嘉实新能源新材料股票型证券投资基金
2021年第 2季度报告
2021年 6月 30日
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：2021年 7月 20日
嘉实新能源新材料股票 2021年第 2季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 07月 16日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告期中的财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 04月 01日起至 2021年 06月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称
嘉实新能源新材料股票
基金主代码
003984
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2017年 3月 16日
报告期末基金份额总额
1,705,087,489.73份
投资目标
本基金通过投资于新能源新材料行业中具有长期稳定成
长性的上市公司，在风险可控的前提下力争获取超越业
绩比较基准的收益。
投资策略 本基金将及时跟踪市场环境变化，根据宏观经济运行态
势、宏观经济政策变化、证券市场运行状况、国际市场
变化情况等因素的深入研究，判断证券市场的发展趋势，
结合行业状况、公司价值性和成长性分析，综合评价各
类资产的风险收益水平。本基金根据新能源新材料的范
畴选出备选股票池，并在此基础上通过自上而下及自下
而上相结合的方法挖掘优质的上市公司，构建股票投资
组合。
本基金主要投资策略包括：资产配置策略、股票投
资策略、债券投资策略、中小企业私募债券投资策略、
股指期货投资策略、权证投资策略、资产支持证券投资
策略、风险管理策略等
业绩比较基准
中证全指一级行业能源指数收益率×40%＋中证全指一
级行业材料指数收益率×40%＋中债综合指数收益率×
20%
风险收益特征
本基金为股票型证券投资基金，属于较高预期风险和预
嘉实新能源新材料股票 2021年第 2季度报告
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期收益的证券投资基金品种，其预期风险和预期收益高
于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
基金管理人
嘉实基金管理有限公司
基金托管人
中国银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称
嘉实新能源新材料股票 A
嘉实新能源新材料股票 C
下属分级基金的交易代码
003984
003985
报告期末下属分级基金的份额总额
1,433,948,644.81份
271,138,844.92份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（2021年 4月 1日-2021年 6月 30日）
嘉实新能源新材料股票 A 嘉实新能源新材料股票 C
1.本期已实现收益
176,764,858.22 31,287,150.09
2.本期利润
964,397,690.91 165,784,289.21
3.加权平均基金份额本期利润
0.7025 0.7035
4.期末基金资产净值
4,679,073,913.75 871,640,237.19
5.期末基金份额净值
3.2631 3.2147
注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（2）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
嘉实新能源新材料股票 A
阶段
净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③
②－④
过去三个月 26.93%
1.30%
9.32%
1.04%
17.61%
0.26%
过去六个月 15.72%
1.71%
13.95%
1.26%
1.77%
0.45%
过去一年 80.83%
1.80%
34.70%
1.22%
46.13%
0.58%
过去三年 252.54%
1.79%
20.00%
1.15%
232.54%
0.64%
自基金合同 226.31%
1.66%
4.56%
1.10%
221.75%
0.56%
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生效起至今
嘉实新能源新材料股票 C
阶段
净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③
②－④
过去三个月 26.77%
1.30%
9.32%
1.04%
17.45%
0.26%
过去六个月 15.42%
1.71%
13.95%
1.26%
1.47%
0.45%
过去一年 79.92%
1.80%
34.70%
1.22%
45.22%
0.58%
过去三年 249.16%
1.79%
20.00%
1.15%
229.16%
0.64%
自基金合同
生效起至今
221.47%
1.66%
4.56%
1.10%
216.91%
0.56%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6 个月为建仓期，建仓期结束
时本基金的各项资产配置比例符合基金合同约定。
3.3 其他指标
无。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业
年限
说明
任职日期
离任日期
姚志鹏
本基金、
嘉实环保
低碳股
票、嘉实
智能汽车
股票、嘉
实产业先
锋混合、
嘉实动力
先锋混合
基金经理
2017年 3月 16
日
- 10年
2011年加入嘉实基金管理有限公司,曾
任股票研究部研究员一职，现任主基金经
理。硕士研究生，具有基金从业资格。
熊昱洲
本基金基
金经理
2021年 1月 26
日
- 5年
2015年 7月加入嘉实基金管理有限公司
研究部，从事行业研究工作。硕士研究生，
具有基金从业资格。
注：（1）首任基金经理的 “任职日期”为基金合同生效日，此后的非首任基金经理的 “任职
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日期”指根据公司决定确定的聘任日期；“离任日期”指根据公司决定确定的解聘日期。
（2）证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《嘉
实新能源新材料股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤
勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。
本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和
公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资
建议和实施投资决策方面享有公平的机会；通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、
严格的流程控制、持续的技术改进，确保公平交易原则的实现；通过 IT系统和人工监控等方式进
行日常监控，公平对待旗下管理的所有投资组合。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，本基金未发生异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
二季度国内经济继续延续复苏，但斜率最快的时候逐步过去，随着通胀压力有所缓解流动性
重回宽松，推升了近期一波较为明显的成长类资产反弹。展望后续，由于这轮应对海外流动性释
放非常充分，未来依然会有收缩的压力，但全球经济的进一步复苏也有望推动企业盈利上行。中
国在这轮复苏之中整体宏观杠杆率控制较好，同时财政没有采取过激的政策，整体在全球需求的
背景下健康复苏。
碳中和成为全球共识的重大产业趋势，新能源汽车也开始形成全球共振上行趋势。国内渗透
率已经达到 12%，相比去年的 5%大幅度提升，而且渗透率提升的速度甚至明显快于国家的规划。
全球来看，欧洲德国法国英国的渗透率均接近 20%，美国随着政策的推进未来也有望加速渗透。
我们无疑正处于全球智能汽车新的产业周期的启动时刻，未来的新的需求的爆发可能会超出市场
预期，特别是新供给的创造者，不仅仅引领了技术的变迁，也成为了需求的创造者。短期在芯片
短缺的扰动仍未完全消除，但需求端的因素我们认为才是真正的长期的主导力量。
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从中长期 5-10年的维度来看，中国企业拥有全球范围内最为稀缺的稳定成长性，特别是具备
全球竞争力的先进制造企业，社会财富向权益资产的配置提升也是长期趋势，我们非常看好中长
期的市场表现，也是中国国运之重要体现。从短中期 1-3年的趋势来看，在经历了过去两年较为
充分的市场上涨和估值扩张之后，均衡配置和估值性价比的考虑需要更加侧重。虽然流动性有所
反复但最为宽松的时刻已经过去，对长久期资产的长期压力还是会存在，但景气处在超预期上行
趋势、具备较大长期空间的长久期资产我们依然认为具备配置价值，也是我们重点关注的领域和
方向。
结合我们方法论的 ROE-DCF工具，新能源和材料体系对世界的变革，和中国优秀企业全球竞
争力提升的大趋势，我们持续看好相应趋势下的龙头公司，包括能源革命以及新兴材料技术等方
向。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末嘉实新能源新材料股票 A基金份额净值为 3.2631元，本报告期基金份额净值
增长率为 26.93%；截至本报告期末嘉实新能源新材料股票 C 基金份额净值为 3.2147 元，本报告
期基金份额净值增长率为 26.77%；业绩比较基准收益率为 9.32%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
4,547,679,649.22 79.98
其中：股票
4,547,679,649.22 79.98
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
64,522,696.78 1.13
其中：债券
64,522,696.78 1.13
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
960,707,488.56 16.90
8 其他资产
112,870,529.17 1.99
9 合计
5,685,780,363.73 100.00
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5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
A
农、林、牧、渔业
11,290.28 0.00
B
采矿业
101,048,733.24 1.82
C
制造业
4,190,937,377.64 75.50
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
5,151,678.21 0.09
E
建筑业
14,356.93 0.00
F
批发和零售业
273,170.14 0.00
G
交通运输、仓储和邮政业
122,221,086.20 2.20
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
120,319,838.72 2.17
J
金融业
34,721.10 0.00
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
808,669.45 0.01
N
水利、环境和公共设施管理业
31,153.31 0.00
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
6,827,574.00 0.12
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
4,547,679,649.22 81.93
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 300750 宁德时代 955,926 511,229,224.80 9.21
2 002709 天赐材料 3,246,436 337,424,267.90 6.08
3 601799 星宇股份 1,015,265 229,165,615.80 4.13
4 300037 新宙邦 2,124,358 212,648,235.80 3.83
5 688116 天奈科技 1,758,614 207,516,452.00 3.74
6 000049 德赛电池 4,251,463 195,142,151.70 3.52
7 600699 均胜电子 7,488,630 191,109,837.60 3.44
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8 000301 东方盛虹 8,766,300 183,215,670.00 3.30
9 002475 立讯精密 3,751,700 172,578,200.00 3.11
10 600346 恒力石化 6,480,939 170,059,839.36 3.06
5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统
挂牌股票投资明细
无。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
- -
其中：政策性金融债
- -
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
64,522,696.78 1.16
8
同业存单
- -
9 其他
- -
10 合计
64,522,696.78 1.16
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产
净值比例（%）
1 110047 山鹰转债 307,870 35,919,192.90 0.65
2 127030 盛虹转债 160,376 24,406,019.68 0.44
3 123096 思创转债 22,758 2,437,381.80 0.04
4 118000 嘉元转债 13,440 1,760,102.40 0.03
注：报告期末，本基金仅持有上述 4支债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
无。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
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5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
无。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
5.10.3 本期国债期货投资评价
无。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一
年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
820,253.58
2
应收证券清算款
30,467,815.13
3
应收股利
-
4
应收利息
221,875.08
5
应收申购款
81,360,585.38
6
其他应收款
-
7 待摊费用 -
8 其他
-
9 合计
112,870,529.17
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5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号
债券代码
债券名称
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 110047 山鹰转债 35,919,192.90 0.65
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号
股票代码
股票名称
流通受限部分的公允价值
（元）
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情
况说明
1 002709 天赐材料 69,786,753.54 1.26
非公开发行
锁定
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目
嘉实新能源新材料股票 A
嘉实新能源新材料股票 C
报告期期初基金份额总额
1,294,691,717.89 213,161,896.11
报告期期间基金总申购份额
559,342,704.12 173,378,211.85
减:报告期期间基金总赎回份额
420,085,777.20 115,401,263.04
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列）
- -
报告期期末基金份额总额
1,433,948,644.81 271,138,844.92
注：报告期期间基金总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
无。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
无。
§8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
(1)中国证监会准予嘉实新能源新材料股票型证券投资基金注册的批复文件；
(2)《嘉实新能源新材料股票型证券投资基金基金合同》；
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(3)《嘉实新能源新材料股票型证券投资基金托管协议》；
(4)《嘉实新能源新材料股票型证券投资基金招募说明书》；
(5)基金管理人业务资格批件、营业执照；
(6)报告期内嘉实新能源新材料股票型证券投资基金公告的各项原稿。
8.2 存放地点
北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐部 C座写字楼 12A层嘉实基金管理有限公司
8.3 查阅方式
（1）书面查询：查阅时间为每工作日 8:30-11:30,13:00-17:30。投资者可免费查阅，也可
按工本费购买复印件。
（2）网站查询：基金管理人网址：http://www.jsfund.cn
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话 400-600-8800，
或发 E-mail:service@jsfund.cn。
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