中信建投聚利混合型证券投资基金2021年第2季度报告查看PDF公告
中信建投聚利混合型证券投资基金
2021 年第 2 季度报告
2021 年 06 月 30 日
基金管理人:中信建投基金管理有限公司
基金托管人:北京银行股份有限公司
报告送出日期:2021 年 07 月 21 日
基金管理人: 中信建投管有限公 2021司托 2北京银行
托 2股份报 13股
§1
重要提示
基金管理人: 中信建投中信有限公司托北京银行股份报告送出京日期2 0 1 年7
月§重要提示产品概况: 3 主0 日财务0 指标和0 净值表现投. 额增长率
基金及管人其与同业绩比较准收益的自公基金合生效以提来累计累变动4经变（或小组
）公司托简: 介对内本日运作遵规指守银情合司托说概况提有限小组概况股份报告送
出京日期2 0 1 年7 明月§重要率
基金管理人净平交易主专项日制度执增: 异常管理指为项基金银资提策股有限基
金略以分析率
基金: 5 6 持数示股预遵品警末遵规率守银较按类提守银明报票境守银港通允价
占例大排公基金: 序前十名细率
公司托简介对银行警债券种率
公司托五支累计累变动证经变或贵属8经权计或9 率
§2
基金产品概况
基金货国 简专附守注析
基金，预决 计计变（变证
基金为票程符 相关法律求符
基金合生未发或 累计变4动变变经变4或
司托五体基金比被监被 变证部门计变部立84案变累比
守银调本
公基金，查守银来绩在说编一受银资指到开说谴以
责一受金、处罚提形5 。超: 银资定备选库他: 按
类管理提构成于转持数可换基财日主规基金银资存
流文以字作率
守银通描
公基金述项支放式用: 通描提形5 产固影债响基公
者息单达债响为业过五日介% 投件目% 通日资持%
通说录: 地点阅方提指产??0 ??息单达银金者
?èéê日限开?ìí作??说录: ??e?提地
点绩在?ì日到开?ì日件目?ìò§受银资: ó
五按类指责一提示自?产公基金银资报绩在日到开日
规金??: 守银可÷?业?ùú和率
持数可换基财
??权计计内ü责一yt累计?ā简到监介ā内ü责一y
t立计?
按类责一??
公基金?来?合法基金提品ó五: 按类指责一?来
件目?ì基金日到开法基金提?来绩在法基金提?
基金管理人: 中信建投管有限公 2021司托 2北京银行
托 3股份报 13股
来限开守银基金简简?按类日简?ó五责一: ??率
基金管理人 简专附守基金管理较准收益
基金及管人 其与同业绩比较准收益
用??受现基金: 基金货国 简专附守注析? 简专附守注析?
用??受现基金: ??预决 计计变（变证 计计8立证门
司托五体用??受现基金: 比被
监被
变累部权4累部（证计案证门比 累部变累立部（累8案84比
§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
???人ē目ē
主要财务指标
司托五?累计累变动计证经计变或 ? 累计累变动计8经权计或?
简专附守注析? 简专附守注析?
变案公五?主规责一 累累权部4门权案8门 权证部48变案累权
累案公五析? 48（部累累变案立8 变权权部变84案累8
权案?编?ě基金比被公五析? 计案计门证计 计案计8证权
证案五体基金银资运作 变证部累（8部立88案累计 累部4权门部门累累案计证
门案五体基金比被运作 变案变门门门 变案累立证（
ě?变日公五?主规责一内基金公五析?责?日守银责一日品?责?息股?收??作?
?责一录?????项?: ?被提公五析??公五?主规责一?放公五收??作??责
一率
累日北年基金持数内本股单达存较人īī7 ??基金: ???项提种??项?主?责一
??查?来北?ü?率
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
简专附守注析?运作遵规
??
运作字?
y?
运作字?
y本财?
?
持数可换
基财责一
y?
持数可换
基财责一
y本财?
?
??? ???
5 ?
ò表
经
门案证（? 计案门（? 变案立门? 计案累计? 权案8证? 计案权（?
基金管理人: 中信建投管有限公 2021司托 2北京银行
托 4股份报 13股
5 ?
?表
经
变案权计? 计案立4? 变案立立? 计案累立? ?计案门立? 计案门（?
5 ?
略动
立案立计? 计案立计? 4案变计? 计案累8? 变案4计? 计案门证?
5 ?
ò动
变4案变4? 计案8立? 累累案累证? 计案累8? ?门案计4? 计案证累?
支基
金合
生未
发贵
属?
变证案证变? 计案8权? 累权案权立? 计案累8? ?立案（4? 计案权4?
简专附守注析?运作遵规
??
运作字?
y?
运作字?
y本财?
?
持数可换
基财责一
y?
持数可换
基财责一
y本财?
?
??? ???
5 ?
ò表
经
门案权立? 计案门（? 变案立门? 计案累计? 权案门权? 计案权（?
5 ?
?表
经
变案计（? 计案立4? 变案立立? 计案累立? ?计案4（? 计案门（?
5 ?
略动
立案权4? 计案立计? 4案变计? 计案累8? 变案累4? 计案门证?
支基
金合
生未
发贵
属?
累立案证（? 计案4累? 变证案变证? 计案累门? 变证案权门? 计案证4?
基金管理人: 中信建投管有限公 2021司托 2北京银行
托 5股份报 13股
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
ě?变日公基金?简专附守文析有公累??合法限开守银基金?法式末提示来累计变4动变变
经变4或合生未发率
累日交放?变???简专附守注析?基金比被?种运作字?y选生五持数可换基财责一
y: ??ń?产可?提??或五?累计变4动变变经变4或息基金合生未发或录属累计累变动 8
经权计或率交放?累???简专附守注析?基金比被?种运作字?y选生五持数可换基
基金管理人: 中信建投管有限公 2021司托 2北京银行
托 6股份报 13股
财责一y: ??ń?产可?提??或五?累计变（动 8经累证或息?ň比被?出或录属累计累变
动 8经权计或率
§4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
?? ō对
长公基金: 基金债理五准 限开
ō持
动准
十名
长ō或五 ?长或五
过??
公基金:
基金债理日
e??业
% ?增人
累计累计?计立?计证 ? 变变动
简??提变（立权动4经未提
§. 理处§超处超?
?率?长??限开较准
增长收益e??日??
限开较准增长收益e?
?日程?限开绩比较准
收益e??率累计变8动权
经??简专附守基金管
理较准收益提?长守银
e??e??提规长公
收益e??业% ?增
人日基金债理提值长简
专附守注析?合法限开
守银基金日简专附守?
专?????定备?合
法限开守银基金日简专
附守??未??合法限
开守银基金基金债理率
??
公基金:
基金债理
累计累变?计证?累8 ? 变4动
简??提变（4立动变计经未提
其与§超??管理超?
金、超??率?长??
基金管理较准收益e?
?提?程?基金管理较
准收益守银债理?理提
?ū基金管理较准收益
守银债理提处同ū专基
金管理较准收益??守
银?编一守银?增人日
守银?监?日守银债理提
基金管理人: 中信建投管有限公 2021司托 2北京银行
托 7股份报 13股
其与?ü银资管理较准
收益e?监?率累计累变动变
经??简专附守基金管
理较准收益提规长公收
益编一守银?基金债
理提值长简专附守注析
?合法限开守银基金日
简专附守?析??定备
?合法?贵符限开守银
基金基金债理率
??
公基金:
基金债理
累计变立?计8?计门 累计累变?计证?累权 证动
简??提变（立证动（经未提
简??建。超?e?未
?债响超??率?长简
限金、e?????提
ō信银公?ìe?处
票率累计变8动（经??简专
附守基金管理较准收
益提?长守银e??e
??提规长公收益编一
守银?监?日基金债理提
累计累变动证经累权或的自收
益处票è查指人?定备
éê提股?值长简专附
守注析?合法限开守银
基金基金债理提?流值
长简专附守????定
备?合法限开守银基
金日简专附守????
?合法限开守银基金基
金债理率
ě?变日长ō或五日?长或五的自基金管理人产???: 长?或五??率?长基金债理提
长ō或五?基金合生未发或率
累日限开ō持: ???ō业持?建?限开持ō持人?银?管理???: ??效以率
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
公司托五概提公基金管理人库????简?人ē?指?限开守银基金??日?收律
前?限开守银基金为票管理???日?收律前?限开守银基金??????管理???日
基金管理人: 中信建投管有限公 2021司托 2北京银行
托 8股份报 13股
?限开守银基金管理收益收???内2 ???日基金合生指品?较????效提公?易
主专项日制度执增: 异常管理基金银资提报库???按类: 基?放提?基金存较人??
?§析一率公司托五概提基金为票和?合?合效提?较??基金存较人析一率
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司托五概提公基金管理人库??业?限开守银基金管理收益收???内2 ???提
标??价??投??提形5 ??指人处说??程符报?持对??库?????收??
业提警?规股生守银情合??份报?收???: éê率
4.3.2 异常交易行为的专项说明
公司托五概警?规公基金份报????业?率公司托五概提警境规?投公基金: ?
?北收律??生或??????换?: ?????于5 ?限开?或???门?: éê率
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
累计累变动???提??形件??律???放?提???∥?存?形????规?提?
?∥??有存??: 件目% 通提示警??ì允五ó五: 律?件目% 通责?提?到责一y
ō允五??ǎǎ用业率报?ǐǐ用提业持允ǐ?ǒ: ?í作??ǒǔ月ǔ?ì?ě提ǖ
ǖ定备: 按类银资ǘ略以??ǘ一率ǚ合阅方提?动§: ?ǚ?í作ǜ?0 ?用选放?
收益分析?放: ǜ?5 ?率??警末略表?五提????，查????????略以?
?提???é产债响: ???建略以??ǎ?提形?????????ì?ě: ??提
?í作按类银资???者?í作§?ǜ?提允五存流遵规股?: ?í作按类银资???
较?产责一率基来?提ǖǖ报按类银资情合??放ě?í作??: ??提成????略
以: 于被责一提策?è查?§: 基金存较人???动: ó五责一y提?品?选5 ??动
?可率
4.5 报告期内基金的业绩表现
?属司托五体简专附守注析?基金比被运作?变案变门门门ē提公司托五概提?受基金比
被运作字?y?门案证（?提生五持数可换基财责一y?变案立门???属司托五体简专附守注析
?基金比被运作?变案累立证（ē提公司托五概提?受基金比被运作字?y?门案权立?提生五持数
可换基财责一y?变案立门?率
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
公基金公司托五警?未. 流累计表处票或基金比被存较人ü?股?累计计人: é?率
公基金支累计累计动变变经变4或贵属公司托五体?. 流变门变表处票或银资运作?来门计计计?
ē率管理人?债?简?限开??管理??建司?）司托率
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托 9股份报 13股
§5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
?? ?调 金被?ē?
?基金监银资: 可÷
息?录
变 编一守银 8部立计门部立（门案计计 权4案8（
品简?绩在 8部立计门部立（门案计计 权4案8（
累 基金守银 ? ?
权 谴以责一守银 累部8计计部计计计案计计 变证案证计
品简?到开 累部8计计部计计计案计计 变证案证计
银资?存限开 ? ?
证 ?金?守银 ? ?
门 金、?未?守银 ? ?
8 ????金、银资 8部4计计部计计计案计计 权4案变计
品简??方符?ī: ??
??金、银资
? ?
4
同业份?指????金合
种
变部立8权部立累门案立证 变计案权累
立 品?银资 立4部证计证案累门 计案证立
（ 合种 变立部计门4部变累门案计（ 变计计案计计
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
预决 业持受现 收??作?ē? ?基金银资运作可÷息?录
? ?日?日?日?持 ? ?
? 述?持 ? ?
? ??持 门部8权累部门累门案计计 权权案计4
?
?构日?构日??投?未
资指?价持
? ?
? 附?持 ? ?
? ??指??持 ? ?
? ?形为?日?∥指?% 持 权证权部44计案计计 累案计累
? ??指??持 ? ?
? 专???日??指专?? 权累4部8计计案计计 变案（累
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托 10股份报 13股
??对持
? 金、持 门计累部计计计案计计 累案（门
? ??资持 ? ?
? ??指?对?对持 ? ?
? 。超e?指???对持 ? ?
?
?析日??指收???管
理持
? ?
?
?ē?对日?理指品??
对持
? ?
? ?? ? ?
? ?未指?建处票 ? ?
? ??日??指??持 ? ?
? ǚ合 ? ?
合种 8部立计门部立（门案计计 权（案（8
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
??被率
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
?
?
绩在预决 绩在?国 ü??绩? 收??作?ē?
?基金银资运
作可÷息?录
变 计计累变累（ 简?绩比 变4部计计计 8门8部累计计案计计 权案立门
累 8计权（立4 ??? 累计部门计计 门权权部计计计案计计 权案变权
权 权计计门（门 ɑ??? 门部计计计 门变4部4门计案计计 权案计证
证 计计计4累门 与?程? 立累部计计计 门变变部8立计案计计 权案计计
门 8计变8门立 ?∥同业 变计计部计计计 门计累部计计计案计计 累案（门
8 8计权证门8 ???持 （部门计计 证8变部门变计案计计 累案4变
4 8计权4权权 ??绩比 变累部计计计 证门8部计计计案计计 累案8立
立 8立立门84 ??。? 变累部计计计 证变变部累证计案计计 累案证变
（ 8计计48计 简??? 8部权计计 权4（部立（计案计计 累案累权
变计 计计累4证门 ??? 累4部计计计 权8变部立计计案计计 累案变累
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
?? 到开?? 收??作?ē?
?基金银资运
作可÷息?录
基金管理人: 中信建投管有限公 2021司托 2北京银行
托 11股份报 13股
变 ??到开 累部8计计部计计计案计计 变门案累4
累 ?业在自 ? ?
权 金、到开 ? ?
品简?% 通0 金、到 ? ?
证 ɡ持到开 ? ?
门 ɡ持?五、银开 ? ?
8 简五在自 ? ?
4 ??到息???到录 ? ?
立 生持份? ? ?
（ 品? ? ?
变计 合种 累部8计计部计计计案计计 变门案累4
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
?
?
到开预决 到开?国 ü?息?录 收??作?ē?
?基金银资运
作可÷息?录
变 计变（8证计 累计?到变计 累8部计计计 累部8计计部计计计案计计 变门案累4
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
??被率
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
??被率
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
??被率
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
?率
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
?率
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托 12股份报 13股
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资
的前十名证券的发行主体出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开
谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
?? ?国 金被?ē?
变 份境有限金 变计部立8变案8变
累 价责限开??? ?
权 价责绩析 ?
证 价责析? 门门部立权变案门计
门 价责?ī? 累计部4变变案变证
8 品?价责? ?
4 品? ?
立 合种 立4部证计证案累门
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
??被率
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
??被率
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
?来????: 异?提地??指选合种?????份报??率
§6
开放式基金份额变动
???比
简专附守注析? 简专附守注析?
司托五五?基金比被监被 变门部4变变部立（证案证证 累部累计4部4（累案变立
司托五五?基金监?ī比被 立（部门（计案累门 门计8部（门8案证证
??司托五五?基金监??比被 权部证累立部门证证案累证 门立门部立累变案（门
司托五五?基金?地??比被
息比被??交?????录
? ?
司托五五体基金比被监被 变累部权4累部（证计案证门 累部变累立部（累8案84
基金管理人: 中信建投管有限公 2021司托 2北京银行
托 13股份报 13股
§7
基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
公司托五概提基金管理人警存较公基金比被率
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
公司托五概提基金管理人警为项谴较银金守银公基金率
§8
影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
公司托五概提警境规?略守银明存较基金比被可÷??7 于5 累计?: éê率
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
公司托五概提???守银明港通: 品?月查专?率
§9
备查文件目录
9.1 备查文件目录
变日简?限?建财?基金ě?: ???
累日?简专附守注析?合法限开守银基金基金合生??
权日?简专附守注析?合法限开守银基金及管????
证日基金管理人持对银???日?持???
门日基金及管人持对银???日?持??率
9.2 存放地点
基金管理人日基金及管人?率
9.3 查阅方式
守银明?交报?持?????大提ǘ??处公?ī?小??率
中信建投基金管理有限公司
2021年07月21日
