情况见下表。 
表 1：债券资产配置对应宏观周期表 
宏观经济周期 资产配置 备注 
上升 货币市场、短期债券、少量中期债券 
高涨 货币市场、短期债券 
衰退 中、长期债券 
复苏 货币市场、短期、中期债券



根据当时市场
情况选择投资
策略 
 
在定量分析的基础上，本基金还对可能影响市场走势的相关因素进行定性分
中海可转换债券债券型证券投资基金










































































 基金合同
3-55 
析，主要包括国家宏观经济和证券市场政策、国家政治环境、资本项目外汇管理
政策、市场参与主体的诚信程度等，灵活调整投资策略，以获得市场阶段性波动
带来的收益。 
（2）期限结构配置 
在确定组合久期后，组合具体期限结构的配比存在多种选择。通过研究收益
率曲线形态，采用收益率曲线分析模型对各期限段的风险收益情况进行评估，对
收益率曲线各个期限的骑乘收益进行分析。通过 AAM模型选择预期收益率最高
的期限段进行配比组合，从而在子弹组合、杠铃组合和梯形组合中选择风险收益
比最佳的配置方案。 
 
3、债券类别配置/个券选择 
（1）债券类别配置：依据信用利差分析，自上而下的资产配置。 
根据国外研究证明，在宏观经济处于上升期，企业利润情况好转，违约率下
降，信用利差收窄；在宏观经济处于下降期，违约率上升，信用利差增大。 
本基金以宏观经济周期性变化为依据，综合不同固定收益证券品种历史价格
关系的数量分析，同时兼顾特定类别收益品种的基本面分析，评价各个品种的信
用利差变化。在信用利差水平较高时持有金融债、企业债、短期融资券、可分离
交易可转换债券、资产支持证券等信用债券，在信用利差水平较低时持有国债，
从而确定整个债券组合中各类别债券投资比例。 
（2）个券选择：基于各个投资品种具体情况，自下而上的资产配置。 
个券选择应遵循如下原则： 
相对价值原则：同等风险中收益率较高的品种，同等收益率风险较低的品种。 
流动性原则：其它条件类似，选择流动性较好的品种。 
 
4、可转换债券选择 
可转换债券兼具债券和股票的相关特性，其投资风险和收益介于股票和债券
之间。在进行可转换债券筛选时，本基金将首先对可转换债券自身的内在债券价
值（如票面利息、利息补偿及无条件回售价格）、保护条款的适用范围、流动性
等方面进行研究；然后对可转换债券的基础股票的基本面进行分析，形成对基础
股票的价值评估；最后将可转换债券自身的基本面评分和其基础股票的基本面评
中海可转换债券债券型证券投资基金










































































 基金合同
3-56 
分结合在一起以确定投资的可转换债券品种。 
 
5、股票投资组合构建 
本基金将首先以“红利股票、传统可转换债券标的股票及可分离交易可转换
债券发行人发行的股票”为标准对 A股上市公司进行筛选后得到初选股票库。随
后采用定量分析方法，选取成长、财务及估值等指标，从初选股票库中选取优质
上市公司得到优选股票库。随后，本基金再通过定性分析以及实地调研相结合的
方法，对优选股票库进行筛选，最终选择其中具有突出价值优势的优质上市公司
进行投资。 
 
6、组合调整 
组合调整分为主动调整和被动调整。主动调整包括组合管理本身所进行的调
整以及根据风险控制与绩效评估报告所进行的调整。被动调整是基金应对申购、
赎回进行的调整。 
在组合投资管理和申购赎回过程中，都受到风险管理体系的约束和控制，并
根据风险管理体系的反馈不断调整投资组合，因此组合调整是一个循环的、不间
断的过程。以下从两方面进行说明。 
（1）主动调整： 
1）日常组合管理本身进行的主动调整。 
本基金将根据绩效评估的反馈主动调整组合和策略，通过绩效评估全面评
估基金的业绩，并对业绩进行归因分析，以全面评价和检讨投资决策的效果，从
而改进投资管理工作。基金经理根据研究发展部的研究报告，并结合市场形势变
化对投资仓位及投资组合品种进行主动调整。 
2）根据风险控制与绩效评估报告进行主动调整。 
基金的投资行为受风险控制约束，风险控制系统如果对基金投资组合的波动
性风险、流动性风险等做出提示和警告，基金经理必须立即做出相应调整，将风
险控制在一定水平之下。风险控制是实时和动态的过程，相应的主动调整具备实
时性和动态性。 
（2）被动调整：申购赎回 
中海可转换债券债券型证券投资基金










































































 基金合同
3-57 
随时申购、赎回是开放式基金的基本特征，当净申购量较大时就必然要求基
金经理被动买入；当净赎回量较大时则要求基金经理被动卖出。因此申购赎回是
投资组合调整的重要组成。根据本基金对流动性与现金管理的规定，当必须进行
被动调整时，将采取以下流程：



图


申购赎回管理 
 
 
 
 
 
 
如图所示，如果净申购赎回额加原有现金储备仍在预设的现金缓冲区间内，
则债券投资组合不作调整，否则需要债券投资组合进行调整。 
 
7、风险管理与绩效评估 
风险管理通过建立一系列完整的风险预警、风险识别以及风险控制体系，运
用数量化和系统化的方法来识别、测度、监督和控制风险。 
绩效评估通过业绩表现分析、归因分析、绩效检讨报告，对基金投资进行总
结，协助基金经理提高投资业绩。 
 
(九) 投资限制 
本基金的投资组合将遵循以下限制： 
（1）债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的 80%，其中可转
换债券（含可分离交易可转换债券）的投资比例不低于固定收益类资产的 80%；
本基金所指固定收益类资产包括国债、央行票据、中期票据、金融债、公司债、
企业债、政府机构债、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、中小企业私募
债、债券回购、短期融资券、次级债、银行存款、资产支持证券等金融工具，以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具； 
（2）股票等非固定收益类资产的投资比例不超过基金资产的 20%； 
净
申购
赎回
缓
冲
区
是否超过
投资组合不调整
N
Y
债券投资组合调整
中海可转换债券债券型证券投资基金










































































 基金合同
3-58 
（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%； 
（4）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，
不超过该证券的 10%；本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以
及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过
该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市
公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； 
（5）进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资
产净值的40%。债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期； 
（6）本基金参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（7）保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债
券，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 
（8）本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基
金资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本
基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10％。投资于其
他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定； 
（9）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券的比例，不得超过本基金资产净值的10%；基金管理人管理的全部证券投资
基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券
合计规模的10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过本基金资产
净值的20％； 
（10）本基金投资的资产支持证券信用级别评级为 BBB级以上(含 BBB)或相
当于 BBB级，在本基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合
投资标准，应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； 
（11）本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不得超过基金固定收益
类资产的20％；本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净
值的10%； 
（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产
净值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人
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 基金合同
3-59 
之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流
动性受限资产的投资； 
（13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范
围保持一致； 
（14)本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规
定； 
（15)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的约定。在符合相关法律法规规定的前提下，除上述第（7）、（10）、
（12）、（13）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置
改革中支付对价等非本基金管理人的因素致使基金的投资组合不符合上述各项
规定的投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律法规或监管
部门另有规定的，从其规定。 
若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受
上述规定限制。 
(十) 禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 
1、承销证券； 
2、向他人贷款或者提供担保； 
3、从事承担无限责任的投资； 
4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 
5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行
的股票或者债券； 
6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 
7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
8、依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 
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 基金合同
3-60 
若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资
可不受上述规定限制。 
(十一) 基金管理人代表基金行使股东和债权人权利的处理原则及方法 
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东和债权人权利，保
护基金份额持有人的利益； 
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 
3、有利于基金财产的安全与增值； 
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。 
(十二) 基金的融资、融券 
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。 
（十三）侧袋机制的实施和投资运作安排 
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事
务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。 
 
中海可转换债券债券型证券投资基金










































































 基金合同
3-61 
十三、基金的财产 
(一)基金资产总值 
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购
款以及其他资产的价值总和。 
(二)基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的净资产值。 
(三)基金财产的账户 
本基金财产以本基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券
交易清算资金的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证
券账户，以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金
管理人、基金托管人、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基
金财产账户相独立。 
(四)基金财产的处分 
基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金
托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而
取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约
定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的其他费用。基金管理人、基金托
管人以其自有财产承担法律责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押
和其他权利。 
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。 
基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；
不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。 
除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。
非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 
 
 
中海可转换债券债券型证券投资基金










































































 基金合同
3-62 
十四、基金资产的估值 
（一）估值目的 
基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金相关金融资产的公允价值，并
为基金份额提供计价依据。 
（二）估值日 
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常交易日，以及国家法律法规规
定需要对外披露基金净值的非交易日。 
（三）估值对象 
基金依法拥有的股票、债券、权证和银行存款本息、应收款项、其它投资等
资产和负值。 
（四）估值方法 
1、股票估值方法： 
（1）上市股票的估值： 
上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估
值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种
的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。 
（2）未上市股票的估值： 
① 首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值； 
② 送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在
证券交易所上市的同一股票的市价进行估值； 
③ 首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值
日在证券交易所上市的同一股票的市价进行估值； 
④ 非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票，按监管机构或行
业协会有关规定确定公允价值。 
（3）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（2）小项规定的方
中海可转换债券债券型证券投资基金










































































 基金合同
3-63 
法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管
理人认为按本项第（1）－（2）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反
映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能
反映公允价值的价格估值。 
（4）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
2、债券估值方法： 
（1）在证券交易所市场挂牌交易且实行净价交易的债券按估值日收盘价估
值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易
日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化
的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，
确定公允价值进行估值。 
（2）在证券交易所市场挂牌交易且未实行净价交易的债券按估值日收盘价
减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收
盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日
后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。









（3）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
（4）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允
价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 
（5）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，
采用估值技术确定公允价值。 
（6）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别
估值。 
（7）中小企业私募债券采用估值技术确定公允价值估值。如使用的估值技
术难以确定和计量其公允价值的，按成本估值。如相关法律法规以及监管部门有
最新规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。 
如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映中小企业私募债券公允
中海可转换债券债券型证券投资基金










































































 基金合同
3-64 
价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值
的方法估值。 
（8）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（7）小项规定的方
法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管
理人认为按本项第（1）－（7）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反
映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益
率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托
管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
（9）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
3、权证估值方法： 
（1）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的
权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且
最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交
易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化
因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 
（2）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
（3）因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用
估值技术确定公允价值进行估值。 
（4）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（3）项规定的方法
对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理
人认为按本项第（1）－（3）项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其
公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映
公允价值的价格估值。 
（5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
4、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以在履行适当程序
后，采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。 
5、其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
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 基金合同
3-65 
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。以约定的方法、程序和相关法律法规的规
定进行估值，以维护基金份额持有人的利益。 
 
根据有关法律法规，本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此，就
与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成
一致的意见，基金管理人有权按照其对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
 
（五）估值程序 
基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人每个工作日分别计算本基金 A
类基金份额和 C类基金份额的基金资产净值及基金份额净值。基金份额净值由基
金管理人完成估值后，将估值结果以书面形式或双方约定的其他形式报给基金托
管人，基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，基金托管
人复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人依据本基金合同和有关法律
法规的规定予以公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进
行。 
 
（六）估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。 
本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、差错类型 
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人或注册登记机构或代
销机构或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，差错的责任
人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”
给予赔偿，承担赔偿责任。 
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计
算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同
行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规
中海可转换债券债券型证券投资基金










































































 基金合同
3-66 
定执行。 
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 
2、差错处理原则 
（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各
方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方
未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的，由差错责任方承担；若差错责
任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，
则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，
确保差错已得到更正； 
（2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失
负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责； 
（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差
错责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还
不当得利造成其他当事人的利益损失，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在
其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的
权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损
方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际
损失的差额部分支付给差错责任方； 
（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式； 
（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人的行为造成基金财产
损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人的行
为造成基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管
理人和基金托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基
金管理人负责向差错方追偿； 
（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法
规、基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方
承担了赔偿责任，则基金管理人有权向有责任的当事人进行追索，并有权要求其
中海可转换债券债券型证券投资基金










































































 基金合同
3-67 
赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失； 
（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。 
3、差错处理程序 
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确
定差错的责任方； 
（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估； 
（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔
偿损失； 
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基
金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值差错处理的原则和方法 
（1）当基金份额净值小数点后 3位以内（含第 3位）发生差错时，视为基
金份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通
报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当错误达到或超过基金
份额净值的 0.25%时，基金管理人应当及时通知基金托管人并报中国证监会；错
误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告、通报基金托管人并
报中国证监会备案；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基
金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错
情形，有权向其他当事人追偿。



（2）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行
赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认
后按以下条款进行赔偿：



① 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，
如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金会计责任方的建
议执行，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付；



② 若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而
且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值
出错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对基金份额持有人或
中海可转换债券债券型证券投资基金










































































 基金合同
3-68 
基金支付赔偿金，就实际向基金份额持有人或基金支付的赔偿金额，其中基金管
理人承担 50%，基金托管人承担 50%； 
③ 如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新
计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以
基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由
基金管理人负责赔付；



④ 由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额
等），基金托管人在履行正常的复核程序后仍不能发现该错误，进而导致基金份
额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责
赔付。 
（3）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差，以基金管理人计算结果为准。 
（4）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业
有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。 
（七）暂停估值的情形 
1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障
基金份额持有人的利益，决定延迟估值； 
4、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协
商一致的，基金管理人应当暂停基金估值； 
5、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 
（八）基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，
基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后将当日的净值
计算结果发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金
管理人，由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定对基金净值予以公
布。 
基金份额净值的计算精确到 0.001元，小数点后第四位四舍五入。国家另有
中海可转换债券债券型证券投资基金










































































 基金合同
3-69 
规定的，从其规定。 
（九）特殊情形的处理 
1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第（3）项、债券估值方法的
第（8）项、权证估值方法的第（4）项进行估值时，所造成的误差不作为基金资
产估值错误处理。 
2、由于证券交易所、登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化或
由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合
理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金
管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取
必要的措施消除由此造成的影响。 
（十）实施侧袋机制期间的基金资产估值 
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。 
 
 
 
 
 
 
中海可转换债券债券型证券投资基金










































































 基金合同
3-70 
 
 十五、基金的费用与税收 
(一)基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、基金销售服务费：本基金从 C类基金份额的基金资产中计提的销售服务
费； 
4、基金合同生效后的信息披露费用； 
5、基金份额持有人大会费用； 
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； 
7、基金的证券交易费用； 
8、基金财产拨划支付的银行费用； 
9、证券账户开户费用和银行账户维护费； 
10、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 
(二)上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场
价格确定，法律法规和基金合同另有规定时从其规定。 
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费 
基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： 
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 0.75% 
H为每日应计提的基金管理费 
E为前一日基金资产净值 
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 
2、基金托管人的托管费 
基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： 
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.2% 
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 基金合同
3-71 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日基金资产净值 
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 
3、基金销售服务费 
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率
为 0.4%，销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法
如下： 
H＝E×0.4%÷当年天数 
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人
向基金托管人发送销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月前2 个工作日
内从基金财产中一次性划付基金管理人，由基金管理人支付给销售机构。若遇法
定节假日、公休假等,支付日期顺延。 
4、上述(一)中 4到 10项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协
议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 
(四)不列入基金费用的项目 
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露
费等费用不列入基金费用。基金收取认购费的，可以从认购费中列支。 
(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金
托管费率和销售服务费率。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率，
无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实
施日前在指定媒介上刊登公告。 
（六）实施侧袋机制期间的基金费用 
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但
中海可转换债券债券型证券投资基金










































































 基金合同
3-72 
应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的规定。 
(七)基金税收 
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 
 
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 基金合同
3-73 
十六、基金的收益与分配 
(一) 基金利润的构成 
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。












(二)基金可供分配利润 
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。 
(三)收益分配原则 
本基金收益分配应遵循下列原则： 
1.本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权； 
2.在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12
次，每份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配
利润的 50%；若基金合同生效不满 3个月，可不进行收益分配； 
3.基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额
后不能低于面值；



4.本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，基金投资者可选
择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基
金默认的收益分配方式是现金分红；



5.法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 
在不影响基金份额持有人实质利益的情况下，基金管理人可在法律法规允许
的前提下酌情调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人
大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。 
(四)收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明基金收益分配基准日可供分配利润、基金收益分
配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
(五)收益分配方案的确定、公告与实施 
1.本基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人核实后确定，基金
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 基金合同
3-74 
管理人按法律法规的规定公告。 
2.本基金收益分配的发放日距离收益分配基准日的时间不超过 15个工作日。
在分配方案公布后(依据具体方案的规定)，基金管理人就支付的现金红利向基金
托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划
付。 
3.法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
（六）收益分配中发生的费用 
收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者
的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，注册登记机
构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，
依照《业务规则》执行。 
（七）实施侧袋机制期间的收益分配 
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。 
 
 
 
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 基金合同
3-75 
十七、基金的会计和审计 
(一)基金的会计政策 
1、基金管理人为本基金的会计责任方； 
2、本基金的会计年度为公历每年的 1月 1日至 12月 31日； 
3、本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关的会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、基金管理人及基金托管人分别保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 
7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并书面确认。 
(二)基金的审计 
1、基金管理人聘请具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其
注册会计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其
注册会计师与基金管理人、基金托管人相互独立。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人同意。 
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，经通报基金托管人后可
以更换。基金管理人应当依据有关规定在指定媒介上公告。 
 
中海可转换债券债券型证券投资基金










































































 基金合同
3-76 
十八、基金的信息披露 
(一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
基金合同及其他有关规定。 
(二)信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组
织。 
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律
法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、
完整性、及时性、简明性和易得性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网
站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照基金合同
约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 
(三)本基金信息披露义务人在承诺公开披露的基金信息时，不得有下列行为： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、登载任何自然人、法人非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
(四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金
信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文
文本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币
元。 
(五)公开披露的基金信息 
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 基金合同
3-77 
公开披露的基金信息包括： 
1、招募说明书、基金合同、托管协议、基金产品资料概要 
基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售 3日前，将
招募说明书、基金合同摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将
基金合同、托管协议登载在网站上。 
(1)招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明
基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及
基金份额持有人服务等内容。本基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重
大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定
网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 
(2)基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额
持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大
利益的事项的法律文件。 
(3)托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监
督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 
（4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供
简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大
变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指
定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品
资料概要。 
2、发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制发售公告，并在披露招募说
明书的当日登载于指定报刊和基金管理人网站上。 
3、基金合同生效公告 
基金管理人应当在本基金合同生效的次日在指定报刊和基金管理人网站上
登载基金合同生效公告。 
4、基金份额申购、赎回价格 
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 基金合同
3-78 
基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证基金投资者能够在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 
5、基金净值信息 
本基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当
至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的各类基
金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半
年度和年度最后一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 
6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年
度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年
度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所
审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将
中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 
基金管理人应当在季度结束之日起 15个工作日内，编制完成基金季度报告，
将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 
基金合同生效不足 2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报
告或者年度报告。 
报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额 20%的
情形，为保障其他投资者利益，基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报
告等定期报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类
别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险。 
本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资
产情况及其流动性风险分析等。 
7、临时报告 
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 基金合同
3-79 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2日内编制临时报告书，
并登载在指定报刊和指定网站上。 
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件： 
(1)基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 
(2)基金合同终止、基金清算； 
(3)转换基金运作方式、基金合并； 
(4)更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事
务所； 
（5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值
等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 
(6)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
(7)基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制
人变更； 
(8)基金募集期延长； 
(9)基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门
负责人发生变动； 
(10)基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过 50%，基金管理人、基金
托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12个月内变动超过 30%； 
(11)涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁； 
(12) 基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受
到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托
管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 
(13) 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 
(14)基金收益分配事项； 
(15)管理费、托管费、销售服务费、 申购费、赎回费等费用计提标准、计
提方式和费率发生变更； 
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 基金合同
3-80 
(116)基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%； 
 (17)本基金开始办理申购、赎回； 
（18）本基金发生巨额赎回并延期办理； 
(19)本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 
(20)基金推出新业务或服务； 
(21)发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 
(22)基金管理人采用摆动定价机制进行估值； 
(23) 基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的
价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 
8、澄清公告 
在本基金合同存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息
可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额
持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并
将有关情况立即报告中国证监会。 
9、清算报告 
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进
行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，
并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 
10、基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前 40日公告基金份额持有人大
会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管
人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履
行相关信息披露义务。 
11、基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后 2个交易日内，在中国
证监会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信
息。 
基金管理人应当在基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告等定期报告
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 基金合同
3-81 
和招募说明书等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 
12、基金管理人应当在本基金投资非公开发行股票后 2个交易日内，在中国
证监会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值以
及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期的信息。 
13、实施侧袋机制期间的信息披露 
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同
和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书的规定。 
14、中国证监会规定的其他信息。 
(六)信息披露事务管理 
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及
高级管理人员负责管理信息披露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则等法规的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，
对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格、
基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披
露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金
信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。 
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10年。 
（七）中国证监会规定的其他信息 
基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中小企业私募债券的
流动性风险和信用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。本
基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，基金管理人应在中国证监会指定媒
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 基金合同
3-82 
介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息，并在季度
报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露中小
企业私募债券的投资情况。 
(八)信息披露文件的存放与查阅 
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于各自住所， 供社会公众查阅、复制。 
投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。 
（九）本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。 
 
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 基金合同
3-83 
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 
(一)基金合同的变更 
1.按照法律法规或本基金合同的规定，对基金合同的变更应当召开基金份额
持有人大会的，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议通过，并依法
报中国证监会核准，自中国证监会核准之日起生效。 
2.但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基
金托管人同意变更后公布经修订的基金合同，并报中国证监会备案： 
(1)调低基金管理费、基金托管费和销售服务费、其他应由基金或基金份额
持有人承担的费用； 
(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回
费率或变更或增加收费方式； 
(3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改； 
(4)基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化； 
(5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； 
(6) 调整本基金份额类别设置； 
（7）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他
情形。 
(二)本基金合同的终止 
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止： 
1.基金份额持有人大会决定终止的； 
2.基金管理人职责终止，而在 6个月内没有新的基金管理人承接的； 
3.基金托管人职责终止，而在 6个月内没有新的基金托管人承接的； 
4.相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
(三)基金财产的清算 
1.基金财产清算小组 
(1)基金合同终止后，成立基金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监
督下进行基金清算。 
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 基金合同
3-84 
(2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相
关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组
可以聘用必要的工作人员。 
(3)在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继
续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持
有人的合法权益。 
(4)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清
算小组可以依法进行必要的民事活动。 
2.基金财产清算程序 
(1)基金合同终止时，由基金清算小组统一接管基金财产； 
(2)对基金财产进行清理和确认； 
(3)对基金财产进行估价和变现； 
(4)制作清算报告； 
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计； 
(6)聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书； 
(7)将基金清算结果报告中国证监会； 
(8)公布基金清算报告； 
(9)对基金剩余财产进行分配。 
3.基金财产清算的期限为 6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而
不能及时变现的，清算期限相应顺延。 
4.清算费用 
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清
算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。 
5.基金财产按下列顺序清偿： 
(1)支付清算费用； 
(2)交纳所欠税款； 
(3)清偿基金债务； 
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 
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 基金合同
3-85 
6.基金财产清算的公告 
基金财产清算报告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5个工作日内由
基金清算小组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果
经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见
书后，由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告，基金财产清算小组应当将
清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 
7.基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。 
 
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 基金合同
3-86 
 
二十、违约责任 
(一)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反本基金合同约
定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承
担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担
连带赔偿责任。但是发生下列情况的，当事人可以免责： 
1、不可抗力； 
2、基金管理人和/或基金托管人按照有效的法律法规或中国证监会的规定作
为或不作为而造成的损失等； 
3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而
造成的损失等。 
(二)基金合同当事人违反基金合同，给其他当事人造成经济损失的，应当承
担赔偿责任。在发生一方或多方违约的情况下，基金合同能继续履行的，应当继
续履行。 
(三)本基金合同当事一方违约后，其他当事人应当采取适当措施防止损失的
扩大；没有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。守约方
因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。 
 (四)因当事人之一违约而导致其他当事人损失的，基金份额持有人应先于
其他受损方获得赔偿。 
（五）由于不可抗力，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、
合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成基金财产或基金投资者
损失，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人
应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 
 
 
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 基金合同
3-87 
二十一、争议的处理 
对于因本基金合同产生或与本基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量
通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有
权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会
届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事
人均有约束力。 
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。 
 
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 基金合同
3-88 
二十二、基金合同的效力 
基金合同是约定基金当事人之间权利义务关系的法律文件。 
(一)本基金合同经基金管理人和基金托管人加盖公章以及双方法定代表人
或法定代表人授权的代理人签字，在基金募集结束，基金备案手续办理完毕，并
获中国证监会书面确认后生效。基金合同的有效期自其生效之日起至该基金财产
清算结果报中国证监会备案并公告之日止。 
(二)本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持
有人在内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。 
(三)本基金合同正本一式六份，除上报相关监管部门两份外，基金管理人和
基金托管人各持有两份。每份均具有同等的法律效力。 
(四)本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金管理人、基金托管人、代
销机构和注册登记机构办公场所查阅。基金合同条款及内容应以基金合同正本为
准。 
 
 
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 基金合同
3-89 
二十三、其他事项 
本基金合同如有未尽事宜，由本基金合同当事人各方按有关法律法规和规定
协商解决。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
中海可转换债券债券型证券投资基金










































































 基金合同
3-90 
二十四、基金合同内容摘要 
（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 
1、基金份额持有人的权利与义务 
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有人和
《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作
为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权
利包括但不限于： 
1）分享基金财产收益； 
2）参与分配清算后的剩余基金财产； 
3）依法申请赎回其持有的基金份额； 
4）按照规定要求召开基金份额持有人大会； 
5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审
议事项行使表决权； 
6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
7）监督基金管理人的投资运作； 
8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法
提起诉讼或仲裁； 
9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义
务包括但不限于： 
1）认真阅读并遵守《基金合同》； 
2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险； 
3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费
用； 
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 基金合同
3-91 
5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有
限责任； 
6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
7）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务； 
10）遵守基金管理人、基金托管人及销售机构和注册登记机构的相关交易及
业务规则。 
 
2、基金管理人的权利与义务 
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包
括但不限于： 
1）依法募集基金； 
2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并
管理基金财产； 
3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准
的其他费用； 
4）销售基金份额； 
5）召集基金份额持有人大会； 
6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人
违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；



9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并
获得《基金合同》规定的费用；



10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；



11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；



12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益
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 基金合同
3-92 
行使因基金财产投资于证券所产生的权利；



13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；



14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为；



15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供
服务的外部机构；



16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎
回、转换和非交易过户的业务规则； 
17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利； 
18）在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管
费和管理费之外的相关费率结构和收费方式。 
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包
括但不限于： 
1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
2）办理基金备案手续； 
3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产； 
4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产； 
5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资； 
6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
7）依法接受基金托管人的监督； 
8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回的价格； 
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 基金合同
3-93 
9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
10）编制季度报告、中期报告和年度报告； 
11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报
告义务； 
12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不
向他人泄露； 
13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
分配基金收益； 
14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
资料 15 年以上； 
17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保
证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公
开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配； 
19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并
通知基金托管人； 
20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿； 
22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任； 
23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
中海可转换债券债券型证券投资基金










































































 基金合同
3-94 
法律行为；



24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生
效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基
金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 
25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
26）建立并保存基金份额持有人名册； 
27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务； 
28）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 
29）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动； 
30）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理。 
 
（三）基金托管人的权利与义务 
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包
括但不限于： 
1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保
管基金财产； 
2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准
的其他费用； 
3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金
合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情
形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清
算。 
5）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利； 
8）按规定取得基金份额持有人名册。 
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包
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 基金合同
3-95 
括但不限于： 
1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确
保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基
金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，
根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规
定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额
申购、赎回价格； 
9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基
金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施； 
11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15年以上； 
12）建立并保存基金份额持有人名册； 
13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项； 
15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大
会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
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 基金合同
3-96 
16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配； 
18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和
银行监管机构，并通知基金管理人； 
19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责
任不因其退任而免除； 
20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，
基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益
向基金管理人追偿； 
21）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务； 
23）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交
割事宜。 
 
 
（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 
1、基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授
权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基
金份额拥有平等的投票权。 
2、召开事由 
（1）当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或单
独或合计持有基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人（以基金管理人收
到提议当日的基金份额计算，下同）提议时，应当召开基金份额持有人大会： 
1)终止基金合同； 
2)转换基金运作方式； 
3)变更基金类别； 
4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略； 
5)变更基金份额持有人大会议事程序； 
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 基金合同
3-97 
6)更换基金管理人、基金托管人； 
7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准和销售服务费。但根据法律法规
的要求提高该等报酬标准和销售服务费的除外； 
8)本基金与其他基金的合并； 
9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会
的变更基金合同等其他事项； 
10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 
（2）出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不
需召开基金份额持有人大会： 
1)调低基金管理费、基金托管费和销售服务费、其他应由基金或基金份额持
有人承担的费用； 
2)在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、赎回费率或
变更收费方式； 
3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改； 
4)基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化； 
5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； 
6)不损害持有人利益情况下调整本基金份额类别设置； 
7）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。 
 
3、召集人和召集方式 
（1）除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管
理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。 
（2）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理
人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行
召集。 
（3）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人认为有必要召开基
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 基金合同
3-98 
金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到
书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人
代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日
内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认
为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面
提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表
和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召
开。 
（4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额
10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应
当至少提前 30日向中国证监会备案。 
（5）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、
基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 
 
4、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
（1）基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开
会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会
议召开日前 40日在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内
容： 
1)会议召开的时间、地点和出席方式； 
2)会议拟审议的主要事项； 
3)会议形式； 
4)议事程序； 
5)有权出席基金份额持有人大会的权益登记日； 
6)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效
期限等)、送达时间和地点； 
7)表决方式； 
8)会务常设联系人姓名、电话； 
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 基金合同
3-99 
9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
10)召集人需要通知的其他事项。 
（2）采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书
面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方
式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交的截止时间和
收取方式。 
（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对
书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金
管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，
则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票
进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。 
 
5、基金份额持有人出席会议的方式 
（1）会议方式 
1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式等方式开会。 
2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出
席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，基金管理人或基
金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。 
3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。 
（2）召开基金份额持有人大会的条件 
1)现场开会方式 
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行： 
A、 经核对、汇总，到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
全部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含
50%）； 
B、 亲自出席会议者持有基金份额持有人凭证和受托出席会议者出具的委托
人持有基金份额的凭证及授权委托等文件符合有关法律法规和基金合同及会议
通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。 
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 基金合同
3-100 
未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间
(至少应在 25个工作日后)和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格
的权益登记日不变。 
2)通讯开会方式 
在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行： 
A、召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在 2个工作日内连续公布相
关提示性公告； 
B、召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人)和公
证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表
决意见，基金管理人或基金托管人经通知拒不参加收取和统计书面表决意见的，
不影响表决效力； 
C、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人
所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%）； 
D、直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代
表，同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与
注册登记机构记录相符； 
如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时
间(至少应在 25个工作日后)，且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权
益登记日不变。 
（3）在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持
有人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方
式授权他人代为出席会议并表决。 
 
6、议事内容与程序 
（1）议事内容及提案权 
1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内
容以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 
2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%
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 基金合同
3-101 
以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召
集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向
大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 35日提交召集人。召
集人对于临时提案应当在大会召开日前 30日公告。否则，会议的召开日期应当
顺延并保证至少与临时提案公告日期有 30日的间隔期。 
3)对于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案)，大会召集人应当按照以
下原则对提案进行审核： 
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，
并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交
大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集
人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会
上进行解释和说明。 
程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决
定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变
更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照
基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 
4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持
有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基
金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一
提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6个月。法律法规另
有规定的除外。 
5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提
案进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 30日公告。否则，会议
的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30日的间隔期。 
（2）议事程序 
1)现场开会 
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及
注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，
经合法执业的律师见证后形成大会决议。 
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 基金合同
3-102 
大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情
况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未
能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%
以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人
和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作
出的决议的效力。 
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或
单位名称)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位
名称)等事项。 
2)通讯方式开会 
在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30日公布提案，在所通知的
表决截止日期第 2日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。 
（3）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
 
7、决议形成的条件、表决方式、程序 
（1）基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。 
（2）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1)一般决议 
一般决议须经出席会议的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%以
上（含 50%）通过方为有效，除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的
其他事项均以一般决议的方式通过； 
2)特别决议 
特别决议须经出席会议的基金份额持有人或代理人所持表决权的三分之二
以上通过方为有效；更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、提
前终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。 
（3）基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者
备案，并予以公告。 
（4）采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否
则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意
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 基金合同
3-103 
见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持
有人所代表的基金份额总数。 
（5）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
（6）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当
分开审议、逐项表决。 
 
8、计票 
（1）现场开会 
1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有
人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人
中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票
人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召
集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人
应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举 3名基金
份额持有人担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的
效力及表决结果。 
2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公
布计票结果。 
3)如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；
如会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主
持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议
主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 
4)计票过程应由公证机关予以公证。 
（2）通讯方式开会 
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在
基金托管人授权代表(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表)的监
督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人
不派代表监督计票的，不影响计票效力及表决结果。但基金管理人或基金托管人
应当至少提前两个工作日通知召集人，由召集人邀请无直接利害关系的第三方担
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 基金合同
3-104 
任监督计票人员。 
 
9、基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式 
（1）基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过
之日起 5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中
国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效，并在生效后方可执行。 
（2）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、
基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生
效的基金份额持有人大会的决定。 
（3）基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2日内在指定媒介公告。 
（4）如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必
须将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。 
（5）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、
基金托管人均有约束力。 
 
10、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人
和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关
基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人
持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例： 
（1）基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相
关基金份额 10%以上（含 10%）； 
（2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益
登记日相关基金份额的 50%（含 50%）； 
（3）通讯开会的直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份
额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的 50%（含 50%）； 
（4）现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以
上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持
人； 
中海可转换债券债券型证券投资基金










































































 基金合同
3-105 
（5）一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
50%以上（含 50%）通过； 
（6）特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
三分之二以上（含三分之二）通过。 
同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。 
 
（三）基金收益分配原则、执行方式 
1、基金收益分配原则 
本基金收益分配应遵循下列原则： 
（1）本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权； 
（2）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为
12次，每份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供
分配利润的 50%；若基金合同生效不满 3个月，可不进行收益分配； 
（3）基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金
额后不能低于面值；



（4）本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，基金投资者
可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，
本基金默认的收益分配方式是现金分红；



（5）法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 
在不影响基金份额持有人实质利益的情况下，基金管理人可在法律法规允许
的前提下酌情调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人
大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。 
2、收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明基金收益分配基准日可供分配利润、基金收益分
配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
3、收益分配方案的确定、公告与实施 
（1）本基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人核实后确定，
基金管理人按法律法规的规定公告。 
（2）本基金收益分配的发放日距离收益分配基准日的时间不超过 15个工
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 基金合同
3-106 
作日。在分配方案公布后(依据具体方案的规定)，基金管理人就支付的现金红利
向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资
金的划付。 
（3）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
4、基金收益分配中发生的费用 
收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者
的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，注册登记机
构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，
依照《业务规则》执行。 
 
 
（四）与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 
1、基金费用的种类 
（1）基金管理人的管理费； 
（2）基金托管人的托管费； 
（3）基金销售服务费：本基金从 C类基金份额的基金资产中计提的销售服
务费； 
（4）基金合同生效后的信息披露费用； 
（5）基金份额持有人大会费用； 
（6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； 
（7）基金的证券交易费用； 
（8）基金财产拨划支付的银行费用； 
（9）证券账户开户费用和银行账户维护费； 
（10）按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 
 
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
（1）基金管理人的管理费 
基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： 
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 0.75% 
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 基金合同
3-107 
H为每日应计提的基金管理费 
E为前一日基金资产净值 
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 
（2）基金托管人的托管费 
基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： 
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.2% 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日基金资产净值 
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 
（3）基金销售服务费 
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率
为 0.4%，销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法
如下： 
H＝E×0.4%÷当年天数 
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人
向基金托管人发送销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日
内从基金财产中一次性划付基金管理人，由基金管理人支付给销售机构。若遇法
定节假日、公休假等,支付日期顺延。 
（4）上述 1中（4）到（10）项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及
相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 
 
3、不列入基金费用的项目 
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
中海可转换债券债券型证券投资基金










































































 基金合同
3-108 
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露
费等费用不列入基金费用。基金收取认购费的，可以从认购费中列支。 
 
4、实施侧袋机制期间的基金费用 
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的规定。 
 
5、基金税收 
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 
 
 
（五）基金财产的投资方向和投资限制 
1、投资范围 
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市
场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金投资的固定收益类资产包括
国债、央行票据、中期票据、金融债、公司债、企业债、政府机构债、可转换债
券（含可分离交易可转换债券）、中小企业私募债、债券回购、短期融资券、次
级债、银行存款、资产支持证券等。 
本基金可直接从二级市场上买入股票和权证，也可参与一级市场新股申购或
增发新股。本基金的二级市场股票将优先选择盈利增长稳定、过去两年连续分红
且股息收益率排名居前的红利股票，传统可转换债券对应的标的股票以及可分离
交易可转换债券发行人发行的股票。 
如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。 
本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%，对可转换债券
中海可转换债券债券型证券投资基金










































































 基金合同
3-109 
（含可分离交易可转换债券）的投资比例不低于基金固定收益类资产的 80%，对
中小企业私募债券的投资比例不高于基金固定收益类资产的 20%；非固定收益类
资产的比例合计不超过基金资产的 20%。其中现金或到期日在 1年以内的政府债
券不低于基金资产净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。权证的投资比例不得超过基金资产净值的 3%。 
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 
 
2、投资限制 
本基金的投资组合将遵循以下限制： 
（1）债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的 80%，其中可转
换债券（含可分离交易可转换债券）的投资比例不低于固定收益类资产的 80%；
本基金所指固定收益类资产包括国债、央行票据、中期票据、金融债、公司债、
企业债、政府机构债、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、中小企业私募
债、债券回购、短期融资券、次级债、银行存款、资产支持证券等金融工具，以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具； 
（2）股票等非固定收益类资产的投资比例不超过基金资产的 20%； 
（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%； 
（4）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，
不超过该证券的 10%；本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以
及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过
该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市
公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； 
（5）进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资
产净值的 40%。债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期； 
（6）本基金参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（7）保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债
券，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 
中海可转换债券债券型证券投资基金










































































 基金合同
3-110 
（8）本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基
金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本
基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％。投资于
其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定； 
（9）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的 10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券的比例，不得超过本基金资产净值的 10%；基金管理人管理的全部证券投资
基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券
合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过本基金资产
净值的 20％； 
（10）本基金投资的资产支持证券信用级别评级为 BBB级以上(含 BBB)或相
当于 BBB级，在本基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合
投资标准，应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； 
（11）本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不得超过基金固定收益
类资产的 20％；本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产
净值的 10%； 
（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产
净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流
动性受限资产的投资； 
（13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范
围保持一致； 
（14)本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规
定； 
（15)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的约定。在符合相关法律法规规定的前提下，除上述第（7）、（10）、
（12）、（13）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置
中海可转换债券债券型证券投资基金










































































 基金合同
3-111 
改革中支付对价等非本基金管理人的因素致使基金的投资组合不符合上述各项
规定的投资比例的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整。法律法规或监
管部门另有规定的，从其规定。 
若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受
上述规定限制。 
3、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 
（1）承销证券； 
（2）向他人贷款或者提供担保； 
（3）从事承担无限责任的投资； 
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 
（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发
行的股票或者债券； 
（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 
若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资
可不受上述规定限制。 
 
（六）基金资产净值的计算方法和公告方式 
1、基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的净资产值。 
 
2、基金净值信息的公告方式 
本基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当
至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金
中海可转换债券债券型证券投资基金










































































 基金合同
3-112 
份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 
基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年
度和年度最后一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 
 
（七）基金合同的解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 
1、《基金合同》的变更 
（1）按照法律法规或本基金合同的规定，对基金合同的变更应当召开基金
份额持有人大会的，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议通过，并
依法报中国证监会核准，自中国证监会核准之日起生效。 
（2）但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人
和基金托管人同意变更后公布经修订的基金合同，并报中国证监会备案： 
1)调低基金管理费、基金托管费和销售服务费、其他应由基金或基金份额持
有人承担的费用； 
2)在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费
率或变更或增加收费方式； 
3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改； 
4)基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化； 
5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； 
6) 调整本基金份额类别设置； 
7）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。 
 
2、《基金合同》的终止 
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止： 
（1）基金份额持有人大会决定终止的； 
（2）基金管理人职责终止，而在 6个月内没有新的基金管理人承接的； 
（3）基金托管人职责终止，而在 6个月内没有新的基金托管人承接的； 
（4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
 
中海可转换债券债券型证券投资基金










































































 基金合同
3-113 
3、基金财产的清算 
（1）基金财产清算小组 
1)基金合同终止后，成立基金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督
下进行基金清算。 
2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关
业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可
以聘用必要的工作人员。 
3)在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继续
忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有
人的合法权益。 
4)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算
小组可以依法进行必要的民事活动。 
（2）基金财产清算程序 
1)基金合同终止时，由基金清算小组统一接管基金财产； 
2)对基金财产进行清理和确认； 
3)对基金财产进行估价和变现； 
4)制作清算报告； 
5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计； 
6)聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书； 
7)将基金清算结果报告中国证监会； 
8)公布基金清算报告； 
9)对基金剩余财产进行分配。 
（3）基金财产清算的期限为 6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限
制而不能及时变现的，清算期限相应顺延。 
（4）清算费用 
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清
算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。 
（5）基金财产按下列顺序清偿： 
1)支付清算费用； 
中海可转换债券债券型证券投资基金










































































 基金合同
3-114 
2)交纳所欠税款； 
3)清偿基金债务； 
4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 
（6）基金财产清算的公告 
基金财产清算报告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5个工作日内由
基金清算小组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果
经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见
书后，由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告，基金财产清算小组应当将
清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 
（7）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。 
 
 
（八）争议解决方式 
对于因本基金合同产生或与本基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量
通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有
权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会
届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事
人均有约束力。 
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。 
 
 
（九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 
本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金管理人、基金托管人、代销机
构和注册登记机构办公场所查阅。基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。 
 
中海可转换债券债券型证券投资基金










































































 基金合同
3-115 
（以下无正文） 
 （本页无正文，为中海可转换债券债券型证券投资基金基金合同签署页） 
　　 
 
基金管理人：中海基金管理有限公司（法人盖章） 
 
 
法定代表人或授权代表（签字）：



 
签订地：



 
签订日：　　　　　年





月





日 
 
 
 
基金托管人:中国农业银行股份有限公司（法人盖章） 
 
法定代表人或授权代表（签字）： 
 
签订地：



 
签订日：　　　　年





月





日