华商双翼平衡混合型证券投资基金
2021年第 2季度报告
2021年 6月 30日
基金管理人：华商基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：2021年 7月 21日
华商双翼平衡混合 2021年第 2季度报告
第 2 页 共 16 页
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 7月 20日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 4月 1日起至 6月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 华商双翼平衡混合
基金主代码 001448
交易代码 001448
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 6月 16日
报告期末基金份额总额 15,052,475.96份
投资目标
本基金主要投资于固定收益类资产，在力争本金稳妥
的基础上，适当参与股票投资，积极追求资产的长期
稳定增值。
投资策略
本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济运行状
况、国家财政和货币政策、国家产业政策以及资本市
场资金环境、证券市场走势的分析，预测宏观经济的
发展趋势，并据此评价未来一段时间债券市场、股票
市场的相对收益率，主动调整债券、股票类资产在给
定区间内的动态配置，以使基金在保持总体风险水平
相对稳定的基础上，优化投资组合。
具体投资策略详见基金合同。
业绩比较基准
中债综合全价（总值）指数收益率 60%+沪深 300指数
收益率 40%
风险收益特征
本基金是混合型证券投资基金，预期风险和预期收益
高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基
华商双翼平衡混合 2021年第 2季度报告
第 3 页 共 16 页
金，属于证券投资基金中的中等风险和中等预期收益
产品。
基金管理人 华商基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2021年 4月 1日 － 2021年 6月 30日 ）
1.本期已实现收益 1,128,238.65
2.本期利润 3,575,914.31
3.加权平均基金份额本期利润 0.2372
4.期末基金资产净值 21,825,568.56
5.期末基金份额净值 1.450
注：①本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
②所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 19.64% 1.03% 1.72% 0.39% 17.92% 0.64%
过去六个月 11.88% 1.27% 0.73% 0.53% 11.15% 0.74%
过去一年 37.96% 1.17% 9.94% 0.53% 28.02% 0.64%
过去三年 28.09% 0.84% 22.44% 0.54% 5.65% 0.30%
过去五年 32.30% 0.73% 26.23% 0.47% 6.07% 0.26%
自基金合同
生效起至今
45.00% 0.84% 6.84% 0.59% 38.16% 0.25%
华商双翼平衡混合 2021年第 2季度报告
第 4 页 共 16 页
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
注：①本基金合同生效日为 2015年 6月 16日。
②根据《华商双翼平衡混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的投资范围包括国内
依法发行上市的股票（包含中小板、创业板、存托凭证及其他依法发行、上市的股票），股指期货、
权证，债券（国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、央行
票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债、可交换公司债券等）、资产支持
证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产以及现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金的投资组合比例为：股票资产占
基金资产的比例为 0-40%；债券资产占基金资产的比例不低于 60%；其中每个交易日日终在扣除股
指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低
于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，权证、股指期
货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。根据基金合同的规定,自基金
合同生效之日起 6 个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束时，
各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。
华商双翼平衡混合 2021年第 2季度报告
第 5 页 共 16 页
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
张永志
基 金 经
理，固定
收益部副
总经理，
公司公募
业务固收
投资决策
委员会委
员
2018年 7月
27日
2021年 4月
26日
15.4
男，中国籍，经济学
硕士，具有基金从业
资格。1999年 9月至
2003年 7月，就职于
工商银行青岛市市北
一支行，任科员、科
长等职务；2006 年 1
月至 2007年 5月，就
职于海通证券，任债
券部交易员；2007 年
5 月加入华商基金管
理有限公司；2007 年
5月至 2009年 1月担
任交易员；2009 年 1
月至 2010年 8月担任
华商收益增强债券型
证券投资基金的基金
经理助理；2010 年 8
月 9 日起至今担任华
商稳健双利债券型证
券投资基金的基金经
理；2011年 3月 15日
起至今担任华商稳定
增利债券型证券投资
基金的基金经理；
2015 年 2 月 17 日至
2020年 3月 16日担任
华商稳固添利债券型
证券投资基金的基金
经理；2016年 8月 24
日起至今担任华商瑞
鑫定期开放债券型证
券投资基金的基金经
理；2017年 3月 1日
至 2019 年 5 月 23 日
担任华商瑞丰混合型
证券投资基金的基金
华商双翼平衡混合 2021年第 2季度报告
第 6 页 共 16 页
经理；2017 年 12 月
22 日起至今担任华商
可转债债券型证券投
资基金的基金经理；
2018年 7月 27日起至
今担任华商收益增强
债券型证券投资基金
的基金经理；2018 年
7月 27日至 2020年 3
月 16日担任华商双债
丰利债券型证券投资
基金的基金经理；
2018 年 7 月 27 日至
2021年 4月 26日担任
华商双翼平衡混合型
证券投资基金的基金
经理；2018年 7月 27
日至 2020年 12月 15
日担任华商回报 1 号
混合型证券投资基金
的基金经理；2019 年
5月 24日至 2019年 8
月 23日担任华商瑞丰
短债债券型证券投资
基金的基金经理；
2020年 9月 29日起至
今担任华商转债精选
债券型证券投资基金
的基金经理。
胡中原
基 金 经
理，公司
公募业务
固收投资
决策委员
会委员
2020年 6月
19日
- 6.9
男，中国籍，工程硕
士，具有基金从业资
格。2014年 7月加入
华商基金管理有限公
司，曾任证券交易部
债券交易员；2018 年
1月转入投资管理部，
2018 年 1 月 2 日至
2019年 12月 19日担
任华商现金增利货币
市场基金的基金经理
助理；2018年 9月转
入固定收益部；2019
年 3月 19日起至今担
任华商润丰灵活配置
混合型证券投资基金
华商双翼平衡混合 2021年第 2季度报告
第 7 页 共 16 页
的基金经理；2019 年
5月 10日起至今担任
华商元亨灵活配置混
合型证券投资基金的
基金经理；2019 年 6
月 5 日起至今担任华
商瑞丰短债债券型证
券投资基金的基金经
理；2019 年 12 月 20
日起至今担任华商现
金增利货币市场基金
的基金经理；2020 年
3月 10日至 2020年 8
月 5 日担任华商稳固
添利债券型证券投资
基金的基金经理；
2020年 6月 8日起至
今担任华商鸿益一年
定期开放债券型发起
式证券投资基金的基
金经理；2020年 6月
19 日起至今担任华商
双翼平衡混合型证券
投资基金的基金经
理；2020年 9月 25日
起至今担任华商鸿畅
39 个月定期开放利率
债债券型证券投资基
金的基金经理；2021
年 1月 20日起至今担
任华商鸿盈 87个月定
期开放债券型证券投
资基金的基金经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地
为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同的
规定。
华商双翼平衡混合 2021年第 2季度报告
第 8 页 共 16 页
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公
司内部公平交易制度，在研究分析、投资决策、交易执行等各个环节，公平对待旗下所有投资组
合。
公司建立投研管理平台并定期举行投研晨会、投研联席会等，建立健全投资授权制度，确保
各投资组合公平获得研究资源，享有公平的投资决策机会。
针对公司旗下所有投资组合的交易所公开竞价交易，通过交易系统中的公平交易程序，对于
不同投资组合同日同向买卖同一证券的指令自动进行比例分配，报告期内，系统的公平交易程序
运作良好，未出现异常情况。针对场外网下交易业务，公司依照《证券投资基金管理公司公平交
易制度指导意见》和公司内部场外、网下交易业务的相关规定，确保各投资组合享有公平的交易
执行机会。对于以公司名义进行的交易严格按照发行分配的原则或价格优先、比例分配的原则在
各投资组合间进行分配。本报告期内，场外、网下业务公平交易制度执行情况良好，未出现异常
情况。
公司对旗下各投资组合的交易行为进行监控和分析，对各投资组合不同时间窗口（1日、3
日、5日）内的同向交易的溢价金额与溢价率进行了 T检验，统计了溢价率占优比例。本报告期
内，未出现违反公平交易制度的情况，公司旗下各基金不存在利益输送的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
为规范投资行为，公平对待投资组合，公司制定了《异常交易管理办法》，对包括可能显著
影响市场价格、可能导致不公平交易、可能涉嫌利益输送等异常交易行为做出了界定及相应的防
范、控制措施。
报告期内严格执行公司相关制度，未发现本基金存在异常交易行为。公司严格控制旗下非指
数型投资组合参与交易所公开竞价同日反向交易，按照有关指数的构成比例进行的投资导致出现
的同日反向交易中，成交较少的单边交易量均未超过该证券当日成交量的 5%。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
投资回顾：
债券方面：上半年我国外贸保持强劲，通胀压力上行与偏弱的社融数据相叠加，工业、投资
和消费同比数据冲高后下行，复合同比增速来看工业依然强劲、投资持续改善，消费仍待进一步
修复，经济展现较强韧性，同时必须承认经济恢复不均衡、基础不稳固，消费距离疫情前仍有距
华商双翼平衡混合 2021年第 2季度报告
第 9 页 共 16 页
离，经济尚无过热风险，在此基础上央行稳健的货币政策更加灵活适度，保持流动性合理充裕。
DR007围绕政策利率 2.20%窄幅波动，债券市场收益率在经历 1月下旬的上行调整之后，随后在 2
月中旬后逐步下行，债券市场上半年整体偏强运行。本基金在债券投资上坚持适度久期利率债和
可转债投资策略，债券部分为产品贡献了一定的业绩回报。
股票方面：2021年股市上涨后急跌随后市场逐步修复，不同行业结构之间分化严重，代表未
来发展方向和消费升级趋势的科技、新能源、医药、大消费等板块率先发力，春节后调整较多，
煤炭钢铁有色等顺周期板块在经济修复背景下表现较好，3月下旬后市场企稳修复，新能源、医
药、大消费等重新带领市场修复上行。本基金根据市场情况均衡配置新能源、食品饮料、非银金
融、交运、机械、计算机、化工等板块，同时积极参与以信息技术、高端装备、新材料、生物医
药等为代表的科创类股票投资。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末华商双翼平衡混合型证券投资基金份额净值为 1.450元，份额累计净值为
1.450元，基金份额净值增长率为 19.64%，同期基金业绩比较基准的收益率为 1.72%，基金份额
净值增长率高于业绩比较基准收益率 17.92个百分点。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
自 2021年 04月 01日至 2021年 06月 30日，本基金存在连续二十个工作日基金资产净值低
于五千万元的情形。
自 2021年 04月 01日至 2021年 06月 30日，本基金存在连续六十个工作日基金资产净值低
于五千万元的情形。
为提升基金规模，我司将通过多方面的措施促进本基金的规模增长，具体经营计划如下：
（一）组织相关部门加大持续营销力度，市场营销人员正与各代销机构进行合作，全力推进
相关营销工作。同时，我司正在积极与本基金托管人进行沟通，力争在托管行销售方面加大营销
力度。
（二）进一步加强与其它潜在销售机构的合作，有针对性地寻找销售机构，拓宽渠道和客户
资源。
（三）加强投资者教育，引导投资者充分认识产品的风险收益特点。本报告期，本基金未出
现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
华商双翼平衡混合 2021年第 2季度报告
第 10 页 共 16 页
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 8,732,693.33 37.71
其中：股票
8,732,693.33 37.71
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
13,366,035.44 57.72
其中：债券
13,366,035.44 57.72
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
708,618.10 3.06
8 其他资产
347,379.58 1.50
9 合计
23,154,726.45
100.00
注：报告期末本基金投资的存托凭证公允价值为 209,054.72元，占净值比 0.96%。本报告所指的
“股票”均包含存托凭证。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 225,034.00 1.03
B 采矿业 - -
C 制造业 7,751,091.53 35.51
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 485,947.80 2.23
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
华商双翼平衡混合 2021年第 2季度报告
第 11 页 共 16 页
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 270,620.00 1.24
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 8,732,693.33 40.01
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 300014 亿纬锂能 7,200 748,296.00 3.43
2 300274 阳光电源 6,100 701,866.00 3.22
3 688599 天合光能 18,986 538,253.10 2.47
4 300059 东方财富 14,820 485,947.80 2.23
5 688626 翔宇医疗 3,976 480,459.84 2.20
6 600702 舍得酒业 2,100 448,938.00 2.06
7 300896 爱美客 400 315,552.00 1.45
8 002371 北方华创 1,100 305,118.00 1.40
9 002475 立讯精密 6,600 303,600.00 1.39
10 603529 爱玛科技 4,900 284,788.00 1.30
5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂
牌股票投资明细
本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 3,681,366.10 16.87
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
华商双翼平衡混合 2021年第 2季度报告
第 12 页 共 16 页
7 可转债（可交换债） 9,684,669.34 44.37
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 13,366,035.44 61.24
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 019645 20国债 15 27,310 2,739,466.10 12.55
2 019547 16国债 19 10,000 941,900.00 4.32
3 113011 光大转债 7,910 914,237.80 4.19
4 113537 文灿转债 2,350 429,603.50 1.97
5 127023 华菱转 2 2,750 364,540.00 1.67
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则，以套期保值为目的，本着谨慎原则，参与股
指期货的投资，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。
在预判市场系统风险较大时，应用股指期货对冲策略，即在保有股票头寸不变的情况下或者
逐步降低股票仓位后，在市场面临下跌时择机卖出期指合约进行套期保值，当股市好转之后再将
期指合约空单平仓。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。
华商双翼平衡混合 2021年第 2季度报告
第 13 页 共 16 页
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
光大转债
2020年 8月 25日，光大银行因为涉嫌违反法律法规被国家外汇管理局罚款,警告,没收违法
所得；2020年 10月 20日，光大银行因涉嫌违反法律法规等原因被国家外汇管理局罚款；2020
年 11月 6日，银行间交易商协会针对“永煤债违约事件”开展自律调查，作为债务融资工具主承
销商，在相关债务融资工具的簿记建档过程中未妥善保存工作底稿，未就簿记建档工作建立有效
的内部监督制度，违反了银行间市场相关自律管理规则，被交易商协会谈话并责令整改；2020年
11月 19日，作为永煤债券的承销商，光大银行存在涉嫌违法银行间债券市场自律管理规则的行
为，被交易商协会启动自律调查；2021年 1月 15日，银行间交易商协会公布自律处分信息，一
是光大银行未对永煤控股独立性开展进一步核查并在尽职调查报告中体现，未能充分保证尽职调
查质量；二是永煤控股 DFI项目尽职调查工作开展不规范。交易商协会对其予以诫勉谈话，并责
令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改；2021年 2月 3号，光大银行因为违规经
营，被银保监会责令改正。
舍得酒业
于 2020年 9月 1日收到中国证券监督管理委员会四川监管局《关于对舍得酒业股份有限公司
采取出具警示函措施的决定》的行政监管措施决定书（[2020]33号），指出公司主要存在：2019
年至今，公司与控股股东四川沱牌舍得集团有限公司及其关联方存在大额非经营性资金往来。根
据公司披露，截至 2020年 8月 19日,相关方非经营性占用上市公司资金余额约 4.75亿元，其中
本金 4.4亿元，资金占用费约 0.35 亿元。针对上述事项，上市公司未按规定履行审议程序并履
行信息披露义务，构成关联方违规占用上市公司资金。
本公司对以上证券的投资决策程序符合法律法规及公司制度的相关规定，不存在损害基金份
额持有人利益的行为。除此之外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期未被监管部门立
案调查, 且在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
华商双翼平衡混合 2021年第 2季度报告
第 14 页 共 16 页
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 5,981.48
2 应收证券清算款 91,021.83
3 应收股利 -
4 应收利息 79,213.43
5 应收申购款 171,162.84
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 347,379.58
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值 (元)
占基金资产净值比例
（％）
1 113011 光大转债 914,237.80 4.19
2 113537 文灿转债 429,603.50 1.97
3 127023 华菱转 2 364,540.00 1.67
4 123058 欣旺转债 361,316.00 1.66
5 123025 精测转债 337,922.10 1.55
6 123022 长信转债 301,430.40 1.38
7 128029 太阳转债 285,841.60 1.31
8 110055 伊力转债 278,777.00 1.28
9 113040 星宇转债 255,006.00 1.17
10 110051 中天转债 253,774.30 1.16
11 128017 金禾转债 246,598.10 1.13
12 110074 精达转债 242,228.00 1.11
13 113548 石英转债 237,111.60 1.09
14 128121 宏川转债 236,388.60 1.08
15 110043 无锡转债 221,979.60 1.02
16 113582 火炬转债 220,960.00 1.01
17 110076 华海转债 218,263.50 1.00
18 128026 众兴转债 216,523.20 0.99
19 128119 龙大转债 211,376.00 0.97
20 128134 鸿路转债 210,646.80 0.97
21 128108 蓝帆转债 210,437.50 0.96
22 113009 广汽转债 208,563.00 0.96
23 128046 利尔转债 204,829.80 0.94
24 128090 汽模转 2 202,105.60 0.93
25 123050 聚飞转债 200,576.20 0.92
华商双翼平衡混合 2021年第 2季度报告
第 15 页 共 16 页
26 110047 山鹰转债 199,505.70 0.91
27 113545 金能转债 197,596.20 0.91
28 113612 永冠转债 187,412.20 0.86
29 110067 华安转债 184,762.40 0.85
30 113543 欧派转债 183,228.50 0.84
31 127022 恒逸转债 158,412.00 0.73
32 110072 广汇转债 155,023.70 0.71
33 113609 永安转债 140,826.80 0.65
34 127011 中鼎转 2 124,887.50 0.57
35 113508 新凤转债 105,146.10 0.48
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 15,995,853.96
报告期期间基金总申购份额 1,053,316.00
减:报告期期间基金总赎回份额 1,996,694.00
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"
填列）
-
报告期期末基金份额总额 15,052,475.96
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未持有本基金份额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。
华商双翼平衡混合 2021年第 2季度报告
第 16 页 共 16 页
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期内未发生单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1.中国证监会批准华商双翼平衡混合型证券投资基金设立的文件；
2.《华商双翼平衡混合型证券投资基金基金合同》；
3.《华商双翼平衡混合型证券投资基金托管协议》；
4.《华商双翼平衡混合型证券投资基金招募说明书》；
5.基金管理人业务资格批件、营业执照；
6.报告期内华商双翼平衡混合型证券投资基金在规定媒介上披露的各项公告的原稿。
9.2 存放地点
基金管理人、基金托管人处。
9.3 查阅方式
基金管理人办公地址：北京市西城区平安里西大街 28号中海国际中心 19层
基金托管人地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人华商基金管理有限公司。
客户服务中心电话：4007008880（免长途费），010－58573300
基金管理人网址：http://www.hsfund.com
中国证监会基金电子披露网站: http://eid.csrc.gov.cn/fund
华商基金管理有限公司
2021年 7月 21日
