关于修订华宝宝康系列开放式证券投资基金基金契约的公告查看PDF公告
华宝基金管理有限公司关于修订华宝宝康系列开放式 证券投资基金基金契约的公告 根据中国证监会 2020年 7月 10日颁布的《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》， 华宝基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“本公司”）经与基金托管人中国建 设银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案，现对华宝宝康系列开放式证券投资基 金（以下简称“本系列基金”）的基金契约、托管协议和招募说明书相关条款进行修改，有 关情况如下： 一、本基金管理人已就本次修改履行了必要的程序，符合相关法律法规及基金契约的规 定。 二、本基金管理人将于本公告发布当日将修改后的基金契约、托管协议登载于本公司网 站。具体修改内容请见本公告附件《华宝宝康系列开放式证券投资基金基金契约修订对照表》。 本基金管理人将根据上述基金契约修订内容对本系列基金托管协议、招募说明书及基金产品 资料概要进行修改并依规披露。 本次修订更新后的基金契约、托管协议将自 2021年 7月 30日起生效。 投资者可通过以下途径咨询有关详情：客户服务电话 400-700-5588、400-820-5050或 021-38924558，网址：www.fsfund.com。 风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力 和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金 合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产 品的风险收益特征，在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险 承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。 特此公告。 华宝基金管理有限公司 2021年 7月 30日 华宝宝康系列开放式证券投资基金基金契约修订对照表 章节 原合同 修订后 一、前言 本基金契约关于基金产品资 料概要的编制、披露及更新 等内容，将不晚于 2020年 9 月 1日起执行。 删除 二、释义 基金产品资料概要：指《华 宝宝康系列开放式证券投资 基金基金产品资料概要》及 其更新（本基金契约关于基 金产品资料概要的编制、披 露及更新等内容，将不晚于 2020年 9月 1日起执行） 基金产品资料概要：指《华宝宝康系列开放式证 券投资基金基金产品资料概要》及其更新 增加： 侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原 有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目的 在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平 对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施 期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧 袋账户 特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不 确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资 产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性 的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性 的资产 三、基金 契约当事 人 （一） 基金发起人 法定代表人：孔祥清 （二） 基金管理人 法定代表人：孔祥清 （一） 基金发起人 法定代表人：XIAOYI HELEN HUANG（黄小薏） （二） 基金管理人 法定代表人：XIAOYI HELEN HUANG（黄小薏） 五、基金 持有人大 会 增加： （九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的 特殊约定 若本基金实施侧袋机制，本部分和“基金管理人、 基金托管人的更换条件和程序”部分约定的以下 情形中的相关基金份额或表决权的比例均指主 袋份额持有人和侧袋份额持有人分别持有或代 表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关 基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧 袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的 基金份额或表决权符合该等比例： 1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名 权所需单独或合计代表相关基金份额 10%以上 （含 10%）； 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金 份额不少于本基金在权益登记日相关基金份额 的二分之一（不含二分之一）； 3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代 表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基 金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二 分之一（含二分之一）； 4、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或 其代理人所持表决权的二分之一以上（不含二分 之一）通过； 5、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人 或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。 同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的 表决权。 十、基金 的申购和 赎回 增加： （十）实施侧袋机制期间基金的申购与赎回 基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排 详见招募说明书或相关公告。 十六、基 金的投资 增加： （八）侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申 请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的 原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并 咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及 基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比 例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险 收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投 资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者 权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。 十九、基 金资产估 值 （六）暂停估值的情形 4、当前一估值日基金资产净 值 50%以上的资产出现无可 参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存 在重大不确定性时，经与基 金托管人协商确认后，应当 暂停该基金估值； （六）暂停估值的情形 4、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50% 以上的，经与基金托管人协商确认后，基金管理 人应当暂停估值； 增加： （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值 基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主 袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金净 值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。 二十、基 金费用与 税收 增加： （七）实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用 可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变 现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但 不得收取管理费，详见招募说明书的规定。 二十一、 基金收益 与分配 增加： （六）实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分 配，详见招募说明书的规定。 二十三、 基金的信 息披露 增加： （八）实施侧袋机制期间的信息披露 基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当 根据法律法规、基金合同和招募说明书的规定进 行信息披露，详见招募说明书的规定。
