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华夏能源革新股票(003834)

关于修订华夏能源革新股票型证券投资基金基金合同的公告查看PDF公告

华夏基金管理有限公司关于修订
华夏能源革新股票型证券投资基金
基金合同的公告
根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》《公开募集证券投资基金运作管
理办法》《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》等法律法规,以及华夏能源革新股票型证券投资基金(以下简称
“本基金” )基金合同、招募说明书(更新)等规定,经协商基金托管人中国建设银行股份有限公司同意,并报中国证监会备
案,华夏基金管理有限公司(以下简称“基金管理人” )决定对本基金增加C类基金份额,并在本基金基金合同、招募说明书
(更新)中新增C类基金份额相关内容,同时根据《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》规定增加侧袋机制相关约
定,本次修订自2021年8月4日起生效。现将基金合同主要修订内容公告如下:
一、对基金合同的修订
本基金新增份额类别为C类基金份额,原份额类别为A类基金份额。A类基金份额在申购时收取前端申购费,C类基金份额
在申购时不收取申购费,收取销售服务费,两类基金份额分别设置代码,分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。
新增份额的主要修订在本公告正文列示,具体修订详见附件《基金合同修订说明》。
基金管理人还根据《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》在本基金基金合同中新增了侧袋机制有关内容,并
在正文中列示。
(一)在基金合同“第二部分 释义” 中新增“销售服务费”释义,并在后续相关章节中增加有关“销售服务费”表述。此
外新增“侧袋机制” 、“特定资产”释义,相关序号顺序调整。具体新增释义如下:
“52、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
58、侧袋机制:指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算,目的在于有效隔离并化
解风险,确保投资者得到公平对待,属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账户称为侧
袋账户
59、特定资产:包括:(一)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产;(二)按
摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产;(三) 其他资产价值存在重大不确定性的资
产。”
(二)在基金合同“第三部分 基金的基本情况 八、基金份额类别” 中新增黑体内容如下:
“本基金根据申购费、销售服务费收取方式或其他条件的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取前端申
购费的,称为A类基金份额;不收取前后端申购费,而从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。A类、C类基
金份额分别设置代码,分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。
有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在招募说明书中公告。根据基金销售情况,基金管理人
可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下,经与基金托管人协商,调整现有基金份额类别的费率水平、销售方式或者停
止现有基金份额类别的销售等,不需召开基金份额持有人大会,调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。
在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金管理人可根据基金发展需要,为本基金增设
新的份额类别。新的份额类别可设置不同的申购费、赎回费、销售服务费等其他条件,而无需召开基金份额持有人大会,调整
前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。有关基金份额类别的具体规则等相关事项届时将另行公告。”
(三)对基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”的修订
1、在“三、申购与赎回的原则”中新增如下内容,相关序号顺序调整:
“4、本基金份额分为多个类别,适用不同的申购费或销售服务费,投资者在申购时可自行选择基金份额类别;”
2、增加实施侧袋机制期间基金申购与赎回内容如下,相关序号顺序调整:
“十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公告。”
(四)在基金合同“第八部分 基金份额持有人大会” 增加实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定,相关序号
顺序调整。具体新增内容如下:
“九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制, 则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金
份额或表决权符合该等比例,但若相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有人持有
或代表的基金份额或表决权符合该等比例:
1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份额10%以上(含10%);
2、 现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基金份额的二分之一(含二分之
一);
3、通讯开会的直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记
日相关基金份额的二分之一(含二分之一);
4、 在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日相关基金份额的二分之一、
召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会
应当有代表三分之一以上(含三分之一)相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票;
5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名基金份额持有人作为
该次基金份额持有人大会的主持人;
6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)通过;
7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过。
侧袋机制实施期间,基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户的,应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份
额持有人进行表决,同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的,侧袋账户份额无表
决权。
侧袋机制实施期间,关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内容为准,本节没有规定的适用本部分相关约
定。”
(五)在基金合同“第十二部分 基金的投资”末尾新增侧袋机制的实施与投资运作有关内容如下:
“七、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则,基金管理人经与基
金托管人协商一致,并咨询会计师事务所意见后,可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主
袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详
见招募说明书的规定。”
(六)对基金合同“第十四部分 基金资产估值”的修订
1、将“六、暂停估值的情形” 中第3点“当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停基金估值。”修订为“当特
定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停基金估值;”
2、增加实施侧袋机制期间基金资产估值相关内容如下,相关序号顺序调整:
“八、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金净值信息,暂停披露侧袋
账户份额净值。”
(七)对基金合同“第十五部分 基金费用与税收”的修订
1、在“二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式”中新增“销售服务费” 计提方法、计提标准和支付方式如下:
“3、销售服务费
销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金份额分为不同的类别,适用不同
的销售服务费率。其中,A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.60%。
各类别基金份额的销售服务费计算方法如下:
H=E×R÷当年天数
H为各类别基金份额每日应计提的销售服务费
E为各类别基金份额前一日基金资产净值
R为各类别基金份额适用的销售服务费率
销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次
月前5个工作日内,按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支
付日期顺延。”
2、新增实施侧袋机制期间基金费用相关内容如下,相关序号顺序调整:
“四、实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支,但应待侧袋账户资产变现后方可列支,有关费
用可酌情收取或减免,但不得收取管理费,详见招募说明书的规定。”
(八)对基金合同“第十六部分 基金的收益与分配” 的修订
1、将“三、基金收益分配原则”中第4点“每一基金份额享有同等分配权;”修订为“由于基金费用的不同,不同类别的基
金份额在收益分配数额方面可能有所不同,基金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案,同一类别的每一基金份
额享有同等分配权;”
2、增加实施侧袋机制期间收益分配相关内容如下:
“七、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见招募说明书的规定。”
(九)在基金合同“第十八部分 基金的信息披露” 中增加实施侧袋机制期间信息披露相关内容如下,相关序号顺序调
整:
“(十八)实施侧袋机制期间的信息披露
本基金实施侧袋机制的,相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明书的规定进行信息披露,详见招
募说明书的规定。”
二、对基金招募说明书的修订
除与基金合同一致的修订内容外,基金管理人还对本基金招募说明书(更新)进行了如下补充修订:
(一)在“重要提示” 中新增实施侧袋机制有关风险提示如下:
“当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时, 基金管理人可能依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间,基金管理人将对基金简称进行特殊标识,暂停披露侧袋账户份额净值,不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋
账户对应特定资产的变现时间和最终变现价格都具有不确定性, 并且有可能变现价格大幅低于启用侧袋机制时的特定资产
的估值,基金份额持有人可能因此面临损失。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时
的特定风险。”
(二)在“八、基金份额的申购、赎回与转换”中新增C类基金份额申购赎回数额限制、增加C类基金份额申购赎回费用设
置及相关举例,原申购赎回费用设置及举例适用A类基金份额。具体修订内容如下:
1、新增C类基金份额申购赎回数额限制如下:
“投资者通过直销机构或华夏财富办理本基金A类或C类基金份额的申购及赎回业务,每次最低申购金额均为1.00元(含
申购费),每次赎回申请均不得低于1.00份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在直销机构或华夏财富保留的A类或C
类基金份额余额不足1.00份的,在赎回时需一次全部赎回。具体业务办理请遵循基金管理人直销机构或华夏财富的相关规定。
投资者通过其他代销机构办理本基金A类或C类基金份额的申购及赎回业务,每次最低申购金额、每次最低赎回份额、基
金份额持有人赎回时或赎回后在该代销机构(网点)保留的最低基金份额余额以各代销机构的规定为准。具体业务办理请遵
循各代销机构的相关规定。”
2、“本基金C类基金份额不收取申购费。”
3、“C类基金份额的赎回费率随基金份额的持有期限的增加而递减,具体如下:
持有期限 赎回费率
7天以内 1.5%
7天以上(含)-30天以内 0.5%
30天以上(含) 0
收取的C类基金份额的赎回费用全额计入基金财产。”
4、新增C类基金份额申购份额计算方法及举例如下:
“当投资者选择申购本基金C类基金份额时,申购份额的计算方法如下:
申购份额=申购金额/T日C类基金份额净值
例二:假定T日的C类基金份额净值为1.250元,投资者申购金额为1,000.00元,则申购获得的C类基金份额计算如下:
申购份额=1,000.00/1.250=800.00份”
5、新增C类基金份额赎回金额计算方法及举例如下:
“赎回金额的计算方法如下:
赎回金额=赎回份额×T日A类或C类基金份额净值
赎回费用=赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额-赎回费用
例四:假定某投资者在T日赎回10,000.00份C类基金份额,持有期限30天,该日C类基金份额净值为1.250元,则其获得的净
赎回金额计算如下:
净赎回金额=10,000.00×1.250=12,500.00元”
(三)新增“十七、侧袋机制”章节,具体如下:
“(一)侧袋机制的实施条件和实施程序
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则,基金管理人经与基
金托管人协商一致,并咨询会计师事务所意见后,可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额持
有人大会。
基金管理人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。 启用侧袋机制后及时聘请
符合《证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
(二)实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回
1、启用侧袋机制当日,基金登记机构以基金份额持有人的原有账户各类别份额为基础,确认相应侧袋账户的基金份额持
有人名册和份额。
2、对于启用侧袋机制当日收到的赎回申请,基金管理人仅办理主袋账户的赎回申请并支付赎回款项。在启用侧袋机制当
日收到的申购申请,视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申请。
3、实施侧袋机制期间,不办理侧袋账户份额的申购、赎回、转换等相关业务;同时,基金管理人按照基金合同和招募说明
书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回,并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。
4、申购赎回的具体事项安排见基金管理人届时的相关公告。
(三)实施侧袋机制期间的基金投资
侧袋机制实施期间,基金的各项投资运作指标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准。
基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的调整, 因资产流动性受限等中国证
监会规定的情形除外。
(四)实施侧袋机制期间的基金估值
本基金实施侧袋机制的,基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金净值信息,暂停披
露侧袋账户份额净值。
(五)实施侧袋机制期间基金的收益分配
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配。主袋账户份额满足基金合同分红条款的,可对主袋账户份额进行收
益分配。
(六)实施侧袋机制期间的基金费用
实施侧袋机制期间,与处置侧袋账户资产相关的费用可从侧袋账户中列支,但应待侧袋账户资产变现后方可列支,且不
得收取管理费。
(七)侧袋账户中特定资产的处置清算
特定资产恢复流动性后,基金管理人应当按照基金份额持有人利益最大化原则,采取将特定资产予以处置变现等方式,
及时向侧袋账户份额持有人支付对应变现款项。
侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后,基金管理人及时聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行审计并披
露专项审计意见。
(八)侧袋机制的信息披露
1、临时公告
在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重大影响的事项后基金管理人应及
时发布临时公告。
2、基金净值信息
基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露” 部分规定的基金净值信息披露方式和频率披露主袋账户份额的基金
份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停披露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。
3、定期报告
侧袋机制实施期间,基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户相关信息在定期报告中单独
进行披露。
(九)法律法规或监管机构、行业协会对侧袋机制另有规定的,从其规定。本招募说明书中关于侧袋机制的内容与届时有
效的法律法规、相关规定不一致的,以届时的法律法规、相关规定为准,基金管理人经与基金托管人协商一致并履行适当程序
后,在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,可直接对本部分内容进行修改、调整或补充,无需召开基金份额持
有人大会审议。”
(四)在“风险揭示”章节中新增实施侧袋机制的风险揭示内容如下:
“(5)实施侧袋机制对投资者的影响
侧袋机制属于流动性风险管理工具,是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清算,并以处置变现后的款项向基金
份额持有人进行支付,目的在于有效隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将停止披露基金份额净值,并不
得办理申购、赎回、转换等业务,仅主袋账户份额正常开放赎回,因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机
制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额,侧袋账户份额不能赎回,侧袋账户对应特定资产的变现时间和最终变现价格都
具有不确定性,并且有可能变现价格大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值,基金份额持有人可能因此面临损失。
对于启用侧袋机制当日收到的赎回申请, 基金管理人仅办理主袋账户的赎回申请并支付赎回款项, 当日收到的申购申
请,视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申请办理,可能与投资者的预期存在差异,从而影响投资者的投资
和资金安排。
实施侧袋机制期间,因本基金不披露侧袋账户份额的净值,即便基金管理人在基金定期报告中披露报告期末特定资产可
变现净值或净值区间的,也不作为特定资产最终变现价格的承诺,基金管理人不承担任何保证和承诺的责任。基金管理人将
根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。
启用侧袋机制后,基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产,因此本基金披露的业绩
指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。”
基金管理人可在不涉及基金合同当事人权利义务关系变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下, 根据
现时有效的法律法规对基金合同、招募说明书(更新)、产品资料概要等进行其他修订或必要补充。本次修订对基金份额持有
人利益无实质性不利影响,并已履行了规定的程序,符合相关法律法规及本基金基金合同的规定。本次修订自2021年8月4日
起生效,投资者可登录基金管理人网站(www.ChinaAMC.com)查阅本基金修订后的基金合同、招募说明书(更新)、基金产
品资料概要等法律文件。基金管理人将另行公告本基金C类基金份额开放申购、赎回等业务事宜,敬请投资者关注。
特此公告
华夏基金管理有限公司
二〇二一年七月三十日
附件:基金合同修订说明
附件:基金合同修订说明
章节 标题 修订前 修订后
第一部分 前言
……
三、华夏能源革新股票型证券投资基金由
基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他
有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会” )注册。
……
本基金合同约定的基金产品资料概要编
制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施
之日起一年后开始执行。
……
……
三、华夏能源革新股票型证券投资基金由
基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他
有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会” )注册。
……
第二部分 释义
15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/
或中国银行业监督管理委员会
15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/
或中国银行保险监督管理委员会
无右侧释义。
52、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于
本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服
务的费用
……
58、侧袋机制:指将基金投资组合中的特
定资产从原有账户分离至一个专门账户进行
处置清算, 目的在于有效隔离并化解风险,确
保投资者得到公平对待,属于流动性风险管理
工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋
账户,专门账户称为侧袋账户
59、特定资产:包括:(一)无可参考的活
跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值
存在重大不确定性的资产;(二) 按摊余成本
计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存
在重大不确定性的资产;(三) 其他资产价值
存在重大不确定性的资产。
第三部分 基金的
基本情况 八、基金份额类别
在不违反法律法规且对基金份额持有人利益
无实质不利影响的前提下,基金管理人可根据
基金发展需要, 为本基金增设新的份额类别。
新的份额类别可设置不同的申购费、 赎回费,
而无需召开基金份额持有人大会,调整前基金
管理人需及时公告并报中国证监会备案。有关
基金份额类别的具体规则等相关事项届时将
另行公告。
本基金根据申购费、销售服务费收取方式或其
他条件的不同, 将基金份额分为不同的类别。
在投资者申购时收取前端申购费的, 称为A类
基金份额;不收取前后端申购费,而从本类别
基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金
份额。A类、C类基金份额分别设置代码, 分别
计算和公告基金份额净值和基金份额累计净
值。
有关基金份额类别的具体设置、费率水平
等由基金管理人确定, 并在招募说明书中公
告。根据基金销售情况,基金管理人可在不损
害已有基金份额持有人权益的情况下,经与基
金托管人协商,调整现有基金份额类别的费率
水平、销售方式或者停止现有基金份额类别的
销售等,不需召开基金份额持有人大会,调整
前基金管理人需及时公告并报中国证监会备
案。
在不违反法律法规且对基金份额持有人
利益无实质不利影响的前提下,基金管理人可
根据基金发展需要,为本基金增设新的份额类
别。新的份额类别可设置不同的申购费、赎回
费、销售服务费等其他条件,而无需召开基金
份额持有人大会,调整前基金管理人需及时公
告并报中国证监会备案。有关基金份额类别的
具体规则等相关事项届时将另行公告。
第六部分 基金份
额的申购与赎回
三、申购与赎回的原
则 无右侧第4点内容。
4、本基金份额分为多个类别,适用不同的申购
费或销售服务费,投资者在申购时可自行选择
基金份额类别;
六、申购和赎回的价
格、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后3
位,小数点后第4位四舍五入,由此产生的收益
或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值
在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特
殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计
算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式:本
基金申购份额的计算详见招募说明书。本基金
的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明
书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以
当日的基金份额净值, 有效份额单位为份,上
述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点
后2位, 由此产生的收益或损失由基金财产承
担。
3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎
回金额的计算详见招募说明书。本基金的赎回
费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列
示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘
以当日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回
金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方
法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损
失由基金财产承担。
……
1、本基金各类基金份额净值的计算,均保留到
小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此
产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基
金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内
公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适
当延迟计算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式:本
基金申购份额的计算详见招募说明书。本基金
的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明
书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以
当日该类基金份额净值, 有效份额单位为份,
上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数
点后2位, 由此产生的收益或损失由基金财产
承担。
3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎
回金额的计算详见招募说明书。本基金的赎回
费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列
示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘
以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用,
赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五
入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益
或损失由基金财产承担。
……
无右侧内容。
十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和
赎回安排详见招募说明书或相关公告。
第七部分 基金合
同当事人及权利义
务
一、基金管理人
(一)基金管理人简况
名称:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区
……
(一)基金管理人简况
名称:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区安庆大街甲3号院
……
无右侧内容。
七、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额
赎回申请时,根据最大限度保护基金份额持有
人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协
商一致,并咨询会计师事务所意见后,可以依
照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组
合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安
排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有重大影响的事项详见招募说
明书的规定。
第十四部分 基金
资产估值
四、估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基
金资产净值除以当日基金份额的余额数量计
算,精确到0.001元,小数点后第4位四舍五入。
国家另有规定的,从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份
额净值,并按规定公告。
……
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,各
类基金资产净值除以当日该类基金份额的余
额数量计算,精确到0.001元,小数点后第4位四
舍五入。国家另有规定的,从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及各类基
金份额净值,并按规定公告。
……
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、
合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时
性。当基金份额净值小数点后3位以内(含第3
位) 发生估值错误时, 视为基金份额净值错
误。
……
4、 基金份额净值估值错误处理的方法如
下:
(1)基金份额净值计算出现错误时,基金
管理人应当立即予以纠正, 通报基金托管人,
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
(2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%
时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国
证监会备案; 错误偏差达到基金份额净值的
0.5%时,基金管理人应当公告。
……
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、
合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时
性。 当任一类基金份额净值小数点后3位以内
(含第3位)发生估值错误时,视为基金份额净
值错误。
……
4、 基金份额净值估值错误处理的方法如
下:
(1)基金份额净值计算出现错误时,基金
管理人应当立即予以纠正, 通报基金托管人,
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
(2) 错误偏差达到该类基金份额净值的
0.25%时, 基金管理人应当通报基金托管人并
报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份
额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。
……
六、暂停估值的情形
第3点
3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产
出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技
术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与
基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停
基金估值。
3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%
以上的,经与基金托管人协商确认后,基金管
理人应当暂停基金估值;
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金净值信息由基金管
理人负责计算, 基金托管人负责进行复核。基
金管理人应于每个开放日交易结束后计算当
日的基金资产净值和基金份额净值并发送给
基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核
确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基
金净值予以公布。
用于基金信息披露的基金净值信息由基金管
理人负责计算, 基金托管人负责进行复核。基
金管理人应于每个开放日交易结束后计算当
日的基金资产净值和各类基金份额净值并发
送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果
复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人
对基金净值予以公布。
无右侧内容。
八、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的
约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账
户的基金净值信息,暂停披露侧袋账户份额净
值。
第十五部分 基金
费用与税收
一、基金费用的种类无右侧“销售服务费” 类别。
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、销售服务费;
4、除法律法规、中国证监会另有规定外,
《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费
用;
……
二、基金费用计提方
法、计提标准和支付
方式
1、基金管理人的管理费
……
2、基金托管人的托管费
……
上述“一、基金费用的种类中第3-8项费
用” ,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从
基金财产中支付。
1、 基金管理人的管理费
……
2、基金托管人的托管费
……
3、销售服务费
销售服务费可用于本基金市场推广、销售
以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金
份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费
率。 其中,A类基金份额不收取销售服务费,C
类基金份额的销售服务费年费率为0.60%。
各类别基金份额的销售服务费计算方法
如下:
H=E×R÷当年天数
H为各类别基金份额每日应计提的销售
服务费
E为各类别基金份额前一日基金资产净值
R为各类别基金份额适用的销售服务费
率
销售服务费每日计提,逐日累计至每月月
末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据, 自动在次月前5个工
作日内, 按照指定的账户路径进行资金支付,
基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法
定节假日、休息日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第4-9项费
用” ,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从
基金财产中支付。
无右侧内容。
四、实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户有关
的费用可以从侧袋账户中列支,但应待侧袋账
户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取
或减免,但不得收取管理费,详见招募说明书
的规定。
第十六部分 基金
的收益与分配
三、基金收益分配原
则
……
2、本基金收益分配方式分两种:现金分红
与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现
金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资
者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金
分红;
3、 基金收益分配后基金份额净值不能低
于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能
低于面值;
4、每一基金份额享有同等分配权;
……
……
2、本基金收益分配方式分两种:现金分红
与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现
金红利自动转为相应类别的基金份额进行再
投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分
配方式是现金分红;
3、 基金收益分配后基金份额净值不能低
于面值;即基金收益分配基准日的各类基金份
额净值减去每单位该类基金份额收益分配金
额后不能低于面值;
4、由于基金费用的不同,不同类别的基金
份额在收益分配数额方面可能有所不同,基金
管理人可对各类别基金份额分别制定收益分
配方案,同一类别的每一基金份额享有同等分
配权;
……
六、基金收益分配中
发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手
续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红
利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他
手续费用时,基金登记机构可将基金份额持有
人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资
的计算方法,依照《业务规则》执行。
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手
续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红
利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他
手续费用时,基金登记机构可将基金份额持有
人的现金红利自动转为同一类别的基金份额。
红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执
行。
无右侧内容。
七、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行
收益分配,详见招募说明书的规定。
第十八部分 基金
的信息披露
五、公开披露的基金
信息(五)基金净
值信息
基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,
通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网
点,披露开放日的基金份额净值和基金份额累
计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度
最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年
度最后一日的基金份额净值和基金份额累计
净值。
基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,
通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网
点,披露开放日的各类基金份额净值和基金份
额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度
最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年
度最后一日的各类基金份额净值和基金份额
累计净值。
五、公开披露的基金
信息(八)临时报
告
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应
当在2日内编制临时报告书, 并登载在指定报
刊和指定网站上。
前款所称重大事件,是指可能对基金份额
持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
响的下列事件:
……
14、管理费、托管费、申购费、赎回费等费
用计提标准、计提方式和费率发生变更;
15、基金份额净值计价错误达基金份额净
值百分之零点五;
……
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应
当在2日内编制临时报告书, 并登载在指定报
刊和指定网站上。
前款所称重大事件,是指可能对基金份额
持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
响的下列事件:
……
14、管理费、托管费、申购费、赎回费、销售
服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生
变更;
15、任一类基金份额净值计价错误达该类
基金份额净值百分之零点五;
……
五、公开披露的基金
信息 无右侧内容。
(十八)实施侧袋机制期间的信息披露
本基金实施侧袋机制的,相关信息披露义
务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明
书的规定进行信息披露,详见招募说明书的规
定。
六、信息披露事务管
理
……
基金托管人应当按照相关法律法规、中国
证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、
基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新
的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算
报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审
查,并向基金管理人进行书面或电子确认。
……
……
基金托管人应当按照相关法律法规、中国
证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净
值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更
新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清
算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、
审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。
……
第十二部分 基金
的投资
二、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融
工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中
小板、创业板、存托凭证及其他中国证监会核
准上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上
市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债
券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期
融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支
持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可
转换债券及其他经中国证监会允许投资的债
券)、衍生品(包括权证、股指期货、国债期货、
股票期权等)、资产支持证券、货币市场工具
(含同业存单)以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具。
……
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融
工具,包括国内依法发行上市的股票(包括创
业板、存托凭证及其他中国证监会核准上市的
股票)、债券(包括国内依法发行和上市交易的
国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债
券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次
级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地
方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券
及其他经中国证监会允许投资的债券)、 衍生
品(包括权证、股指期货、国债期货、股票期权
等)、资产支持证券、货币市场工具(含同业存
单) 以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具。
……
第八部分 基金份
额持有人大会 无右侧内容。
九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的
特殊约定
若本基金实施侧袋机制,则相关基金份额
或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份
额持有人分别持有或代表的基金份额或表决
权符合该等比例,但若相关基金份额持有人大
会召集和审议事项不涉及侧袋账户的,则仅指
主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表
决权符合该等比例:
1、基金份额持有人行使提议权、召集权、
提名权所需单独或合计代表相关基金份额10%
以上(含10%);
2、 现场开会的到会者在权益登记日代表
的基金份额不少于本基金在权益登记日相关
基金份额的二分之一(含二分之一);
3、 通讯开会的直接出具书面意见或授权
他人代表出具书面意见的基金份额持有人所
持有的基金份额不小于在权益登记日相关基
金份额的二分之一(含二分之一);
4、 在参与基金份额持有人大会投票的基
金份额持有人所持有的基金份额小于在权益
登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原
公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月
以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的
基金份额持有人大会应当有代表三分之一以
上(含三分之一)相关基金份额的持有人参与
或授权他人参与基金份额持有人大会投票;
5、 现场开会由出席大会的基金份额持有
人和代理人所持表决权的50%以上(含50%)
选举产生一名基金份额持有人作为该次基金
份额持有人大会的主持人;
6、 一般决议须经参加大会的基金份额持
有人或其代理人所持表决权的二分之一以上
(含二分之一)通过;
7、 特别决议应当经参加大会的基金份额
持有人或其代理人所持表决权的三分之二以
上(含三分之二)通过。
侧袋机制实施期间,基金份额持有人大会
审议事项涉及主袋账户和侧袋账户的,应分别
由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行
表决,同一主侧袋账户内的每份基金份额具有
平等的表决权。 表决事项未涉及侧袋账户的,
侧袋账户份额无表决权。
侧袋机制实施期间,关于基金份额持有人
大会的相关规定以本节特殊约定内容为准,本
节没有规定的适用本部分相关约定。