光大保德信多策略智选18个月定期开放混合型证券投资基金基金合同查看PDF公告
光大保德信基金管理有限公司 光大保德信多策略智选 18个月定期开 放混合型证券投资基金基金合同 基金管理人：光大保德信基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 光大保德信多策略智选 18个月定期开放混合型证券投资基金
基金合同
目录 第一部分前言........................................................ 1 第二部分释义........................................................ 3 第三部分基金的基本情况.............................................. 8 第四部分基金份额的发售............................................. 10 第五部分基金备案................................................... 12 第六部分基金份额的申购与赎回....................................... 13 第七部分基金合同当事人及权利义务................................... 22 第八部分基金份额持有人大会......................................... 29 第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序..................... 38 第十部分基金的托管................................................. 41 第十一部分基金份额的登记........................................... 42 第十二部分基金的投资............................................... 44 第十三部分基金的财产............................................... 56 第十四部分基金资产估值............................................. 57 第十五部分基金费用与税收........................................... 62 第十六部分基金的收益与分配......................................... 64 第十七部分基金的会计与审计......................................... 66 第十八部分基金的信息披露........................................... 67 第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算..................... 75 第二十部分违约责任................................................. 77 第二十一部分争议的处理和适用的法律................................. 78 第二十二部分基金合同的效力......................................... 78 第二十三部分其他事项............................................... 79 第二十四部分基金合同内容摘要....................................... 79 光大保德信多策略智选 18个月定期开放混合型证券投资基金
基金合同 1 第一部分前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的 权利义务，规范基金运作。 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同 法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管 理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）和其他有关法律法规。 3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权 益。 二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其 他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与 基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投 资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事 人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 三、光大保德信多策略智选 18 个月定期开放混合型证券投资基金（以下简 称“基金”或“本基金”）由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规 定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。 中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市 场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息 披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 光大保德信多策略智选 18个月定期开放混合型证券投资基金
基金合同 2 本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露 办法》实施之日起一年后开始执行。 四、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行 相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。 侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时 的特定风险。 五、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其 内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基 金合同为准。 六、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的 法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。 七、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基 金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较 大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。 光大保德信多策略智选 18个月定期开放混合型证券投资基金
基金合同 3 第二部分释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指光大保德信多策略智选 18个月定期开放混合型证券投 资基金 2、基金管理人：指光大保德信基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《光大保德信多策略智选 18个月定期开放混 合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《光大保德信多 策略智选 18 个月定期开放混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任 何有效修订和补充 6、招募说明书：指《光大保德信多策略智选 18个月定期开放混合型证券投 资基金招募说明书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《光大保德信欣鑫灵活配置混合型证券投资基金 基金产品资料概要》及其更新 8、基金份额发售公告：指《光大保德信多策略智选 18个月定期开放混合型 证券投资基金基金份额发售公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日 光大保德信多策略智选 18个月定期开放混合型证券投资基金
基金合同 4 实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 13、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对 其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内 依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以 及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指光大保德信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中 国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销 售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 光大保德信多策略智选 18个月定期开放混合型证券投资基金
基金合同 5 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为光大保德信基金 管理有限公司或接受光大保德信基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机 构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金的基 金份额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、封闭期：指自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或每个开 放期结束之日次日起（包括该日）至 18个月对日的前一日（包括该日）的期间。 18 个月对日为非工作日或该对日不存在的，则顺延至下一个工作日。本基金封 闭期内不接受申购、赎回，也不上市交易 34、开放期：指本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金每个开放期时 长为 5至 20个工作日，具体时间由基金管理人在每一开放期开始前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒介予以公告。每个开放期的首日为封闭期结束日 的下一个工作日。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法继续开放 申购与赎回业务的，开放期时间中止计算。在不可抗力或其他情形影响因素消除 之日次一工作日起，继续计算该开放期时间，直至满足基金合同及相关公告关于 开放期的约定 35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关的期货交易所的正 常交易日 光大保德信多策略智选 18个月定期开放混合型证券投资基金
基金合同 6 36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 37、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日)，n为自然数 38、开放日：指在开放期内，为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务 的工作日 39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 40、《业务规则》：指《光大保德信基金管理有限公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 41、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 42、申购：指基金合同生效后的开放期内，投资人根据基金合同和招募说明 书的规定申请购买基金份额的行为 43、赎回：指基金合同生效后的开放期内，基金份额持有人按基金合同和招 募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 44、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金基金份额的行为 45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 47、巨额赎回：指本基金开放期内的单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请 份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转 换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的 20% 48、元：指人民币元 49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
