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华夏聚利债券(000014)

华夏聚利债券型证券投资基金2021年第2季度报告查看PDF公告




华夏聚利债券型证券投资基金 2021年第 2季度报告 2021年 6月 30日 基金管理人:华夏基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:二〇二一年七月二十日 华夏聚利债券型证券投资基金 2021年第 2季度报告 1 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021年 7月 16日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 4月 1日起至 6月 30日止。 华夏聚利债券型证券投资基金 2021年第 2季度报告 2 §2 基金产品概况 基金简称 华夏聚利债券 基金主代码 000014 交易代码 000014 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013年 3月 19日 报告期末基金份额总额 989,965,789.94份 投资目标 在控制风险的前提下,追求较高的当期收入和总回报。 投资策略 主要投资策略包括债券类属配置策略、久期管理策略、收 益率曲线策略、回购放大策略、信用债券投资策略、中小 企业私募债券投资策略、新股申购等投资策略。 业绩比较基准 一年期定期存款税后利率+1.2%。 风险收益特征 本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于 股票基金、混合基金,高于货币市场基金。 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期 (2021年 4月 1日-2021年 6月 30日) 1.本期已实现收益 11,888,231.99 2.本期利润 26,978,725.96 3.加权平均基金份额本期利润 0.0295 4.期末基金资产净值 1,714,832,642.29 5.期末基金份额净值 1.732 华夏聚利债券型证券投资基金 2021年第 2季度报告 3 注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收 益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 1.70% 0.24% 0.67% 0.00% 1.03% 0.24% 过去六个月 5.03% 0.49% 1.34% 0.00% 3.69% 0.49% 过去一年 27.26% 0.77% 2.70% 0.00% 24.56% 0.77% 过去三年 54.64% 0.66% 8.10% 0.00% 46.54% 0.66% 过去五年 48.67% 0.53% 13.50% 0.00% 35.17% 0.53% 自基金合同 生效起至今 73.20% 0.41% 25.64% 0.00% 47.56% 0.41% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的 比较 华夏聚利债券型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2013年 3月 19日至 2021年 6月 30日) 华夏聚利债券型证券投资基金 2021年第 2季度报告 4 §4管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介


姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 何家琪 本基金 的基金 经理 2017-12-19 - 9年 硕士。2012年 7月加 入华夏基金管理有限 公司。曾任固定收益 部研究员、基金经理 助理、华夏新锦泰灵 活配置混合型证券投 资 基 金 基 金 经 理 (2017年 9月 8日至 2018 年 5 月 25 日期 间)、华夏新锦鸿灵活 配置混合型证券投资 基金基金经理(2017 年 9 月 8 日至 2018 年 7 月 23 日期间)、 华夏新起航灵活配置 混合型证券投资基金 基金经理(2017年 9 月 8 日至 2018 年 7 月 30 日期间)、华夏 新锦绣灵活配置混合 华夏聚利债券型证券投资基金 2021年第 2季度报告 5 型证券投资基金基金 经理(2017年 9月 8 日至 2018年 12月 17 日期间)、华夏永康添 福混合型证券投资基 金基金经理(2018年 2月 1日至 2019年 7 月 18 日期间)、华夏 新锦程灵活配置混合 型证券投资基金基金 经理(2017年 9月 8 日至 2019年 12月 17 日期间)、华夏新锦汇 灵活配置混合型证券 投资基金基金经理 (2018 年 9 月 28 日 至 2020年 3月 12日 期间)、华夏鼎祥三个 月定期开放债券型发 起式证券投资基金基 金经理(2018 年 12 月 17 日至 2020 年 3 月 12 日期间)、华夏 新锦顺灵活配置混合 型证券投资基金基金 经理(2018 年 12 月 17 日至 2020 年 3 月 12日期间)、华夏鼎略 债券型证券投资基金 基金经理(2019年 1 月 25 日至 2020 年 3 月 12 日期间)、华夏 鼎顺三个月定期开放 债券型发起式证券投 资 基 金 基 金 经 理 (2018年 8月 6日至 2020 年 5 月 7 日期 间)、华夏鼎福三个月 定期开放债券型发起 式证券投资基金基金 经理(2018年 9月 21 日至 2020 年 5 月 7 日期间)、华夏鼎琪三 个月定期开放债券型 华夏聚利债券型证券投资基金 2021年第 2季度报告 6 发起式证券投资基金 基金经理(2019年 7 月 24 日至 2021 年 1 月 27 日期间)、华夏 恒益 18 个月定期开 放债券型证券投资基 金基金经理(2019年 9月 4日至 2021年 1 月 27日期间)等。 注:①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司 开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同,本着诚实信用、勤勉 尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持 有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和 流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本公司严格执行 了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制 度》的规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内,未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超 过该证券当日成交量 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 2021年二季度,国际方面,新冠疫情仍间歇性爆发,发达国家的疫苗接种率相对较高, 但对于全球完全战胜疫情目前看还需要比较长的时间。美国经济表现强劲,通胀持续走高, 但就业水平持续不达预期,这也是美联储迟迟未能进行退出操作的主要原因,但最新的纪要 华夏聚利债券型证券投资基金 2021年第 2季度报告 7 表明明年加息的概率和幅度都在抬升,美债收益率在二季度阶段性触顶回落,这可能跟通胀 预期走弱有关。欧洲经济表现同样较为强劲,主要国家股指不断创出新高。大宗商品方面波 动较大,除了原油在高位较为坚挺以外,其他主要品种均出现了幅度不小的回落,这跟国内 需求走弱以及供给预期出现松动有关。国内经济在二季度整体表现出外热内冷的格局,以地 产和基建为代表的内需持续走弱,出口在海外经济的带动下表现强劲,消费则仍处在缓慢复 苏的通道中。通胀方面,PPI向 CPI传导迹象仍不明显,货币当局对于当前的物价水平并没 有体现出明显的担忧,因此货币政策仍处在中性稳健的轨道中。 二季度债券市场整体表现不错,各品种收益率均有不同程度的下行,信用利差仍处在低 位,资金水平围绕政策中枢波动,权益市场风格演绎比较极致,整体看高估值的成长板块表 现要优于估值相对较低的顺周期板块,且估值裂口在持续扩大。 报告期内,本基金保持了可转债仓位,并在债券市场上涨过程中逐步降低了组合久期。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至2021年6月30日,本基金份额净值为1.732元,本报告期份额净值增长率为1.70%, 同期业绩比较基准增长率为 0.67%。 4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元的情形。 §5投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 63,595,755.64 3.67 其中:股票 63,595,755.64 3.67 2 固定收益投资 1,465,106,508.45 84.56 其中:债券 1,465,106,508.45 84.56 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 华夏聚利债券型证券投资基金 2021年第 2季度报告 8 5 买入返售金融资产 108,000,169.00 6.23 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 71,519,238.37 4.13 7 其他各项资产 24,334,127.78 1.40 8 合计 1,732,555,799.24 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 31,537,105.98 1.84 C 制造业 27,930,861.58 1.63 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 4,127,788.08 0.24 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 63,595,755.64 3.71 华夏聚利债券型证券投资基金 2021年第 2季度报告 9 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 002460 赣锋锂业 230,662 27,930,861.58 1.63 2 600985 淮北矿业 1,539,746 18,800,298.66 1.10 3 601899 紫金矿业 1,314,428 12,736,807.32 0.74 4 603136 天目湖 251,082 4,127,788.08 0.24 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 国家债券 192,602,500.00 11.23 2 央行票据 - - 3 金融债券 352,915,000.00 20.58 其中:政策性金融债 352,915,000.00 20.58 4 企业债券 58,997,482.00 3.44 5 企业短期融资券 80,274,000.00 4.68 6 中期票据 262,641,000.00 15.32 7 可转债(可交换债) 517,676,526.45 30.19 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,465,106,508.45 85.44 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 200215 20国开 15 2,000,000 202,780,000.00 11.83 2 210202 21国开 02 1,500,000 150,135,000.00 8.76 3 113011 光大转债 938,060 108,420,974.80 6.32 4 200012 20附息国债 12 1,000,000 102,540,000.00 5.98 5 101900629 19中铁股 MTN003 600,000 60,570,000.00 3.53 华夏聚利债券型证券投资基金 2021年第 2季度报告 10 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11投资组合报告附注 5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体中,国家开发银行出现在报告编制日前一年内受 到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合 相关法律法规及基金合同的要求。 5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 83,442.76 2 应收证券清算款 2,368,169.00 3 应收股利 - 4 应收利息 18,132,365.65 华夏聚利债券型证券投资基金 2021年第 2季度报告 11 5 应收申购款 3,750,150.37 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 24,334,127.78 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 113011 光大转债 108,420,974.80 6.32 2 128134 鸿路转债 32,082,047.76 1.87 3 127005 长证转债 27,398,694.58 1.60 4 113025 明泰转债 20,493,596.20 1.20 5 110073 国投转债 18,310,700.00 1.07 6 127023 华菱转 2 17,419,179.36 1.02 7 113013 国君转债 16,924,884.30 0.99 8 113582 火炬转债 16,715,624.00 0.97 9 110043 无锡转债 14,998,834.80 0.87 10 110075 南航转债 14,728,366.50 0.86 11 128109 楚江转债 14,399,602.00 0.84 12 128034 江银转债 12,234,339.20 0.71 13 110063 鹰 19转债 10,948,292.10 0.64 14 123083 朗新转债 10,527,132.99 0.61 15 128017 金禾转债 9,743,074.60 0.57 16 128128 齐翔转 2 9,032,047.80 0.53 17 113037 紫银转债 8,725,086.90 0.51 18 110052 贵广转债 8,456,095.50 0.49 19 128081 海亮转债 7,648,134.60 0.45 20 128129 青农转债 7,158,978.84 0.42 21 123066 赛意转债 6,739,207.75 0.39 22 128029 太阳转债 6,644,355.51 0.39 23 128046 利尔转债 6,633,698.72 0.39 24 110067 华安转债 6,111,123.80 0.36 25 110077 洪城转债 5,747,200.20 0.34 26 113545 金能转债 5,260,565.50 0.31 27 113504 艾华转债 5,057,209.30 0.29 28 110074 精达转债 5,017,580.00 0.29 29 128138 侨银转债 5,013,890.00 0.29 30 128123 国光转债 3,729,468.33 0.22 华夏聚利债券型证券投资基金 2021年第 2季度报告 12 31 128094 星帅转债 3,699,076.60 0.22 32 113509 新泉转债 3,021,324.60 0.18 33 110053 苏银转债 2,919,921.60 0.17 34 123049 维尔转债 2,844,268.20 0.17 35 127024 盈峰转债 2,521,649.22 0.15 36 123010 博世转债 1,008,206.57 0.06 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6开放式基金份额变动 单位:份 本报告期期初基金份额总额 836,561,111.57 报告期期间基金总申购份额 254,043,731.75 减:报告期期间基金总赎回份额 100,639,053.38 报告期期间基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 989,965,789.94 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内披露的主要事项 2021年 4月 2日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2021年 4月 7日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2021年 4月 9日发布华夏基金管理有限公司公告。 华夏聚利债券型证券投资基金 2021年第 2季度报告 13 2021年 4月 9日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2021年 4月 21日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2021年 4月 28日发布华夏基金管理有限公司关于根据《公开募集证券投资基金侧袋机 制指引(试行)》修订旗下部分公募基金基金合同的公告。 2021年 5月 7日发布华夏基金管理有限公司关于华夏聚利债券型证券投资基金新增恒 泰证券为代销机构的公告。 2021年 5月 8日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2021年 5月 12日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2021年 5月 13日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2021年 5月 19日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2021年 5月 25日发布华夏基金管理有限公司关于深圳分公司营业场所变更的公告。 2021年 5月 28日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2021年 6月 4日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2021年 6月 9日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2021年 6月 17日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2021年 6月 18日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2021年 6月 19日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2、其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日,是经中国证监会批准成立的首批全国 性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州 和青岛设有分公司,在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首 批企业年金基金管理人、境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只 沪港通 ETF基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投 资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管 理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中日互通 ETF基金管理人,首批商品期货 ETF基金管理人,以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人,香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。 华夏基金是境内 ETF基金资产管理规模最大的基金管理公司之一,在 ETF基金管理方 面积累了丰富的经验,目前旗下管理上证 50ETF(510050)、300ETF基金(510330)、MSCIA 股 ETF(512990)、500ETF基金(512500)、中小 100(159902)、双创基金(159783)、创业 华夏聚利债券型证券投资基金 2021年第 2季度报告 14 板 HX(159957)、科创 50ETF(588000)、中证 1000(159845)、央企改革 ETF(512950)、 四川国改(159962)、浙江国资 ETF(515760)、战略新兴 ETF(512770)、5GETF(515050)、 人工智能 AIETF(515070)、芯片 ETF(159995)、新能源车 ETF(515030)、智能车(159888)、 高端装备 ETF(516320)、大湾区(159983)、沪港深 ETF(517170)、消费 ETF基金(510630)、 金融地产 ETF(510650)、医药卫生 ETF(510660)、食品饮料 ETF(515170)、券商 ETF基 金(515010)、银行 ETF华夏(515020)、房地产 ETF基金(515060)、大数据 50ETF(516000)、 生物科技 ETF(516500)、新能源 80ETF(516850)、游戏 ETF(159869)、有色 50ETF(516650)、 创蓝筹(159966)、创成长(159967)、恒生 ETF(513660)、恒生 ETF(159920)、恒生科技 指数 ETF(513180)、恒生互联网 ETF(513330)、H股 50(159850)、日经 ETF(513520)、 纳斯达克ETF(513300)、中期信用ETF(511280)、豆粕ETF(159985)、黄金ETF9999(518850), 初步形成了覆盖大盘蓝筹、宽基指数、中小创指数、主题指数、行业指数、Smart Beta策略、 海外市场指数、信用债指数、商品指数等较为完整的产品线。 华夏基金以深入的投资研究为基础,尽力捕捉市场机会,为投资人谋求良好的回报。根 据银河证券基金研究中心《中国基金业绩评价报告》,截至 2021年 6月 30日,华夏基金旗 下多只产品近 1年同类排名领先(基金排名不作为产品未来表现的保证),其中: 主动权益产品:在 QDII混合基金(A类)中华夏新时代混合(QDII)排序第 1/36、华 夏移动互联混合(QDII)排序第 4/36;在其他行业股票型基金(A类)中华夏能源革新股 票排序第 2/36;在消费行业偏股型基金(股票上下限 60%-95%)(A类)中华夏新兴消费混 合(A类)排序第 2/21;在标准股票型基金(A类)中华夏潜龙精选股票排序第 37/226;在绝 对收益目标基金(A类)中华夏回报混合(A类)排序第 25/139、华夏回报二号混合排序第 27/139;在灵活配置型基金(股票上下限 0-95%+基准股票比例 30%60%)(A类)中华夏军 工安全混合排序第 39/491;在灵活配置型基金(股票上下限 0-95%+基准股票比例 30%-60%) (A类)中华夏高端制造混合排序第 15/491、华夏稳盛混合排序第 54/491;在偏股型基金(股 票上下限 60%-95%)(A类)中华夏行业景气混合排序第 9/566、华夏行业龙头混合排序第 36/566;在偏股型基金(股票上限 80%)(A类)中华夏经典混合排序第 11/128;在偏股型 基金(股票上限 95%)(A类)中华夏兴和混合排序第 11/168、华夏兴华混合(A类)排序第 32/168、华夏大盘精选混合(A类)排序第 40/168;在偏债型基金(A类)中华夏睿磐泰茂混 合(A类)排序第 44/149。FOF类产品中,在养老目标风险 FOF(权益资产 0-30%)(A类) 中华夏稳健养老一年持有混合(FOF)排序第 4/20;在 QDII混合基金(A类)中华夏全球 聚享(QDII)(A类)排序第 10/36; 华夏聚利债券型证券投资基金 2021年第 2季度报告 15 固收与固收+产品:在普通债券型基金(可投转债)(A类)中华夏聚利债券排序第 1/196、 华夏双债债券(A类)排序第 3/196、华夏债券(A/B类)排序第 12/196;在可转换债券型基金(A 类)中华夏可转债增强债券(A类)排序第 3/34;在定期开放式纯债债券型基金(摊余成本法) (A类)中华夏恒泰 64个月定开债券排序第 12/73;在短期纯债债券型基金(A类)中华夏 短债债券(A类)排序第 12/53;在偏债型基金(A类)中华夏永康添福混合排序第 18/149; 在普通债券型基金(二级)(A类)中华夏安康债券(A类)排序第 40/248、华夏鼎利债券(A 类)排序第 41/248。在 QDII债券型基金(非 A类)中华夏收益债券(QDII)(A类)(美元)排 序第 2/35、华夏大中华信用债券(QDII)(A类)(美元)排序第 4/35; 指数与量化产品:在策略指数股票 ETF基金中华夏创成长 ETF排序第 1/22、华夏创蓝 筹 ETF排序第 6/22;在规模指数股票 ETF基金中华夏创业板 ETF排序第 1/90、华夏MSCI 中国A股国际通ETF排序第 26/90;在行业指数股票ETF基金中华夏消费ETF排序第 4/39、 华夏医药 ETF排序第 5/39;在增强规模指数股票型基金(A类)中华夏中证 500指数增强 (A类)排序第 6/93;在主题指数股票 ETF基金中华夏中证新能源汽车 ETF排序第 3/88、华 夏中证四川国改 ETF排序第 8/88、华夏战略新兴成指 ETF排序第 11/88。 在客户服务方面,2季度,华夏基金继续以客户需求为导向,努力提高客户使用的便利 性和服务体验:(1)华夏基金直销上线邮储银行卡直连支付方式,进一步拓展了支付渠道; (2)管家客户端上线理财小管家和微信登录功能,方便客户及时了解市场观点、投资者教 育等信息,也为客户提供了多样的登录方式;(3)与众惠基金等代销机构合作,提供更多便 捷的理财渠道;(4)开展“发个暗号,看多少人在嗑这对 CP?”、“我是真的追不上”、“风往 哪吹”等活动,为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务。 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 1、中国证监会核准基金募集的文件; 2、《华夏聚利债券型证券投资基金基金合同》; 3、《华夏聚利债券型证券投资基金托管协议》; 4、法律意见书; 5、基金管理人业务资格批件、营业执照; 6、基金托管人业务资格批件、营业执照。 华夏聚利债券型证券投资基金 2021年第 2季度报告 16 9.2存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后, 投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏基金管理有限公司 二〇二一年七月二十日