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国寿安保稳泰一年定开混合A(004772)

国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金2021年第2季度报告

国寿安保稳泰一年定期开放
混合型证券投资基金
2021 年第 2季度报告
2021 年 6 月 30 日
基金管理人:国寿安保基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
报告送出日期:2021 年 7 月 21 日
国寿安保稳泰一年定开混合 2021 年第 2 季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021 年 07 月 20
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021 年 04 月 01 日起至 06 月 30 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 国寿安保稳泰一年定开混合
基金主代码 004772
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017 年 8 月 22 日
报告期末基金份额总额 557,457,097.53 份
投资目标 本基金将通过对宏观经济和资本市场的深入分析,采用主
动的投资管理策略,把握不同时期各金融市场的收益水平,
根据约定的投资比例配置股票、债券、货币市场工具等各
类资产,在严格控制下行风险的前提下,力争为投资人获
取基金资产的长期稳定增值。
投资策略 封闭期内,本基金的资产配置策略注重将定性资产配置和
定量资产配置进行有机的结合,根据经济情景、类别资产
收益风险预期等因素,确定不同阶段基金资产中股票、债
券、货币市场工具及其他金融工具的比例,力争获得基金
资产的长期稳定增值。
开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人
安排投资,在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提
下,将主要投资于高流动性的投资品种。
业绩比较基准 中证全债指数收益率×80%+沪深 300 指数收益率×20%
风险收益特征 本基金为混合型基金,预期风险收益水平相应会高于货币
市场基金和债券型基金,低于股票型基金,属于中等风险/
收益的投资品种。
基金管理人 国寿安保基金管理有限公司
国寿安保稳泰一年定开混合 2021 年第 2 季度报告
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基金托管人 中国工商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 国寿安保稳泰一年定开混合 A 国寿安保稳泰一年定开混合 C
下属分级基金的交易代码 004772 004773
报告期末下属分级基金的份额总额 496,707,034.64 份 60,750,062.89 份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2021 年 4 月 1日-2021 年 6 月 30 日)
国寿安保稳泰一年定开混合 A 国寿安保稳泰一年定开混合 C
1.本期已实现收益 20,855,825.87 2,367,207.10
2.本期利润 12,391,460.40 1,357,621.77
3.加权平均基金份额本期利润 0.0253 0.0228
4.期末基金资产净值 656,674,575.27 78,383,811.96
5.期末基金份额净值 1.3221 1.2903
注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)
扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后投资人的实际收益水平要
低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
国寿安保稳泰一年定开混合 A
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 1.90% 0.16% 1.79% 0.20% 0.11% -0.04%
过去六个月 3.31% 0.24% 2.06% 0.27% 1.25% -0.03%
过去一年 16.81% 0.29% 7.39% 0.27% 9.42% 0.02%
过去三年 39.03% 0.28% 22.81% 0.27% 16.22% 0.01%
自基金合同
生效起至今
39.05% 0.27% 25.25% 0.25% 13.80% 0.02%
国寿安保稳泰一年定开混合 C
国寿安保稳泰一年定开混合 2021 年第 2 季度报告
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阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 1.75% 0.16% 1.79% 0.20% -0.04% -0.04%
过去六个月 3.00% 0.24% 2.06% 0.27% 0.94% -0.03%
过去一年 16.11% 0.29% 7.39% 0.27% 8.72% 0.02%
过去三年 36.54% 0.28% 22.81% 0.27% 13.73% 0.01%
自基金合同
生效起至今
35.86% 0.27% 25.25% 0.25% 10.61% 0.02%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
国寿安保稳泰一年定开混合 2021 年第 2 季度报告
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注:本基金基金合同生效日为 2017 年 08 月 22 日,按照本基金的基金合同规定,自基金合同生效
之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围和投资限制的有关约定。本基
金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。图示日期为 2017 年 08 月 22 日至 2021 年
06 月 30 日。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
吴闻 基金经理
2017年 8月 22
日
- 13 年
吴闻先生,硕士。曾任中信证券股份有限
公司债务资本市场部高级经理,固定收益
部副总裁,2014 年 9 月加入国寿安保基
金管理有限公司任基金经理助理,现任国
寿安保灵活优选混合型证券投资基金、国
寿安保稳荣混合型证券投资基金、国寿安
保稳泰一年定期开放混合型证券投资基
金、国寿安保安吉纯债半年定期开放债券
型发起式证券投资基金、国寿安保稳吉混
合型证券投资基金、国寿安保尊盛双债债
券型证券投资基金及国寿安保稳丰 6 个
月持有期混合型证券投资基金基金经理。
吴坚 基金经理
2017 年 10 月
26 日
- 13 年
吴坚先生,博士研究生。曾任中国建设银
行云南分行副经理、中国人寿资产管理有
限公司一级研究员,现任国寿安保稳惠灵
活配置混合型证券投资基金、国寿安保稳
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诚混合型证券投资基金、国寿安保稳荣混
合型证券投资基金、国寿安保策略精选灵
活配置混合型证券投资基金(LOF)、国寿
安保稳泰一年定期开放混合型证券投资
基金、国寿安保科技创新 3 年封闭运作灵
活配置混合型证券投资基金、国寿安保稳
和 6 个月持有期混合型证券投资基金、国
寿安保稳安混合型证券投资基金和国寿
安保稳福 6 个月持有期混合型证券投资
基金基金经理。
注:任职日期为基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任职日期。证券从业的含义遵从
行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《国寿安保稳泰一年定期
开放混合型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定,本着诚实守信、勤
勉尽责的原则管理和运作基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋
求最大利益。本报告期内,本基金运作合法合规,不存在违反基金合同和损害基金份
额持有人利益的行为
。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导
意见》和公司制定的公平交易相关制度。本报告期,不存在损害投资者利益的不公平
交易行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内,本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为;且不
存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过
该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2021 年二季度,发达经济体受益疫苗接种和财政刺激而延续复苏态势,新兴市场
国家经济修复节奏相对缓慢,阶段性供需差异较大,大宗商品价格维持在较高位。二
季度中国经济复苏态势不均衡,出口强劲支撑了工业生产增速,但内需恢复速度仍然
偏慢,中低收入群体的收入增速偏低抑制了总体消费增长,基建投资和制造业投资增
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长乏力,房地产销售和投资的韧性较强。通胀方面,二季度中国面临一定的输入性通
胀压力,但核心 CPI 处于偏低水平,原材料价格上涨向中下游的传导并不顺畅,总体
呈现低 CPI 与高 PPI 共存的格局。
二季度央行维持灵活精准、合理适度的货币政策基调,保持流动性合理充裕,货
币市场利率围绕公开市场操作利率和中期借贷便利利率波动,人民币汇率在合理均衡
水平上基本稳定。
债券市场方面,二季度债券净供给低于预期,资金利率维持低位,尽管大宗商品
价格短期上升,但有利的供需关系推动债券市场收益率小幅下行。信用债方面,中高
等级和低等级信用债延续分化表现,部分高负债国企的信用利差相比一季度有所改
善。转债方面,二季度转债市场小幅上涨,低估值转债有所修复。
股票市场方面,二季度 A股权益市场分化明显,电气设备新能源、电子、汽车、
医药等板块涨幅居前,经济周期相关度较高的地产、金融等跌幅居前,同时受损于上
游涨价的家电等板块跌幅较大,整个二季度权益市场呈现出高波动、高分化的态势。
投资运作方面,本基金在报告期内以利率债和高等级信用债为主要投资品种,维
持组合中高久期。股票方面,二季度延续了一季度的投资思路,减持了估值明显与基
本面背离、市场预期过高的消费股,配置部分景气度持续向好的周期股,同时买入部
分市场预期低、长期基本面底部向上的龙头个股。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末国寿安保稳泰一年定开混合 A 基金份额净值为 1.3221 元,本报
告期基金份额净值增长率为 1.90%;截至本报告期末国寿安保稳泰一年定开混合 C 基
金份额净值为 1.2903 元,本报告期基金份额净值增长率为 1.75%;业绩比较基准收益
率为 1.79%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 129,309,871.47 12.70
其中:股票 129,309,871.47 12.70
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2 基金投资 - -
3 固定收益投资 827,208,887.66 81.27
其中:债券 827,208,887.66 81.27
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 40,000,000.00 3.93
其中:买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 8,686,785.82 0.85
8 其他资产 12,656,764.57 1.24
9 合计 1,017,862,309.52 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 11,290.28 0.00
B 采矿业 - -
C 制造业 48,630,160.78 6.62
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 5,160,036.60 0.70
E 建筑业 25,371.37 0.00
F 批发和零售业 95,577.58 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 6,960,577.30 0.95
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 159,979.80 0.02
J 金融业 68,186,475.06 9.28
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 80,402.70 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 129,309,871.47 17.59
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
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5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 002142 宁波银行 400,000 15,588,000.00 2.12
2 600660 福耀玻璃 190,000 10,611,500.00 1.44
3 601288 农业银行 3,000,000 9,090,000.00 1.24
4 601601 中国太保 300,000 8,691,000.00 1.18
5 000333 美的集团 120,000 8,564,400.00 1.17
6 601318 中国平安 130,000 8,356,400.00 1.14
7 601688 华泰证券 500,000 7,900,000.00 1.07
8 600030 中信证券 299,934 7,480,353.96 1.02
9 000001 平安银行 300,000 6,786,000.00 0.92
10 002056 横店东磁 500,000 6,500,000.00 0.88
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 531,528,400.00 72.31
其中:政策性金融债 249,123,000.00 33.89
4 企业债券 130,077,000.00 17.70
5 企业短期融资券 30,086,000.00 4.09
6 中期票据 50,833,000.00 6.92
7 可转债(可交换债) 36,074,487.66 4.91
8 同业存单 48,610,000.00 6.61
9 其他 - -
10 合计 827,208,887.66 112.54
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1 136722 16 石化 02 600,000 60,042,000.00 8.17
2 136980 17 申证 01 500,000 50,485,000.00 6.87
3 210202 21 国开 02 500,000 50,045,000.00 6.81
4 160210 16 国开 10 500,000 49,780,000.00 6.77
5 200202 20 国开 02 500,000 49,195,000.00 6.69
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
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本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 19,340.61
2 应收证券清算款 585,183.04
3 应收股利 -
4 应收利息 12,052,240.92
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 12,656,764.57
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 132015 18 中油 EB 19,599,280.00 2.67
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2 132009 17 中油 EB 13,630,134.00 1.85
3 113044 大秦转债 407,523.60 0.06
4 132004 15 国盛 EB 170,841.00 0.02
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中无流通受限的情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
项目
国寿安保稳泰一年定开混
合 A
国寿安保稳泰一年定开混
合 C
报告期期初基金份额总额 487,445,133.28 59,301,683.74
报告期期间基金总申购份额 9,261,901.36 1,448,379.15
减:报告期期间基金总赎回份额 - -
报告期期间基金拆分变动份额(份额减
少以“-”填列)
- -
报告期期末基金份额总额 496,707,034.64 60,750,062.89
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位:份
项目
国寿安保稳泰一年定开混
合 A
国寿安保稳泰一年定开混
合 C
报告期期初管理人持有的本基金份额 3,456,444.47 -
报告期期间买入/申购总份额 - -
报告期期间卖出/赎回总份额 - -
报告期期末管理人持有的本基金份额 3,456,444.47 -
报告期期末持有的本基金份额占基金总
份额比例(%)
0.62 -
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金基金管理人本报告期未进行运用固有资金投资本基金的交易。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
国寿安保稳泰一年定开混合 2021 年第 2 季度报告
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8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占比
(%)
机
构
1 20210401~20210630159,658,020.224,721,819.06 - 164,379,839.28 29.49
2 20210401~20210630150,744,412.804,458,202.85 - 155,202,615.65 27.84
个
人
- - - - - - -
产品特有风险
本基金在报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情形,可能存在大额赎回
的风险,并导致基金净值波动。此外,机构投资者赎回后,可能导致基金规模大幅减小,不利于
基金的正常运作。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,并将采取有效措施保证
中小投资者的合法权益。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
9.1.1 中国证监会批准国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金募集的
文件
9.1.2 《国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金基金合同》
9.1.3 《国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金托管协议》
9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照
9.1.5 报告期内国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金在指定媒体上
披露的各项公告
9.1.6 中国证监会要求的其他文件
9.2 存放地点
国寿安保基金管理有限公司,地址:北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2
号楼 11 层
9.3 查阅方式
9.3.1 营业时间内到本公司免费查阅
国寿安保稳泰一年定开混合 2021 年第 2 季度报告
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9.3.2 登录本公司网站查阅基金产品相关信息:www.gsfunds.com.cn
9.3.3 拨打本公司客户服务电话垂询:4009-258-258
国寿安保基金管理有限公司
2021 年 7 月 21 日