嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金
2021年第 2季度报告
2021年 6月 30日
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
报告送出日期：2021年 7月 20日
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 07月 16日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告期中的财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 04月 01日起至 2021年 06月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称
嘉实新优选混合
基金主代码
002149
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2016年 4月 8日
报告期末基金份额总额
6,176,352.80份
投资目标
本基金在严格控制风险的前提下，通过优化大类资产配置和选择高安
全边际的证券，力争实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略
本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面等四个角度进行综合分
析，在控制风险的前提下，合理确定本基金在股票、债券、现金等各
类资产类别的投资比例，并根据宏观经济形势和市场时机的变化适时
进行动态调整。具体包括：资产配置策略、股票投资策略、债券投资
策略、中小企业私募债投资策略、衍生品投资策略、资产支持证券投
资策略、
风险管理策略。
业绩比较基准
沪深 300*50%+中债总指数*50%
风险收益特征
本基金为混合型证券投资基金，风险与收益高于债券型基金与货币市
场基金，低于股票型基金，属于较高风险、较高收益的品种。
基金管理人
嘉实基金管理有限公司
基金托管人
中国民生银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
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单位：人民币元
主要财务指标
报告期（2021年 4月 1日-2021年 6月 30日）
1.本期已实现收益
399,368.69
2.本期利润
1,327,629.82
3.加权平均基金份额本期利润
0.2656
4.期末基金资产净值
10,050,142.54
5.期末基金份额净值
1.627
注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（2）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③
②－④
过去三个月 18.93% 0.81% 2.50%
0.49% 16.43% 0.32%
过去六个月 30.79% 0.80% 1.42%
0.66% 29.37% 0.14%
过去一年 44.24% 0.61% 14.03%
0.66% 30.21% -0.05%
过去三年 57.45% 0.43% 33.03%
0.67% 24.42% -0.24%
过去五年 72.24% 0.34% 43.50%
0.58% 28.74% -0.24%
自基金合同
生效起至今
73.79% 0.33% 42.59%
0.58% 31.20% -0.25%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6 个月为建仓期，建仓期结束
时本基金的各项资产配置比例符合基金合同约定。
3.3 其他指标
无。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业
年限
说明
任职日期
离任日期
刘宁
本基金、
嘉实增强
信用定期
债券、嘉
实新起点
混合、嘉
实新财富
混合、嘉
实新起航
混合、嘉
实新趋势
混合、嘉
实新思路
混合、嘉
实稳鑫纯
债债券、
2020年 11月
17日
- 17年
2004年 5月加入嘉实基金管理有限公司，
曾任债券专职交易员、年金组合组合控制
员、投资经理助理、机构投资部投资经理，
现任债券基金经理。经济学硕士，具有基
金从业资格。
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嘉实新添
华定期混
合、嘉实
新添泽定
期混合、
嘉实新添
丰定期混
合、嘉实
新添辉定
期混合、
嘉实新添
荣定期混
合、嘉实
战略配售
混合、嘉
实致盈债
券、嘉实
新添益定
期混合、
嘉实致信
一年定期
纯债债
券、嘉实
致嘉纯债
债券基金
经理
注：（1）首任基金经理的 “任职日期”为基金合同生效日，此后的非首任基金经理的 “任职
日期”指根据公司决定确定的聘任日期；“离任日期”指根据公司决定确定的解聘日期。
（2）证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《嘉
实新优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利
益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的
行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和
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公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资
建议和实施投资决策方面享有公平的机会；通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、
严格的流程控制、持续的技术改进，确保公平交易原则的实现；通过 IT系统和人工监控等方式进
行日常监控，公平对待旗下管理的所有投资组合。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，本基金未发生异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
报告期内，全球疫苗接种持续推进，中低收入国家和高收入国家疫苗注射分化，叠加病毒变
异，部分地区出现疫情反弹，全球范围内供给小于需求的状态短期仍持续，同时疫情期间各主要
经济体进行了大放水，通胀压力持续，虽然美国新范式下对通胀容忍度提升，但 Taper仍渐行渐
近，全球大放水逐步向正常回归，全球经济复苏持续，新冠疫情对经济和政策的影响正在逐步消
退。
报告期内，国内经济增长同比高点已过，内需较弱，出口在疫情带来的供给错配下体现出较
大韧性，两年平均出口增速高位震荡，新出口订单连续两个月弱化；工业生产得益于外需拉动较
好，投资结构分化，地产好，基建和制造业偏弱，消费仍偏弱；；输入性通胀叠加绿色经济推进，
中国“碳达峰、碳中和”政策，推升 ppi，由于上半年出口较好（人民币升值转嫁了部分通胀压
力）、内需除地产外没有明显发力等因素下，ppi向 cpi传导不明显。
政策面：地方债发行进度低于预期，政策利率维持稳定，资金面宽松，“不急转弯”下呈现
出逐步退坡、边际温和收紧的态势。
权益市场：延着 3月下旬指数的企稳，权益市场经历了一段相对平稳的上涨行情，市场关注
重点重新投向上市公司的经营效果与成长潜力，同时叠加国内流动性宽松，成长资产迎来了显著
反弹。行业与主题方面，景气度处于优势区间的半导体、新能源产业链和医药生物等赛道跑出明
显的超额收益，家用电器、农林牧渔和房地产等则表现靠后。
债券市场报告期内在资金面超预期宽松、地方债发行低于预期、“欠配”等因素下，无视 ppi
创新高等，收益率一路下行到五月底六月初，随后对供给担忧提升等影响下收益率回升，季度内
走出了收益率先下后上的行情，整体录得正收益。
报告期内本基金规模较小，力争通过精选个股创造超额收益，整体维持较高权益仓位，债券
部分可操作空间不大，通过交易所市场参与。
4.5 报告期内基金的业绩表现
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截至本报告期末本基金份额净值为 1.627元；本报告期基金份额净值增长率为 18.93%，业绩
比较基准收益率为 2.50%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内，本基金存在连续 60个工作日基金资产净值低于五千万元的情形，时间范围为
2021-04-01至 2021-06-30；未出现连续 20个工作日基金份额持有人数量不满两百人的情形。
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有关规定，本基金管理人已向中国证监会报
告并提出解决方案
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
8,323,660.06 81.22
其中：股票
8,323,660.06 81.22
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
1,106,014.20 10.79
其中：债券
1,106,014.20 10.79
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
667,529.23 6.51
8 其他资产
150,680.00 1.47
9 合计
10,247,883.49 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
6,512,974.97 64.80
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
22,054.36 0.22
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G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
15,774.00 0.16
J
金融业
1,082,650.00 10.77
K
房地产业
159,168.00 1.58
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
516,747.00 5.14
N
水利、环境和公共设施管理业
14,291.73 0.14
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
8,323,660.06 82.82
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 300750 宁德时代 1,500 802,200.00 7.98
2 688680 海优新材 2,795 680,889.95 6.77
3 688617 惠泰医疗 1,673 624,430.52 6.21
4 002415 海康威视 8,800 567,600.00 5.65
5 688169 石头科技 421 530,881.00 5.28
6 603259 药明康德 3,300 516,747.00 5.14
7 300122 智飞生物 2,300 429,479.00 4.27
8 600519 贵州茅台 200 411,340.00 4.09
9 000001 平安银行 14,700 332,514.00 3.31
10 601166 兴业银行 15,900 326,745.00 3.25
5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统
挂牌股票投资明细
无。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1
国家债券
730,875.90 7.27
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2
央行票据
- -
3
金融债券
93,517.20 0.93
其中：政策性金融债
93,517.20 0.93
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
281,621.10 2.80
8
同业存单
- -
9 其他
- -
10 合计
1,106,014.20 11.00
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产
净值比例（%）
1 019649 21国债 01 5,600 560,392.00 5.58
2 110059 浦发转债 1,760 180,276.80 1.79
3 019547 16国债 19 1,810 170,483.90 1.70
4 110079 杭银转债 890 101,344.30 1.01
5 018009 国开 1803 840 93,517.20 0.93
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
无。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
无。
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5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
5.10.3 本期国债期货投资评价
无。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
（1）2020年 10月 27日，宁波银保监局发布行政处罚信息公开表（甬银保监罚决字〔2020〕
66 号），平安银行股份有限公司因贷款资金用途管控不到位、借贷搭售、对房地产开发贷及预售
资金监管不力等违法违规事实，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条，于 2020
年 10月 16日被处以罚款人民币 100万元。
本基金投资于“平安银行（000001）”的决策程序说明：基于对平安银行基本面研究以及二级
市场的判断，本基金投资于“平安银行”股票的决策流程，符合公司投资管理制度的相关规定。
（2）报告期内本基金投资的前十名证券中，其他九名证券发行主体无被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
70,845.92
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
12,508.70
5
应收申购款
67,325.38
6
其他应收款
-
7 待摊费用 -
8 其他
-
9 合计
150,680.00
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号
债券代码
债券名称
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
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1 110059 浦发转债 180,276.80 1.79
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号
股票代码
股票名称
流通受限部分的公允价值
（元）
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情
况说明
1 688680 海优新材 680,889.95 6.77
新股锁定
2 688617 惠泰医疗 624,430.52 6.21
新股锁定
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额
3,469,760.64
报告期期间基金总申购份额
3,592,340.14
减：报告期期间基金总赎回份额
885,747.98
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列）
-
报告期期末基金份额总额
6,176,352.80
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
无。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
无。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情况
序号
持有基金份
额比例达到
或者超过
20%的时间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占比（%）
个
人
1
2021/04/01
至
2021/05/13
992,333.50 - - 992,333.50
16.07
2 2021/04/01 992,153.50 - - 992,153.50
16.06
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至
2021/05/13
产品特有风险
报告期内本基金出现了单一投资者份额占比达到或超过 20%的情况。
未来本基金如果出现巨额赎回甚至集中赎回，基金管理人可能无法及时变现基金资产，可能
对基金份额净值产生一定的影响；极端情况下可能引发基金的流动性风险，发生暂停赎回或延缓
支付赎回款项；若个别投资者巨额赎回后本基金连续 60个工作日出现基金份额持有人数量不满
200人或者基金资产净值低于 5000万元，还可能面临转换运作方式或者与其他基金合并或者终止
基金合同等情形。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
(1)中国证监会准予嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金注册的批复文件；
(2)《嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
(3)《嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；
(4)《嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》；
(5)基金管理人业务资格批件、营业执照；
(6)报告期内嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金公告的各项原稿。
9.2 存放地点
北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐部 C座写字楼 12A层嘉实基金管理有限公司
9.3 查阅方式
（1）书面查询：查阅时间为每工作日 8:30-11:30,13:00-17:30。投资者可免费查阅，也可
按工本费购买复印件。
（2）网站查询：基金管理人网址：http://www.jsfund.cn
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话 400-600-8800，
或发 E-mail:service@jsfund.cn。
嘉实基金管理有限公司
2021年 7月 20日
