易方达鑫转增利混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告
第 1页共 18页
易方达鑫转增利混合型证券投资基金
2021年第 2季度报告
2021年 6月 30日
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年七月二十日
易方达鑫转增利混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告
2
§1
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 7月 16日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 4月 1日起至 6月 30日止。
§2
基金产品概况
基金简称 易方达鑫转增利混合
基金主代码 005876
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年 11月 7日
报告期末基金份额总额 135,539,560.93份
投资目标 本基金通过积极主动的投资管理，在控制风险的前
提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略 本基金综合考量各类资产的市场容量、市场流动性
和风险收益特征等因素，在债券（含可转债）、股
票、货币市场工具等类别资产间进行优化配置，确
定各类资产的中长期配置比例，并结合市场环境动
态调整各类资产的配置比例。在战略资产配置方面，
本基金长期资产配置以债券（含可转债）、货币市
易方达鑫转增利混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告
3
场工具为主，股票等权益类资产为辅，且在一般情
况下保持上述各类资产配置比例相对稳定。在战术
资产配置方面，本基金将基于对市场的判断积极主
动调整战略资产配置方案。总体而言，战术性组合
调整不会改变本基金产品本身的风险收益特征，其
目的在于尽可能规避或控制本基金所面临的各类风
险并提高收益率。本基金可选择投资价值高的存托
凭证进行投资。
业绩比较基准 沪深 300指数收益率×15%+中证可转换债券指数收
益率×20%+中债新综合指数收益率×60%+金融机构
人民币活期存款基准利率（税后）×5%
风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收
益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市
场基金。
基金管理人 易方达基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
下属分级基金的基金简
称
易方达鑫转增利混合 A 易方达鑫转增利混合 C
下属分级基金的交易代
码
005876 005877
报告期末下属分级基金
的份额总额
65,271,880.86份 70,267,680.07份
§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2021年 4月 1日-2021年 6月 30日)
易方达鑫转增利混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告
4
易方达鑫转增利混合
A
易方达鑫转增利混合
C
1.本期已实现收益 1,674,983.18 2,510,349.41
2.本期利润 8,131,569.55 12,703,632.99
3.加权平均基金份额本期利润 0.3138 0.2683
4.期末基金资产净值 120,495,462.10 127,576,507.27
5.期末基金份额净值 1.8461 1.8156
注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动
收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
易方达鑫转增利混合 A
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
15.58% 0.72% 2.18% 0.20% 13.40% 0.52%
过去六个
月
11.06% 1.10% 2.27% 0.28% 8.79% 0.82%
过去一年 45.32% 1.28% 7.86% 0.31% 37.46% 0.97%
过去三年 - - - - - -
过去五年 - - - - - -
自基金合
同生效起
至今
84.61% 1.06% 23.05% 0.31% 61.56% 0.75%
易方达鑫转增利混合 C
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
易方达鑫转增利混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告
5
过去三个
月
15.41% 0.72% 2.18% 0.20% 13.23% 0.52%
过去六个
月
10.73% 1.10% 2.27% 0.28% 8.46% 0.82%
过去一年 44.44% 1.28% 7.86% 0.31% 36.58% 0.97%
过去三年 - - - - - -
过去五年 - - - - - -
自基金合
同生效起
至今
81.56% 1.06% 23.05% 0.31% 58.51% 0.75%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
易方达鑫转增利混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2018年 11月 7日至 2021年 6月 30日）
易方达鑫转增利混合 A
易方达鑫转增利混合 C
易方达鑫转增利混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告
6
注：自基金合同生效至报告期末，A类基金份额净值增长率为 84.61%，C类基金
份额净值增长率为 81.56%，同期业绩比较基准收益率为 23.05%。
§4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓
名
职务
任本基金的基
金经理期限
证券
从业
年限
说明
任职
日期
离任
日期
杨
康
本基金的基金经理、易方
达瑞康灵活配置混合型
证券投资基金的基金经
理、易方达瑞安灵活配置
混合型发起式证券投资
基金的基金经理、易方达
瑞锦灵活配置混合型发
起式证券投资基金的基
金经理、易方达瑞川灵活
配置混合型发起式证券
投资基金的基金经理、易
方达鑫转招利混合型证
券投资基金的基金经理、
2019-
11-07
- 6年
硕士研究生，具有基金从业
资格。曾任华夏基金管理有
限公司机构债券投资部研
究员、投资经理助理，易方
达基金管理有限公司投资
经理。
易方达鑫转增利混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告
7
易方达安盈回报混合型
证券投资基金的基金经
理助理、易方达丰华债券
型证券投资基金的基金
经理助理、易方达安心回
报债券型证券投资基金
的基金经理助理、易方达
裕丰回报债券型证券投
资基金的基金经理助理、
易方达丰和债券型证券
投资基金的基金经理助
理、易方达裕富债券型证
券投资基金的基金经理
助理、易方达招易一年持
有期混合型证券投资基
金的基金经理助理、易方
达磐恒九个月持有期混
合型证券投资基金的基
金经理助理、易方达磐泰
一年持有期混合型证券
投资基金的基金经理助
理、易方达磐固六个月持
有期混合型证券投资基
金的基金经理助理、易方
达悦享一年持有期混合
型证券投资基金的基金
经理助理、易方达悦兴一
年持有期混合型证券投
资基金的基金经理助理、
易方达悦通一年持有期
混合型证券投资基金的
基金经理助理、易方达鑫
转添利混合型证券投资
基金的基金经理助理、易
方达悦盈一年持有期混
合型证券投资基金的基
金经理助理、易方达悦弘
一年持有期混合型证券
投资基金的基金经理助
理、易方达宁易一年持有
期混合型证券投资基金
的基金经理助理、易方达
瑞景灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理
易方达鑫转增利混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告
8
助理（自 2019年 06月 29
日至2021年 04月14日）、
易方达瑞祺灵活配置混
合型证券投资基金的基
金经理助理（自 2019年
10月 11日至 2021年 04
月 14日）、易方达新益灵
活配置混合型证券投资
基金的基金经理助理（自
2019年07月 31日至2021
年 04月 14日）、易方达
瑞选灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理
助理（自 2019年 07月 31
日至2021年 04月14日）、
易方达瑞祥灵活配置混
合型证券投资基金的基
金经理助理（自 2019年
06月 29日至 2021年 04
月 14日）、易方达新鑫灵
活配置混合型证券投资
基金的基金经理助理（自
2019年06月 29日至2021
年 04月 14日）、易方达
新享灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理
助理（自 2019年 06月 29
日至2021年 04月14日）、
易方达新利灵活配置混
合型证券投资基金的基
金经理助理（自 2019年
06月 29日至 2021年 04
月 14日）、易方达瑞智灵
活配置混合型证券投资
基金的基金经理助理（自
2019年06月 29日至2021
年 04月 14日）、易方达
瑞兴灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理
助理（自 2019年 06月 29
日至 2021年 04月 14日）
注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为
根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”
易方达鑫转增利混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告
9
分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
2.证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金
合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资
公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前
提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害
基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程，
以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管
理人制定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重
视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则，
通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期
内，公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交
易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 12次，均为指数量化
投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
债券市场方面，二季度行情可分为两个阶段。4、5两个月，流动性环境相对宽松，
债市也延续了 2月下旬开始的慢牛行情。虽然市场普遍担忧二季度地方债供给加速以
弥补一季度的空白，以及大宗商品价格涨幅过快带来核心通胀高企的加息问题，但央
行的货币政策始终未如大家所预期的那般开始收紧。由于机构普遍杠杆也相对较低，
“资产荒”使得机构的配置需求一直较为旺盛。而 6月初开始，一方面半年末流动性问
题即将到来，另一方面经历了一段时间的慢牛行情后，利率的进一步下行遇到了一定
挑战，引发了一波调整。但在美债强势下行和央行继续释放出较为明确的流动性维稳
易方达鑫转增利混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告
10
信号的情况下，上述调整行情并未能持续多久，债市收益率再次下行，并一直持续到
季末。整个季度来看，收益率处于下行趋势。信用债走势基本处于跟随无风险利率的
态势，信用利差有一定程度压缩。
权益市场方面，在宏观流动性持续宽裕、国内经济稳中趋缓的背景下，市场整体
表现良好，指数持续上行。在节后白马股调整引发的系统性回调后，市场于二季度初
开始反弹，在流动性的超预期宽松下，核心资产整体迎来了较为显著的估值修复。随
后从 5月初开始，在市场情绪和基本面预期的共同推动下，以新能源、半导体、军工、
医美等为代表的基本面高增长板块，取得了显著的超额收益。市场风格出现了从周期
转向成长的切换，并把这一趋势一直持续到了半年末。
转债市场方面，二季度受到小票复苏、低价券修复的带动，表现较好，权重券表
现相对较弱，市场整体分化明显。
操作上，该基金深度参与转债市场，转债仓位维持高位，自下而上精选个券，对
优质个券进行重点持仓。行业层面，相对转债指数低配金融，高配有相对较好景气度、
成长性、估值合理的行业，高配估值合理、弹性较好的转债，临近赎回转债逐步兑现
或转股、新上转债积极补仓。纯债仓位较低，主要提供流动性。因为申购，股票和转
债仓位略有降低，后续仓位选择上会相对更加灵活，逢合意标的再行补仓。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金 A 类基金份额净值为 1.8461 元，本报告期份额净值增长
率为 15.58%，同期业绩比较基准收益率为 2.18%；C 类基金份额净值为 1.8156 元，
本报告期份额净值增长率为 15.41%，同期业绩比较基准收益率为 2.18%。
§5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 57,799,309.79 21.42
其中：股票 57,799,309.79 21.42
2 固定收益投资 161,402,614.20 59.82
其中：债券 161,402,614.20 59.82
易方达鑫转增利混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告
11
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 33,217,541.89 12.31
7 其他资产 17,379,561.21 6.44
8 合计 269,799,027.09 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业 43,994,105.44 17.73
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
5,151,678.21 2.08
E 建筑业 1,358,302.44 0.55
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,335,484.40 0.54
J 金融业 3,347,818.10 1.35
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 2,611,921.20 1.05
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
易方达鑫转增利混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告
12
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 57,799,309.79 23.30
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 601012 隆基股份 94,683 8,411,637.72 3.39
2 688516 奥特维 51,270 7,587,960.00 3.06
3 600905 三峡能源 907,763 5,147,016.21 2.07
4 603806 福斯特 42,944 4,514,702.72 1.82
5 603259 药明康德 16,680 2,611,921.20 1.05
6 600919 江苏银行 354,100 2,514,110.00 1.01
7 600426 华鲁恒升 63,730 1,972,443.50 0.80
8 300628 亿联网络 23,050 1,931,590.00 0.78
9 000301 东方盛虹 89,300 1,866,370.00 0.75
10 002050 三花智控 77,300 1,853,654.00 0.75
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(％)
1 国家债券 12,015,643.00 4.84
2 央行票据 - -
3 金融债券 708,260.00 0.29
其中：政策性金融债 708,260.00 0.29
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 148,678,711.20 59.93
易方达鑫转增利混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告
13
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 161,402,614.20 65.06
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金
资产净
值比例
（％）
1 113011 光大转债 79,420 9,179,363.60 3.70
2 132018 G三峡 EB1 70,000 8,408,400.00 3.39
3 113596 城地转债 91,540 8,350,278.80 3.37
4 019654 21国债 06 69,100 6,912,073.00 2.79
5 111000 起帆转债 62,640 6,784,538.40 2.73
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1 2020年 10月 20日，国家外汇管理局北京外汇管理部对中国光大银行股份有限
公司违反银行交易记录管理规定的行为，处 60万元人民币罚款,要求该行对直接负责
的主管人员和其他直接责任人员给予处分。2020年 10月 20日，国家外汇管理局北京
外汇管理部对中国光大银行股份有限公司违规开展外汇交易的行为，处 60 万元人民
币罚款,要求该行对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予处分。
易方达鑫转增利混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告
14
2020年 10月 9日，上海市青浦区城市管理行政执法局对上海城地香江数据科技股份
有限公司的如下违法违规行为进行罚款：建筑土方、工程渣土、建筑垃圾未采用密闭
式防尘网遮盖。
本基金投资光大转债、城地转债的投资决策程序符合公司投资制度的规定。
除光大转债、城地转债外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管
部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 10,370.57
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 376,012.56
5 应收申购款 16,993,178.08
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 17,379,561.21
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1 113011 光大转债 9,179,363.60 3.70
2 132018 G三峡 EB1 8,408,400.00 3.39
3 113596 城地转债 8,350,278.80 3.37
4 113037 紫银转债 5,414,361.60 2.18
5 113612 永冠转债 5,276,471.00 2.13
6 110053 苏银转债 5,222,120.80 2.11
7 110074 精达转债 4,019,254.60 1.62
8 127027 靖远转债 3,722,688.48 1.50
9 127022 恒逸转债 3,629,968.00 1.46
10 113615 金诚转债 3,546,320.00 1.43
11 113025 明泰转债 3,349,374.10 1.35
易方达鑫转增利混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告
15
12 110048 福能转债 3,348,850.60 1.35
13 110073 国投转债 3,050,347.20 1.23
14 113508 新凤转债 3,040,150.20 1.23
15 113014 林洋转债 2,382,632.00 0.96
16 128129 青农转债 2,157,289.68 0.87
17 110051 中天转债 1,956,703.20 0.79
18 110045 海澜转债 1,774,917.00 0.72
19 123068 弘信转债 1,748,673.38 0.70
20 123086 海兰转债 1,694,132.00 0.68
21 123078 飞凯转债 1,666,801.50 0.67
22 128075 远东转债 1,554,459.20 0.63
23 113548 石英转债 1,471,093.80 0.59
24 128013 洪涛转债 1,470,050.40 0.59
25 127019 国城转债 1,405,070.40 0.57
26 123079 运达转债 1,386,255.50 0.56
27 128017 金禾转债 1,273,164.76 0.51
28 113598 法兰转债 1,137,160.60 0.46
29 128032 双环转债 1,120,619.50 0.45
30 110061 川投转债 1,075,427.90 0.43
31 123007 道氏转债 1,045,890.30 0.42
32 128096 奥瑞转债 1,029,872.50 0.42
33 110057 现代转债 1,026,415.80 0.41
34 113012 骆驼转债 992,072.20 0.40
35 128128 齐翔转 2 925,529.10 0.37
36 113550 常汽转债 925,373.70 0.37
37 113043 财通转债 822,579.90 0.33
38 128108 蓝帆转债 768,397.50 0.31
39 123070 鹏辉转债 766,580.30 0.31
40 123074 隆利转债 622,114.20 0.25
41 110047 山鹰转债 598,517.10 0.24
42 128139 祥鑫转债 559,614.90 0.23
43 113044 大秦转债 544,393.90 0.22
44 128140 润建转债 514,277.60 0.21
45 128138 侨银转债 403,850.00 0.16
46 128021 兄弟转债 392,246.80 0.16
47 123025 精测转债 387,408.60 0.16
48 113606 荣泰转债 346,804.00 0.14
49 123060 苏试转债 334,884.00 0.13
50 113578 全筑转债 318,875.60 0.13
51 128107 交科转债 303,968.00 0.12
52 123071 天能转债 248,903.40 0.10
53 123091 长海转债 245,913.84 0.10
54 123004 铁汉转债 236,220.60 0.10
易方达鑫转增利混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告
16
55 127005 长证转债 233,108.60 0.09
56 123038 联得转债 211,502.20 0.09
57 113599 嘉友转债 202,929.30 0.08
58 113033 利群转债 196,392.00 0.08
59 123056 雪榕转债 193,432.80 0.08
60 128057 博彦转债 152,718.40 0.06
61 127017 万青转债 152,265.60 0.06
62 110077 洪城转债 151,786.80 0.06
63 123082 北陆转债 131,768.70 0.05
64 113013 国君转债 117,322.40 0.05
65 128141 旺能转债 96,835.20 0.04
66 128029 太阳转债 81,205.00 0.03
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限
情况说明
1 600905 三峡能源 5,147,016.21 2.07
新股流通
受限
§6
开放式基金份额变动
单位：份
项目
易方达鑫转增利混
合A
易方达鑫转增利混
合C
报告期期初基金份额总额 16,486,415.79 40,812,655.96
报告期期间基金总申购份额 55,779,842.53 36,536,147.19
减：报告期期间基金总赎回份额 6,994,377.46 7,081,123.08
报告期期间基金拆分变动份额（份
额减少以“-”填列）
- -
报告期期末基金份额总额 65,271,880.86 70,267,680.07
§7
基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未持有本基金份额。
易方达鑫转增利混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告
17
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。
§8
影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金
情况
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额
份额
占比
机构 1
2021年 04月 01日
~2021年 06月 16
日
19,522,32
6.92
- -
19,522,326.
92
14.40
%
产品特有风险
报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致的
特有风险主要包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对
基金资产运作及净值表现产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法以合理价格及时
变现基金资产以应对投资者的赎回申请，可能带来流动性风险；如个别投资者大额赎回引
发巨额赎回，基金管理人可能根据基金合同约定决定部分延期赎回或暂停接受基金的赎回
申请，可能影响投资者赎回业务办理；若个别投资者大额赎回后本基金出现连续六十个工
作日基金资产净值低于5000万元，基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终
止基金合同等情形；持有基金份额占比较高的投资者在召开持有人大会并对审议事项进行
投票表决时可能拥有较大话语权。
§9
备查文件目录
9.1备查文件目录
1.中国证监会准予易方达鑫转增利混合型证券投资基金注册的文件；
2.《易方达鑫转增利混合型证券投资基金基金合同》；
3.《易方达鑫转增利混合型证券投资基金托管协议》；
4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》；
5.基金管理人业务资格批件、营业执照。
9.2存放地点
广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼。
9.3查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
易方达鑫转增利混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告
18
易方达基金管理有限公司
二〇二一年七月二十日
