宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金
2021年第 2季度报告
2021年 6月 30日
基金管理人：宝盈基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：2021年 7月 21日
宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 7月 20日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 4月 1日起至 6月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 宝盈祥颐定期开放混合
基金主代码 006398
基金运作方式 契约型、定期开放式
基金合同生效日 2019年 3月 20日
报告期末基金份额总额 1,743,490,616.23份
投资目标
在严格控制风险的基础上，通过定期开放的形式保持
适度流动性，力争取得超越基金业绩比较基准的收
益。
投资策略
本基金采取稳健的投资策略，在控制下行风险的前提
下，确定大类资产配置比例，通过债券、货币市场工
具等固定收益类资产投资获取稳定收益，适度参与股
票等权益类资产的投资增强回报。
（一）封闭期投资策略
本基金的投资策略由大类资产配置策略、固定收益类
资产投资策略、股票投资策略、权证投资策略和存托
凭证投资策略五个部分组成。
（二）开放期投资策略
开放期内，为了保证组合具有较高的流动性，本基金
将在遵守有关投资限制与投资比例的前提下，投资于
具有较高流动性的投资品种，通过合理配置组合期限
结构等方式，积极防范流动性风险，在满足组合流动
性需求的同时，尽量减小基金净值的波动。
业绩比较基准
中证全债指数收益率×70%+沪深 300 指数收益率
×30%
风险收益特征
本基金为混合型基金，预期收益和预期风险低于股票
型基金，高于货币市场基金、债券型基金，属于中等
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收益/风险特征的基金。
基金管理人 宝盈基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 宝盈祥颐定期开放混合 A 宝盈祥颐定期开放混合 C
下属分级基金的交易代码 006398 006399
报告期末下属分级基金的份额总额 1,606,404,258.51份 137,086,357.72份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2021年 4月 1日 － 2021年 6月 30日 ）
宝盈祥颐定期开放混合 A 宝盈祥颐定期开放混合 C
1．本期已实现收益 26,736,176.01 1,896,909.64
2．本期利润 24,181,446.93 1,681,899.82
3．加权平均基金份额本期利润 0.0154 0.0133
4．期末基金资产净值 1,897,055,966.58 160,423,731.85
5．期末基金份额净值 1.1809 1.1702
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额。
2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
宝盈祥颐定期开放混合 A
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去三个
月
1.33% 0.11% 2.02% 0.30% -0.69% -0.19%
过去六个
月
0.94% 0.20% 1.90% 0.40% -0.96% -0.20%
过去一年 5.76% 0.21% 9.66% 0.40% -3.90% -0.19%
自基金合
同生效起
至今
18.09% 0.20% 18.14% 0.38% -0.05% -0.18%
宝盈祥颐定期开放混合 C
阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④
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率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④
过去三个
月
1.23% 0.11% 2.02% 0.30% -0.79% -0.19%
过去六个
月
0.74% 0.20% 1.90% 0.40% -1.16% -0.20%
过去一年 5.34% 0.21% 9.66% 0.40% -4.32% -0.19%
自基金合
同生效起
至今
17.02% 0.20% 18.14% 0.38% -1.12% -0.18%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
李宇昂
本基金、宝盈祥瑞混
合型证券投资基金、
宝盈聚丰两年定期开
放债券型证券投资基
金、宝盈鸿盛债券型
证券投资基金、宝盈
安泰短债债券型证券
投资基金的基金经理
2020 年 5
月 23日
2021 年 5
月 29日
5年
李宇昂先生，清华大学工学
硕士。2015 年 7 月至 2017
年 8月在招商基金管理有限
公司固定收益部任研究员，
从事宏观和信用债研究，
2017年 8月加入宝盈基金管
理有限公司，曾任固定收益
研究员、投资经理、基金经
理助理。中国国籍，证券投
资基金从业人员资格。
邓栋
本基金、宝盈融源可
转债债券型证券投资
2019 年 3
月 30日
- 11年
邓栋先生，清华大学土木工
程硕士。2008年 3月加入毕
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基金、宝盈鸿盛债券
型证券投资基金、宝
盈盈辉纯债债券型证
券投资基金、宝盈祥
明一年定期开放混合
型证券投资基金、宝
盈增强收益债券型证
券投资基金、宝盈聚
福 39 个月定期开放
债券型证券投资基
金、宝盈祥裕增强回
报混合型证券投资基
金的基金经理；固定
收益部总经理
马威华振会计师事务所，担
任审计师；自 2010 年 1 月
至 2017 年 8 月在招商基金
管理有限公司任职，先后担
任固定收益投资部研究员、
基金经理、固定收益投资部
副总监；2017年 8月加入宝
盈基金管理有限公司固定
收益部，历任宝盈聚丰两年
定期开放债券型证券投资
基金、宝盈安泰短债债券型
证券投资基金基金经理。中
国国籍，证券投资基金从业
人员资格。
吕姝仪
本基金、宝盈货币市
场证券投资基金、宝
盈祥利稳健配置混合
型证券投资基金、宝
盈祥泽混合型证券投
资基金、宝盈祥裕增
强回报混合型证券投
资基金基金经理
2021 年 5
月 14日
- 8年
吕姝仪女士，中国人民大学
经济学硕士。2012年 7月至
2013年 9月在中山证券有限
责任公司任投资经理助理，
2013年 10月至 2015年 9月
在民生加银基金管理有限
公司任债券交易员，2015年
9月至 2017年 12月在东兴
证券股份有限公司基金业
务部任基金经理。2017 年
12 月加入宝盈基金管理有
限公司，历任投资经理。中
国国籍，证券投资基金从业
人员资格。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
报告期内本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及
基金合同等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信
用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。
在本报告期内，基金运作合法合规，严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活
动中公平对待不同投资组合，无损害基金持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公
司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控，并定期制作公平交易分析报告，对不同投
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资组合的收益率、同向交易价差、反向交易价差作专项分析。报告结果表明，本基金在本报告期
内的同向交易价差均在可合理解释范围之内；在本报告期内基金管理人严格遵守法律法规关于公
平交易的相关规定，在投资活动中公平对待不同投资组合，公平交易制度执行情况良好，无损害
基金持有人利益的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
2021年 2季度，国民经济运行稳中加固、稳中向好，但形势依然复杂严峻。金融市场整体稳
定，股市震荡上行，上证指数上涨 4.34%，创业板指上涨 26.05%。长端美债收益率震荡下行，全
球流动性边际缓和。受货币市场边际宽松影响，长短端收益率均小幅震荡下行。
报告期内，本基金严格遵守基金合同约定，以信用债为底仓配置，保持中短久期；灵活参与
股票投资，注重增速和估值的匹配。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末宝盈祥颐定期开放混合 A基金份额净值为 1.1809元，本报告期基金份额净值
增长率为 1.33%；截至本报告期末宝盈祥颐定期开放混合 C基金份额净值为 1.1702元，本报告期
基金份额净值增长率为 1.23%；同期业绩比较基准收益率为 2.02%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净
值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 175,305,986.76 8.43
其中：股票
175,305,986.76 8.43
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
1,771,175,481.90 85.13
其中：债券
1,771,175,481.90 85.13
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
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6 买入返售金融资产
100,000,170.00 4.81
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
8,326,000.31 0.40
8 其他资产
25,629,633.01 1.23
9 合计
2,080,437,271.98
100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 11,290.28 0.00
B 采矿业 - -
C 制造业 109,529,492.03 5.32
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
13,020.39 0.00
E 建筑业 11,014.44 0.00
F 批发和零售业 279,580.90 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
1,070,575.37 0.05
J 金融业 52,893,071.10 2.57
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 11,462,388.00 0.56
N 水利、环境和公共设施管理业 35,554.25 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 175,305,986.76 8.52
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 600919 江苏银行 4,773,500 33,891,850.00 1.65
2 002460 赣锋锂业 167,300 20,258,357.00 0.98
3 002311 海大集团 239,400 19,535,040.00 0.95
4 600036 招商银行 350,000 18,966,500.00 0.92
5 300122 智飞生物 97,800 18,262,194.00 0.89
6 603259 药明康德 73,200 11,462,388.00 0.56
7 300760 迈瑞医疗 22,500 10,801,125.00 0.52
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8 600519 贵州茅台 4,900 10,077,830.00 0.49
9 600690 海尔智家 386,000 10,001,260.00 0.49
10 600660 福耀玻璃 170,700 9,533,595.00 0.46
5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂
牌股票投资明细
本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 633,805,000.00 30.80
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 323,058,000.00 15.70
5 企业短期融资券 120,020,000.00 5.83
6 中期票据 566,783,000.00 27.55
7 可转债（可交换债） 10,480,481.90 0.51
8 同业存单 117,029,000.00 5.69
9 其他 - -
10 合计 1,771,175,481.90 86.08
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 102000055 20汇金 MTN001 600,000 60,264,000.00 2.93
2 2028030 20兴业银行小微债 05 500,000 50,605,000.00 2.46
3 101900754 19船重 MTN001 500,000 50,525,000.00 2.46
4 1928030 19招商银行小微债 02 500,000 50,515,000.00 2.46
5 175482 20银河 G3 500,000 50,505,000.00 2.45
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
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5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参
与股指期货交易。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参
与国债期货交易。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有被监管部门立案调查，在本报告编制
日前一年内除 20兴业银行小微债 05、19招商银行小微债 02的发行主体外未受到公开谴责、处罚。
2021年 1月 15日，中国银行间市场交易商协会自律处分信息认定兴业银行股份有限公司作
为债务融资工具主承销商，在为永城煤电控股集团有限公司提供中介服务过程中，存在以下违反
银行间债券市场相关自律管理规则的行为：一是未对永煤控股独立性开展进一步核查并在尽职调
查报告中体现，未能充分保证尽职调查质量；二是未对永煤控股受限货币资金异常情况保持足够
的职业怀疑，未开展进一步核查；三是永煤控股 DFI项目尽职调查工作底稿不完整，尽职调查工
作开展不规范。根据银行间债券市场相关自律规定，经 2020年第 18次自律处分会议审议，对兴
业银行予以通报批评，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。同时，中国银
行间市场交易商协会已将兴业银行有关违规情况报送中国人民银行、中国银保监会。
2021年 5月，根据银监罚决字〔2018〕1号的决定，中国银监会认定招商银行股份有限公司
存在（一）内控管理严重违反审慎经营规则；（二）违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款；
（三）同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保；（四）销售同业非保本理财产品时违规承
诺保本；（五）违规将票据贴现资金直接转回出票人账户；（六）为同业投资业务违规提供第三方
金融机构信用担保；（七）未将房地产企业贷款计入房地产开发贷款科目；（八）高管人员在获得
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任职资格核准前履职；（九）未严格审查贸易背景真实性办理银行承兑业务；（十）未严格审查贸
易背景真实性开立信用证；（十一）违规签订保本合同销售同业非保本理财产品；（十二）非真实
转让信贷资产；（十三）违规向典当行发放贷款；（十四）违规向关系人发放信用贷款的违法违规
事实。中国银监会决定对招商银行股份有限公司作出罚款 6570万元，没收违法所得 3.024万元的
行政处罚，罚没合计 6573.024万元。
我们认为相关处罚措施对兴业银行、招商银行的正常经营会产生一定影响，但影响可控；对
兴业银行、招商银行的债券偿还影响很小。本基金投资 20兴业银行小微债 05、19招商银行小微
债 02的投资决策程序符合公司投资制度的规定。
5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 133,978.48
2 应收证券清算款 329,840.55
3 应收股利 -
4 应收利息 25,165,813.98
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 25,629,633.01
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值 (元) 占基金资产净值比例（％）
1 128121 宏川转债 7,756,568.40 0.38
2 132021 19中电 EB 2,723,913.50 0.13
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 宝盈祥颐定期开放混合 A
宝盈祥颐定期开放混
合 C
报告期期初基金份额总额 1,612,494,868.41 120,881,149.04
报告期期间基金总申购份额 1,197,438,924.48 101,599,452.29
减:报告期期间基金总赎回份额 1,203,529,534.38 85,394,243.61
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报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以"-"填列）
- -
报告期期末基金份额总额 1,606,404,258.51 137,086,357.72
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未持有本基金份额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
本基金本报告期无影响投资者决策的其他重要信息。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
中国证监会批准宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金设立的文件。
《宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金基金合同》。
《宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金托管协议》。
法律意见书。
基金管理人业务资格批件、营业执照。
基金托管人业务资格批件、营业执照。
中国证监会要求的其他文件。
9.2 存放地点
上述备查文件文本分别存放在基金管理人办公场所和基金托管人住所。
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基金管理人办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 10层
基金托管人住所：北京市西城区复兴门内大街 1号
9.3 查阅方式
上述备查文件文本分别存放在基金管理人办公场所和基金托管人住所，在办公时间内基金持
有人可免费查阅。
宝盈基金管理有限公司
2021年 7月 21日
