建信转债增强债券型证券投资基金基金合同查看PDF公告
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
1
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
2
目录
一、前言 .......................................................... 3
二、释义 .......................................................... 5
三、基金的基本情况 ............................................... 11
四、基金份额的发售与认购 ......................................... 13
五、基金备案 ..................................................... 15
六、基金份额的申购、赎回与转换 ................................... 17
七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 ......................... 25
八、基金合同当事人及其权利义务 ................................... 26
九、基金份额持有人大会 ........................................... 33
十、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ....................... 41
十一、基金托管 ................................................... 44
十二、基金的销售 ................................................. 45
十三、基金份额的注册登记 ......................................... 46
十四、基金的投资 ................................................. 48
十五、基金的融资 ................................................. 61
十六、基金的财产 ................................................. 62
十七、基金资产的估值 ............................................. 63
十八、基金费用与税收 ............................................. 68
十九、基金收益与分配 ............................................. 71
二十、基金的会计与审计 ........................................... 73
二十一、基金的信息披露 ........................................... 74
二十二、基金的业务规则 ........................................... 80
二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................... 80
二十四、违约责任 ................................................. 83
二十五、争议的处理 ............................................... 84
二十六、基金合同的效力 ........................................... 85
二十七、基金合同内容摘要 ......................................... 85
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
3
一、前言
（一）订立《建信转债增强债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“本
基金合同”）的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的
订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范建信转债
增强债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的运作，保护基金份额持有人
的合法权益。
2、订立本基金合同的依据
订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合
同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基
金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》（以下简称《信息披露办法》）和《证券投资基金销售管理办法》（以下
简称《销售办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下
简称《流动性风险管理规定》）及其他法律法规的有关规定。
3、订立本基金合同的原则
订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的
合法权益。
（二）本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法
规规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。中
国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证投资于本基金一定盈利，也不保证
基金份额持有人的最低收益。
（三）本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
4
其他与本基金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表
述，均以本基金合同为准。本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和
基金份额持有人。基金投资者自依本基金合同取得本基金基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对本基
金合同的承认和接受。基金份额持有人作为本基金合同当事人并不以在本基金合
同上书面签章为必要条件。本基金合同的当事人按照《基金法》、本基金合同及
其他有关法律法规规定享有权利、承担义务。
（四）本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信
息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
（五）当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履
行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。
侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户
的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时
的特定风险。
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
5
二、释义
本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金： 指建信转债增强债券型证券投资基金；
基金合同或本基金合
同：
指《建信转债增强债券型证券投资基金基金合同》及
对本基金合同的任何有效修订和补充；
招募说明书： 指《建信转债增强债券型证券投资基金招募说明书》
及其更新；
发售公告： 指《建信转债增强债券型证券投资基金基金份额发售
公告》
托管协议 指《建信转债增强债券型证券投资基金托管协议》及
其任何有效修订和补充；
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会；
《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常
务委员会第五次会议通过的自 2004 年 6 月 1 日起实
施的《中华人民共和国证券投资基金法》及不时做出
的修订；
《销售办法》： 指 2011年 6月 9日由中国证监会公布并于 2011年 10
月 1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不
时做出的修订；
《运作办法》： 指 2004年 6月 29日由中国证监会公布并于 2004年 7
月 1日起实施的《证券投资基金运作管理办法》及不
时做出的修订；
《信息披露办法》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布并于 2019 年 9
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
6
《流动性风险管理规
定》：
月 1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》及不时作出的修订；
指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订；
元： 指人民币元；
基金管理人： 指建信基金管理有限责任公司；
基金托管人： 指中国民生银行股份有限公司；
注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包
括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及
基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有
人名册等；
注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登
记机构为建信基金管理有限责任公司或接受建信基
金管理有限责任公司委托代为办理本基金注册登记
业务的机构；
投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其
他投资者；
个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证
券投资基金的自然人；
机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准
设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的
企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；
合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
7
法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法
募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者；
基金份额持有人大会： 指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基
金份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议；
基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核
准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长
不超过 3个月；
基金合同生效日： 指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和
基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同
规定的，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办
理备案手续后，中国证监会的书面确认之日；
存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；
认购： 指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申
请购买本基金基金份额的行为；
申购： 指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买
本基金基金份额的行为；
赎回： 指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人
按基金合同规定的条件要求基金管理人购回本基金
基金份额的行为；
基金转换： 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金
管理人管理的某一开放式基金（转出基金）的全部或
部分基金份额转换为基金管理人管理的、已开通基金
转换业务的任何其他开放式基金（转入基金）的基金
份额的行为；
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
8
转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基
金份额从一个销售机构托管到另一销售机构的行为；
指令： 指基金管理人在运用基金资产进行投资时，向基金托
管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；
代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，
取得基金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为
办理基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构；
销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构；
基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网
点；
指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报
刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托
管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介；
基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的
由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及
其变动情况的账户；
交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售
机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而
引起的基金份额的变动及结余情况的账户；
开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；
T 日： 指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请
的开放日。
T+n日： 指 T日后（不包括 T日）第 n个工作日，n指自然数；
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
9
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价
差、银行存款利息以及其他合法收入；
基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款
项以及以其他资产等形式存在的基金资产的价值总
和；
基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；
基金份额净值 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额
所得的单位基金份额的价值；
基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产
净值的过程；
法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法
解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性
文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充；
不可抗力：
流动性受限资产：
基金产品资料概要：
侧袋机制：
指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素
指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在
10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议
约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通
受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发
行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。
指《建信转债增强债券型证券投资基金基金产品资料
概要》及其更新
指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至
一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化
解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
10
特定资产：
管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账
户，专门账户称为侧袋账户
包括（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术
仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按
摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值
存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在
重大不确定性的资产
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
11
三、基金的基本情况
（一）基金名称
建信转债增强债券型证券投资基金
（二）基金的类别
债券型
（三）基金的运作方式
契约型、开放式
（四）基金投资目标
通过自上而下的分析对固定收益类资产和权益类资产进行配置，并充分利用
可转债兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，实施对大类资产的配置，在控
制风险并保持良好流动性的基础上，追求超越业绩比较基准的超额收益。
（五）基金份额初始面值
本基金的初始面值为人民币 1.00元
（六）基金最低募集份额总额和最低募集金额
本基金的募集份额总额应不少于 2亿份，基金募集金额不少于 2亿元人民币。
（七）基金存续期限
不定期
（八）基金份额类别
本基金根据认购/申购费用、赎回费用收取方式的不同，将基金份额分为不
同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用、赎回时根据持有期限收取
赎回费用的，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费而不收
取认购/申购费用、赎回时根据持有期限收取赎回费用的，称为 C 类基金份额。
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
12
本基金 A 类和 C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A
类和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为：计算日某类别基金
份额净值＝该计算日该类别基金份额的基金资产净值/该计算日发售在外的该类
别基金份额总数。
投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之
间不得互相转换。
本基金有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在
招募说明书中公告。
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
13
四、基金份额的发售与认购
（一）发售时间
本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过 3 个月，具体发售时间由基
金管理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定确定，并在基金份额发售公告
中披露。
（二）发售方式
本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资者公开发售，各销售机构的具
体名单见基金份额发售公告。
（三）发售对象
个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资者。
（四）基金认购费用
本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。A 类基金份额在认购时收取认
购费，C 类基金份额在认购时不收取认购费，但从该类别基金资产中计提销售服
务费。
本基金 A 类基金份额以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用，认购费
不得超过认购金额的 5%。
本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。基金认购费
用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生
的各项费用。
（五）首次募集份额目标上限
基金首次募集份额不设上限。
（六）认购份数的计算方法
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
14
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
（七）认购份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五入，
由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
（八）募集期间认购资金利息的处理方式
本基金的认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为
基金份额，归基金份额持有人所有。利息和具体份额以注册登记机构的记录为准。
（九）基金认购的具体规定
投资者认购原则、认购限额、认购份额的计算公式、认购时间安排、投资者
认购应提交的文件和办理的手续等事项，由基金管理人根据相关法律法规以及本
基金合同的规定确定，并在招募说明书和基金份额发售公告中披露。
（十）基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集结束前任何
人不得动用。
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
15
五、基金的备案
（一）基金备案的条件
本基金募集期限届满，具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资
和基金备案手续：
1、基金募集份额总额不少于 2亿份，基金募集金额不少于 2亿元人民币；
2、基金份额持有人的人数不少于 200人。
（二）基金的备案
基金募集期限届满，具备上述基金备案条件的，基金管理人应当自募集期限
届满之日起 10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10日内，向
中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。
（三）基金合同的生效
1、自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效；
2、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜
予以公告。
（四）基金募集失败的处理方式
基金募集期限届满，不能满足基金备案的条件的，则基金募集失败。基金管
理人应当：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后 30日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银
行同期存款利息。
（五）基金存续期间异常情况的处理
《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低
于 5,000 万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
16
前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。
基金合同生效后的存续期内，出现以下情形之一时，在依法履行有关程序后，
本基金将与本基金管理人管理的其他债券型基金进行合并：
1、基金份额持有人数量连续 60 个工作日达不到 200 人；
2、基金资产净值连续 60 个工作日低于 3,000 万元；
3、本基金前十大基金份额持有人所持份额数在本基金全部份额数中所占比
例连续 60个工作日达到 90%以上。
法律法规另有规定时，从其规定。
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
17
六、基金份额的申购、赎回与转换
（一）申购与赎回的场所
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体的销
售网点将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告、其他公告中或基金管
理人网站列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理人网
站公示。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供
的其他方式办理基金的申购与赎回。
（二）申购与赎回办理的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资者可办理申购、赎回等业务的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易
所的交易日，具体业务办理时间以销售机构公布的时间为准。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金
管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请的，视为下一个开放日的申请，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金
份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
2、申购与赎回的开始时间
本基金的申购自基金合同生效日起不超过 3个月的时间开始办理。
本基金的赎回自基金合同生效日起不超过 3个月的时间开始办理。
基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前依照《信息披露办法》的有关规
定在指定媒介公告。
（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日基金份额净
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
18
值为基准进行计算；
2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额
申请；
3、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即
对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理时，认购、申购确认
日期在先的基金份额先赎回，认购、申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确
定所适用的赎回费率；
4、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销，在当日的
业务办理时间结束后不得撤销；
5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但
必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
（四）申购与赎回的程序
1、申购与赎回申请的提出
基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间内提出申购
或赎回的申请。
投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。
投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。
2、申购与赎回申请的确认
基金管理人应自身或要求注册登记机构在 T+1日对基金投资者申购、赎回申
请的有效性进行确认。投资者应在 T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其
他方式查询申请的确认情况。
3、申购与赎回申请的款项支付
申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申
购款项将退回投资者账户。
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
19
投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支
付赎回款项，赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过 7个工作
日的时间内划往投资者银行账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按本
基金合同和有关法律法规规定处理。
（五）申购与赎回的数额限制
1、基金管理人可以规定基金总规模上限、当日申购金额上限，具体规定请
参见招募说明书。
2、基金管理人可以规定单个投资人当日申购金额上限、累计持有的基金份
额数量或持有的基金份额占基金份额总数的比例上限，具体规定请参见招募说明
书。
3、本基金申购和赎回的数额限制由基金管理人确定并在招募说明书中列示。
4、基金管理人可根据市场情况，合理调整对申购金额和赎回份额的数量限
制，基金管理人进行前述调整必须依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
具体规定请参见相关公告。
（六）申购份额与赎回金额的计算方式
申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明
书》。本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概
要中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单
位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收
益或损失由基金财产承担。
赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》，
赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
20
此产生的收益或损失由基金财产承担。
（七）申购和赎回的费用及其用途
1、本基金申购费率最高不超过申购金额的 5％，赎回费率最高不超过赎回金
额的 5％。
2、本基金的 A 类基金份额在申购时收取申购费，赎回时根据持有期限收取
赎回费；C 类基金份额从该类别基金资产中计提销售服务费，不收取申购费、赎
回时根据持有期限收取赎回费。
本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的
计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中
列示。
3、本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、
注册登记等各项费用，不列入基金财产。
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中不低于 25%的部分归入基金
财产（具体比例见招募说明书），其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
其中，对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎
回费全额计入基金财产。
4、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率或收
费方式，或者调低赎回费率。费率如发生变更，基金管理人应依照《信息披露办
法》的有关规定在指定媒介上公告。
（八）申购与赎回的注册登记
1、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理
人规定的时间之前可以撤销。
2、投资者 T日申购基金成功后，基金注册登记机构在 T＋1日为投资者增加
权益并办理注册登记手续，投资者自 T＋2日起有权赎回该部分基金份额。
3、投资者 T日赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T＋1日为投资者扣除
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
21
权益并办理相应的注册登记手续。
4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行
调整，并最迟于开始实施前 3个工作日在指定媒介上公告。
（九）巨额赎回的认定及处理方式
1、巨额赎回的认定
单个开放日中，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总份额扣除申购总
份额后的余额）与净转出申请（转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余额）
之和超过上一日基金总份额的 10%，为巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受
全额赎回或部分延期赎回。
（1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请
时，按正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或
认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动
时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，
对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个基金份额持有人申
请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该基金份额持有人当日受理的赎
回份额；未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤
销者外，延迟至下一开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。转入下一开
放日的赎回申请不享有赎回优先权，以此类推，直到全部赎回为止。
若本基金发生巨额赎回、在单个基金份额持有人超过上一日基金总份额 20%
以上的赎回申请的情形下，基金管理人有权对于该基金份额持有人当日超过上一
日基金总份额 20%以上的那部分赎回申请进行延期办理，对于该基金份额持有人
其余赎回申请部分，基金管理人有权根据前段“（1）接受全额赎回”或“（2）
部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但是，
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
22
如该基金份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分
赎回申请将被撤销。
（3）当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或招
募说明书规定的其他方式，在 3个工作日内通知基金份额持有人，说明有关处理
方法，并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（4）暂停接受和延缓支付：本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，如
基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支
付赎回款项，但延缓期限不得超过 20个工作日，并应当在指定媒介上公告。
（十）拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理
1、在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请：
（1）因不可抗力导致基金管理人无法受理投资者的申购申请；
（2）证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基
金资产净值；
（3）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况；当前一估值日基金资
产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公
允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人暂停估值
并采取暂停接受基金申购申请的措施；
（4）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他
可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形；
（5）基金管理人接受某笔或者某些申购申请或基金转换入申请有可能导致
单一投资者持有基金份额数的比例达到或者超过基金份额总数的 50%，或者变相
规避前述 50%比例要求的情形时；
（6）申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、
单一投资者单日或单笔申购金额上限、单一投资人累计持有份额上限的情形；
（7）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
23
基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时，申购款项将退回
投资者账户。基金管理人决定暂停接受申购申请时，应当依法公告。在暂停申购
的情形消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理并依法公告。
2、在以下情况下，基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付
赎回款项：
（1）因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项；
（2）证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基
金资产净值；
（3）基金连续发生巨额赎回，根据本基金合同规定，可以暂停接受赎回申
请的情况；
（4）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值的情况；当前一估值日基金
资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致
公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人暂停估
值并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施；
（5）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一的，基金管理人应当按规定向中国证监会备案，并及时公
告。除非发生巨额赎回，已接受的赎回申请，基金管理人应当足额支付。
在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并依法公
告。
3、暂停基金的申购、赎回，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。
4、暂停申购或赎回期间结束，基金重新开放时，基金管理人应依法公告。
（1）如果发生暂停的时间为一天，基金管理人将于重新开放日，在指定媒
介，刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并公告最近一个开放日的基金份额净
值。
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
24
（2）如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束，基金重新开放
申购或赎回时，基金管理人将提前一个工作日，在指定媒介，刊登基金重新开放
申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额
净值。
（3）如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少
重复刊登暂停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告
的频率进行调整。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前三
个工作日，在指定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放
申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。
（十一）基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定，在条件成熟的情
况下提供本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。基金转换可以收
取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的
规定制定并公告。
（十二）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书或相关公
告。
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
25
七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押
（一）基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机
构认可的其他情况下的非交易过户。其中：
“继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
“捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基
金会或社会团体的情形；
“司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。
办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构规定的相关资料。
（二） 符合条件的非交易过户申请自申请受理日起二个月内办理；申请人
按基金注册登记机构规定的标准缴纳过户费用。
（三） 基金份额持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续。
转托管在转出方进行申报，基金份额转托管一次完成。投资者于 T日转托管基金
份额成功后，转托管份额于 T+1日到达转入方网点，投资者可于 T+2 日起赎回该
部分基金份额。
（四） 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金
份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包
括现金分红和红利再投资）一并冻结。
（五）如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金
业务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则。
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
26
八、基金合同当事人及其权利义务
（一）基金管理人
1、基金管理人基本情况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层
法定代表人：孙志晨
成立时间：2005 年 9月 19日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2005]158 号
组织形式:有限责任公司
注册资本: 人民币 2亿元
存续期间：持续经营
2、基金管理人的权利
（1）依法募集基金，办理基金备案手续；
（2）自《基金合同》生效之日起,依照法律法规和基金合同独立管理运用基
金财产；
（3）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金认购、
申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规
则；
（4）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方
式，获得基金管理费，收取认购费、申购费、赎回费及其他事先核准或公告的合
理费用以及法律法规规定的其他费用；
（5）根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额；
（6）在本合同的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管
人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人
履行本合同的情况进行必要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或基金合
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
27
同规定对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中
国证监会和中国银监会，以及采取其他必要措施以保护本基金及相关基金合同当
事人的利益；
（7）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议和
有关法律法规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；
（8）自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办
理基金注册登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的
监督和检查；
（9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；
（10）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行
融资、融券；
（11）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益分配方案；
（12）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使
因投资于其他证券所产生的权利；
（13）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；
（14）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构并确定有关费率；
（16）法律法规、基金合同规定的其他权利。
3、基金管理人的义务
（1）依法申请并募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定
的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
28
金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别
管理、分别记账，进行证券投资；
（6）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配基金收益；
（7）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何
第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（8）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；
（9）依法接受基金托管人的监督；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销
价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
（12）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
（13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报
告义务；
（14）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、
基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得
向他人泄露；
（15）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（16）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重
大合同及其他相关资料；
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
29
（17）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权
益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
（22）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。
（二）基金托管人
1、基金托管人基本情况
名称：中国民生银行股份有限公司(简称：中国民生银行)
住所：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
邮政编码：100031
法定代表人：高迎欣
成立日期：1996 年 2月 7日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2004]101号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227 元人民币
存续期间：1996 年 02 月 07 日至长期
2、基金托管人的权利
（1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
30
（2）依照基金合同的约定获得基金托管费；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作；
（4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；
（5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；
（6）法律法规、基金合同规定的其他权利。
3、基金托管人的义务
（1）安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为
自己及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立；
（6）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（7）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（8）按照基金合同的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割
事宜；
（9）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规
定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；
（10）根据法律法规及本合同的约定，办理与基金托管业务活动有关的信息
披露事项；
（11）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告的相关内容出
具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
31
行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否
采取了适当的措施；
（12）保存基金份额持有人名册；
（13）复核基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、
赎回价格；
（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召
集基金份额持有人大会；
（17）按照法律法规监督基金管理人的投资运作；
（18）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其责任不因其
退任而免除；
（19）因基金管理人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管
理人追偿，除法律法规另有规定外，基金托管人不承担连带责任；
（20）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。
（三）基金份额持有人
1、基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，
基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当
事人。基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。
2、基金份额持有人的权利
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
32
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行
为依法提起诉讼；
（9）法律法规、基金合同规定的其他权利。
本基金同类基金份额的每份基金份额具有同等的合法权益。A 类基金份额与
C类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分配的金额以及参与清算后的
剩余基金财产分配的数量将可能有所不同。
3、基金份额持有人的义务
（1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
（2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用；
（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责
任；
（4）不从事任何有损基金、其他基金份额持有人及其他基金合同当事人合
法利益的活动；
（5）执行基金份额持有人大会的决议；
（6）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（7）遵守基金管理人、销售机构和注册登记机构的相关交易及业务规则；
（8）法律法规及基金合同规定的其他义务。
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
33
九、基金份额持有人大会
（一）本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人或其合法
的代理人组成。
（二）有以下情形之一时，应召开基金份额持有人大会：
1、终止基金合同；
2、转换基金运作方式；
3、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高
该等报酬标准的除外；
4、更换基金管理人、基金托管人；
5、变更基金类别；
6、变更基金投资目标、范围或策略；
7、变更基金份额持有人大会议事程序、表决方式和表决程序；
8、本基金与其他基金合并；
9、对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大
会的变更基金合同等其他事项；
10、法律法规或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事
项。
（三）有以下情形之一的，不需召开基金份额持有人大会：
1、调低基金管理费率、基金托管费率、销售服务费和其他应由基金承担的
费用；
2、在法律法规和基金合同规定的范围内变更基金的申购费率或收费方式、
调低赎回费率；
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
34
3、因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；
4、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；
5、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
6、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情
形。
（四）召集方式：
1、除法律法规或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人
召集。
2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管
理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。
3、代表基金份额 10%以上（以上含本数，下同）的基金份额持有人认为有必
要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份
额持有人代表和基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管
理人决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开
的，应当向基金托管人提出书面提议。
基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知
提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自
出具书面决定之日起 60日内召开。
4、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份
额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
35
的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30日报中国证监会备案。
5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基
金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
（五）通知
召开基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开前 30 天在指定报刊和指
定网站上公告。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额
持有人大会通知将至少载明以下内容：
1、会议召开的时间、地点、方式；
2、会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式；
3、代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限
和代理有效期限等)、送达时间和地点；
4、会务常设联系人姓名、电话；
5、权益登记日；
6、如采用通讯表决方式，还应载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决
票的送达地址等内容。
（六）开会方式
基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由
基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席，现场开会时基金管理人
和基金托管人的授权代表应当出席；通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以
通讯的书面方式进行表决。会议的召开方式由召集人确定，但决定基金管理人更
换或基金托管人的更换、转换基金运作方式和终止基金合同事宜必须以现场开会
方式召开基金份额持有人大会。
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
36
现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
1、亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持
有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的
规定；
2、经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全
部有效凭证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
1、召集人按基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日内连续公布相关
提示性公告；
2、召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；
3、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人
所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；
4、直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其
他代表，同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基
金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定；
5、会议通知公布前已报中国证监会备案。
如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时
间(至少应在 25 个工作日后)，且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权
益登记日应保持不变。
（七）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
（1）议事内容限为本条前述第（二）款规定的基金份额持有人大会召开事
由范围内的事项。
（2）基金管理人、基金托管人、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人可
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
37
以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审
议表决的提案。
（3）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提
案进行审核：
a、关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关
系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应
提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果
召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人
大会上进行解释和说明。
b、程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做
出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同
意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并
按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
（4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议
表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提
案，未获得基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人
大会审议，其时间间隔不少于 6个月。法律法规另有规定的除外。
（5）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
在现场开会的方式下，首先由召集人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成
大会决议，报经中国证监会核准或备案后生效。在通讯表决开会的方式下，首先
由召集人在会议通知中公布提案，在所通知的表决截止日期第二个工作日由大会
聘请的公证机关的公证员统计全部有效表决并形成决议，报经中国证监会核准或
备案后生效。
（八）表决
1、基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
38
2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
（1）特别决议
对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以
上（含三分之二）通过。
（2）一般决议
对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 50%以上通
过。
更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或终止基金合同应当以
特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面
表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但
应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（九）计票
1、现场开会
（1）基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表，如大会
由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召
集人授权的一名监督员(如果基金管理人为召集人，则监督员由基金托管人担任；
如基金托管人为召集人，则监督员由基金托管人在出席会议的基金份额持有人中
指定)共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大
会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举三名基
金份额持有人代表担任监票人。
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
39
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
（3）如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重
新清点；如果大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或者基
金份额持有人代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结
果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重
新清点仅限一次。
（4）在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下，如果在计票过程中
基金管理人或者基金托管人拒不配合的，则参加会议的基金份额持有人有权推举
三名基金份额持有人代表共同担任监票人进行计票。
2、通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，计票方式可采取如下方式：
由大会召集人聘请的公证机关的公证员进行计票。
（十）生效与公告
1、基金份额持有人大会按照《基金法》有关法律法规规定表决通过的事项，
召集人应当自通过之日起 5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大
会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、
基金托管人均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执
行生效的基金份额持有人大会的决定。
3、基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后依
照《信息披露办法》的有关规定由基金份额持有人大会召集人在指定媒介上公告。
4．如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须
将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。
（十一）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
40
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人
和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关
基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人
持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：
1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关
基金份额 10%以上（含 10%）；
2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额
持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分
之一）；
4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小
于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大
会召开时间的 3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有
人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授
权他人参与基金份额持有人大会投票；
5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上
（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持
人；
6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上（含二分之一）通过；
7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）通过。
同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
（十二）法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
41
十、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
（一）基金管理人的更换
1.基金管理人的更换条件
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
(1)基金管理人被依法取消基金管理资格；
(2)基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
(3)基金管理人被基金份额持有人大会解任；
(4)法律法规和基金合同规定的其他情形。
2.基金管理人的更换程序
更换基金管理人必须依照如下程序进行：
(1)提名：新任基金管理人由基金托管人或者单独或合计持有基金总份额 10%
以上的基金份额持有人提名；
(2)决议：基金份额持有人大会在原基金管理人职责终止后 6 个月内对被提
名的新任基金管理人形成决议，新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监会
规定的资格条件；
(3)核准：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人，
更换基金管理人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执
行；
(4)交接：原基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，及
时办理基金管理业务的移交手续，新任基金管理人或临时基金管理人应当及时接
收，并与基金托管人核对基金资产总值；
(5)审计：原基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事
务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报国务院证券监督管理
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
42
机构备案；
(6)公告：基金管理人更换后，由基金托管人在新任基金管理人获得中国证
监会核准后依照《信息披露办法》的有关规定公告；
(7)基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，
应按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。
（二）基金托管人的更换
1.基金托管人的更换条件
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
(1)基金托管人被依法取消基金托管资格；
(2)基金托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产；
(3)基金托管人被基金份额持有人大会解任；
(4)法律法规和基金合同规定的其他情形。
2.基金托管人的更换程序
(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或者单独或合计持有基金总份额 10%
以上的基金份额持有人提名；
(2)决议：基金份额持有人大会在原基金托管人职责终止后 6 个月内对被提
名的新任基金托管人形成决议，新任基金托管人应当符合法律法规及中国证监会
规定的资格条件；
(3)核准：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人，
更换基金托管人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执
行；
(4)交接：原基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业
务资料，及时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管人或临时基金托
管人应当及时接收，并与基金管理人核对基金资产总值；
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
43
(5)审计：原基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事
务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报国务院证券监督管理
机构备案；
(6)公告：基金托管人更换后，由基金管理人在新任基金托管人获得中国证
监会核准后依照《信息披露办法》的有关规定公告。
（三）基金管理人与基金托管人同时更换
1.提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总
份额 10%以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2.基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管
人的基金份额持有人大会决议获得中国证监会核准后依照《信息披露办法》的有
关规定在指定媒介上联合公告。
（四）新基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人或
临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金托管人
应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行为。
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
44
十一、基金的托管
本基金财产由基金托管人依法保管。基金管理人应与基金托管人按照《基金
法》、本基金合同及其他有关法律法规规定订立《建信转债增强债券型证券投资
基金托管协议》，以明确基金管理人与基金托管人之间在基金份额持有人名册登
记、基金财产的保管、基金财产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
45
十二、基金的销售
（一）本基金的销售业务指接受投资者申请为其办理的本基金的认购、申购、
赎回、转换、非交易过户、转托管、定期定额投资和客户服务等业务。
（二）本基金的销售业务由基金管理人及基金管理人委托的其他符合条件的
机构办理。基金管理人委托其他机构办理本基金认购、申购、赎回业务的，应与
代理机构签订委托代理协议，以明确基金管理人和代销机构之间在基金份额认
购、申购、赎回等事宜中的权利和义务，确保基金财产的安全，保护基金投资者
和基金份额持有人的合法权益。销售机构应严格按照法律法规和本基金合同规定
的条件办理本基金的销售业务。
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
46
十三、基金份额的注册登记
（一）本基金基金份额的注册登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和
交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金
交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。
（二）本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条
件的机构办理。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理
机构签订委托代理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、
基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额
持有人名册等事宜中的权利和义务，保护基金投资者和基金份额持有人的合法权
益。
（三）注册登记机构履行如下职责：
1、建立和保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册
等；
2、配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务；
3、严格按照法律法规和本基金合同规定的条件办理本基金的注册登记业务；
4、接受基金管理人的监督；
5、保持基金份额持有人名册及相关的认购、申购与赎回等业务记录 15年以
上；
6、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对
投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但按照法律法规的规定进行
披露的情形除外；
7、按本基金合同及招募说明书的规定，为投资者办理非交易过户、转托管
等业务、提供基金收益分配等其他必要的服务；
8、在法律、法规允许的范围内，对注册登记业务的办理时间进行调整，并
最迟于开始实施前 3 个工作日在指定媒介上公告；
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
47
9、法律法规规定的其他职责。
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
48
十四、基金的投资
（一）投资目标
通过自上而下的分析对固定收益类资产和权益类资产进行配置，并充分利用
可转债兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，实施对大类资产的配置，在控
制风险并保持良好流动性的基础上，追求超越业绩比较基准的超额收益。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包含中小板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准上市的股票）、
债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规和中国证监会允许基金
投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规和监管机
构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投
资范围。
本基金重点投资于固定收益类证券，包括可转债（含分离交易可转债，下同）、
国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、资产支持
证券、次级债、地方政府债、政府机构债、债券回购、银行存款等，以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具。本基金可参与一级市
场新股申购或增发新股，也可在二级市场上投资股票、权证等权益类证券。
本基金投资于固定收益类证券的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于可
转债的比例不低于基金固定收益类证券资产的 80%；投资于现金或到期日在一年
以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等；投资于股票和权证等权益类证券的比例不高于
基金资产的 20%。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
（三）投资理念
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
49
通过自上而下的宏观分析实现对固定收益类资产和权益类资产的战略及战
术配置，可在追求稳定收益的同时提高组合的收益水平，而充分利用可转债的特
性，可在不同市场周期下辅助完成大类资产配置的目标。通过自下而上的分析充
分挖掘可转债、其他固定收益类资产和权益类资产的投资价值，增强本债券型基
金的收益稳定性及超额收益能力。
（四）投资策略
本基金在合同约定的范围内实施稳健的整体资产配置，根据各项重要的经济
指标分析宏观经济发展变动趋势，判断当前所处的经济周期，进而对未来做出科
学预测。在此基础上，结合对流动性及资金流向的分析，综合股市估值水平和债
市收益率情况及风险分析，进行灵活的大类资产配置进而在固定收益类资产、权
益类资产以及货币类资产之间进行动态配置，确定资产的最优配置比例和相应的
风险水平。
1、 固定收益类资产投资策略
针对各类资产的不同特性，本基金将市场细分为普通债券（含国债、央行票
据、金融债、企业债、公司债、短期融资券等）、可转债、资产支持证券三个子
市场，因此本基金的固定收益类资产投资策略将分为普通债券投资策略、可转债
投资策略、资产支持证券投资策略三个方面进行阐述。
（1） 普通债券投资策略
本基金采取自上而下的方法确定投资组合久期，结合自下而上的个券选择方
法构建普通债券投资组合，投资所采用的主要投资策略如下：
① 债券投资组合策略
本基金在综合分析宏观经济、货币政策的基础上，综合运用久期管理策略、
期限配置策略、类属配置策略、套利策略等组合管理手段进行日常管理。
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
50
图1
债券投资组合策略
I、 久期管理策略
本基金将债券市场视为金融市场整体的一个有机部分，通过“自上而下”对
宏观经济形势、财政与货币政策以及债券市场资金供求等因素的分析，主动判断
利率和收益率曲线可能移动的方向和方式，并据此确定债券投资组合的平均久
期。当预测利率和收益率水平上升时，建立较短平均久期或缩短现有债券投资组
合的平均久期；当预测利率和收益率水平下降时，建立较长平均久期或增加现有
债券投资组合的平均久期。
本基金建立的分析框架包括宏观经济指标和货币金融指标，分析金融市场中
各种关联因素的变化，从而判断债券市场趋势。宏观经济指标包括 GDP、CPI/PPI、
固定资产投资、进出口贸易；货币金融指标包括货币供应量 M1/2、新增贷款、
新增存款、超额准备金率。宏观经济指标和货币金融指标将决定央行货币政策，
央行货币政策通过调整利率、调整存款准备金率、公开市场操作、窗口指导等方
式，导致市场利率的变动；同时，央行货币政策对金融机构的资金流也将带来明
显的影响，从而引起债券需求变动。本基金将运用上述债券分析框架，预测利率
变化趋势及债券需求变动情况，确定投资组合的目标平均久期，实现久期管理。
II、 期限配置策略
本基金资产组合长、中、短期债券主要根据收益率曲线形状的变化进行合理
配置。具体来说，本基金在确定债券投资组合平均久期的基础上，将结合收益率
期限配置策略
类属配置策略
套利策略
普通债券
投资组合
久期管理
宏观经济
货币政策
财政政策
市场资金供求
……
市场环境分析
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
51
曲线变化的预测，适时采用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益率曲线变化
的子弹、杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态调整。
III、 类属资产配置策略
本基金资产在不同类属债券资产间的配置策略主要依靠信用利差管理和信
用风险管理来实现。在信用利差管理策略方面，本基金一方面分析经济周期和相
关市场变化对信用利差曲线的影响，另一方面将分析信用债市场容量、结构、流
动性等变化趋势对信用利差曲线的影响，最后综合各种因素，分析信用利差曲线
整体及各类型信用债信用利差走势，确定各类债券的投资比例。
同时本基金将根据经济运行周期，分析公司债券、企业债券等信用债发行人
所处行业发展状况、行业景气度、市场地位，并结合发行人的财务状况、债务水
平、管理能力等因素，评价债券发行人的信用风险、债券的信用级别，对各类信
用债券的信用风险进行有效地管理。
IV、 套利策略
在市场低效或无效状况下，本基金将根据市场实际情况，积极运用各类套利
策略对资产投资组合进行管理与调整，捕捉交易机会，以获取超额收益。
A、回购套利
本基金将适时运用多种回购交易套利策略以增强静态组合的收益率，比如运
用回购与现券的套利、不同回购期限之间的套利等策略进行相对低风险套利操
作，从而获得杠杆放大收益。
B、跨市场套利
本基金将利用同一只债券类投资工具在不同市场（主要是银行间市场与交易
所市场）的交易价格差进行套利，从而提高债券投资组合的投资收益。
② 个券选择策略
在个券选择上，本基金综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用风险分析、
流动性分析等方法来评估个券的投资价值。
具有以下一项或多项特征的债券，将是本基金重点关注的对象：
a、 利率预期策略下符合久期设定范围的债券；
b、资信状况良好、未来信用评级趋于稳定或有较大改善的企业发行的债
券；
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
52
c、 在信用等级等因素基本一致的前提下，高债息的债券；
d、在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下，运用收益率曲线模型
或其他相关估值模型进行估值后，市场交易价格被低估的债券；
e、 公司基本面良好，具备良好的成长空间与潜力，转股溢价率和纯债溢价
率合理、有一定下行保护的可转债；
f、 在合理估值模型下，预期能获得较高风险－收益补偿且流动性较好的资
产支持证券。
（2） 可转债投资策略
可转债是指由公司发行的，投资者在一定时期内可选择一定条件转换成公司
股票的公司债券。可转债同时具备了普通股所不具备的债性和普通债券不具备的
股性。当标的股票下跌时，可转债的价格可以受到债券价值的支撑；当标的股票
上涨时，可转债内含的期权使其可以分享股价上涨带来的收益。可转债的理论价
值应该等于作为普通公司债券的基础价值加上内含的转股期权价值。
可转债投资的收益主要来自两大块：转股价值和估值水平的提升，前者与正
股价格紧密相连，后者与转股溢价率和隐含波动率等有着密切的关系。可转债收
益与其正股收益有较强的相关性，同时可转债还有其自身特点，特定情况下其走
势还可能背离正股的走势，因此，本基金在股票分析框架的基础上建立一套特定
的可转债分析方法和投资策略。
图2
可转债投资组合策略
分阶段投资策略
买入并持有策略
可转债
投资组合
个券精选
行业配置
市场环境分析
条款博弈策略
无风险套利策略
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
53
① 行业配置策略
本基金对可转债行业选择的分析是结合经济周期、股票市场和可转债本身估
值特点等因素综合考虑，结合基金管理人对股票市场各行业的数量分化析，挖掘
出特定时期下最优的行业并进行合适的配置。
② 个券精选策略
可转债的理论价值应等于普通债券的基础价值和可转债自身内含的期权价
值之和。可转债的基础价值，即纯债价值，本基金对该部分价值的计算与普通债
券价值的计算方法一样，即按照债券市场相应的收益率水平将未来的一系列现金
流进行贴现。
可转债价值中的另一部分即期权价值的定价是可转债定价的核心，该部分定
价涉及到对应正股的价格及其预期、可转债发行条款、该发债上市公司基本面特
征、股价波动率等关键要素。本基金在分析期权价值的过程将结合定价模型（二
叉树模型、修正的 BS模型等）、市场定性分析（行业地位、竞争优势、治理结构、
市场开拓、创新能力等）和定量比较分析（期权的可转债溢价率、隐含波动率；
正股的 P/B、P/E、PEG 等），充分考虑市场各时期的特征，合理地给出可转债的
估值。在合理定价的基础上，尽量有效地挖掘出具有良好投资价值的可转债进行
投资。
③ 分阶段投资策略
在可转债发行和存续的各个阶段，由于品种本身的特征和属性，可转债的走
势随市场环境会呈现出与股票市场正相关或相对独立的规律，这种规律仅在少数
情况下受可转债的个性影响而不适用。因此，本基金将充分利用可转债各个阶段
的特征，并结合个券的具体情况，适时运用分阶段投资策略。
④ 买入并持有策略
与股票市场类似，可转债市场存在着周期性的起伏波动。当股票市场持续下
跌时，投资者容易过度悲观，可转债的期权价值可能被市场低估，表现为可转债
的债券溢价率很低。本基金将在信用风险可控的前提下，买入债券溢价率较低的
可转债，并坚持长期持有，以获取低风险稳定回报。
⑤ 条款博弈策略
通常情况下，可转债均设有一些特殊条款，如修正条款、回售条款、赎回条
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
54
款等。修正条款给予发行人向下修正转股价格的权利，有利于提升可转债的期权
价值，对投资者是一种保护条款，有时甚至能直接推动可转债价格的上涨；回售
条款给予投资者将可转债回售给发行人的权利，对于投资者有保护作用，回售价
格是判断可转债安全边际的重要因素之一；赎回条款给予发行人从投资者处赎回
可转债的权利，如发行人放弃赎回权则会提高可转债的期权价值。本基金将充分
发掘各项条款博弈给可转债带来的投资机会。
⑥ 低风险套利策略
由于可转债可以按照约定的价格转换为股票，因此在日常交易过程中会出现
可转债与标的股票之间的套利机会。当可转债的转换溢价率为负时，买入可转债
的同时卖出标的股票可以获得套利价差；反之，买入标的股票的同时卖出可转债
也可以获得套利价差。当对可转债未来的转换溢价率有比较明确的趋势判断时，
该种套利策略同样适用。在日常交易过程中，本基金将密切关注可转债与标的股
票之间的对比关系，恰当的选择时机进行套利，以增强基金资产组合的收益。
⑦ 分离交易可转债的投资策略
分离交易可转债是一类特殊的可转债品种，与普通可转债不同的一点主要在
于分离交易可转债在上市后债券部分跟权证部分实行分离交易。在分离交易可转
债投资方面，本基金一般不主动从二级市场上买入权证部分，如果通过申购分离
交易可转债而获得部分权证，本基金采取上市后尽快卖出的策略以降低权证高波
动风险。在分离交易可转债纯债方面，本基金将综合分析纯债部分的信用状况、
流动性以及与利率产品的利差等情况，以及分析可分离转债纯债跟股市之间的相
关性，在此基础上合理评估可分离转债纯债部分的投资价值并作出相应的投资决
策，力求在保持流动性的基础上为组合增强收益。
（3） 资产支持证券投资策略
资产证券化是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产，通过一定的结构
化安排，对资产中的风险与收益进行分离组合，进而转换成可以出售、流通，并
带有固定收入的证券的过程。资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的
资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。
本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，对资产支持证券的交
易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析，采取包括收益率
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
55
曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，投
资于资产支持证券。
2、 权益类资产投资策略
（1） 新股申购策略
本基金将研究首次发行(IPO)股票及增发新股的上市公司基本面因素，根据
股票市场整体定价水平，估计新股上市交易的合理价格，同时参考一级市场资金
供求关系，从而制定相应的新股申购策略。本基金对于通过参与新股认购所获得
的股票，将根据其市场价格相对于其合理内在价值的高低，确定继续持有或者卖
出。
（2） 二级市场股票投资策略
① 行业配置策略
基金管理人对宏观经济形势与政策、行业景气程度、上市公司代表性等方面
进行研究，以此为基础，以投资业绩比较基准中各个行业的权重为参照，进行行
业配置决策。
各行业之间的预期收益、风险及其相关性仍然是制定行业配置决策时的根本
因素，因而基金管理人的研究将围绕着对它们产生重大影响的因素或指标展开，
主要包括各行业竞争结构、行业成长空间、行业周期性及景气程度、行业主要产
品或服务的供需情况、上市公司代表性、行业整体相对估值水平等。通过对上述
因素或指标的综合评估，基金管理人定期确定各行业的配置水平。
② 个股投资策略
本基金在大类资产配置和行业配置下，通过对股票基本面的分析来精选个
股。本基金的分析框架主要包括股票的价值性指标和成长性指标。价值性投资的
核心思想是寻找市场上价值被低估的上市公司，具体指标包括：市盈率、市净率、
市销率、股息收益率等。成长性投资的核心思想是寻找市场上未来能够高速成长
的上市公司，具体指标包括：预期净利润增长率、中长期净利润增长率、内部成
长率及历史增长率等。
表1
本基金参考的价值性指标与成长性指标
价值性指标 成长性指标
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
56
市盈率 预期净利润增长率
市净率 中长期净利润增长率
市销率 内部成长率
股息收益率 历史增长率
具体来说，本基金遵循如下投资步骤：
I、 对股票的风格特征进行评估，从股票池中选择成长与价值特性突出
的股票。
II、 应用基本面分析方法，确定优质成长股与优质价值股的评价标准，
在第一步选择出的具有鲜明风格的股票名单中，进一步分析，选出基本面较好的
股票。
III、 根据市场环境确定成长股与价值股在股票资产中的配置比例，动态
调整，以控制因风格带来的投资风险，降低组合波动，提高整体收益率。
本基金可投资存托凭证，本基金将结合宏观经济状况、市场估值、发行人基
本面情况等因素，通过定性分析和定量分析相结合的办法，精选出具有比较优势
的存托凭证进行投资。
（3） 权证投资策略
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其
合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、
流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当
期收益。
（五）业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：60%×中证可转换债券指数收益率+30%×中国债
券总指数收益率+10%×沪深 300指数收益率。
中证可转换债券指数的样本由在沪深证券交易所上市的可转换债券组成，反
映国内市场可转换债券的总体表现。
中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司于 2001 年 12 月 31 日
推出的债券指数。它是中国债券市场趋势的表征，也是债券组合投资管理业绩评
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
57
估的有效工具。中国债券总指数为掌握我国债券市场价格总水平、波动幅度和变
动趋势，测算债券投资回报率水平，判断债券供求动向提供了很好的依据。
沪深 300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有限
公司开发的中国 A股市场指数，它的样本选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分
流通市值，其成份股票为中国 A股市场中代表性强、流动性高的股票，能够反映
A股市场总体发展趋势。
在综合考虑了指数的权威性和代表性、指数的编制方法和本基金的投资范围
和投资理念，本基金选择了该组合作为本基金的业绩比较基准。该业绩比较基准
能够较好地反映本基金的风险收益特征。
若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比
较基准，基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，调
整本基金的业绩比较基准。业绩基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一
致，并在更新的招募说明书中列示，报中国证监会备案并公告。
（六）风险收益特征
本基金为债券型基金，债券型基金的风险高于货币市场基金，低于混合型和
股票型基金，属于中低风险收益的品种。
本基金主要投资于可转债，在债券型基金中属于风险水平相对较高的投资产
品。
（七）投资禁止行为与限制
1、禁止用本基金财产从事以下行为：
（1） 承销证券；
（2） 向他人贷款或者提供担保；
（3） 从事承担无限责任的投资；
（4） 买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5） 向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托
管人发行的股票或者债券；
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
58
（6） 买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金
管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的
证券；
（7） 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8） 当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的
其他行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序
后可不受上述规定的限制。
2、基金投资组合比例限制
基金管理人运用基金财产进行证券投资，遵守下列限制：
（1） 本基金投资于固定收益类证券的比例不低于基金资产的 80%，其中投
资于可转债的比例不低于基金固定收益类证券资产的 80%；本基金投资于股票和
权证等权益类金融工具的比例不高于基金资产的 20%；
（2） 本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基
金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3） 本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；
（4） 本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金
资产净值的 0.5%；
（5） 本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的
10%；
（6） 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过
该证券的 10%；
（7） 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10%；
（8） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的 40%；
（9） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
59
过基金资产净值的 10％；持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产
净值的 20％；持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的 10％；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权
益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（10） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应
在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（11） 基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（12） 本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开
放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公
司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行
的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（13） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过资产净值的
15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的
投资；
（14） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范
围保持一致；
（15） 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与
境内上市交易的股票合并计算。
（16） 法律法规及中国证监会规定的其他限制。
如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受
上述规定的限制。
（八）投资组合比例调整
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
60
合基金合同的约定。除上述第（2）、（10）、（13）、（14）项外，因证券市
场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不
符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在十个交易日内进行调
整。法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。
（九）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事
务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
61
十五、基金的融资、融券
本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券。
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
62
十六、基金的财产
（一）基金资产总值
本基金的基金资产总值包括基金所持有的各类有价证券、银行存款本息、基
金的应收款项和其他投资所形成的价值总和。
（二）基金资产净值
本基金的基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
（三）基金财产的账户
本基金根据相关法律法规、规范性文件开立基金资金账户以及证券账户，与
基金管理人和基金托管人自有的财产账户以及其他基金财产账户独立。
（四）基金财产的保管及处分
1、本基金财产独立于基金管理人及基金托管人的固有财产，并由基金托管
人保管。
2、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得
的财产和收益，归基金财产。
3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
等原因进行清算的，基金财产不属于其清算范围。
4、基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；
不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得
对基金财产强制执行。
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
63
十七、基金资产的估值
（一）估值目的
基金估值的目的是为了准确、真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公
允价值。开放式基金份额申购、赎回价格应按基金估值后确定的基金份额净值计
算。
（二）估值日
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规
定需要对外披露基金净值的非营业日。
（三）估值对象
基金所持有的金融资产和金融负债。
（四）估值方法
a.股票估值方法：
(1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易
的，以最近交易日的收盘价估值。
(2)未上市股票的估值。
a)首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可
靠计量的情况下，按成本计量。
b)送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证
券交易所挂牌的同一股票的市价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价
估值。
c)首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所
上市的同一股票的市价估值。
d)非公开发行有明确锁定期的流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规
定确定公允价值。
(3)本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
64
(4)在任何情况下，基金管理人如采用本项第(1)－(3)小项规定的方法对基
金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认
为按本项第(1)－(3)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允
价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允
价值的价格估值。
(4)国家有最新规定的，按其规定进行估值。
b.债券估值方法：
(1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有
交易的，按最近交易日的收盘价估值。
(2)证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价
中所含的应收利息（自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息）得到的
净价进行估值，估值日没有交易的，以最近交易日收盘价计算得到的净价估值。
(3)未上市债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允
价值的情况下，按成本进行后续计量。
(4)在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采
用估值技术确定公允价值。
(5)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估
值。
(6)在任何情况下，基金管理人如采用本项第(1)－(5)小项规定的方法对基
金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认
为按本项第(1)－(5)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允
价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等
多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定
后，按最能反映公允价值的价格估值。
(7)国家有最新规定的，按其规定进行估值。
c.权证估值方法：
(1)基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权
证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，按最
近交易日的收盘价估值。
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
65
未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值；在估值技术难以可靠计量公
允价值的情况下，按成本计量。
(2)在任何情况下，基金管理人如采用本项第(1)小项规定的方法对基金资产
进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本
项第(1)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金
管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值；
(3)国家有最新规定的，按其规定进行估值。
d.如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通
知对方，共同查明原因，双方协商解决。
（五）估值程序
基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后，将估值结果以双
方约定的方式发送至基金托管人，基金托管人按法律法规、《基金合同》规定的
估值方法、时间、程序进行复核，复核无误后以双方约定的方式返回给基金管理
人；月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
（六）暂停估值的情形
（1）基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业
时；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基
金资产价值时；
（3）占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保
障基金份额持有人的利益，已决定延迟估值时；
（4）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人
协商确认后，基金管理人应当暂停估值；
（5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。
（七）基金份额净值的确认
本基金的 A 类基金份额净值和 C 类基金份额净值应分别计算和公告。
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
66
用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人进行
复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额净值并发送给
基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金
管理人对基金份额净值予以公布。
基金份额净值的计算精确到 0.001元，小数点后第四位四舍五入。国家另有
规定的，从其规定。
（八）估值错误的处理
（1）当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时，视为基金
份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净
值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差
达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告并报中国证监会备案；当发
生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成
损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人
追偿。
（2）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行
赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认
后按以下条款进行赔偿：
①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，
如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执
行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。
②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且
基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值出
错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔
偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照管
理费和托管费的比例各自承担相应的责任。
③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计
算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
67
金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基
金管理人负责赔付。
④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由
基金管理人负责赔付。
（3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化
或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、
合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基
金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必
要的措施消除由此造成的影响。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差，以基金管理人计算结果为准。
（5）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业
另有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协
商。
（九）实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
（十）特殊情形的处理
基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第(4)项、债券估值方法的第(6)
项或权证估值方法的第(2)项进行估值时，所造成的误差不作为基金份额净值错
误处理。
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
68
十八、基金费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费：本基金从 C类基金资产中计提的销售服务费；
4、因基金的证券交易或结算而产生的费用；
5、基金合同生效以后的信息披露费用；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
8、基金资产的资金汇划费用；
9、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.75%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×0.75%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令，经基金托管人复核后，由基金托管人于次月首日起 3个工作日内从
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
69
基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使
无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.2%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算
方法如下：
H=E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，经基金托管人复核后，由基金托管人于次月首日起 3个工作日内从
基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使
无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
3. 销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率
为 0.35% 。
销售服务费计算方法如下，按 C类基金份额基金资产净值计提：
H＝E×0.35% ÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金
销售服务费划付指令，经基金托管人复核后，由基金托管人于次月首日起 3个工
作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可
抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
70
4、本条第（一）款第 4 至第 9 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关
法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履
行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无
关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（四）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费和销售服
务费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2
日前在指定媒介上刊登公告。
（五）实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的规定。
（六）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义
务。
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
71
十九、基金收益与分配
（一）收益的构成
在本基金《基金合同》项下，基金收益即基金利润是指基金利息收入、投
资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益
指基金收益减去公允价值变动收益后的余额。
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
（二）收益分配原则
本基金收益分配应遵循下列原则：
1、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服
务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同，本基金同一基金份额类别
内的每一基金份额享有同等分配权；
2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
3、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每年最多分配四次，每
次基金收益分配比例不得低于截至收益分配基准日的可供分配利润的 10%；
4、基金合同生效不满 3个月可不进行收益分配；
5、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资。基金份额持有人
可以选择取得现金或将所获红利再投资于本基金，如果基金份额持有人未选择收
益分配方式，则默认为现金方式。基金份额持有人可对 A 类和 C 类基金份额分
别选择不同的分红方式。选择采取红利再投资形式的，同一类别基金份额的分红
资金将按权益登记日该类别的基金份额净值转成相应的同一类别的基金份额，红
利再投资的份额免收申购费。
同一投资人持有的同一类别的基金份额只能选择一种分红方式，如投资者
在不同销售机构选择的分红方式不同，则注册登记机构将以投资者最后一次选择
的分红方式为准；
6、 基金红利发放日距离收益分配基准日的时间不得超过 15 个工作日。
（三）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及截至该日的可供分配利
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
72
润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（四）收益分配方案的确定与公告
基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核后确定，基金管
理人按法律法规的规定公告。
（五）收益分配中发生的费用
1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。
2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担；如
果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用，注册登记机
构自动将该基金份额持有人的现金红利按除权日的基金份额净值转为基金份额。
（六）实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
73
二十、基金的会计与审计
（一）基金会计政策
1、基金的会计年度为公历每年 1 月 1 日至 12 月 31 日。
2、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。
3、会计核算制度按国家有关的会计核算制度执行。
4、本基金独立建账、独立核算。
5、本基金会计责任人为基金管理人。
6、基金管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照
有关法律法规规定编制基金会计报表，基金托管人定期与基金管理人就基金的会
计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。
（二）基金审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有证券、期货
相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师等对基金年度财务报表及其他规
定事项进行审计；
2、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，基金管理人应在更换会
计师事务所后依照《信息披露办法》的有关规定公告。
3、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
74
二十一、基金的信息披露
基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息
通过指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称
“指定网站”）等媒介披露，并保证投资者能够按照基金合同约定的时间和方式
查阅或者复制公开披露的信息资料。
（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要
基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人应当在基金份额发售的三日
前，将基金份额发售公告、招募说明书提示性公告、《基金合同》提示性公告登
载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、
《基金合同》和基金托管协议登载在指定网站上，并将基金产品资料概要登载在
基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议
登载在各自公司网站上。基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更
的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；
基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止
运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的
基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，
基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及
基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管
理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概
要。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。
（三）基金合同生效公告
基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒介上登载基金合同生效公
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
75
告。
（四）基金净值信息公告
基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至
少每周在指定网站披露一次A/C类基金份额所对应的基金份额净值和基金份额累
计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人应当在不晚于每个开放
日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点分别披露开放日A/C 类
基金份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年
度和年度最后一日的A/C 类基金份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净
值。
（五）定期报告
基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投
资基金信息披露内容与格式的相关文件的规定单独编制，由基金托管人按照法律
法规的规定对相关内容进行复核。基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期
报告和基金季度报告及更新的招募说明书。
1、基金年度报告：基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成
基金年度报告，将年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在
指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务
资格的会计师事务所审计。
2、基金中期报告：基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完
成基金中期报告，并将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登
载在指定报刊上。
3、基金季度报告：基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，
编制完成基金季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公
告登载在指定报刊上。
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
76
基金合同生效不足 2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报
告或者年度报告。
4、基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披
露基金组合资产情况及其流动性风险分析等；
基金运作期间，如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总
份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报
告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有
份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定
的特殊情形除外。
法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。
（六）临时报告与公告
基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当依照《信息披露办法》的有关
规定编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的事件，包括：
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
2、基金合同终止、基金清算；
3、转换基金运作方式、基金合并；
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事
务所；
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等
事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
77
人变更；
8、基金募集期延长或提前结束募集；
9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负
责人发生变动；
10、基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、
基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之
三十；
11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管
业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
14、基金收益分配事项；
15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提
方式和费率发生变更；
16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
17、本基金开始办理申购、赎回；
18、本基金发生巨额赎回并延期办理；
19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
21、基金份额持有人大会的决议；
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
78
22、在发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项
时；
23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
（七）公开澄清
在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对
基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人
权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关
情况立即报告中国证监会。
（八）清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进
行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，
并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
（九）信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
（十）实施侧袋机制期间的信息披露
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同
和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书的规定。
（十一）本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
79
二十二
基金的业务规则
基金份额持有人应遵守基金托管人、基金管理人及其代理销售机构和注册登
记机构的相关交易及业务规则。
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
80
二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一）基金合同的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会
决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。
2、变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，
并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。
3、但如因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的
情形，或者基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化或对
基金份额持有人利益无实质性不利影响的，可不经基金份额持有人大会决议，而
经基金管理人和基金托管人同意修改后公布，并报中国证监会备案。
（二）基金合同的终止
有下列情形之一的，本基金合同应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止；
2、因重大违法、违规行为，被中国证监会责令终止的；
3、基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基
金托管人承接的；
4、法律法规和基金合同规定的其他情形。
基金合同终止后，基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办
法》、《销售办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定，行使请求给付报酬、
从基金财产中获得补偿的权利。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算组
(1)基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会
的监督下进行基金清算。
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
81
(2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有证券、期货相关
业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组
可以聘用必要的工作人员。
(3)在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继
续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有
人的合法权益。
(4)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金
财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
2、基金财产清算程序
基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清
算。基金财产清算程序主要包括：
(1)基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
(2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
(3)对基金财产进行清理和确认；
(4)对基金财产进行估价和变现；
(5)制作清算报告；
(6)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
(7)聘请律师事务所出具法律意见书；
(8)将基金财产清算结果报告中国证监会；
(9)参加与基金财产有关的民事诉讼；
(10)公布基金财产清算结果；
(11)对基金剩余财产进行分配。
3、清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理
费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
4、基金财产按下列顺序清偿：
(1)支付清算费用；
(2)交纳所欠税款；
(3)清偿基金债务；
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
82
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
5、基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由
基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结
果经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，律师事务所出具法律意
见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告，基金财产清算小组应当将
清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
6、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
83
二十四、违约责任
（一）因基金管理人或基金托管人违约给基金财产或者基金份额持有人造成
损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者
基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。
（二）基金合同当事人违反本基金合同，给基金财产或其他基金合同当事人
造成损失的，应承担相应的赔偿责任。
（三）发生下列情况时，当事人可以免责：
1、基金管理人和/或基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律法
规或规章的作为或不作为而造成的损失等；
2、基金管理人由于按照本基金合同规定的投资原则进行的投资所造成的损
失等；
3、不可抗力。
（四）在发生一方或多方当事人违约的情况下，基金合同能够继续履行的应
当继续履行。
（五）本基金合同当事人一方违约后，其他当事方应当采取适当措施防止损
失的扩大；没有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。守
约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
84
二十五、争议的处理
（一）本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。
（二）本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的
争议，双方当事人应通过协商、调解解决。协商、调解不能解决的，任何一方均
有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国
际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当
事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
（三）争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各
自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合
法权益。
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
85
二十六、基金合同的效力
（一）本基金合同是基金合同当事人之间的法律文件，应由基金管理人和基
金托管人的法定代表人或其授权签字人签字并加盖公章。基金合同于投资者缴纳
认购的基金份额的款项时成立，自基金募集结束报中国证监会备案并获中国证监
会书面确认后生效。
（二）本基金合同的有效期自其生效之日起至本基金财产清算结果报中国证
监会备案并公告之日止。
（三）本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额
持有人在内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。
（四）本基金合同正本一式六份，除上报有关监管机构二份外，基金管理人、
基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
(五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所，投资者在支付工本费后，可
在合理时间内取得上述文件复印件，基金合同条款及内容应以基金合同正本为
准。
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
86
二十七、基金合同内容摘要
一、基金合同当事人的权利与义务
（一）基金管理人
1、基金管理人的权利
（1）依法募集基金，办理基金备案手续；
（2）自《基金合同》生效之日起,依照法律法规和基金合同独立管理运用基
金财产；
（3）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金认购、
申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规
则；
（4）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方
式，获得基金管理费，收取认购费、申购费、赎回费及其他事先核准或公告的合
理费用以及法律法规规定的其他费用；
（5）根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额；
（6）在本合同的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管
人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人
履行本合同的情况进行必要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或基金合
同规定对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中
国证监会和中国银监会，以及采取其他必要措施以保护本基金及相关基金合同当
事人的利益；
（7）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议和
有关法律法规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；
（8）自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办
理基金注册登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的
监督和检查；
（9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；
（10）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行
融资、融券；
（11）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益分配方案；
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
87
（12）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使
因投资于其他证券所产生的权利；
（13）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；
（14）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构并确定有关费率；
（16）法律法规、基金合同规定的其他权利。
2、基金管理人的义务
（1）依法申请并募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定
的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别
管理、分别记账，进行证券投资；
（6）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配基金收益；
（7）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第
三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（8）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；
（9）依法接受基金托管人的监督；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销
价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
（12）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
（13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
88
告义务；
（14）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、
基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得
向他人泄露；
（15）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（16）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重
大合同及其他相关资料；
（17）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权
益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
（22）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。
（二）基金托管人
1、基金托管人的权利
（1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；
（2）依照基金合同的约定获得基金托管费；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作；
（4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；
（5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；
（6）法律法规、基金合同规定的其他权利。
2、基金托管人的义务
（1）安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
89
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自
己及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立；
（6）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（7）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（8）按照基金合同的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割
事宜；
（9）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定
外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；
（10）根据法律法规及本合同的约定，办理与基金托管业务活动有关的信息
披露事项；
（11）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告的相关内容出
具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进
行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否
采取了适当的措施；
（12）保存基金份额持有人名册；
（13）复核基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、
赎回价格；
（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召
集基金份额持有人大会；
（17）按照法律法规监督基金管理人的投资运作；
（18）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其责任不因其
退任而免除；
（19）因基金管理人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
90
理人追偿，除法律法规另有规定外，基金托管人不承担连带责任；
（20）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。
（三）基金份额持有人
1、基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，
基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当
事人。基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。
2、基金份额持有人的权利
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行
为依法提起诉讼；
（9）法律法规、基金合同规定的其他权利。
本基金同类基金份额的每份基金份额具有同等的合法权益。A 类基金份额
与 C 类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分配的金额以及参与清算
后的剩余基金财产分配的数量将可能有所不同。
3、基金份额持有人的义务
（1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
（2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用；
（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责
任；
（4）不从事任何有损基金、其他基金份额持有人及其他基金合同当事人合
法利益的活动；
（5）执行基金份额持有人大会的决议；
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
91
（6）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（7）遵守基金管理人、销售机构和注册登记机构的相关交易及业务规则；
（8）法律法规及基金合同规定的其他义务。
二、基金份额持有人大会
（一）本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人或其合法
的代理人组成。
（二）有以下情形之一时，应召开基金份额持有人大会：
1、终止基金合同；
2、转换基金运作方式；
3、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高
该等报酬标准的除外；
4、更换基金管理人、基金托管人；
5、变更基金类别；
6、变更基金投资目标、范围或策略；
7、变更基金份额持有人大会议事程序、表决方式和表决程序；
8、本基金与其他基金合并；
9、对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大
会的变更基金合同等其他事项；
10、法律法规或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事
项。
（三）有以下情形之一的，不需召开基金份额持有人大会：
1、调低基金管理费率、基金托管费率、销售服务费和其他应由基金承担的
费用；
2、在法律法规和基金合同规定的范围内变更基金的申购费率或收费方式、
调低赎回费率；
3、因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；
4、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；
5、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
6、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
92
形。
（四）召集方式：
1、除法律法规或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人
召集。
2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管
理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。
3、代表基金份额 10%以上（以上含本数，下同）的基金份额持有人认为有
必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管
理人决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开
的，应当向基金托管人提出书面提议。
基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知
提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自
出具书面决定之日起 60 日内召开。
4、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金
份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%
以上的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。
5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基
金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
（五）通知
召开基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开前 30 天在指定报刊和指
定网站上公告。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
93
持有人大会通知将至少载明以下内容：
1、会议召开的时间、地点、方式；
2、会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式；
3、代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限
和代理有效期限等)、送达时间和地点；
4、会务常设联系人姓名、电话；
5、权益登记日；
6、如采用通讯表决方式，还应载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决
票的送达地址等内容。
（六）开会方式
基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由
基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席，现场开会时基金管理人
和基金托管人的授权代表应当出席；通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以
通讯的书面方式进行表决。会议的召开方式由召集人确定，但决定基金管理人更
换或基金托管人的更换、转换基金运作方式和终止基金合同事宜必须以现场开会
方式召开基金份额持有人大会。
现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
1、亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持
有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的
规定；
2、经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全
部有效凭证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
1、召集人按基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日内连续公布相关
提示性公告；
2、召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；
3、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人
所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
94
4、直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其
他代表，同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基
金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定；
5、会议通知公布前已报中国证监会备案。
如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时
间(至少应在 25 个工作日后)，且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权
益登记日应保持不变。
（七）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
（1）议事内容限为本条前述第（二）款规定的基金份额持有人大会召开事
由范围内的事项。
（2）基金管理人、基金托管人、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人
可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会
审议表决的提案。
（3）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提
案进行审核：
a、关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关
系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应
提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果
召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人
大会上进行解释和说明。
b、程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做
出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同
意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并
按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
（4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审
议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的
提案，未获得基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有
人大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定的除外。
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
95
（5）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
在现场开会的方式下，首先由召集人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成
大会决议，报经中国证监会核准或备案后生效。在通讯表决开会的方式下，首先
由召集人在会议通知中公布提案，在所通知的表决截止日期第二个工作日由大会
聘请的公证机关的公证员统计全部有效表决并形成决议，报经中国证监会核准或
备案后生效。
（八）表决
1、基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。
2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
（1）特别决议
对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以
上（含三分之二）通过。
（2）一般决议
对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 50%以上通
过。
更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或终止基金合同应当以
特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面
表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但
应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（九）计票
1、现场开会
（1）基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表，如大会
由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
96
集人授权的一名监督员(如果基金管理人为召集人，则监督员由基金托管人担任；
如基金托管人为召集人，则监督员由基金托管人在出席会议的基金份额持有人中
指定)共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大
会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举三名基
金份额持有人代表担任监票人。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
（3）如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重
新清点；如果大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或者基
金份额持有人代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结
果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重
新清点仅限一次。
（4）在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下，如果在计票过程中
基金管理人或者基金托管人拒不配合的，则参加会议的基金份额持有人有权推举
三名基金份额持有人代表共同担任监票人进行计票。
2、通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，计票方式可采取如下方式：
由大会召集人聘请的公证机关的公证员进行计票。
（十）生效与公告
1、基金份额持有人大会按照《基金法》有关法律法规规定表决通过的事项，
召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大
会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、
基金托管人均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执
行生效的基金份额持有人大会的决定。
3、基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后依
照《信息披露办法》的有关规定，由基金份额持有人大会召集人在指定媒介上公
告。
4、如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
97
将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。
（十一）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人
和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关
基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人
持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：
1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关
基金份额 10%以上（含 10%）；
2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额
持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分
之一）；
4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小
于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大
会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有
人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授
权他人参与基金份额持有人大会投票；
5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上
（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持
人；
6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上（含二分之一）通过；
7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）通过。
同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
（十二）法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。
三、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
（一）基金管理人的更换
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
98
1.基金管理人的更换条件
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
(1)基金管理人被依法取消基金管理资格；
(2)基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
(3)基金管理人被基金份额持有人大会解任；
(4)法律法规和基金合同规定的其他情形。
2.基金管理人的更换程序
更换基金管理人必须依照如下程序进行：
(1)提名：新任基金管理人由基金托管人或者单独或合计持有基金总份额
10%以上的基金份额持有人提名；
(2)决议：基金份额持有人大会在原基金管理人职责终止后 6 个月内对被提
名的新任基金管理人形成决议，新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监会
规定的资格条件；
(3)核准：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人，
更换基金管理人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执
行；
(4)交接：原基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，及
时办理基金管理业务的移交手续，新任基金管理人或临时基金管理人应当及时接
收，并与基金托管人核对基金资产总值；
(5)审计：原基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事
务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报国务院证券监督管理
机构备案；
(6)公告：基金管理人更换后，由基金托管人在新任基金管理人获得中国证
监会核准后依照《信息披露办法》的有关规定公告；
(7)基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，
应按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。
（二）基金托管人的更换
1.基金托管人的更换条件
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
99
(1)基金托管人被依法取消基金托管资格；
(2)基金托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产；
(3)基金托管人被基金份额持有人大会解任；
(4)法律法规和基金合同规定的其他情形。
2.基金托管人的更换程序
(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或者单独或合计持有基金总份额
10%以上的基金份额持有人提名；
(2)决议：基金份额持有人大会在原基金托管人职责终止后 6 个月内对被提
名的新任基金托管人形成决议，新任基金托管人应当符合法律法规及中国证监会
规定的资格条件；
(3)核准：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人，
更换基金托管人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执
行；
(4)交接：原基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业
务资料，及时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管人或临时基金托
管人应当及时接收，并与基金管理人核对基金资产总值；
(5)审计：原基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事
务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报国务院证券监督管理
机构备案；
(6)公告：基金托管人更换后，由基金管理人在新任基金托管人获得中国证
监会核准后依照《信息披露办法》的有关规定公告。
（三）基金管理人与基金托管人同时更换
1.提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总
份额 10%以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2.基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管
人的基金份额持有人大会决议获得中国证监会核准后依照《信息披露办法》的有
关规定在指定媒介上联合公告。
（四）新基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人或
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
100
临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金托管人
应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行为。
四、基金托管
本基金财产由基金托管人依法保管。基金管理人应与基金托管人按照《基金
法》、本基金合同及其他有关法律法规规定订立《建信转债增强债券型证券投资
基金托管协议》，以明确基金管理人与基金托管人之间在基金份额持有人名册登
记、基金财产的保管、基金财产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
五、《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算
（一）基金合同的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会
决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。
2、变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，
并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。
3、但如因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的
情形，或者基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化或对
基金份额持有人利益无实质性不利影响的，可不经基金份额持有人大会决议，而
经基金管理人和基金托管人同意修改后公布，并报中国证监会备案。
（二）基金合同的终止
有下列情形之一的，本基金合同应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止；
2、因重大违法、违规行为，被中国证监会责令终止的；
3、基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基
金托管人承接的；
4、法律法规和基金合同规定的其他情形。
基金合同终止后，基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办
法》、《销售办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定，行使请求给付报酬、
从基金财产中获得补偿的权利。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算组
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
101
(1)基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会
的监督下进行基金清算。
(2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有证券、期货相关
业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组
可以聘用必要的工作人员。
(3)在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继
续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有
人的合法权益。
(4)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金
财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
2、基金财产清算程序
基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清
算。基金财产清算程序主要包括：
(1)基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
(2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
(3)对基金财产进行清理和确认；
(4)对基金财产进行估价和变现；
(5)制作清算报告；
(6)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
(7)聘请律师事务所出具法律意见书；
(8)将基金财产清算结果报告中国证监会；
(9)参加与基金财产有关的民事诉讼；
(10)公布基金财产清算结果；
(11)对基金剩余财产进行分配。
3、清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理
费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
4、基金财产按下列顺序清偿：
(1)支付清算费用；
(2)交纳所欠税款；
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
102
(3)清偿基金债务；
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
5、基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由
基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结
果经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，律师事务所出具法律意
见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告，基金财产清算小组应当将
清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
6、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。
六、基金份额的注册登记
（一）本基金基金份额的注册登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和
交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金
交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。
（二）本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条
件的机构办理。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理
机构签订委托代理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、
基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额
持有人名册等事宜中的权利和义务，保护基金投资者和基金份额持有人的合法权
益。
（三）注册登记机构履行如下职责：
1、建立和保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册
等；
2、配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务；
3、严格按照法律法规和本基金合同规定的条件办理本基金的注册登记业务；
4、接受基金管理人的监督；
5、保持基金份额持有人名册及相关的认购、申购与赎回等业务记录 15 年以
上；
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
103
6、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对
投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但按照法律法规的规定进行
披露的情形除外；
7、按本基金合同及招募说明书的规定，为投资者办理非交易过户、转托管
等业务、提供基金收益分配等其他必要的服务；
8、在法律、法规允许的范围内，对注册登记业务的办理时间进行调整，并
最迟于开始实施前 3 个工作日在指定媒介上公告；
9、法律法规规定的其他职责。
七、违约责任
（一）因基金管理人或基金托管人违约给基金财产或者基金份额持有人造成
损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者
基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。
（二）基金合同当事人违反本基金合同，给基金财产或其他基金合同当事人
造成损失的，应承担相应的赔偿责任。
（三）发生下列情况时，当事人可以免责：
1、基金管理人和/或基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律法
规或规章的作为或不作为而造成的损失等；
2、基金管理人由于按照本基金合同规定的投资原则进行的投资所造成的损
失等；
3、不可抗力。
（四）在发生一方或多方当事人违约的情况下，基金合同能够继续履行的应
当继续履行。
（五）本基金合同当事人一方违约后，其他当事方应当采取适当措施防止损
失的扩大；没有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。守
约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
八、争议的处理
（一）本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。
（二）本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的
争议，双方当事人应通过协商、调解解决。协商、调解不能解决的，任何一方均
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
104
有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国
际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当
事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
（三）争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各
自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合
法权益。
九、基金合同的效力
（一）本基金合同是基金合同当事人之间的法律文件，应由基金管理人和基
金托管人的法定代表人或其授权签字人签字并加盖公章。基金合同于投资者缴纳
认购的基金份额的款项时成立，自基金募集结束报中国证监会备案并获中国证监
会书面确认后生效。
（二）本基金合同的有效期自其生效之日起至本基金财产清算结果报中国证
监会备案并公告之日止。
（三）本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额
持有人在内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。
（四）本基金合同正本一式六份，除上报有关监管机构二份外，基金管理人、
基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
（五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所，投资者在支付工本费后，可
在合理时间内取得上述文件复印件，基金合同条款及内容应以基金合同正本为
准。
（以下无正文）
建信转债增强债券型证券投资基金
基金合同
105
（本页为《建信转债增强债券型证券投资基金基金合同》签署页，无正文）
基金管理人：建信基金管理有限责任公司（盖章）
法定代表人或授权签字人：
基金托管人：中国民生银行股份有限公司（盖章）
法定代表人或授权签字人：
签订日：
签订地：
