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建信睿盈A(000994)

建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金2021年第2季度报告查看PDF公告










建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 2季度报告


2021年 6月 30日
































基金管理人:建信基金管理有限责任公司 基金托管人:广发证券股份有限公司 报告送出日期:2021年 7月 20日 建信睿盈灵活配置混合 2021年第 2季度报告 第 2页 共 12页


§1 重要提示


基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。





基金托管人广发证券股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021年 7月 16日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。





基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。





基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。





本报告中财务资料未经审计。





本报告期自 2021年 4月 1日起至 6月 30日止。 §2 基金产品概况


基金简称


建信睿盈灵活配置混合


基金主代码


000994 基金运作方式


契约型开放式 基金合同生效日


2015年 2月 3日 报告期末基金份额总额


49,001,684.14份


投资目标


本基金通过相对灵活的资产配置和主动的投资管理,在 精选个股、个券的基础上适度集中投资,在严格控制风 险的前提下,谋求基金资产的长期、稳定增值。 投资策略 本基金的投资策略分为两个层面:首先,依据基金管理 人的大类资产配置策略动态调整基金资产在各大类资产 间的分配比例;而后,进行各大类资产中的个股、个券 精选。 具体由大类资产配置策略、股票投资策略、固定收益类 资产投资策略和权证投资策略四部分组成。 业绩比较基准


沪深 300 指数收益率×65% +中债综合指数收益率 (全价)×35% 风险收益特征


本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于 股票型基金,高于债券型基金及货币市场基金,属于中 高收益/风险特征的基金。 基金管理人


建信基金管理有限责任公司 基金托管人


广发证券股份有限公司 下属分级基金的基金简称


建信睿盈灵活配置混合 A


建信睿盈灵活配置混合 C


下属分级基金的交易代码


000994


000995


报告期末下属分级基金的份额总额


31,034,851.99份


17,966,832.15份


建信睿盈灵活配置混合 2021年第 2季度报告 第 3页 共 12页


§3 主要财务指标和基金净值表现


3.1 主要财务指标


单位:人民币元


主要财务指标


报告期(2021年 4月 1日-2021年 6月 30日)


建信睿盈灵活配置混合 A 建信睿盈灵活配置混合 C 1.本期已实现收益


2,223,759.76 1,148,703.42 2.本期利润


5,073,619.90 2,793,066.11 3.加权平均基金份额本期利润


0.1577 0.1479 4.期末基金资产净值


54,336,449.26 29,688,901.58 5.期末基金份额净值


1.751 1.652 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现


3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较


建信睿盈灵活配置混合 A


阶段


净值增长率①


净值增长率标 准差②


业绩比较基准 收益率③


业绩比较基准收 益率标准差④


①-③


②-④


过去三个月 9.92%


1.17%


2.47%


0.64%


7.45%


0.53%


过去六个月 8.62%


1.66%


0.62%


0.86%


8.00%


0.80%


过去一年 41.67%


1.62%


16.38%


0.86%


25.29%


0.76%


过去三年 79.04%


1.46%


33.63%


0.88%


45.41%


0.58%


过去五年 87.47%


1.23%


42.45%


0.76%


45.02%


0.47%


自基金合同 生效起至今 75.10%


1.61%


41.21%


0.97%


33.89%


0.64%


建信睿盈灵活配置混合 C


阶段


净值增长率①


净值增长率标 准差②


业绩比较基准 收益率③


业绩比较基准 收益率标准差 ④


①-③


②-④


建信睿盈灵活配置混合 2021年第 2季度报告 第 4页 共 12页


过去三个月 9.69%


1.17%


2.47%


0.64%


7.22%


0.53%


过去六个月 8.12%


1.66%


0.62%


0.86%


7.50%


0.80%


过去一年 40.48%


1.61%


16.38%


0.86%


24.10%


0.75%


过去三年 74.63%


1.46%


33.63%


0.88%


41.00%


0.58%


过去五年 80.15%


1.23%


42.45%


0.76%


37.70%


0.47%


自基金合同 生效起至今 65.20%


1.61%


41.21%


0.97%


23.99%


0.64%


3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 建信睿盈灵活配置混合 2021年第 2季度报告 第 5页 共 12页


注:本报告期,本基金投资组合比例符合基金合同要求。


3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告


4.1 基金经理(或基金经理小组)简介


姓名


职务


任本基金的基金经理期限


证券从业 年限


说明


任职日期


离任日期


何珅华 本基金的 基金经理 2020年 7月 17 日 - 11年 何珅华先生,硕士。2010年 5月加入建 信基金管理公司,历任助理研究员、初级 研究员、研究员、研究主管、基金经理等 职务。2015年 4月 17日至 2017年 6月 30日任建信稳健回报灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理;2015年 6月 23 日起任建信互联网+产业升级股票型证券 投资基金的基金经理;2018年 1月 10日 至 2019年 6月 13日担任建信鑫利回报灵 活配置混合型证券投资基金的基金经 理;2020年 7月 17日起任建信睿盈灵活 配置混合型证券投资基金的基金经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明


在本报告期内,基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地 为基金份额持有人谋求利益,严格遵守了《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规 建信睿盈灵活配置混合 2021年第 2季度报告 第 6页 共 12页


定和《建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定。 4.3 公平交易专项说明


4.3.1 公平交易制度的执行情况 为了公平对待投资人,保护投资人利益,避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行 为,公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资 基金公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部制度,制定和修订了《公平交易管理办 法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险 管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时, 系统自动切换至公平交易模块进行操作,确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,严禁直 接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量 超过该证券当日成交量的 5%的情况。本报告期,未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析


2021年二季度全球权益市场震荡上行。从大类资产来看,4月以来类滞胀特征显著,美债、 美元连续两个多月下行,国际定价工业品、农业品连续两月上涨,实际利率下行背景下黄金表现 强势。在国内强监管下,国内大宗商品价格大幅回落。但全球权益市场并未表现出类滞胀的特征, 流动性预期的回升显著驱动了权益资产的表现。二季度虽然美元弱势但美国经济复苏持续,道指 领涨美股,其他发达市场/新兴市场也大都获得明显正收益。A股由于大宗品价格率先回调抑制通 胀预期,流动性收紧担忧暂时缓解,同时人民币升值预期较强,共同导致二季度市场持续反弹。 从市场风格来看,4月份高估值绩优的核心资产反弹较强,后续则向两端扩散:一端是高估值高 成长股票,另一端是低价股、微利股、亏损股、次新股等。


具体来看,二季度上证综指上涨 4.34%,深证成指上涨 10.04%,沪深 300指数上涨 3.48%, 万得全 A上涨 8.99%,中证 500上涨 8.86%,创业板指上涨 26.05%,创业板综上涨 24.50%。创业 板和科创板指数在反弹中明显占优。从行业指数来看,电动车、光伏、创新药、半导体等代表新 经济方向的行业表现优异,相对应的是以房地产、传统白电、银行、建筑等为代表的旧经济板块 表现较差。涨幅榜上电力设备及新能源上涨 31.38%,电子上涨 23.77%,汽车上涨 22.64%,基础 化工上涨 21.39%,医药上涨 17.41%。跌幅榜上农林牧渔下跌 8.48%,房地产下跌 7.59%,家电下 跌 7.22%,消费者服务下跌 5.84%,非银行金融下跌 5.65%。 建信睿盈灵活配置混合 2021年第 2季度报告 第 7页 共 12页





本基金在报告期内按照基金合同要求保持在 86%左右的仓位水平,整季净值上涨 9.92%。未来 一个季度将继续保持中等偏高的股票仓位,运作重点将放在精选个股上。行业配置方面本基金将 继续重点布局食品饮料、TMT、新能源、高端制造等中长期前景良好的板块中的优质个股,尽力为 持有人创造超额回报。 4.5 报告期内基金的业绩表现


本报告期本基金 A净值增长率 9.92%,波动率 1.17%,本报告期本基金 C净值增长率 9.69%, 波动率 1.17%;业绩比较基准收益率 2.47%,波动率 0.64%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明


无。 §5 投资组合报告


5.1 报告期末基金资产组合情况


序号


项目


金额(元)


占基金总资产的比例(%)


1


权益投资


74,265,726.70 86.90


其中:股票


74,265,726.70 86.90 2 基金投资


- - 3


固定收益投资


30,699.87 0.04


其中:债券


30,699.87 0.04











资产支持证券


- - 4


贵金属投资


- - 5


金融衍生品投资


- - 6


买入返售金融资产


- -


其中:买断式回购的买入返售金融资产


- - 7


银行存款和结算备付金合计


11,041,991.53 12.92 8 其他资产


123,389.72 0.14 9 合计


85,461,807.82 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合


5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


代码


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值比 例(%)


A


农、林、牧、渔业


- - B


采矿业


1,349,817.00 1.61 C


制造业


59,527,088.56 70.84 D


电力、热力、燃气及水生产和供应 业


4,662.00 0.01 建信睿盈灵活配置混合 2021年第 2季度报告 第 8页 共 12页


E


建筑业


11,014.44 0.01 F


批发和零售业


2,993,144.00 3.56 G


交通运输、仓储和邮政业


- - H


住宿和餐饮业


- - I


信息传输、软件和信息技术服务业


12,230.40 0.01 J


金融业


34,721.10 0.04 K


房地产业


- - L


租赁和商务服务业


4,411,470.00 5.25 M


科学研究和技术服务业


- - N


水利、环境和公共设施管理业


1,944,519.20 2.31 O


居民服务、修理和其他服务业


- - P


教育


- - Q


卫生和社会工作


- - R


文化、体育和娱乐业


3,977,060.00 4.73 S


综合


- -


合计


74,265,726.70 88.38 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合


无。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号


股票代码


股票名称


数量(股)


公允价值(元)


占基金资产净值比例 (%)


1 000858 五 粮 液 22,200 6,613,158.00 7.87 2 600519 贵州茅台 3,100 6,375,770.00 7.59 3 603799 华友钴业 49,930 5,702,006.00 6.79 4 300750 宁德时代 9,200 4,920,160.00 5.86 5 601888 中国中免 14,700 4,411,470.00 5.25 6 002475 立讯精密 76,800 3,532,800.00 4.20 7 600703 三安光电 101,800 3,262,690.00 3.88 8 002727 一心堂 90,400 2,993,144.00 3.56 9 300122 智飞生物 15,044 2,809,166.12 3.34 10 600567 山鹰国际 757,800 2,614,410.00 3.11 5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统 挂牌股票投资明细 无。 建信睿盈灵活配置混合 2021年第 2季度报告 第 9页 共 12页


5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号


债券品种


公允价值(元)


占基金资产净值 比例(%)


1


国家债券


- - 2


央行票据


- - 3


金融债券


- -


其中:政策性金融债


- - 4


企业债券


- - 5


企业短期融资券


- - 6


中期票据


- - 7


可转债(可交换债)


30,699.87 0.04 8


同业存单


- - 9 其他


- - 10 合计


30,699.87 0.04 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


序号


债券代码


债券名称


数量(张)


公允价值(元)


占基金资产 净值比例(%)


1 127038 国微转债 307 30,699.87 0.04 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细


无。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


无。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


无。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 建信睿盈灵活配置混合 2021年第 2季度报告 第 10页 共 12页


无。


5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


5.10.1 本期国债期货投资政策 无。


5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细


无。 5.10.3 本期国债期货投资评价 无。 5.11 投资组合报告附注


5.11.1


本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体未披露被监管部门立案调查和在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2


基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 5.11.3 其他资产构成 序号


名称


金额(元)


1


存出保证金


42,426.31 2


应收证券清算款


62,535.36 3


应收股利


- 4


应收利息


2,287.91 5


应收申购款


16,140.14 6


其他应收款


- 7 待摊费用 - 8 其他


- 9 合计


123,389.72 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 建信睿盈灵活配置混合 2021年第 2季度报告 第 11页 共 12页


无。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分


由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。


§6 开放式基金份额变动


单位:份


项目


建信睿盈灵活配置混合 A


建信睿盈灵活配置混合 C


报告期期初基金份额总额


32,402,869.42 19,402,685.15 报告期期间基金总申购份额


392,418.51 476,834.63 减:报告期期间基金总赎回份额


1,760,435.94 1,912,687.63 报告期期间基金拆分变动份额(份额减 少以“-”填列)


- - 报告期期末基金份额总额


31,034,851.99 17,966,832.15 注:如有相应情况,申购含红利再投、转换入份额及金额,赎回含转换出份额及金额。


§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况


7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况


单位:份


报告期期初管理人持有的本基 金份额


2,562,443.53 报告期期间买入/申购总份额


- 报告期期间卖出/赎回总份额


- 报告期期末管理人持有的本基 金份额


2,562,443.53 报告期期末持有的本基金份额 占基金总份额比例(%)


5.23 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细


无。 §8 影响投资者决策的其他重要信息


8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况


无。 建信睿盈灵活配置混合 2021年第 2季度报告 第 12页 共 12页


8.2 影响投资者决策的其他重要信息


无。


§9 备查文件目录


9.1 备查文件目录


1、中国证监会批准建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金设立的文件;


2、《建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;


3、《建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》;


4、《建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金托管协议》;


5、基金管理人业务资格批件和营业执照;


6、基金托管人业务资格批件和营业执照;


7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。 9.2 存放地点


基金管理人或基金托管人处。 9.3 查阅方式


投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复印件。





建信基金管理有限责任公司 2021年 7月 20日