对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
招商安泰混合(217001)

招商安泰偏股混合型证券投资基金2021年第2季度报告




招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 2021年 06月 30日 基金管理人:招商基金管理有限公司


基金托管人:招商银行股份有限公司


送出日期:2021年 7月 20日


招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 1 页 共 10 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021年 7月 19日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一 定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 4月 1日起至 6月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 招商安泰偏股混合 基金主代码 217001 交易代码 217001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2003年 4月 28日 报告期末基金份额总额 988,471,786.31份 投资目标 追求长期的资本增值。 投资策略 资产配置方面,本基金股票/债券的配置比例相对固定, 一般不再做战术性的资产配置,只在操作上保证必要的 灵活性。即,考虑到基金管理时实际的操作需要,本基 金允许股票/债券配置比例以基准比例为中心在适当的 范围内进行调整。股票投资方面,强调将定量的股票筛 选和定性的公司研究有机结合,并实时应用行业评估方 法和风险控制手段进行组合调整。其中,公司研究是整 个股票投资流程的核心。通过研究,得出对公司盈利成 长潜力和合理价值水平的评价,从而发掘出价值被市场 低估并具有良好现金流成长性的股票。债券投资方面, 采用主动的投资管理,获得与风险相匹配的收益率,同 时保证组合的流动性满足正常的现金流需要。在控制风 险的前提下,本基金将根据本基金的投资目标和股票投 资策略,基于对基础证券投资价值的深入研究判断,进 行存托凭证的投资。 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 2 页 共 10 页 业绩比较基准 上证 180指数收益率*75%+中证国债指数收益率 *20%+同业存款利率*5% 风险收益特征 相对而言,在本系列基金中,本基金短期本金安全性较 低,当期收益不稳定,长期资本增值较高,总体投资风 险较高。 基金管理人 招商基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2021年 4月 1日-2021年 6月 30日) 1.本期已实现收益 -9,613,978.77 2.本期利润 39,709,730.78 3.加权平均基金份额本期利润 0.0393 4.期末基金资产净值 512,080,475.47 5.期末基金份额净值 0.5181 注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益 水平要低于所列数字; 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收 益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 8.21% 0.87% 1.15% 0.69% 7.06% 0.18% 过去六个月 -0.81% 1.30% -0.38% 0.90% -0.43% 0.40% 过去一年 20.87% 1.31% 17.09% 0.95% 3.78% 0.36% 过去三年 84.94% 1.26% 33.26% 0.97% 51.68% 0.29% 过去五年 84.01% 1.13% 46.96% 0.84% 37.05% 0.29% 自基金合同 生效起至今 1,005.26% 1.34% 242.81% 1.23% 762.45 % 0.11% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 3 页 共 10 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 潘明曦 本基金 基金经 理 2015年10 月 9日 - 10 男,经济学硕士。2010年 7月加入国泰 基金管理有限公司,曾任行业研究员、 基金经理助理;2015年加入招商基金管 理有限公司,曾任招商丰美灵活配置混 合型证券投资基金、招商移动互联网产 业股票型证券投资基金基金经理,现任 招商安泰偏股混合型证券投资基金、招 商优势企业灵活配置混合型证券投资基 金基金经理。 注:1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日,后任基金经理的任职日期以 及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告(生效)日期; 2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券 从业人员范围的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 4 页 共 10 页 基金管理人声明:在本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基 金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则的规定 以及本基金的基金合同等基金法律文件的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产,在严格控制风险的前提下,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金 运作整体合法合规,无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围以及投资运作符合有 关法律法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 基金管理人已建立较完善的研究方法和投资决策流程,确保各投资组合享有公平的投 资决策机会。基金管理人建立了所有组合适用的投资对象备选库,制定明确的备选库建立、 维护程序。基金管理人拥有健全的投资授权制度,明确投资决策委员会、投资组合经理等 各投资决策主体的职责和权限划分,投资组合经理在授权范围内可以自主决策,超过投资 权限的操作需要经过严格的审批程序。基金管理人的相关研究成果向内部所有投资组合开 放,在投资研究层面不存在各投资组合间不公平的问题。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 基金管理人严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,严格禁止可能导致不公平交 易和利益输送的同日反向交易。确因投资组合的投资策略或流动性等需要而发生的同日反 向交易,基金管理人要求相关投资组合经理提供决策依据,并留存记录备查,完全按照有 关指数的构成比例进行投资的组合等除外。 本报告期内,本基金各项交易均严格按照相关法律法规、基金合同的有关要求执行, 公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券 当日成交量的 5%的情形共发生过三次,原因是指数量化投资组合为满足投资策略需要而发 生反向交易。报告期内未发现有可能导致不公平交易和利益输送的重大异常交易行为。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2021 年二季度,国内经济延续向好,但环比改善的动力较之前有走弱的迹象。其中比 较明显的有投资端数据走弱,无论是制造业还是基建、地产都出现了回落。另外,消费数 据依然弱于之前的市场预期,主要源于疫情对工资、就业的影响比想象中更大。出口主要 受海外复工的影响,导致中国占全球的份额开始从高点回落,单月出口数据较之前走弱。 生产端的数据目前看也有受到涨价、限产、疫情等影响,较一季度有放缓。但从金融数据 来看,银行非金融企业贷款以中长期为主,信贷需求依然较旺盛。二季度央行维持了稳健 的货币政策,基本保持零投放为主,但在关键时点如季末有些许净投放。从资金利率来看, 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 5 页 共 10 页 4、5 月份金融体系流动性充裕,导致央行虽然没有净投放但资金利率依然在低位,6 月开 始流动性逐步回归到中性水平,资金利率也随之有略微走高。 市场回顾: 2 季度债券市场整体收益率下行,受流动性充裕的影响,利率债和信用债都出现了买 盘旺盛的情形,仅在 6 月流动性小幅回升的过程中有调整。二季度股票市场继续分化,成 长股显著跑赢价值。截至季度末,上证综指上涨 4.34%,创业板上涨 26.05%。 基金操作回顾: 本基金的主要配置资产为股票和债券。2021 年二季度,我们严格遵照基金合同的相关 约定,按照既定的投资流程进行了规范运作。二季度针对电子上游供给受限的板块增加了 配置的比重。 4.5 报告期内基金的业绩表现 报告期内,本基金份额净值增长率为 8.21%,同期业绩基准增长率为 1.15%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内,本基金未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者 基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 394,712,321.01 75.42 其中:股票 394,712,321.01 75.42 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 109,269,757.40 20.88 其中:债券 109,269,757.40 20.88








资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 17,074,392.65 3.26 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 6 页 共 10 页 8 其他资产 2,288,671.75 0.44 9 合计 523,345,142.81 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 7,613,582.20 1.49 B 采矿业 87,263.74 0.02 C 制造业 348,471,011.72 68.05 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 151,127.43 0.03 E 建筑业 195,955.92 0.04 F 批发和零售业 371,792.34 0.07 G 交通运输、仓储和邮政业 9,120,485.35 1.78 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 10,085,065.84 1.97 J 金融业 97,319.40 0.02 K 房地产业 10,123.56 0.00 L 租赁和商务服务业 65,464.36 0.01 M 科学研究和技术服务业 989,766.25 0.19 N 水利、环境和公共设施管理业 17,437,100.87 3.41 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 16,262.03 0.00 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 394,712,321.01 77.08 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 002709 天赐材料 351,940 37,509,765.20 7.32 2 002415 海康威视 441,100 28,450,950.00 5.56 3 002511 中顺洁柔 905,000 24,932,750.00 4.87 4 002475 立讯精密 524,654 24,134,084.00 4.71 5 688169 石头科技 19,097 24,081,317.00 4.70 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 7 页 共 10 页 6 002139 拓邦股份 1,132,400 20,371,876.00 3.98 7 002311 海大集团 243,300 19,853,280.00 3.88 8 002138 顺络电子 464,600 18,012,542.00 3.52 9 603588 高能环境 1,186,430 17,179,506.40 3.35 10 002460 赣锋锂业 120,700 14,615,563.00 2.85 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 108,598,722.00 21.21 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 671,035.40 0.13 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 109,269,757.40 21.34 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 010107 21国债⑺ 425,610 42,646,122.00 8.33 2 160023 16附息国债 23 300,000 29,625,000.00 5.79 3 190006 19附息国债 06 200,000 20,278,000.00 3.96 4 019645 20国债 15 160,000 16,049,600.00 3.13 5 110079 杭银转债 2,920 332,500.40 0.06 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 8 页 共 10 页 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 5.10.3 本期国债期货投资评价 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1


报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2


本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度 和流程上要求股票必须先入库再买入。 5.11.3 其他资产构成 金额单位:人民币元 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 195,508.12 2 应收证券清算款 490,001.95 3 应收股利 - 4 应收利息 1,237,403.83 5 应收申购款 365,757.85 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 9 页 共 10 页 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,288,671.75 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 报告期期初基金份额总额 1,012,757,190.81 报告期期间基金总申购份额 66,314,013.69 减:报告期期间基金总赎回份额 90,599,418.19 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) - 报告期期末基金份额总额 988,471,786.31 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的交易明细。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1、中国证券监督管理委员会批准设立招商基金管理有限公司的文件; 2、中国证券监督管理委员会批准招商安泰偏股混合型证券投资基金设立的文件; 3、《招商安泰偏股混合型证券投资基金基金合同》; 4、《招商安泰偏股混合型证券投资基金托管协议》; 5、《招商安泰偏股混合型证券投资基金招募说明书》; 招商安泰偏股混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告 第 10 页 共 10 页 6、基金管理人业务资格批件、营业执照。 8.2 存放地点 招商基金管理有限公司 地址:中国深圳深南大道 7088号招商银行大厦 8.3 查阅方式 上述文件可在招商基金管理有限公司互联网站上查阅,或者在营业时间内到招商基金 管理有限公司查阅。 投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人招商基金管理有限公司。 客户服务中心电话:400-887-9555 网址:http://www.cmfchina.com 招商基金管理有限公司 2021年 7月 20日