东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金
2021年第 2季度报告
2021年 6月 30日
基金管理人：东方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年七月二十一日
东方鼎新灵活配置混合 2021年第 2季度报告
第 2 页 共 15 页
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 7月 20日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 4月 1日起至 6月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 东方鼎新灵活配置混合
基金主代码 001196
交易代码 001196
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 4月 21日
报告期末基金份额总额 371,754,463.95份
投资目标
通过发掘市场中的新机会进行投资，在有效控制
投资风险、动态配置资产及主动管理的基础上，
力争为投资人提供绝对回报。
投资策略
本基金通过对宏观经济因素、国家经济政策、市
场估值因素、债券市场收益率曲线变化和资金供
求关系等因素的分析，判断经济周期所处阶段，
综合评价各类资产的市场趋势、预期风险收益水
平和配置时机，给出股票、债券和货币市场工具
等资产的最佳配置比例并进行动态调整。
业绩比较基准 年化收益率 8%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水
平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票
型基金，属于中等风险水平的投资品种。
基金管理人 东方基金管理股份有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称
东方鼎新灵活配置混合
A
东方鼎新灵活配置混
合 C
下属分级基金的交易代码 001196 002192
报告期末下属分级基金的份额总额 190,112,690.03份 181,641,773.92份
东方鼎新灵活配置混合 2021年第 2季度报告
第 3 页 共 15 页
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2021年 4月 1日 － 2021年 6月 30日 ）
东方鼎新灵活配置混合 A 东方鼎新灵活配置混合 C
1．本期已实现收益 7,586,163.16 6,767,639.77
2．本期利润 11,049,059.06 10,128,742.09
3．加权平均基金份额本期利润 0.0546 0.0546
4．期末基金资产净值 310,234,064.82 297,759,008.94
5．期末基金份额净值 1.6318 1.6393
注：①本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
②所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
东方鼎新灵活配置混合 A
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去三个
月
3.49% 0.26% 1.99% 0.00% 1.50% 0.26%
过去六个
月
3.89% 0.37% 3.97% 0.00% -0.08% 0.37%
过去一年 15.93% 0.36% 7.99% 0.00% 7.94% 0.36%
过去三年 49.72% 0.74% 24.00% 0.00% 25.72% 0.74%
过去五年 54.92% 0.71% 39.99% 0.00% 14.93% 0.71%
自基金合
同生效起
至今
63.18% 0.64% 49.56% 0.00% 13.62% 0.64%
东方鼎新灵活配置混合 C
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去三个 3.42% 0.26% 1.99% 0.00% 1.43% 0.26%
东方鼎新灵活配置混合 2021年第 2季度报告
第 4 页 共 15 页
月
过去六个
月
3.74% 0.37% 3.97% 0.00% -0.23% 0.37%
过去一年 15.58% 0.36% 7.99% 0.00% 7.59% 0.36%
过去三年 48.72% 0.74% 24.00% 0.00% 24.72% 0.74%
过去五年 55.74% 0.71% 39.99% 0.00% 15.75% 0.71%
自基金合
同生效起
至今
57.05% 0.70% 41.56% 0.00% 15.49% 0.70%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
东方鼎新灵活配置混合 2021年第 2季度报告
第 5 页 共 15 页
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
盛泽（先生）
本基金
基金经
理、量化
投资部
副总经
理
2018 年 9
月 12日
- 6年
量化投资部副总经理，华威
大学经济与国际金融经济
学硕士，6年投资从业经历。
曾任德邦基金管理有限公
司投资研究部研究员、基金
经理助理职位。2018年 7月
加盟本基金管理人，曾任量
化投资部总经理助理，东方
东方鼎新灵活配置混合 2021年第 2季度报告
第 6 页 共 15 页
启明量化先锋混合型证券
投资基金基金经理，现任东
方量化成长灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、
东方岳灵活配置混合型证
券投资基金基金经理、东方
鼎新灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、东方量
化多策略混合型证券投资
基金基金经理、东方核心动
力混合型证券投资基金基
金经理。
注：①此处的任职日期和离任日期分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
无
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资
基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其各项实施准则、《东方鼎新灵活配置混合型
证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运
作基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有
人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（2011
年修订），制定了公司公平交易管理制度。
基金管理人建立了投资决策的内部控制体系和客观的研究方法，各投资组合经理在授权范围
内自主决策，各投资组合共享研究平台，在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公
平的机会。
基金管理人实行集中交易制度，建立公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易
执行机会。对于交易所公开竞价交易，基金管理人执行交易系统中的公平交易程序；对于债券一
级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易，各投资组合经理在交易前独立地确定各投
资组合的交易价格和数量，基金管理人按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配；对
东方鼎新灵活配置混合 2021年第 2季度报告
第 7 页 共 15 页
于银行间交易，按照时间优先、价格优先的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。
基金管理人定期对不同投资组合不同时间段的同向交易价差、反向交易情况、异常交易情况
进行统计分析，投资组合经理对相关交易情况进行合理性解释并留存记录。
本报告期内，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在授权、研究分析、
投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动中公平对待不同投资组合，未直接或通过与第三
方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。本基金运作符合法律法规和公平交易管理制度
规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
本报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过
该证券当日成交量 5%的情况。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
今年二季度，市场行情结构化有所加剧。从指数来看，科创 50、中证 1000指数涨幅均超过
10%，上证 50指数录得负收益约-1.15%。分行业来看，新能源产业链板块涨幅显著。以中信一级
行业为例，如电力设备与新能源、汽车、基础化工等行业涨幅均超过 20%，同时以半导体为主的
电子板块也受到市场追捧，涨幅约为 23.77%。相反地，绝大部分行业表现一般，行情涨幅在-10%
到 10%之间，市场热度本季度内主要体现在新能源和半导体两大概念为主。本轮概念结构化行情
受流动性驱动较为明显，在市场风格自一季度发生较大变化后，市场净流入板块较前期反转较大。
其中，很大一部分也由于基金持仓的集中化和基金净流入流动性较为集中所导致，在高业绩弹性
和流动性之间呈现出一定正反馈。因此，结合量化指标上来看，二季度主要以高贝塔、高波动为
主要特征，而大市值类股票持续调整表现相对不佳。
从历史上来看，概念结构性行情往往在高弹性和高流动性之间互相作用，从而不断推高板块
估值水平，市场风格较为极端。而我们秉承自下而上基本面选股的原则，在估值、成长性、流动
性等多维度视角下精选个股，力争组合在一定回撤目标的风险控制下，逐步提高战胜市场基准的
胜率。宏观层面，本季度末央行实施全面降准，官方主要为“针对大宗商品价格上涨对企业生产
经营的影响，要在坚持不搞大水漫灌的基础上，保持货币政策稳定性、增强有效性??”。总体
而言，本次降准意在熨平由于成本型通胀带来陡增的企业成本端压力，支持制造业与中小微企业
的经营与资本开支，而非大水漫灌的信号。以当前的宏观经济指标来看，PMI仍处于景气度上方，
东方鼎新灵活配置混合 2021年第 2季度报告
第 8 页 共 15 页
CPI见顶回落预期显著，同时 PPI位置较高，经济复苏态势依然较好。反观疫情后期的居民消费
仍然相对疲软，GDP增速由于基数问题，下半年也逐步预期回落至 5%至 6%附近，为促进稳定经济
基本面活力，本次降准的含义主要为预期下半年的企业经营压力预做准备，保证流动性的一定充
裕度。因此，我们预期流动性可能在政策引导下依然稳定，但不太可能出现大水漫灌的格局，股
市流动性依然在相对景气的位置上。
4.5 报告期内基金的业绩表现
2021年 4月 1日起至 2021年 6月 30日，本基金 A类净值增长率为 3.49%，业绩比较基准收
益率为 1.99%，高于业绩比较基准 1.50%；本基金 C类净值增长率为 3.42%，业绩比较基准收益率
为 1.99%，高于业绩比较基准 1.43%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量低于二百人或基金资产净值
低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 172,509,882.10 28.32
其中：股票
172,509,882.10 28.32
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
415,459,100.00 68.21
其中：债券
415,459,100.00 68.21
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
14,060,141.09 2.31
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
755,594.44 0.12
8 其他资产
6,302,147.75 1.03
9 合计
609,086,865.38
100.00
东方鼎新灵活配置混合 2021年第 2季度报告
第 9 页 共 15 页
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 1,538,892.58 0.25
B 采矿业 2,899,128.00 0.48
C 制造业 95,769,025.00 15.75
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
5,368,822.09 0.88
E 建筑业 2,357,120.76 0.39
F 批发和零售业 644,686.08 0.11
G 交通运输、仓储和邮政业 1,401,984.00 0.23
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
2,023,049.88 0.33
J 金融业 44,129,154.02 7.26
K 房地产业 2,719,304.00 0.45
L 租赁和商务服务业 4,142,591.00 0.68
M 科学研究和技术服务业 4,634,893.29 0.76
N 水利、环境和公共设施管理业 47,461.62 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 265,303.00 0.04
Q 卫生和社会工作 3,861,886.78 0.64
R 文化、体育和娱乐业 706,580.00 0.12
S 综合 - -
合计 172,509,882.10 28.37
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 600036 招商银行 203,800 11,043,922.00 1.82
2 600519 贵州茅台 4,100 8,432,470.00 1.39
3 601318 中国平安 105,800 6,800,824.00 1.12
4 300750 宁德时代 12,100 6,471,080.00 1.06
5 600905 三峡能源 907,763 5,355,801.70 0.88
6 000858 五 粮 液 17,300 5,153,497.00 0.85
7 000333 美的集团 64,600 4,610,502.00 0.76
8 601166 兴业银行 196,400 4,036,020.00 0.66
9 300059 东方财富 122,348 4,011,790.92 0.66
10 603259 药明康德 23,031 3,606,424.29 0.59
东方鼎新灵活配置混合 2021年第 2季度报告
第 10 页 共 15 页
5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂
牌股票投资明细
本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 32,013,600.00 5.27
2 央行票据 - -
3 金融债券 5,016,500.00 0.83
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 70,054,000.00 11.52
5 企业短期融资券 50,276,000.00 8.27
6 中期票据 151,139,000.00 24.86
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 97,224,000.00 15.99
9 其他 9,736,000.00 1.60
10 合计 415,459,100.00 68.33
注：其他为地方政府债。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 101762054
17浙国贸
MTN002
300,000 31,062,000.00 5.11
2 042000480
20常熟发投
CP001
300,000 30,192,000.00 4.97
3 143263 17平租 04 300,000 30,036,000.00 4.94
4 102001239
20汇金
MTN008A
300,000 29,874,000.00 4.91
5 019654 21国债 06 220,000 22,006,600.00 3.62
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
东方鼎新灵活配置混合 2021年第 2季度报告
第 11 页 共 15 页
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金所持有的招商银行(600036.SH)于 2021-06-08被中国银行保险监督管理委员会青岛监
管局公开处罚。主要违法事实:向借款人转嫁押品评估费。招商银行(600036.SH)于 2021-05-17
被中国银行保险监督管理委员会公开处罚。主要违法事实:一、为同业投资提供第三方信用担保、
为非保本理财产品出具保本承诺，部分未按规定计提风险加权资产；二、违规协助无衍生产品交
易业务资格的银行发行结构性衍生产品；三、理财产品之间风险隔离不到位等二十七项违规行为。
招商银行(600036.SH)于 2021-05-07被中国人民银行贵阳中心支行公开批评,公开处罚。主要违法
事实:1.账户撤销超过期限报告；2.未按照规定采集冠字号码；3.办理货币收付、清分业务人员不
具备判断和挑剔假币专业能力等六项违规行为。招商银行(600036.SH)于近一年内公告了招商银行
北京分行等多个分支机构被中国银行保险监督管理委员会北京监管局等监管机构分别处以处罚,
主要违法违规事实涉及信贷违规、销售违规等。招商银行(600036.SH)于近一年内公告了朱雪峰等
多位分支行高管被中国银行保险监督管理委员会盐城监管分局等监管机构分别处以处罚,违法事
实涉及:对招商银行股份有限公司盐城分行个人经营性贷款资金流入楼市负直接经办责任等。
本基金所持有的贵州茅台(600519.SH)于 2020-12-31公告,其公司高管高卫东于 2020-12-31
东方鼎新灵活配置混合 2021年第 2季度报告
第 12 页 共 15 页
被上海证券交易所监管关注。主要违法事实:经查明，2020年 12月 16日，贵州茅台酒股份有限
公司（以下简称贵州茅台或公司）召开 2020年度贵州茅台酱香系列酒全国经销商联谊会。会议上
公司董事长高卫东表示，公司 2020年预计可完成酱香系列酒销量 2.95万吨，实现含税销售额 106
亿元，同比增长 4%。同时，多家媒体对会议内容进行报道，引发了市场和投资者的广泛关注。近
期，白酒板块上市公司受到投资者及媒体的广泛关注，相关公司的产销情况及业绩信息是市场高
度关注的热点信息，可能对公司股票交易及投资者决策产生较大影响。高卫东作为公司时任董事
长，通过非法定信息披露渠道自行对外发布涉及公司经营的重要信息。
本基金所持有的兴业银行(601166.SH)于 2020-09-04被中国人民银行福州中心支行公开处罚,
公开批评。主要违法事实:1.为无证机构提供转接清算服务，且未落实交易信息真实性、完整性、
可追溯性及支付全流程中的一致性的规定；2.为支付机构超范围(超业务、超地域)经营提供支付
服务，且未落实交易信息真实性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性等五项违规行为。
兴业银行(601166.SH)于 2020-08-31被中国银行保险监督管理委员会福建监管局公开处罚。主要
违法事实:同业投资用途不合规、授信管理不尽职、采用不正当手段吸收存款、理财资金间接投资
本行信贷资产收益权、非洁净转让信贷资产、违规接受地方财政部门担保。兴业银行(601166.SH)
于近一年内公告了兴业银行股份有限公司青岛分行等多个分支机构被中国银行保险监督管理委员
会青岛监管局等监管机构分别处以处罚,主要违法违规事实涉及信贷违规、销售违规等。兴业银行
(601166.SH)于近一年内公告了廖翼等多位分支行高管被中国银行保险监督管理委员会北京监管
局等监管机构分别处以处罚,违法事实涉及:违规转嫁押品评估费等。
本基金所持有的药明康德(603259.SH)公司股东上海瀛翊投资中心(有限合伙)于 2021-06-17
被中国证券监督管理委员会立案调查。主要违法事实: 2021年 5月 14日至 6月 7日，公司股东
上海瀛翊通过上海证券交易所集中竞价交易系统减持公司 16,107,986股（2020年度权益分派前）
A股股份，2021年 6月 8日上海瀛翊通过上海证券交易所集中竞价交易系统减持公司 1,141,700
股（2020年度权益分派后）A股股份，该等股份合计 17,249,686股，约占公司总股本的 0.6962%，
减持价格区间为 143.49元/股至 176.88元/股，减持总金额为 28.94亿元。上海瀛翊在实施本次
减持之前未能遵守其作为委托投票方作出的有关减持公司股份的相关承诺，未提前通知公司，也
没有提前 15个交易日通过公司披露减持计划履行公告等相关程序。
以上事项不会对各公司本年度经营业绩产生重大负面影响。
东方鼎新灵活配置混合 2021年第 2季度报告
第 13 页 共 15 页
本基金决策依据及投资程序：
（1）研究员对宏观经济、证券市场、行业和公司的发展变化进行深入而有效的研究，形成有
关的各类报告或者量化投资策略，为本基金的投资管理提供决策依据。
（2）投资决策委员会定期召开会议，讨论本报告期内本基金投资的前十名股票中，没有投资
超出基金合同规定范围形成本基金的资产配置比例指导意见。
（3）基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，并结合自身的分析判断，形成基
金投资计划，主要包括行业配置和投资组合管理。
（4）交易部依据基金经理的指令，制定交易策略，统一进行具体品种的交易；基金经理必须
遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。
（5）投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出市场风险防范措施，监察稽核部、风
险管理部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和量化风险控制。
本基金投资上述公司主要基于以下原因：该基金基于基本面进行选股，选择盈利增速较高、
基本面向好、估值较低等符合选股标准的股票进行分散投资。
除上述情况外，本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本报告期内本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 7,588.65
2 应收证券清算款 255,816.50
3 应收股利 -
4 应收利息 5,915,172.05
5 应收申购款 123,570.55
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 6,302,147.75
东方鼎新灵活配置混合 2021年第 2季度报告
第 14 页 共 15 页
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资
产净值比
例（%）
流通受限情况说明
1 600905 三峡能源 5,355,801.70 0.88 新股锁定限售
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 东方鼎新灵活配置混合 A
东方鼎新灵活配置混
合 C
报告期期初基金份额总额 199,101,650.85 179,550,963.46
报告期期间基金总申购份额 13,363,361.01 9,510,076.53
减:报告期期间基金总赎回份额 22,352,321.83 7,419,266.07
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以"-"填列）
- -
报告期期末基金份额总额 190,112,690.03 181,641,773.92
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期基金管理人未持有过本基金份额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
东方鼎新灵活配置混合 2021年第 2季度报告
第 15 页 共 15 页
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
截止 2021年 6月 30日，本基金持有上交所科创板流通受限股票。其中：中望软件（688083），
公允价值占基金资产净值比例为 0.14%；新益昌（688383），公允价值占基金资产净值比例为 0.06%；
威高骨科（688161），公允价值占基金资产净值比例为 0.05%；生益电子（688183），公允价值
占基金资产净值比例为 0.04%；凯因科技（688687），公允价值占基金资产净值比例为 0.02%；亚
辉龙（688575），公允价值占基金资产净值比例为 0.02%；星球石墨（688633），公允价值占基
金资产净值比例为 0.01%。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
一、《东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
二、《东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
三、东方基金管理股份有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程
四、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其临时公告
9.2 存放地点
上述备查文本存放在本基金管理人办公场所。
9.3 查阅方式
投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相
关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.orient-fund.com）查阅。
东方基金管理股份有限公司
2021年 7月 21日
