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诺安鼎利混合A(006005)

诺安鼎利混合型证券投资基金2021年第二季度报告查看PDF公告

诺安鼎利混合型证券投资基金
2021年第二季度报告
2021年06月30日
基金管理人:诺安基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
报告送出日期:2021年07月21日
诺安鼎利混合型证券投资基金 2021年第二季度报告
第 2页,共 17页
§1


重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年7月19日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2021年04月01日起至2021年06月30日止。 §2


基金产品概况 基金简称 诺安鼎利混合 基金主代码 006005 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年03月28日 报告期末基金份额总额 13,961,993.04份 投资目标 本基金在严格控制组合下行风险的基础上,通过积 极的大类资产配置和个股个券精选,实现基金资产 的长期稳健增值。 投资策略 1、大类资产配置策略 本基金通过对国内外经济形势、宏观经济运行周期 、财政及货币政策、资金供需情况、证券市场估值 水平及信用风险等因素的研判,预测各大类资产在 不同市场周期内的风险收益特征,并以此来调整基 金资产在债券、股票、现金等大类资产之间的配置 比例。 2、类属资产配置策略 受信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等 不同因素的影响,国债、央票、金融债、企业债、 公司债、短期融资券等不同类属的券种收益率变化 诺安鼎利混合型证券投资基金 2021年第二季度报告 第 3页,共 17页 特征存在明显的差异,并表现出不同的利差变化趋 势。基金管理人将分析各类属券种的利差变化趋势 ,合理配置并灵活调整不同类属券种在组合中的构 成比例,通过对类属的合理配置力争获取超越基准 的收益率水平。 3、普通债券投资策略 本基金将采取利率策略、期限结构策略、信用策略 、息差策略和个券选择策略,判断不同债券在经济 周期的不同阶段的相对投资价值,并确定不同债券 在组合资产中的配置比例,实现组合的稳健增值。 4、可转换债券投资策略 本基金将积极参与公司发行条款较好、基本面优秀 、申购收益高的可转债的一级市场申购,待其上市 后依据对其正股的判断以及可转债合理定价水平决 定继续持有或卖出;同时,本基金将综合运用多种 投资策略在可转债二级市场上进行投资操作,力争 在风险可控的前提下获取较高的投资收益。 5、可交换债券投资策略 可交换债券在换股期间用于交换的股票是发行人持 有的其他上市公司(以下简称“目标公司”)的股 票。可交换债券同样兼具股票和债券的特性。其中 ,债券特性与可转换债券相同,指持有至到期获取 的票面利息和票面价值。股票特性则指目标公司的 成长能力、盈利能力及目标公司股票价格的成长性 等。本基金将通过对可交换债券的纯债价值和目标 公司的股票价值进行研究分析,综合开展投资决策 。 6、股票投资策略 本基金可适当参与股票二级市场投资,增强基金资 产收益。 股票投资主要采用自上而下与自下而上相结合,定 性分析与定量分析相结合。充分借鉴内部和外部研 究观点,动态跟踪行业景气度和估值水平,优先选 择具备完善的法人治理结构和有效的激励机制、明 显受益于行业景气提升、根据市盈率(P/E)、市 净率(P/B)和折现现金流(DCF)等指标衡量的估 值水平相对偏低的上市公司 诺安鼎利混合型证券投资基金 2021年第二季度报告 第 4页,共 17页 7、资产支持证券投资策略 资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来 现金流的分析,本基金将在国内资产证券化产品具 体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结 合,对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。 本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并 进行分散投资,以降低流动性风险。 8、国债期货投资策略 本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原 则,以套期保值为主要目的,采用流动性好、交易 活跃的期货合约,通过对债券市场和期货市场运行 趋势的研究,结合国债期货的定价模型寻求其合理 的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空 头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人 将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特 征,运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况 下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍 生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险 的目的。 9、权证投资策略 在严格控制风险的前提下,本基金可适度进行权证 投资。投资权证的目的为控制下跌风险和实现基金 资产增值。 未来,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交 易方式的创新等,基金还将积极寻求其他投资机会 ,履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×20%+中证综合债指数收益率 ×80% 风险收益特征 本基金为混合型基金,其风险与收益高于债券型基 金与货币市场基金,低于股票型基金,属于证券投 资基金中的中高风险、中高收益品种。 基金管理人 诺安基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 诺安鼎利混合A 诺安鼎利混合C 下属分级基金的交易代码 006005 006006 报告期末下属分级基金的份额总 额 2,342,451.63份 11,619,541.41份 诺安鼎利混合型证券投资基金 2021年第二季度报告 第 5页,共 17页 §3


主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 报告期(2021年04月01日 - 2021年06月30日) 主要财务指标 诺安鼎利混合A 诺安鼎利混合C 1.本期已实现收益 123,334.30 571,786.78 2.本期利润 89,776.76 407,303.67 3.加权平均基金份额本期利润 0.0372 0.0346 4.期末基金资产净值 2,763,113.65 13,498,117.86 5.期末基金份额净值 1.1796 1.1617 注:①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 诺安鼎利混合A净值表现 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 3.23% 0.27% 1.72% 0.20% 1.51% 0.07% 过去六个月 0.78% 0.45% 1.96% 0.27% -1.18% 0.18% 过去一年 4.05% 0.82% 7.38% 0.27% -3.33% 0.55% 自基金合同 生效起至今 17.96% 0.84% 15.21% 0.25% 2.75% 0.59% 诺安鼎利混合C净值表现 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 3.07% 0.27% 1.72% 0.20% 1.35% 0.07% 过去六个月 0.48% 0.45% 1.96% 0.27% -1.48% 0.18% 诺安鼎利混合型证券投资基金 2021年第二季度报告 第 6页,共 17页 过去一年 3.43% 0.82% 7.38% 0.27% -3.95% 0.55% 自基金合同 生效起至今 16.17% 0.84% 15.21% 0.25% 0.96% 0.59% 注:本基金的业绩比较基准为:沪深 300指数收益率×20%+中证综合债指数收益率 ×80%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动的比较 诺安鼎利混合型证券投资基金 2021年第二季度报告 第 7页,共 17页 注:本基金建仓期为 6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。 §4


管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从 业年限 说明 谢志 华 本基金基 金经理 2019年03 月28日 - 15年 理学硕士,具有基金从业 资格。曾先后任职于华泰 证券有限责任公司、招商 基金管理有限公司,从事 固定收益类品种的研究、 投资工作。曾于2010年8 月至2012年8月任招商安 心收益债券基金经理,20 11年3月至2012年8月任招 商安瑞进取债券基金经理 。2012年8月加入诺安基 金管理有限公司,任投资 经理,现任公司总经理助 理、固定收益事业部总经 理。2013年11月至2016年 2月任诺安泰鑫一年定期 诺安鼎利混合型证券投资基金 2021年第二季度报告 第 8页,共 17页 开放债券基金经理,2015 年3月至2016年2月任诺安 裕鑫收益两年定期开放债 券基金经理,2013年6月 至2016年3月任诺安信用 债券一年定期开放债券基 金经理,2014年6月至201 6年3月任诺安永鑫收益一 年定期开放债券基金经理 ,2013年8月至2016年3月 任诺安稳固收益一年定期 开放债券基金经理,2014 年11月至2017年6月任诺 安保本混合基金经理,20 15年12月至2017年12月任 诺安利鑫保本混合及诺安 景鑫保本混合基金经理, 2016年1月至2018年1月任 诺安益鑫保本混合基金经 理,2016年2月至2018年3 月任诺安安鑫保本混合基 金经理,2017年12月至20 18年1月任诺安利鑫混合 基金经理,2016年4月至2 018年5月任诺安和鑫保本 混合基金经理,2014年11 月至2018年6月任诺安汇 鑫保本混合基金经理,20 17年12月至2018年7月任 诺安景鑫混合基金经理, 2017年6月至2019年1月任 诺安行业轮动混合基金经 理,2013年5月至2019年6 月任诺安鸿鑫保本混合基 金经理。2013年5月起任 诺安纯债定期开放债券基 金经理,2013年12月起任 诺安鼎利混合型证券投资基金 2021年第二季度报告 第 9页,共 17页 诺安优化收益债券基金经 理,2014年11月起任诺安 聚利债券基金经理,2016 年2月起任诺安理财宝货 币、诺安聚鑫宝货币及诺 安货币基金经理,2018年 5月起任诺安天天宝货币 基金经理,2018年7月起 任诺安汇利混合基金经理 ,2019年3月起任诺安鼎 利混合基金经理。 曲泉 儒 本基金基 金经理 2021年04 月22日 - 9年 硕士,具有基金从业资格 ,曾任远策投资管理有限 公司研究员、长盛基金管 理有限公司投资经理。20 16年加入诺安基金管理有 限公司,任投资经理。20 19年4月至2020年7月任诺 安益鑫灵活配置混合型证 券投资基金基金经理。20 19年4月起任诺安新动力 灵活配置混合型证券投资 基金基金经理,2021年3 月起任诺安平衡证券投资 基金基金经理,2021年4 月起任诺安双利债券型发 起式证券投资基金基金经 理、诺安鼎利混合型证券 投资基金基金经理。 注:①此处谢志华先生的的任职日期为基金合同生效之日,曲泉儒先生的任职日期为 公司作出决定并对外公告之日; ②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期间,诺安鼎利混合型证券投资基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证 券投资基金法》及其他有关法律法规,遵守了《诺安鼎利混合型证券投资基金基金合 同》的规定,遵守了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。 诺安鼎利混合型证券投资基金 2021年第二季度报告 第 10页,共 17页 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会2011年修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》,本公司更新并完善了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》。制度的范围包 括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动,同时涵盖投 资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 投资研究方面,公司设立全公司所有投资组合适用的证券备选库,在此基础上, 不同投资组合根据其投资目标、投资风格和投资范围的不同,建立不同投资组合的投 资对象备选库和交易对手备选库;公司拥有健全的投资授权制度,明确投资决策委员 会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分,投资组合经理在 授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序;公司建立 了统一的研究管理平台,所有内外部研究报告均通过该研究管理平台发布,并保障该 平台对所有研究员和投资组合经理开放。 交易执行方面,对于场内交易,基金管理人在投资交易系统中设置了公平交易功 能,交易中心按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令,如果多个投资组合在同 一时点就同一证券下达了相同方向的投资指令,并且市价在指令限价以内,投资交易 系统自动将该证券的每笔交易报单都自动按比例分拆到各投资组合;对于债券一级市 场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易的交易分配,在参与申购之前,各投 资组合经理独立地确定申购价格和数量,并将申购指令下达给交易中心。公司在获配 额度确定后,按照价格优先的原则进行分配,如果申购价格相同,则根据该价位各投 资组合的申购数量进行比例分配;对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所大宗 交易,投资组合经理以该投资组合的名义向交易中心下达投资指令,交易中心向银行 间市场或交易对手询价、成交确认,并根据"时间优先、价格优先"的原则保证各投资 组合获得公平的交易机会。 本报告期内,公平交易制度总体执行情况良好,未发现违反公平交易制度的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投 资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券 当日成交量的5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 诺安鼎利混合型证券投资基金 2021年第二季度报告 第 11页,共 17页 进入2021年以来,市场没有完全按照前两年趋势运行,出现了一些变化。如果 2020年的关键词是"分化",那么2021年的关键词就是"再平衡"。2020年我们看到中国 疫情控制得当和全球疫情比较严重的分化,看到了实体经济调整和资本市场相对繁荣 的分化,看到了资本市场结构上的"一九"分化。进入2021年来,我们今年市场的主旋 律可能是再平衡:是从效率优先到兼顾公平的再平衡,是仰望星空到脚踏实地的再平 衡,是长期主义到中期落地的再平衡,从流动性驱动到盈利驱动的再平衡。如果再稍 微拉长一点视角去看,资本市场每2-3年会有一个主导的力量,2014、2015年是金融创 新、金融杠杆,2016-2017是金融改革,2018、2019是中美贸易关系,2020年以来是疫 情、流动性。今年市场已经从流动性驱动转向盈利驱动,我们也将密切关注整个市场 盈利的增速变化。 我们坚持2021年市场从"分化"走向"再平衡"。虽然二季度市场对于长期空间大的 资产给予了很高的认可,我们更倾向于注重长期空间的同时也要关注安全边际,在长 期空间和安全边际之间做好平衡,我们更倾向于选择中期确定性大、行业格局好的细 分行业龙头。 我们的投资理念是坚持价值投资,有两个关键词:逆向和估值。我们会把细分行 业和公司分成"由差变好"、"好上更好"、"由好变差"以及"差里更差"四类状态,作为 专业的机构投资者更多去投资行业规模效应带来的"由差变好",以及公司自身竞争力 带来的"好上更好"。同时,我们始终相信市场是在预期加速和均值回归两种力量的驱 使下螺旋式发展,我们更多关注价值投资里估值回归的可能。 投资运作上,二季度诺安鼎利混合基本保持了股票比例,降低了可转债仓位,增 加了国债和信用债配置比例。下一阶段,诺安鼎利混合将在控制产品回撤的基础上努 力通过资产配置获取绝对收益。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末,诺安鼎利混合A基金份额净值为1.1796元;本报告期内,该类基金 份额净值增长率为3.23%,同期业绩比较基准收益率为1.72%。 截至报告期末,诺安鼎利混合C基金份额净值为1.1617元;本报告期内,该类基金 份额净值增长率为3.07%,同期业绩比较基准收益率为1.72%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 诺安鼎利混合型证券投资基金 2021年第二季度报告 第 12页,共 17页 本报告期内,本基金存在连续六十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形。 基金管理人将积极与基金托管人协商解决方案,包括但不限于持续营销、转换运作方 式、与其他基金合并等,并适时根据法律法规及基金合同约定的程序进行。 §5


投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 1,862,997.40 11.35 其中:股票 1,862,997.40 11.35 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 12,964,898.46 78.97 其中:债券 12,964,898.46 78.97 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 1,434,220.26 8.74 8 其他资产 155,710.51 0.95 9 合计 16,417,826.63 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(% ) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 336,024.00 2.07 C 制造业 1,165,963.40 7.17 D 电力、热力、燃气及水 生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 158,688.00 0.98 G 交通运输、仓储和邮政 业 - - 诺安鼎利混合型证券投资基金 2021年第二季度报告 第 13页,共 17页 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息 技术服务业 86,625.00 0.53 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施 管理业 - - O 居民服务、修理和其他 服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 115,697.00 0.71 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,862,997.40 11.46 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 002353 杰瑞股份 9,500 424,650.00 2.61 2 601808 中海油服 23,400 336,024.00 2.07 3 002236 大华股份 13,700 289,070.00 1.78 4 300294 博雅生物 4,600 166,290.00 1.02 5 000423 东阿阿胶 4,600 165,186.00 1.02 6 600297 广汇汽车 55,100 158,688.00 0.98 7 688155 先惠技术 1,014 120,767.40 0.74 8 002044 美年健康 12,700 115,697.00 0.71 9 300271 华宇软件 4,500 86,625.00 0.53 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 国家债券 3,306,600.00 20.33 2 央行票据 - - 诺安鼎利混合型证券投资基金 2021年第二季度报告 第 14页,共 17页 3 金融债券 1,913,320.00 11.77 其中:政策性金融债 1,913,320.00 11.77 4 企业债券 2,007,500.00 12.35 5 企业短期融资券 1,000,500.00 6.15 6 中期票据 1,985,400.00 12.21 7 可转债(可交换债) 2,751,578.46 16.92 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 12,964,898.46 79.73 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量(张 ) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 010107 21国债⑺ 33,000 3,306,600.00 20.33 2 149225 20创投S1 10,000 1,005,200.00 6.18 3 108604 国开1805 10,000 1,002,700.00 6.17 4 112307 15投资01 10,000 1,002,300.00 6.16 5 102101097 21今世缘MTN001 10,000 1,001,800.00 6.16 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 诺安鼎利混合型证券投资基金 2021年第二季度报告 第 15页,共 17页 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体,本期没有出现被监管部门立案调查的情形, 也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,998.22 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 148,949.15 5 应收申购款 4,763.14 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 155,710.51 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元 ) 占基金资产净值比例(%) 1 110067 华安转债 322,260.00 1.98 2 128129 青农转债 320,580.00 1.97 3 123073 同和转债 230,160.00 1.42 4 128106 华统转债 222,940.00 1.37 5 127024 盈峰转债 220,020.00 1.35 6 128107 交科转债 217,120.00 1.34 7 127005 长证转债 139,279.46 0.86 8 113606 荣泰转债 125,200.00 0.77 9 128109 楚江转债 117,740.00 0.72 10 123086 海兰转债 110,800.00 0.68 11 128034 江银转债 105,200.00 0.65 诺安鼎利混合型证券投资基金 2021年第二季度报告 第 16页,共 17页 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 §6


开放式基金份额变动 单位:份 项目 诺安鼎利混合A 诺安鼎利混合C 报告期期初基金份额总额 2,626,244.50 11,877,175.32 报告期期间基金总申购份额 50,455.87 103,687.16 减:报告期期间基金总赎回份额 334,248.74 361,321.07 报告期期间基金拆分变动份额( 份额减少以“-”填列) - - 报告期期末基金份额总额 2,342,451.63 11,619,541.41 注:总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。 §7


基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人未持有本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 §8


影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况投 资 者 类 别 序 号 持有基金份额比例达 到或者超过20%的时 间区间 期初份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额 占比 机 构 - - - - - - - 个 人 1 20210401-20210630 10,000,000.00 0.00 0.00 10,000,000.00 71.62% 产品特有风险 本报告期内,本基金出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情形,敬请投资 者留意可能由此产生的包括但不限于大额赎回可能引发的净值波动风险、基金流动性风险等风险 事项。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 诺安鼎利混合型证券投资基金 2021年第二季度报告 第 17页,共 17页 根据2020年8月1日起施行的《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》的 规定,本基金管理人于2021年6月15日披露了《诺安基金管理管理有限公司关于旗下部 分基金增加侧袋机制并相应修改法律文件的公告》,在本基金基金合同、托管协议中 增加了侧袋机制的相关条款,并同步更新了招募说明书、基金产品资料概要,更新后 的法律文件同日在本基金管理人网站及中国证监会基金电子披露网站披露。 §9


备查文件目录 9.1 备查文件目录 ①中国证券监督管理委员会批准诺安鼎利混合型证券投资基金募集的文件。


②《诺安鼎利混合型证券投资基金基金合同》。


③《诺安鼎利混合型证券投资基金托管协议》。


④基金管理人业务资格批件、营业执照。


⑤诺安鼎利混合型证券投资基金2021年第二季度报告正文。


⑥报告期内诺安鼎利混合型证券投资基金在指定媒介上披露的各项公告。 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人住所。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。





投资者对本报告书如有疑问,可致电本基金管理人全国统一客户服务电话:400- 888-8998,亦可至基金管理人网站 www.lionfund.com.cn查阅详情。 诺安基金管理有限公司 2021年07月21日